支行合规大讨论学习纪要（第一期）时间：2013年10月17日学习地点：**路支行主持人：高军记录人：任志宁参加人：**支行全体行员（无人请假）学习内容：一、监管合规相关规定；二、李国华董事长、吕家进行长等相关会议讲话及合规要求。一、监管合规相关规定（一）什么是合规、合规风险、合规风险管理？合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能不遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险管理是指商业银行通过各种制度安排、管理活动以规避合规风险，是商业银行一项核心的风险管理活动。（2）商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。主要目标是要确保内部规章制度合规和经营管理行为合规。1、内部规章制度是商业银行各项经营管理活动的基础，业务操作、业务管理、系纺操作等都需要以规章制度为依据，遵循制度优先、内控优先“的原则。包括两个方面：一是规章制度制定的程序合规；二是规章制度的内容合规。2、经营管理行为合规是合规管理的最终目标。包括两个方面：一是经营行为合规，二是管理行为合规。（三）监管理制度体系。
银行, 法律合规工作总结篇一：XX 年风险合规部工作总结 XX村镇银行风险合规部 XX年工作总结 XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。 一、XX年工作总结 1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。整章建制一直是我行持续重视的工作。今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX 村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。 2、严格贷款审核，提升审批效率。XX年，我部门以《XX 村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。截至
XX 年12 月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管 理委员会次，累计审核贷款万元。为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。 3、强化合规检查，有效防范风险。XX 年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。 4、强化员工风险培训与学习，增强风险防范意识。XX 年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了多次不同形式的合规培训与教育。培训的主要内容包括贷款调查的方式、步骤以及注意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应注意的法律风险等。二是通过OA 下发各类合规风险文件、法律风险文件以及信贷操作过程中 的注意事项等，有效帮助客户经理提升对风险点的认识，增强风险防范意识。 5、加强不良贷款清收处臵工作。XX 年以来，我部门一方面加
电厂化验室安规技术培训 第一节化验室工作的基本要求 化验人员应努力钻研业务，掌握正确、熟练的操作技能，培养精细的观察试验现象和准确、及时、如实的记录实验数据的科学作风，养成良好的工作习惯。 1）工作要有计划。试验前要充分准备，使工作能有条不紊的顺利进行。 2）实验情况及数据要记录在记录本上。记录要及时、真实、齐全、清楚、整洁、规格化。实验记录和报告单，应按照规定和实际需要保留一段时间，以备查考。 3）要注意培养良好的工作习惯，养成严谨细致的科学作风。实验中所用的仪器、药品放置要合理、有序，实验台面要清洁、整齐，实验告一段落后要及时整理；试验完了，一切仪器、药品、工具等都要放回原处。 4）注意卫生。工作时要穿实验服。实验服不要在非工作时穿，以免有害物质扩散。实验前后都应洗手。 5）保持实验室整洁。实验室要定期打扫，保持清洁。 第二节化验室安全守则 化验人员必须高度重视安全工作，严格遵守操作规程，杜绝事故发生。万一发生事故，要沉着、冷静，积极采取措施，避免事故扩大。 1）要熟悉仪器、设备的性能和使用方法，按规定要求进行操作。 2）凡能产生刺激性、腐蚀性、有毒或恶臭气体的操作，必须在通风厨中进行。 3）所有剧毒药品，要严格管理，小心使用，切勿触及伤口或误入口内。操作结束后，必须仔细洗手。4）加热易燃试剂，必须用水浴、油浴、沙浴或用电热套，绝不能用明火。如果加热温度有可能达到被加热物质的沸点，则必须加入沸石，以防爆沸。 5）凡装过强腐蚀性、易爆或有毒药品的容器，应由操作者及时、亲自洗净。装过浓硫酸的瓶子，如还再用，一般不要洗。 6）稀释硫酸时，必须在烧杯、锥形瓶等烧器类容器内进行，必须将硫酸沿玻棒慢慢导入水中（绝不能将水倒入硫酸中），要边加边搅拌，发现温度过高，应等降温冷却后再继续稀释。 7）要严格遵守安全用电规程。 8）下班前要检查水、电、煤气、气、门、窗，确保安全。 9）化验室要配备适宜的消防器材。化验人员要会使用这些消防器材，并掌握一定的灭火知识。 第三节电业安全工作规程 一、通则 1、坚决贯彻电力生产“安全第一”的方针。安全生产，人人有责。各级领导必须以身作则；要充 分发动群众，依靠群众；要发挥安全监察机构和群众性的安全组织的作用，严格监督本规程的贯彻执行。 2、担任发、供电工作的各级领导人、生产人员、技术人员，均应熟悉本规程的有关部分，并在工 作中认真执行。 3、上述人员应按其职务和工作性质，学习本规程的全部或有关部分，并定期进行考试。凡独立担 任工作的人员，必须经过考试及格。新参加工作的人员或调动到新的工作岗位的人员，在开始工作前必须学习规程的有关部分，并经考试合格。对外厂来支援的工人、临时工、参加劳动的干部，在开始工作前必须向其介绍现场安全措施和注意事项。 4、对认真遵守本规程者，应给予表扬和奖励。对违反本规程者，应认真分析，加强教育，分别情 况，严肃处理。对造成严重事故者，因按情节轻重，予以行政或刑事处分。 5、所有工作人员都应学会触电、窒息急救法、心肺复苏法，并熟悉有关烧伤、烫伤、外伤、气体 中毒等急救常识。
第1篇农商银行风险合规工作总结 风险合规工作总结 风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。现就风险合规部今年来的工作汇报如下 一、抓好合规队伍建设，提高履职水平 为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。 二、加强合规管理工作 1、抓好合规审查。制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。 2、及时下发合规风险提示。为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。 3、处理各部门、支行的法律咨询。针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。 4、组织签订《员工合规责任状》。为增强我行员工合规意识，落实合规职责，杜绝违规行为，使各项行业法规及内部规章制度得到全面有效的贯彻落实，201*年*月组织全行员工***人签订了《员工合规责任状》。 5、开展非法集资风险专项排查活动，并组织员工签订禁止参与非法集资承诺书。按照银监部门和省联社相关文件精神，我部从*月份开始,在全行开展非法集资风险专项排查活动，印发了多种宣传页，制作了专题展板与横幅，在**开展室外专题宣传活动，宣传讲解防范打击非法集资政策法规和典型案例，并组织各支行电子屏幕滚动播放相关宣传。在强化员工禁止参与非法集资警示教育的同时，组织***名员工签订了《禁止参与非法集资承
银行合规经营述职报告 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下： 一、学习《守则》的基本情况。 为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。 通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。
通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。 二、执行《守则》情况 1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。 2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，
第三季度网公司安规考试试卷 班组：姓名： 一、单选题（每题1.5分。共30分） 1、凡装有攀登装置的杆塔、变压器、融冰装置等，攀登装置上应设置（）标示牌。 A、“禁止合闸，有人工作！” B、“在此工作” C、“禁止攀登，高压危险！” D、“止步，高压危险！” 2、高压设备接地故障时，室内不得接近故障点（）以内，室外不得接近故障点（）以内。进入上述范围的人员应穿绝缘靴，接触设备的外壳和构架应戴绝缘手套。 A、2m、6m B、3m、7m C、4m、8m D、5m、9m 3、电气设备着火时，应立即（），然后进行灭火。 A、关闭水处理系统 B、关闭消防系统 C、切断有关电源 D、打开水处理系统 4、安全协议应在（）的监督下，由项目具体管理单位与承包商签订。 A、综合部 B、财务部 C、安全监管机构 D、生产设备管理部
5、外单位在（）前，应由运行单位对外单位进行书面安全技术交底，并在《安全技术交底单》上由双方签名确认。 A、许可工作票前 B、许可工作票后 C、填写工作票前 D、填写工作票后 6、作业前应召开（），由工作负责人（监护人）对工作班组所有人员或工作分组负责人、工作分组负责人（监护人）对分组人员进行安全交代。 A、班组活动 B、总结会 C、现场工前会 D、分工安排 7、（）应根据现场勘察结果，依据作业的危险性、复杂性和困难程度，制定有针对性的组织措施、安全措施和技术措施。 A、工作票 B、安全技术交底 C、工作方案 D、检修申请单。 8、工作票签发人、工作负责人和工作许可人（简称“三种人”）（）应进行“三种人”资格考试，合格后以发文形式公布。 A、每月 B、每季度 C、每年 D、每两年 9、填写工作班人员，不分组时应填写除工作负责人以外的（）工作人员姓名。 A、部分 B、所有 C、至少4名 D、前6人 10、工作许可人、工作负责人任何一方不得擅自变更安全措施。工作中若有特殊情况需要变更时，( ) ，并及时恢复，变更及恢复情况应及时记录。 A、得到领导的默许 B、应自行变更 C、不需对方同意 D、
竭诚为您提供优质文档/双击可除银行支行合规工作总结 篇一：银行内控工作情况总结报告 **支行内控工作情况汇报 20XX年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下： 一、加强制度的梳理及学习 今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与 规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、
《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。 二、继续落实重要岗位人员管控措施 我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。 三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控 我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。 四、积极开展今年的各项风险排查工作 根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险 排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，
发挥合规部门职能提高风险防范水平 银行分行合规管理工作总结 合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、控制和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地减少违规发生的可能性。本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理： 一、培育良好控制环境 控制环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接决定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的控制环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作，首先必须培育良好控制环境。结合我行实际，我们应从人员素质、组织结构、管理控制方法等方面来培育良好控制环境。 1、人员的品行和素质。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规控制的客体，既要对其所负责的作业实施控制，又要受到银行内部其他员工的控制和监督。所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的制度也必须由人去执行。可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和控制要求的业务能力，有无强的工作责任心和诚实的
态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。所以我行应注重人员的品行和素质教育。 2、组织结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的组织结构，能够起到相互检查和制约、防止和纠正各种错弊的作用。但是组织机构只为银行内部控制制度的执行提供了一个合理的框架，合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定情况。责权分派是在组织结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的权利与所承担的责任。我行责权分配应达到以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门承担，经过两个或两个以上的岗位处理；不相容职务进行分离；权利和责任与控制任务相适应，并落实到具体部门及个人。 3、管理控制方法。管理控制方法是指为控制整个生产经营活动，按照内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理控制方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发现并纠正已经发生的错弊。管理控制方法包括有助于调查偏差原因并予以纠正的程序或措施。我行利用科技力量，开发信贷管理系统、财务管理系统等，加强管理控制方法。信贷系统的投产，对规范信贷流程、落实贷款前提条件方面起到重要作用。财务系统的投产，对统一和规范我行财务核算模式、科目及帐户管理、柜员及授权管理等内容进行规范管理。 二、精确风险评估工作 风险是指事件本身的不确定性，我们在实施计划的过程中，内、
法律合规部工作总结 篇一：XX年风险合规部工作总结 XX村镇银行风险合规部 XX年工作总结 XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。 一、XX年工作总结 1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。整章建制一直是我行持续重视的工作。今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。 2、严格贷款审核，提升审批效率。XX年，我部门以《XX
村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。截至 XX年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。 3、强化合规检查，有效防范风险。XX年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。 4、强化员工风险培训与学习，增强风险防范意识。XX 年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了多次不同形式的合规培训与教育。培训的主要内容包括贷款调查的方式、步骤以及注意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应注意的法律风险等。二是通过OA
国家电网公司电力安全工作规程学习资料 （变电部分） 一、单选题（共43题） 1．为加强电力生产现场管理，规范各类工作人员的行为，保证( )安全，依据国家有关法律、法规，结合电力生产的实际，制定电力安全工作规程。 A．人身；B．设备；C．人身和设备；D.人身、电网和设备 答案： D（见《变电安规》4.1） 2．作业现场的生产条件和安全设施等应符合有关标准、规范的要求，工作人员的( )应合格、齐备。 A．劳动防护用品；B．工作服；C．安全工器具；D．施工机具 答案： A(见《变电安规》4.2.1) 3．各类作业人员应被告知其作业现场和工作岗位存在的危险因素、防范措施及( )。 A．事故紧急处理措施；B．紧急救护措施；C．应急预案；D．逃生方法 答案： A(见《变电安规》4.2.4) 4．《安规》要求作业人员，具备必要的安全生产知识，学会紧急救护法，特别要学会( )。 5．创伤急救；B．触电急救；C．溺水急救；D．烫伤急救 答案： B(见《变电安规》4.3.3) 6．各类作业人员应接受相应的安全生产教育和( )培训，经考试合格上岗。 7．生产技术；B．实际操作；C．岗位技能；D．操作能力 答案： C(见《变电安规》4.4.1) 8.作业人员对电力安全工作规程应( )考试一次。 A．每六个月；B．每年；C．每两年；D．每三年 答案： B(见《变电安规》4.4.2) 9.新参加电气工作的人员、实习人员和临时参加劳动的人员（管理人员、非全日制用工等），应经过( )后，方可到现场参加指定的工作，并且不得单独工作。 A．学习培训；B．安全知识教育；C．考试合格；D．电气知识培训 答案： B(见《变电安规》4.4.3) 10.各类作业人员有权拒绝( )。 A．违章指挥和强令冒险作业；B．违章指挥；C．工作负责人的监护；D．参加开工会
银行分行合规工作总结报告 ###X年，在省分公司法律部/合规部的指导帮助下，XX市分公司合规工作继续围绕“促发展、保效益、防风险”的工作主基调，大力开展合规管理，切实防范法律合规风险，为公司业务发展和经营管理提供了优质高效的法律服务，将公司的发展效益建立在依法合规经营的基础上，在公司的价值链中发挥了重要的作用，促进了各项工作的不断提高。 一、主要工作情况 （一）总体评价 ###X年，XX市分公司合规工作情况总体良好，市分公司及各分支机构、员工和营销员的保险经营管理行为符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则，未发生违法违规事件，未出现由于不合规的保险经营管理行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的情况，有力保证了公司业务的较快发展和效益的稳步提升。 （二）工作措施 一是加强组织领导，健全合规管理组织机构，配备合规管理人员。明确市分公司分管总经理为合规负责人，本部各部门负责人为部门合规负责人，并将市分公司理赔部/法律部/合规部作为
合规管理部门，在理赔部/法律部/合规部设合规岗，在本部各部门设合规联络人，在各支公司设合规岗，落实到具体人员，建立合规工作网络，进一步明确各自合规管理职责，保证全市系统合规工作组织有序、整体推进、有效开展。 二是打造作业流程标准化平台构建企业合规经营系统。 近年来，面对财产险市场日益激烈的市场竞争，我司始终高度重视合规经营工作，从自身实际情况出发，立足于练好内功，以作业流程标准化（流程再造项目）为突破口，通过搭建标准化流程管理平台，初步实现了公司全辖各个岗位工作的标准化与规范化，有效防范了因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。 三是深抓统一授权经营。人保财险公司统一法人授权经营制度是人保财险开展各项经营活动的纲领性制度。###X年#月中旬，我司根据省公司的授权，认真编制分公司转授权书下发各支公司并派发到本部各职能部门，以确保分公司的各项工作均在授权范围内开展，避免滥用授权或超越授权。今年来，分公司及所辖各支公司始终严格按照总、省公司的授权开展业务经营活动和各项工作，没有发生任何超权限经营行为。 四是加强内控制度建设。积极引导全市系统转变发展思路，以科学发展观为指导，按照保险业规律办事，从公司整体利益出
2016年“安全学习周”《安规》调考题库（配电专业） 一、单选题（共144题） 1．作业人员应接受相应的安全生产知识教育和岗位技能培训，掌握配电作业必备的电气知识和业务技能，并按工作性质，熟悉本规程的相关部分，经（）合格上岗。答案：C《国家电网公司电力安全工作规程（配电部分）（试行）》（以下简称“《配电安规》”）2.1.3 A. 培训； B. 口试； C. 考试； D. 考核 2. 不同电压等级、同类型、相同安全措施且依次进行的（）上的不停电工作，可使用一张配电第二种工作票。答案：A《配电安规》 3.3.9.2 A. 不同配电线路或不同工作地点； B. 不同配电线路； C. 不同工作地点； D. 相邻配电线路 3. 工作任务单一式两份，由工作票签发人或工作负责人签发，一份由（）留存，一份交小组负责人。答案：B《配电安规》3.3.9.8 A. 工作许可人； B. 工作负责人； C. 工作票签发人； D. 专职监护人 4. 专责监护人应由具有相关专业工作经验，熟悉工作范围内的（）情况和本规程的人员担任。答案：A《配电安规》3.3.11.4 A. 设备； B. 现场； C. 接线； D. 运行 5．配电设备检修，若无法保证安全距离或因工作特殊需要，可用与带电部分直接接触的（）隔板代替临时遮栏。答案：A《配电安规》4.5.11 A. 绝缘； B. 木质； C. 塑料； D. 泡沫 6．工作负责人应由有本专业工作经验、熟悉工作范围内的设备情况、熟悉本规程，并经（）批准的人员担任，名单应公布。答案：A《配电安规》3.3.11.2 A. 工区（车间）； B. 单位； C. 上级单位； D. 公司 7．作业人员应被告知其作业现场和（）存在的危险因素、防范措施及事故紧急处理措施。答案：C《配电安规》2.1.5 A. 办公地点； B. 生产现场； C. 工作岗位； D. 检修地点
银行合规工作总结 篇一：某银行XX年合规总结 某银行XX年合规活动总结 合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将XX年活动开展情况总结如下： 一、活动开展情况 为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控
制，竞争力显著增强。 （一）加强组织领导，安排部署到位 为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。 （二）明确合规建设提升内容，提高合规建设针对性通过明确合规建设提升内容，有的放矢，提高合规建设提升精度、力度和深度。切实提高合规认识，进一步牢固树立合规观念、合规从业意识，或是合规执行各项内容要求；切实提升合规建设高度；切实提升合规建设自觉性，落实合规责任承诺制；切实提升合规制度建设质量，完善合规制度建设；切实提升合规建设广度，加大合规建设的动员、
电气安规知识 1.《电业安全工作规程》适用于哪些人？ 答：【国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）、（线路部分）】简称新《安规》依据国家电网安监【2009】664号通知，自2009年8月1日起执行，原2005年版(安规)同时作废。新规程适用于在运行中的发.变.送.配.农电和用户电器设备上工作的一切人员（包括基建安装人员）。 2. 何谓高压电气设备？何谓低压电气设备？ 答：高压电气设备:电压等级在1000V及以上者；低压电气设备：电压等级在1000V以下者（新安规规定）。 3.何谓运行中的电气设备? 答：系指全部带有电压和一部分带有电压及一经操作即带有电压的电气设备。 4.电气工作人员必须具备哪些条件？ 答：（1）经医师鉴定，无妨碍工作的病症（体格检查约两年一次）;（2）具备必要的电气知识，且按其职务和工作性质，熟悉《电业安全工作规程》的有关部分，并经考试及格；（3）学会紧急救护法，特别要学会触电急救。 5.《电业安全工作规程》对其考试有何规定？ 答：电气工作人员应每年对规程考试一次。因故间断电气工作三个月以上必须重温安规，并经考试合格，才能恢复工作。 6.电气安全距离是多少（新安规）？ ①750KV数据是按海拔2000 m校正的，其他等级数据按海拔1000 m校正。 7.《电业安全工作规程》对高压设备的巡视有何规定？ 答：经企业领导批准单独巡视高压设备的值班员和非值班员，在巡视高压设备时，不得进行其他工作，不得移开或越过遮拦。雷雨天气，巡视室外高压设备时，应穿绝缘靴，并不得靠近避雷器、避雷针。高压设备发生接地时，人在室内不得接近故障点4米以内，室外不得接近故障点8米以内。进入以上范围人员必须穿绝缘靴，接近设备的外壳和架构时，应戴绝缘手套。 巡视配电装置，进出高压室，必须随手将门锁好。
银行信用卡中心信用控制部个人合规工作总结本人ⅩⅩ年任职于信用卡中心信用控制部，主要从事贷记卡复核授信以及贷记卡额度调整的审批工作这一年在信用卡中心及部领导的关心指导下在同事们的帮助下个人的工作能力和业务知识有了一定的提高现将本年度的工作情况汇报如下： 一、岗位职责及工作履行情况 （一）、认真做好贷记卡复核授信工作 审批组最主要的工作就是复核授信对分行上送的申请资料进行抽查目前有两种形式报表抽查与单笔复核。。 二、自身素质提高情况 一、加强学习努力提高自身素质首先加强理论学习认真学习“三个代表”的重要思想不断提高自己的理论水平。同时加强了业务知识及文化知识的学习为了适应工作需要我报考了中央电大的行政管理专业本科班利用业余时间自修了全部课程现已毕业。二、参与学习《中国农业银行员工行为守则》ⅩⅩ年我积极参与了信控部开展的学习《中国农业银行员工行为守则》的活动。《员工行为守则》的核心内容是“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”基本要求是通过保密义务、利益冲突、客户关系、公平竞争、廉洁自律、同事关系、日常办公、职业形象和监督举报等九个方面的内容来规范员工行为明确员工正确处理与银行、客户、同业、同事和监管关系的行为规范和执业准则。《守则》是全行员工的行为合规指南全面深入地涵盖了日常工作的内容及工作人员行为规范的方方面面通过学习我深
刻认识到它的重要性是建设农行企业文化的基础性管理手段是治理员工行为失范、保护员工长远利益的坚实保障。这必将有助于增强全行员工的凝聚力提升农行的市场竞争力和社会形象。通过这次合规教育活动准确把握《员工行为守则》的具体条款和精神实质牢固树立主动合规、合规创造价值的理念培养员工诚实守信、忠诚正直的职业道德强化员工勤勉尽职、精益求精的职业操守培育员工爱岗敬业、争创一流的工作作风让每一位员工都明白什么该做什么不该做把合规的关口前移用良好的合规文化来引领全行员工的行为。 三、自身工作的不足及下一步工作计划和措施 总结过去一年的工作虽然有了一定的进步但在有些方面仍存在着不足比如有创造性的工作思路还不够丰富个别工作做的不是很完善语言文字表达能力不强专业知识掌握得不够细致等都需要在今后的工作中加以改进。对于今后的工作我准备从以下几个方面着手一是配合部内计划做好专业化的额度调整队伍的建设。为适应银行卡产业的快速发展从自身做起加强额度调整组人员的素质建设和各种专业技能的培训逐步建立一支业务全面、专业化的额度调整的队伍。
大新发电分公司2016年上半年《安规》学习资料 一、单选题 1.隔离开关是指在分位置时，触头间有符合规定要求的绝缘距离和明显的断开标志；在合位置时，能承载正常回路条件下的电流及在规定时间内（C）的开关设备。 A．异常条件（例如短路）下的电压 B．天气恶劣条件下的电流 C．异常条件（例如短路）下的电流 D．负荷电流 2.室内高压设备的隔离室设有安装牢固的遮栏，遮栏高度在（B）米以上，遮栏通道门加锁，可实行单人值班。 A.1.9 B.1.7 C.1.5 3.不论高压设备带电与否，值班人员（ B ）进行工作。 A. 可以单独移开或越过遮栏 B. 不应单独移开或越过遮栏 C. 经站长同意可以单独移开或越过遮栏 4.工作票由设备运行维护单位签发或由经设备运行维护单位审核合格并批准的其他单位签发。承发包工程中，工作票可实行( B )签发形式。 A．单方 B．双方 C．第三方 D．承包商 5.雷电天气时，（B）。 A.一般不进行电气操作，确实需要进行电气操作需经领导同意 B.不宜进行电气操作，不应就地电气操作 C.禁止进行电气操作 6.经常有人工作的（D）宜配备急救箱，存放急救用品，并指定专人检查、补充或更换。 A．休息室 B．宿舍 C．作业现场 D．场所及施工车辆上 7.经医师鉴定，无妨碍工作的病症（体格检查（D）每两年一次）。 A．必须 B．约 C．最多 D．至少 8.在工作票停电范围内增加工作任务时，若无需变更安全措施范围，应（ C ）,在原工作票上增填工作项目。若需变更或增设安全措施，应填用新的工作票。 A.有工作负责人通过许可人
B.有由工作票签发人通过工作负责人并征得工作许可人同意 C.有工作负责人征得工作票签发人和工作许可人同意 9.( C )发布指令应准确、清晰，使用规范的操作术语和设备名称。 A．监护人 B．受令人 C．发令人 D．调度员 10.工作期间，若工作负责人必须长时间离开工作现场时，应（C）。原、现工作负责 人应做好必要的交接。 A. 由原工作票签发人变更工作负责人，履行变更手续，并告知全体工作人员 B.由运行值班负责人经原工作票签发人同意后变更工作负责人，并告知全体工作人 员及工作许可人 C.由原工作票签发人变更工作负责人，履行变更手续，并告知全体工作人员及工作 许可人 11.检修工作结束以前，因需要将设备试加工作电压后，工作若需继续工作时，应（C）。 A．经工作许可人同意 B．重新签发工作票并办理许可手续 C．重新履行工作许可手续 12.工作中应确保电流和电压互感器的二次绕组（D）。 A．应有永久性的保护接地 B．应有永久性的、可靠的保护接地C．应有两点的保护接地 D．应有且仅有一点保护接地 13.工作已终结的工作票、事故应急抢修单应在工作票签发单位保存（A）。 A． 1年 B. 6个月 C. 3个月 14.检修设备停电，应把（A）的电源完全断开 A．各方面 B．进出线两侧 C．高、低压两侧 15.高压验电应戴绝缘手套，人体与被验电设备的距离应符合（A）的安全距离要求。 A．设备不停电时 B．设备停电时 C．人员工作中与设备带电部分 D．人员工作中与设备不带电部分 16.（B）指能关合、承载、开断运行回路正常电流，也能在规定时间内关合、承载及 开断规定的过载电流（包括短路电流）的开关设备，也称开关。
银行合规工作总结 根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神,在分行相关部门的宣传、组织和动员下,我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动.通过这次主题教育活动,进一 步提高了我的风险防范意识,强化了合规操作的观念,并且明晰了岗 位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性. 本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件,通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营, 案件高发的危害性.南海“光华”案件,顺德支行账外经营案件和省 行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟,今年分行对案情的通报, 使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势.作为一名管理人员,我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是 坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我处各项工作健康快速发展. 一、提高员工思想素质,增强员工依法合规经营的理念 加强员工的法律法规、规章制度学习,加强思想教育,这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段.加强对银行员工的风险防范教育, 使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位.版权声明:依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发,作者:绩东一分理处周 豪恩,未经授权禁止用作商业用途,转载请注明出处.每天从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,要根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜 自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生. 二、建立建全各项规章制度,加强内控管理
第1篇银行合规风险管理工作报告 XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全而履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、淸收、考核工作及超权限贷款风险审査审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方而的工作做如下汇报 一、部门工作职责履行情况 做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表:五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。一是每季末月下旬均向每个网点下发季度淸分通知，要求各网点按照我行贷款分类规建及时做好季度淸分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分 存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认左表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认左表一律予以淸退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检査五级分类、十级分类情况。对英中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。 根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、岀庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。积极协助基层淸收不良贷款。 做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。 二、工作中存在的问题 我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全而完成上级下达的务项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为一是不良贷款淸收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出：二是 组织开展信贷人员岗位培训及深入基层进行指导的工作仍有待加强：三是还未能实施更
银行合规管理工作总结 要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下：【银行合规管理工作总结一】市行党委： ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。
(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 (二)高度重视，努力提高合规管理水平。 一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。 三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授