经济毕业论文行为金融理论与证券投资策略研究
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2012-05-09 11:38
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一、行为金融理论与投资决策模型
大量的事实证明，投资者的行为方式及其深层次的心理特征对投资活动的结果具有直接的、重要的影响，在研究复杂的金融市场时，我们必须考虑人类自身行为所具有的复杂多变性特点。在借鉴行为科学、心理学以及社会学研究成果的基础上，初步形成了以投资活动当事人的心理因素为基础的行为金融理论体系。对应于现代投资理论的假设，行为金融理论给出自己的理论假设：（1）人是有限理性的；（2）非完全市场的存在；（3）投资者的投资具有群体行为特征。行为金融理论基础主要有：（1）期望理论（Prospect Theory 1979）；（2）行为资产定价模型（BAPM）；
（3）行为金融资产组合理论（Behavioral Portfolio Theory 1999）。在此基础之上构造的行为金融投资决策模型有：（1）BSV模型与DHS 模型；（2）统一理论模型（Unified Theory Model）；（3）羊群效应模型。
二、行为金融对投资者行为的实证研究结论
1.过度自信。人的心理中往往有过分高估自己能力和知识的倾向，表现为投资决策中过分相信自身的判断和决策，而忽视了客观情况变化造成决策失误的可能性。由上交所组织完成的《中国证券投资者行为研究》指出，我国股市6500万投资者中无业者占较大比例，有理由相信这些无业者中有相当一部分人是缺乏市场竞争力的人，由于无事可做，也不考虑自己的能力，就想到股市赚钱，由此可见我国投资者过度自信之严重程度。
2.抛锚性错误。人们在对某件商品的价值进行判断时，通常需要一定的信息锚作为判断的参照标准。同样，投资者对于证券价格的变动预测也需要一定信息作为参照的锚。抛锚性往往导致投资者对新的、正面的信息反应不足。我国投资者往往是利用类似行业、板块https://www.doczj.com/doc/82680792.html,论文网、股本大小、经营业绩等的股票价格来衡量其投资股票的价格的。但是锚并不能长时间一直保持准确性和有效性，即锚会使投资者判断出错。
3.羊群行为。股市中的“羊群行为”是指投资者由于受其他投资者投资策略的影响而采取相同的投资策略。其关键是其他投资者的行为影响投资者的投资决策，并对他的决策结果造成影响。我国股市中存在的大量“跟风”、“跟庄”、投资基金的投资组合类同等都是典型的“羊群行为”。孙培源（2002）通过构造股票收益率的横截面绝对偏离和市场收益率的非线性检验，实证了中国股市羊群效应的存在。
中国证券分析师行业的现状与发展思路 中国证券分析师行业伴随着中国证券市场的脚步已经走过十几年的发展历程,十几年来,证券分析师队伍从无到有,不断壮大,已经成为普及证券知识、推动理性投资和证券市场规范化发展的一支不可忽视的力量。当前,中国证券分析师行业正面临国内证券市场快速发展和加入世贸组织后外国同业竞争的双重挑战,这一新形势既蕴藏着发展的新机遇,又急切呼唤着新的改革。 中国证券分析师行业的发展历程和现状 中国证券分析师行业是伴随着中国证券市场的发展而发展壮大起来的,以管理部门实现监管为标准,其发展历程可以分为三个阶段。 第一阶段是起步阶段(1984—1991)。这个阶段是证券分析师行业的萌芽和孕育阶段。在这个阶段,中国证券市场刚刚开始,管理层、上市公司、证券公司和投资者都在“摸着石头过河”,全国性的有形交易市场尚未形成。在一些大城市一级半市场上,开始有人研究股市行情,传递信息,指导操作,但尚未形成稳定的证券咨询群体。
第二阶段是自发阶段(1991—1998)。这个阶段是证券分析师行业飞速发展阶段,也是管理部门监管处于真空的阶段。20世纪90年代初证券市场成立之时,为适应证券公司的需要,证券咨询部门纷纷成立,最早是从券商的客户服务部门开始,准确地说是营业部对股民进行的“入门指导”,离严格意义上的咨询业务相距甚远。在这一阶段,证券市场刚刚成立,投资者还比较陌生,此时,证券分析师的作用更多的是起到一个“入门指导”的作用。接着,我国证券市场迎来了一个飞速发展的过程,由于证券市场投机风气弥漫,投资者的投资决策基本上是建立在对“政策”“、庄家”、“内幕消息”等概念上,为迎合投资者投机的需要,各类“股评家“”股评人士”“、市场人士”、“证券研究员”活跃在证券交易所和各种新闻媒体之上,新闻媒体也推波助澜,而且市场缺乏政策监管。在这种大环境下,证券分析师行业出现了大量的违规行为。 第三阶段是规范发展阶段(1998—至今)。这个阶段是证券分析师行业规范发展的阶段,各类管理法规和条规相继出台,管理部门开始监管。面对证券咨询业的放任自流和大量违规行为的出现,监管层开始引起注意,1998年4月1日《证券期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》公布并实施,开始对从业机构和人员实行资格审查,加上其后颁布执行的《证券法》,中国证券咨询监管法规在某些方面甚至比香港同类法规还要严格。2000年7月16日我国颁布实行了《中国
第 1 大题： ( 得 9 分 ) 单选题 1 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 决定人的心理活动的动力性特点是（）。 A . 气质 B . 能力 C . 个性 正确答案: A . 2 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 心理学又分为（）心理学与社会心理学。 A . 个体 B . 社会 C . 群体 正确答案: A . 3 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 性格完全是受到（.）的因素的影响而形成的。
A . 先天决定 B . 后天环境 C . 综合的 正确答案: B . 第 2 大题： ( 得 21 分 ) 多选题 1 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 态度的形成与改变受（ .）主客观因素制约。 A . 社会因素 B . 个性因素 C .
态度系统因素 D . 人为环境因素 正确答案 A . B . C . 2 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 情绪可分为（）等基本形式。 A . 心境 B . 激情 C . 应激 D . 热情 正确答案 A . B . C . D . 3 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 调查法可用的有（）。 A .
谈话法 B . 电话调查法 C . 问卷调查法 D . 设立QQ群法 正确答案 A . B . C . 4 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 气质差异的应用要遵守（）原则。 A . 气质绝对 B . 气质互补 C .
气质相对 D . 气质发展 正确答案 A . B . D . 5 . ( 应得 3 分，实得 3 分 ) 价值观是指一个人对周围客观事物，包括（）的意义，重要性的总评价总看法。 A . 人 B . 物 C . 理 D . 事 正确答案
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析毕业论文 目录 摘要 (1) 关键词 (1) 1.我国证券市场的现状 (2) 1.1我国的证券市场的发展状况 (2) 1.2证券经营机构的发展状况 (3) 2.我国证券市场所存在的问题 (3) 2.1证券市场规模过小 (3) 2.2资本市场主体缺位 (4) 2.3市场分割整体性差 (4) 2.4流动性不足 (5) 2.5证券市场制度不健全 (5) 3.我国证券市场的发展趋势 (6) 3.1理论创新酝酿重大突破 (6) 3.2制度创新将全面推进 (7) 3.3产品创新将系列化 (7) 3.4资本市场将日益走向成熟稳定 (8) 3.5证券市场的国际化趋势 (10) 参考文献 (10) 感谢信................................................................................ (11)
我国证券市场的现状、存在问题及发展前景分析1.我国证券市场的现状 作为资本市场的核心，证券市场在我国的建立和发展始于改革开放初期。1981年到1987年国债年均发行规模仅为59.5亿元，进入90年代以来国债发行数额年均达到千亿元，而1997年已达到2412亿元。实践证明，我国宏观经济的持续快速增长，为证券市场的发展创造了良好的条件；证券市场的建立和发展，反过来促进了投融资体制改革，推动了企业重组和产业结构调整，有力地支持了一批国家重点企业的发展和重点项目的建设，从而推动了国民经济持续快速发展。 1.1我国的证券市场的发展状况 证券市场作为社会主义市场经济的重要组成部分，在我国国民经济建设中日益发挥其重要作用。我国的证券市场的现状主要表现在以下几个方面： （1）发展速度快，规模不断扩大，金融产品品种呈多样化趋势。 （2）证券市场的交易体系初具规模。 我国证券市场的交易已经形成集中交易和分散交易相结合的格局。集中交易包括沪深两大交易所和“两网”。分散交易主要是分布在全国30多个省、市、自治区的近300个大中城市的证券营业网点，包括证券公司、信托投资公司证券业务部以及银行、信用社的证券代办点。 （3）证券市场的管理走向规范化，法制化。 《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》中，对证券市场的管理做了明确的规定，同时成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。证券委是国家对全国证券市场进行统一管理的机构，证监会是证券委的监督执行机构。在《股票发行与交易管理暂行条例》中，条例不仅以法律的形式明确了我国证券市场的管理体制，而且对股票的发行、交易，上市公司的收购、股票的保管、清算、过户，上市公司的信息披露、证券违法行为的调查和处罚等等都做了详细的规定，是规范我国证券市场的一部重要法律法规。
组织行为学第三次作业答案 我们在这一章资料上传了有关唐僧取经的一些“趣论”（请打开或下载该文参考），请你结合我们所讲的团队建设的知识，谈谈唐僧的取经团队成功之处。 要求： 1.字不在多，说清就行 2.结合自身体验，欢迎任何观点 3.时间截止后不接受任何理由的迟交作业 4.严禁抄袭，一经发现，成绩为零 答：看了老师提供的资料上唐僧取经的一些“趣论”并结合目前我所学的课本内容和老师讲解的团队建设的知识，下面我想浅谈一下我个人对唐僧的取经团队成功之处的一些看法： 首先，我认为一个能成功完成任务的团队必须是团队成员之间的技能具有互补性。正真优秀的团队必须具有互补的、完成团队目标所必须的技能组合而不是团队成员都是一种类型的人。比如一个常见的团队就需要各种技能的专业人才。如技术开发人员、市场营销人员、财务人员、法律顾问等等，这样才能配合合力完成一项任务。如果一个团队中的成员都是某一方面的专家也是没法完成一项复杂的任务的。就像唐僧的取经团队，他们师徒四人各有所长各有所短，但配合在一起能够扬长避短，在“取经”这件事情上将各自的优势技能发挥出来，互相取长补短，所以形成了 1+1>2的协同效应。唐僧犹如项目经理、孙悟空是技术核心、猪八戒是技术助理、沙和尚是优秀的后勤人员。唐僧是整个“取经团队”的核心人物、领军人物。他有坚定的理想信念和意志力，始终把持整个西天取经工作的目标、方向、路线，自我要求十分严格，具有非同寻常的自我控制能力。无论遇到逆境还是顺境，他始终一心向佛，执着地追求着“取经”的大目标。没有他这个主心骨和精神领袖，西天取经的工作任务是不可能完成的。但唐僧的降妖除魔能力几乎为零，也就是“业务能力”非常弱，如果这个“取经”团队成员都是像唐僧一样的人那么“西天取经”这件事只能停留在理论上，是完不成“西天取经”工作任务的。而团队成员之一孙悟空号称“齐天大圣”，他武艺高强，疾恶如仇，一路降妖除魔西天取经的成功立下汗马功劳。也就是我们通常所说的“业务能力最强、市场开拓最广、解决难题最多、绝对不可或缺的头号功臣”员工。没有他是肯定完不成西天取经任务的。这种人对任何一个团队都是必须的，否则这个团队就基本丧失了执行力、拓展能力和业绩上升的可能。但孙悟空毕竟劣根未尽，凡事喜好率性而为，他不像唐僧那样看重取经一事。要不是头上戴个紧箍，他恐怕早就离开“取经团队”回花果山逍遥自在去了。这样的人在团队中是必不可缺的但并不是越多越好。也就是说，唐僧这个领导只能带一个孙悟空上路，如果三个都是孙悟空，这些麻烦制造者肯定自己就先内讧起来了，对外也必然纠纷不断，唐僧这个领导就专门调停矛盾纠纷吧，不要再想“取经”的事了。再说团队四成员之一猪八戒，看似在西天取经局中无所建树、无关紧要，但其实不然。他是孙悟空很好的副手。甘当绿叶、甘做从属，绝对服
- - 《组织行为学》第一次作业答案 欢迎你，窦建华(VC2) 你的得分：100.0 完成日期：2015年01月23日02点43分 说明：每道小题括号里的答案是您最高分那次所选的答案，标准答案将在本次作业结束(即2015年03月12日)后显示在题目旁边。 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.工作比较单纯，不需要复杂的知识和技能，完成一项工作需要大家的配合，或从事 连锁性的工作，( )可能达到最高的工作绩效。 ( A ) A.同质群体 B.异质群体 C.混合群体 D.简单群体？ 2.完成复杂工作，需要有创造力的工作，或在作出决策太快可能产生不利后果时，( ) 将会达到最高的工作绩效。？ ( B ) A.同质群体 B.异质群本 C.混合群体？ D.简单群体？ 3.任务角色和维护角色多的群体属于()。？ ( B ) A.人际群体 B.团队集体 C.无序群体 D.任务群体 4.任务角色多而维护角色少的群体属于( )。？ ( D ) A.人际群体
B.团队集体 C.无序群体 D.任务群体？ 5.在紧急情况下或与公司利益关系重大的问题上，冲突的处理方式是( )。？ ( A ) A.强制 B.开诚合作 C.妥协 D.回避？ 6.目标很重要，但不值得和对方闹翻或当对方权力与自己相当时，处理冲突的方式是 ( )。？ ( C ) A.强制？ B.开诚合作 C.妥协 D.回避 7.“途径—目标”理论是( )提出的。？ ( B ) A.菲德勒 B.豪斯 C.布莱克？ D.耶顿 E.沙特尔？ 8.管理系统理论是由( )提出的。？ ( C ) A.菲德勒 B.豪斯 C.利克特？ D.布莱克？ E.沙特尔 9.大型组织拥有的成员一般在多少人左右?( )。？ ( C )
组织行为学 第一次作业答案 一、填空题 1、组织行为学的研究对象是人的__心理活动__与__行为反应__规律性。 2、__个体__是组织行为学研究的基础和出发点。 3、组织行为学是一门多学科、多层次相交叉的__边缘性__学科，又是具有__两重性__和__应用性__的学科。 4、作为一门独立的专门研究组织中人的心理与行为规律性的科学，组织行为学最先产生于20世纪50年代至60年代的__美国__。 5、社会心理学的研究成果表明，造成知觉错误的思想方法主要有四种：知觉防御__首因效应__、晕轮效应和__投射__ 。 6、提出Y理论的是美国心理学家__麦克里格__，美国心理学家海德提出了__归因__ 理论。 7、一般认为，个性是一个复杂的多方位、多层次的整体结构系统，主要由__个性倾向性__和__个性心理特征__两大部分组成。 8、个性心理特征是指个体心理活动中稳定的心理特点。它包括__气质__、__能力__、__性格__。 9、创造性行为是指作为主体的人综合各方面信息后形成一定__目标__和控制或调节客体过程中产生出前所未有的并具有社会价值的__新成果___的一种行为。 10、开发创造性行为应具备的客观环境有__家庭__环境、__学校__环境、__组织__ 环境、和__社会__环境。 11、__职业生涯__是指一个人一生所连续地担负的工作职业、工作职务、职位及岗位的发展道路。 12、有效的事业生涯的设计与开发应该遵循__个人__与__组织__相结合的原则。 13、群体是指为了实现特定的目标，两个或两个以上相互作用、相互依赖的__个体__的组合。 14、群体规范具有的基本功能有：群体行为的__标准__功能、群体行为的__导向__功能、群体行为的__评价__功能和群体行为的__动力__功能。
资本市场现状分析 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-
1、中国资本市场发展前景广阔 近年来，在市场交易活跃，产品创新不断涌现，市场机制逐步发展，监管环境日益完善及参与主体不断增多等有利条件的推动下，中国资本市场逐步形成了多层次的市场结构， 截止到16年6月30号，上海证券交易所和深圳证券交易所上市公司总额达到人民币46.3万亿，位居全球第二，仅次于美国，证券化率从13年的41.6%上升到 75.4%，年均增长率达到35%， 股权融资方面；2013年至2015年，上海证券交易所和深圳证券交易市场股权融资总额从人民币3968亿元人民币增至人民币15459亿元人民币，年均复合增长率达97.4%，债券市场方面；中国市场债券品种今年来不断增加，债券市场规模近年来增长迅速，截止到15年12月31日，以债券总额计，中国债券市场已成为世界第三大债券市场。
2、中国证券市场发展迎来机遇 根据中国证券业协会的数据，截止到2016年6月30日，中国共有126家注册证券公司，证券公司的总资产、净资产及净资本分别达到人民币5.8万亿、1.5万亿、1.2万亿， 2013年到2015年，中国证券业的营业收入从人民币1592亿人民币增长至5752亿人民币，年均复合增长率达90.1%，，2015年，中国证券业的平均净资产回报为16.86%,发展前景看好。 近些年来，新三板挂牌数量大幅上升，从2013年12月31号的356家增加至截止2016年6月30日的7685家，新三板已成为证券公司服务战略新新产业的中小企业的重要手段。新三板的增长将为具备较强新三板业务能力的证券公司带来大量业务机会。 中国产业结构的转型升级增加了企业对并购的需求，推动了中国并购重组市场的迅速增长，根据中国证券业协会的数据，2013年至2015年，中国市场财务顾问业务净收入从人民币45亿元增至人民币123亿元，年复合增长率达75.6% 中信建投作为国内有实力的综合类券商，在主营领域都有着不错的实力，随着未来中国资本市场的不断发展，整个证券行业将会迎来一个快速发展的时期，中信建投作为国内有实力的券商机构，未来的发展前景可观。
组织行为学_在线作业_3 考试成绩 100 分 一、单选题 1. (5分) ? A. 周期性 ? B. 需要受社会环境的影 响 ? C. 指向性 ? D. 主观性 得分： 5 知识点： 7.1 组织结构与设计 答案D 解析 2. (5分) ? A. 人际沟通调整着一方的关系 关于需要的基本特征论述不正确的是（ ）。 关于人际沟通的基本特点论述正确的是（ ）。
? B. 沟通双方具有大体一致的符号系统 ? C. 沟通是人类社会交往的最初形式 ? D. 沟通一方为主体 得分： 5 知识点： 5.3 领导者的现代性与领导行为 答案B 解析 3. (5分) ? A. 主观需要与客观需要 ? B. 眼前需要和长远需要 ? C. 物质需要与精神需要 ? D. 生理需要与社会需要 得分： 5 知识点： 6.2 内容型激励理论 答案D 解析 4. (5分) 需要是作为有机体的人对个体内部和外部的某些东西感到缺乏时的一种心理反应，它有不同的类型，按照需要的起源，可以把需要分为（ ）。 （ ）又叫轮式沟通，属于控制型网络，其中有一个成员是各种信息的汇聚点与传递中心。
? A. 链式沟通网络 ? B. 圈式沟通网络 ? C. 全通道式沟通网络 ? D. 星式沟通网络 得分： 5 知识点： 5.3 领导者的现代性与领导行为 答案D 解析 5. (5分) ? A. 组织规范法 ? B. 职工参与法 ? C. 说服 ? D. 宣传 得分： 5 知识点： 3.2 群体动力 答案B 解析 6. (5分) ? A. 资本主义文化 “引导人们参加与态度改变有关的活动来改变态度，也就是我们通常所说的‘耳闻不如眼见，眼见不如亲身体验’”，这属于（ ）。 不属于按照社会制度划分出来的文化是（ ）。
⑴根据西方人性假设理论，王安的人性观属于哪一种？ ⑵如果用M(积极性的高低)=E(期望值)?V(效价)来表示王安激励员工的过程,那 么请你指出这个模型中什么是目标、变量和关系？ 答：1．从案例我们可以看出王安目光远大，办事果断，懂得人才开发的重要，充分重视人的作用。对于人的使用，自始至终充满尊重、理解和信赖。王安认为，公司是人组成的，能不能把每个员工的积极性发挥出来，将关系到公司的成败。平日里，王安从不插手一个具体项目的日常管理工作，只是在他认为非要他管不可的时候，他才露面。而且公司内部每一个员工的意见他都爱听。公司很少解雇员工，他以最大努力发挥公司里每一个人的积极性。 根据西方人性假设理论，王安的人性观属于“自我实现人性的假设”。此假设认为：第一、工作可以成为满意的源泉；第二、人们在实现他们所承诺的目标任务时，会进行自我管理和自我控制；第三、对目标、任务的承诺取决于实现这些目标、任务后能得到的报偿的大小；第四、在适当条件下，一般的人不但懂得接受，而且懂得去寻求负有职责的工作；第五、在解决组织问题时，大多数人具有运用相对而言的高度想象力、机智和创造性的能力。 2．如果用M=E*V来表示王安激励员工的过程，那么这个模型中目标是自我实现、变量是王安和员工，关系是尊重、理解和信赖。激发力量＝效价×期望值（Ｍ＝Ｖ.Ｅ）Ｍ代表激发力量的高低，是指动机的强度，即调动一个人积极性，激发其内在潜力的强度。它表明人们为达到设置的目标而努力的程度。Ｖ代表效价，是指目标对于满足个人需要的价值，即一个人对某一结果偏爱的强度。（—1≤Ｖ≤1）。Ｅ代表期望值，是指采取某种行为可能导致的绩效和满足需要的概率。即采取某种行为对实现目标可能性的大小。（0≤Ｅ≤1）。
当代证券市场发展趋势与我国证券市场发展研究分析 【摘要】改革开放以来,特别是近些年来,中国金融发生了历史性的变化,无论是改革的深度、开放的广度,还是发展的速度都是前所未有的,银行、证券、保险业迅速发展,金融资产质量不断提高,金融体系逐步完善,金融改革加快推进这表明当今中国金融业更具活力、更加开放,正在成为世界金融格局中的新生力量中国金融改革已经取得了较大进展,但与现代金融制度的要求相比,还有很大的差距,改革任重而道远要使中国金融企业真正经得起开放条件下市场竞争的考验,经得起经济周期变化的考验,还必须继续推进银行、证券、保险企业的改革,完善公司治理,加快转变经营机制,强化内部控制和风险防范机制。 【关键词】：证券市场，现状，问题，解决方法
中国证券市场的现状及存在的问题 我国证券市场的逐步发展，标志着我国经济运行机制已由过去单一依靠货币市场转入货币市场与资本市场结合的新的运行机制。实践证明,它已成为我国社会主义市场经济体系中不可或缺的重要组成部分, 对于推动国有企业的改革和发展, 壮大国有经济的实力, 促进市场经济的建立和完善, 开始发挥越来越显著的积极作用。我国证券市场自1990年沪深证券交易所开市以来到今年已经是二十一年了，这二十一年取得了较大的发展。据中国证监会统计资料截止2011年九月上交所上市公司923家，总市值达16.2万亿。深交所上市公司1363家，总市值达到7.97万亿。 1、回顾中国证券市场二十一年 1978年，中共十一届三中全会确立了改革开放的大政方针政策，由此开启了中国经济快速发展的新局面。在中国经济发展与快速增长的情况下，中国当代证券市场适应我国市场经济发展的需求应运而生。1981年财政部首次发行国库券，揭开了新时期中国证券市场新发展的序幕。 上个世纪80年代，随着国民经济发展对社会资金的巨大需求，国家开始了股份制改革试点工作，并率先在上海、深圳等地展开。从此恢复了我国中断了30多年的证券交易业务，开始上海股票的柜台交易。 1990年，国务院批复上海浦东新区开发政策，同意在上海设立证券交易所。同年11月，上海证券交易所经国务院授权，人民银行批准，正式宣告成立。第二年，即1991年4月，深圳证券交易所得到批准正式成立。沪深交易所成立后，本地发行的股票开始进场交易，这就是所谓的上海“老八股”和深圳“老五股”。之后国内其它地方发行的公司股票开始陆续在沪深两个证券交易所上市交易，国内证券交易开始逐步规范化。刚开始，上海交易所对股票的交易价格进行管制，将股票交易的涨跌幅严格限制在1％以内。1992年1月20日，邓小平南巡，肯定股票试点作用，造就了国内证券市场一轮大行情。由于股票供不应求，市场迅速上升，而股市的上升带来的“财富效应”进一步刺激了投资大众对股票的需求，于是国家开始加大股票供给，以发行股票认购证进行摇号抽签的形式发行新股，沪深股票市场规模开始迅速扩大。1992年5月21日，上海证券交易所全面放开股价，
首页 - 我的作业列表 - 《组织行为学》第一次作业答案 欢迎你，窦建华(VC114158002) 你的得分：100.0 完成日期：2015年01月23日02点43分 说明：每道小题括号里的答案是您最高分那次所选的答案，标准答案将在本次作业结束(即2015年03月12日)后显示在题目旁边。 一、单项选择题。本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 1.工作比较单纯，不需要复杂的知识和技能，完成一项工作需要大家的配合，或从事 连锁性的工作，( )可能达到最高的工作绩效。 2. ( A ) A.同质群体 B. C.异质群体 D. E.混合群体 F.简单群体？ 3.完成复杂工作，需要有创造力的工作，或在作出决策太快可能产生不利后果时，( ) 将会达到最高的工作绩效。？ 4. ( B ) A.同质群体 B.异质群本 C. D.混合群体？ E.简单群体？ F. 5.任务角色和维护角色多的群体属于()。？ 6. ( B ) A.人际群体 B.团队集体 C. D.无序群体 E.任务群体 F. 7.任务角色多而维护角色少的群体属于( )。？ 8. ( D ) A.人际群体 B.团队集体
C. D.无序群体 E.任务群体？ 9.在紧急情况下或与公司利益关系重大的问题上，冲突的处理方式是( )。？ 10. ( A ) A.强制 B.开诚合作 C.妥协 D.回避？ E. 11.目标很重要，但不值得和对方闹翻或当对方权力与自己相当时，处理冲突的方式是 ( )。？ 12. 13. ( C ) A.强制？ B.开诚合作 C.妥协 D.回避 14.“途径—目标”理论是( )提出的。？ 15. ( B ) A.菲德勒 B.豪斯 C.布莱克？ D. E.耶顿 F.沙特尔？ G. 16.管理系统理论是由( )提出的。？ 17. ( C ) A.菲德勒 B.豪斯 C.利克特？ D. E.布莱克？ F. G.沙特尔 18.大型组织拥有的成员一般在多少人左右?( )。？ 19. ( C ) A.3—30人
《经济法学》课程作业 第一次： 1. 下列对胜任特征的描述不正确的是（） 深层次特征 能够预测工作绩效 可以定性描述 能够区分优秀和一般 本题分值： 4.0 标准答案：可以定性描述 2. 某个人掌握支配你的职位和责任的权力，期望你服从规则的要求。这种权力称为（） 强制性权力 奖赏性权力 法定权力 参照性权力 本题分值： 4.0 标准答案：法定权力 3. 打破传统的部门界限，围绕工作流程而不是职能来建立组织结构，这种组织结构形式被称为（） 事业部制 横向组织结构 矩阵制 无边界组织 本题分值： 4.0 标准答案：横向组织结构 4. 光荣榜是一种典型的（）形式。
员工参与 员工认可 弹性福利 技能工资 本题分值： 4.0 标准答案：员工认可 5. 工作要求员工表达出来的情绪与他们的真实情感不吻合的现象，称为（） 情绪劳动 情绪失调 情绪障碍 情绪缺乏 本题分值： 4.0 标准答案：情绪失调 6. “入乡随俗”，反映的是（） 角色知觉 角色冲突 心理契约 组织承诺 本题分值： 4.0 标准答案：角色知觉 7. 在沟通过程中，噪声存在于哪个环节（） 编码 译码 信息传递
以上都是 本题分值： 4.0 标准答案：以上都是 8. 压力与工作绩效之间的关系是（） 正相关 负相关 无关系 倒U型关系 本题分值： 4.0 标准答案：倒U型关系 9. 有限理性决策模型的提出者是（） 西蒙 霍桑 梅奥 卡尼曼 本题分值： 4.0 标准答案：西蒙 10. 组织行为学的研究范畴中不包括（） 个体行为 群体行为 组织行为 社会行为 本题分值： 4.0 标准答案：社会行为
北京工商大学嘉华学院 投资基金管理调查报告 关于我国证券投资基金发展现状与问题的调查报告
调查背景：自上世纪70年代美国货币市场基金崛起以来，国际上投资基金进入了一个迅速发展的阶段。目前，全球投资基金业已经发展成为与证券业、银行业、保险业相鼎的四大金融产业之一。我国也在90年代初开始了投资基金的探索与实践，并且随着它们在深沪证券交易所的上市形成了投资基金市场的雏形。十多年来，我国基金市场从无到有、从小到大，推出了当今成熟市场绝大多数的主流基金产品，从产品结构到发展规模等方面均取得长足进步，呈现出极强的生命力。当前，大力培育证券投资基金成为推动我国证券市场进一步发展的重要环节。 调查目的：了解目前我国证券投资基金的发展现状、存在的问题。并给出促进我国证券投资基金业健康发展的对策。 调查时间：2013年6月1日—2013年6月5日 调查对象：西南证券股份有限公司 调查方式：网上查证法
一、引言 证券投资基金作为金融业的一部分，现在已经越来越重要了，在市场中占得比例也越来越大，现在已经和证券业、银行业、保险业并称为四大金融产业，并且曾经一度超过其他三大产业，成为的金融业的一大支柱。 二、我国证券投资基金发展的现状 通过这段时间的调查研究以及资料的归纳分析，以下是我对我国证券投资基金的发展现状的认识。中国的证券投资基金初创于20世纪90年代初期，规范于90年代末期．在建立投资基金初期，我国管理层让基金担负起稳定市场、培育市场机构投资者、树立市场长期投资和理性投资理念的重任。从基金管理公司的成立到老基金的整顿扩募，再到封闭式基金的发行，开放式基金的试点以及快速增长，都由监管部门全权审批负责。这种政府推动基金成长的模式促成了今日的我国基金业，基金产品线正在逐步完善,从股票基金到债券基金,再到保本基金、准货币市场基金，产品贯穿高中低风险各个系列，为投资者提供了更加广泛的选择，目前我国共有67家基金管理公司提供基金管理服务，一共管理基金1249只。根据海通证券基金研究中心截至2012年4月25日的一季度报告显示，在经历了2011年长达三个季度的单边下跌之后，2012年一季度，市场略有起色，一度出现了15%左右的反弹。但是基金总份额由去年4季度末的2.65万亿份缩减至1季度末的2.63万亿份，仍呈现净赎回；基金总规模约为2.21万亿元，较2011年4季度末的2.19万亿有所增加；一季度公募基金为956只（将分级基金作为一只基金），合计资产管理规模是22071.24亿元，总份额是25810.25亿份，其中封闭式基金占总规模的6%。在第一季度内，基金在提高股票仓位的同时，对行业配置也做出了一定的调整，主要增加了部分周期性行业的配置，地产股成新宠，减持信息、医药等行业，从而令组合更为均衡。 此外，随着2011年第四季度的行情好转，私募基金再次风生水起。截止2012月1月5日，据私募排排网数据中心的不完全统计，阳光私募总规模1600亿元，比2010年新增400亿元，2011年全年新发产品710只；具有持续业绩记录的非结构化私募证券信托产品共有1039只，其中有12个月以上持续业绩记录的产品有702只，全年平均收益率为-17.89%。好买基金研究中心统计得出，在800多只非结构化阳光私募基金中，已经在2月份公布基金净值的有475只，其中进入前20名的私募去年表现大都不佳，只有富临门1号位于2011年私募前1／3，其余l6只都位于2011年私募后1／2，有9只位于后1／4。而在今年排名前1／2的237只基金中，有近80％的基金位于2011年私募后1／2，近40％的基金后位于1／4。中证100反弹
组织行为学第二次形考 课堂讨论案例：北京雪莲羊绒有限公司小苗的成长 要求：同学们先看录像教材中北京雪莲羊绒有限公司小苗的成长的案例，并在授课老师的指导下，以学习小组的形式（每组5—6人）开展讨论，然后由小组长综合本组成员分析的情况代表大家在全班发言，接着由授课老师讲评本案例；最后让每个参与讨论的学员在小组发言稿上签名后交给授课老师，记做形考成绩。 案例内容：请同学们在课堂上集中看录像教材 问题：请用内容型或过程型激励理论来分析小苗的成长过程。 分析与讨论： 1、本人分析的观点：(40分) 这个案例是一个企业成功运用激励理论来激发起员工积极性，并获得成就的典型案例。（一）用内容型激励理论分析案例： 内容型激励理论也可统称为需要理论，都是围绕着如何满足需要进行研究的，共有4种理论：需要层次论、双因素论、ERG理论、成就需要激励理论。 我们这里选取需要层次理论和成就需要激励理论进行分析。 1．需要层次论 马斯洛需要层次论主要有七种需要：生理的需要、安全的需要、友爱和归属的需要、尊重的需要、求知的需要、求美的需要、以及自我实现的需要。 在小苗的成长这个案例中，雪莲羊绒有限公司通过几次奖励给他住房，并且在授予先进称号、晋级、职称和工资待遇上也给予了相应的物质和精神的奖励，不但满足了小苗的基本生理需要，同时也使他获得了友爱归属的需要和尊重的需要。小苗获得了组织的关心爱护和支持，以及重视和赏识，使他产生了强烈的自信的情感。在公司持续6年的支持下，他获得了研制的成功，并最终实现了的自我实现的需要，（即使人能最大限度的发挥自己的潜能并完成某项事业的欲望），小苗的人生价值获得了最大程度的体现。 这个案例告诉我们，具有高度成就需要的人对于企业和国家都有重要的作用，企业拥有这样的人越多，发展就越快，越能取得经济效益，国家拥有这样的人越多，就越兴旺发达。可以通过教育和培养造就出高成就需要的人。无论是企业还是国家都要注意发现、培训有成就需要的人。 2、记录同学发言(网上讨论者此处粘贴小组讨论记录，30分) 和磊同学发言（只要求记录主要观点）： 这个案例更为重要的是：运用成就需要激励理论，分析如何通过公司的培养与努力，造就了小苗作为一个高成就需要者的成功。 3、张若曦同学（只要求记录主要观点）： 北京雪莲羊绒有限公司的案例告诉我们，在激励人的过程中，可以采用多种方法。 麦克利兰认为一名高成就激励者具有以下特点，第一：对胜任和成功有强烈的要求，他们愿意接受挑战，往往为自己树立有一定难度而又切实可以达到的目标，以不断获取成就需要的满足；第二，他们愿意承担所做工作的个人责任；第三，对他们正在进行的工作情况和成绩，希望得到上级组织明确而及时的评价与反馈。据此，小苗是一个高成就需要者，公司为
武汉东湖学院 期末论文 题目：中国证券市场的发展历程及现状分析 院系：管理学院 专业：人力资源管理1班 年级： 2012级 学生姓名：孙俊 学号： 2012040111006
目录 内容摘要 (1) 关键词 (1) Abstract (1) Key words (1) 一、中国证券市场的发展历程 (1) （一）旧中国证券市场的发展简史 (1) （二）新中国证券市场的发展简史 (2) 二、中国证券市场的现状 (4) （一）中国证券市场取得的成就 (4) （二）中国证券市场存在的问题 (5) 三、中国证券市场的发展前景 (6) 四、结论 (7) 参考文献 (8)
内容摘要：30年，中国证券市场走过了西方发达国家200多年的发展历程，从改革开放开始到现在，中国的证券市场从幼稚逐步走向成熟。中国证券市场从开始出现的第一天起，就站在中国经济改革和发展的前沿，推动着资本经济的不断壮大。本文对中国证券市场的发展历程进行了回顾和总结，对每个发展阶段中国证券市场的状况进行了分析和归纳；同时也从取得的成就和存在的问题这两个方面简要分析了中国证券市场的发展现状。 关键词：证券市场发展成就问题前景 Abstract: 30 years, the Chinese securities market has gone through the development of 200 years of western developed countries, from the beginning of the reform and opening up to now, China's stock market from childish gradually mature. China's securities market from the beginning of the first day, on the Chinese economic reform and development of the forefront, and promote the growing capital economy. In this paper, the development course of China's securities market of review and summary, for each stage of development of China's securities market are analyzed and summarized. At the same time, it from the two aspects of achievements and problems of a brief analysis of the current situation of the development of China's securities market. Key words:Stock Market Development Achievement The problem 一、中国证券市场的发展历程 （一）、旧中国证券市场的发展简史 我国证券,股票属于进口,中国作为这么长时间都是封建专制统治的国家,商品经济一直处于缓慢发展的状态,现代帝国主义列强与剥削,证券市场相对较晚出现,证券市场这个早产儿出现在在殖民社会。 鸦片战争时期，帝国主义在中国用大炮打开了门锁,他们使用了一系列的不平等条约,大肆侵略中国的土地，经济侵略的步子逐渐加大，野心颇大的洋人们开始在中国开办企业，发行股票，因此在中国出现的第一张股票、债券都是由洋人发行的。中国债券的发行比股票要略晚。在1894年中日甲午战争爆发后，软
本次作业是本门课程本学期的第1次作业，注释如下：按照考试时间完成。 一、不定项选择题(有不定个选项正确，共10道小题) 1.根据分析水平的不同，可以把组织行为分为（）[不选全或者选错，不算完成] (A)正向组织行为 (B)宏观组织行为 (C)微观组织行为 (D)反向组织行为 你选择的答案：B C[正确] 正确答案：B C 解答参考： 2.根据与组织目标的关系，可以把组织行为分为（）[不选全或者选错，不算完成] (A)正向组织行为 (B)宏观组织行为 (C)微观组织行为 (D)反向组织行为 你选择的答案：A D[正确] 正确答案：A D 解答参考： 3.组织行为管理模式有（）[不选全或者选错，不算完成] (A)专制模式 (B)监护模式 (C)支持模式
(E)反对模式 你选择的答案：A B C D[正确] 正确答案：A B C D 解答参考： 4.常见的人格障碍有（）[不选全或者选错，不算完成] (A)偏执型人格 (B)分型人格 (C)强迫型人格 (D)自恋型人格 (E)依赖型人格 你选择的答案：A B C D E[正确] 正确答案：A B C D E 解答参考： 5.工作环境因素包括（）[不选全或者选错，不算完成] (A)照明 (B)噪音 (C)色彩 (D)音乐 (E)温度和湿度 你选择的答案：A B C D E[正确] 正确答案：A B C D E
6.改变态度的方法主要有（）[不选全或者选错，不算完成] (A)群体影响法 (B)活动参与法 (C)信息沟通法 (D)强化法 (E)创新法 你选择的答案：A B C[正确] 正确答案：A B C 解答参考： 7.工作满意包括（）[不选全或者选错，不算完成] (A)工作本身 (B)工资 (C)晋升 (D)监督 (E)工作同事 你选择的答案：A B C D E[正确] 正确答案：A B C D E 解答参考： 8.工作压力源主要有（）[不选全或者选错，不算完成] (A)工作负担、工作条件
1、刘工的管理风格是什么样的？请运用所学过的领导理论分析刘工的领导行为特征。 答：刘工的管理风格属于放任自流型、低组织低关心人、贫乏型的管理方式。 ⑴运用相关的领导行为理论来看，他首先属于放任自流型的领导方式。在他的整个领导过程中，整体工作效率低下，对员工没有威信和说服力，下属对他的领导极为不满，成员又没有相应的责任感，士气低沉，争吵较多，严重影响组织效率和组织目标的实现，属于最不可取的领导方式。 ⑵按照“四分图理论”来看，他的领导方式则属于“低组织低关心人”的领导方式，在本就工作效率不高，目标达成困难的情况下，又不顾及、关心下属，有好事揽给自己：“不久，五组又领了一项出国考察的任务。这回刘工谁也没告诉，当仁不让，悄悄自己接下来”，导致了本就“低组织”的情况又多了“低关心人”，使得“出差回来后干啥事的都有，就没人干活”，这种领导方式亦不可取。 ⑶按照“管理方格图理论”来看，他则属于贫乏型管理的领导方式，对人对工作的关心程度都很低。 2、院长为什么要撤刘工的组长职务？请用领导素质理论分析刘工的个人素质特点。 答：因为刘工不是一个优秀的领导者，不懂得领导艺术，不能为组织提高效率，没有发挥应有的领导效能。 有你更精彩!用领导素质理论来分析刘工的个人素质。 ⑴文中提到刘工“业务能力不差，但缺乏创造性；四平八稳，从不与人争吵，是有名的‘老好人’；对领导过于恭顺卑谦，引起很多人的非议”这些都指出了刘工不具备成为一个优秀领导者的潜质。 ⑵ 在一个优秀领导者应该具备的素质中指出应该富有创新性，而刘工欠缺；应该能够对下属提出正确的批评意见，指导下属对工作和个人的反思，刘工也欠缺；能够和下属打成一片，体恤关心下属，创造一个良好的工作氛围和环境，为提高组织效率服务，他同样也欠缺。 ⑶按照领导素质理论中的十大条件论来分析，刘工的个人素质中欠缺合作精神，主要表现为他不能赢得别人的合作；决策能力不高，下属对他的决策也可以不服从；组织能力不高，不能很好的组织有限的人力、物力；不精于授权；不善于应变，对已发事件不能很好的处理，更无法善后，导致最后职位被撤；完全没有创新，没有自己的想法，领导怎么安排就怎么服从，从让李工出差就能体现出来；对下属和工作缺乏高度的责任心。 ⑷当然，刘工当然也有自己的性格优点，比如说他为人和善，不与人争吵，尊重他人，
摘要 改革开放以来，我国经济持续快速增长，为证券业的发展提供了良好的环境。从中国证券市场建立至今，风雨飘荡的走过近30余年，在这期间，我国证券市场获得极大的进步，逐步建立起包括骨片，债券，外汇及多种金融衍生品等较为完善的金融市场结构。但是由于起步较晚，与发达国家相比，金融市场现存的缺陷也比较显著，市场体制不完善，股权结构特殊，投资者以散户为主，承受风险的能力相对较弱，证券市场监管不力等尚不成熟的问题亟待解决。本文立足于中国证券市场发展现状，结合证券市场发展历程，对其原因尽享了研究，并总结了中国证券市场现状的解决方案并推动我国证券市场未来发展的相应策略。 关键词：证券市场，资本，产业结构，市场监管，创新 Abstract Since China's reform and opening up, China's sustained and rapid economic growth, provides a good environment for the development of the securities industry. Since China's securities market established, wind and rain drifting through nearly 30 years, during this period, our country securities market has had tremendous progress, gradually set up including bone, bonds, foreign exchange and a variety of financial derivatives suchas relatively complete financial market structures. But because startedlate, compared with the developed countries, the financial market existing defects is more significant, imperfect market system, the special equity structure, give priority to with retail investors, risk ability is relatively weak, securities market is still immature problem such as poor regulation need to be addressed. Based on China securities market development present situation, combining the development of stock market, enjoy the study the reason, and summarizes the present situation of China's securities market solutions and strategies to promote the development of our country securities market in the future. Keywords: securities market，capital market，regulation ， industrial structure innovation. I