2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》
一、单项选择题
1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票
B.金融证券
C.商业票据
D.公司债券
3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所
B.证券市场是价值直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券
B.公募证券和私募证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本
B.商品资本
C.货币资本
D.虚拟资本上学吧视频超市
6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司
B.合伙制企业
C.独资制企业
D.股份公司
7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券
B.铁路股票
C.政府债券
D.公司股票
8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.泛欧交易所
11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)
1. A：一级市场[对]
2. B：二级市场[错]
3. C：二板市场[错]
4. D：三板市场[错] 上学吧视频超市
2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)
1. A：发行市场与流通市场[对]
2. B：场外市场与交易所市场[错]
3. C：主板市场与二板市场[错]
4. D：二板市场与三板市场[错]
3.有价证券的分类
广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)
1. A：商品证券[对]
2. B：凭证证券[错]
3. C：权益证券[错]
4. D：债务证券[错]
4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)
1. A：货币证券[对]
2. B：权益证券[错]
3. C：资本证券[错]
4. D：凭证证券[错]
5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)
1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]
2. B：上市证券、非上市证券[错]
3. C：公募证券和私募证券[错]
4. D：股票、债券和其他证券[对]
6.有价证券的分类
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)
1. A：募集方式[错]
2. B：收益是否固定[错]
3. C：经济性质[对]
4. D：发行主体[错] 上学吧视频超市
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)
1. A：国际证券[错]
2. B：特定证券[错]
3. C：私募证券[对]
4. D：固定收益证券[错]
8.诚信建设的有效措施
对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)
1. A：尽职调查[错]
2. B：上市辅导[对]
3. C：发行审核[错]
4. D：盈利预测[错]
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
1. A：交易记录[错]
2. B：原始凭证[对]
3. C：结算凭证[错]
4. D：证券登记帐户[错]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)
1. A：信息披露[错]
2. B：市场操纵[对]
3. C：内幕交易[错]
4. D：市场欺诈[错]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. A：《交易所章程》 [错]
2. B：《证券法》[对]
3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]
4. D：《三公原则》 [错]
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[对]
2. B：利率风险[错]
3. C：政策风险[错]
4. D：通货膨胀风险[错]
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)
1. A：180日，180日[错]
2. B：180日，90日[对]
3. C：90日，90日[错]
4. D：90日，180日[错]
14.诚信建设的主要内容上学吧视频超市
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)
1. A：合法[错]
2. B：三公[对]
3. C：诚信[错]
4. D：公开、公正[错]
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]
2. B：《公司法》 [错]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]
4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)
1. A：法律[错]
2. B：经济[错]
3. C：刑事[错]
4. D：连带[对]
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)
1. A：经济[错]
2. B：法律[对]
3. C：连带[错]
4. D：刑事[错]
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)
1. A：契约型基金[错]
2. B：公司型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：封闭式基金[错]
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)
1. A：封闭式基金和开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：开放式基金[错]
4. D：两者都不[错]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)
1. A：封闭式基金[错]
2. B：契约型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：公司型基金[错]
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)
1. A：开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：公司型基金会[错]
4. D：契约型基金[错]
22.股票基金上学吧视频超市
股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)
1. A：公司控制权[错]
2. B：股息收入[错]
3. C：优先认股权[错]
4. D：资本利得[对]
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)
1. A：保持基金的流动性[错]
2. B：提高基金的变现性[错]
3. C：防止操纵股市[对]
4. D：防止内部人控制[错]
24.股票基金
相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)
1. A：指数基金[错]
2. B：国债基金[错]
3. C：货币市场基金[错]
4. D：股票基金[对]
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)
1. A：50% [错]
2. B：25% [错]
3. C：33% [对]
4. D：66% [错]
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3. C：伦敦证券交易所[错]
4. D：美国证券交易所[错]
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)
1. A：利率风险[对]
2. B：信用风险[错]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错] 上学吧视频超市
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：通胀风险[错]
3. C：利率风险[对]
4. D：政策风险[错]
29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)
1. A：政策风险[错]
2. B：周期波动风险[错]
3. C：利率风险[错]
4. D：信用风险[对]
30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)
1. A：小于通货膨胀率[错]
2. B：大于通货膨胀率[对]
3. C：等于通货膨胀率[错]
4. D：不等于通货膨胀率[错]
31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：购买力风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)
1. A：浮动利率债券[错]
2. B：优先股[对]
3. C：普通股票[错]
4. D：保值贴补债券[错]
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)
1. A：商业票据[错]
2. B：公司债券[错]
3. C：金融债券[错]
4. D：公司股票[对]
34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：芝加哥证券交易所[错]
3. C：费城证券交易所[对]
4. D：波士顿证券交易所[错]
35.股票投资的资本利得上学吧视频超市
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)
1. A：资产总额增加[错]
2. B：资产总额不变[对]
3. C：资产总额减少[错]
4. D：净资产减少[错]
36.债券收益
属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)
1. D：一次还本付息债券[错]
2. A：息票债券[对]
3. G：贴现债券[错]
4. C：无息债券[错]
37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)
1. A：还本方式[错]
2. B：付息方式[对]
3. C：付息时间[错]
4. D：付息频率[错]
38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)
1. A：资本利得[错]
2. B：资本收益[错]
3. C：资本损失[对]
4. D：资本消耗[错]
39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)
1. A：风险高，收益高[对]
2. B：风险低，收益高[错]
3. C：风险低，收益低[错]
4. D：风险高，收益低[错]
40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：利率风险[对]
3. C：政策风险[错]
4. D：购买力风险[错]
41.利率风险
利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)
1. A：要大[对]
2. B：要小[错]
3. C：要稍小[错]
4. D：相同[错]
42.利率风险
利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)
1. A：次要风险[错]
2. B：主要风险[对]
3. C：无影响因素[错]
4. D：以上答案均不对[错]
43.信用风险
信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)
1. A：中央政府债券[对]
2. B：地方政府债券[错]
3. C：金融债券[错]
4. D：公司债券[错]
44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：购买力风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
45.信用风险上学吧视频超市
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[对]
2. B：通胀风险[错]
3. C：利率风险[错]
4. D：经营风险[错]
46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)
1. A：利率风险[错]
2. B：经济周期波动风险[错]
3. C：购买力风险[对]
4. D：违约风险[错]
47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)
1. A：财务风险[对]
2. B：经营风险[错]
3. C：违约风险[错]
4. D：利率风险[错]
48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)
1. A：提高[错]
2. B：降低[对]
3. C：不变[错]
4. D：不确定[错]
49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)
1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比[错]
2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比[错]
3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比[对]
4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比[错]
50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)
1. A：银行存款、国债、公司债券、股票[错]
2. B：国债、银行存款、公司债券、股票[对]
3. C：股票、公司债券、国债、银行存款[错]
4. D：国债、银行存款、股票、公司债券[错]
51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)
1. A：短期公司债券[错]
2. B：短期金融债券[错]
3. C：国库券[对]
4. D：以上均不是[错]
52.收益和风险的关系上学吧视频超市
一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)
1. A：投资收益[错]
2. B：预期收益[对]
3. C：投资金额[错]
4. D：投资数量[错]
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)
1. A：直接融资[对]
2. B：间接融资[错]
3. C：一级融资[错]
4. D：二级融资[错]
54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)
1. A：市场组织形式[错]
2. B：市场的功能[对]
3. C：市场参与主体[错]
4. D：市场范围[错]
55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)
1. A：注册制[错]
2. B：核准制[错]
3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错]
4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)
1. B：立法机构委派的监管部门[错]
2. C：政府监管部门[错]
3. D：地方所属的监管机构[错]
4. A：自律性监督机构[对]
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)
1. A：做市商制[错]
2. B：自助方式[错]
3. C：代理制[错]
4. D：经纪制[对] 上学吧视频超市
58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)
1. A：2001年10月12日[错]
2. B：2001年12月12日[对]
3. C：2002年2月12日[错]
4. D：2002年4月12日[错]
59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指()。 (单项选择题)
1. A：没有固定场所的无形市场[错]
2. B：有固定场所的有形市场[对]
3. C：没有固定场所的有形市场[错]
4. D：有固定场所的无形市场[错]
60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3. C：伦敦证券交易所[错]
4. D：美国证券交易所[错]
61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题)
2. B：网络市场[错]
3. C：集中市场[对]
4. D：无形市场[错]
62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)
1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金[对]
2. B：封闭式基金与开放式基金[错]
3. C：成长型基金与收入型基金[错]
4. D：契约型基金与公司型基金[错]
63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)
1. A：同方向[错]
2. B：反方向[对]
3. C：无关[错]
4. D：无确定关系[错]
64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)
1. A：下降[错]
2. B：上升[对]
3. C：不变[错]
4. D：不确定[错] 上学吧视频超市
65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 (单项选择题)
1. A：股票基金[错]
2. B：货币市场基金[错]
3. C：衍生证券投资基金[错]
4. D：投资基金[对]
66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)
1. A：同方向[对]
2. B：反方向[错]
3. C：无关[错]
4. D：无确定关系[错]
67.指数基金
指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题)
1. A:对冲基金[错]
2. B：衍生工具基金[错]
3. C：货币市场基金[错]
4. D：社保基金[对]
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题)
1. A：股票基金[错]
2. B：债券基金[错]
4. D：衍生证券投资基金[对]
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选择题)
1. A：银行短期存款[错]
2. B：中长期国债[对]
3. C;银行承兑票据[错]
4. D：商业票据[错]
70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)
1. A：银行短期存款[错]
2. B：国库券[错]
3. C：商业票据[错]
4. D：普通股[对]
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)
1. A：股票基金[错]
2. B：债券基金[错]
3. C：黄金基金[错]
4. D：货币市场基金[对]
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
()一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单项选择题)
1. A：成长型基金[错]
2. B：收入型基金[错]
3. C：指数基金[错]
4. D：平衡型基金[对]
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题)
1. A：平衡型基金[错]
2. B：收入型基金[错]
3. C：稳健成长型基金[错]
4. D：积极成长型基金[对] 上学吧视频超市
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)
1. A：固定收入型基金[错]
2. B：股票收入型基金[错]
3. C：成长型基金[对]
4. D：平衡型基金[错]
75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)
1. A：当期最大收入[对]
2. B：当期固定收入[错]
3. C：长期资产增值[错]
4. D：长期稳定收入[错]
76.证券市场的特征
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)
1. A：中国[错]
2. B：美国和英国[对]
3. C：德国[错]
4. D：日本[错]
77.证券市场的特征
属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)
1. A：普通股[错]
2. B：可转债[对]
3. C：基金受益凭证[错]
4. D：浮动利率债券[错]
78.证券市场的特征
证券市场属于()。 (单项选择题)
1. A：货币市场，与资本市场有关[错]
2. B：货币市场，与资本市场无关[错]
3. C：资本市场，与货币市场无关[错]
4. D：资本市场，与货币市场有关[对]
79.证券和有价证券的定义
狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)
1. A：商品证券[错]
2. B：资本证券[对]
3. C：货币证券[错]
4. D：凭证证券[错]
80.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)
1. A：一定责任[错]
2. B：一定权利[对]
3. C：一定义务[错]
4. D：一定收益[错]
81.证券和有价证券的定义上学吧视频超市
证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)
1. A：商品证券[错]
2. B：凭证证券[对]
3. C：货币证券[错]
4. D：资本证券[错]
82.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)
1. A：书面凭证[错]
2. B：法律凭证[对]
3. C：货币凭证[错]
4. D：商品凭证[错]
83.证券和有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。 (单
项选择题)
1. A：使用权凭证[错]
2. B：收益权凭证[错]
3. C：债权凭证[对]
4. D：资本凭证[错]
84.证券和有价证券的定义
有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)
1. D;债务资本[错]
2. A：商品证券[错]
3. B：权益资本[错]
4. C：虚拟资本[对]
85.证券和有价证券的定义
有价证券本身()。 (单项选择题)
1. A：没有价值，但有交易价格[对]
2. B：有价值，而且有价格[错]
3. C：没有价值，也没有价格[错]
4. D：有价值，但没有价格[错]
86.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)
1. A：货币证券[错]
2. B：资本证券[对]
3. C：商品证券[错]
4. D：凭证证券[错]
87.有价证券的分类上学吧视频超市
有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单项选择题)
1. A：股票证券[错]
2. B：凭证证券[错]
3. C：商业证券[错]
4. D：公司证券[对]
88.有价证券的分类
按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)
1. A：上市证券与非上市证券[错]
2. B：国内证券和国际证券[错]
3. C:公募证券和私募证券[对]
4. D：固定收益证券和变动收益证券[错]
89.有价证券的分类
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)
1. A：有价证券[错]
2. B：商品证券[对]
3. C：货币证券[错]
4. D：资本证券[错]
90.有价证券的特征
下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)
1. A：股票[对]
2. B：债券[错]
3. C：基金证券[错]
4. D：可转换债券[错]
91.有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)
1. A：风险越小[错]
2. B：风险越大[对]
3. C：流动性越高[错]
4. D：无规律[错]
92.有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)
1. A：发行[错]
2. B：交易[对]
3. C：使用[错]
4. D：登记[错]
93.会计师事务所
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)
1. A：国有资产管理局和中国证监会[错]
2. B：中国人们银行和中国证监会[错]
3. C：财政部和中国证监会[对]
4. D：司法部和中国证监会[错]
94.资产评估机构上学吧视频超市
在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。 (单项选择题)
1. A：一月[错]
2. B：一周[对]
3. C：两周[错]
4. D：15天[错]
95.资产评估机构
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)
1. A：中国证监会[对]
2. B：资产评估协会[错]
3. C：司法部[错]
4. D：中国人民银行[错]
96.资产评估机构
股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)
1. A：由交易所选择[错]
2. B：行政指定[错]
3. C：有权自行选择[对]
4. D：评估协会推荐[错]
97.信用评级机构
证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题)
1. A：金融债券[错]
2. B：公司债券[错]
3. C：优先股股票[错]
4. D：普通股票[对]
98.信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)
1. A：信用管理[错]
2. B：服务性中介[对]
3. C：行政[错]
4. D：等级管理[错]
99.信用评级机构
下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)
1. A：政府债券[对]
2. B：国际债券[错]
3. C：金融债券[错]
4. D：公司债券[错]
100.证券服务机构的概述
证券公司媒介资金供需的活动属()。 (单项选择题)
1. A：直接融资方式[对]
2. B：间接融资方式[错]
3. C：债务融资方式[错]
4. D：股权融资方式[错]
101.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行()管理。 (单项选择题)
1. A：综合[错]
2. B：混合[错]
3. C：分业[错]
4. D：分类[对]
102.证券服务机构的概述上学吧视频超市
以下不属于我国证券服务机构的是()。 (单项选择题)
1. A：证券登记结算公司[错]
2. B：证券投资咨询公司[错]
3. C：律师事务所[错]
4. D：证券交易所[对]
103.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 (单项选择题)
1. A：1991 [错]
2. B：1995 [错]
3. C：1998 [错]
4. D：2001 [对]
104.证券登记结算公司
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。 (单项选择题)
1. A：10年[错]
2. B：15年[错]
3. C：5年[错]
4. D：20年[对]
105.证券登记结算公司
证券登记结算公司以是()为原则。 (单项选择题)
1. A：安全、快速、低成本[错]
2. B：安全、高效、低成本[对]
3. C：准确、快速、低成本[错]
4. D：准确、便利、低成本[错]
106.证券投资咨询公司
为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 (单项选择题)
1. A：证券登记结算公司[错]
2. B：证券投资咨询公司[对]
3. C：律师事务所[错]
4. D：证券交易所[错]
107.中国证券市场发展史简述上学吧视频超市
改革开放后，我国从1981年起开始发行()。 (单项选择题)
1. A：定向募集的公司股票[错]
2. B：公司债券[错]
3. C：国库券[对]
4. D：国家建设公债[错]
108.中国证券市场发展史简述
我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 (单项选择题)
1. A：青岛啤酒[错]
2. B：上海飞乐音响[对]
3. C：上海真空电子[错]
4. D：深发展[错]
109.中国证券市场发展史简述
中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 (单项选择题)
1. A：北平证券交易所[对]
2. B：上海华商证券交易所[错]
3. C：青岛物品证券交易所[错]
4. D：天津市企业交易所[错]
110.中国证券市场发展史
我国历史上第一家股份制企业是()。 (单项选择题)
1. A：上海众业公所[错]
2. B：轮船招商局[对]
3. C：上海飞乐音响[错]
4. D：真空电子[错]
111.中国证券市场发展史简述
上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。 (单项选择题)
1. A：1991年7月和1992年10月[错]
2. B：1990年12月和1991年7月[对]
3. C：1991年7月和1990年12月[错]
4. D：1992年10月和1991年7月[错]
112.中国证券市场发展史简述
我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是()。 (单项选择题)
1. A：国家建设公债[对]
2. B：公司债[错]
3. C：国际债券[错]
4. D：公司股票[错]
113.中国证券市场发展史简述
()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。 (单项选择题)
1. A：1991 [错]
2. B：1992 [错]
3. C：1993 [对]
4. D：1994 [错]
114.证券投资咨询公司
根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。 (单项选择题)
1. A：1 [错]
2. B：2 [对]
3. C：3 [错]
4. D：4 [错]
115.证券投资咨询公司上学吧视频超市
我国对从事证券投资咨询的机构实行()。 (单项选择题)
1. A：行政管理[错]
2. B：资质管理[错]
3. C：资格管理[对]
4. D：注册管理[错]
116.律师事务所
证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。 (单项选择题)
1. A：法人代表[错]
2. B：法人[对]
3. C：公司[错]
4. D：单位[错]
117.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
1. A：证券公司[错]
2. B：可转换债券主承销商[对]
3. C：证券咨询机构[错]
4. D：证券投资机构[错]
118.律师事务所
我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。 (单项选择题)
1. A：1倍以上[错]
2. B：5倍以上[错]
3. C：1倍以上3倍以下[错]
4. D：1倍以上5倍以下[对]
119.会计师事务所
注册会计师的许可证实行()。 (单项选择题)
1. A：年度注册制度[对]
2. B：两年注册制度[错]
3. C：三年注册制度[错]
4. D：四年注册制度[错]
120.会计师事务所
上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。 (单项选择题)
1. A：董事会讨论[错]
2. B：证监会批准[错]
3. C：律师事务所认定[错]
4. D：会计师事务所审计[对]
121.证券投资基金的管理费
基金管理费通常是()。 (单项选择题)
1. A：逐日计提，按日支付[错]
2. B：逐周计提，按月支付[错]
3. C：逐日计提，按月支付[对]
4. D：逐日计提，按周支付[错]
122.证券投资基金的管理费
基金管理费是支付给()的费用。 (单项选择题)
1. A：基金托管人[错]
2. B：基金持有人[错]
3. C：基金管理人[对]
4. D：基金发起人[错]
123.证券投资基金的管理费
基金管理费费率的高低通常()。 (单项选择题)
1. A：与基金规模成反比，与风险成正比[对]
2. B：与基金规模和风险均成反比[错]
3. C：与基金规模和风险均成正比[错]
4. D：与基金规模成正比，与风险成反比[错]
124.证券投资基金的管理费
管理费率最低的基金是()。 (单项选择题)
1. A：认股权证基金[错]
2. B：债券基金[错]
3. C：货币市场基金[对]
4. D：股票基金[错] 上学吧视频超市
125.证券投资基金的托管费及其他费用
在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。 (单项选择题)
1. A：债券基金[错]
2. B：认股权证基金[错]
3. C：股票基金[错]
4. D：货币市场基金[对]
126.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的费用，由()根据相应规定支付。 (单项选择题)
1. A：基金持有人[错]
2. B：基金托管人[对]
3. C：基金管理人[错]
4. D：不同情况下，支付人不同[错]
127.基金资产的估值
计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。 (单项选择题)
1. A：收盘价[错]
2. B：最低价[错]
3. C：最高价[错]
4. D：平均价[对]
128.债券投资的收益率
某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。 (单项选择题)
1. A：5.26% [错]
2. B：10.67% [对]
3. C：10% [错]
4. D：11.58% [错]
129.系统风险
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。 (单项选择题)
1. A：收益增长[对]
2. B：收益减少[错]
3. C：资本收益[错]
4. D：资本损失[错]
130.系统风险
以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。 (单项选择题)
1. A：财务风险[错]
2. B：信用风险[错]
3. C：购买力风险[对]
4. D：经营风险[错]
131.系统风险
下列债券中信用风险最小的是()。 (单项选择题)
1. A：金融债券[错]
2. B：可转换公司债券[错]
3. C：中央政府债券[对]
4. D：地方政府债券[错]
132.证券发行人
由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)
1:代销[错]
2:包销[错]
3:推销[错]
4:承销[对]
133.证券发行人
可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选)
1:合伙制公司[错]
2:有限责任公司[错]
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一：考试安排 二：考试难度 三：科目分析 四：复习安排 五：考场实战 六：考试总结 后记 前言 我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。
专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一：考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。 推荐1或2。 原因如下：拿书速度快，价格便宜。 考完书就扔的人，建议买盗版。 专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。 二：考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下：
2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。 全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。 看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。 三：科目分析 基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。 交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。 基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。 承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。 分析：最难，有理解，有计算，最低。 考试顺序： 一般第一次两科，基础和交易。 争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。 如果仅为有从业资格，通过这两科即可。 如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为： 分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。 基金，有此项需求的人能够去考。
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/8c661543.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()
7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。
A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。
几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业
专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排： 考试时间：3月31至4月1日 考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排： 考试时间：5月26至27日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排： 考试时间：9月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排： 考试时间：10月27日至28日
考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排： 考试时间：12月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么，考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下： 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此，像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点，像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少，请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名，可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下，规定考点都可以选择报考。 但是，北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点，一般报名机位比较快报满。在这种情况下，考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时，一般就是该考点已经报满。
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹