安信证券股份有限公司
关于鲁西化工集团股份有限公司
非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告
中国证券监督管理委员会：
经贵会证监许可[2010]1493号文核准，鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“鲁西化工”、“发行人”、“公司”）拟以非公开发行股票的方式向特定投资者发行不超过42,700万股新股（以下简称“本次发行”）。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为鲁西化工本次发行的保荐机构及主承销商，认为鲁西化工本次发行过程及认购对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规章制度的要求及鲁西化工有关本次发行的董事会、股东大会决议，发行定价过程符合非公开发行的有关规定，发行对象的选择公平、公正，符合发行人及其全体股东的利益，并现将有关情况报告如下：
一、发行概况
（一）发行价格
本次发行的发行价格为5.10元/股，该发行价格相对于发行底价即5.00元溢价2.00%，相对于本次非公开发行基准日前一交易日（2011年2月16日）收盘价6.54元/股折价22.02%，相对于本次非公开发行基准日（2011年2月17日）前20个交易日公司股票交易均价6.03元/股折价15.42%。
（二）发行数量
本次发行的发行数量为418,627,450股，不超过发行人2009年第一次临时股东大会决议、第五届董事会第三次会议决议以及2010年第一次临时股东大会决议批准的发行数量上限42,700万股。
（三）发行对象
本次发行对象为10名，未超过《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监
督管理委员会令第30号）规定的10家投资者上限。
（四）募集资金金额
本次发行募集资金2,134,999,995.00元（包括36,165,392.08元发行费用），募集资金净额为2,098,834,602.92元，未超过募集资金总额上限213,500万元。本次发行募集资金投资项目总投资额为268,158万元，其中拟用募集资金投资的金额为213,500万元，符合中国证监会相关法律法规的要求。
经本保荐机构核查，本次发行的发行价格、发行数量、发行对象及募集资金总额符合发行人股东大会决议和《上市公司证券发行管理办法》的相关规定。
二、本次发行履行的相关程序
鲁西化工关于本次非公开发行股票方案，于2009年8月26日经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，并于2009年9月23日经公司2009年第一次临时股东大会审议通过。公司于2010年7月22日召开第五届董事会第三次会议，审议通过调整本次发行方案的决议。公司于2010年9月21日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过本次非公开发行股票方案股东大会决议的有效期自2009年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长12个月（即延长至2011年9月23日）的决议。
公司本次非公开发行申请于2010年1月7日由贵会受理，于2010年9月13日获得中国证监会发行审核委员会审核有条件通过。2010年10月27日，中国证监会核发《关于核准鲁西化工集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1493号），核准公司本次非公开发行不超过42,700万股新股。
经本保荐机构核查，本次发行经过了发行人股东大会的授权，并获得了中国证券监督管理委员会的核准。
三、本次发行的具体情况
（一）发出认购邀请书的情况
2011年2月15日，鲁西化工和保荐机构共向116家投资者发出了《认购邀请书》及其附件《申购报价单》，邀请其参与本次认购。其中包括：证券投资基金管理公司20家，证券公司10家，保险机构5家，其他投资者70名（包括在报送《发行方案》后、发出《认购邀请书》前新增加的4名其他有认购意向的投资者），以及截至2011年1月31日收市后鲁西化工的前20名股东中的11名股
东（不含鲁西化工控股股东及其关联方）。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册和联系方式，鲁西化工前20名股东中（不含发行人的控股股东及其关联方），9名股东无法联系。发送对象的范围符合《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定。
《认购邀请书》发送后，鲁西化工和保荐机构的相关人员与上述投资者进行了联系，发送对象已全部以电话方式确认收到。
经核查，本保荐机构认为，《认购邀请书》的发送范围符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的相关规定以及发行人2009年第一次临时股东大会、第五届董事会第三次会议以及2010年第一次临时股东大会通过的本次非公开发行股票方案的要求。同时，《认购邀请书》真实、准确、完整的事先告知了询价对象关于本次选择发行对象、确定认购价格、分配数量的具体规则和时间安排等情形。
（二）询价对象认购情况
在《认购邀请书》规定的时间内，截至2011年2月17日12时整，共有11家投资者将《申购报价单》以传真方式发至安信证券，有效报价为10家，有效报价区间为5.10元/股—5.40元/股。保荐机构与发行人对所有《申购报价单》进行了统一的簿记建档。截至2011年2月17日12时整，本次非公开发行股票机构及个人投资者缴纳的申购保证金共计20,000万元，其中获配售的申购保证金20,000万元，未获配售的申购保证金0万元。
投资者的各档申购报价情况如下（按照报价从高到低排列，同一报价按照认购数量从大到小排列）：
经核查，本保荐机构认为，本次发行要求除基金管理公司之外的投资者缴纳认购保证金人民币2,000万元，认购保证金的金额低于拟认购数量的20%；参与认购的对象均按照《认购邀请书》的约定提交了《申购报价单》及完整的附件，其申购价格、申购数量和申购保证金缴纳情况均符合《认购邀请书》的约定，其申购报价合法有效。
（三）本次配售的基本原则
发行人和保荐机构根据簿记建档等情况，依次按认购价格优先、数量优先、收到《申购报价单》传真时间优先的原则确定发行对象。
1、如果本次非公开发行的有效认购量等于或小于本次最大发行股票数量，且有效认购家数不超过10家，有效认购量将全部获得配售，发行价格为有效认购量的最低认购价格；
2、如果本次非公开发行的有效认购量大于本次最大发行股票数量，有效认购量将：
（1）按认购价格由高到低进行排序累计；
（2）相同认购价格的按照认购数量由高到低进行排序累计；
（3）认购价格、认购数量均相同的，将按照收到《申购报价单》传真时间由先到后进行排序累计。
当累计有效认购量等于或首次超过本次最大发行股票数量时，上述累计有效认购量的最低认购价格即为本次发行价格。高于本次发行价格的有效认购量将全部获得配售；与本次发行价格相同的有效认购量则按上述排序顺序配售，直至达到本次最大发行股票数量。
3、对发行结果进行调整的方法
（1）当申购不足时，发行应遵循以下原则：a、不改变竞价程序形成的价格；
b、按照上述优先原则的顺序优先满足已申购者的追加购买需求，仍不足时引入其他投资者。
（2）当部分获配者放弃认购时，发行人和保荐人将按照如下原则进行发行配售：a、首先以原确定的价格，按前述优先原则的顺序优先满足获配者的追加购买需求；如仍不足则按前述优先原则的顺序考虑其他已有效申购者的追加购买需求；如所有原申购者均放弃增加认购量，将引入其他投资者。b、按前款方法仍然认购不足时，将采取降低发行价格，按照前述优先原则的顺序依次递补。
4、发行人和保荐机构将根据以上认购确认程序与规则形成最终配售结果，以上程序和规则如有未尽事宜，由发行人和保荐机构协商解决。
（四）发行价格、发行对象及获得配售情况
根据《认购邀请书》规定的程序和规则，结合本次发行募集资金投资项目的资金需要量，发行人和保荐机构确定本次非公开发行股票的发行价格为5.10元/股，发行数量为418,627,450股，募集资金总额为2,134,999,995.00元。发行对象及其获配股数、认购金额的具体情况如下：
上述10家发行对象符合鲁西化工股东大会关于本次发行相关决议的规定。
本次发行共有10家有效报价的投资者，根据《发行方案》及《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，依次按认购价格优先、认购数量优先、收到《申购报价单》传真时间优先的原则确定发行对象。其中：西藏自治区投资有限公司及朱勇报价均为5.10元/股，拟申购数量均为4,000万股，按收到《申购报价单》传真时间优先的原则，西藏自治区投资有限公司获全额配售，
由于本次募集资金总额21.35亿元上限所限，朱勇未全额获得配售，因此朱勇由拟认购的4,000万股调配为39,827,450股。
经核查，本保荐机构认为，本次定价及配售过程中，发行价格的确定、发行对象的选择、股份数量的分配严格贯彻了价格优先原则，并遵循了《认购邀请书》确定的程序和规则。发行人在定价和配售的过程中坚持了公司和全体股东利益最大化的原则，不存在采用任何不合理的规则人为操纵发行结果，压低发行价格或调控发行股数的情况。
（五）缴款与验资
发行人于2011年2月21日向上述10家获得配售股份的投资者发出了《鲁西化工集团股份有限公司非公开发行股票缴款通知书》，通知该10家投资者按规定于2011年2月24日上午12时前将认购资金划至保荐机构（主承销商）指定的收款账户。
信永中和会计师事务所有限责任公司于2011年2月25日出具了XYZH/2011JNA3045号《资金验证报告》。经审验，截至2011年2月24日12：00止，发行人本次非公开发行人民币普通股中参与申购并获配售投资者的认股资金总额为人民币2,134,999,995.00元，上述款项已划入发行人本次非公开发行人民币普通股的主承销商安信证券股份有限公司在中国工商银行深圳深圳湾支行开立的银行账户，账号为4000027729200243401。
2011年2月24日，保荐机构（主承销商）在扣除承销及保荐费用后向发行人指定账户（募集资金专项存储账户）划转了认股款。
2011年2月25日，信永中和会计师事务所有限责任公司出具了XYZH/2011JNA3044号《验资报告》，根据该报告，截至2011年2月24日止，发行人本次发行募集资金总额为2,134,999,995.00元，扣除发行费用36,165,392.08元，募集资金净额2,098,834,602.92元，其中增加注册资本418,627,450.00元，增加资本公积1,680,207,152.92元。
经核查，本保荐机构认为本次发行的询价、定价、配售过程、缴款和验资合规，符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》等的相关规定。
四、保荐机构对本次发行过程及发行对象合规性审核的结论意见
经本保荐机构核查，本保荐机构认为：
鲁西化工集团股份有限公司本次非公开发行股票的全部过程遵循了公平、公开、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。通过询价方式最终确定的发行价格，符合《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规和《认购邀请书》等申购文件的有关规定。所确定的发行对象符合鲁西化工集团股份有限公司2009年第一次临时股东大会、第五届董事会第三次会议以及2010年第一次临时股东大会规定的条件。发行对象的选择有利于保护上市公司及其全体股东的利益，发行对象的确定符合中国证监会的相关要求。本次非公开发行股票符合《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规的有关规定。
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于鲁西化工集团股份有限公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
管建琚泽运
法定代表人签名：
保荐机构公章：签署日期：
牛冠兴
安信证券股份有限公司2011年2月25日
股票代码：002727 股票简称：一心堂公告编号：2020-075号债券代码：128067 债券简称：一心转债 一心堂药业集团股份有限公司 关于公司股东刘琼女士进行股票质押式回购交易 提前还款并解除质押的公告 一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东刘琼女士通知，获悉刘琼女士与华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）达成协议，将2017年12月21日办理的质押业务办理提前还款并解除质押业务，具体事项如下： 一、股东股份质押情况 1、原股份质押基本情况 上述质押业务,公司已于2017年12月26日发布《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司关于公司股东刘琼女士进行股票质押登记的公告》（公告编号：2017-128号）进行披露。 2018年12月21日,刘琼女士与华西证券协商对2017年12月21日所办理的435万股股票质押式回购交易业务中的90万股股票在到期还款时进行还款并解除质押,剩余345万股股票质押式回购交易业务办理延期购回,延期一年。具体如下：
上述业务,公司已于2018年12月21日发布《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司关于公司股东刘琼女士部分股票质押式回购交易到期还款解除质押和部分延期购回的公告》（公告编号：2018-191号）进行披露。 2、原股份质押融资业务延期情况 按刘琼女士所提供的与华西证券签署的资料显示，经双方协商，华西证券同意对上述质押业务再次延期一年，具体如下： 上述业务，公司已于2019年12月24日发布《一心堂药业集团股份有限公司关于公司股东刘琼女士进行股票质押式回购交易延期的公告》（公告编号：2019-213号）进行披露。 2020年4月23日,刘琼女士与华西证券协商，对2017年12月21日所办理的股票质押业务进行提前还款并解除质押,该笔质押业务共质押435万股股票,2018年12月21日解除质押90万股，2020年4月23日解除质押220万股，部分解除质押后,该笔质押业务情况如下:
西南证券股份有限公司融资融券合同 合同编号（） 第一条甲、乙双方基本信息 甲方（投资者） （一）个人投资者： 姓名：普通资金账号： 身份证件类型: 身份证件号码： 住所地址： 邮政编码：固定电话： 移动电话：电子信箱： （二）机构投资者： 机构名称： 普通资金账号： 机构营业执照号码： 住所地址： 邮政编码：联系电话： 法定代表人：法定代表人身份证号码： 机构授权代理人资料： 授权代理人姓名：身份证号码： 固定电话：移动电话： 电子信箱： 乙方（西南证券） 公司名称：西南证券股份有限公司 住所地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 邮政编码： 400023 联系电话： 4008096096
第二条合同依据 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等法律，依据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》、《深圳证券交易所融资融券业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成如下合同，供双方共同遵守。 第三条释义 本合同所涉及的各种词语、术语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）西南证券客户信用交易担保证券账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的，用于记录甲方委托乙方持有、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的证券的账户。 （二）西南证券客户信用交易担保资金账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放甲方交存的、担保乙方因向甲方融资融券所生债权的资金的账户。 （三）信用证券账户：是指甲方在乙方处开立的，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券明细数据的实名证券账户,该账户是乙方“西南证券客户信用交易担保证券账户”的二级账户。 （四）信用资金账户：是指甲方按照有关规定在商业银行开立的实名资金账户，作为乙方“西南证券客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方交存的担保资金的明细数据。 “信用证券账户”与“信用资金账户”统称“信用账户”。 （五）融资交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融资买入交易所上市证券的行为。 （六）融券交易：是指甲方以其信用账户中的资金和证券为担保，向乙方申请融券卖出交易所上市证券的行为。 （七）偿还融资负债：甲方融资买入证券后，通过卖券还款或直接还款的方式向乙方偿还融入资金。 （八）偿还融券负债：甲方融券卖出后，通过买券还券或直接还券的方式向乙方偿还融入证券。
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兴业证券2018年财务分析综合报告 内部资料，妥善保管 第 1 页 共 3 页 兴业证券2018年财务分析综合报告 一、实现利润分析 2018年实现利润为65,326.91万元，与2017年的328,836.7万元相比有较大幅度下降，下降80.13%。实现利润主要来自于对外投资所取得的收益。在营业收入大幅度下降的同时经营利润也大幅度下降，企业经营业务开展得很不理想。 二、成本费用分析 2018年营业成本为零。2018年管理费用为456,839.41万元，与2017年的524,932.52万元相比有较大幅度下降，下降12.97%。2018年管理费用占营业收入的比例为70.29%，与2017年的59.52%相比有较大幅度的提高，提高10.77个百分点。在营业收入大幅度下降的情况下，管理费用没有得到有效控制，致使经营业务的盈利水平大幅度下降。要严密关注管理费用支出的合理性，努力提高其使用效率。 三、资产结构分析 四、偿债能力分析 从支付能力来看，兴业证券2018年是有现金支付能力的。企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。 五、盈利能力分析 兴业证券2018年的营业利润率为10.25%，总资产报酬率为0.42%，净资产收益率为1.62%，成本费用利润率为14.11%。企业实际投入到企业自身经营业务的资产为8,156,440.98万元，经营资产的收益率为0.82%，而对外投资的收益率为8.64%。从企业内外部资产的盈利情况来看，对外投资的收益率大于内部资产收益率，内部经营资产收益率又大于企业实际贷款利率，说明对外投资的盈利能力是令人满意的。对外投资业务的盈利能力明显下降。 六、营运能力分析 兴业证券2018年总资产周转次数为0.04次，比2017年周转速度放慢，
安信证券股份有限公司 关于山东奥福环保科技股份有限公司 使用闲置募集资金补充流动资金的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“奥福环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司拟使用闲置募集资金补充流动资金事项进行了认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东奥福环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1884号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，发行价格为每股26.17元，募集资金总额52,340.00万元，扣除发行费用6,627.92万元（不含增值税）后，募集资金净额为45,712.08万元。上述募集资金已全部到位，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年10月31日出具了会验字〔2019〕第7830号《验资报告》。 二、募集资金使用情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过的《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》中对募集资金投资项目的承诺情况，本次公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元
三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的情况 截至2020年12月31日，公司募集资金累计使用的金额为14,546.72万元，尚未使用的金额为31,165.36万元，募集资金专户的资金余额为14,516.77万元。 公司因发展需要，同时为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务状况，公司决定使用不超过8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。 四、对公司日常经营的影响 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。 本次公司使用不超过8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，没有通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，期限届满将及时归还至募集资金专户。 公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金相关议案于2020年4月14日召开的第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，同意公司使用闲置募集资金不超过3,000万元（含3,000万）用于暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不得超过12个月，以满足公司后续发展的实际需求。公司已于2021年1月30日将上述临时补充流动资金的3,000万元闲置募集资金全
西南证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《西南证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《西南证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则: (一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会
安信证券股份有限公司 关于张家港广大特材股份有限公司 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”或“公司"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，对广大特材使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年1月6日出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股41,800,000股，每股发行价格为人民币17.16元，公司共募集资金总额为人民币71,728.80万元，扣除总发行费用人民币7,775.04万元（不含税）后，募集资金净额为人民币63,953.76万元，上述募集资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验[2020]5-4号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 二、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况 2020年3月3日，公司召开了第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不
公司上市的好处 1. 公司首次发行上市可以筹集到大量的资金,上市后也有再融资的机会，从而为企业进一步发展壮大提供了资金来源。 2. 可以推动企业建立规范的经营管理机制，完善公司治理结构，不断提高运行质量。 3. 股票上市需满足较为严格的上市标准，并通过监管机构的审核。公司能上市，是对公司管理水平、发展前景、盈利能力的有力的证明。 4. 股票交易的信息通过报纸、电视台等各种媒介不断向社会发布，扩大了公司的知名度，提高了公司的市场地位和影响力，有助于公司树立产品品牌形象，扩大市场销售量。 5. 可以利用股票期权等方式实现对员工和管理层的有效激励，有助于公司吸引优秀人才，激发员工的工作热情，从而增强企业的发展潜力和后劲。 6. 股票的上市流通扩大了股东基础，使股票有较高的买卖流通量，股票的自由买卖也可使股东在一定条件下较为便利地兑现投资资本。 7. 公司取得上市地位，有助于提高自身信用状况，增强金融机构对企业的信心，使公司在银行信贷等业务方面获得便利。
8. 上市后股票价格的变动，形成对公司业绩的一种市场评价机制。 9. 企业发行上市，成为公众公司，有助于公司更好地承担起更多的社会责任。 华西证券陕西街营业部营销中心 首次公开发行上市的主要条件
根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。 5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有
西南证券股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高公司发展战略决策的科学性，健全投资决策程序，提高重大投资决策的质量和效益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条战略委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章人员组成 第三条战略委员会成员由5名董事组成。 第四条战略委员会委员由董事长或1/2以上独立董事或1/3以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条公司战略规划职能部门为战略委员会的日常工作机构，战略规划职能部门负责人为战略委员会秘书，主要职责根据战略委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 战略委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第三章职责权限 第八条战略委员会负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究
并提出建议，主要职责如下： （一）对公司中、长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）研究公司年度发展计划和子战略执行计划； （三）监督、检查和评估上述两项工作分解后的执行情况和进度； （四）对公司重大投融资方案、重大资本运作等影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）研究推进公司法治建设、文化建设等重要工作； （六）董事会授权的其他事宜。 第九条战略委员会的审核意见和报告提交董事会审议决定。 第十条公司为战略委员会委员履行职责提供研究、培训、调研等支持。 第四章决策程序 第十一条董事会办公室负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）公司相关业务分管领导及对应部门负责人上报各自领域的公司规划及中介机构或有关专家的咨询意见； （二）由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （三）公司经理层对上述项目形成初审意见；以提案方式报战略委员会审议。 第十二条战略委员会根据提案召开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会。 第五章议事规则 第十三条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开1次。 第十四条会议由主任委员负责召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十五条有下列情形之一的，战略委员会主任应召集临时会议。 （一）战略委员会主任认为必要时； （二）1/2以上委员联名提议时；
证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代，从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商，当时的并购主要是在行政主导下进行的，实施合并收购方往往具有很强的实力，而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告，称已与国都证券签订重大重组意向书，意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了，新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击，由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑，因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书，这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立，它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立，注册资本为19亿元，并于2009年登陆资本市场，重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看，无论是总资产，净资产还是净资本，国都证券的排名都比西南证券的要靠前，在券商的分
类上，国都证券为创新类券商，而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示，西南证券的净资产约为国都证券的两倍，而且从盈利性指标来看，国都证券要落后于西南证券，具体如表1所示，因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的，因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩，而且能够将国都证券的资产进行证券化，使其便于流通和变现，也在一定程度上维护了国都证券股东的利益，那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前，西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过，但是都是无果而终，因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象，是有其缘由的，主要体现在以下几方面： (一)低成本扩大经营网络，确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看，西南证券公司共有证券营业网点39个，一半左右位于重庆，覆盖的省份只有15个，大部分省份的营业网点只有一个，这样将不利于西南证券实现全国布局的目的；而国都证券共有证券网点23个，有近一半的营业网点位于北京，而且从省份的分布来看，国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异，因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量，收购后西南证券的营业网点将会达到62个，在一些发达地区的网点将会大大增加，特别是北京、上海、广东等一些发达地区，这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充，具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后，经纪业
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司
毕业实习报告 ?所属学院：财经学院 ?专业班级：金融与证券专业1002班 ?姓名：沈岩 ?学号： 2010210529
毕业实习任务书实习单位名称：华西证券有限责任公司 实习单位地址：重庆市渝中区中山三路投资大厦16楼 实习起止时间： 2012年12月14日—2013年 05 月 10 日 主要实习岗位： 1.营销区客户经理 ．．．．．．． 学生签名： 年月日 指导教师签名（校外）：指导教师签名（校内）： 年月日年月日 重庆电子工程职业学院 财经学院 年月日
毕业实习报告成绩评定记录表 注：1.此表适用于不参加毕业答辩学生的毕业实习报告成绩评定； 2.平时成绩占40%、卷面评阅成绩占60%，在上面的评分表中，可分别按40分、60分来量化评分，二项相加所得总分即为总评成绩，总评成绩请转换为优秀、良好、中等、及格、不及格五等级计分。
目录 一、前言 (1) 二、实习单位及实习岗位基本情况 (1) （一）实习单位基本情况 (1) （二）实习岗位基本情况 (1) 三、实习内容及过程 (2) （一）证券工作的熟悉与了解 (2) （二）客户的开发与维护 (4) 四、实习发现与心得 (8) （一）知识的学习与拓展 (8) （二）能力的提高与技能训练的效果 (8) 五、致谢 (9)
关于在华西证券单位从事营销岗位工作的毕业实习 报告 一、前言 大学毕业之际，毕业实习是极为重要的实践性学习环节，通过阶段性时间的实习，为我们之后走向社会，接触相关工作，拓宽知识面，增强感性认识，培养、锻炼我们综合运用所学的基础理论、基本技能和专业知识，去独立分析和解决实际问题的能力，能够将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其认识和总结，再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，从而更好地将所学的运用到工作中去，接触社会，认识社会，体验生活，学会生活，学会感悟，学会做事，学会与人相处，学会团结协作，为以后毕业走上工作岗位打下基础。 二、实习单位及实习岗位基本情况 （一）实习单位基本情况 华西证券有限责任公司成立于2000年7月13日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司。 公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。 公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。 （二）实习岗位基本情况 实习公司主要岗位包括柜台、后勤、投资和客户等部门。柜台工作, 前台主要是负责开户、销户和办理一些常见业务等；后勤综合部主要负责员工的一些福利保障如五险一金以及保存一些文件档案等；投顾助理就是跟着公司的老投资顾问学习如何维护客户；客户经理就是负责开发客户。几个岗位各有各的重要性，岗位之间有着密切的联系。下面对这些实习岗位工作进行阐述： 1、柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定
兴业证券股份有限公司 601377 二○一○年 社会责任报告 二零一一年三月
兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告 一、前言 1．《兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告》系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第三年编制社会责任报告，本报告介绍了2010年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。 2．本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及《<公司履行社会责任的报告>编制指引》编制。本报告的内容符合指引中的有关要求。 3．本报告经公司2011年2月27日召开的董事会2011年第一次会议审议通过。 二、公司简介 兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。 兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，2000年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司，2010年10月13日在上海证券交易所挂牌上市。 经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有22个内设部门、3家分公司、55家证券营业部、3家控股金融子公司的大中型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货和直接投资等四个专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标居行业20位左右，综合竞争实力、抗风险能力和市场影响力持续提升，公
【1.公司简况】 ┌────┬────────────────────────────┐｜公司名称｜北京华录百纳影视股份有限公司｜├────┼────────────────────────────┤｜英文名称｜Beijing HualuBaina Film&Tv Co.,Ltd. ｜├────┼───────────┬────┬───────────┤｜证券简称｜华录百纳｜证券代码｜300291 ｜├────┼───────────┴────┴───────────┤｜曾用简称｜｜├────┼────────────────────────────┤｜关联上市｜｜├────┼────────────────────────────┤｜相关指数｜｜├────┼────────────────────────────┤｜行业类别｜广播电影电视业｜├────┼───────────┬────┬───────────┤｜证券类别｜创业板｜上市日期｜2012-02-09 ｜├────┼───────────┼────┼───────────┤｜法人代表｜陈润生｜总经理｜刘德宏｜├────┼───────────┼────┼───────────┤｜公司董秘｜孙伟华｜独立董事｜沈国权,崔军,周煊｜├────┼───────────┼────┼───────────┤｜联系电话｜86-10-52281866 ｜传真｜86-10-52281853 ｜├────┼───────────┴────┴───────────┤｜公司网址｜https://www.doczj.com/doc/8514537151.html, ｜├────┼────────────────────────────┤｜电子信箱｜hbndsh@https://www.doczj.com/doc/8514537151.html, ｜├────┼────────────────────────────┤｜注册地址｜北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼5365房间｜├────┼────────────────────────────┤｜办公地址｜北京市石景山区阜石路165号院1号楼13层｜├────┼────────────────────────────┤｜经营范围｜许可经营项目：电视剧制作。一般经营项目：影视项目投资管理｜｜｜、策划；组织文化艺术交流、承办展览展示、信息咨询（不含中｜｜｜介服务）、艺术培训、广告设计制作、舞台设计制作、美术设计｜｜｜制作、资料编辑、翻译服务、摄影、企业形象策划；租赁、维修｜｜｜；影视服装、器械设备；劳务服务。｜├────┼────────────────────────────┤｜主营业务｜电视剧的投资制作、电影的投资制作。｜├────┼────────────────────────────┤｜主要产品｜电视剧业务形成的主要产品是电视剧作品及其衍生产品，衍生产｜｜｜品包括植入性广告、电视图书出版等。｜｜｜电影业务形成的主要产品是电影作品及其衍生产品，衍生产品包｜｜｜括植入性广告、贴片广告、电影图书出版等。｜
国内证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司
中银国际证券有限责任公司 中国国际金融有限公司 平安证券有限责任公司 浙商证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 财通证券有限责任公司 国元证券股份有限公司 中信万通证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 河北财达证券经纪有限责任公司 东吴证券有限责任公司 国金证券股份有限公司 国海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 广发华福证券有限责任公司 西部证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 南京证券有限责任公司 东北证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46
47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司
《中小企业私募债券业务试点管理办法》——要点整理（2012年） 2012年5月22日，上交所、深交所分别公布了各自交易所的《中小企业私募债券业务试点管理办法》，标志着私募债券业务已经进入了实质性运行阶段。本文讲以上《办法》为依据，进行要点整理。
（附图）：公司债、银行贷款、私募债的要素对比 备注: 1、评级费用：10-25万之间，按发行额度，1亿以下10W，1-2.5亿收费千分之一。 2、发行额度建议：建议在5000万以上，不然发债成本高；可单体发也可集合发债；建议 规模在净资产的50%-100%之间。 3、三者关系：发行人愿意发，承销商愿意承销、投资者愿意购买，三方积极性很重要。 4、相关费用：承销商费用发行额的1%-3%；评级费10-25万、律师费10万内、担保费。 5、风险控制：私募债发行信用债（不评级无担保，发债利率高，都是在10%以上，三方积 极性低）、增信（分第三方担保或担保公司担保，有评级，发债利率低，已发债成功案件看，最低7.5%,一般在8-10%），不评级不接收备案，债项评级高有利于发行利率。 6、发债主体还可以为，上市公司的子公司，子公司发债，母公司担保，不受净资产40%的 限制。 7、营销重点：客户资源在银行，但只有券商有资格承销。券商联合银行，或有客户资源的 联系券商。担保公司的客户资源.
中小企业私募债券业务承办商名单 1、招商证券股份有限公司 2、中信建投证券股份有限公司 3、国泰君安证券股份有限公司 4、平安证券有限责任公司 5、兴业证券股份有限公司 6、中银国际证券有限责任公司 7、广发证券股份有限公司 8、国开证券有限责任公司 9、宏源证券股份有限公司 10、财通证券有限责任公司 11、东吴证券股份有限公司 12、国海证券股份有限公司 13、国信证券股份有限公司 14、光大证券股份有限公司 15、申银万国证券股份有限公司 16、大通证券股份有限公司 17、南京证券有限责任公司 18、浙商证券有限责任公司 19、华西证券有限责任公司 20、首创证券有限责任公司
证券代码：600369 证券简称：西南证券公告编号：临2020-048 西南证券股份有限公司 2020年第二次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2020年8月13日 (二)股东大会召开的地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号） (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况： (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事9人，出席4人； 2、公司在任监事3人，出席2人； 3、公司法定代表人廖庆轩先生代行董事会秘书职责并出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况
(一)非累积投票议案 1、议案名称：关于修订《公司章程》的议案 审议结果：通过 表决情况： 2、议案名称：关于为西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外债务融资提供连带责任担保的议案 审议结果：通过 表决情况： (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 (三)关于议案表决的有关情况说明 《关于修订<公司章程>的议案》系特别决议事项，上述议案已经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。 三、律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所 律师：王秀江、朱雪风 2、律师鉴证结论意见：
兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度 目录 第一章：总则 第二章：经纪业务总部营销服务管理原则 第三章：营业部营销服务人员发展序列 第四章：管理序列营销服务人员的工作职责 第五章：专业序列营销服务人员的工作职责 第六章：兼职培训序列人员的工作职责 第七章：兼职营销经纪人的工作职责 第八章：各发展序列转换原则 第九章：营业部营销服务团队组织管理原则 第十章：营销服务人员的管理原则 第十一章：营销服务人员任职资格 第十二章：营销服务人员薪酬待遇 第十三章：营销服务人员的考核原则 第十四章：营销服务人员人员招聘 第十五章：营销服务人员培训教育 第十六章：营销服务人员福利保障 第十七章：风险防范及违规处罚 第十八章：附则 附录一、营销服务人员劳动合同 附录二、应聘员工资料表 附录三、应聘员工担保书 附录四、营销服务人员自评表 附录五、营销服务人员互评表 附录六、营销服务人员领导评分表 附录五、营销服务人员职级调整申请表 第一章：总则 第一条：为了贯彻总公司打造“优秀的金融服务公司”战略性发展思路，结合“专业化、规范化、市场化”精神，特制定《兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度》（以下简称本制度）。以促使在经纪业务系统内建立系统、完善、规范的综合营销服务体系，引入竞争、激励及淘汰机制，指导营业部通过专业化、规范化、市场化的管理和考核，提升员工价值、创造客户价值、提高公司的整体市场竞争力。 第二条：本办法适用于公司经纪业务营销服务体系中所有营销服务人员，营销服务人员按发展方向分为管理类、专业类及培训讲师类三个类型的发展序列，及营业部批准的兼职经纪人。第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关条款与本制度存在抵触的，应以本制度为准。 第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。经纪业务总部市场营销部对各营业部营销服务体系的运营进行全方位的督促、检查与指导，并共同为营业部