第五章法的概念
一. 名词解释 1．法律 2．法 3．法的创立方式
二. 单项选择
1．法的最终决定因素是（）。
A．统治阶级意志 B．阶级斗争状况 C．社会物质生活条件 D．历史传统2．由国务院制定的规范性法律文件，称为（）。
A．行政规章 B．行政法 C．法律 D．行政法规
3．中国古代把“律”字解释为“均布”，着重体现的含义是（）。
A．规范 B．刑罚 C．公平 D．正义
4．在我国现代法律制度中，狭义的法律是指（）。
A．包括宪法、行政法规在内的一切规范性法律文件 B．不包括宪法在内的一切规范性法律文件
C．全国人大及其常委会制定的法律 D．全国人大制定的基本法律以及基本法律以外的法律5．被认为是法律的由国家制定的规范性文件包括（）。
A．国家行政机关的裁决 B．审判机关的判决 C．立法机关制定的法律 D．公安机关的逮捕证
6．法的调整的对象（）。
A．行为关系 B．思想社会关系 C．利益关系 D．各种社会资源
7．法之所以具有特殊强制性和普遍约束力，在于法是（）。
A．由社会物质生活条件决定的 B．以国家强制力为后盾的 C．上层建筑之一 D．统治阶级意志的体现
8．法律创制的主要方式是（）。
A．民间社会逐渐形成 B．国家制定和认可 C．国家领导人颁布 D．天才人物的创造9．下列不属于法的特征的是（）。
A、法是由国家制定或认可的，具有国家意志性的
B、法是由国家强制力保证实施的，具有强制性
C、法是由原始社会的习惯演变而来的，具有历史性
D、法是由严格程序规定的，具有程序性
10．法在其生效期间是反复适用的而不是仅适用一次；它所适用的对象是一般的人而不是特定的人。这表明法具有（）。
A．强制性 B．统一性 C．权威性 D．规范性
11．法体现的是统治阶级的（）意志。
A．社会 B．共同 C．集体 D．个别
12．法与其他社会规范的根本区别在于（）。
A．规范性 B．物质制约性 C．意志性 D．国家强制性
三．多项选择
1．以下哪些表述是非马克思主义的（）。
A．“法律政令者，吏民规矩绳墨也” B．“法者，刑法也，所以禁强御暴也”
C．“法是使人们的行为服从规则治理的事业” D．“法律就是取得胜利并掌握国家政权的阶级的意志的表现”2．以下哪些观点不是马克思主义关于法的本质的观点？（）
A．“法是公共意志” B．“法是民族意志” C．“法是统治阶级意志的体现” D．“法是主权者的意志”
3．法的规范性表现在（）。
A法对人们如何行为提出了明确的指示 B法的内容具有一般性和概括性 C法是反复适用的 D法表现为权利和义务
4．马克思曾经指出：“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。”马克思的这句话精辟地说明了（）。
A法是由国家制定或者认可 B人的行为是法的调整对象 C法的调整对象是社会关系 D法仅仅调整和约束人的外在行为
5．法的特征表现为（）。
A．规范性 B．统一性 C．普遍适用性 D．强制性
6．法同社会主义道德的区别，表现在（）。
A．制定的方式不同 B．表现的形式不同 C．对人们的要求不同 D．发展的前途不同
7．国家创制法律规范的基本形式是（）。
A．修改 B．制定 C．颁布 D．认可
8．法与法律的关系（）。
A．含义不完全相同 B．含义完全相同 C．法是法律的内容 D．法律是法的形式
9．法与统治阶级的利益关系是（）。
A．法反映统治阶级的共同利 B．法不是统治阶级个人或集团利益的反映
C．有些具体的法律规范不一定符合统治阶级的利益 D．统治阶级的利益是通过一定的个人和机关的活动上升为法
10．法与国家意志的关系是（）。
A法是国家意志的体现 C法是以国家意志的形式表现的 B国家意志就是法 D法是上升为国家意志的统治阶级的利益
四．判断题
1．法的性质是由一定社会的经济基础决定的，并且受社会因素的影响。（）
2．任何法都既有阶级性又有社会性。（） 3．法愈能反映客观规律，其科学性就愈强。（）
4．法由经济基础所决定，只要经济基础没有根本变化，法也不会发生变化。（）
5．法所体现的意志是由物质生活条件决定的，其他因素不能对这种意志的内容发生重大影响。（）
6．法具有阶级性，因此法调整的社会关系都是阶级关系、政治关系。（）
7．各个社会中法的阶级本质是不同的，但它们所执行的公共事务的内容是相同的。（）
8．法是由国家强制力保证实施的，凡具有强制力的规范就是法律规范。（）
9．在阶级社会，一国范围内的法与道德都是统治阶级意志的体现。（）
10．法是一定阶级的意志的表现，但法不是以意志为基础而是以社会为基础的。（）
11．法是社会实践经验的总结，它只能是对社会现实的承认和对现状的维护。（）
12．在我国当代法学理论中，狭义上的法律专指拥有立法权的国家机关依照立法程序制定的规范性文件。（）13．法律是一般的概括的规则，可以反复适用，因而具有概括性。（）
14．法律的适用范围是以国家主权为界域的。（）
15．法的实然与应然之间存在一定的距离。（ 16．法律创制的惟一方式是制定。（）五．简答题——1．简述马克思主义的法的定义的特点。
2．试述在法的本质研究中如何区分法的“实然”与“应然”。
3．简述法的阶级性与社会生活条件制约性的关系。
六．论述题——1．法的本质。——2．法的特征。
七．案例分析
马克思、恩格斯在《德意志意识形态》中指出，在一定的物质生产关系中“占统治地位的个人除了必须以国家的形式组织自己的力量外，他们还必须给予它们自己的由这些特定关系所决定的意志以国家意志即法律的一般表现形式。”在《共产党宣言》中论述到资产阶级观念时，他们更为明确地指出：“你们的观念本身是资产阶级的生产关系和所有制关系从产物，正像你们的法不过是被奉为法律的你们这个阶级的意志一样，而这种意志的内容是由你们这个阶级的物质生活条件决定的。”请结合法的本质的理论分析之。
马克思说过：对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律调整的对象。试分析之。
第五章法的概念
一. 名词解释
1．在现代汉语中，“法律”一词有广义和狭义两种用法。广义的“法律”指法律的整体。例如，就我国现在的法律而论，它包括作为根本法的宪法，全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律，国务院制定的行政法规，地方国家权力机关制定的地方性法规，国务院各部委和省级人民政府制定的规章等。狭义的法律仅指全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律。为了加以区别起见，学者们有时把广义的法律称为法，狭义的法律称作法律。但在很多场合下，仍根据约定俗成的原则，把所有的法统称为法律。
2．法是由国家制定、认可并由国家保证实施的，反映由特定物质生活条件所决定的统治阶级（或人民）意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展统治阶级（或人民）所期望的社会关系和社会秩序为目的的行为规范体系。
3．法是由国家创立的社会规范。国家创立法的方式主要有两种：一是制定，即国家机关通过立法活动创制出新的规范。在不同的社会制度、政治制度和法律传统下，国家制定法的方式有所不同。国家制定法一般以一定的规范性的方式表述出来，所以被称为“成文法”。二是认可，即国家机关赋予某些既存的社会规范以法律效力，或者赋予先前的判决所确认的规范以法律效力。前一种情况如，国家司法机关在法律没有相应规范的情况下，依据社会的风俗习惯、一般道德规范来审判案件，实际上就是认可这些风俗习惯、道德规范为法。后一种情况仅仅存在于英国、美国等实行判例法制度的国家。在这些国家，司法机关在审理案件时要遵循本司法机关或者上级司法机关先前的判决所确认的规范，实际上就是认可先前的判决所确认的规范为法。
二. 单项选择 1C 2D 3C 4C 5C 6A 7B 8B 9C 10D 11B 12D
三．多项选择1ABC 2ABD 3ABC 4BCD 5ABCD 6ABCD 7BD 8ACD9ABCD 10ACD
四．判断题1√ 2√ 3√ 4× 5× 6× 7× 8× 9× 10√ 11× 12√ 13√ 14√ 15√ 16×五．简答题
1．答：与非马克思主义的法的定义相比，马克思主义的法的定义具有如下特点：第一，解释了法与统治阶级之间的内在关系。法是以统治阶级的利益为出发点和归宿的，是从统治阶级的立场出发，根据统治阶级的利益标准和价值观念，来调整社会关系的。第二，揭示了法与国家的必然联系。法是出自国家的社会规范，统治阶级的意志经国家上升为法。第三，揭示了法与社会物质生活条件的因果联系。历史上出现的一切法，既不能从法本身来理解，也不能从人类的精神世界来理解，而必须从法的物质生活条件来理解。第四，揭示了法的主要目的、作用和价值。法是统治阶级所期望的社会关系、社会秩序和社会发展目标。第五，揭示了法的主体内容和调整机制。法的主体内容是以规范形式规定和确认的法定权利和义务，法对人们的行为的指引和向导也是通过权利和义务机制实现的。总之，马克思主义的法的定义科学地揭示了法的本质和基本特征。
2．
答：“实然”是指事物的实际状态，它回答的问题是“事实上是什么”；“应然”是指事物的理想状态，它回答的问题是“应当是什么”。世界上有不少事物在实然与应然之间存在差距，比如军队，从实然而言，它是国家抵抗外来侵略的暴力机器；从应然而言，它应该成为维护和平的使者。法也具有这种特点，在法的实然与应然之间存在一定距离。实际存在的法与人们期待的法总会有这样那样的差异。用法学方法论来说明，这也就是实证分析价值与分析的差异。在运用实证方法的时候，我们只看到法的实际状况，当我们同时运用实证法与价值分析法的时候，我们既可以看到法的实际面貌，又从最根本的——人的需要出发，确立了一种法所追求的价值目标。
3．
答：在法的阶级性与社会物质生活条件制约性的关系上，我们强调社会物质生活条件是法的更深层次的本质，统治阶级的意志是较浅层次的“初级本质”，不是要把二者截然对立起来，更不是要用社会物质生活条件的制约性去否定阶级性。因为，在马克思主义的理论体系中，法的阶级性与社会物质生活条件制约性是统一的：第一，社会物质生活条件都是由一定的阶级即统治阶级来代表的。第二，社会物质生活条件只有通过统治阶级及其国家的意志这个必不可少的中介才能体现在法律中。第三，马克思主义关于阶级和阶级斗争的学说正是从社会物质生活条件的分析中得出的。
六．论述题
1．答：研究法的概念，即回答法什么是法时，首先应注意法的本质与现象之间的辨证关系。马克思主义哲学认为，本质与现象是一对范畴。任何事物都有本质和现象两个方面，本质是事物的内部联系，现象是事物的外部联系。这两个方面是密不可分的，本质总是通过一定的现象表现出来，而现象总是本质的显现。把这一辩证法的原理运用于法学研究，可以说“法的本质”与“法的现象”是一对范畴，它们分别从法的内部依据和法的外部显现两个方面来把握法律现象。法的现象是法的外部联系和表面特征，是外露的、多变的，通过经验的、感性的认识就能了解到。而法的本质则深藏于法的现象背后，是法存在的基础和变化的决定性力量，是深刻的、稳定的，不可能通过感观直接把握，需要通过思维抽象才能把握。剥削阶级法学家和思想家或者看不到这一点，习惯于停留在表面现象就法论法；或者把法的现象等同于法的本质；或者是到虚无飘渺的“宇宙精神”、“自然命令”或人的心灵世界寻找法的本质，所以，他们从未真正地发现法的本质。马克思主义创始人对法学的主要贡献在于，依据唯物史观科学地揭示了法的本质及其发展规律。总结马克思主义创始人的有关论述，我们可以把法的本质归结为以下两方面：
（一）法是统治阶级意志的体现
“法是统治阶级意志的体现”这一命题包含着丰富而深刻的思想内容。
第一，法是“意志”的体现或反映。意志的形成和作用在一定程度上受世界观和价值观的影响，归根到底受制于客观规律。意志作为一种心理状态和过程、一种精神力量，本身并不是法，只有表现为国家机关制定的法律、法规等规范性文件才是法。所以说，法是意志的反映，意志的结果、意志的产物。正因为法是意志的产
物，所以才可以说法属于社会结构中的上层建筑。
第二，法是“统治”阶级意志的反映。所谓“统治阶级”就是掌握国家政权的阶级。虽然统治阶级意志由统治阶级的根本利益和整体利益所决定，但其形成和调节也必然受到被统治阶级的制约。统治阶级在制定法律时，不能不考虑到被统治阶级的承受能力、现实的阶级力量对比以及阶级斗争的形势。统治阶级上升为国家意志、被奉为法律之后，在其实施过程中还会遇到来自被统治阶级的阻力。我们应当清楚地看到，在任何情况下，被统治阶级的意志都不能作为独立的意志直接体现在法律里面。它只有经过统治阶级的筛选，吸收到统治阶级的意志之中，转化为统治阶级的国家意志，才能反映到法律中。所以，归根到底，在阶级对立社会中，法是统治阶级意志的体现。
第三，法是统治“阶级”的意志的反映。马克思主义认为，法不论是由统治阶级的代表集体制定的，还是由最高政治权威个人发布的，所反映的都是统治阶级的阶级意志，代表着统治阶级的整体利益，而不纯粹是某个人的利益，更不是个别人的任性。当然，统治阶级的共同意志并不是统治阶级内部各个成员的意志的简单相加，而是由统治阶级的正式代表以整个阶级的共同的根本的利益为基础所集中起来的一般意志。
第四，法是“被奉为法律”的统治阶级的意志。马克思、恩格斯说，法是“被奉为法律”的统治阶级的意志，这意味着统治阶级意志本身也不是法，只有“被奉为法律”才是法。“奉为法律”，就是经过国家机关把统治积极的意志上升为国家意志，并客观化为法律规定。这里，他们之所以用“法律”，是由于法律是法的“一般表现形式”。但通观法的历史，法的表现形式并不是只有法律这一种。除法律之外，还有最高统治者的言论，由国家认可的习惯、判例、权威性法理、法学家的注解等。所以可以把马克思、恩格斯所用的“法律”普遍化为所有法的形式。这样就可以说，统治阶级的意志只有表现为国家有权机关制定的规范性文件，才具有法的效力。
（二）法的内容是由统治阶级的物质生活条件决定的
把法的本质首先归结于统治阶级的意志，开始触及到了统治阶级对立社会的法的本质。但如果认识停止于此，仍摆脱不了唯心主义。要彻底认识法的本质，认识法产生和发展的规律，还必须深入到那决定着统治阶级意志的社会物质生活条件之中。社会物质生活条件培植了人们的法律需要，同时又决定着法的本质。社会物质生活条件指与人类生存相关的地理环境、人口和物质资料的生产方式，其中，物质生活条件的生产方式是决定性的内容。生产方式是生产力与生产关系的对立统一，生产力代表人与自然界的关系，生产关系代表生产过程中的所发生的人与人的关系。马克思和恩格斯的伟大功绩之一，就是发现了社会物质生活条件中生产方式因素的决定意义。生产方式之所以是根本因素，在于它一方面通过生产力和生产关系使自然界的一部分转化为社会物质生活条件，使生物的人上升为社会成员，创造了社会；另一方面，生产过程发生的人与人之间的关系是根本的社会关系，其他一切关系包括法律关系在内都是从这里派生出来的。地形、气候、土壤、山林、水系、矿藏、动植物分布等地理环境因素和人口因素一般说来只有通过生产关系才能作用于法。除了物质生活条件以外，政治、思想、道德、文化、历史传统、民族、科技等因素也对统治阶级的意志和法律制度产生不同程度的影响。
2.
答：以马克思主义的法定义为依据，总结以往法学研究的成果，我们可把法的特征概括为以下四个方面。
一、法是调整人的行为的社会规范。首先，在社会体系中，法属于社会规范的范畴。作为社会规范，法既区别于思想意识和政治实体，又区别于非规范性的决定、命令，如法院判决。其次，人的行为是法的调整对象。也可以说，法的调整对象是社会关系。这两种说法意思是一致的，因为社会关系不过是人与人之间的行为互动或交互行为。没有人们之间的交互行为，就没有社会关系。法调整人的行为，同时也就调整了社会关系。作为法的调整对象的行为是指人的外在行为。
二、法是出自国家的社会规范。法是由国家制定或认可的，它就必然具有国家意志的属性，因此具有高度的统一性、普遍适用性。这种统一性是建立在国家权力和国家意志的统一性基础之上的。法的统一性首先指各个法律之间在根本原则上的一致；其次是指除特殊的情况外，一个国家只能有一个总的法律体系，且该法律体系内部各规范之间不能相互矛盾。从法的统一性又可以引申出来法的普遍适用性，即法作为一个整体在本国主权范围内具有普遍约束力，所有国家机关、社会组织和个人都必须遵守法。任何人的合法行为都无一例外地受到法律保护，任何人的违法行为也都无一例外地受到法律制裁。
三、法是规定权利和义务的社会规范。法是通过规定人们的权利和义务，以权利和义务为机制，影响人们的行为动机，指引人们的行为，调整社会关系的。权利意味着人们可以作或不作一定行为以及可以要求他人作或者不作一定行为。法律通过规定权利，使人们获得某种利益或自由。义务意味着人们必须作或者不作一定行为。义务包括作为的义务和不作为义务两种，前者要求人们必须做出一定的行为，后者要求人们不得做出一定行为。正是由于法是通过规定权利和义务的方式调整人们的行为，因此，人们在法律上的地位体现为一系列法定的权利和义务。
四、法是由国家保证实施的社会规范。任何一种社会规范都具有强制性，都有保证其实施的社会力量。
法的强制性不同于其他规范之处在于，法具有国家强制性。法是以国家强制力为后盾，由国家强制力保证实施的。法的国家强制性，既表现为国家对违法行为的否定和制裁，也表现为国家对合法行为的肯定和保护；既表现为国家机关依法形式权力，也表现为公民可以依法请求国家保护其合法权利。是否具有国家强制力，是衡量一项规则是否是法的决定性标准。
必须指出，法依靠国家强制力保证实施，这是从终极意义上讲的，即从国家强制力是法的最后一道防线的意义上讲的，而非意味着法的每一个实施过程，每一个法律规范的实施都要借助于国家系统化的暴力。也不是说，国家强制力是保证法的实施的惟一力量。
七．案例分析
1．答：这段话不但一针见血地揭示了资产阶级法的本质，而且对认识一切法的本质都有普遍的方法论意义。它不仅揭示了法的形式特征（法律），也集中揭示了法的阶级意志性和它的物质制约性。以下分三点来分析这一原理：
首先，马克思、恩格斯指出就法的阶级、社会本质来看，法是统治阶级意志的体现。这又包含两层意思：（1）法属于社会意识，作为一定社会的上层建筑形式，决定于该社会的经济基础；（2）法不是“个人意志”的反映，也不是社会所有成员意志的反映，而是阶级意志并且是掌握国家权力的阶级、即统治阶级意志的反映。
其次，马克思、恩格斯指出了法是统治阶级意志的一种形态，即是被奉为法律的统治阶级意志的一种形态，即是被奉为法律的统治阶级意志。也就是说并非一切统治阶级的意志都是法，而只有被奉为法律，即体现在由国家制定或认可的、人人必须遵守的、由国家强制力保障的“法律”中的统治阶级意志才是法。
最后，马克思、恩格斯指出，统治阶级意志的内容是由统治阶级的物质生活条件来决定的，即指出了法的物质根源（物质渊源）、物质制约性。即法的阶级意志性归根结底又决定于法的物质制约性。统治阶级的物质生活条件所指相当广泛，一般是指地理环境、人口状况、生产方式，其中有决定性意义的是被一定生产力水平所制约的生产关系、经济条件。马克思说过：“只有毫无历史知识的人才不知道：君主们在任何时候都不得不服从经济条件，并且从来不能向经济条件发号施令。无论是政治的立法或市民的立法，都只是表明和记载经济关系的要求而已。”归根到底，任何统治阶级都不能不顾一定经济条件的要求而任意立法。
总之，任何法就其社会阶级本质来看，都是体现一定生产关系要求的一定社会经济形态的法；都是体现在这种生产关系中占统治地位、从而也掌握了国家政权的阶级、即统治阶级意志的法。这就是马克思、恩格斯关于法的社会本质和阶级本质的最一般的原理。
2．答：马克思的这段话深刻地阐明了法律是调整行为关系的规范。法律是针对行为而设立的，并首先调整人的行为。对于法律来说，不通过行为控制就无法调整和控制社会关系。就法律的调整对象是社会关系还是行为，法学史上存在争议。马克思主义认为，法律不是通过对人们思想的调整来调整社会关系的，只有人的行为才使人与人之间的关系得以建立和存在，而这种“社会关系”是以行为为条件的，并形成“行为关系”。行为关系是社会关系的一种，它是一种表现于外部的通过人们行为而发生的社会关系。对于法律来说，一般不以主体作为区分标准，而是以行为作为区分标准，它达成社会控制的有效途径就是通过对人们行为的调整进而对社会关系进行调整。这也是法律区别于其他社会规范的重要特征之一。
法律是调整社会关系的规范，是社会控制的手段，这种控制是通过对人们行为的有效调整进而对社会关系进行调整。这段话说明，法律是以行为作为区分标准，是针对行为而设立的，因而它首先对行为起作用。对于法律来说，不通过行为控制就无法调整和控制社会关系。
第二章法的概念 参考文献 周永坤：《法理学》（第三版）第4页。 吴忠：《将法律进行到底》第37页。 邓子滨：《斑马线上的中国》第11页。 刘星：《法律是什么》 第一节法的基本特征 一、法的概念 法是经国家制定或认可的，由国家强制力来保证实施的，要求所有成员必须遵守的行为规则的总和。 维辛斯基曾经在斯大林时期担任过苏联法学所所长、莫斯科大学校长、总检察长和外交部长。他在1938年正式提出了关于法的著名定义：“法是经国家政权制定或认可的，反映统治阶级意志的，由国家强制力来保证其适用的行为规则的总和，其目的在于保护、巩固并发展有利于和适合于统治阶级的社会关系与社会秩序。”中国《法学辞典》的法律概念与维辛斯基的定义几乎连词句都丝毫不差。 法是为社会主体提供行为标准的，以国家政权意志形式出现的，作为司法机关办案依据的，具有普遍性、明确性和肯定性的，以权利和义务为主要内容的，首先和主要体现执政者意志并最终决定于社会物质生活条件的各种社会规范的总称。《法理学》周旺生p39 古今中外的思想家对什么是法律，对法律的内涵和外延的认识并不一致。“对中国古代学者来说，法律就是指国家制定的强制性的规则或命令，或仅指国家法、制定法，最多包括国家认可的习惯法。在西方，法律这个词从古希腊、古罗马开始就不单单指国家制定（承认）的法，它也包括习惯、正义在内。不单单指一国的法律，而且包括不同国家共同适用的法律；不单单指国家内的法律，而且指国家间的法律。”——周永坤：《法理学》（第三版）第4页。
二、法的基本特征 （一）法是调整人们行为的规范。 法是一种行为规范，它是为主体的行为提供标准和指明方向的，它只解决行为问题，只衡量人们的行为是否合法或是否违法，不解决观念问题、品德或道德问题。一个人无论他的思想或品德多么糟糕，只要没有付诸行动，法就同它无涉。马克思说，对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。法是一种社会规范，只针对发生在一定社会关系中的行为或只针对和社会有观点的行为，一个人闭门裸奔或者喝酒、胡闹，法并不干预。 （二）法由国家制定或认可。 法由国家制定或认可，也就是使法具有国家意志的形式。这一特征明显地表明了法与其他社会规范，例如道德规范、宗教规范、政党或其他社会组织的规章以及习惯礼仪等的差别。 目前，国家形成法律有两种基本方式：制定法律、通过国家认可的方式形成法律。最主要的就是赋予社会上早已存在的社会规则，如习惯、经验、道德、宗教、习俗、礼仪，使之具有法律效力。 （三）法规定人们的权利和义务。 有的社会规范，比如政党或其他社会团体的规章，也规定各自成员的某种权利和义务，但在内容、范围和保证实施的方式等方面，法律上的权利和义务同其他社会规范中所规定的权利和义务，是有很大区别的。象道德、宗教等规范，一般说来仅规定义务而无权利。 （四）法由国家强制力保证执行。 没有保证手段的社会规范是不存在的，应当懂得，法同其他社会规范的区别不在于有没有强制力，而在于有什么样的强制力。 1、法的强制力是以国家政权的名义表现出来的。 2、法的强制力的实现是不以被强制者的意志为转移的。对于坏人，道德强制力就差多了，走你的路，让别人去说吧；走别人的路，让别人无路可走。习惯、道德、宗教、政党政策等社会规范则建立在人们的信仰或确信的基础上，通过人们的内心发生作用。因此它们不仅是人的行为的准则，而且也是人的意识、观念的基础。 3、法的强制力的实现，需要通过法定的程序。道德谴责就不需要程序。
法理学重点知识点梳理 第1，2章导论，法的概念 导论 1.法学的定义：法学是以法律现象为研究对象的知识和学科的总称，我们的理解：一类是可见的外在的法律现象，即为规范——制度型法律现象；另一类是不可见的内在的心理——观念型法律现象。 2.应当注意的是，理论法学和应用法学的学术分科实际上阐明的是法学的不同品质。首先，法学是理论性的。其次，法学是实践的。 3. 法理学的概念：法理学，以一般法律现象为研究对象，以探求法的一般原理为任务的学问。现代法理学注重于对法律用语及专门名词的分类和进一步理解。 4. 法理学的性质和任务: 一方面，法理学所研究的是法的一般原理、原则、概念、制度。 另一方面，从法学体系的内部关系看，法理学在整个法学体系中具有“基础理论”的地位。 5. 马克思、恩格斯创立了马克思主义法学，两人合著的《德意志意识形态》是马克思主义法学诞生的标志，他们揭示了法律根源于社会物质生活条件，根源于利益的冲突，法律随着经济条件的发展而发展等客观规律。他们指出法律是特定社会历史时期的产物，揭示了法律与阶级、国家的联系。 6. 当代中国的马克思主义有三个组成部分，即邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观。 7. 马克思主义法学，在建设中国特色社会主义法学和法权制度中，必须注意把握以下几点： ◆基本原则：马克思主义、西方法治文明和中国国情特点三者结合。 ◆核心架构：马克思主义法学三位一体的本原结构，即人、国家和社会的辩证统一。人、国家和社会的辩证统一应该成为我们今天构建中国特色社会主义法学的核心内容。 ■体现上述基本精神的中国特色社会主义法学的核心内容就是以人为本、法治国家与和谐社会的辩证统一(是指人们在认识事物的时候，既要看到事物共性的一面，又要看到事物对立的一面，即要以坚持全面发展的高度为前提，把二者有机统一起来，以实现两者和谐发 展之目的)。 ◆理论特色：“五个更加”。更 加关注弱势群体的保护和帮助；更 加重视以社会公共利益约束和限 制个人以享有和行使权利为名的 任性；更加重视以公共社会福利平 等再分配来调节在自由的经济交 往中不可避免地产生的强弱分化、 贫富差别；更加重视防止阶级分 化、阶级矛盾、阶级冲突在我们这
基础测试题第五章 一、单选题 1、嵌入到非衍生合同中的科T生金融工具是()。 A嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具 C OTC交易的衍生工具D结构化金融衍生工具 2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括()。 A存券银行 B托管银行 C中央存托公司 D评级公司 3、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()的典型代表。 A金融互换 B金融期权 C结构化金融衍生工具 D金融期货 4、下列有关金融期货叙述不正确的是() A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和尾日结算制度 5、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是() A交易所交易的衍生工具B OTC交易的衍生工具C内置型衍生工具D嵌入式衍生产品 6、关于利率期货的描述不正确的是()。 A利率塑竺铆出资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具 B利率期货王要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货是金融期货中最先产生的品种 7、关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是()。 A 可转换债券持有人即转股权所有人:而附权证债券在可分离交易的情况下.债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 B 可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股B票，债券将不复存在;而附权证债券发行后:权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票.对债券不产生直接影响. C 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例 D 可转换债翔恿常是转换成优先股票。附权证债券通常是认购国库券
名词解释 1.法学：研究法律现象及其发展规律的社会科学 2.法理学：以作为整体的法律的共同性问题和一般性问题的理论法学 3.法律现象：人类社会发展到一定阶段所产生的一种特殊现象，主要是指具有法律意义并 接受法律调整的社会现象 4.自然法：评价实在法的内在正义标准 5.自然权利：个体拥有的基于人之本性的不可剥夺与让渡的权利 6.法学体系：由法学的各个分支学科组成的相互联系相互制约的有机整体 7.法律的特征：①调整社会关系②国家制定或认可③权利与义务为内容④由国家强制力保 证实施 8.法律作为社会规范的主要特点：①确定性②概括性③程序性④公开性⑤平等性⑥不溯及 既往性 9.法律作用：法律对于人的行为以及社会关系所带来的影响 10.法律作用的特点：①人为性②现实性③局限性 11.法律的规范作用：①指引作用②评价作用③预测作用④强制作用⑤教育作用 12.法律的社会作用：①分配社会利益②解决社会纠纷③实施社会管理 13.法律起源规律：①个别调整→规范调整②习惯→习惯法→制定法③自发调整→自觉调整 14.法律发展基本理论：①理性建构论②法律与主权命令说③法律的历史进化论 15.法律发展规律：①神法→人法②身份的法→契约的法③古代民主法治→人治→现代民主 法治④不成文法→成文法⑤族群之法→世界之法 16.法律发展方式：①法律继承②法律移植③法律创新 17.法律概念：人们在不断认识和实践过程中，对具有法律意义的现象和事实进行理性概括 和抽象表达而形成的一些权威性范畴 18.法律规则：以法律权利和法律义务为主要内容，由国家强制力保障实施的具有严密逻辑 结构的社会规范 19.法律规则的构成要素：①假定条件②行为模式③法律后果 20.法律原则：对一定时代与社会中普遍价值观念的法律表达，并集中彰显了人们为法律所 设定的调整社会所应达致的目标 21.法律关系：主体之间根据法律所结成的一种规范性关系 22.法律意识：指人们在一定历史条件下，对现行法律和法律现象的心理体验、价值评价等 各种意识现象的总称 23.法律观点：泛指对法律的看法和态度 24.法律观念：指人们重视、遵守与自觉执行法律的思想意识 25.法律心理：低级阶段的法律意识，是人们对法律现象认识的感性阶段 26.法律思想体系：高级阶段的法律意识，是人们对法律现象认识的理性阶段，表现为系统 化、理论化的法律思想观点和学说 27.法律观念ⅱ：介乎理性与感性之间的阶段，既有零散、偶然、感性的认识，也包括一些 系统、必然的理性的认识 28.法律行为：具有法律意义和属性，能够引起一定法律后果的行为 29.法律实现：体现在法律规则中的一定意志、利益和目标经过法的有效实施，从而转化为 社会实现的过程与结果 30.法律效力：法律的保护力和拘束力，具体指国家制定或认可的法律对其调整对象具有的 普遍支配性力量
法理学学习心得体会 篇一：学习法理学的感受 法学11级四班姓名：杨东铃学号：128012011131学习法理学的感受 时间无情的在我们年轻的脸上留下岁月的痕迹，不知不觉间，学习法理学已经半个学期了。在这段时间里面，伴随着生活环境和学习环境的变化，使我对自己的人生道路充满了迷茫，显现出一种无所适从的状态。 就在我处在迷茫时，它走入了我的心间。它就是法理学。它就像朋友一样帮助我，像我的父母一样疼爱我，像老师一样关心我。在这盏明灯的指引下，我走出了迷茫期，大步迈向充满阳光的大道。 在正式上课之前，我预习了法理学这本书，竟然有些看不懂，里面大都是一些理论的内容。后来听了张老师的课逐渐明白了法理学是“法学”研究中的一门科学。对国家制定“法律”进行“理”的研究，即法律规范的合理合法性，也就是说国家在制定出台具体的法律规范时，应当共同遵循的基本原则和精神，这些原则和精神同公民认知、社会现状息息相关，当
今社会主要体现法治和民主的精神。学习法理学应当要与实践相结合。 法学的研究的学科都研究法或法律现象，法理学的研究对象与其他法学学科的不同之处在于，法理学研究的是法或法律现象的一般性问题，而不是法或法律现象某一个方面的具体问题。在我国法理学的研究范围概括为：法的本体论、法的历史论、法的运行论、法的关系论、法的价值论等五论。法理学的功能有1、法理学是法学的入门与向导。法理学是法学的一般理论、基础理论和方法论，属于理论法学， 它提供的不是具体的、实用的知识，而是抽象的、基础的理论，如法的基本概念、原理和规律等，这些基础理论不仅为法学的其他学科提供了入门的知识和理论，也为法学的其他学科提供了理论的指导。2、法理学能启蒙和传承法律精神。在法学的所有学科中，法理学是最具思想性的一门，它是以启蒙和传承法的精神与理念为核心的。3、学习法理学可以培养与训练法律思维方式。法律思维是法律职业者所特有的思维方式，是法律职业者必须具有的职业技能，而法理学中承载着培养与训练人们法律思维方式的功能。因此，学习法理学的意义非常重大。 我认为学习法理学时应该注意切忌死记硬背，尽量多思考，用书上所举例子、其他课程中相应的知识或已掌握的现有
魏德士《法理学》一书的基本内容和我的感想 本书的作者魏德士教授长期从事宪法、法史、民法、劳动法与法理的研究，是德国著名的法理学家，同时也是德国著名的宪法学家、法史学家、劳动法学家和民法学家。魏德士教授终身从事法学的研究、教育工作，他既是法学学者又是过法学教授、法官、纠纷调解员。也正是如此，魏德士教授在法学方面涉猎的方面广泛，因而著有多本专著、多篇论文、案例评论、书评等。其中，由丁晓春、吴越翻译的《法理学》即是魏德士教授在其69岁时才出版的唯一关于法理学的专著，是他长达40 年法学教育与研究中关于法理学的思想结晶，编写历时25年，期间增删数稿。 “当魏德士推出《法理学》的时候，人们自然有许多期待：古往今来的法律真义，尽收眼底；引人入胜的叙述，令读者充满阅读乐趣。”《法理学》一书，比较系统地对法理学的基础问题、法及其功能、法的效力、方法论进行了讨论。其特色是语言优美、论证充分，理论与实践相结合，充满了精彩的民法、劳动法等知识领域的案例，使读者比较容易的理解抽象的法理学，可谓“专为学习者和实践者编写”。本书作为德国最大的法律与法学出版社贝克出版社的法学专业教材，得到了德国法学界和德国社会的普遍认同。同时，我国译者又从众多的德国著作中将其挑选出来，介绍给中国的法学学者和学生，为法学者提供基本读物和研究的基本素材，可见其学术价值和理论价值之高。 首先，我想简要介绍一下本书的主要内容： 在这本著作里，作者提出了三个问题作为全书的范围：（一）什么是法？（二）法为什么是有效的？（三）如何正确适用法？而文章的第二部分“法及其功能”，第三部分“法的效力”，第四部分“法律适用”则分别对应了上述三个问题，而第一部“基本问题”则是作者对法理学本身的科学性和基本问题——实际上也落实到法律职业者这样一个层面——的一个说明。同时，从知识体例来看，本书与其他法理方面的著作相比，最大的特色就是：不仅对法理学、法哲学方面的知识进行了论述，还涉及到了法学方法论。这样一来，整本书的结构和内容（上述的三个问题的提出和回答）也很好的契合在一起，告诉了读者“什么是法？”（解决认识论的问题），“法的功能有哪些？”（解决意义和的价值的问题，以更好的服务于司法实践）“法为什么有效？”（解决效力来源问题，为法的适用提供依据和基础）“怎样适用法”（解决方法论问题，回到了由理论指导实践的社会活动中来）。 其次，我想带大家一起来探讨其具体内容： 第一部分：基本问题——文章以“法理学是什么、应该是什么”开篇，提出了法理学和法哲学的区别和相互关系：法理学概念构成了法哲学概念的前提：法理学是对法学知识的观察，理解与认识，包括“对具体的法律职业问题领域，法的因果关系及其效力进行论证”，而法哲学则是“对法的是否合目的性，正确性进行前提的追问，是对法的理性地再反思”。但同时作者又认为“法理学和法哲学的讨论已经没有必要”，也就是说，虽然法理学和法哲学可以做出这样的划分，但并没有必要，因为它们的问题域是重合的：都是对实在的法现象进行前提追问。接着，作者论述了作为理论的法理学具有经验功能、分析功能和规范功能，并从现实的角度提出了法理学存在的必要性——“处理法学、社会制度与政治制度的新危机的工具”“缓解教育危机”“缓解生活领域的新冲突”…… 同时，第一章在整篇文章中以类似于绪论的功能出现，提纲契领的提出了文章写作的思路和主脉络，总结了法理学的主要问题是：什么是“法”？法起到什么作用？我们在哪里找到法（法德渊源）？法（理学）是一门科学吗？语言对法与法学家有什么意义？法在多大程度上体现公平？法为什么“有效”？法是怎样适用和发展的？这些问题，都在接下来的文章主体部分得到了作者的一一解答。作者通过对这些问题的论证，展现了一个从原因到结果，从理论到实践的法体系。
《法理学》200510考试考前复习资料 第一部分考核方式介绍 0 第二部分复习指导 0 ?单项选择题复习指导 0 ?多项选择题复习指导 (7) ?名词解释复习指导 (10) ?简答题复习指导 (11) ?论述题复习指导 (13) 第一部分考核方式介绍 一、考核形式： 闭卷考试，其中客观题（选择题）采用机读卡答题，主观题答在答题纸上。 二、考试时间：2小时。 三、试卷结构： 考试采用的题型有单项选择题、多项选择题、名词解释题、简答题、论述题。各种题型的题量及所占分数的分配为：单项选择题为30小题，每小题1分，共30分；多项选择题为5小题，每小题2分，共10分；名词解释题为5小题，每小题4分，共20分；简答题为2小题，每小题10分，共20分；论述题为1小题，每题20分，满分100分。 第二部分复习指导 ?单项选择题复习指导 一、答题技巧
单项选择题题干常以陈述句或问句提出解题依据、目标、要求和方法等。要求考生在四个选项中选出一个正确的或者最为合适的选项。其难点在于几个备选答案多是相似的，极易混淆。此类题的目的是测试考生分辨正确和错误的能力，检查考生对课程基本内容，特别是基本概念掌握的程度和准确性。解答单项选择题的关键在于对课程内容和基本概念的熟悉和掌握程度，但同时也要注意看清楚题目和选项，一定要看明白问的是什么问题再做回答，以免无谓的丢分。 二、复习重点和难点 第一章绪论 法学的职能是什么；西方主要法学流派的主要观点。 第二章法的概念 法的外部特征有哪些；法的本质的不同说法；法的一般分类的标准。 第三章法的产生和历史发展 什么是社会调整；法的产生的标志；法的历史类型更替的原因；法律制度的继承与移植；两大法系的区别。 第四章法的作用和价值 法的规范作用和社会作用包括哪些；法的价值的理解。 第五章法治与法制现代化 法治的核心是什么；什么是法制现代化 第六章法的创制 我国的立法体制，主要掌握不同主体的立法权限；我国的立法程序。 第七章法的渊源 我国的法律渊源有哪些；法典编撰与法规清理的异同点。 第八章法律规范 法律规范的结构；法律规范的不同分类标准。 第九章法律体系 划分法律部门的标准；我国的法律体系。 第十章法的实施 法的实施与实现的关系；法的适用主体包括哪些。 第十一章法律关系 法律关系的客体是什么；什么是法律事实。
法理学中的定义与理论 就如在许多其他领域一样，对于法律的某些方面，我们也可以了解但却不理解。许多盲区常常使我们的知识晦暗不明，它们不仅在强度上变化多端，遮蔽它们的障碍物也是纷繁多样。解决这些问题不能够仅仅采用同样的途径，并且，除非我们能够找出烦扰的特征，我们就不清楚自己需要采用什么手段。在分析法学的那些问题中，我所拟探讨的那诸多烦扰都可谓掷地有声。分析法学往往以回应定义的要求为特征：法律是什么？什么是国家（State）？什么是权利？什么是占有？我之所以选择现在这些话题，是因为在我看来，对法律通常的定义模式并不洽适，而且还使得对法律的阐释更为麻烦；我认为，对这种定义模式的使用，在某些方面导致了实践中法理学与法学研究的两张皮。而且它还导致了这样的一种印象，认为存在某些特定的基本概念，对于这些概念，如果不进入某一令人讨厌的哲学观点的丛林，法学家们（lawyers）就不希望去阐明它们。我希望我能够指出，事实并非如此；无论那些法律的概念多么重要而基本，只要据其特征采用适当的方法，都能够阐释清楚。这些方法曾被我们的先辈们惊鸿一瞥，但对它们充分的理解与发展则是在我们这个时代。 如我上文所涉及的那些问题，“什么是国家？”“什么是法律？”“什么是权利？”都具有很大的模糊性。同样形式的话语可能会被用来探求法律或政治制度的一种定义，或者其诱因（cause）或其宗旨（purpose）或其证成（justification）或其根基所在（origin）。但是，为了使得它们避免与其他问题相混淆的危险，倘若我们将这些对定义的要求转述
为“什么是‘国家’一词的涵义？”“什么是‘权利’一词的涵义？”那些回答这些问题的人可能就会容易感到不适，好像这使得他们的问题平凡琐碎而无足轻重了似的。因为，他们所欲要求的本来难以从一部词典中得出，而此一对他们问题的转化却表明这是可以的。这种不适是一种本能的反应并且值得重视：它强调了这一事实，那些问这些问题的人并未要求人们教他们如何正确地去使用这些词汇。这一点他们知道但却依然莫衷一是。因此，仅以什么才能被正确地称之为权利、法律或者法人团体（corporate body）等例子而言，这类问题是没有答案的。并且我们不能告诉质疑者，如果他仍然迷惑，那么他可以爱怎样使用这些词汇就怎样使用，而不必管公共的传统习俗。[1]因为困惑产生于这样一个事实，也即是，尽管这些词汇的一般用法众所周知，但它们并未被理解；它们之所以不被理解，是因为与其他最常用的词汇相比，这些法律语词却有着非常不同的异变（anomaly）。比如“法律”一词本身，有时候它的一个异变之处是，它所适用情况的界域具有某种多样性；这种多样性不利于从这种适用中析出任何原则的最初的努力，尽管我们确信这里会有某些原则在内，并且它不是一种表面的差异下之无端的确信。因此，尽管要求去解释与众多各不相同的人都叫汤姆相应的原则明显地是荒谬的；但在国内法的范围内，去问为何大量种类各不相同的规则会被称为法律，则不会让人感到荒谬。同样，尽管存在着显著的不同，问为何国内法与国际法都是法律，这样的问题也不会让人感到荒谬。 但是，在此种或者其他情况下，我们会为一种不同但却更为棘手
法理学难点 法理学重点问题解读 一、总论 一、法理学三难 1.理论层次之难：法学王冠上的明珠 2.理论体系之难：缺乏法条体系的关照 3.实践运用之难：难以运用自如 二、法理学知识体系 （一）本体论：着重分析法学中的基本概念 （二）运行论：关注法律的实际运行的表现形式（立法、司法、执法、守法与法律监督）与内在机理（法律适用的基本原理、法律推理与法律解释、内部证成与外部证成） （三）演进论：以历史和比较的眼光考察中国法律的传统、现实与目标 （四）社会论：法律与相关现象的区别和联系 三、出题规律与复习准备 （一）出题规律： 1.所占分值根据章节依次递减，重点较为突出 2.第二章的分量逐渐增加 3.近些年的出题以法律实践的说明为主，以基本概念的考查为辅 （二）复习准备 1.基础准备：基本概念和基本知识的准确把握（例如：规范性条文与规范性法律文件） 2.硬功夫：分析能力的培养 3.真题的运用：最好复习第二遍之后，再做真题。最少做两遍。 4.每年新增部分：知识难度低，则当年考试难度高；反之，则试题难度低。 四、四个关键： 1、基本原理不因个别反例的存在而无效【所有与基本原理矛盾的表述即无效，即使该表述与题干所给材料一致】 2、注意尺度：理论有效的意义范围【说的过于绝对可能有问题】 3、不能望文生义【注意相似概念、广义与狭义】 4、严格禁止以部门法的知识来考量卷一的法理学选择题 二、知识要点 （一）法概念的争议 1.法概念争议的核心：法律与道德之间是否存在概念上的联系。 2.法律实证主义：不承认存在必然联系的 （1）定义要素：权威性制定与社会实效 （2）权威性制定为主，社会实效为辅：分析法学 （3）社会实效为主，权威性制定为辅：法社会学与法律现实主义 3.非实证主义：承认存在必然联系的 （1）古典自然法学：以内容的正确性为定义要素 （2）第三条道路：以权威性制定、社会实效与内容的正确性为定义要素 （二）法律作用的局限性 1、法律是以社会为基础的，因此，法律不可能超出社会发展需要“创造”社会；
法理学重点问题解读 一、总论 一、法理学三难 1.理论层次之难：法学王冠上的明珠 2.理论体系之难：缺乏法条体系的关照 3.实践运用之难：难以运用自如 二、法理学知识体系 （一）本体论：着重分析法学中的基本概念 （二）运行论：关注法律的实际运行的表现形式（立法、司法、执法、守法与法律监督）与内在机理（法律适用的基本原理、法律推理与法律解释、内部证成与外部证成） （三）演进论：以历史和比较的眼光考察中国法律的传统、现实与目标 （四）社会论：法律与相关现象的区别和联系 三、出题规律与复习准备 （一）出题规律： 1.所占分值根据章节依次递减，重点较为突出 2.第二章的分量逐渐增加 3.近些年的出题以法律实践的说明为主，以基本概念的考查为辅 （二）复习准备 1.基础准备：基本概念和基本知识的准确把握（例如：规范性条文与规范性法律文件） 2.硬功夫：分析能力的培养 3.真题的运用：最好复习第二遍之后，再做真题。最少做两遍。 4.每年新增部分：知识难度低，则当年考试难度高；反之，则试题难度低。 四、四个关键： 1、基本原理不因个别反例的存在而无效【所有与基本原理矛盾的表述即无效，即使该表述与题干所给材料一致】 2、注意尺度：理论有效的意义范围【说的过于绝对可能有问题】 3、不能望文生义【注意相似概念、广义与狭义】 4、严格禁止以部门法的知识来考量卷一的法理学选择题
二、知识要点 （一）法概念的争议 1.法概念争议的核心：法律与道德之间是否存在概念上的联系。 2.法律实证主义：不承认存在必然联系的 （1）定义要素：权威性制定与社会实效 （2）权威性制定为主，社会实效为辅：分析法学 （3）社会实效为主，权威性制定为辅：法社会学与法律现实主义 3.非实证主义：承认存在必然联系的 （1）古典自然法学：以内容的正确性为定义要素 （2）第三条道路：以权威性制定、社会实效与内容的正确性为定义要素 （二）法律作用的局限性 1、法律是以社会为基础的，因此，法律不可能超出社会发展需要“创造”社会； 2 2、法律是社会规范之一，必然受到其他社会规范以及社会条件和环境的制约； 3、法律调整社会关系的范围和深度是有限的 4、法律自身条件的制约：（1）语言表达力的局限；（2）运行过程中的人为因素；（3）滞后性；（4）法律为人造物。 （三）法律原则与法律规则的区别 1〃在内容上，法律规则的规定是明确具体的，它着眼于主体行为及各种条件（情况）的共性；其明确具体的目的是削弱或防止法律适用上的“自由裁量”；法律原则的着眼点不仅限于行为及条件的共性，而且关注它们的个别性。 2〃在适用范围上，法律规则由于内容具体明确，它们只适用于某一类型的行为。而法律原则适用范围比法律规则宽广。 3〃在适用方法上，法律规则是以“全有或全无的方式”应用于个案当中；法律原则是具有不同的“强度”的，而且这些不同强度的原则甚至冲突的原则都可能存在于一部法律之中。 （四）法律原则的适用 1、穷尽规则（原则用于补充规则的漏洞） 2、个案正义（规则运用引发个案的不正义） 3、更强理由（原则同时压倒规则背后的形式原则与实质原则） ※当原则和规则在个案中冲突时，必须同时满足后两个条件，原则才能取代规则成为裁判的基础。
法律科学 2001年 第3期(总第110期) 法理学的定义与意义① 葛洪义 (西北政法学院法学研究所,陕西西安710063) [摘 要] 法理学是一个运用哲学方法研究法律基本问题的学术门类,与法律哲学或法哲学含义相同,都是探讨法律的一般性问题的学科。与其他法学门类相比较,法理学的 对象超越了实在法规范,甚至更多地以相关法律思想和学说为研究的直接对象,从中获得 思考现实法律问题的精神养料,目的是建构和探索法律的理论问题。因此,法理学的意义 主要在于开启心智、启蒙思想,提高法律职业者的理论思维能力。 [关键词] 法理学;定义;意义 Abstract:J urisprudence is an academic branch by means of using the philosophical method to study the basic problems of law,and it’s a subject that is to research the ordinary problems of law.Same as legal philosophy or philosophy of law. The researching target of jurisprudence is beyond the norms of the positive law in contrast with other legal sciences,even regarding nelevant legal thought and theory as a direct object of re2 search so that the s pirit food about actual legal problems can be gained from it;It’s aim is to study the theoretical problems about law.S o,the meaning of jurisprudence lies in impiring and enlightening thoughts and improving the theoretical ability of professionals s pecilized in law. K ey Words:J urisprudence;definition;significance 中图分类号:DF0205 文献标识码:A 文章编号:100025307(2001)03200032(10) 尽管在许多情况下人们对“什么是法理学”是有共识的,如法理学是法学的一个理论学科,是我国法学教育的一门基础课程,等等,但是,长期以来,分歧也是显而易见的。在大多数情况下,人们对法理学的涵义在认识上并不相同,甚至存在严重的对立。如有人认为法理学是一个与法哲学、法社会学等并列的学术门类②,并试图以此开辟一 收稿日期:2001201208 作者简介:葛洪义(1960— ),男,浙江宁海县人,西北政法学院教授。 ① 笔者曾以本文相同题目和基本内容在浙江大学、山东大学、清华大学等著名高校的法学院和华东政法学院、中南政法学院(现中南财经政法大学)、西北政法学院为法学专业本科生、研究生举办学术讲座。在报告过程中,上述高校学生积极参与并提出了许多建设性的意见,对本文的最终形成具有重要作用,在此表示感谢! ② 参见吕世伦、文正邦主编:《法哲学论》,中国人民大学出版社1999年版;也有学者提出,法理学经历了从部门哲学、法哲学、法律哲学、法理学到哲学的法理学的演变过程,将法理学纳入一个知识进步的历史观中。参见曹义孙:《论哲学化的法理学》,《政法论坛》2000年第3期,第3—10页。
第五章测试题 一、简答题 1、简述抽样调查的概念和特点 抽样调查的定义：抽样调查时实际中应用最广泛的一种调查方式和方法，它是从调查对象的总体中随机抽取一部分单位作为样本进行调查，并根据样本调查结果来推断总体数量特征的一种非全面调查。 抽样调查的特点：经济性、时效性、适应性、准确性 2、什么是随机原则？在抽样法中为什么要遵守随机原则？ 在抽选样本时排除主观上有意识的抽选调查单位 使总体每个单位都有相同的机会被抽中。 3、什么是抽样误差？影响抽样误差的因素有哪些？ 由于抽样的随机性而造成样本指标和总体指标之间的误差，这种误差是抽样调查所固有的、不可避免的，也叫随机误差。 样本容量、抽样方法、抽样组织形式、总体指标变动度 4、简单随机抽样中，必要样本单位数的影响因素是什么？ 二、单选题 1.在抽样推断中，必须遵循(B)原则抽取样本。 A．随意原则B．随机原则C．可比原则D．对等原则 2.抽样平均误差反映了样本指标与总体指标之间的(B)。 A．可能误差范围 B．平均误差程度 C．实际误差 D．实际误差的绝对值 3.样本指标和总体指标(B)。 A．前者是确定值，后者是随机变量 B．前者是随机变量，后者是确定值 C．两者均是确定值 D．两者均是随机变量 4.抽样调查的目的主要在于(C)。 A．计算和控制误差B．了解个体情况 C．从数量上用样本来推断总体D．对调查单位做深入研究 5.如果样本单位数减少到原来的一半，在简单随机抽样条件下，抽样平均误差（σ/根号n）将会(D)。 A．减少一半B．扩大1倍C．扩大2倍D 6.从纯理论出发，在直观上最符合随机原则的抽样方式是(A)。 A．简单随机抽样 B．类型抽样 C．等距抽样 D．整群抽样
法理学重点整理 1.法学研究对象的认识论（了解分析法学派、自然法学派、社会法学派及本书观点） 2.法学的研究方法（了解有哪几种） 3.法理学的性质 4.马克思主义法理学中国化的进程（了解三次飞跃，重点是第三次飞跃） 5.马克思主义关于法的本质的基本观点 6.法的基本特征 7.法的作用及其分类（学会区分法的作用的分类，重点法的规范作用） 8.法的局限性 9.法的定义（了解各种学说，重点是马克思主义的法定义） 10.法的渊源的内涵及类别（注意区分成文法和不成文法，习惯法和习惯） 11.当代中国法的正式渊源和非正式渊源 12.法的分类（了解划分方法，注意一般法和特别法的效力位阶） 13.法的效力范围（掌握法的对象效力遵循的原则；法的时间效力中最重要的是法的溯及力及原则；了解法的空间效力） 14.法的效力冲突及处理原则 15.法律体系的概念及特点 16.法律部门的概念及特点 17.法律部门的划分标准 18.中国特色社会主义（注意已经形成了，注意和法治体系不要混淆；了解当前九个主要法律部门） 19.法律概念的分类 20.法律规则（了解三要素说、二要素说，重点法律规则的三大特点） 21.法律规则的分类 22.法律原则的概念及作用（了解） 23.法律原则与法律规则的区别 24.法律原则的分类（了解） 25.法律原则的适用
26.权利和义务的概念（了解各种学说，重点是P131页） 27.权利和义务的分类（了解不同的分类，重点应有权利和义务，现实权利和义务，法定权利和义务；一般权利和义务与特殊权利与义务；第一性权利和义务与第二性权利和义务） 28.权利和义务的关系（了解关系，重点是权利本位的四个法律特征） 29.法律行为的概念及基本特征 30.法律行为的结构（了解内在方面与外在方面包含哪些） 31.法律行为的分类（了解即可，注意合法行为与违法行为；公法行为与私法行为；主行为与从行为） 32.法律关系的概念与特征 33.法律关系的分类（了解有哪几种分类，重点是调整性法律关系与创设性法律关系；纵向法律关系和横向法律关系；第一性法律关系和第二性法律关系） 34.法律关系的主体（了解有哪几种） 35.法律关系主体的资格（重点是权利能力和行为能力） 36.法律关系客体的概念和特征及种类 37.法律规范的概念 38.法律事实的概念和种类（注意区分法律事件和法律行为） 39.法律责任的概念 40.法律责任的构成 41.法律责任的种类（了解即可） 42.法律责任的原则概念及种类 43.法律责任的认定与规则原则 44.法律责任的承担（了解有哪些方式，注意违宪制裁） 45.法律责任减轻的情形 46.法律责任免除的条件和方式 47.法的起源的一般规律 48.法和原始习惯的区别 49.法的历史类型（了解有哪几种） 50.法律演进的概念及基本规律
就如在许多其他领域一样，对于法律的某些方面，我们也可以了解但却不理解。许多盲区常常使我们的知识晦暗不明，它们不仅在强度上变化多端，遮蔽它们的障碍物也是纷繁多样。解决这些问题不能够仅仅采用同样的途径，并且，除非我们能够找出烦扰的特征，我们就不清楚自己需要采用什么手段。 如我上文所涉及的那些问题，“什么是国家？”“什么是法律？”“什么是权利？”都具有很大的模糊性。同样形式的话语可能会被用来探求法律或政治制度的一种定义，或者其诱因（cause）或其宗旨（purpose）或其证成（justification）或其根基所在（origin）。但是，为了使得它们避免与其他问题相混淆的危险，倘若我们将这些对定义的要求转述为“什么是‘国家’一词的涵义？”“什么是‘权利’一词的涵义？”那些回答这些问题的人可能就会容易感到不适，好像这使得他们的问题平凡琐碎而无足轻重了似的。因为，他们所欲要求的本来难以从一部词典中得出，而此一对他们问题的转化却表明这是可以的。这种不适是一种本能的反应并且值得重视：它强调了这一事实，那些问这些问题的人并未要求人们教他们如何正确地去使用这些词汇。这一点他们知道但却依然莫衷一是。因此，仅以什么才能被正确地称之为权利、法律或者法人团体（corporate body）等例子而言，这类问题是没有答案的。并且我们不能告诉质疑者，如果他仍然迷惑，那么他可以爱怎样使用这些词汇就怎样使用，而不必管公共的传统习俗。[1]因为困惑产生于这样一个事实，也即是，尽管这些词汇的一般用法众所周知，但它们并未被理解；它们之所以不被理解，是因为与其他最常用的词汇相比，这些法律语词却有着非常不同的异变（anomaly）。比如“法律”一词本身，有时候它的一个异变之处是，它所适用情况的界域具有某种多样性；这种多样性不利于从这种适用中析出任何原则的最初的努力，尽管我们确信这里会有某些原则在内，并且它不是一种表面的差异下之无端的确信。因此，尽管要求去解释与众多各不相同的人都叫汤姆相应的原则明显地是荒谬的；但在国内法的范围内，去问为何大量种类各不相同的规则会被称为法律，则不会让人感到荒谬。同样，尽管存在着显著的不同，问为何国内法与国际法都是法律，这样的问题也不会让人感到荒谬。 第三，在许多这样的理论中常常存有一种混淆，这是争论中的混淆，应予以澄清。当然，已经清楚的是，那种认为法人团体都是真正的人的主张，与相对应的认为它们都是法律拟制的主张，往往并不是分析法学家们的呼吁。它们是政府认可或拒绝有组织的团体要求承认的主张的方式。但是，这些主张已经为这样一个不可理喻的分析性问题所混淆了，“什么是法人团体？”，因此，对于这些理论按照拟制或现实主义者或妥协主义者所作的分类，是在逻辑标准和政治标准之间做出选择的十字标尺（criss-cross）。也因此，在司法程序的价值以及从预设前提中所作的推论所起的作用是如何的微不足道方面，美国现实主义者的理论会告诉我们很多；但是，当它要作为“法律”或者“权利”的一个定义时，它就不那么名誉了。不仅分析法理学，即是任何一种法理学，都曾因为这种混乱的目的而吃尽了苦头。 因此，尽管理论是受欢迎的，但以下定义为基础的理论发展却并不如此。理论如此被推进，也的确在阐明法律中许多令人困扰的因素方面表现出了可贵的努力；但在这些努力中却有法律语言的巨大异变-我们没有能力根据普通的实际对应物来对它的一些关键词汇进行定义。[7]但是在这里，我认为他们在很大程度上是错误的。因为，尽管他们相互敌视，但他们批驳的方法却使得他们都趋向于一种答案的形式，这种答案只能够歪曲法律语言独特的品性。 ⅱ 很久以前，边沁就发表了他的警告，指出法律语言需要一种特别的阐释方法。他同时还阐明了一个相应的原则，这是关于此一问题最初的智慧努力，尽管它不是努力的终点。他说，我们不一定要把这些词汇拆开了、孤立地去看，而应把它们放回到它们扮演独特角色的句子中去，从而进行一个整体的考量。我们切勿仅仅去考虑词汇“权利（right）”，而应考虑的是句子“你拥有一项权利”；也切勿仅仅去考虑词汇“国家（state）”而应考虑的是“他是这
近年来法理学的重点与热点问题 1. 规范法理学的基本问题 （1）法的概念问题包括特征问题，传统意义上对什么是法有过很多的描述，我国从国法的角度理解的比较的多。还有法的特征也是频繁的在考。多选题考察的比较的多。 （2）法的要素问题，法律规则，法律原则。法的概念等这些基本的要素，常考点就是法律规则和法律原则的关系。这里涉及一个理论问题，法律规则的内涵到底范围有多大，和法律原则的界限在哪里，法律规则内涵的合理性等法理问题的研究。一般在论述题中体现的比较的明显。 （3）法律体系的问题，法律体系既可以小考也可以大考，大考就会问你在我国现有的法制体制下如何建立起一个完备的法律体系等，讲依法治国也好，讲社会主义法治理念也好，都是要有法可依，这个“法”怎样才能构建一个完备的社会主义法制体系。这种题型不乏会出答题的可能性的。 （4）法律关系的问题，一个是法的主体与客体的问题，第二个就是法律行为和法律事实的问题，第三个就是法律权利与法律义务（譬如今年的第七论述）。 （5）法的效力问题，法律渊源（从判例为主题来论述判例制度的作用，我国现在越来越关注判例问题，例如，许霆案、醉驾案等都会为其他法院所借鉴），法律效力等级体系等问题。（譬如说，法为什么有效力？一般可以从规范效力、实施效力、心理效力、社会效力等角度去分析，单就规范效力角度而言，法的效力来源于宪法的规定） （6）法律责任与法律制裁问题。法律责任问题涉及的案例也是很多的，因为违法、违约而导致要承担某种不利的法律后果，即法律责任，没什么质疑的，但是民法中有特殊的侵权责任，譬如说，某甲的狗把乙给咬伤了，某甲要承担法律责任，这是法律的强制性规定，但是否具有合理性与合法性，就是法律责任的问题。至于法律制裁问题，我国的法律制裁大致可以分为宪法制裁、民法制裁、行政法制裁、刑法制裁等。就拿刑法制裁来说吧，我国刑法规定的制裁方式非常的多，最严厉的就是对生命的剥夺，而且我国刑法条文中规定的死刑很多，这就遇到一个问题，与人权的结合问题，世界上很多的国家在质疑我国是否在保障人权，这就涉及到死刑设置的合理性问题的研究。 2.价值法理学的基本问题 重点理解法的正义性价值问题： （1）立法听证的考察，譬如，个人所得税的提高问题的听证，就牵涉立法正义性问题。还有一个问题就是评判立法正义的标准是什么：是否符合立法的民主原则？是否符合立法的科学的原则？是否符合宪法原则（规范正义的原则）？
法理学中的定义与理论 H. L. A. Hart著，支振锋译 就如在许多其他领域一样，对于法律的有些方面，我们总是能够知晓但并不理解。许多阴影常常使我们的知识晦暗不明，它们不仅在强度上变化多端，遮蔽光明、投下这些阴影的障碍物也是纷杂多样。消除它们不能够仅仅采用同样的途径，并且，除非我们能够找出困扰的特征，否则我们就不清楚自己需要采用什么手段。 在分析法学的那些问题中，我拟探讨的那诸多困扰都可谓掷地有声。这些问题往往通过对某些定义的探寻而得以表征：法律是什么？国家是什么？权利是什么？占有是什么？我之所以选择现在这些论题，是因为在我看来，通常的定义模式并不适合于法律的领域，而且还使得对法律的阐释更为复杂；我认为，对这种定义模式的使用，在某些方面导致了实践中法理学与现行法律研究的离异。而且它还助长了这样的一种印象，认为存在某些特定的基本概念，对于这些概念，法律学家们如果不进入某一令人望而生畏的哲学观点的丛林，就别指望去阐明它们。但愿我能够指出，事实并非如此；无论那些法律的概念多么重要而且基本，只要据其特征采用适当的方法，都能够阐释清楚。这些方法我们的先辈们也曾偶尔涉及，但只是到了我们这个时代，才对它们有了充分的理解与发展。 如我上文所涉及的那些问题，“什么是国家？”“什么是法律？”“什么是权利？”都具有很大的模糊性。同样形式的话语可能会被用来探求法律或政治制度的一种定义，或者其原因或其目的或其证成或其起源。但是，为了避免它们与其他问题相混淆，倘若我们将这些对定义的要求转述为“什么是‘国家’一词的涵义？”“什么是‘权利’一词的涵义？”那些提出这些问题的人可能就会容易感到不适，好像这使得他们的问题平凡琐碎而无足轻重了似的。因为，他们所要的本来难以从一部词典中得出，而对他们的问题这一转化却表明这是可以的。这种不适是一种本能的反应并且值得重视：它强调了下述事实，即那些问这些问题的人并未要求人们教他们如何正确地去使用这些词汇。这一点他们知道但却依然莫衷一是。仅仅给出一些示例，说明哪些可以被确切地称为权利、法律或法人，或者提醒这个提问者说，如果对此他仍然困惑不解，他可以自由地抛弃公共惯例，随心所欲地使用那些词语；这些都不是问题的答案。[1]因为困惑产生于这样一个事实，也就是，尽管这些词汇的一般用法已众所周知，但它们并未得到理解；它们之所以不被理解，是因为和其他绝大多数日常用语相比，这些法律词汇以不同的方式呈现出它们的变异性。比如“法律”一词，有时候它的一个变异之处是，它适用的情况千差万别，这就使得起初试图从该词的运用当中抽象出一条规则的做法受到阻碍；然而我们确信，即便在此，差异的表面背后所存在的，也是一条某种形式的规则，而不是一个任意的惯例。因此，尽管要去说明，不同的人都被叫做汤姆这一现象所依从的某条规则明显是荒谬的；但在国内法的范围内，去问为何大量种类各不相同的规则会被称为法律，则不会让人感到荒谬。同样，问为何国内法与国际法都被称做法律而不管它们之间存在着显著的不同这样的问题也不会让人感到荒谬。 但是，在此种或者其他情况下，我们会为一种不同但却更为棘手的变异所困扰。定义诸如“法人”、“权利”，或者“责任”这些词汇的最初的努力揭示，这些语词与它们在现实世界中的对应物并没有直接的联系，而绝大多数日常用语则与其对应物有着直接的联系，并且，我们在定义日常用语的时候，也会指涉到它们。没有什么能够简单地“对应”这些法律词汇的存在，并且，当我们试图定义它们时会发现，在我们用来详细说明各种人（persons）、物（things）、身份（qualities）、事件（events）与程序等（processes）——无论是物质的还是精神的——的定义中所提出的表达，从来不是这些法律词汇的精确的等同物，尽管它们通常以某种方式与这些法律词汇联系在一起。在表述那些法人团体概念时，这种表现最为明显。通常人们认为，法人不是一个自然人的序列或者集合。但对于其他法律词汇而言，同样也是如此。尽管一个人具有的权利往往指的是某种预期（expectation）或权力（power），但对“一项权利”的表述并不能与类似于“预期”或者“权力”的词汇简单等同——即使，我们为它加上“基于法律”或“由法律所保障”的定语。因此，尽管我们也可以说一个人有义务为或者不为某种行为，但“义务”（duty）一词并不像普通词汇那样去代表或者描述任何具体事物。它有一个完全不同的作用，这使得通常关于义务的定义形式如“义务指的是……”等等看起来都相当不妥。