1．关于《企业内部控．建立了内部控制的总．明确了内控建设的目．在企业内部控制规范2．关于《企业内部控．是《企业内部控制基．包括应用指引、评价．每类指引既自成一体3．关于COSO对内部控．由企业董事会、管理．贯穿整个企业经营过．旨在识别并管理风险4．在《企业内部控制．合理保证企业资产安．合理保证财务报告及．合理保证企业经营管5．内部控制在国外发．内部牵制阶段．内部控制制度阶段．内部控制结构阶段6．根据五部委《企业．全面性原则．重要性原则．合法性原则7．关于内部控制的全．要将相关控制渗透到．要对整个经营管理活．要对包括从高层管理8．以下属于内部控制．内部环境．风险评估．控制活动9．农业银行近年来开．企业文化建设．内部控制评价．案件风险排查10．风险评估的程序包．目标设定．风险识别．风险分析11．风险应对策略包括．风险规避．风险降低．风险转移12．关于风险分析的表．主要采用定性分析的．按照严格规范的程序．按照风险发生的可能13．风险识别过程中应．经济形势．法律变化．科技进步14．风险识别过程中应．人力资源．财务指标．经济金融形势15．关于控制活动的表．是指结合具体业务和．应手工控制与自动控．实施内部控制的具体16．控制措施一般包括．不相容职务分离控制．授权审批控制．会计系统控制17．关于授权审批控制．要求企业各级人员必．对于重大的业务和事．授权审批控制是企业18．关于会计系统控制．主要是对企业发生的．要求企业严格执行国．从日常会计核算工作19．下列属于财产保护．财产记录．实物保管．定期盘点20．关于财产保护控制．财产保护控制就是为．要求企业建立财产日．企业应当严格限制未21．关于预算控制，表．预算控制只涉及预算．预算控制以控制“偏．预算控制要求企业明22．企业要想使全面预．不编制预算或预算不．预算目标不合理、编．预算缺乏刚性、执行23．运营分析方法主要．因素分析法．对比分析法．比率分析法24．运营分析对象至少．营运能力．偿债能力．盈利能力25．关于绩效考评控制．绩效考评控制要求企．绩效考评控制要求企．绩效考评控制要求企26．建立科学有效的绩．与企业目标的一致性．目标的明确性，绩效．可接受性，绩效考评27．关于信息与沟通的．信息与沟通贯穿于内．信息与沟通为内部控．信息与沟通应借助信28．信息与沟通的基本．信息收集．信息加工．信息利用29．信息技术在信息沟．企业应当利用信息技．通过信息系统强化内．信息技术通过利用科30．内部监督的方式包．日常监督．专项监督．业务监督31．内部监督程序一般．建立健全内部监督制．实施监督检查,及时．对于监督发现的内部32.银行合规管理的“．法律．行政法规．行业准则33.下列风险管理活动．信用风险．市场风险．声誉风险34.《银行业金融机构．合规执行．内控评价．违规处罚35.下列属于合规管理．监管法规的最新发展．新产品、新业务的研．新员工及岗位变动员36.合规风险管理不严．法律制裁．重大财务损失．监管处罚37.以下哪些是合规管．金融创新．经济全球化．外部监管压力38.关于合规管理发展．巴塞尔委员会发布的．巴塞尔委员会《合规．中国银监会《商业银39.银监会相关监管制．商业银行绩效考评应．合规经营类指标和风．董事会应当下设合规40.下面关于合规管理．可区分为条文之规与．可分为外规与内规．包括法律、规则和准41.下面哪些关于合规．合规就是使商业银行．合规既是开展经营管．合规在实践中应倡导42.关于合规管理理解．可以有两种解释，一．合规管理涉及风险管．合规管理是风险管理43.下列关于合规管理．银行内部最具基础性．可分为合规部门的专．合规管理具有动态化44.关于“合规人人有．体现了合规管理的全．合规人人有责，各负．各业务条线负责人对45.以下关于董事会的．审议审批高管层提交．制定合规政策．对全行经营活动的合46.合规负责人的职责．全面协调合规风险的．监督合规管理部门根．定期向高管层提交合47.合规管理部门的职．制定和执行合规管理．银行经营活动的合规．合规审核
48.“合规从高层做起．是保障依法合规经营．这一原则体现的是行．管理者率先垂范对做49.合规管理“独立性．这个原则主要是针对．专业化的合规管理要．合规部门和人员要避50.关于合规管理与风．历史地看，合规管理．合规管理、风险管理．合规管理与风险管理51.关于合规管理的定．合规管理是风险管理．合规管理是银行内部．合规管理是全面风险52.下列对合规管理的．合规管理涵盖商业银．合规管理需要以“规．“立规”与“合规执53.关于外规跟进表述．遵循外规是商业银行．合规首先是要符合外．外规跟进需要持续关54.做好外规跟进需把．相关性原则．重要性原则．准确性原则55.关于内规建设表述．整章建制是合规管理．内规建设必须清楚把．内规建设同样需要把56.关于合规培训表述．信息化时代需要学习．合规培训包括对新入．针对新业务新产品上57.关于合规审查表述．合规审查主要凭借审．合规审查具体涉及程．对新业务、新产品和58.关于合规监测表述．合规监测主要是指运．消费者投诉、异常交．运用风险矩阵可以分59.关于整改纠偏（违．违规必究是合规管理．主要包括违规错误的．对于违规行为和违规60.下面关于合规报告．只要定期提交一份书．合规报告并非单纯意．合规报告由于涉及违61.银行业作为重要的．股东．内部员工．监管者62.《中国农业银行合．合规管理的内涵．农行合规管理的组织．农行合规管理的程序63.下列关于合规管理．董事会对全行经营活．各条线负责人对本条．各分支机构负责人对64.下列关于合规管理．合规管理是专业部门．合规管理是最具基础．合规管理最具全员性65.关于合规部门开展．合规部门要从合规的．对于现有规则明令禁．对于缺少明文规定的66.合规文化是银行在．法律．规则．准则67.关于合规文化的表．合规文化是企业文化．合规文化是银行强化．合规文化也是银行合68.我国银行业合规文．合规管理意识不强．制度执行力不到位．合规文化基础不实69.以下属于合规理念．合规创造价值．合规促进发展．合规成就幸福70.以下属于“六位一．监督检查．制度建设．整改纠偏71.合规教育“四必讲．新员工入行要宣讲．干部员工转岗提职要．检查发现问题要宣讲72.以下属于农业银行．细节决定成败，合规．诚信永恒，稳健致远．笃守诚信，创造卓越73.《中国农业银行20．2010年是基础建设年．2011年是推广根植年．2011年是改革深化年74.我行制定下发了一．《制度建设规划纲要．《规章制度管理基本．《规章制度管理工作75.规章制度是我行内．规范性．强制性．普遍适用性76.规章制度制定的原．合法合规原则．讲求效率原则．规制适度原则77.分支行可以制定的．章程．基本制度与政策类．管理办法与规定类78.按照《规章制度管．守则．会议纪要．批复79.按照内容所涉及的．基本制度与政策类．管理办法与规定类．操作规程与实施细则80.关于不同制度形式.管理办法与规定属于.管理办法与规定类制．操作规程是为实施基81.开展制度立项管理.有利于落实年度重点.有利于减少制度重复.有利于保障制度质量82.关于我行制度立项.制度立项包括年度立.制度立项应填具《制.临时立项是年度立项83.关于制度立项审查.制度立项审查只是形.制度管理部门按照合C .制度管理部门可以作84.关于规章制度的行.正文应当使用条文排.编、章、节、条的序.编、章、节、条的序85.规章制度审查的主．制度的合法合规性．制度的衔接一致性．制度的合理性和适用86.审查制度的合法合．业务主体是否适格．业务本身是否合法合．操作流程各个环节是87.审查制度的衔接一．送审制度与上位制度．不同部门之间同一效．制度本身前后条款是88.审查制度的合理性．制度建设是否符合我．制度规定的机制是否．制度是否粗细适度、89.审查制度的形式规.送审材料是否齐全，.制度形式选择是否规.制度体例是否规范，90.制度审查阶段，制.个别条款规定存在合．与其他现行有效规章．制度存在重大操作性91.关于制度审批发布.基本制度应当由董事.分支行制度由分、支.一级分行的制度管理92.制度评价应当遵循.制度符合法律、规则.制度满足客户不断发.制度规定的机制、措93.按照《规章制度管.因法律、规则、准则.因国家经济、金融政.两个以上规章制度对94.下列关于制度制定.制度立项是制度制定．征求意见环节是制度．制度审查可以在行领
95.农业银行授权管理.总行行长授予安徽分.董事会授予总行行长.河南分行行长向河南96.农业银行实行授权.有利于建立健全一级.有利于增强农业银行.有利于加强农业银行97.根据我行授权制度.总行行长的经营管理.总行副行长的经营管.一级分行行长的经营98.《行长授权管理办.副行长等其他高级管.内部职能部门和直属.独立审批人99.农业银行《行长授.迪拜分行.绩溪农银村镇银行.浙江永康农银村镇银100.下列不属于《行长.审慎授权.动态调整.合理适度101.《行长授权管理办.直接授权.基本授权.特别授权102.下列说法正确的包.国内商业银行授权管.特别授权是指授权人.特别授权具有相对的103.《行长授权管理办.直接授权.基本授权.转授权104.因业务发展需要，.财务会计部.人力资源部.信贷管理部105.以下关于授权调整.授权内容不能适应国.受权人经营管理状况.授权内容与受权人经106.根据《行长授权管.董事会对行长授权终.授权有效期届满的；.受权人出现重大违规107.根据《行长授权管.基本转授权书.转授权调整书.特别转授权书108.根据《行长授权管.在转授权文书下发后.分支机构应将转授权.特别转授权书和转授109.《授权管理办法》.上年度授权执行情况.上年度授权管理和转.本年度授权需求及理110.根据我行授权管理.基本转授权书.特别授权书.转授权调整书111.根据我行授权管理.转授权范围和额度大.转授权内容与授权内.转授权范围和额度与112.以下授权流程中不.2014年某二级分行在.2014年总行拟调整深.2014年湖北分行起草113.《行长授权管理办.授权有效期间；.委托事项摘要以及授.领取人姓名；114.关于规章制度和授.总行具体规章规定的.总行制定的与授权文.总行制定的效力层级115.以下关于授权的表.农业银行股东大会对.支行未设内控合规部.特别授权具有相对独116.对分支机构负责人.依据国家宏观经济政.农业银行经营发展战.分支机构授权执行情117.根据《行长授权管.一级分行（包括省、.二级分行行长、一级.营业网点（包括二级118.《行长授权管理办.授权人所属单位代字.授权字号.年份119.《行长授权管理办.部门或岗位的职责范.授权执行情况；.当地同业竞争需要；120.根据我行制度规定.委托事项符合法律法.委托事项涉及的业务.委托事项经副行长及121.根据《授权委托管.受托人因过错造成农.受托人应当亲自处理.受托人应当具有民事122.根据《授权委托管.农业银行规章制度、.授权需求部门可以在.授权委托是内部控制123.根据我行授权管理.基本授权书中已经规.司法行政机关要求提.合同对方当事人要求124.以下表述中，符合.某一级分行出具一份.某二级分行出具一份.某一级分行出具一份125.根据《授权委托管.受托人.委托事项.委托期限126．2013年农业银行．资产安全．财务报告及相关信息．经营效率与效果127．对于被评为内控．督促其采取措施改进．适当加大内部检查监．在次年制定年度检查128．企业内部控制评．有助于企业自我完善．有助于提升企业市场．有助于实现与外部监129．判断内部控制设．对财务报告目标而言．对于合规目标而言，．对于资产安全目标而130．内部控制的运行．相关控制在评价期内．相关控制是否得到了．实施控制的人员是否131．内部控制本身固．人为判断失误导致基．经理层凌驾于内部控．两个或多个人的串通132．内部控制评价应．全面性原则．重要性原则．客观性原则133．对于被评为内控．在次年制定年度检查．加大内部检查监督力．取消当年行领导班子134．内部控制评价的．个别访谈．调查问卷．专题讨论135.比较分析法按对比．绝对数比较分析．相对数比较分析．历史数比较分析136.按照影响内部控制．重大缺陷．重要缺陷．轻微缺陷137.按照具体影响内部．财务报告缺陷．非财务报告缺陷．系统性缺陷138.按照编制主体、报．上行报告．对外报告．对内报告139.内部控制评价报告．董事会声明。．内部控制评价的依据．内部控制评价的范围140.通常表明财务报告．董事、监事和高级管．公司更正已经公布的．公司审计委员会及其141.通常表明非财务报．董事、监事和高级管．严重违反国家法律、．公司审计委员会及其
142.农业银行内部控制．缺陷初步分析．区分财务报告内部控．判断内部控制缺陷的143.下面对农业银行内．农业银行内部控制评．农业银行内部控制评．农业银行内部控制评144.下面对农业银行内．2003年开始对二级分．2003年开始对一级分．2006年开始对一级分145.下面对内部控制评．将企业的风险管理水．有利于树立企业诚信．有利于增强投资者、146.下面对内部控制评．对不同层次的员工进．根据调查结果对相关．调查问卷应尽量缩小147.下面对内部控制评．内部控制评价的程序．内部控制有效性的结．对外报告在内容、时148.2002年美国颁布的．强制性要求上市公司．内部控制信息纳入强．强制性要求所有企业149.以下属于一级分行.建立健全完善内控制.定期梳理并及时更新.制定的内部控制制度150.以下属于一级分行.数据的报送、应用与.数据质量的监控、检.系统保障和数据标准151.目前农业银行形成.评价办法为核心.多层次测试模板为支.等级细分和缺陷认定152.被评价机构应按照.撰写自我评价报告.填写测试模板.进行等级申报153.风险评估评价主要.目标设定.风险识别与评估.风险分析154.以下属于一级分行.合理进行税收筹划.财务损失核销合规.定期开展财务分析155.内控评价现场测试.召开进点会议，开展.形成《事实确认书》.确认和定性，撰写初156.信息与沟通评价主.信息加工与处理.信息转发.信息传输157.以下属于一级分行.整改、督办责任落实.及时建立问题台账，.落实整改措施、完善158.内部监督评价主要.内控合规管理.监察监督.案件风险排查159.以下对内控评价“.综合评分60分以上70.已发生了数量较多或.已发生了数量较多或160.对于符合以下哪些.近两年未接受过总行.近三年未接受过现场.申报等级较上年度评161.农业银行内部控制.评价准备.非现场测试、现场测.评价计分与等级评定162.内控评价非现场测.以前年度内部控制评.收集的内外部监管检.利用信息系统等非现163.在内控评价计分过.被评价机构对风险识.相关制度措施和补救.补救措施的效果是否164.内控评价的测试模.评价环节、控制要点.标准分值、评价提示.设计与运行测试记录165.以下对内控评价“.综合评分70分以上80.内部控制体系存在明.内部控制规章制度基166.以下对内控评价“.综合评分60分以上70.内部控制体系存在较.内部控制效果较差167.在测试选样时，可.每月执行一次的业务.每周执行一次的业务.每日执行一次的业务168.一级分行内控评价.贷前调查.评级授信.审查审批169.以下关于内控评价.对一级支行进行评价.在被评价机构等级申.对境内外分支机构的170.以下关于评价计分.评价计分采取集中统.内部控制评价按千分.计分人员只需对控制171.在农业银行一级分.内部环境.风险评估.信息与沟通
172.内部控制评价结果可与被评价机构（）挂钩，并作为对被评价机构领导班子考核奖惩的重要依据.综合绩效考核.停复牌.等级行评定173.对于被评为内控评.取消当年行领导班子.并在次年制订年度检.下年度不予内部控制174.针对内控评价发现.内控管理部门将问题.内控管理部门针对发.内控管理部门督促、175.一级分行内控评价.员工遵守法纪，具有.建立并严格执行责任.加强劳动合同及各项176.项目主办部门应当．将检查发现的问题移．发送风险提示．提出管理建议177.某检查组的各检查．主查韩某在使用比较．检查人员小赵在查看．检查人员小王为证实178.为保证检查质量和．派人进行现场督导，．与被查单位或检查事．及时、准确地收集和179.以下检查流程不强．组织进点会谈．检查人员培训．检查前分析180.具有以下情节的检．对检查发现问题隐瞒．未按要求执行检查保．检查结论与事实严重181.ICCS对检查发现问．较大．较小．一般182.被查单位所享有的．向有关部门反映检查．对检查事项进行说明．申请复查183.证实客观事物的检．盘点法．详查法．调节法184.检查计划发生（）．检查方式．检查时间．检查重点185.抽样方法包括（）．随机抽样法．金额占比法．经验判断法186.当出现（）的情况．变更检查重点．临时开展检查计划．合并开展检查项目187.以下检查人员的行．今年上半年，某一级．某检查组在检查过程．小刘参加了2012年案
188.开展检查工作的目．发现、识别、揭示、．分析问题发生的原因．提出整改完善建议并189.关于检查工作的重．加强内部控制的保障．促进合规管理的主要．推动部门履职的主要190.检查的主要内容包．真实性．合规性．内部控制有效性191.属于检查内容“合．执行农业银行各项规．各项财务预算、绩效．贯彻执行国家法律法192.检查人员可以使用．反洗钱系统．运营集中监管平台．计算机审计监控分析193.检查项目正式启动．检查对象．检查内容及重点．检查方式194.检查培训内容包括．检查依据．相关业务知识．检查方案195.检查组进驻被查单．举报电话或邮箱．检查时间．检查业务196.检查证据取证的方．抄录．拍照、复印．访谈197.检查日记的要素包．检查项目名称、检查．业务类别、检查日期．被查单位198.检查工作底稿的要．检查项目、被查单位．检查日期、问题发生．违规笔数、违规金额199.检查工作底稿中问．声誉风险、道德风险．监管风险、财务风险．案件风险、人员风险200.以下档案资料需同．检查工作底稿．重大问题整改情况．举报登记表201.某检查组一行10人．检查人员小王最初定．检查结束后，该检查．检查组综合考虑各种202.开展检查工作进行．新开办的分支机构．特色业务分支机构．屡查屡犯或整改率低203.开展检查工作进行．外部监管部门重点关．一定时期内重点推进．新发生不良或风险的204.开展检查工作进行．各级行财会和出纳人．基层营业机构主要负．拥有资产处置、采购205.开展检查工作进行．与客户有大额资金往．屡查屡犯或拒绝对已．参与民间融资或为他206.关于检查方式，下．按照检查周期，检查．按照信息获取途径，．按照是否进驻被查单207.关于审查书面资料．按证实客观事物的方．按审查书面资料的技．按审查资料的顺序，208.盘点法实施的对象．现金．贵金属．重要空白凭证及有价209.关于检查调查方法．观察法是检查人员亲．查询法指对检查过程．分析法就是通过分解210.核对法主要包括（．原始凭证之间、原始．记账凭证与汇总记账．明细账与总分类账之211.检查证据的形式包．书面证据、实物证据．视听或者电子数据资．鉴定结论212.关于在检查过程中．对不能或者不宜取得．检查人员取得检查证．检查人员应当对检查213.有效的检查证据应．适当性．充分性．合理性214.对不能或者不宜取．复印．拍照．转储215.可用于收集检查证．信贷管理系统群．计算机审计监控分析．人民银行征信系统216.关于检查统筹管理．检查统筹管理主要是．检查统筹工作主要是．检查统筹工作可以增217.某一级分行开展了．第一检查小组初期人．设立了举报电话和举．现场检查期间建立了218.为加强检查计划的．检查计划报送．方案制定．检查报告撰写质量219.内控合规部门通过．检查统筹管理．制定检查制度及规定．ICCS流程管理220.检查计划编制的原．突出重点．持续改进．整合检查资源221.某检查组采取现场．未对客户吴某、黄某．未揭示贷款额度存在．未说明员工陈某的岗222.各级行内控合规部．未按照主子项目归属．未实时录入检查工作．项目立项不及时223.年终前，各级行内．形成年度检查计划执．全面评价本年度检查．提出相关改进建议。224.对检查计划编制的．各级行内控合规部门．对临时增加的项目，．对年度检查计划中已225.关于检查方案的制．项目主办部门组织人．制定检查方案前要收．制定检查方案前要利226.关于实施检查前调．编制检查方案，确定．收集、整理与本检查．利用非现场对收集到227.质量管理组在检查．召开动员会、培训会．明确沟通方式和渠道．派人进行现场督导228.关于检查日记的质．检查日记应当要素齐．检查组长可利用ICC ．多名检查人员共同承229.检查组长或主查对．事实是否清楚．检查证据是否充分．适用法律、法规、规230.关于检查底稿的签．被查单位对检查工作．问题属实但被查单位．问题属实但被查单位231.以下关于检查工作．工作底稿应当内容完．检查人员对未执行检．检查组对检查工作底232.以下关于检查报告．检查报告原则上只对．对重大敏感事项，检．检查组报告经检查组233.以下关于检查报告．检查依据，即实施检．被查单位的基本情况．实施检查的基本情况234.项目结束后，立项．跨年度的检查项目，．检查档案按项目建档．可将数个项目合并立
235.检查项目纸质档案．检查项目案卷内的文．整改类、复议类、结．证明类按照检查工作236.项目主办部门可对．检查准备．检查实施．质量控制237.项目主办部门对检．检查方案制定是否科．检查样本是否具有代．检查底稿所反映问题238.未按规定履行检查．未执行检查方案、检．对检查发现问题隐瞒．检查结论与事实严重239.检查人员（）的，．滥用职权．徇私舞弊．玩忽职守240.尽职监督，是指各.监测.检查.督导241.职能部门尽职监督.现场监督.现场检查.非现场监督242.对于既没有归口管.自我约束.自我控制.自我规划243.应当履行尽职监督.总务部.农户金融部.金融市场部244.职能部门尽职监督.是否按照相关规章制.是否按照年度现场检.尽职监督发现问题的245.职能部门与内控合.管理信息.重大问题.整改情况246.依据《中国农业银.持续改进统筹兼顾系统控制247.已经制定《尽职监.托管业务.集中采购.私人银行248.现场监督是指在被.检查.核查.验证249.非现场监督是指对.检查.询问.指示250.职能部门的非现场.查阅相关机构、部门.定期分析相关机构、.定期分析相关机构、251.尽职监督与自律监.尽职监督涵盖了条线.主要业务条线均制定.尽职监督增加了具有252.以下属于职能部门.辅导下级机构对口部.合理安排现场检查项.监督控制相关同级职253.在尽职监督工作中.制订年度现场检查计.定期、不定期地检查.根据同级职能部门年254.职能部门应当根据.经营风险高低.监督成本高低.各类违法违规案件发255.对于纳入年度现场.同级风险管理部门.同级内控合规部门.上级机构对口部门256.对于纳入年度现场.整改计划.整改通知书.整改工作组织开展情257.职能部门现场检查.检查通知.检查方案.检查工作日志258.职能部门应当总结.同级风险管理部门.同级内控合规部门.上级机构对口部门259.尽职监督现场监督.整改目标.整改意见.整改期限260.职能部门对自查发.隐瞒问题.发现问题未及时采取.涉及案件261．经济责任审计包．任期经济责任审计．在任经济责任审计．离任审计262．被审计人因（）．晋升．调任．辞职263．高管人员经济责．客观公正原则．独立审计原则．重要性原则264．内控合规部门经．一级分行行长助理．二级分行副行长．一级支行副行长265．以下不属于内控．一级分行行长助理．二级分行行长助理．处级支行副行长266．高管人员经济责．审计局（含审计分局．各级行内控合规部门．各级行人力资源部门267．经济责任审计依．《中华人民共和国审．《党政主要领导干部．《银行业金融机构董268．行长经济责任审．经营战略和管理决策．业务经营发展状况．业务风险控制与内控269．经济责任审计中．重大信贷决策．重大财务决策．重大业务拓展决策270．对于（），原则．任中审计．二级支行行长审计．提任审计271．对于（），原则．一级支行行长审计．二级支行行长审计．提任审计272．高管人员经济责．审前准备．现场实施．审计报告273．经济责任审计审．审计立项．制定审计方案．成立审计组274．经济责任审计现．审计公示．审计取证．编制审计日记和审计275．经济责任审计审．责任认定．审计评价．编制审计结论书276．经济责任审计整．下发整改意见书．移交重大违法违规问．后续审计277．内控合规部门经．信息归集．项目评审．审计立项278．各级行内控合规．是否有利于提高审计．是否有利于发挥审计．是否有利于避免流于279．关于经济责任审．一级分行及以下机构．评审组组长由内控合．一级分行项目风险评280．经济责任审计项．确定审计方式．明确审计重点．配备审计资源281．关于经济责任审．对于任中审计、提任．对于二级支行行长审．对于风险程度为中等
．直接责任．间接责任．主管责任
282．经济责任审计一
．授意．强令．纵容
283．（）下属人员违
．合法性．合理性．全面辩证性
284．经济责任审计中
．未经审计的事项．事实不清、证据不足285．（）不应作出经
．不在审计范围内的事
．审计结果评价．审计成果评价．审计综合评价286．经济责任审计评
．经营状况明显进步．经营状况发展较好．经营状况有所好转287．经济责任审计业
．主要业务部分依法合
．主要业务基本依法合
．主要业务均能依法合
288．经济责任审计业
．具有良好的决策能力
．具有较强的决策能力
289．经济责任审计个
．具有很强的决策能力
．内控管理健全有效．内控管理较为健全．内控管理部分存在缺290．经济责任审计内
．较好地履行了职责．基本履行了职责291．经济责任审计综
．非常好地履行了职责
．失职、渎职的行为
．授意、指使、强令、
．直接违反国家法律法
292．经济责任审计直
．相关性原则．重要性原则．全面性原则
293．经济责任审计报
．封面．声明．正文
294．以下属于经济责
．时间范围．人员范围．机构范围
295．经济责任审计报
．审计单位与被审计单296．经济责任审计报
．被审计人基本情况．经济责任审计报告的
．审计事实．审计评价．审计建议
297．经济责任审计报
．任职期间的工作措施
．审计发现问题．被审计人基本情况298．经济责任审计报
．审计范围．审计发现问题．审计评价
299．经济责任审计结
．经济责任审计方案．经济责任审计报告．经济责任审计结论书300．审计部门应将（
．重大．较大．关注
301．根据《中国农业
．声誉风险．人员风险．监管风险
302.风险等级应与具体
．违规类问题．非违规类问题．重点问题
303.按照行为是否违规
304.违规类问题，是指
．法律．规则．准则
．经营管理效率效果提．农业银行资产安全．财务报告及相关信息
305.非违规类问题，是
．目标任务．制度流程．组织保障
306.以下是按照问题的
．规章制度不符合业务
．任务指标设置不合理
．经营目标设置不合理
307.目标任务类问题包
．规章制度之间存在冲
．某项业务没有相应的
．规章制度不符合业务
308.制度流程类问题包
．内设组织设置不合理
．队伍建设不到位，缺
309.组织保障类问题包
．激励约束机制不健全
．信息系统等存在漏洞
．规章制度不符合业务．业务、产品存在漏洞
310.产品工具类问题包
．规章制度不符合业务
．操作不规范或失误导
．违规操作导致的问题
311.业务操作类问题包
．行为纠正到位．风险控制到位．责任追究到位
312.违规类问题以（）
．行为纠正到位．风险控制到位．责任追究到位
313.非违规类问题以（
．法律制裁．监管处罚．财务损失
314.不良影响，是指因
．向法院或者仲裁机构
．完善担保措施，确保
315.问题整改涉及信用
．全额收回问题涉及的
．各部门负责人对本部
．其他行领导对分管条
316.整改工作实行领导
．各级行行长对辖内整
．主办部门．协办部门．督办部门
317.整改责任部门可分
．执行审定后的整改计
．按时报告整改工作进．制订整改计划，明确
318.整改责任单位（部
．督促整改落实，审核
．发送整改通知书，明
．分解整改任务，建立
319.整改督办部门的主
．评价考核本级行内设
．统计、分析整改工作
320.整改主管部门的主
．督导、协调本级行及
．整改准备．整改落实．验收报告
321.整改实施包括（）
．所采取的整改措施是
．已整改问题是否符合
322.后续监督重点验证
．是否制订整改计划和
．重大类．较大类．关注类
323.一般情况下，（）
324.一般情况下，（）
．一般类．较大类．关注类
．目标任务类．制度流程类．组织保障类
325.经整改督办部门同
．上级行整改督办部门
．下级行整改督办部门．本级行整改督办部门
326.以下哪些部门可以
．对问题行为纠正或者
．对问题责任追究到位
．对问题行为纠正或者
327.对问题整改完成与
．特殊情况下可采用非
．必须采取现场检查方
328.有关后续监督的监
．原则上应采取现场检
329.对照整改完成标准．已整改．部分整改．未整改330.以下案件，按照风．累计涉及金额在50万．累计涉及金额在100．有二级分行及以上高331.为了便于确定整改．综合性项目．专项项目．银监项目332.内部监督项目实行．上级行监督检查发现．下级行监督检查发现．职能部门开展尽职监333.以下对整改结果的A．已整改是指完全符部分整改是指部分符合．未整改是指未采取整334.对整改结果进行审．符合“已整改”标准．不符合“已整改”标．符合“已整改”标准335.整改计划的内容应．问题成因分析．明确、详实、可行的．明确具体的整改责任336.关于审定整改计划．整改计划由整改责任．重点问题的整改计划．整改计划作出后应及337.关于后续监督，以．整改督办部门应根据．后续监督原则上应采．后续监督重点验证整338.以下关于整改的叙．整改是农业银行为纠．整改是内部控制的重．农业银行通过规范和339.关于问题的风险分．按照风险程度，问题．“重大”、“较大”．外部监督发现的问题340.关于问题的原因分．按照产生原因，将问．每项问题的产生原因．外部监督发现的问题341.关于“行为纠正到．行为纠正到位，是指．违规类问题的行为已．非违规类问题的行为342.关于“风险控制到．风险控制到位，是指．问题未造成不良影响．问题导致风险或者损343.关于“责任追究到．责任追究到位，是指．当问题没有处理依据．如果问题没有处理依344.关于整改责任单位．被发现问题的机构为．如果整改责任单位内．整改责任部门可分为345.关于整改督办部门．对于外部专项监督项．对于外部综合性监督．内部监督项目实行“346．中国人民银行确加强反洗钱内部控制体深化洗钱风险研究，做.合理配置资源347.风险为本管理方法.配套性.有效性.统一性348.风险为本管理方法.识别风险.评估风险.监测风险349.金融机构风险为本.在高风险情形下，金.在低风险情形下，则.任何时候怀疑洗钱或350.下列哪些制度是人.《金融机构报告涉嫌.《金融机构客户身份.《中国人民银行反洗351.下列哪些是农业银.《中国农业银行反洗.《中国农业银行境外.《中国农业银行人民352.下列哪些是农业银.《中国农业银行人民.《中国农业银行反洗.《中国农业银行客户353.《中华人民共和国.明确了国务院反洗钱.明确了金融机构应履.明确了反洗钱调查的354.农业银行客户洗钱.全面性原则.同一性原则.动态管理原则355.洗钱风险评估指标．客户特性．地域．业务（含金融产品、356.以下哪些项属于洗．客户信息的公开程度．某国（地区）受反洗．跨境交易357.一位废品收购站老．客户特性．地域．业务358.在客户洗钱风险评．某国（地区）受反洗．对某国（地区）进行．国家（地区）的上游359.在客户洗钱风险评．客户信息的公开程度．金融机构与客户建立．自然人客户年龄360.在客户洗钱风险评．与现金的关联程度．非面对面交易．跨境交易361.在客户洗钱风险评．公认具有较高风险的．与特定洗钱风险的关．行业现金密集程度362.客户洗钱风险评估．一类和二类为半年．三类为一年．四类为三年363.以下哪些内容体现．金融机构赋予同一客．同一客户可以被金融.同一客户可以被同一364.以下哪些内容具体．运用权重法．以定性与定量分析相.金融机构对每一基本365.以下哪些说法是正．我行尚未出台关于反．《中国农业银行反洗.《中国农业银行黑名366.核对客户的有效身．了解实际控制客户的．资金来源．资金用途367.为不在本银行开立．交易金额单笔人民币．交易金额单笔人民币．交易金额单笔外汇等368.一次性金融服务是．现金汇款．现金存款．现钞兑换369.下列那种情况出现．客户行为异常．客户身份信息发生变．客户提出销户370.跨境汇出汇款业务.汇款人的姓名或者名.汇款人账户、住所.收款人的姓名、住所371.以下对代理人客户.核对并登记被代理人.核对并登记代理人的.对客户与代理人之间372.客户身份识别途径.实地查访；.向工商行政部门核实.回访客户；373.按照反洗钱法，对．客户身份资料自业务．交易记录，自交易记．客户身份资料自业务374．以下部门哪些属．运营管理部．电子银行部；．软件开发中心375．按照《中国农业．记载客户信息的各种、客户的有效身份证件、开展客户身份识别工
376．按照《中国农业．严格准入、重点识别、持续关注377.反洗钱协查的义务.在合理的范围内提供.按要求向调查人员说.协助查阅、复制有关378.我行研制了以下哪.疑似地下钱庄.疑似诈骗.疑似集资379.可疑报告级别为“.支行.二级分行.一级分行380.反洗钱信息管理系.正常.一般.关注381.我行反洗钱风险监.内部风险.外部风险.洗钱风险382.关于大额交易和可.大额交易和可疑交易.大额交易和可疑交易.大额交易和可疑交易383.法人、其他组织和．200万元人民币．20万美元．100万元人民币384.自然人银行账户之．200万元人民币．50万元人民币．10万美元385.涉嫌恐怖融资或涉．通过纸质方式向当地．通过纸质方式向当地．通过反洗钱信息管理386．属于我行关联交．银监会《商业银行与．财政部《企业会计准．上交所《股票上市规387.以下属于关联交易．授信．债权债务重组．许可协议388.下列属于会计口径．《企业会计准则第3．《国际会计准则第2．《上市公司信息披露389.根据《中国农业银．贷款．保函．担保390.根据《中国农业银．租入或租出资产．自用动产买卖．委托理财391.为保证关联交易的．定价政策．独董认可．表决回避392.根据上交所《上市．政府定价．政府指导价．可比的独立第三方的393.在我行的关联交易．关联交易牵头管理部．关联方信息收集部门．交易审核部门394.下列属于关联方信．人力资源部．内控合规部门．董事会办公室395.下列属于关联方牵．收集本行关联方信息．建立关联方名单库．统计关联交易信息396.下列属于交易发起．在交易发起阶段确定．按要求将交易提交关．按要求进行关联交易397.下列关于关联方的．不同监管部门对关联．银监会界定的关联方．分行高级管理人员只398.下列属于我行关联．执行董事．非执行董事．职工监事399.下列不属于我行关．一级分行纪委书记．一级分行巡视员．二级分行行长400.对于境外分行的关．境外分行的总经理属．境外分行的总经理的．境外分行的副总经理401.我行附属机构层面．子公司的董事．子公司的监事．子公司的高级管理人402.总行人力资源部收．董事长．行长．董事会秘书403.在采集关联方信息．身份证号码．所在单位．关联关系说明404.关于我行关联方信．关联方信息收集分不．不定期收集关联方信C．新任职的董事、监405.关于关联方信息的．总行内控与法律合规．关联方信息需提交董．董事会关联交易控制406.关联交易审批的流．交易对手识别．内控合规部门审查．有权审批人审批交易407.同时符合下列哪些．交易发生在二级分行．交易符合监管部门和．通过柜面即时办理的408.关于关联交易审查．交易对手是关联方的．所有的关联交易均需．关联交易由风险管理409.对于关联交易，内．交易对手是否对交易．交易过程是否履行关．交易是否需提交董事410.根据《中国农业银．交易发起部门有权直．与关联自然人交易金．交易属我行日常业务411.下列关联交易，由．重大关联交易．交易对方为我行董事．交易对方为我行非执412.下列关联交易，由．我行与一个关联方之．我行与一个关联方之．我行为关联方提供非413.交易发起部门将关．交易各方的关联关系．交易的定价政策及定．交易成交价格及结算414.根据《中国农业银．由我行控制的境内外．由我行控制的非银行．由我行控制的非金融415.根据《中国农业银．优势互补原则．依法合规原则．公平原则416.根据《中国农业银．交叉持股．授信和担保．资产转让417.关于内部交易的审．内部交易一般按照交．重大内部交易应依据．重大内部交易应提交418.《中国农业银行内．季度报告．重大内部交易备案．风险事件特别报告419.下列哪种情形发生．内部交易涉及严重亏．内部交易合同未能正．内部交易出现大额或420.下列关于重大内部．交易双方均需进行备．向总行内控与法律合．分支机构的交易发起421.从风险管理的基础.合规风险的识别.合规风险量化、评估.合规风险监测、测试422.合规风险量化是指.技术工具.指标运行.统计分析
423.合规风险监测是指.追踪已识别的合规风.监测残余的合规风险.识别新的合规风险424.合规风险评估是指.法律制裁.监管处罚.重大财务损失425.商业银行主要合规.本行或其他银行曾经.业务部门和风险管理.内外部审计中发现的426.对商业银行面临的.风险发生的概率.风险导致的损失.风险的原因427.合规风险的识别和.与银行设定的经营管.与银行的内部控制环.得到银行各级机构和428.合规风险量化评估.案件数据.风险事件数据.监督检查发现问题数429.合规风险监测指标.某类产品、业务或机.某类业务流程或机构.内外部监督检查发现430.合规风险矩阵应当.风险程度.风险发生概率.风险值431.合规风险报告一般.合规管理部门内部.合规管理部门与职能.合规管理部门与银行432.有效的合规风险报.制定完善的合规风险.明确合规风险报告的.明确报告内容、报告433.合规风险报告按照.综合报告.专项报告.定期报告434.合规风险报告按照.综合报告.专项报告.定期报告435.以下哪几项是商业.持续关注法律、规则.实施充分且有代表性.调查内部可能违反合436.以下哪几项是商业.主动识别本业务条线.主动寻求合规部门的.主动为合规部门的合437.以下哪几项是商业.有效识别和评估包括.向合规管理部门及时.支持合规部门的合规438.以下哪几项是商业.主动发现并报告合规.及时举报违法、违反.定期报告本部门的合439.根据《关于做好合.总行内控与法律合规.各级行内控合规部门.各级行内控合规部门440.根据《关于做好合.监测对象是各类异常.各一级分行按季度实.监测项目完成后，各441.根据《关于做好合.报告期辖内案件情况.内外部监督检查情况.异常交易及客户投诉442.根据《关于做好合.内控合规管理信息系.内控合规工作例会.风险管理例会443.下面关于农业银行.初步形成了以量化分.农业银行在五大银行.内控合规管理信息系444.合规风险评估报告.报告期合规管理工作.报告期合规风险分析.合规管理面临的挑战445.下列哪些信息系统.计算机审计监控分析.内控合规管理信息系.反洗钱风险监测系统446．内控合规管理信．作业平台．信息平台．管理平台447.在内控合规管理信．查看、下载内外规和．查看本人合规档案．查看所在机构/部门448.下列关于内控合规．内控合规管理信息系．内控合规管理信息系.全行所有员工都可以449.以下关于内控合规实现内外部规章制度的建立从检查计划申报审按照业务类别建立并维450.在内控合规管理信全文关键字制度名称．发文文号.发布机构451.在内控合规管理信．支持按效力层级、业．支持统计本级行发布．支持查看制度条款关452.在内控合规管理信.基本授权.特别授权．授权调整453.在内控合规管理信．发起基本授权．制作授权方案．生成授权书454.在内控合规管理信.各职能部门通过“检.内控合规部门通过“．内控合规部门通过“455.在内控合规管理信．检查组长．检查副组长．主查456.在内控合规管理信．对已审批通过的检查．检查项目立项人负责．在检查实施阶段，可457.在内控合规管理信.检查人员可通过“我.检查人员可以参加多.检查人员必须先接受458.在内控合规管理信.原则上是一事一稿，.如果同一笔业务（或．检查人员提交的底稿459.在内控合规管理信．一般检查人员的底稿．主查的底稿由组长或．组长的底稿由组长指460.在内控合规管理信．检查人员可引用其他．检查人员可引用其他．检查组长可对已引用461.在内控合规管理信．个人收工顺序为一般．个人收工顺序为检查．现场检查结束后，检462.在内控合规管理信．检查收工前，检查组．立项人可查看本项目．组长的底稿由组长指463.在内控合规管理信．检查组长．主查．外部检查确认员464.在内控合规管理信．立项．组建检查组．项目收工465.在内控合规管理信．组建检查组.本检查组人员分工调．检查底稿确认466.在内控合规管理信．历史资料查询.检查底稿审核.检查底稿确认467.在内控合规管理信．历史资料查询.检查底稿审核.检查底稿确认468.在内控合规管理信．新增入库．合并至已有违规点．废除469.在内控合规管理信．重大、较大、关注、．重大、关注、一般．几乎肯定、很可能、
470.在内控合规管理信
．底稿生成．日记生成．手工登记
．审核人查询用于关联
．录入员查询用于查询471.在内控合规管理信
．业务人查询用于交易
．关联方审核员．关联方确认员．关联交易业务审查人472.在内控合规管理信
．合规地图．折线图．仪表盘
473.在内控合规管理信
．项目．专项．综合
474.内控合规管理信息
475.在内控合规管理信
．检查计划审核．关联方审核．用户授权
．检查立项．用户授权．基础数据配置
476.在内控合规管理信
．内控合规部门组织开477.在内控合规管理信
．外部检查．各级行年度计划内检
．制度库．违规点库．检查监督数据库478.作为全行内控合规
ABCD1．在借鉴COSO等国际先
ABCD2．连同《基本规范》，
ABCD3．为企业实现基本目标
．实现企业发展战略ABC4
ABCD5．内部控制整体框架阶
．制衡性原则ABD6
ABCD7．实现全面、全员、全
．内部监督ABCD8．人力资源改革AD9．风险应对ABCD10．风险承受ABD11
BCD12．充分吸收专业人员，
．运营管理ABC13．运营管理ABD14
ABCD15．企业应根据风险评估
．预算控制ABCD16．授权审批控制属于事
ABC17
ABCD18．财务报告及相关信息
．财产保险ABCD19．可以运用财产保险降
ABCD20
BCD21．通过预算控制，使得
ABC22．预算控制要求企业实
．趋势分析法ABCD23．筹资能力ABCD24
ABC25．绩效考评控制的建立
．绩效考评结果要与被
ABCD26
ABC27．反舞弊不属于信息与
．信息传递ABCD28．大数据时代，对于大
ABCD29．人员监督AB30
ABCD31．对内部控制缺陷进行
．职业操守ABCD32．战略风险ABCD33．监管评级ABC34
ABC35．当年审计过的业务和
．严重声誉风险ABCD36．重大违规案例ABCD37
BCD38．汇丰、花旗等全球化
．银行应设立一名总监
ABCD39
ABC40．所有的规则都具有法
ABC41．合规只要求遵循外部
CD42．合规管理与市场、信
ABCD43．合规管理是银行有效
ABCD44．各分支机构负责人对
．接受监事会的监督ACD45
ABC46．具体制定合规管理计
．合规监测与评估ACD47
ABCD48．这一原则体现了“其
ABCD49．合规部门提供的主要
ABD50．合规管理、风险管理
BCD51．合规管理最具全员性
ABCD53．合规管理包括合规部
ABCD54．外规跟进需要正确理
.持续性原则ABCD55
BCD56．内规建设要特别关注
．合规培训既需要通过
ABCD57
BC58．在任何情况下，合规
ABC59．合规监测只需在重大
ABC60．整改纠偏主要是指对
AC61．合规报告既包括日常
．储户ABCD62．合规管理工作的职责
ABCD63
ABC64．合规负责人和合规部
BCD65．合规管理是审计的重
．对于需要突破现有规
ABCD67．内部规章制度ABCD68
ABC69．合规文化就是合规管
ABCD70．合规风险仍是商业银
．合规是严肃的爱ABCD71．强化执行ABCD72
ABCD73．干部员工年度述职要
AD74．违规就是风险，安全
ABD75．2012年是巩固提升年
ABC76．《规章制度评价工作
．稳定性ABCD77．衔接一致原则ABCD78
CD79．操作规程与实施细则
．规定AD80
ABC82．体系文件与操作手册
AB83．实施细则主要是对某
A BCD84 .对下级行有一定的示
A BCD86 .制度管理部门可以主
B C87 .制度管理部门不可以
A BD88 .款不编序号，项的序
ABCD90．制度形式与程序的规
．担保是否合法有效ABCD91．本部门同一效力层级
ABCD93
ABCD95．制度是否宽严适度，
A BCD97 .语言表述是否符合制
．送审制度语言上大量
BCD99
A BCD101 .下级行规章制度确有
A BCD103 .与现行有效规章制度
.规章制度评价结果显
B CD105
ABD106．制度起草部门应当于
A CD107 .青海分行行长向青海
A BD108 .有利于保证农业银行
B CD109 .二级分行行长的经营
A BCD110 .其他审批岗位等特殊
B CD111 .中国农业银行（英国
.区别授权ABD112 .转授权BC113
A CD114 .审计部门负责对授权
.特别授权AC115 .信用卡中心ABCD116 .机构、部门或岗位合
A BC117
A BD118 .授权有效期届满前被
.授权委托书ABC119
A BCD120 .授权文书的备案不影
A BCD121 .授权执行过程中存在
.授权调整书ABCD122
A BC123 .转授权符合授权文书
A C124 .2014年北京分行内控
.原件份数。ACD125
A BC126 .总行具体规章规定的
B CD127 .授权执行过程中突发
.当地同业竞争需要及
A BCD128 .境外分行总经理ABCD129 .序号ABCD130
A BD131 .合规状况及岗位工作
B CD132 .委托事项涉及的非制
A BD133 .受托人可以是农业银
A BD134 .受托人应妥善保管授
B CD135 .参加招投标的投标材
A BC136 .某二级分行出具一份
.委托依据等ABCD137．实现发展战略ABCD138．取消当年行领导班子
AB139
ABC140．有助于实现国家宏观
ABCD141．是否能够合理保证董
ABC142．能否完全规避各类风
ABCD143．考虑和权衡内部控制
．灵活性原则ABC144
ABC145．降低相关业务授权和
．抽样法ABCD146．趋势比较分析AB147．一般缺陷ABD148．非系统性缺陷AB149．下行通报BC150
ABCD151．内部控制缺陷的整改
ABC153．管理人员或技术人员
BD154．管理人员或技术人员
．寻找补偿性控制ABCD156
AD157．采取逐级向上推进的
AC158．2006年开始对总行本
AD159．对企业的社会声誉带
ABD160．调查问卷应尽可能扩
ABC161．对内报告在内容、时
ABD163．内部控制信息强制性
A BC164
.加强对重要岗位、重
A BC165
.信息的报告、发布经
.有效整改为手段ABC166
A BCD167
.进行自我认定与评价
.风险应对ABCD168
.适时开展减值测试ABC169
A BCD170
.提交测试成果，被评
.信息系统AC171
.及时、真实、完整地
A BCD172
.问题整改ABD173
B CD174
.内部控制体系存在严
B CD175
.本年度出现案件或重
A BCD176
.汇总报告与问题整改
B CD177
.对于被评价机构自查
.是否对外披露ABC178
A BCD179
.问题描述、严重程度
.内部控制效果一般ABCD180
A BC181
.已发生了性质较严重
A BCD182
.每日执行多次的业务
.贷后管理ABCD183
B CD184
.农业银行内部控制评
B D185
.缺项确定后，去除该
.内部监督ABCD186机构领导班187 .授权和转授权ACD188
A BD189
.降低相关业务授权和
B CD190
.内控管理部门对违规
A B192
.扎实组织开展培训工
ABCD193．编撰案例，开展宣传
ABCD194．检查人员小钱在查看
．对检查组提请咨询的
ABCD195．发送整改通知书ABD196
ABCD197．未按方案要求履行全
．严重AC198
ABCD199．申请有利害关系的检
．鉴定法ACD200
．检查项目ABC201
．分析比较法ABC202
．取消检查项目BCD203
ABC204．小王在某检查项目中
．促进内控管理水平的
ABCD205
ABCD206．推动案防工作的有效
．风险性ABCD207．符合行业标准和惯例
ACD208．信贷管理系统群ABCD209．实施步骤ABCD210．检查技能ABCD211．检查人员ABC212．录音、录像ABCD213
ABCD214．检查具体内容及结论
ABCD215．发现事项、严重程度
．市场风险、系统风险
ABC216．检查日记ABC217
ABCD218．检查组进点十天后，
ABCD219．长期未接受全面检查
ABCD220．信访举报反映的存在
ABCD221．各级行行长、副行长
ABCD222．长期没有进行岗位轮
ABCD223．按照检查前是否通知
BCD224．按审查资料的范围，
．代保管抵质押品ABCD225
ABD226．函证法指检查人员通
．账簿与报表、报表与
ABCD227．调查笔录ABCD228
ABCD229．经过分析、判断和归
．合法性ABD230．下载ABCD231
ABCD232．内控合规管理信息系
CD233．年终对检查项目进行
ABD234．陪同行领导、部领导
ABCD235．检查日记和发现问题
ABCD236．对检查工作开展质量
．全面风险覆盖ACD237
ACD238．未查证贷款资金转到
ABCD240．检查项目未及时收工
ABCD241．从项目数量、业务种
ACD242．内控合规部门要督促
．检查方案必须由项目
ABC243
BCD244．围绕检查目标，根据
．建立举报登记制度ABCD245．检查人员应以个人为
BC246．检查结论是否恰当ABCD247
ABC249．检查工作底稿经检查
ABCD250．项目主办部门应当对
CD251．被查单位对征求意见
ABCD252．检查评价意见，即根
ABD253．项目主办部门应在规
．立项类按照文件材料
ABCD254．检查结果ABCD255
ABCD256．检查整改意见是否合
ABCD257．未按规定履行检查报
．泄露秘密ABCD258 .评价ABC259 .非现场检查AC260 .自我组织AB261 .信用审批部AB262 .针对尽职监督发现的
A BCD263 .经营信息BC264规范流程AB265 .金融市场AB266 .测试ABCD267 .支持AB268
A BCD269 .查阅相关机构、部门
.尽职监督增加了具有
A C270
A CD271 .确定对相关同级职能
.对未按规定履行尽职
A BCD272
A C273 .各类经营目标完成情
B C274 .上级机构内控合规部
.整改情况和结果BD275 .检查发现问题底稿BD276
B C277 .上级机构内控合规部
.整改计划BC278 .涉及重大责任事故ABCD279．任后审计AC280．退休ABCD281．先审后离原则ABCD282．二级支行行长BD283．一级支行副行长AD284．各级行监察部门AB286
ABCD287．《中国银监会中资商
．重大决策事项ABCD288．重大人事任免决策ABCD289
ACD290．风险程度较高的非提
．风险程度低的非提任
BD292．整改处理ABCD293．召开审计座谈会ABC294．移交待查事项ABCD295．审计结果报送ABCD296．移交待查事项ABC297．交换审计意见ABCD298
ABC299．是否有利于减少审计
ABC300．二级分行项目风险评
．指定审计组成员ABC301
ABCD302．对于风险程度高的非
．领导责任ACD303．包庇ABCD304．谨慎性ABCD305．相关法律法规和标准
ABCD306．审计全面评价AC307．经营状况大幅下降ACD308．主要业务部分不依法
ABC309．不具有决策能力ABCD310．内控管理不健全ABC311．未能履行职责BCD312
ABCD313．对上级行、外部监管
．谨慎性原则ABCD315．结尾ABC316．业务范围ACD317．报告权属与保密BCD318．被审计人意见ABCD319．被审计人意见AB320．被审计人意见ABCD321．经济责任审计底稿BC322．一般ABCD323．财务风险ABCD324．非重点问题AB325．内部规章制度ABCD326．发展战略实现ABCD327．产品工具ABCD328
AB329．信息系统存在漏洞导
ABCD330．规章制度规定的业务
ABC331．信息系统存在漏洞导
AB332．操作不规范或失误导
AB333．信息系统存在漏洞导
．举一反三到位ABC334．举一反三到位AB335．声誉损失ABCD336
ABCD337．在债务人破产程序中
ABC338．内控合规部门负责人
．管理部门AB339．配合后续监督工作ABCD340
ABCD341．收集整改信息，撰写
ABCD342．就整改工作牵头与外
．分级分类ABC343
ABCD344．目标任务、制度流程
．轻微类AB345．轻微类ACD346．产品工具类ABCD347
AB348．下级行整改管理部门
AB349．对问题责任追究到位
AC350．原则上应采取非现场
．无需整改ABC351
ABCD352．我行三名以上员工参
．非银监项目AB353
ABCD354．审计局（分局）审计
．无法整改是指未采取
：ABC355
AB358．不符合“已整改”标
．明确的完成时限ABCD359
ABCD360．制订和审定整改计划
ABCD361．整改督办部门应根据
ABC362．整改是内控合规部门
ABCD363．内部监督发现的问题
ABCD364．内部监督发现的问题
ABC365．违规类问题的行为已
ABCD366．问题整改涉及信用收
ABC367．如果问题没有处理依
ABCD368．整改责任单位负责人
ABCD369．整改督办部门负责人
ABCD370．加强宣传与队伍建设
.灵活性ABD371 .管理和降低风险ABCD372
A BC373 .任何时候怀疑洗钱或
A BCD374 .《金融机构报告涉嫌
A B375 .《中国农业银行反洗
A BCD376 .《中国农业银行黑名
A BD377 .明确了违反该法律应
.保密原则ABCD378．行业（含职业）ABCD379．行业现金密集程度ABCD380．行业ABCD381
ABCD382．特殊的金融监管风险
ABCD383．涉及客户的风险提示
．代理交易ABCD384
ABC385．特殊的金融监管风险
．五类为五年ABCD386
AC387．同一客户不可以被同
．建立客户风险等级总
ABCD388
BC389．《中国农业银行反洗
ABCD390．经济状况或者经营状
．交易金额单笔外汇等
AC393．票据兑付ACD395．客户网银交易AB398 .汇款银行的地址ABC399
A BCD401 .必要时可要求代理人
.向公安机关核查ABCD404
BC405．交易记录，自交易记
．内控与法律合规部ABCD406
ABCD407、代理人和受益人的有
、详细登记ABCD408
A BCD409 .协助封存有关文件、
.疑似赌博ABCD410 .总行ABC411 .高风险ACD412 .重大风险ABD413
C D414 .大额交易和可疑交易
．50万美元AB415．100万元人民币BC416
ABC417．暂不上报，持续监测
ABCD418．联交所《证券上市规
．共同投资ABCD419
AB420．《商业银行信息披露
．委托贷款ABC421．受赠资产BD422．信息披露ABCD423．合理的构成价格ABCD424．交易发起部门ABD425．监事会办公室ACD426
BCD427．对关联交易信息进行
ABCD428．按要求在内控合规管
BCD429．我行可以根据实际情
．总审计师ABCD430．支行营业部主任ABCD431
AB432．境外分行副总经理的
ABC433．子公司的部门负责人
ABD434．总行信贷独立审批人
．技术职称ABC435．定期收集主要是指每
：ABC436
ABC438．关联方名单经确认后
．交易备案ABC439．单笔金额在10000元
B C440
AD441．依交易有权审批机构
BCD442．交易条款是否符合商
．交易不在发起当天审
ABCD443
ACD444．交易对方为我行总行
．我行为关联方提供担
AC445
ABCD446．关联方在交易中所占
ABCD447．应当纳入并表管理的
．风险隔离原则BCD448．应收应付ABCD449
AB450．我行附属机构之间发
．年度报告ABCD451
ACD452．监管部门对内部交易
ABCD453．总行的交易发起部门
.合规风险报告ABCD454 .定性分析ABC455