西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
西安航空动力股份有限公司
600893
XI'AN AERO-ENGINE PLC
2012年年度报告
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 1 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及
连带责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人万多波、主管会计工作负责人穆雅石及会计机构负责人（会计主管人员）
蒲丽丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2012年度母公司会计报表净利
润为242,969,312.35元，按《公司章程》计提10%法定盈余公积金24,296,931.24元，加上
年初未分配利润304,981,073.35元，减去2011年度分配股利71,911,833.58元，可供股东分
配利润的余额为451,741,620.88 元。公司2012年度合并会计报表归属于母公司所有者的净
利润为291,634,097.63元，减计提10%法定盈余公积金24,296,931.24元，当年可供股东分
配的利润为267,337,166.39元。
考虑到股东的利益和公司的发展潜力，公司拟向全体股东每10股派0.81元（含税），
总计88,255,432.12元。利润分配额占合并报表中归属于母公司净利润的30.26%，占合并财
务报表当年可供分配利润的33.01%，占母公司当年可供分配利润的40.36%。
资本公积期初余额2,389,434,398.90元，本期增加711,416.26元，本期减少751,537.19
元，期末余额2,389,394,277.97元。本年度不送股也不转增股本。
六、公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，详见本年度报告第四节“董事会报
告”中董事会关于公司未来发展的讨论与分析的第五部分内容。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 2 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
目录
第一节释义及重大风险提示 (4)
第二节公司简介 (5)
第三节会计数据和财务指标摘要 (7)
第四节董事会报告 (9)
第五节重要事项 (30)
第六节股份变动及股东情况 (38)
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 (46)
第八节公司治理 (54)
第九节内部控制 (58)
第十节财务会计报告 (60)
第十一节备查文件目录 (1)
48
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 3 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
第一节释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
二、重大风险提示：
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告
第四节“董事会报告”中董事会关于公司未来发展的讨论与分析之第五部分内容。
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 4 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司 2012年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况简介
四、 信息披露及备置地点
五、 公司股票简况
六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 5 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见2008年年度报告之公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务保持航空发动机及衍生产品、外贸转包生产、非航空产品及贸易三大
业务板块，未发生变化。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自2008年11月上市以来，控股股东始终为西安航空发动机（集团）有限公司，未发生变
更。
七、其他有关资料
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 6 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司 2012年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据
(二) 主要财务数据
二、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东
的净资产差异情况
三、 非经常性损益项目和金额
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 7 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 8 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
第四节董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012年公司紧密围绕“保证公司发展速度、保证科研生产任务完成、保证员工幸福指数提升”的战略目标，认真落实“开源节流、精兵简政”的战略举措。受市场环境影响，公司生产经营面临很大挑战，采取了积极的应对措施，分别从“开源”和“节流”两个方面入手，在积极做好航空发动机产品开源工作的同时，大力发展航空零部件出口转包及非航空产品业务，培育新的经济增长点。另一方面，严格落实各项节流举措，降低各类成本费用，有效控制和防范经营风险，为公司后续发展打下坚实基础。
报告期内，公司实现营业收入710,397万元，同比增长4.38%，其中主营业务收入700,289万元，同比增长 4.36%。公司主营业务三大板块中，航空发动机及衍生产品实现收入384,911万元，同比下降5.34%；航空零部件出口转包实现收入146,543万元，同比增长10.49%；非航空产品及贸易实现收入168,835万元，同比增长28.14%。全年实现利润总额34,326万元，同比增长12.77%。
(一) 主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
2、收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
航空发动机及衍生产品收入同比下降的主要原因是报告期主要产品订货量同比减少，虽然
通过争取客户订单、扩大维修服务等措施，确保了公司年度目标的实现，但同比仍略有下降。
航空零部件出口转包同比增长主要原因是产品交付表现提升，履约率提高，新产品研发取
得成效，促使外贸业务逆势中持续增长。
非航空产品及贸易收入同比增长主要原因是公司挖掘内部潜力，利用品牌优势，加大合同承
揽力度，为公司非航空产品收入注入新的活力。同时，孵化新产品，为公司非航空产品后续发
展奠定基础。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
航空发动机及衍生产品业务方面，主要以航空发动机为主。报告期内，主产品订货减少，
导致航空发动机及衍生产品业务同比去年略有下降。
航空零部件出口转包业务方面，主要以零部件制造为主，组件、单元体制造等业务较少。
报告期内，盘环类、叶片类零部件出口收入同比去年增长，确保了公司航空零部件出口转包业
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 9 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
务整体增长。
非航空产品方面，主要以铝产品、风电设备、烟机、叶片等产品为主，其中：铝业公司通
过引进新产品，开发笔记本电脑键盘板和底板型材等，为公司非航空产品销售收入增长奠定基
础。
(3) 订单分析
报告期内，公司防务产品订单同比去年略有减少。
报告期内，公司航空零部件出口转包业务新签订合同额321,313万元，同比2011年增长
46.0%。公司非航空产品业务方面，通过不断开发新产品，加大合同承揽力度，保障公司非航空
产品订单满足生产经营需要。报告期内，公司非航空产品新签订合同额59,162万元，同比2011
年增长12.9%。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期内公司主营业务未出现重大调整。其中防务产品方面，新产品处于科研试制阶段，
研发周期较长，未出现重大变化或调整；出口转包产品方面，由于新型航空零部件及其制造技
术研发周期较长，故未出现重大变化或调整，新产品研发的成功将对今后公司的发展起到一定
的支撑作用；非航空产品方面，公司通过出台相关激励政策、提供产品研发资金支持等措施，
培育、开发了园林式全封闭垃圾收集转运设备、智能塔式抽油机、成品油罐清洗设备、碳纤维
牵伸机等新产品，为公司非航产业的发展奠定良好基础。
(5) 主要销售客户的情况
公司2012 年向前五名客户销售产品440,168万元，占公司年度销售收入总额710,397万元
的61.96%。
3、成本
(1) 成本分析表
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 10 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司 2012年年度报告
(2) 主要供应商情况
公司2012 年向前五名供应商采购货物 104,120 万元，占公司年度采购金额 458,146 万元的22.73%。
4、 费用
费用情况说明
（1）本期销售费用9,743.79 万元，较上年同期8,487.12 万元增加14.81% ，主要原因为外场排故费用、支付售后服务人员薪酬及运输费用增加所致。
（2）本期管理费用49,485.32万元，较上年同期44,719.21万元增加10.66%， 主要原因为管理人员薪酬及研发费用增加所致。
（3）本期财务费用12,975.17万元，较上年同期11,807.83万元增加9.89%， 主要原因为贷款规模增加使得利息支出增加所致。
（4）本期所得税费用5,909.86万元，较上年同期5,163.23 万元增加14.46% ，主要原因为利润总额增加，导致应交所得税费增加所致。
5、 研发支出 (1) 研发支出情况表
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 11 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
(2)情况说明
研发费均为公司自主研发项目投入，拨款资金来源项目等未列示。
主要项目：太阳能发电项目、技术保障投入、技术基础、技术管理投入等，作用如下：太阳能发电项目的建设将填补国产30兆瓦级燃气轮机市场空白，本项目属于科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目，为具有高技术附加值、高额利润回报、市场风险相对较小的项目，作为支撑公司未来发展的重要非航产品之一，具有巨大的社会效益和客观的经济效益。
6、现金流
1、现金流量表项目超过30％情况说明
现金及现金等价物净增加额-2,638.17 万元，较上年同期47,543.45 万元减少50,181.62 万
元，减幅105.55% 。其中经营活动产生的现金流量净额17,675.12 万元，投资活动产生的现金
流量净额-18,255.30万元，筹资活动产生的现金流量净额-1,926.94 万元，汇率变动对现金及现
金等价物的影响-131.05 万元。
（1）2012 年公司经营活动产生的现金流量净额17,675.12万元，较上年同期35,610.29万元
减少17,935.17万元，减幅50.37% 。主要原因是本年购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
（2）2012 年公司投资活动产生的现金流量净额-18,255.30万元，与上年同期-23,852.00万
元少流出5596.7万元，主要原因是购建固定资产较上年同期减少。
（3）2012 年公司筹资活动产生的现金流量净额-1,926.94万元，较上年同期37,573.76万元
减少39,500.70 万元，减幅105.13% 。主要原因是偿还债务支付现金增加所致。
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 12 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
7、其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
①融资情况：2009年公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1398号）核准，向特定投资者发行人民币普通股不超过12,000万股（以下简称“该次发行”）。公司募集资金净额为人民币1,999,997,550.00元。截止本报告期末，该次募集资金存放与使用情况见《西安航空动力股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
②重大资产重组情况：
2010 年7 月21 日，公司决定实施重大资产重组，航空动力股票停牌。
审议此次重大资产重组的公司第六届董事会第九次会议于2010 年8 月20 日在北京召开，审议通过了《关于公司符合重大资产重组条件的议案》、《关于向特定对象发行股份购买资产的议案》等11 个议案。
此次重大资产重组是公司实际控制人中航工业履行重组时的承诺，对其旗下航空发动机业务板块的一次整合。
公司第六届董事会第十二次会议于2010年12月30日召开，并审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产的议案》。与该事项有关的议案拟订于2011年10月28日召开2011年第三次临时股东大会进行表决审议。按规定，该事项在股东大会审议前需获得国务院国有资产监督管理部门的批准。截止2011年10月19日，本公司因未获得该等批准文件，导致2011 年第三次临时股东大会无法如期召开。为此，公司发布公告取消了召开2011 年第三次临时股东大会，中止本次重大资产重组事项。
(3) 发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司实现营业收入710,397万元，完成计划的96.3%。公司主营业务三大板块中，航空发动机及衍生产品业务方面，虽然产品订货量有所减少，但公司通过加强与客户沟通、协调退役产品补充订货争取订单，确保了年度目标的实现,报告期内航空发动机及衍生产品实现收入384,911万元，完成年度计划的100%；航空零部件出口转包业务由于受到国际金融危机的不利影响，虽经公司努力，开拓了部分新业务、新产品，但新产品实现量产需经过客户严格的首件鉴定等审核过程，报告期内航空零部件出口转包实现收入146,543万元，完成年度计划的79.3%；非航空产品及贸易业务方面，面对市场竞争激烈等因素对公司相关业务造成的影响，公司加强了对经营风险的防控，采取了多种措施确保公司年度目标的实现。报告期内，非航空产品及贸易业务实现收入168,835万元，完成年度计划的104.4%。
(4) 其他
管理力度，使公司资产运营各项指标得到明显改善。
偿债能力方面
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 13 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司 2012年年度报告
率、流动比率略有上升；由于贷款增加，贷款利率上升，支付利息费用增加，使得利息保障倍数较上年下降。
不断提高。
润基数规模扩大。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 14 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司 2012年年度报告
700,289.03 万元,同比增长4.36% 。公司主营业务三大业务板块中，航空发动机及衍生产品实现收入384,911.09万元，同比减幅5.34% ；航空零部件及外贸转包实现收入146,543.21 万元,同比增长10.49% ；非航空民品及贸易收入实现168,834.73万元，同比增长28.14% 。全年实现利润总额 34,326.40 万元，同比增长12.77% 。
2、 主营业务分地区情况
收入的79.07%， 较上年减少1.16个百分点；境外收入146,543.21 万元， 占主营业务收入的20.93% ，较上年增加1.16个百分点。
(三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表
2、 其他情况说明
单位:万元
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 15 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
(四) 核心竞争力分析
公司作为国有大型航空发动机制造企业，拥有生产及辅助设备八千余台套，其中国内外先
进的冷热工艺加工和计量测试设备千余台套，数控设备保有量在行业内具有领先优势。为满足
生产需求，公司不断更新换代设备、配置相关技术，以提高生产线自动化水平及生产效率，提
升公司核心竞争力。
公司在引进先进设备、技术及管理模式的同时，以精益理念中的价值导向为基础，以流程
再造为主要手段，对现行设备管理业务的制度、流程进行优化完善；在进一步明确设备管理要
求前提下，推动可视化工具在设备管理中的应用，开展设备管理业务梳理，构建设备全寿命周
期管理二维网络，推动生产单位自主设备管理体系的建立，以设备全寿命周期的业务管理模式
为有效支撑，不断深入推动设备TPM（全员预防保全）管理理念及管理工具深入应用，不断合
理配置设备资源，取得了显著成效，使公司生产效率及产品质量得以逐步提升，进一步提升了
公司在同行业中的影响力与竞争力。
在专利及非专利技术方面，一方面，公司通过搭建科技创新平台，技术创新能力得到了显
著提升，掌握了一系列行业及国内领先的先进制造技术，有效地助推了公司发展。另一方面，
公司制定了知识产权工程实施方案，围绕公司部分非航空产品开发项目，实施了产品专利课题
研究，开展了"专利应用工程师"培训工作，建立了专利检索分析系统和航空发动机制造技术专
利数据库，实施了专利战略研究，取得显著成效。
2012年公司共申请专利64项，同比增长23%，其中发明专利50项，同比增长67%，另
有42项专利获得授权，有效保护了公司知识产权。截至2012年底公司拥有专利147项，其中
发明专利60项。
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 16 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告
2012年，公司获省部级科技成果奖16项，同比增长33%，获奖数量处于行业领先水平；
主持、参与上级标准编制17项；企业技术中心实力大幅提升，全国排名第39位。
(五) 投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内，公司原控股子公司西安维德风电设备有限公司，因产品及规划调整等原因，对
股权结构有所调整。其他对外股权投资未发生重大变动，具体情况如下：
西安维德风电设备有限公司（以下简称“维德公司”）
成立日期：1998年6月
注册地址：西安市经济技术开发区凤城二路9号
注册资本：1,738万元人民币；航空动力出资1,042.8万元，占60%，西安航空发动机（集
团）有限公司的控股子公司西安西航集团航空航天地面设备有限公司出资695.2万元，占40%。
经营范围：主要从事风力发电机及相关零部件的生产和销售，并在其应用方面进行技术咨
询服务、组装、工程设计、土建、安装以及拥有经营风力发电场并提供售后服务；实验装备、
非标设备、石化设备、冶金设备的生产销售。
因其现有产品功率较小（600KW），无法满足风力发电产品兆瓦级以上的市场趋向，加之
近年来国内风电市场竞争剧烈，使其经营情况始终未脱离维持运营的状态。长期以来生产、销
售规模一直处于满足备件和售后服务的较低水平，对母公司贡献值不大。2012年航空动力召开
第六届董事会第二十五次会议,审议并通过了《关于同意关联股东向公司子公司追加投资的议
案》，同意由西安西航集团航空航天地面设备有限公司以7,443,972元对其增资，增资完成后维
德公司实有股东权益（经中发国际资产评估有限公司评估后）为1711.13万元，地面设备公司
依据原有股权和新增投资合计享有权益（评估后）1131.09万元，占增资完成后新公司股权66.1%，
成为其控股股东，本公司维持原有权益不变，持有股权变更为33.9%。（详见公司第六届25次
董事会决议公告）
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 17 页】 运输设备制造业
西安航空动力股份有限公司2012年年度报告本年度公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
入4,970,798.09元，支付手续费6,656.54元；本年补充流动资金1,160,000,000.00元，归还募集
资金1,200,000,000.00元。
薪酬报告(见尾页) 九舍会智库 【第 18 页】 运输设备制造业