甘肃靖远煤电股份有限公司大水头煤矿文件
大矿发〔2018〕18号
关于印发《大水头煤矿
安全风险分级管控工作体系》的通知
矿属各单位：
为全面构建安全风险分级管控体系，规范安全管理工作，结合矿井实际，特制定《大水头煤矿安全风险分级管控工作体系》，现予以下发，请认真对照执行。
甘肃靖远煤电股份有限公司大水头煤矿
2018年1月16日
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大水头煤矿安全风险分级管控工作体系
为切实做好国家《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》（煤安监行管〔2017〕5号，以下简称《新办法》）全面试行工作，根据《国家煤矿安全监察局关于开展煤矿安全生产标准化建设实施工作的通知》（煤安监司办〔2017〕3号）及《甘肃省煤矿安全生产标准化建设工作实施方案》(甘安监煤管〔2017〕23号)要求。进一步规范安全管理工作，全面构建安全风险分级管控体系，结合我矿安全风险分级管控实际，特制定《大水头煤矿安全风险分级管控工作体系》。
一、工作目的
贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到一级标准，全面构建安全风险分级管控体系，实现安全风险的超前预控、超前防范、超前控制，提高矿井的防灾、抗灾能力，使安全隐患始终处于受控状态，防范煤矿一般事故和较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。
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二、组织机构
为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展，制定体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各业务部室、区队开展工作，保证体系建设过程人、财、物等各种资源的配置，安全风险分级管控责任体系为矿、区队（部室）、班组、员工四级管理责任体系，并指导协调各业务部室和区队、班组完成分管范围内的工作。为了确保安全风险分级管控工作体系的正常实施和落实安全风险分级管控各级管理责任，矿成立大水头煤矿安全风险分级管控领导小组：组长：矿长
副组长：党委书记、党委副书记、工会主席、生产副矿长、安全副矿长、总工程师、机电副矿长
成员：安全副总工程师、通灭副总工程师、防突副总工程师、采掘副总工程师、运输副总工程师、机电副总
工程师、地测副总工程师及各业务部室负责人、基
层单位负责人
职责划分：
（一）矿长职责
1．全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。
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2．每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和各业务部室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按照矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务部室组织实施，完善管控措施，形成文件化资料，由调度室统一汇总下发。
3．本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和有关业务部室开展1次针对性的专项辨识，并完善管控措施。
4．组织实施重大安全风险管控措施，制定方案，确保人员、资金有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限，具体工作由调度室牵头负责，其他相关业务部室、各区队配合，并将管控措施落实到位。
5．每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点，明确责任分工。
6．严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（二）党委书记、党委副书记、工会主席职责
1．对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管- 4 -
控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。
2．协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。
3．对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应效果工作负责。
4．负责党建建设、工会管理、消防设施、后勤保障、物资供应、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。
5．负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
6．按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（三）安全副矿长职责
1. 安全副矿长是矿井安全风险分级管控工作体系建设的主要负责人，对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控排查工作，并制定整改方案，进行监督落实。
2．参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度
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安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。
3．统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项具体工作。
4．按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
5．监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。
（四）生产副矿长职责
1．参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理方面、施工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导生产技术部、基层施工单位安全风险管控措施落实到位。
2．每旬组织生产技术部和采掘开队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
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3．按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（五）总工程师职责
1．对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管控资金落实到位。
2．参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防处理计划和应急救援预案。
3．分管一通三防、地质灾害防治与测量、技术管理等专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。
4．每旬组织“一通三防”专业、地质灾害防治与测量、技术管理等专业部室及相关基层单位人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。
5．按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（六）机电副矿长职责
1．参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升
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运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导机电运输部部、基层施工区队确保安全风险管控措施落实到位。
2．每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改措施落实到位。
3．按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（七）安全副总工程师职责
协助安全副矿长做好安全管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（八）通灭、防突副总工程师职责
协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（九）采掘副总工程师职责
协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大
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安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十）机电、运输副总工程师职责
协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十一）地测副总工程师职责
协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
（十二）各业务部室职责
1．根据部室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。
2．分系统分专业配合专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。
3．分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至调度室，形成安全风险分级管控清单。
4．分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终汇总至调度室，由调度室负责梳理编制成册。
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5．分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实安全风险管控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。
6．调度室牵头，各专业部室、区队配合，建立完善安全风险分级管控信息化管理体系，并由培训中心牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。
7．各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。
8．各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统部室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。
（十三）施工单位职责
在执行各专业部室制定的相关安全风险管控方案过程中，发现存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部室，及时修订和完善安全风险防控措施，保证施工安全。
（十四）施工班组职责
对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。
（十五）固定岗位人员职责
1．施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。
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2．严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现风险问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。
四、实施办法
在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》中的要求，做好安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合我矿井实际情况采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估，安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。
五、安全风险分级管控工作流程
安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图如下：
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六、安全风险辨识评估实施要求
（一）年度专项辨识评估
1．辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；
2．辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导、各业务部室、区队；
3．年度辨识评估的重点：矿井在进行生产经营活动中对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、供电、提升运输及地面服务系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；
4．年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，调度室牵头负责，各系统部室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在调度室，由调度室负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；
5．各系统部室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（二）专项辨识评估
专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。
1．新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。
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（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；
（2）辨识评估人员：总工程师、生产副矿长、安全副矿长、机电副矿长、生产技术部、机电运输部、通风防火部、安全检查室、调度室、及其他相关部室；
（3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产部牵头，其他系统部室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产部负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统部室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。
2．生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；
（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务部室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评
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估由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责，选运系统发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由工会主席分管负责，地面治安、消防、党建、后勤服务等发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由党委副书记分管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务部室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统部室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；
（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务部室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门
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揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。
（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务部室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统部室、各基层单位在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（甘肃省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（甘肃省）发生重特大事故后；
（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务部室；
（3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，调度室牵头负责，各系统部室分系统识别本系统安全
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风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由调度室负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统部室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
六、管理考核
1．按照矿井工作内容的要求，各有关责任人要认真进行每旬安全风险辨识，矿每月定期（10日、20日、30日）组织三次全矿地面、井下范围内安全风险辨识。
2．矿属各单位要结合本单位实际，制定各工种岗位安全管控考核办法，月底要根据安全风险分级管控考核奖惩办法对员工现场风险辨识落实情况进行考核，考核结果要与绩效工资挂钩，认真落实兑现。
3．矿属各单位要结合本单位实际，制定详细的安全风险分级管控知识培训计划，及时报矿政工部备查，政工部根据矿安全风险管控培训计划对基层单位的培训情况进行严格检查，根据职工培训考核细则进行考核。
4．各级管理人员和安全检查人员，在巡查过程中，对岗位安全风险辨识情况要加强检查；对于未按规定对作业现场进行风险辨识和安全确认的，处罚责任人各100元/处。
5．各单位每月必须对安全风险分级管控工作情况进行总结，
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既要总结经验，又要找出差距与不足，制定整改措施，并将总结于每月30日前报调度室。否则，扣罚单位绩效考核分1分，对单位责任人罚款200元。
6．每月底由调度室负责对各单位安全风险管控工作实施情况纳入安全管理责任考核中进行全面考核。
7．本《大水头煤矿安全风险分级管控工作体系》自2018年1月1日起执行。
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大水头煤矿办公室2018年1月19日印发
风险评价分级管控作业管理制度 1. 目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控 制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2. 适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3. 职责 3.1 总经理职责 3.1.1 总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2 成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3 要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4 审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5 对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6 定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7 定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8 组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9 组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责
定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2 协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3 负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4 负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5 负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6 负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7 负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8 负责“两个体系” 有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9 负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈； 3.2.10 定期向“两个体系”领导小组汇报创建情况； 3.2.11 汇总较大以上风险，对公司较大以上危险点定制风险告知牌； 3.2.12 负责重大风险管控措施的完善； 3.2.13 负责重大隐患治理方案的制定； 3.2.14 及时完成“两个体系”领导小组部署的其他工作。 3.3 车间职责 3.3.1 协助分管经理，检查、部署、落实本车间“两个体系”开展工作； 3.3.2 负责确定本车间“两个体系”创建人员名单； 3.3.3 负责培训本车间风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.3.4 负责考核本车间“两个体系”进度及质量要求； 3.3.5 负责本车间“两个体系”有关资料: 设备设施清单、作业活动清单、风险评级和分级等表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
煤矿安全风险分级管控工作制度 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，以预防各类事故的发生，提升安全保障能力，结合矿井实际情况，特制定本制度。 一、组织机构 （一）成立矿井安全风险分级管控工作领导组 组长：矿长 常务副组长：安全副矿长 副组长：党支部书记、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、安全副总工程师、机电副总工程师、运 输副总工程师、通风副总工程师、地测防治水副总工 程师、采掘副总工程师 成员：各职能科室科长、各生产队组长 （二）安全科为矿井安全风险分级管控工作的管理部门。 （三）领导工作小组下设办公室，办公室设在安全科，安 专业学习资料
全科科长任办公室主任o 二、安全风险分级管控责任体系安全风险分级管控领导工作小组负责领导矿井安全风险分级管控体系的运行，负责人、财、物等各种资源的配置和保障，督促各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准等，检查安全风险分级管控体系制度的贯彻执行情况。 （一）矿长职责 1. 矿长是矿井安全风险分级管控第一责任人，对矿井安全风险分级管控工作全面负责； 2. 每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展下一年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；列出年度重大安全风险清单，制定相应的管控措施并在划定为重大安全风险区域设定作业人数上限； 3. 矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，组织分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展1次针对性的专项辨识； - 2 -
安全风险分级管控资料
目录 第一章工作机制 (1) 一、安全风险分级管控工作责任体系 (1) 二、安全风险分级管控工作制度 (1) 三、安全风险管控流程 (12) 第二章安全风险辨识与评估 (13) 一、危险源概述 (14) 二、管理组织及职责 (14) 三、危险源矩阵表 (15) 四、危险源分布情况 (16) 五、危险源分布清单 (17) 六、危险源评估 (29) 第三章生产系统安全风险管控措施 (35) 一、风险控制领导小组及职责 (35) 二、生产系统风险管控措施表 (36) 第四章岗位职责与规范 (61) 1.矿长岗位职责及规范 (64) 2.技术副矿长岗位职责及规范 (65) 3.生产矿长岗位职责及规范 (66) 4.安全矿长岗位职责及规范 (67) 5.机电矿长岗位职责及规范 (68) 6.通风科科长岗位职责及规范 (69) 8.通风科副科长（分管安全监测监控）岗位职责及规范 (71) 9.通风队长岗位职责及规范 (72) 10.通风技术员岗位职责及规范 (73) 11.监测维修工岗位职责及规范 (74) 12.监测监控工职责及规范 (75) 13.通风测风测尘工岗位职责及规范 (76) 14.瓦斯检查员岗位职责及规范 (77) 15.调度室主任岗位职责及规范 (78) 16.调度副主任岗位职责及规范 (79) 17.调度员岗位职责及规范 (80)
19.采煤队副队长岗位职责及规范 (82) 20.采煤机司机岗位职责及规范 (83) 21.乳化泵站司机岗位职责及规范 (84) 22.安全科科长岗位职责及规范 (85) 23.安全副科长岗位职责及规范 (86) 24.安检员岗位职责及规范 (87) 25.火药库库管员岗位职责及规范 (88) 26.爆破工岗位职责及规范 (89) 27.辅助救护队队长岗位职责及规范 (90) 28.培训中心主任岗位职责及规范 (91) 29.培训科员岗位职责及规范 (92) 30.机电科长岗位职责及规范 (93) 31.机电副科长岗位职责及规范 (94) 32.机电科技术员岗位职责及规范 (95) 33.机运队队长岗位职责及规范 (96) 34.机运队副队长岗位职责及规范 (97) 35.机运队技术员岗位职责及规范 (98) 36.刮板输送机司机岗位职责及规范 (99) 37.维修电工岗位职责及规范 (100) 38.维修钳工岗位职责及规范 (101) 39.架空人车司机岗位职责及规范 (102) 40.配电工岗位职责及规范 (103) 41.小绞车司机岗位职责及规范 (104) 42.轨道维修工岗位职责及规范 (105) 43.信号把钩工岗位职责及规范 (106) 44.司炉工岗位职责及规范 (107) 45.矿灯充电工岗位职责及规范 (108) 46.司泵工岗位职责及规范 (109) 47.空压机司机岗位职责及规范 (110) 49.通风机司机岗位职责及规范 (111) 50.绞车司机岗位职责及规范 (112)
“安全风险分级管控”工作制度 为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我厂实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长： 常务副组长： 副组长： 成员： 领导组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面
负责。 2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、段长负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由厂长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我厂生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
管理制度编号：LX-FS-A86119 煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、编制目的 为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方
法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。 三、术语定义 1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 3、工程控制包括： （1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设
富源县兴波煤业有限煤矿兴波煤矿 安 全 风 险 分 级 管 控 资 料 二O二〇年二月
目录 第一章工作机制 (1) 一、安全风险分级管控工作责任体系 (1) 二、安全风险分级管控工作制度 (1) 三、安全风险管控流程 (11) 第二章安全风险辨识与评估 (13) 一、煤矿危险源概述 (13) 二、管理组织及职责 (13) 三、危险源矩阵表 (14) 四、危险源分布情况 (15) 五、危险源分布清单 (16) 六、危险源评估 (28) 第三章建设系统安全风险管控措施 (35) 一、风险控制领导小组及职责 (35) 二、建设系统风险管控措施表 (35) 第四章岗位职责与规范 (60) 第五章保障措施 (139) 一、成立安全风险预控管理保障工作小组 (139) 二、安全风险预控管理的培训 (139) 三、安全风险预控管理的检查与考核 (142) 四、其他保障措施 (143)
第一章工作机制 一、安全风险分级管控工作责任体系 1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障煤矿员工建设财产安全。 3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。 4、领导机构 组长：矿长 副组长：各副矿长 成员：各专业副总工程师、各科室、区队负责人 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。 二、安全风险分级管控工作制度 总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指兴波煤矿内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
神木县永兴乡 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 2017年11月制定 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条为了有效管控安全生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）及《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》中安全风险分级管控相关标准制定本制度。 第二条本制度明确了矿井安全风险分级管控的工作要点、方法，明确了各级人 员在安全风险分级管理中的职责。 第三条本制度中的安全风险辨识评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。 第四条本制度适用于矿属各部门、区队，相关方施工队参照执行。 第二章组织与职责 第五条风险管理领导小组 组长：矿长 副组长：工会主席、生产矿长、安全矿长、机电矿长、总工程师、掘进队长、 经营矿长、通风副矿长； 成员：部门、区队管理人员、专业技术人员、安监员；
下设风险管理办公室，办公室设在矿务办公室内，主任由矿务办公室主任兼任。 第六条领导小组职责 1.组长是安全风险分级管控的第一责任人，全面负责对矿井安全风险分级管控 工作。 2.副组长负责分管业务范围内安全风险分级管控工作，包括分管业务范围内的年度辨识评估、专项识评估、系统性危险源辨识评估、岗位危险源的辨识评估。 3.成员负责按照业务分工及职责，参与全过程安全风险辨识、评估、管控措施 的制定、定期检查、总结、分析。 第七条办公室职责 1.负责制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、 评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。 2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险 区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。 3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。 4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。 5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 第三章安全风险辨识评估 第八条年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年
煤矿安全风险分级管控与隐患排查 治理双重预防工作机制实施方案 为深入学习贯彻习总书记安全生产系列重要讲话精神，贯彻落实国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展战略，强化预防为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”的原则，健全完善安全预防控制体系，全面提升煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故。 一、重要意义 安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国有关煤矿风险预控实践经验在全国围进行总结推广。 隐患排查治理，关口前移。 风险管控，再一次关口前移，实现超前预防。 双控机制出发点——防遏制重特大事故。 二、总体思路 以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。
全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。 构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防和遏制重特大事故的能力和水平。 三、总体目标 建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制， 形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。 针对本矿类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。 根据本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。 四、安全风险管控基础知识 （一）概述
风险分级管控安全管理制度 1.目的 规范和指导本公司开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2.适用范围 本标准规定了风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 适用于指导本单位风险分级管控体系的建设。 3.引用文件 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发[2016]16号） 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省政府令第303 号） GBT13861-2009《生产过程和危险有害因素分类与代码》 GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》 DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》
4.术语与定义 4.1风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 4.3重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 4.4危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 4.5风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 4.6危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 4.7风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 4.8风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 4.9风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 4.10风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
安全风险分级管控工作制度 ********煤矿 二〇一八年一月
目录 安全风险分级管控工作制度 (1) 第一章总则 (1) 第二章组织机构 (2) 一、成立安全风险分级管控组织机构 (2) 二、安全风险分级管控管理部门 (2) 三、设立专项管控小组 (4) 1.技术组 (4) 2.机电运输组 (5) 3.生产组 (5) 4.安全组 (6) 第三章安全风险辨识范围 (6) 第四章安全风险辨识方法 (7) 第五章安全风险辨识、评估及管控工作流程 (8) 1.辨识工作步骤 (8) 2.辨识、评估及管控流程图 (9) 3.培训明细表 (10) 4.安全风险评估 (10) 第六章安全风险分级管控 (11) 第七章安全风险公告警示及培训 (13) 第八章安全风险管理考核办法 (14)
安全风险分级管控工作制度 为全面辨识、评估、管控矿井生产经营过程中，各系统、各环节可能存在的安全风险。将风险控制在隐患形成之前，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而制定风险管控措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。根据要求并结合我矿实际，特制定本工作制度。 第一章总则 1.矿长为煤矿安全风险分级管控的第一责任人。 2.安全生产方针：安全第一、预防为主、综合治理。 3.安全九字方针：不松懈、不麻痹、不自满。 4.安全风险分级管控管理目标：不发生死亡事故，重伤事故不超过1起，轻伤事故不超过2起；不发生一次直接经济损失50万元以上的非伤亡事故；不出现新增职业病病例；建立健全各项安全管理制度，落实安全责任；煤矿安全生产标准化达标。 5.总工程师、各分管副矿长为分管负责人，负责分管范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。 6.安全管理中心是煤矿安全风险分级管控工作的管理部门； 7.各职能科室是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体。
煤业[2017] 号 关于印发《XXXXXXXXXX煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系》的通知 公司各部门： 为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《XXXXXX有限公司安全风险分级管控工作责任体系》，现印发给你们，请认真贯彻执行。 附：XXXXXXXXX煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系 二〇一七年X月X日
XXXXXXXXX煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系 为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，特制定本方案。 一、总体思路 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，从而从源头遏制重特大事故。 二、安全风险分级管控管理部门 为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全科对此项工作具体负责。 安全科要按照上级文件要求，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管内的工作。 三、安全风险分级管控工作体系 （一）矿长
风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度；
3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 煤矿安全风险分级管控制度(最 新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
煤矿安全风险分级管控制度(最新版) 第一章总则 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章风险预控管理 各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、风险评估 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训; 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; (2)对辨识出的危险源进行分级分类; (3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态; (4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识; 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估; 5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
2018年 安全生产风险分级管控管理制度 1 目的 为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。 2 范围 危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 3 频次 常规每年至少一次，此外非常规活动开始之前一次。 4 依据 《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省长令第二号） 5 原则 5.1根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小
组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。 5.2公司风险管控领导小组成立 组长：总经理 副组长：安全副总 成员：部门负责人及班长等。 5.3各级职责 组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。 副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 6 工作程序 6.1首先对所有人员进行风险管控培训。 6.2编制风险源统计表及设备设施清单和作业活动清单。 6.3对作业活动、设备设施进行危险、有害因素识别和风险管控。 6.4根据风险管控准则对事件发生的可能性和严重性进行合理取值，综合评价风险等级。
沙湾县宝英煤矿 宝英煤矿安全风险分级管理体系 二O一七年八月
宝英煤矿安全风险分级管理体系 一、管理目的 为规范风险分级管理体系的建立、完善、运行、保持、持续改进，实现人员、机器设备、环境、管理的最佳匹配，适时进行安全检查与监督，对体系实施各单位部门进行有效监督管理，确保取得良好绩效，特制定本制度。 二、引用标准制度 《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093-2011）、《风险预控信息系统运行管理制度（试行）》。 三、职责分工 1、安检科负责对各部门安全生产的制度、目标的执行情况进行检查、监督、考核。 2、各分管领导负责安全生产业务，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 3、业务职能科室负责人是安全生产业务保安责任人，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 4、各区队、班组负责人是本单位安全生产直接责任人。 四、组织管理机构 1、成立宝英煤矿安全风险分级管控体系领导小组 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副矿长
成员：各副总工程师及各科室负责人、区队负责人。 领导小组下设体系办公室及5个专业组。安全风险分级管控体系办公室设在安全科。 1）采掘组：生产副矿长任副组长，采煤队长、掘进队长为成员； 2）机电运输组：机电副矿长任副组长，机电副总、机电科科长、运输科长为成员； 3）地测防治水组：总工程师任副组长，地测副总、生产科长、地质测量科长为成员； 4）通风组：总工程师任副组长，通风副总、通风科长为成员； 5）综合管理组：安全副矿长任副组长：安全科长、调度室主任、综合科长等负责人为成员。 2 、风险预控管理体系领导小组职责及权限 （1）依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。 （2）督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 （3 ）负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。（4 ）负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级管理部门下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
安康煤矿安全生产标准化考试卷（安全风险分级管控） 单位：姓名：成绩： 一、填空题（每题2分，共50分） 1、煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。（）级为最高级。 2、煤矿安全生产标准化等级实行有效期管理。一级、二级、三级的有效期均为（）年。 3、对发生生产安全死亡事故的煤矿，一级、二级煤矿发生一般事故时降为（）级，发生较大及以上事故时（）等级。 4、安全生产标准化达标煤矿应加强日常检查，每月至少组织开展（）次全面的自查，并在等级有效期内每（）由隶属的煤矿企业组织开展一次全年自查，形成自查报告。 5、煤矿必须建立（）工作体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围的安全风险分级管控工作。 6、建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识（）和安全风险的（）工作流程。 7、没年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿（）、水、火、煤尘、（）、冲击地压及（）系统开展安全风险辨识。 8、新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次（）。 9、辨识评估结果用于完善设计方案，指导（）、生产系统布置、（）、劳动组织确定等。 10、（）、生产工艺、主要设备、（）等发生变化时，开展1次专项辨识。 11、重点辨识作业环境、（）、重大灾害因素和（）运行等方面存在的安全风险。 12、重大安全风险管控措施由（）组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。 13、、在划定的（）设定作业人数上限。 14、、矿长每月组织对（）措施落实情况和（）进行一次检查分析，针对管控过程出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度（）重点，明确责任分工。 15、在井口或重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和（）。 二、判断题（每题2分，共10分） 1、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。（） 2、入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控施。（） 3、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估要求。 （） 4、风险等级有四个，分别用红、橙、黄、绿四种颜色标注。（） 5、重大隐患要做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。（）
Xxx公司安全风险分级管控制度 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 4.1风险分级管控领导小组 公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.安全风险等级评价程序
5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险x级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。 5.2 评价依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。 5.3风险评价等级 安全风险等级从高到低划分为： 重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。 较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。 一般风险：是指可能造成人员伤害。 低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。 分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注 5.4安全风险评估 5.4.1每年进行一次安全风险辨识，建立一整套安全风险数据库。5.4.2根据安全风险评价依据，由公司安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。 5.4.3建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，实行“一风险一档案”。
“安全风险分级管控”工作制度各科室、队组: 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据省煤炭厅要求并结合我矿实际，特制定本办法。一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 (一)成立“风险分级管控”工作领导组: 组长:矿长 常务副组长:安全副矿长 副组长:总工程师生产副矿长机电副矿长 通风副矿长党委副书记工会主席 成员:副总工程师通风副总调度室主任安全科科长 职业健康办主任技术科科长通风区区长 地质科科长机电科科长防尘区区长培训科科长 宣传部部长搬家办主任考核办主任工资科科等。 领导组下设办公室，办公室设在安全科。 (二)领导组职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 (三)办公室职责 “安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下: 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容; 2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析); 3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作; 4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核; 5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 (一)综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通