公告编号：2015-036 股份代码：430208 股份简称：优炫软件主办券商：中信建投证券股份有限公司
北京优炫软件股份有限公司
股权激励方案
一、北京优炫软件股份有限公司的基本情况
北京优炫软件股份有限公司（以下简称“公司”）系根据《公司法》等有关法律、法规的规定，由优炫（北京）科技有限公司于2012年11月6日整体变更的股份有限公司。公司现持有北京市工商行政管理局海淀分局核发的注册号为110108011628318的《营业执照》，公司类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），住所为北京市海淀区知春路6号锦秋国际大厦07层B02室，法定代表人为梁继良，注册资本为人民币7095万元，营业期限至2029年2月12日，经营范围为技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、文化用品、机械设备、五金、交电、通讯设备；（未取得行政许可的项目除外）。公司于2013年1月29日在全国中小企业股份转让系统挂牌。
二、股权激励的目的
本次股权激励的目的为通过对公司董事、高级管理人员及核心员工（以下简称“激励对象”）实施股权激励，吸引、留住核心人才，使激励对象的个人利益与公司的长期利益相结合，充分调动激励对象的积极性与创造性，提高经营效率，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为激励对象带来增值利益，实现激励对象与公司的共同发展。
三、本次股权激励的方案
（一）股权激励的载体
通过北京优炫未来投资合伙企业（有限合伙）用于获得、持有、出售、运作用于股权激励的股份。有限合伙企业的普通合伙人由梁继良担任，全部激励对象为该有限合伙企业的有限合伙人。该合伙企业仅作为实现本股权激励计划而设立，不从事任何经营活动，不做任何其他用途。
（二）激励股份的来源及数量
1、激励股份的来源为优炫软件向合伙企业定向增发，定向增发价格为8元/股。
2、激励股份数量：总计为709.5万股。
（三）激励对象认购激励股份的资金来源
1、激励对象认购激励股份的资金应当自行筹措，公司不得向其提供资金，亦不得对其融资提供担保。
（四）激励对象的确定
1、激励对象及其获授的股份数额由公司董事会确定。
2、同时满足以下条件的公司员工，可作为公司激励对象：
（1）承诺在公司连续服务满5年，并签订相应期限的劳动合同，特殊情况的需董事会同意；
（2）于公司受薪的董事会、高级管理人员、优秀中层管理人员、业务骨干和卓越贡献人员，以及董事会批准的公司其他员工。
（五）股权激励的实施方式
在公司以2013年净利润为基数，连续两年平均复合增长率不低于50%，对其激励对象进行股权激励时，由合伙企业的普通合伙人将其持有合伙企业的有限合伙企业权益转让给各激励对象，各激励对象将通过合伙企业间接持有公司的股份，具体授予股份时作如下安排：
1、由公司董事会确定激励对象的名单及授予各激励对象的股份数额。
2、由合伙企业的普通合伙人梁继良将激励对象获授股份对应的合伙企业的权益份额转让给各激励对象，各激励对象成为合伙企业的有限合伙人，转让价格为权益份额折算为相当于公司股份8元/股。
（六）转让和退出
1、激励对象成为合伙企业的有限合伙人后，在公司5年服务期限内，每年可向普通合伙人申请转让其获授股份不超过20%的部分，经普通合伙人同意，股份转让通过以下方式之一进行：
（1）激励对象将其获授股份对应的合伙权益转让给普通合伙人或其指定的第三人，转让价格为激励对象提出转让申请的上一个交易日的收盘价并扣除相应的税费。
（2）合伙企业将激励对象要求转让的股份在全国中小企业股份转让系统转让，转让价格按在全国中小企业股份转让系统实际转让价格确定，转让后所得扣
掉相应税费后的资金应当在到账后十个工作日内分配给激励对象。
2、激励对象在5年服务期限届满前离职（无论因何种情况）的，丧失股权激励资格，应当将其所持有的获授股份未转让部分股份所对应的合伙权益全部转让给普通合伙人或其指定的第三人，转让价格为激励对象取得该等合伙权益的价格加上按照其持有时间同期银行存款利率计算的利息。
3、激励对象在公司的服务期限满5年后，无论其是否离职均有权继续持有或转让全部或部分获授股份，如需转让其获授股份，应按前述第1款规定的方式进行转让。
4、激励对象在5年服务期限届满前因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司辞退的，将丧失股权激励资格，应当将其所持有的获授股份未转让部分股份所对应的合伙权益全部转让给普通合伙人或其指定的第三人，转让价格为激励对象取得该等合伙权益的价格。
四、合伙企业的管理
1、普通合伙人对合伙企业的管理享有决定权；
2、普通合伙人享有合伙企业所持公司股份的表决权及处置权；
3、有限合伙人按其间接持有的公司股份享有相应的收益权，即享有公司分红后合伙企业分配的权利，及合伙企业处置其持有的公司股份所得的资本收益的权利。
五、股权激励方案的变更、中止、终止
1、经公司董事会通过决议，可以变更或终止股权激励计划。但变更或终止不影响已经授予激励对象的股份。
2、公司遇到法定情形，可以暂时中止或终止本股权激励方案。
六、其他
1、本股权激励方案由公司董事会制定，报公司股东大会审议通过后实施；
2、本股权激励方案的解释、实施权由公司董事会享有；
3、本股权激励方案于2015年8月制定。