铜陵县仙人冲矿业有限责任公司仙人冲铜矿
采空区情况调查报告
华东冶金地质勘查局八一二地质队
二○一○年十月
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铜陵县仙人冲矿业有限责任公司仙人冲铜矿
采空区情况调查报告
提交单位：铜陵县仙人冲矿业有限责任公司仙人冲铜矿队长：
总工：
项目负责人：
项目调查人员：
编写者：
审核者：
华东冶金地质勘查局八一二地质队
二○一○年十月
目录
第一章概况
第二章矿区地质
第三章采空区调查
第四章采空区调查结果
第五章仙人冲铜矿采空区对地表工业广场、构筑物、居民地及
井下生产的影响分析
附件：
1、铜陵县仙人冲铜矿采空区情况调查表
2、仙人冲铜矿储量消耗及空区体积计算表
3、仙人冲铜矿井上下对照图
4、纵剖面图（A-A剖面图）
5、-12m中段平面图
6、-60m中段平面图
7、-120m中段平面图
8、委托书
第一章概况
一、概况
1、目的任务：为了加强对矿山采空区的综合治理，确保矿山安全有序生产，全面掌握矿山资源开采现状，华东冶金地质勘查局八一二地质队受铜陵县仙人冲矿业有限责任公司委托，根据铜陵县金属非金属矿山采空区专项治理工作方案的要求，对铜陵县仙人冲矿业有限责任公司仙人冲铜矿采空区情况进行调查。
本次对铜陵县仙人冲矿业有限责任公司仙人冲铜矿采空区情况进行调查自2010年9月10日开始至9月22日止。收集了矿山各中段实测图，实测各采空区的现状图，计算采空区的面积和体积，认真填写金属非金属地下矿山采空区情况调查表。
2、矿区地理及交通情况
仙人冲铜矿位于凤凰山矿区的东部，介于铜陵县与南陵县交界地带（东经：118°03′26″，北纬30°52′23″）行政管辖为铜陵县顺安镇牡丹村境内，矿区的简易公路与凤凰山～顺安公路连接，与沿江快速通道及沿江高速公路贯通，距芜湖至铜陵铁路顺安站15千米，交通十分方便。
（见交通位置图1）
安徽省铜陵县仙人冲铜矿交通位置图
矿区位于凤凰山矿区的东部4千米处，自然地形为三面环山，中、西
部低，其中最高点为对家山标高304.94米，最低点陶村西北标高为99.67
米，地势为底低山丘陵，中间位一条水系，仙人冲铜矿座落在马蹄山至北山北及西坡，矿山平面山呈弧形展布。
矿区范围土壤主要为花岗闪长岩风化土层，少量第四系全新世地层，岩性为砂土、亚砂土、少量粘土；周边山坡上植被为杂树林和栗子植物。
矿区为低山丘陵区，属亚热带季风性气候，温和湿润，年平均降雨量1388.6毫米，最高达2173.7毫米，最低位788.5毫米，4～8月份为雨季，降雨量集中，约占全年平均降雨量的56%；年平均夏季盛行西南风，冬季多东北风；年平均气温16.2℃，极端最高气温40.2℃，极端最低温度-11.9℃，无霜期平均250天，全年日照时数2000～2500小时。矿区内发育一条水系，呈树枝状分布，源头来源于坐山西侧出水洞，地表水流向自北东向西流出矿区，与牡丹河贯通，汇集新桥河，最后注入长江。
区内经济发达，经济作物以丹皮为主，有“牡丹之乡”之称，林业以杂木、毛竹为林，农业以少量水稻。区内矿山企业较多，周边有6座小型矿山。交通方便，水资源丰富，电力充沛，劳动力资源充足。
3、矿山开采历史
矿山开采历史悠久，早期矿山开采较为混乱，1992年铜陵县新桥镇采取与铜陵有色公司凤凰山矿以补偿贸易的形式成立矿山，当时为镇办集体企业。主要开采浅部富矿为主，随着开采深度的加大，同时本身矿床铜品位偏低的原因，矿山开采成本激增，企业难以加大投资以维护矿山的进一步开拓，在这种情况下，于2002年7月转让给诚鑫矿业有限责任公司，矿山更名为铜陵县仙人冲矿业有限责任公司。当时矿山在-25m中段标高以上矿体已基本采完，同时深部挑拣部分富矿进行开采，采矿坑道极为混
乱。目前矿山生产基本正常。仙人冲铜矿属股份制矿山企业，隶属铜陵县仙人冲矿业有限责任公司。
4、矿业权设置
目前矿山采矿许可证编号：3400002009043120014410，开拓深度已达-110米，年开采规模10万吨。
采矿权范围拐点坐标见表1
矿区面积0.322平方千米，开采深度+130～-230米标高。有效期限自2009年4月24日至2012年4月24日（见采矿许可证）。
5、开采现状
铜陵县仙人冲铜矿由安徽省冶金设计院于2005年9月完成《开采技改方案设计》，设计生产规模为每年10万吨矿石采矿能力。设计采矿损失率15%，贫化率为8%；设计矿山服务年限28年。
矿山开拓方式为竖井、斜井开拓水平在-150m中段。其中主竖井地表标高+145m，落位于-150m水平，该井位圆形断面，净直径3.1m，采用混凝土支护，支护厚度300mm，双层单罐提升，功率130kw，为矿山主提升
井，设+80m、+30m、-25m、-75m、-110m和-150m六个中段，-70m以下至-150m设盲斜井。主通风斜井井口标高+145m，底部标高+120m，断面尺寸为2.4×2.2m，倾角25°，井下由回风天井与主竖井、主盲斜井各中段相通，主提升斜井井口标高+140m，井底标高+80m，+80m至+30m为盲竖井，+30m至-25m设盲斜井、-25m至-70m为盲竖井，其回风系统为+126m平硐～+80盲斜井～-25m～-70m三段盲通风斜井，与主斜井-70m盲竖井利用沿脉巷贯通，为该矿-70m以上又一系统，现已回采结束。主排水系统设于-70m主竖井井底，在-110m中段临时水仓，用于-110m生产，目前主竖井已通过措施斜井延深到-150m水平，在斜井底部设有临时水仓，两台11kw 的水泵负责-150m中段水平的开拓排水。
矿山在-70m以上中段矿体基本采完，共采出矿量20多万吨，目前矿山开采工作在-110中段进行，-150m中段正在进行开拓工作，采矿方法选用浅孔留矿法。矿体厚度小于10m，采用平底崭沟底部结构，单侧受矿，采场沿矿体长度50m。矿体厚度大于10m。采用崭沟斗穿式，双侧受矿，阶段高度40m，采场沿矿体长30～40m，采场留底柱4～6m，间柱6m。矿柱均未回采，+80m以上空区没有进行充填，+80m～70m间510线附近的采场由于受断裂带影响，防止大量涌水，造成掩井事故，暂时没有涉及回采，其余采场基本采完，所形成空区部分进行了废石回填充填，由于井下掘进及生产废石量不够完全充填采空区，因此矿山-70m以下采空区由下部开拓掘进废石进行充填，上部空区从地表运送废石充填满空区，以此控制地压，空区充填结束后将通路及废弃巷道全部予以砖墙封闭。
2010年元月，矿山委托中钢集团马矿院编制仙人冲铜矿-150～-210米技改工程，经市安监局和省经信委批准开工建设，现正在施工建设。
第二章矿区地质
一、区域地层
区域内总体构造线方向为北东向，主要的褶皱构造为新屋里复向斜。新屋里复向斜展布于查区中部新屋里至桥头扬一带，北与舒家店背斜毗邻，南西与丫山背斜毗邻，北东端在大金山至蝌蚪山一带被下白垩统火山岩系覆盖。
复向斜中段龙潭肖至渭湖村一段出露较好。舒展开阔，构造轮郭清晰，局部发育雏型褶曲。轴向北东50～60°，轴面倾向南东，倾角65～75°，枢纽向南西倾伏，倾伏角5～15°。两翼北西向横断层发育，且多为正长斑岩，辉绿岩充填。凤凰山岩体，桥头扬岩体、沙滩脚岩体等分别侵入其核部及南东翼部。内生金属矿产丰富，形成药园山、仙人冲、铁山头等矿点。复向斜核部由三叠系中统东马鞍山组组成，两翼地层出露齐全，由泥盆系上统五通组至三叠系下统南陵湖组组成。北西翼地层倾向南东，倾角60～80°，局部倒转；南东翼地层倾向南东，倾角50～70°，为倒转翼，为一倒转扇形复式向斜。复向斜的次级褶皱自西北而东南平行排列为：凤凰山向斜、仙人冲背斜、元宝山向斜。
断裂构造主要为印支期断裂，分北东、北西向两组。
区内岩浆岩主要为燕山晚期中酸性侵入岩，主要岩体为凤凰山花岗闪长岩，露布于凤凰山～新屋里一带，平面图形，周边曲折，面积近10平方公里。岩体呈岩株产于新屋里复向斜核部，接触面产状：北部向北陡倾，倾角70～80°，接触面平直；东部倾向东，倾角较陡，一般在15～82°；南部向南缓倾，倾角35°左右；西及西南部产状变化复杂，部分超覆于
围岩之上。该岩体为含矿岩体，围绕该岩体周边接触带及围岩层间破碎带中形成了诸多矿床(点)，如药园山铜矿、仙人冲铜矿、铁山头铜矿、江家冲铜矿、金山冲铜矿等。
二、矿床地质
1、地层
区内出露地层有三叠系下统南陵湖组，上统东马鞍山组与月山组下段，以及第四系地层。现由老至新分述如下：
（1）南陵湖组(T1n)
分布仙人冲铜矿南侧及牡丹铜矿北侧，岩性为灰～浅灰色中厚层灰岩、生物碎屑灰岩、鲕粒灰岩及薄层灰岩，底部为瘤状灰岩，厚度大于400m，蚀变后为灰～灰白色大理岩、矽卡岩化大理岩。该组地层与花岗闪长岩接触易形成矿体，是主要赋矿层位。
（2）东马鞍山组(T2d)
分布坐山及马蹄山一带，岩性为灰～浅灰中厚层白云质灰岩、白云岩夹中厚层灰岩，厚度215.88m；蚀变后为白云质大理岩、矽卡岩化白云质灰岩及矽卡岩。
（3）月山组(T2y)
分布龙潭肖一带，本区内仅有零星分布，岩性为灰黑、肉红色巨厚层白云质石灰砾岩、石灰砾岩及杂成份石灰砾岩，局部夹泥质灰岩透镜体，厚度大于200m，蚀变后为石灰砾状大理岩，似砾岩。
（4）第四系(Q)
分布低洼及坡麓地带，岩性为亚砂土、砂砾土及粘土夹碎石，厚度
0.5～5m。
2、构造
（1）褶皱
区内褶皱构造主要由新屋里复向斜之仙人冲次级背斜、元宝山次级向斜构成。
仙人冲背斜：展布于新屋里复向斜中部仙人冲至黄土山一带。轴向50～60°，轴面近直立，以三叠系下统南陵湖组上段为核，中统东马鞍山组为翼。区域上长约8km，宽0.5km，为一直立背斜。
元宝山向斜：展布于新屋里复向斜，坐山至前山一带，紧靠复向斜之南东翼。轴向50～60°，轴面倾向南东，倾角55°，以三叠系中统东马鞍山组为核，两翼地层为南陵湖组组成，区域上长约8km，宽0.5km，为一同斜倒转向斜。
（2）断裂
仅见二条断层，为对家头断层，走向北西35°，长130 余米，主要切割东马鞍山组地层，性质为横断层；另一条分布牡丹铜矿北西侧，走向北东55°，长大于700m，主要切割东马鞍山组大理岩及正长斑岩脉，性质为纵断层。
3、岩浆岩
区内西部大面积出露花岗闪长岩体，属凤凰山岩体东部边缘。相变不明显，接触界线弯曲，接触面外倾，倾角40～70°，局部70°以上；502 线局部内倾，倾角近于直立。岩体内部局部铜矿化。主矿体产于弧形接触带上。岩体呈全晶质半自形～中粒结构，块状构造。主要矿物成份为斜长
石、钾长石、石英、黑云母、角闪石等，副矿物有自形的榍石、磷灰石、磁铁矿及锆石。
此外，区内脉岩主要有下列五种:石英闪长岩、闪长岩、闪长斑岩、正长斑岩、辉绿岩。
4、围岩蚀变
常见的热变质作用主要为大理岩化、角岩化，形成宽数十米到数百米的变质晕圈。岩体围岩发生程度不同的热变质作用，近岩体部位又常叠加接触交代变质作用，形成石榴子石、透辉石为主要成分的矽卡岩带，铜矿体大都赋存于该带及其附近。
热液蚀变主要有碳酸盐化、钾长石化、绿帘石化、绿泥石化、高岭土化等。以碳酸盐化、绿泥石化与成矿关系密切；钾长石化、绿帘石化主要分布于岩体内，绿泥石化、高岭土化普遍发育。
三、矿体地质特征
1、矿体形状、产状、规模及分布
属于本采矿证证内的矿体共有由l7个组成，其中主矿体两个，编号为I、II；小矿体15个，分别予以编号。
I、II 号矿体，赋存于花岗闪长岩与大理岩接触带上，为接触交代矽卡岩型铜矿床。I号矿体分布于502～520线，赋存标高自+150～-280m。II号矿体位于矿床中部，自512～516线，赋存标高自+140～-180m。
I号矿体：为似“板状”，沿走向有膨胀收缩现象，地表514～516线矿体不连续。北部502～506线，南部518～522线向深部厚度逐渐变薄，以至尖灭。走向由北偏西转至北东～南西向，呈一弧形，平面上呈“港湾
状”。倾向南东倾角一般在40～70°，局部80°以上。矿体规模见表3.1。表 3.1 矿体规模统计表
II号矿体：呈不规则的“透镜状”，走向北东～南西向，倾向南东，倾角在65～45°，局部70°。514线标高-175m，倾角在10°左右。该矿体向512、516 线侧伏。标高+10m 在516线该矿体与I号矿体渐趋于交会，相距3m左右。标高在-140m 两矿体距离57m左右。
小矿体多分布于主矿体近旁大理岩、矽卡岩、花岗闪长岩中，各线均有分布，一般分布零星，大多为单工程所见。与主矿体距离一般5～30m，个别在100m以上。赋存标高自+160～-335m。
矿体基本上顺接触带产出，I号矿体其顶板为大理岩或局部石榴子石透灰石矽卡岩，底板为花岗闪长岩，总体较为稳定。I I号矿体其顶板为花岗闪长岩，底板为大理岩。
矿体中夹石主要为石榴子石矽卡岩、石榴子石透灰石矽卡岩及。透灰石石榴子石矽卡岩等。
2、矿石质量特征
（1）矿石矿物成分
矿石矿物以黄铜矿、磁铁矿、黄铁矿为主，少量斑铜矿、辉铜矿、闪
锌矿；脉石矿物以石榴子石、方解石为主，其次为石英，少量透辉石、透闪石、绿泥石、绿帘石，偶见重晶石、钾长石，见表3.2。
表 3.2 矿石物质组分表
（2）矿石化学成分
主要组分为铜，品位一般在O.30～O.8％之间，平均O.79％。I号矿体品位变化系数为28％，II号矿体品位变化系数为34％。各矿体铜平均品位含量见表3.3，各类型矿石化学成份含量见表3.4。
表 3.3 各矿体平均品位表
表 3.4 各类型矿石化学成份含量
伴生组份金平均品位为0.26g/t；银平均品位13.67g/t；钼平均品位为0.003％。
（3）矿石结构构造
矿石结构主要有粒状结构、交代残余结构，少量周边结构、网状结构、压碎结构等。
粒状结构由自形～半自形的磁铁矿、黄铁矿及它形晶的黄铜矿组成为块状矿石的主要结构之一。
交代残余结构为黄铜矿被斑铜矿沿裂隙进行交代，黄铜矿呈不规则的残余而形成此结构。矿石构造主要为块状和浸染状构造少量条带状构造。
（4）矿石类型
矿石类型可划分为硫化矿石和氧化矿石两大类型，均为铜矿石。氧化矿石均已采完。硫化矿石又分为六种自然类型，分别为：含铜矽卡岩矿石(包括含铜内矽卡岩矿石)、含铜花岗闪长岩矿石(包括少量含铜矽卡岩化花岗闪长岩矿石)、含铜大理岩矿石、含铜磁铁矿矿石、含铜菱铁矿矿石和含铜黄铁矿矿石。
3、矿体围岩及夹石
矿体基本上顺接触带产出，Ⅰ号矿体其顶板为大理岩或局部石榴子石透灰石矽卡岩，底板为花岗闪长岩，总体较为稳定。Ⅱ号矿体其顶板为花岗闪长岩，底板为大理岩。
矿体中夹石主要为石榴子石矽卡岩、石榴子石透灰岩矽卡岩及透灰石石榴子石矽卡岩。
四、矿床开采技术条件
1、水文地质条件
矿区水文地质条件与岩性和岩石组合及地质构造等因素制约，按岩性、岩石成因类型及富水程度区内含水层分：南陵湖组裂隙溶洞水含水层、东马鞍山组裂隙溶洞水含水层、接触带裂隙溶洞水含水带、岩浆岩含水体
及第四系冲洪积孔隙水含水层。
（1）第四系冲洪积孔隙水含水层(Q)：分布山前谷地及河流两侧，岩性为亚砂土、砂砾石及砂土，厚度O.5～5m左右。据浅井抽水结果，单位涌水量O.17～O.26L/s·m，渗透系数3.45～6.41m/d，富水程度中等。但是该含水层远离矿体，对坑道充水影响不大。
（2）南陵湖组裂隙溶洞水含水层(T1n)：该含水层在矿体东、南广泛分布，组成山脊为矿体顶板。岩性为中厚层灰岩、薄层灰岩，地表及深部裂隙溶洞发育。地表见落水洞、岩溶洼地；深部19个钻孔揭露，共见溶洞28个，其中洞高最大者为4.38m，以+30～+120m 标高最为发育，另在矿体上部有老窿分布，据 ZK5019 孔抽水结果，单位涌水量2.722L/s·m，渗透系数1.399m/d，老窿抽水结果，单位涌水量小于0.42L/s·m，渗透系数11.55m/d，富水程度强。
（3）东马鞍山组裂浊溶洞水含水层(T2d)：分布牡丹铜矿以北及仙人冲一带。岩性为白云质灰岩、白云岩，地表及地下岩溶发育极不均一，地表局部见落水洞、溶芽，地下局部见溶洞，据 ZK5012 孔水文电测井，该层地下水扩散速度快，天然补给量0.18L/s，而 ZK5011孔抽水，单位涌水量0.0164L/s·m，渗透系数0.0118m/d，说明该含水层富均匀。
（4、）接触带裂隙溶洞水含水带：为矿体与围岩接触带，宽一般20～50m，局部大50m，岩性以含铜矽卡岩为主，该带地下水位一般高于地层含水层及花岗闪长岩含水体的水位，地下裂隙溶洞发育受接触带旁侧岩性制约，岩溶发育程度悬殊，富水程度极不均匀。总体上北段含水丰富，单位涌水量1．06L/s·m，渗透系数1.475m/d，南段含水较弱，单位涌水量
O.0075L/s·m，渗透系数O.0124m/d。
（5）岩浆岩含水体：以仙人冲铜矿北西出露面积最广，岩性有花岗闪长岩、闪长岩、闪长斑岩、正长斑岩及辉绿岩，浅部含弱的孔隙潜水，深部裂隙不发育，岩石完整，其抽水结果，单位涌水量0.0089升L/s·m，渗透系数0.00433m/d，富水程度极弱。
根据矿山历年生产统计，+80m以上最大涌水量达到了10608m3/d,正常涌水量只有20m 3/d，-70m~+80m 最大涌水量为5286m 3/d、正常涌水量为1600m3/d；矿山类比-70m~+80m 涌水量，预计-230m~-70m最大涌水量为5650m 3/d、正常涌水量为1700m 3/d。地下水化学类型主要为HC0 3-Ca 型，PH值7.3，矿化度0.26g/L。
综上所述，本矿开采其水文地质条件属简单～中等类型。
2、工程地质条件
按岩石成因、岩性、结构类型和物理力学性质，将区内岩石划分为四个工程地质岩组。
（1）松散岩组：由冲积、洪积层组成，含砾亚粘土为紧密～较紧密结构，成分变化不一，具软塑～可塑，中偏低～中偏高压缩性。
（2）大理岩组：由东马鞍山组、南陵湖组大理岩组成，细～中粒，薄～中厚层状，表层具溶隙、溶孔，深部构造裂隙发育，多为方解石充填，属坚硬岩石，岩石质量较好。
（3）矽卡岩岩组：为矿体赋存部位和直接项板，矽卡岩呈条带状产出，层问结合力很强，浅部以风化裂隙为主，深部主要为构造裂隙，充填胶结程度好，属坚硬岩石，岩石质量较好。
（4）岩浆岩组：块状结构，广布矿床北部，浅部风化带岩性破碎，深部岩石较新鲜完整，发育闭合状构造裂隙，原岩属坚硬岩石，浅部风化带和蚀变带岩石强度降低，属半坚硬岩石，岩石质量较好。
总之，矿山开采矿体顶、底板稳定，岩石半～坚硬，本矿工程地质条件属简单～中等类型。
3、环境地质条件
仙人冲铜矿为小型矿山，矿体分布在马蹄山、对家头及坐山北麓，地势较高，岩裸露抗风化能力较好，所以目前没有见明显的环境地质问题。但是矿山开拓疏干地下水而引起矿区南东部地下水位下降，且随着矿山开采深度的不断增加，使得地下水疏干强度加大，当疏干超过天然补给量，致使地下水位下降，地下水漏斗扩大，水资源衰减，还可能产生次生地质灾害。目前仙人冲水系已受几座矿山排水和废石堆氧化淋滤作用的影响，地表水系有轻度污染；并在地表各矿山均占压少量土地，运矿车辆扬尘。
仙人冲铜矿地面及围岩目前基本稳定，水土资源影响程度小，暂时不会对居民区产生危害，所以矿山损失率小，易于治理，总体仙人冲铜矿地质环境影响程度轻，但是必须以预防为主，加强矿山管理和地质环境监测。
4、气象特征
矿区属亚热带季风性气候，温和湿润，年平均降雨量1388.6mm，最高达2173.7mm，最低为788.5mm，4～8月份为雨季，降雨量集中，约占全年平均降雨量的56％；年平均蒸发量1359．8mm，潮湿系数8.95；常年风向规律明显，主导风向夏季盛行西南风，冬季多东北风；年平均气温16.2℃，极端最高气温40.2℃，极端最低温度11.9℃，无霜期平均250 天，
全年日照时数2000～2500小时。
5、地震烈度
矿区地震烈度属于6级，一般建筑物按6级设防，主要工程建设均应提高一级，按7级设防。
综上所述，矿山开采技术条件较好。
五、资源储量估算
1、资源储量计算的工业指标
依据业主委托下达得工业指标，参照中华人民共和国地质矿产行业标准DZ/T0214-2002《铜、铅、锌、银、镍、钼矿地质勘查规范》中铜矿的工业指标，结合《安徽省铜陵县仙人冲铜矿资源储量复核地质报告》确定如下：
1、铜工业指标：
边界品位O.2％；
最低工业品位O.3％
最小可采厚度1.Om；
夹石剔除厚度2.0m
2、伴生组份工业指标：
伴生金0.1 g/t；
伴生银l g/t；
伴生钼0.002％
2、资源储量计算结果
1、累计查明资源储量
铜矿石量773.65万t，金属量61058.52t，平均品位O.79％。伴生金金属量2011.49kg，平均品位0.26g/t；伴生银金属量105.75t，平均品位13.67g/t；伴生钼金属量232.09t，平均品位0.003％。
2、消耗资源储量
截止2007年12月31日，矿山累计动用消耗资源储量：经估算，消耗的储量(111b)为铜矿石量为529.77万 t，金属量42979.70t，平均品位0.81％；伴生金金属量为1377.40kg；伴生银金属量为72.42t；伴生钼金属量为158.93t。
3、保有资源储量
经估算，境界内保有铜矿石量(122b＋333)为243.88万t，金属量18078.82t，平均品位0.74％。其中保有资源储量(122b)矿石量为159.66万t，金属量10570.80t，平均品位0.66％；保有资源储量(333)矿石量为84.22 万t，金属量7508.02t，平均品位0.89％。伴生金金属量(122b+333)为634.09kg，平均品位为O.26g/t；其中保有资源储量(122b)415.12kg；保有资源储量(333)218.96kg。伴生银金属量(122b+333)为33.34t，平均品位为13.67g/t；其中保有资源储量(122b)21.83t；保有资源储量(333)11.51t。伴生钼金属量(122b+333)为73.16t，平均品位为0.003％；其中保有资源储量(122b)47.90t；保有资源储量(333)25.26t。
公司收购尽职调查报告 尽职调查报告应包括财务，法律，业务等方面的内容。以下是关于公司收购尽职调查报告，欢迎阅读参考~! 公司收购尽职调查报告 企业的扩张通常通过两种方式进行：一是通过引进投资者的方式增资，包括引进战略投资者或者风险投资者;二是通过并购的方式，包括股权并购和资产并购。而第二种方式 由于实行周期相对较短，成本较低，成为企业扩张的常见方式。 企业并购是项复杂的法律工程，并购的成功与否取决于众多因素，其中，投资者对目标公司了解的程度是众多决定因素中最为重要的因素之一。因此，投资者必须对目标公司进行必要的调查，了解目标公司各方面的情况。这样的调查工作往往不是投资者自己能够独立完成的，必须委托专业机构进行，其内容通常包括委托律师调查目标公司的主体资格、目标公司经营管理的合法性、目标公司资产、债权债务等可能存在的法律风险;委托资产 评估公司对目标公司的资产进行评估，委托财务咨询公司或者其他专业机构对目标公司的经营能力、经营状况、竞争能力等方面进行调查、评估，委托专业机构对目标公司的技术能力进行调查、评估，委托环境评估机构对目标公司所涉及的环境保护事项进行评价，等等。 在中，这些调查被通称为“尽职调查(Due Diligence)”。 公司并购本身是一种风险很高的投资活动，在设计与实施并购时，一方面要利用其所具有的缩短投资周期、减少创业风险、迅速扩展规模、弥补结构缺陷、规避行业限制等优势，同时也要注意存在或可能存在一系列财务、法律风险进行防范和规避。因此，在风险管理的实践中，尽职调查中的法律尽职调查成为公司并购活动中最重要的环节之一。 一、法律尽职调查的必要性 由于中国的公司并购市场尚处于初级市场阶段，市场规则的完善性、市场参与者的成熟程度、监管方式的先进程度等等诸多要素都有着初级阶段的明显特征。在这种不成熟的并购市场体系下，收购方通过并购的方式进行企业规模与市场份额的扩张，其风险因素更需要在试水之前进行全盘的规划。对于收购方而言，公司并购最大的风险来源与收购方对出让方和目标公司的信息不对称，信息的不对称最终演化的风险就是我们通常所说的并购当中的陷阱———债务黑洞的陷阱、担保黑洞的陷阱、人员负担的陷阱、无效乃至负效资产的陷阱、违法违规历史的陷阱、输血成本超过承受极限的陷阱等等。
尽职调查报告 （报告完成日期：【】年【】月【】日） 目录 1项目背景与交易结构概述2 1.1项目背景2 1.2交易结构概述2 2融资人资信情况4 2.1融资公司基本情况4 2.2融资公司经营情况4 2.3融资人财务状况4 2.4融资人银行贷款及对外担保情况5 3项目概况和建设情况5 3.1项目基本情况5 3.2项目建设条件6 3.3项目建设实施进度6 3.4项目的设计、施工、监理情况6 4项目市场情况7 4.1项目投资环境7 4.2项目分析及市场情况7 4.3项目租售情况预测8
5项目财务效益评估8 5.1房地产项目总投资预测8 5.2项目资金来源情况10 5.3项目损益预测10 5.4项目有关财务效益指标11 6信托方案与风险防范措施12 6.1交易结构安排及信托计划摘要12 7意见及建议13 8项目资料13 1
1项目背景与交易结构概述 1.1 项目背景 此处简要介绍项目背景情况 例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下简称“【】项目”）。为【】希望由**信托就上述地块的土地出让金的交付提供融资服务。 1.2 交易结构概述 1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式：【贷款】/【股权投资】 融资总成本： 融资人要求信托资金到位时间： 信托期限：【】年 公司收入：其中信托报酬方式收取【】% ；财务顾问费形式收取【】% 保管人保管费： 受益人的预期收益： 项目发行计划（适用于集合类项目），详细制定项目的发行计划： 我公司私人银行部发行的额度【】万元 银行代销：【】万元发行费率： 第三方理财机构代发：【】万元发行费率： 1.2.2 项目现状 此处介绍项目现状，包括土地取得方式、价格（包括总价及楼面价格）、土地出让金缴纳进度、“四证”取得的情况、项目公司是否成立等情况 1.2.3 项目总投资及资金来源 项目总投资共【】万元。 2
如何写好企业贷前调查报告 贷前调查是贷款发放的第一道关口，也是信贷管理的一个重要程序和环节，贷前调查的质量优劣直接关系到贷款决策的正确与否。如何有效开展企业贷前调查，规范撰写贷前调查报告? 按省联社信贷管理规章制度，农村信用社贷款调查报告的主要内容有：1、客户基本情况及主体资格；2、申贷金额、用途、期限、种类、利率、还款方式及限制性条款；3、客户财务状况、经营效益和市场分析；4、担保情况和信贷风险评价；5、本次信贷业务的综合效益分析；6、贷款调查意见。围绕贷款调查报告的主要内容，针对本社实际，笔者归纳整理了一些企业贷前调查的主要内容及撰写重点，以期抛砖引玉。 一、企业基本情况 （一）企业概况：主要包括企业名称、法人代表、企业性质（国有、集体、股份、私营等）、法定地址、注册资金总额、股份的主要构成、生产经营范围、经济核算形式、成立时间、所属行业、职工人数、演变过程、老企业名称、收购（拍买、转让）总价格（其中出资现金金额）、债务转让金额等，属关联企业的还要说明关联企业的有关情况。 （二）经营情况：企业规模、主营项目、年产值、上年利税、总资产和总负债、主导产品的产销情况、市场占有率、在同行业中的地位和发展前景等。 （三）行业情况：行业成本结构、行业的经济周期性、行业赢利性、国家政策等。 （四）管理情况：营业执照、企业代码证、税务登记证等有关证件的合法有效性；企业组织形式、管理体制、法人代表及财务负责人情况、财务制度以及关联企业经营情况；企业内部各车间、部门之间
的运作是否通畅；管理人员、员工对企业领导的评价，对企业发展计划的了解程度；安保、环保、员工保险工作是否正常等。 二、企业借款原因 企业申请贷款的原因、用途、用款计划，是否符合国家有关政策和农村信用社信贷政策，市场前景如何？预计效益如何？自有资金多少，尚缺资金多少，多长时能收回成本，什么时间能还清贷款等。 三、企业还款能力 这是贷款调查报告的主要内容。一是分析申请贷款的企业是否具备产品有市场、生产经营有效益、无挤占挪用信贷资金、无恶意拖欠信用社及其它银行、其它单位和个人借款或货款的历史、恪守信用等情况。二是借款申请人从事的经营活动是否合规合法、符合国家产业政策和社会发展规划要求。三是企业生产技术水平、产品销售情况、产品价格变化（与原材料变动幅度比）、主要销售单位、货款结算方式、货款回笼情况。具体内容为： （一）产、供、销情况分析 对借款单位生产能力、产品质量与供销情况进行调查。调查借款单位材料采购落实情况，分析判断原材料是否有来源，调查原料市场价格变化情况、主要供货单位、购货与销售的方式。 （二）财务和信用分析 据调查了解，目前，某些企业的报表一般至少有三套报表，交给银行、财税部门和内部股东的报表都不一样。因此，我们必须认真分析企业的固定资本、存货、资本金、银行存贷款和其他短期负债等几个大项来考察企业的现金流量表、其他会计报表的真实准确性。主要考核以下三个综合指标： 1、偿债能力
关于【】公司 之 初步尽职调查报告
目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)
（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)
股权收购尽职调查报告 致：AAA股份有限公司 引言 北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受AAA公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对BBB有限公司（以下简称“BBB公司”）的股权收购，对BBB公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。 本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。 一、本报告依据以下资料出具 1、本所向BBB公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料； 2、BBB公司提供的文件资料； 3 、BBB公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。 BBB公司以及贵司向本所陈述： 为出具本报告，本所业已：向主管工商行政管理局进行工商调查；为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求BBB公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。 本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。 1.7 贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。 二、假定 在出具本报告时，本所假定： 1、所有提供予本所的文件资料均为真实有效； 2、所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件； 3、所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；
4、BBB公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披 露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导； 5、向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确； 6、于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未 发生任何变更。 三、BBB公司的基本情况 （一）BBB公司及历史沿革 本所认为BBB公司的注册号变更、注册地址变更均已依照中国有关法律的有关规定，获审批机关的批准，并持有审批机关核发的《企业法人营业执照》，应属合法有效。 （二）董事及法定代表人 董事及法定代表人基本情况 本所认为BBB公司之董事人选及法定代表人已依法在其主管的工商行政管理局登记、备案，应属合法有效。 BBB公司于2008年4月18日向本所出具《确认函》，确认：BBB公司的股权不存在设定质押、不存在司法冻结情形。 本所认为：股东是BBB公司合法有效的股东，BBB公司的股东变更及历次股权转让业经主管工商登记机关的核准，符合中国有关法律规定。 公司存续情况 BBB公司自成立以来，均已依照有关中国法律的规定，办理及通过了历次年度的工商年检。 四、建设许可及BBB公司经营范围的特别许可 五、债务及或有债务 BBB公司于XX年XX月XX日向本所出具《确认函》，确认：除已披露的上述抵押担保外，BBB公司无其他对外担保债务。 六、BBB公司资产 七、员工及劳动合同
密级：松抵担保字[ ]第号流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制
目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置 第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况
3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3 产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）5.7财务风险综合评价 第六部分安全保证措施 6.1安全保证措施清单 6.2房地产抵押 6.3机器设备抵押 6.4存货抵押 6.5权利质押 6.5.1专利权质押 6.5.2股权质押 6.5.3存货质押 6.5.4其他 6.6第三方企业连带责任保证
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
★精品文档★ 并购项目尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购。那么并购项目尽职调查报告是怎样的呢？下面和一起来看看吧！ 并购项目尽职调查报告一、甲公司的设立、出资和存续 （一）公司设立 根据H 市工商行政管理局网站查询结果，及目标公司提供的《准许设立/ 开业登记证书》、《企业设立登记申请书》、《公司股东（发起人）出资信息》、《董事、监事、经理信息》、《公司章程》、《*设验字（2010）第A468 号验资报告》，目标于2010 年10 月18 日设立。 （二）出资 甲公司现有注册资本为670.4 万元，于2012 年10 月14 日之前，分四次，以货币的方式出资完毕。 1 、根据H市* 会计师事务所有限公司于2010 年10 月15 日出具的《* 设验字（2010）第A*号验资报告》, 甲公司第一期出资130 万元人民币已在2010 年10 月15 日之前以货币的形式缴足。 2 、根据H 市*会计师事务所有限公司于2011 年5 月12 2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创
日出具的*验字（2011）第058 号《验资报告》, 甲公司第二期出资130万元人民币已在2011年5月12日之前以货币的形式缴足。 3 、根据H市*会计师事务所有限公司于2012 年6 月21 日出具的*验字（2012）第13 4 号《验资报告》, 甲公司第三期出资184. 5 万元人民币已在2012 年 6 月21 日之前以货币的形式缴足。 4 、根据H市*会计师事务所有限公司于2012 年10 月12 日出具的*验字（2012）第258 号《验资报告》, 甲公司第三期出资225.9 万元人民币已在2012 年10 月12 日之前以货币的形式缴足。 （三）公司存续 根据目标公司提供的2013 年5 月16 日的营业执照及H 市工商行政管理局网站查询，目标公司合法存续。 2013 年5 月24 日，获H 市省质量技术监督局颁发的《特种设备制造许可证》，许可制造第一类压力容器；第二类低、中压力容器。有效期至2017 年5 月23 日。该证在H 省工商网站上查询合法有效 根据H 市工商行政管理局网站查询，目标公司2012 年通过年检。公司应于每年3 月1 日至6 月30 日进行年检， 但未查到2013 年年检信息公司基本信息： 名称：甲公司公司注册地址：* 公司办公地址：* 公司类型：自然人出资的有限责任公司注册号：* 注册资本670.4 万，出资形式货币。经营范围：* 分公司基本信息：名称：甲公司* 分公司营业场所：* 经营范围：* （四）法律评价根据《公司登记管理条例》、《国公司法》等法律法 2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创
贷前调查报告两篇 贷前调查报告（一） 一、企业基本情况 （1）企业概况：主要包括企业名称、法人代表、企业性质（国有、集体、股份、私营等）、法定地址、注册资金总额、股份的主要构成、生产经营范围、经济核算形式、成立时间、所属行业、职工人数、演变过程、老企业名称、收购（拍买、转让）总价格（其中出资现金金额）、债务转让金额等，属关联企业的还要说明关联企业的有关情况。 （2）经营情况：企业规模、主营项目、年产值、上年利税、总资产和总负债、主导产品的产销情况、市场占有率、在同行业中的地位和发展前景等。 （3）行业情况：行业成本结构、行业的经济周期性、行业赢利性、国家政策等。 （4）管理情况：营业执照、企业代码证、税务登记证等有关证件的合法有效性；企业组织形式、管理体制、法人代表及财务负责人情况、财务制度以及关联企业经营情况；企业内部各车间、部门之间的运作是否通畅；管理人员、员工对企业领导的评价，对企业发展计划的了解程度；安保、环保、员工保险工作是否正常等。 二、企业借款原因 企业申请贷款的原因、用途、用款计划，是否符合国家
有关政策和农村信用社信贷政策，市场前景如何？预计效益如何？自有资金多少，尚缺资金多少，多长时能收回成本，什么时间能还清贷款等。 三、企业还款能力 这是贷款调查报告的主要内容。一是分析申请贷款的企业是否具备产品有市场、生产经营有效益、无挤占挪用信贷资金、无恶意拖欠信用社及其它银行、其它单位和个人借款或货款的历史、恪守信用等情况。二是借款申请人从事的经营活动是否合规合法、符合国家产业政策和社会发展规划要求。三是企业生产技术水平、产品销售情况、产品价格变化（与原材料变动幅度比）、主要销售单位、货款结算方式、货款回笼情况。具体内容为： （1）产、供、销情况分析 对借款单位生产能力、产品质量与供销情况进行调查。调查借款单位材料采购落实情况，分析判断原材料是否有来源，调查原料市场价格变化情况、主要供货单位、购货与销售的方式。 （2）财务和信用分析 据调查了解，目前，某些企业的报表一般至少有三套报表，交给银行、财税部门和内部股东的报表都不一样。因此，我们必须认真分析企业的固定资本、存货、资本金、银行存贷款和其他短期负债等几个大项来考察企业的现金流量表、
收购尽职调查报告 篇一：尽职调查报告范本-股权收购 律师尽职调查报告 律师事务所非诉字第（018号） 目录 一、导言 1、尽职调查范围与宗旨 2、简称与定义 3、尽职调查的手段与方法 4、尽职调查的前提 5、尽职调查报告的限制 6、本报告的结构二、正文 1、公司主体情况介绍 2、公司征地的背景 3、被征地块状况描述 4、公司征地成本构成 5、公司对＊＊村征地成本明细 6、土地征用涉及的法律法规及参考文献 7、土地征用涉及的相关文件及协议三、尾部 本所律师要求 四、附件 ＊＊公司提供的相关文件、票据 导言： 尽职调查范围与宗旨： 有关深圳市＊＊国际酒店管理有限公司的律师尽职调查，是由本所根据＊＊＊先生的委托，基于＊＊＊先生与深圳市＊＊国际酒店管理有
限公司初步达成的公司股权收购意向，在本所收到深圳市＊＊国际酒店管理有限公司提供的有关该公司设立、对外合同及内部管理等文档资料基础上进行的。 简称与定义： 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由＊＊＊＊律师事务所于＊＊＊年＊月＊＊日出具的关于深圳市＊＊国际酒店管理有限公司之律师尽职调查报告。 “本所”指＊＊＊＊律师事务所深圳分所。 “本所律师”或“我们”指＊＊＊＊律师事务所法律尽职调查律师。“＊＊公司”指深圳市＊＊国际酒店管理有限公司公司，一家在广东省深圳市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为＊＊＊＊＊＊＊。本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 尽职调查的方法： 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅文件、资料与信息； 与＊＊公司有关公司人员会面和交谈； 向＊＊公司询证； 参阅有关政府机构公示的信息；
编号：【】第号卧龙资本 尽职调查报告 项目名称： 项目类别： 项目经理： 项目组成员： 填报日期：年月日
拟投资企业尽职调查报告目录 一、拟投资企业基本情况 (6) 1、改制与设立情况 (6) 2、历史沿革情况 (6) 3、发起人、股东的出资情况 (7) 4、重大股权变动情况 (7) 5、重大重组情况 (7) 6、主要股东情况 (7) 7、员工情况 (8) 8、独立情况 (8) 9、内部职工股等情况 (9) 10、商业信用情况 (10) 二、业务与技术 (10) 1、行业情况及竞争状况 (10) 2、采购情况 (11) 3、生产情况 (11) 4、销售情况 (13) 5、核心技术人员、技术与研发情况 (15) 三、同业竞争与关联交易 (16) 1、同业竞争情况 (16) 2、关联方及关联交易情况 (16)
四、高管人员 (17) 1、高管人员任职情况及任职资格 (17) 2、高管人员的经历及行为操守 (18) 3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 (18) 4、高管人员薪酬及兼职情况 (18) 5、报告期内高管人员变动 (18) 6、高管人员持股及其它对外投资情况 (19) 五、组织结构与内部控制 (19) 1、公司章程及其规范运行情况 (19) 2、组织结构和“三会”运作情况 (19) 3、内部控制环境 (20) 4、业务控制 (20) 5、信息系统控制 (21) 6、会计管理控制 (21) 7、内部控制的监督 (22) 六、财务与会计 (22) 1、财务报告及相关财务资料 (22) 2、会计政策和会计估计 (23) 3、评估报告 (23) 4、内控鉴证报告 (24) 5、财务比率分析 (24) 6、销售收入 (24)
并购尽职调查报告
随着市场经济的逐步建立和完善，企业之间的投资、融资、并购等资本运作行为已越来越普遍，所以为大家带来了并购尽职调查报告。并购尽职调查报告一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化，我国企业在“走出去”的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，2009年下半年至2010年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。2009年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显。 （二）对于并购方的投入产出价值调查不准确，容易落入并购陷阱 我国企业的许多海外并购案被媒体进行大肆宣传，但其结果并没有如预期的提高股东的价值。这主要是由于对并购的投入产出调查分析不准，未能判断有没有控制并购风险的能力，对并购所要付出的成本和承担的风险估计不足，未能准确评价并购投资的回报率，未能有效地回避并购陷阱，导致并购失败。 （三）财务尽职报告过于高估目标企业的发展潜力 在并购亏损企业时，许多企业对于目标企业的发展情况盲目乐观。缺乏对企业财务承担能力的分析和考察，对企业的财务调查与分析只停留在账目表面，没
并购项目尽职调查方案的制订及关注点
一、引言 近一个世纪以来，西方国家已经历了五次并购浪潮。通过并购，实现了企业规模迅速扩张，推动了产业升级和资本优化配置，产生了一大批国际知名的大型跨国公司。在经济全球化的大背景下，随着中国经济的高速增长和市场化程度的提高，国内越来越多的企业也选择并购作为其实施扩张战略的主要方式，并购已成为各类企业快速扩大规模、增强实力、提高效率的重要手段。 企业并购的基本流程主要包括收购方形成并购决策、选择目标企业、尽职调查、交易路径和交易结构方案设计、企业估值、谈判及交易、并购后的整合等几个主要环节。 尽职调查，也被称为审慎性调查（Due Diligence），是企业并购中的关键环节之一，是指收购方在筛选到并购目标公司后对其财务状况、法律事务、经营活动等方面进行的全面、细致的调查和分析，以求准确了解目标公司的真实状况。 尽职调查之所以重要在于其在企业并购过程中起着以下两个作用： 第一、为企业制订并购策略提供可靠依据。通过尽职调查了解目标公司财务、法律、经营等各方面的信息，将这些信息与并购方的并购目的相核对，以确定并购行为是否继续进行；按照尽职调查结果对前期制订的并购方案、计划进行确认或修正，确定估值的基本假设和估值模型；尽职调查结果也是设计交易路径及交易结构方案、制订整合方案的重要依据。 第二、有效防范企业并购中的风险。通过对目标企业设立及存续、行业发展趋势、市场竞争能力、公司治理、经营管理、技术研发、资产、负债、财务状况、盈利能力、税务事项、质量控制、环境保护、职工健康及安全生产等的综合性审查，准确描述目标企业的现状，全面揭示目标企业存在的风险，这有助于收购方在确定并购范围、进行并购谈判、制订并购协议时有意识地进行规避。 现实中很多并购不成功的案例也从反面证明了尽职调查的重要性。许多企业在完成了并购后发现，并购来的企业成了“鸡肋”，没有产生“1+1>2”的预期效果，甚至成了企业的累赘、资金的无底洞。究其原因，就是尽职调查环节的缺失或操作不规范，导致掌握的信息不充分、不准确，没有认识到存在的风险，更谈不上有意识地规避风险，在这种情况下决策难免失败。 正是由于尽职调查在企业并购中的重要性，任何疏忽和不当都可能导致并购失败，给收购方带来重大损失，就非常必要事先制订可行、细致、具有针对性的尽职调查工作方案，以保证尽职调查工作有序、有效、规范进行。 二、尽职调查方案的主要组成部分 尽职调查方案主要由项目背景介绍、项目工作组织机构及职责、尽职调查重点、时间进度计划、工作协调方式等几个部分组成 1、项目背景 项目背景部分的主要内容是将选择目标企业阶段了解到的目标公司的概况、股权结构、主要财务指标进行简要介绍，对收购方的并购动因进行简要陈述，使所有项目工作参与者对项目前期情况有一个大致了解，便于下一步的工作开展。 目标企业概况包括：成立时间、地址、企业性质、隶属关系、主营业务、占地面积、建筑面积、法定代表人、主要经营负责人、员工人数、重要下属企业情况等。 股权结构：说明目标企业的投资者及其各自的股权比例，若投资者人数较多，列明前5位或前10位主要股东及其股权比例。 主要财务指标：列明目标企业最近一期的资产、负债、净资产、收入、利润指标情况。
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
并购尽职调查报告 随着市场经济的逐步建立和完善，企业之间的投资、融资、并购等资本运作行为已越来越普遍，所以为大家带来了并购尽职调查报告。 并购尽职调查报告一、我国企业海外并购现状随着我国改革开放的不断深化，我国企业在“走出去”的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：海外并购新篇章》的报告。报告中称，XX年下半年至XX 年上半年，的海外并购活动数量出现爆发式增长，境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。XX年企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的统统性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的严重手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为单薄，资料管理较为纷乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、统统的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明明。 （二）对于并购方的投入产出价值调查不确凿，简易落入并购陷阱 我国企业的许多海外并购案被媒体进行大肆宣传，但其结果并没有如预期的提高股东的价值。这主要是由于对并购的投入产出调查分析不准，未能判断有没有控制并购风险的能力，对并购所要付出的成本和承担的风险估计不够，未能确凿评价并购投资的回报率，未能有用地回避并购陷阱，导致并购失败。
密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置
第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）
XX县A矿业有限责任公司授信 3000万元调查报告 第一部分借款人基本情况 一、借款人基本情况 二、股东情况及组织结构： 三、借款人管理情况 （一）内部组织结构简介 该公司已经建立了较为完善的法人治理结构。公司设股东会，由全体股东组成，为公司的权利机构。公司设执行董事一名，由全体股东选举产生，任期三年，可连选连任。公司设监事一名，选举产生。公司设公司经
理，由执行董事进行任免；设财务部，财务负责人由执行董事任免。（二）主要管理人员 ●法定代表人 ●其他主要管理人员介绍 第二部分借款人经营活动分析
一、借款人总体情况 该公司主要经营铁矿石采掘及销售、精矿洗选及销售、铅锌精矿购销。目前实现日吞吐量2000吨规模，每月可生产洗选铁精矿6000余吨，年产铁精矿8万吨（铁金属品味均在62%以上），实现销售额约5600万；另每月可生产铜精矿60余金属吨，年产铜精矿720吨，可实现销售额约2800万。 二、生产销售情况 （一）主要产品： 该公司主要产品为铁精矿及铜精矿。天然矿石（铁矿石/铜矿石）经过破碎、磨碎、选矿等加工处理后成为精矿，是冶炼及化工行业的基础原料。国内钢铁及铜需求因经济的发展而十分旺盛。 （二）原材料情况 该公司主要原料为铁原矿及铜原矿。 该公司地处矿产资源丰富的攀西地区。攀西地区矿产资源高度富集，蕴藏着全国20%的铁，64%的钒，93%的钛，钒钛磁铁矿远景储量在200亿吨以上，并伴生多种稀贵金属元素，其潜在经济价值达6.25万亿美元。它被国家列为重点开发区，与贵州的六盘水和金沙江下游滇川地区称为黄金三角，是开发大西南的战略地区。 该公司主要从矿区收购铁原矿及铜原矿，与XX矿业建立了长期稳定的合作关系，另与BB矿山企业有较长时间合作。 考虑原矿运输成本，以及天气对运输的影响，该公司每2-3年集中向
公司尽职调查报告 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市 场成长空间又很巨大的行业。下面是小编整理的公司尽职调查报告，希望对你有帮助。 公司尽职调查报告：上xc 汇盛律师事务所接受贵 司委托，指派中国执业律师XX.XX对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调 查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读 W公司提供的文件，进行书面审查；与W公司相关负责人谈 话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和 完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2 、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚 假和遗漏的，是客观、真实的； 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中
国法律、法规以及政策，根据W 公司提供的文件，根据我们指派律师 的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 1、基本信息 2、W公司历次变更情况（略） 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐 名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东” 。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： 隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证 据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能；公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的 同意或 认可等 不违反法律法规的强制性规定。例如，外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。