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期货从业资格考试法律法规所有知识点

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期货从业资格考试法律法规所有知识点

期货法律法规汇编(所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了)

1.申请成立期货公司:注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个,高级管理人员不低于3个,持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。

=持有100%股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

2. 期货董事办理,监督管理2个月批准:合并停业破产,变更公司,业务形式,注册资金(20日内)5%股份,设立收购参股终止境外机构。

派出机构20日批准:变更法定代表人,变更住所营业场所经营范围,设立终止境内机构(两个月内)三个月或者连续未开始营业,注销。

3. 客户期货交易可用:标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。

4.国企遵循:套期保值原则。

5.内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15个交易日复杂30日。

6.保障基金的筹集管理和使用方法:国务院期货监督管理会同财政部门制定。

7.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,换管理人员。验收完3日内解除。

对管理人员措施:限制出境,限制财产处理。

重大事件5日向监督机构报告。

8.期货交易所,非期货公司结算会员:违规收会员,手续费,分配收益。

不发行情,发预测,不向国家报告,报送材料,不建结算担保金制度乱用风险保证金

限会员交割量,用不具资格人员

针对组织:

保证金不足交易,参与期货交易从事无关业务

违规收保证金挪用,伪造,涂改不按规定保存期货交易,结算交割资料

未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度

拒绝或者妨碍国家检查

1-5倍罚款,10万的10-50万,严重停业整顿:

处罚:对主管人员处1万到10万的罚款

10.期货公司:接收不合规定的委托,保证金不足下交易,用不具资格人员,提供融资担保,不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用,混码交易,拒绝检查。

组织:1-3倍,10万,处以10-30W。个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/

11.期货公司欺诈客户行为:

获利保证,不出示风险书,分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺,隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传

组织:1-5倍的罚款,不满10万的处以10-50万的罚款。个人:1-10万。

12.知内幕做交易:处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。

13.单位和个人有下行为:操纵期货价格,串通事先约好互相,自买自卖,囤积现货。

单位和个人:1-5倍不足20万处20-100万。单位负责人:1-10万

14:交割仓库限制出库入库

处1-5倍,10万处10-50万,直接负责人1-10万。

15.国企用信贷,财政资金交易:1-5倍,20万处20-100万,负责人1-10万。

16.交易结算软件供应商拒查,不提资料或虚假遗漏:3-10万,负责人处1-5万。

17.会计,律师所,财产评估出具资料虚假误导遗漏:处1-5倍,负责人3-10万

18.变相期货交易:所有买方和卖方提供履约担保,保证金收取比例低于标的额20%。

19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。

暂停缴纳:达到8亿元,重大突变,不可抗力

20.投资者保证金损失:个人10万以下全额,过了90%,机构过了80%。

21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会.

22.会员大会由理事会召集每年一次。开临时的会员大会:会员理事不足章程人的2/3 ,1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效,理事会每届3年。

23.理事会半年开一次,前10天通知,有下列情况,开理事会:1/3的理事联名提议。

24.期货交易所:总,副总经理由证监会任免,总经理每届3年,不过两届

总经理是交易所法定代表人当然理事。

25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。

27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

28. .期货交易所向证监会报告义务:年度4个月提交年度财务报告。

季度15日内,年度30日内提交经营情况。法律法规,政策规章执行情况,工作报道

29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。

30.期货公司申请金融期货经纪业务:

2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

一年度的财务报告股东最近一期的财务报告

31.期货公司需证监会批准:

单个股东持股比例增加到5%以上,股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权

32.变更住所符合条件:2年内无违法。

设立营业部:1年内未刑事处罚,3个月符合风险指标。

32.许可证遗失:30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

33. 期货公司发布广告材料:5日内报所在地证监会。

34.中国证监会检查:检测人员不得少于2人。

35.未经证监会批准:不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。

36. 董事监事任职:期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。

37.独立董事任职:期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称

本科并取得学士学位。

不得担任独立董事:近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权,提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚,最近一年内曾经具有上面的事项的人员

38.董事长和监事会主席:期货业务3年。或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.

39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历,期货业务3年,金融业务4年,法律会计业务5年,担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年,

40.首席风险官:期货3年,合规负责人不少于2年,或者期货业务1年,风险管理合规业务3年。

41.财务负责人营业部负责人:本科或学士,财务负责人会计师以上职称或者注册会计师,申请营业部负责人需3年,或金融业务4年。

具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历

研究生工作放宽到1年

42.期货监管自律机构,监督岗位8年人,申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员:

违法违纪解除职务吊销资格,被开除的国家机关工作人员未过5年。

违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员2年。因违法违规违纪的主要负责人的3年。

44.申请材料:2名推荐人,推荐人每年最多推荐3个人。

45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%

46. 董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职,高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。

47.经理层:连续5年未在担任经理,任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月。

48. 不适当人选:虚假信息,隐瞒事项,拒绝调查,擅离职守,1年3次证监会谈话重大风险责任。

49.推荐人意见有虚假:2年内不可推荐,加入诚信档案。

50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格:3万罚款,收贿赂:3万以下罚款。

51.从业资格申请:机构聘用,3年内未刑事处罚或证监会行政处罚,3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业,应当参加协会组织的后续职业培训。

52. 期货公司申请金融期货结算业务:

结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。股东2年未刑事处罚。

董事长,经理至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低5000万元,2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务:

董事长经理中至少3人在期货证券5年,至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计年度连续盈利,每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件:

2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

3个月内证监会做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内,取得交易所结算会员资格。

52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额的6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万

净资本与净资产的比例不低于40%

流动资产和流动负债的比例不得低于100%

负债与净资产的比例不得高于150%

53.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的:

净资本不低于3000万

从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万

从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准:

人民币9000万

客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。

55.风险监管报表:

月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。

风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。

56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施:

向公司出具警示函抄送全体股东,对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标

要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。,证监会2日内进行现场检查。整改期货不过20日。

57.风险监管标包括:

风险监管指标汇总表,净资本计算表,资产调整值计算表,客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。

资产,流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金

负债,流动负债指期货公司对外负债不含客户权益

重大业务指指标发生10%以上变化的业务。

========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====

58.符合条件证券公司:

6个月风险指标符合规定标准

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格

配备必要的业务人员公司总部至少5名。

开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是:

净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%

对外担保或者负债之和不高于净资产的10%,证券公司发债提供的反担保除外

净资本不低于净资产的70%证监会在20个交易日内批准不批准

59.列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请:拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。

60.从业人员不正当竞争行为:

采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来投资者。或者垄断

在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金,

排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20

日内(1条2个月)审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日

内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交

易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质

押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时

任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日,

13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较:

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员:

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年

三、金额的比较:

1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚:

1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公

司违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不

超过80%

4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%

客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%

期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金:按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的:期货交易

所按照手续费的3%代扣代缴,期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

3、机构投资者损失的,10万以内全额,超过的按照80%赔,个人10万元以内的全

陪,超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的

为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构,全体董事和股

东。

六、设立期货公司条件:

1、从业人员不少于15人,有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的:

①实收资本和净资产不低于3000万,经营2年以上且最近2年中1年盈利

或:实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新

期货公司)不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为;高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东:净资本还不低于10亿元,不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的,前2个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比

例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的,前3个月的风险指标合规,高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格:

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上;专科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称;本科;资质测试;有

时间和精力

3、董事长、监事会主席:

①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;本科;资质测试

4、经理称:

①期货资格;本科;资质测试

5、总经理、副总经理:

①期货3年,其他金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金

融机构负责人2年经验

6、首席风险官:

①期货资格;本科;资质测试;期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经

验/ 期货1年,经验3年

7、营业部负责人:

①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。

其他:

下列①人员不得担任高管::

①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3

年内;不适当人选2年内

②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放

宽1年。

③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,

其他有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效:前提是在同一期货公司内:

1、一般董事该监事、一般监事改董事

2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理:近3年内无处罚的可以被聘任。

九、金融期货结算业务:

1、申请金融业务结算资格的条件:

①经纪资格;负责人2年经验;高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

2、申请金融期货交易结算资格:除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上,至少1人期货5年以上且

3年管理经验

②注册资本5000万,2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万,控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿,不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上,至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿,2个月风险监管指标

③前3年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净资产不低于10亿

或前3年中,至少2年盈利,且每季度客户权益不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿,不适用

的净资产不低于15亿。

4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度

按照交易所的规定建立限仓制度

5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的,3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的,3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。

十、风险监管指标

1、期货公司:

①净资本不低于1500万

净资本不低于客户权益的6%

净资本除营业部家数不低于300万

净资本/净资产不低于40%

流动资产/流动资本不低于100%

负债/净资产不高于150%

②期货公司委托其他机构从事IB的,净资本不低于3000万

从事交易结算业务的,净资本不得低于4500万

从事全面结算业务的,净资本不得低于①9000万;②客户权益总额的6%

③发生重大事项应报告,重大事项是导致净资产变动10%以上的

十一、IB业务(中间介绍业务)

1、证券公司的条件:

①申请前6个月的下列指标合规:

净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员,总部至少5人。营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

(一)期货交易管理条例经典总结

本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊。

一、易混淆的知识

1、结算会员的结算资格由证监会批准,在收到申请3个月内决定。

2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的,期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告

3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的,证监会注销许可证。

4、期货公司成立条件:注册资本最低3000万,应当为实缴资本,货币出资不低于85%,可根据审慎监管和业务风险程度调高金额,近3年无违规,高管人员有相关的执业资格,从业人员有从业资格,有健全的制度。

5、期货公司的行为:下列经证监会批准:(除4、7外受理申请后2个月决定)

①合并分立停业解散等,

②变更公司形式

③变更范围,

4、变更注册资本,(受理申请后20日内决定)

5、变更5%以上股权

6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

7、其他情形(受理申请后20日内决定)

6、期货公司的行为:下列经证监会派出机构(分部)批准:(除②外受理申请后20

日内决定)

①变更法人、住所或营业场所

②设立境内期货经营机构(受理申请后2个月决定)

③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

(4)、其他事项

7、期货交易所应发布:

成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

未经交易所批准,不得发布即时行情

8、期货交易所的行为:下列事项交易所先决定,后报告证监会:(先决定)

提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

9、期货交易所的行为:下列事项先报证监会批准后执行:(先批)

章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

10、未经证监会核准,并报国务院批准,交易所不得从事:

信托投资、股票投资、非自用不动产投资

11、在调查内幕信息,经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日,案情复杂的不超30日

二、法规归纳:

1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施:

谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改

整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取:

责令停业整顿、指定其他机构托管、接管

3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、

实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收

违法所得:(公司的处罚)

①违反规定接纳会员

②违规收取手续费(应退还)

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立

担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。(对责任人的处罚)

5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、

伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

6、【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告

没收违法所得,并处1-3倍的罚款

没有所得或不足10万的,处以10-30万

①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项

责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按

照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

8、【73条】利用内幕信息交易的,责令改正,给予警告。单位从事的,责任人:处3-30万罚款

【75条】交割仓库违规的,责令改正,给予警告单位从事的,责任人:处1-10万罚款

【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

9、【74条】操纵期货价格的,责令改正,给予警告

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的,

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

没有所得或不满20万元的,处以20-100万罚款

单位从事内幕交易的,责任人:处1-10万罚款

10、【80】中介机构违规的,

没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处3-10万罚款法规总结:【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,

是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚

【78条】违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万

【73条】利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款

【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万,

其他的全部是1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分

对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分

期货公司的给予警告处分

三、变相期货交易

满足下列之一的;

①为参与买卖双方提供履约担保

②实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额

的20%

四、其他事项

1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

期货高级管理人员管理办法经典总结

注:几日内全部是工作日,有别于其他章节,除下列外,其他全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

3、违规被调查,期货公司自知悉日期3个工作日内报告

一、条件:可以分四大类(一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营

业部负责人)

1、高级管理人员应遵守:自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽

应具有:诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力

在期货等相关机构从业8年以上的,可免试期货从业资格,

下列不可以当高管:

①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的

②受到金融监管部门行政处罚的,执行期未满3年

③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3年

④认定不适合人选日起2年以内

⑤在党政机关任职的。

2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件:

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上

经验

②专科以上

3、独立董事条件:

①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称

②本科、学士学位

③证监会认可的资质测试

④必须得时间和精力

其中下列人不可以担当:

①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员

②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲

属和主要社会关系人员

③提供中介服务的机构人员

④近1年内担任上述①-③的人员

⑤在其他公司担任除独立董事的人员

4、董事长、监事会主席的条件:

①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年

限外可放宽1年)

②本科、学士位(期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科)

③证监会认可的资质测试

5、经理层条件

①从业资格

②本科、学士位

③认可的资质测试

6、总监理、副总经理的条件:基本同董事长条件,除③外

①上述5的条件

②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年

限外可放宽1年)

③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验

7、财务负责人、营业部负责人条件:

①从业资格

②本科、学士

③财务负责人:会计师或注册会计师;营业部经理:期货3年上或金融4年上

经验

二、任职审批:

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批,或授权派出机构审

批。

其他人员有:证监会派出机构审批。

2、要有推荐人的推荐。推荐人条件:任职1年以上的现任董事长、监事会主席、

经理层【注:没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

4、取得资格30日内上任,否则资格作废,除派出机构认可

5、期货公司任用、免除高管人员的,5工作日内向证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师的,决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。

7、境外人士担任高管的不得超过30%。

8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事,只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、上述人员兼职的,自发生日期5个工作日内报告派出机构。

12、取得经理层人员资格的担任董事(独立董事外)监事。营业部负责人的,不

需重新申请资格。但13条的情况除外。

13、取得经理层资格的,未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司

任经理的,应重新取得资格。

14、高级管理人员取得资格但未实际任职的,应每2年参加一次培训并取得证书。

15、调整高管分工、对高管给与处分的,5日内报告

16.证监会可以认定不适合人选:2年内不得在任何期货公司担任高管,认定不适

合人选的,应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的

②1年内累计3次被谈话;累计3次给予纪律处分

三、处罚

1、申请人提供虚假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的,没收所得,处3万以下处罚。

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述(要点与重点) 2.1571年,英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所,后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址,其后,荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3.现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。(单选) 4.1848年,芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易(CBOT)。1851年,芝加哥期货交易所引进了远期合同。(单选) 6.芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约,同时实行了保证金制度,这是具有历史意义的制度创新,促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7.1925年芝加哥期货交易所结算(BOTCC)成立以后,芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司,从此,现代意义的结算机构出现了。 10.伦敦金属交易所(LME)正式创建于1876年。 11.1726年,法国商品交易所在巴黎诞生。 12.期货交易与现货交易的联系:期货交易是以现货为基础,在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。(判断) 14.在现货市场上,商流与物流在时空上基本统一的。(判断) 16.远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。(判断) 17.期货交易与远期的区别:交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。(多选) 18.期货交易的基本特征:合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。(多选) 19.期货市场是一个高度组织化的市场,并且实行严格的管理制度,期货交易最终在期货交易所内集中完成。(判断)

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条,单选,多选大概5,6道吧,考日期,谁监管等 第十九条(待批事项)(多选)期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;2个月 (二)变更公司形式;2个月 (三)变更业务范围;2个月 (四)变更注册资本;20日 (五)变更5%以上的股权;2个月 (六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;2个月 (七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条(待批事项)(多选)期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准: (一)变更法定代表人;20日 (二)变更住所或者营业场所;20日 (三)设立或者终止境内分支机构;2个月 (四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;20日 (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条,2分题,给了北京的外资企业,上海的民营企业,香港的国营企业,纽约的中资企业,叫选择谁能做国内期货 第二十六条(禁止交易)(多选)下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易: (一)国家机关和事业单位; (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员; (三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条(交易行情)期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

期货从业资格考试法律法规知识点汇总+名词解释(精华版)

期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理,证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定,2007年4月15日执行,《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册,不以盈利为目的,自律管理。以其全部资产承担民事责任,负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责:1、提供场所,设施,服务。2、设计合约,安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易,除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项:制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记,并获得证监会批准(6个月内做出

批准还是不批准的决定) 设立条件(人地钱制度):3000万,董监高要有资格,从业人员有从业资格,主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本,货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务,还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务,以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项:变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产,变更业务范围,新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员,期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易:国家机关跟事业单位;证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面,电话,互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目,收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定,不得参与期货交易。 会员违约:先以会员保证金负责,保证金不足,交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责,再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责,保证金不足,交易所先用会员的自有资金,结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责,再对会员追偿。 客户违约:先以客户保证金负责,保证金不足,期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责,再对客户追偿。

(完整版)女职工法律知识竞赛试题(答案)

女职工普法教育活动知识竞赛试题 单位姓名得分 一、填空题(共8小题:每空2分,满分20分) 1、《妇女权益保障法》自起开始施行。 2、《女职工禁忌劳动范围的规定》是根据《女职工劳动保护规定》的要求,为保护 及其子女的正常发育和成长制定的。 3、《女职工劳动保护规定》不得在女职工期间降低其基本工资,或者解除劳动合同。 4、女职工劳动保护的权益受到侵害时,有权向所在单位的主管部门或者当地劳动部门提出申诉。受理申诉的部门应当自收到申诉书之日起日内作出处理决定;女职工对处理决定不服的,可以在收到处理决定书之日起日内向人民法院起诉。 5、婴儿满1周岁后,经用人单位指定医疗机构确诊为体弱儿的,用人单位可适当延长该女职工的哺乳期,但最长不能超过个月。 6、2011年11月国务院法制办公室关于《女职工特殊劳动保护条例(征求意见稿)》在参照国际劳工组织公约的规定,将产假由90天增至。 7、用人单位违反规定损害女职工合法权益的,女职工可以向劳动和社会保障、人事等行政主管部门投诉、举报;或者依法向劳动和社会保障、人事调解组织申 请;或者向劳动和社会保障、人事争议仲裁机构申请,对仲裁裁决不服的,除法律另有规定外,可依法向人民法院提起诉讼。8、妇女对依照法律规定的夫妻共同财产享有与其配偶平等的占有、使用、收益和处分的权利,不受 的影响。 二、单选题(共20题:每题2分,满分40分) 1、妇女权益保障法是我国第一部以()为主体、全面保护妇女各项合法权益的基本法。 A、公民 B、妇女 C、妇女儿童 2、国务院颁布的第一个促进妇女全面发展的国家行动纲领是在()。 A、1995年7月27日 B、2000年7月21日 C、 2000年7月27日 3、1995年的世界妇女大会通过了《行动纲领》,要求“各国妇性参政比例要达到多少”?近十年在我国人民代表大会中,女代表的比例一直保持在多少以上?() A、30%、30% B、20%、20% C、30%、20% 4、应当根据女性青少年的特点,在()方面采取措施,保障女性青少年身心健康发展。 A、学习、管理、设施 B、教育、管理、设施 C 、培训、管理、设施 5、妇女权益保障法规定:“劳动(聘用)合同或者服务协议中不得规定限制女职工()的内容。” A、结婚、生育 B、结婚、休假 C、进修、休假 6、妇女在()四个时期受特殊保护。 A、经期、孕期、产期、哺乳期 B、青春期、经期、孕期、产期

期货法律法规重要考点总结

期货法律法规重点汇编(重点红色标记) 第一部分行政法规 1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊:银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件:注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规;从业人员>15个,高管>3个;持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和 资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%;持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。 3.几个日期:a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月; b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日 c.期货公司 报证监会,多为2个月审批:①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形(20 日内决定)d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批:①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构(2个月)③变更境内机构场所、负责人、 经营范围④其他事项 4.交易所行为:a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合 并分立解散 5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自 由资金调拨,股权转让,股东权利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责 令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、 实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结: 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款 违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万,利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款,中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万对单位: 期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分对责任人的处罚是: 期货交易所、结算会员处以纪律处分;期货公司的给予警告处分 9.变相期货交易,满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

2017期货从业资格考试法律法规整理归纳

第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理,证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定,2007年4月15日执行,《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册,不以盈利为目的,自律管理。以其全部资产承担民事责任,负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责:1、提供场所,设施,服务。2、设计合约,安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易,除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项:制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记,并获得证监会批准(6个月内做出批准还是不批准的决定) 设立条件(人地钱制度):3000万,董监高要有资格,从业人员有从业资格,主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本,货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务,还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年 三、金额的比较: 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚: 1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%

最新民政考试民政法律知识考试题

一、单选题 1、因胁迫结婚的,受胁迫的一方可以向婚姻登记机关或人民法院请求撤消该婚姻。 记之日起( C )年内提出。 A 、3 B 、2 C 、1 D 、4 2、公墓内埋藏骨灰的墓穴不得超过( B )平方米。 A 、2 B 、 1 C 、3 D 、4 3、墓地和骨灰存放格位的使用年限原则上以( A )为一个周期。 A 20 年 B 、50 年 C 、10 年 D 、30 年 4、《婚姻登记条例》实施后,下列哪个机关不能再办理婚姻登记:( B ) A 、乡(镇)人民政府 B 、街道办事处 C 县(市、区)民政局 D 、省级民政部门 5、港澳台居民、华侨以及外国人在中国内地办理婚姻登记,出具的无配偶声明或证明的有效期为:( B ) A 、 3 个月 B 、 6 个月 C 、 9 个月 D 、一年 6 、收养年满( C )以上未成年人的,应当征得被收养人的同意。 C 、 10周岁 D 、 14周岁 B 、非双方自愿的 D 属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 8、禁止买卖婚姻体现《婚姻法》中的哪项基本原则:( A ) A 、婚姻自由原则 B 、一夫一妻制原则 D 、实行计划生育原则 9、成立社会团体,应当有( A )个以上的个人会员 A 、 50 B 、 20、 C 、 30 D 、 40 10、社团登记管理机关应当自收到筹备申请的全部有效文件之日起( D )日内,作出批准或者不批准筹备的决定。 A 、 10 B 、 20 C 、 40 D 、 60 11、设立地方性公募基金会的原始基金不低于( B )万元人民币。 A 、 800 B 、 400 C 、 200 D 、 100 12、 基金会设理事会,根据《基金会管理条例》规定,基金会的理事成员只能设( B ) A 、 3至 25人 B 、 5至 25人 C 、 7至25人 D 、 9至 25人 13、 成立社会团体,个人会员、单位会员混合组成的会员总数不得少于 ( B ) 。 A 、 30 个 B 、 50 个 C 、 60 个 D 、 80 个 14、筹备成立的社会团体,应当自登记管理机关批准筹备之日起 ( B ) 内召开会员大会或者会员代表大会,通过章程,产生执 行机构、负责人和法定代表人,并向登记管理机关申请成立登记。 A 、 3 个月 B 、 6 个月 C 、 9 个月 D 、 12个月 15、民办非企业单位根据其依法承担民事责任的不同方式,可分为 ( B ) 三种 A 、国有、集体、私有 B 、法人、合伙、个人 C 独资、合资、合作 D 、国营、联营、民营 16、公募基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出,不得低于上一年度总收入的( A )。 A 、70% B 、60% C 、50% D 、30% 民政法律知识考试题 受胁迫一方撤消婚姻的请求, 应当自结婚登 A 、 7 周岁 B 、 8 周岁 7、下列( B )属于可撤消婚姻。 A 、未到法定结婚年龄的 C 一方或者双方已有配偶的 C 男女平等原则

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编(三色标记,过关必备) 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的,下列特殊: 银行从事期货融资或者担保资格,期货业协会批准;境内从事境外商品期货,国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件: 注册资本最低3000w,应当为实缴资本,货币出资>85%,近3年无违规; 从业人员>15个,高管>3个; 持续经营两年,一年盈利或者,实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%; 持有100%股份的股东:净资产10亿元,不适用,15亿元。 3.几个日期: a.期货公司成立审批:6个月;结算会员审批:3个月; b.金融结算资格批复:3个月,6个月内未取得会员失效;IB业务:20日 c.期货公司报证监会,多为2个月审批: ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形(20日内决定) d.期货公司报证监会派出机构(分布),多为20日内审批: ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构(2个月) ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为: a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行:章程、交易品种、合同、住所或场所变动,合并分立解散

5.调查内幕信息:经证监会批准,限制不过15日,复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权 利,更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结: 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得: ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费(应退还) ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:违规收会员,应退手续费,不发行情发预测,不报告送材料,缺少两金限总量,不具资格人乱用) 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。 (简记为:修章程,改品种,变更场所乱合并,金不足,仍交易(同意、直接或间接参与),违规收取保证金,改资料,拒检查,未建立风险制度) 【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告没收违法所得,并处1-3倍罚款;没有所得或不足10万的,处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理,证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定,2007年4月15日执行,《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册,不以盈利为目的,自律管理。以其全部资产承担民事责任,负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责:1、提供场所,设施,服务。2、设计合约,安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易,除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度:保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项:制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记,并获得证监会批准(6个月内做出批准还是不批准的决定) 设立条件(人地钱制度):3000万,董监高要有资格,从业人员有从业资格,主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本,货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务,还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务,以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项:变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产,变更业务范围,新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

法律基础知识试题及答案一

百度文库专用 法律基础知识试题及答案 第一部分选择题(共50分) 一、单项选择题(本大题共30小题,每小题1分,共30分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1按照规定的内容、法律地位和制定的程序不同,法律可以划分为根本法和普通法。其中,根本法又称 A宪法B民法 C刑法D行政法【】 2有关国家机关按照法定程序,对一定时期和范围的规范性法律文件进行审查并重新确定其法律效力的活动,称为 A法律编纂B法律制定 C法律整理D法律汇编【】 3对于违法犯罪行为的制裁和惩罚,体现了法律的 A评价作用B教育作用 C强制作用D指引作用【】 4下列选项中属于国务院职能范围的是 A修改宪法

B制定和修改基本法律 C批准省、自治区和直辖市的划分 D对国防、民政、文教、经济等各项工作的领导和管理【】 5《中华人民共和国宪法》规定,公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出申诉、控诉或者检举。这属于公民基本权利中的 A政治权利B监督权利 C社会经济权利D人身自由权利【】 6公民的下列违法行为中,属于违反了《中华人民共和国治安管理处罚条例》的是 A不遵守合同约定,长期拖欠房屋租金 B拒不赡养年迈、丧失劳动能力的父母 C故意损毁或者擅自移动路牌、交通标志 D为境外机构、人员非法提供国家秘密或情报【】 7根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定,下列情况中,行为人不受行政处罚的是A受他人胁迫有违法行为的 B主动消除或减轻违法行为危害后果的 C配合行政机关查处违法行为有立功表现的 D违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的【】

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理:国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人:解除职务5年,律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责:设施,设计安排合约上市,组织监督交易结算,履约担保,会员监督 制定实施交易规则,发布市场信息,监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事,信托,股票,非自用不动产投资 7.交易所制度:保证金,当日无负债,涨跌停板,持仓限额和大户持仓,风险准备金, (分级结算)结算担保金 8.期货市场异常:提高担保金,调整涨跌停板幅度,限制最大持仓,暂停交易 9.需要国期督批准:制定修改章程、交易规则,上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件:注本3000w,高管任职资格,从业人员从业资格,章程,股东3,年无重大 违法,合格场所,风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本,注本应是实缴资本,货币出资大于85% 4.期司不得:融资,对外担保,期货自营 5.国期督批准:合并,变更业务,变更注本股权(20天),5%股权变动 6.其他2个月,批不批 7.注销公司:执照被注销,3个月没开业,无当停业3月,主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算,交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格,由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的,套期保值原则 5.不得从事期货:国家机关,事业单位,期货工作人员,禁入这,不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准,由,国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定,国期督报备 3.期协职责:纪律处分,从业资格认定管理撤销,向国期督反应会员要求,交流研究 4.国期督监督措施:现场检查,调查取证,询问,查阅,查询保证金和银行账户, 调查操纵价格、内幕交易,重大违法时,限制当事人期货交易,15天,延长至30天 5.期货投资者保障基金:具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营:净本与净产,净本与境内/境外期货经纪,流产与流债等比例 7.不持续经营:(不受纪律处分)一次谈话限期改正,不改正很严重的, 采取措施:限制暂停业务,停止批准新业务,限制分配红利支付报酬福利,限制转让财产,责令更换董监高,限制自有资金和风险准备金使用,责令转让股权和限制股东权利 整改验收的,3天内解除措施 整改仍未通过验收的,严重的,撤销期货业务许可,关闭分支机构 8.期公违法经营,重大风险秩序利益---------停业整顿,托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境,禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部,指定机构代为管理保障基金

历年期货从业考试法律法规真题

期货市场真题一 1.()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A.期货交易 B.现货交易 C.商品交易 D.远期交易 2.MATIF是()的简称。 A.芝加哥期货交易所 B.伦敦金属交易所 C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所 3.()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A.上海期货交易所 B.纽约期货交易所 C.伦敦金属交易所 D.芝加哥商业交易所 4·经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A.13 B.14 C.15 D.16 5.()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A.套期保值 B.保证金制度 C.实物交割 D.发觉价格 6·关于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A.信用风险 B.经营风险 C.价格风险 D.汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,因此 在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()。 A.权威价格 B.指导价格 C.现货价格 D.参考价格

8.关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A.期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点 D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9.下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A.促进本国经济国际化 B.提高合约兑现率 C.促进本国经济的国际化进展D.为政府宏观调控提供参考依据 10.下列不属于期货交易所特性的是()。 A.高度分散化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化 11.下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A.设计期货合约 B.行使表决权、申诉权 C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格 12.目前,我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A.作为某一交易所内部机构的结算机构26 B.附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C.由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13.在我国,批准设立期货公司的机构是()。 A.期货交易所 B.期货结算部门 C.中国人民银行 D.中国证监会 14.美国期货市场由()进行自律性监管。 A.商品期货交易委员会(CFIC) B.全国期货协会(NFA) C.美国政府期货监督治理委员会 D.美国联邦期货业合作委员会 15.期货合约是指由()统一制定的,规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除 措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年 三、金额的比较: 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚: 1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60% 客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

民政法律知识考试题

民政法律知识考试题 一、单选题 1、因胁迫结婚的,受胁迫的一方可以向婚姻登记机关或人民法院请求撤消该婚姻。受胁迫一方撤消婚姻的请求,应当自结婚登记之日起( C )年内提出。 A、3 B、2 C、1 D、4 2、公墓内埋藏骨灰的墓穴不得超过( B )平方米。 A、2 B、1 C、3 D、4 3、墓地和骨灰存放格位的使用年限原则上以( A )为一个周期。 A、20年 B、50年 C、10年 D、30年 4、《婚姻登记条例》实施后,下列哪个机关不能再办理婚姻登记:( B ) A、乡(镇)人民政府 B、街道办事处 C、县(市、区)民政局 D、省级民政部门 5、港澳台居民、华侨以及外国人在中国内地办理婚姻登记,出具的无配偶声明或证明的有效期为:( B )。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、一年 6、收养年满( C )以上未成年人的,应当征得被收养人的同意。 A、7周岁 B、8周岁 C、10周岁 D、14周岁 7、下列( B )属于可撤消婚姻。 A、未到法定结婚年龄的 B、非双方自愿的 C、一方或者双方已有配偶的 D、属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 8、禁止买卖婚姻体现《婚姻法》中的哪项基本原则:( A ) A、婚姻自由原则 B、一夫一妻制原则 C、男女平等原则 D、实行计划生育原则 9、成立社会团体,应当有( A )个以上的个人会员。 A、50 B、20、 C、30 D、40 10、社团登记管理机关应当自收到筹备申请的全部有效文件之日起( D )日内,作出批准或者不批准筹备的决定。 A、10 B、20 C、40 D、60 11、设立地方性公募基金会的原始基金不低于( B )万元人民币。 A、800 B、400 C、200 D、100 12、基金会设理事会,根据《基金会管理条例》规定,基金会的理事成员只能设( B )。 A、3至25人 B、5至25人 C、7至25人 D、9至25人 13、成立社会团体,个人会员、单位会员混合组成的会员总数不得少于( B )。 A、30个 B、50个 C、60个 D、80个

期货从业资格考试法律法规汇编重点难点整理总结

2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为 20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年

期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制: 1、期货公司变更注册资本,中国证监会规定的其他事项:20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项:20日内 3、证券公司申请介绍业务:20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产:2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围:2个月内 6、期货公司变更5%以上股权:2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构:2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构:2个月内 9、结算会员的结算业务资格:3个月内 10、期货公司设立申请:6个月内 11、金融期货结算业务资格申请:3个月内 报告证监会、协会的时间限制: 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施;拟更换董事长、总经理;财务状况恶化,不符合证监会规定的风险监管指标标准; 客户发生重大透支、穿仓;发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项,证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况,限制结算会员的结算业务范围,但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施; 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构

法律基础知识试题及答案

行政法试题 一、单选题(每题2分) 1.下列关于行政法特点的表述,正确的是( b ) A.行政法是一部完整、统一的法典 B.行政法规范赖以存在的法律文件是分散的和大量的 C.行政法和一般法律规范一样,具有较强的稳定性 D.行政法中的程序法和实体法分别独立成为不同的法律部门 2.下列属于行政公开原则具体要求的是(B ) A.不做自己案件的法官 B.行政过程公开 C.不存在偏见 D.不单方接触 3.下列不属于国家行政机关的是( A ) A.某市消费者协会 B.民政部 C.某市税务局 D.某县人民政府 4.行政行为以其适用与效力作用对象的范围为标准,可分为( C ) A.羁束行政行为与抽象行政行为 B.依申请行政行为与授益行政行为 C.内部行政行为与外部行政行为 D.具体行政行为与要式行政行为 5. 受委托组织的违法行政行为产生的行政责任由( A )承担。 A.委托的行政机关 B.受委托组织 C.实施违法行为的工作人员 D.受委托组织的主管部门 6.下列有权制定行政法规的是( B ) A.全国人大常委会B.国务院 C.国务院部委D.省级人民政府 7.下列属于行政处罚的是( A ) A.公安交管局因违章驾车暂扣张某驾驶执照六个月 B.工商局对一企业有效期届满未申请延续的营业执照予以注销 C.卫生局对流行性传染病患者强制隔离 D.食品药品监督局责令某食品生产者召回其已上市销售的不符合食品安全标准的 食品 8.2014年4月17日下午,王民与张华合伙投资购买的水泥管丢失,王民怀疑是张华转移,便用不堪入耳的言语谩骂,张华不满也以侮辱性的言语谩骂,王民与张华在漫骂中发生厮打,双方均受到了轻微伤害。县公安局依照《治安管理处罚法》的规定,予2014年6月18日作出处罚决定,对张华予以罚款100元,对王民予以行政拘留5日。公安局的行为违反了( B )A.行政合法性原则B.行政合理性原则 C. 诚实守信原则D.责权统一原则9.某省人民政府要实施一项国家重点工程项目,占用某地区农民土地,省政府对被用土地农民给予了各种补偿费用和安置费用,并将多余的劳动力进行安置。省政府的此项行为属于( A ) A.行政征用 B.行政征收 C.行政征购 D.行政没收 10.下列不属于行政救济方式的是(A ) A.行政救助 B.行政复议 C.行政诉讼 D.行政赔偿 11.下列案件属于行政诉讼受案范围的有( C ) A.人民政府对其工作人员的开除决定

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