第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（ A ）。
A.分离型与综合型
B.集中型与分散型
C.中间型与集中性
D.分散型与中间型
2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ B ）以上经验。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ A ）。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁入暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（ D ）范畴。
A.资本市场
B.长期资金融通市场
C.贷款市场
D.货币市场
5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（ C ）
A.增值和保值
B.本金安全
C.流动性和分散风险
D.增值和安全
6、封闭式基金基金单位的交易方式是（ B ）。
A.赎回
B.证交所上市
C.既可赎回，又可上市
D.柜台交易
7、在下述四个结论中，正确的结论是（ B ）
A.职业道德具有职业上的普遍性
B.职业道德具有内容上的稳定性
C.职业道德具有形式上的同一性
D.结论A.B及C都不是正确的。
8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（ C ）。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ A ）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ A ）。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（ C ）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。
A.1992年3月18日
B.1993年8月2日
C.1997年3月25日
D.1997年11月14日
12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ D ）。
A.股票市场和债券市场
B.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。B
A.单利：50 复利：50
B.单利：50 复利：61.05
C.单利：61.05 复利：50
D.单利：61.05 复利：61.05
14、保险公司进行证券投资主要是考虑（ A ）
A.本金安全和收益率
B.流动性和分散风险
C.投资和融资
D.调剂资金余缺
15、证券投资基金资产的名义持有人是（ C ）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
16、投资基金的风险可能小于（ A ）。
A.股票
B.固定利率债券
C.浮动利率债券
D.债券
17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（ B ）功能。
A.基本
B.特殊
C.常规性
D.辅助性
18、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ D ）机构担任。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.保险公司
D.基金管理公司
19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。B
A.5.96%
B.6.43%
C.8.98%
D.5.08%
20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ A ）
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
21、拥有证券就意味着享有对财产的（ C ）的权利。
A.所有、使用、收益和处分
B.占有、流通、收益和处分
C.占有、使用、收益和处分
D.占有、使用、流通和处分
22、以下哪一类不是证券发行主体？（ C ）
A.政府
B.企业
C.居民
D.金融机构
23、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（ A ）。
A.分离型
B.综合型
C.中间型
D.集中型
24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（ D ）
A.间接融资市场
B.信贷市场
C.货币市场
D.直接融资市场
26、证券专营机构在英国称（ B ）。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
27、地方债券的发行主体是（ C ）。
A.地方企业
B.地方性银行
C.地方政府
D.地方事业单位
28、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ C ）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和证监会
C.司法部和证监会
D.人民银行和证监会
29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（ B ）
A.书面凭证
B.法律凭证
C.货币凭证
D.资本凭证
30、证券专营机构在美国称（ A ）。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
31、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ B ）为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
32、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ B ）。
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
33、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ A ）。
A.中央登记结算机构
B.地方登记结算机构
C.交易所
D.交易中心
34、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券
交易所接纳的会员应当是（ A ）
A.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.有权部门批准设立的金融机构
C.有权部门批准设立的境内证券经营机构
D.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
35、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ C ）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
36、安全性最高的有价证券是（ A ）。
A.国债
B.股票
C.公司债券
D.企业债券
37、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ B ）。
A.展期偿还
B.满期偿还
C.全额偿还
D.部分偿还
38、股票净值又称（ B ）
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
39、在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ D ）。
A.股票股息
B.财产股息
C.负债股息
D.建业股息
40、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ D ）
A.10％
B.40％
C.50％
D.80％
41、证券市场按横向结构关系，可以分为（ A ）。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
42、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ B ）发布《国务院关于进
一步加强证券市场宏观管理的通知》。
A.1993年12月29日
B.1992年12月17日
C.1993年4月22日
D.1994年6月24日
43、于（ A ）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A.1998．12．29
B.1995．7．1
C.1998．1．1
D.1998．7．1
44、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ A ），单独立户管理。
A.商业银行
B.金融机构
C.证券公司
D.工商银行
45、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ C ）原则解释法律和处理问题。
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ C ）
A.保证公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ D ）。
A.芝加哥商业交易所
B.芝加哥期货交易所
C.纽约证券交易所
D.美国堪萨斯农产品交易所
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ B ）
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
49、证券交易所采取的组织方式是（ A ）。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
50、股份有限公司的设立程序为：（ C ）。
A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构？（ A ）
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（ C ）。
A.按时性
B.及时性
C.主动性
D.被动性
53、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ B ）。
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（ D ）
A.5亿元
B.2亿元
C.4亿元
D.5千万元
55、任何人一旦选择了某项职业，（ D ）就是其基本的职业义务。
A.端正职业态度
B.遵守职业纪律
C.提高职业技能
D.履行职业责任
56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ A ）ADR。
A.一级有担保
B.二级有担保
C.三级有担保
D.144A私募
57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
58、（）年（ A ）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券（除国债）业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。
A.1995．7．1
B.1997．6．1
C.1996．7．1
D.1998．1．1
59、证券投资基金反映的是（ C ）关系。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
60、以下哪一项不是公司资本公积金的来源？（ D ）
A.股票溢价发行的溢价部分
B.依法每年从税后利润中提存部分
C.公司资产重估增值部分
D.公司投资于其他公司所获得的收益部分
61、场外交易市场的组织方式是（ C ）。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
62、在职业道德范畴中，（ D ）相对而言具有较强的强制性。
A.职业态度
B.职业技能
C.职业义务
D.职业纪律
63、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（ C ）的表现。
A.职业态度
B.职业良心
C.职业操守
D.职业理想
64、某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（ C ）
A.7％、9％和11％
B.8％、9％和11％
C.8％、9％和10％
D.7％、8％和10％
65、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿？（ A ）
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
66、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ C ）
A.芝加哥商品交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国堪萨斯农产品交易所
67、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ C ）
A.100与年收益率的差
B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C.100与年贴现率的差
D.100与年收益率的和
68、以下不是证券发行主体的是（ C ）。
A.政府
B.企业
C.居民
D.金融机构
69、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ A ）。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
70、封闭式基金的交易价格主要取决于（ C ）。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.其他
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1、期货交易中套期保值的基本类型有（AB ）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
2、金融期货的类型主要有（ ADB ）。
A.外汇期货
B.股票期货
C.股价期货
D.利率期货
5。股价指数期货
3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（ ABCD ）。
A.商业银行
B.保险公司
C.政策性银行
D.财务公司
4、优先股票的具体优先条件一般包括（ ABCD E ）。
A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东的权利和义务
E。优先股票股东转让股份的条件
5、按计息方式分类，债券可以分为（ ABDE ）。
A.单利债券
B.复利债券
C.特种债券
D.贴现债券
5。累进利率债券
6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（ AB ）。
A.财政部
B.中国证监会
C.国有资产管理局
D.中国人民银行
7、（ ACD ）不属于抵押证券。
A.信用公司债
B.不动产抵押公司债
C.收益公司债
D.保证公司债
8、优先股票的特征是（ ABCD ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
9、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ABD ）。
A.所反映的关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.收益水平不同
D.风险水平不同
10、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（ ACD ）。
A.法人
B.以营利为目的
C.是有限责任公司
D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
11、金融期货的功能主要有（ CD ）。
A.投资功能
B.筹资功能
C.套期保值功能
D.价格发现功能
12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（BD ）。
A.市场利率下调，基金收益下降
B.市场利率上调，基金收益下降
C.市场利率上调，基金收益上升
D.市场利率下调，基金收益上升
1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（ BD ）。
A.定期偿还
B.任意偿还
C.定时偿还
D.随时偿还
5。按期偿还
1D.按照发行主体的不同，债券可以分为（BDE ）。
A.城市债券
B.金融债券
C.农村债券
D.公司债券
5。政府债券
15。国债按资金用途可以分为（ADBE ）。
A.赤字国债
B.建设国债
C.永久国债
D.特种国债
5。战争国债
16。每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（BCD ）。
A.内在价值
B.账面价值
C.股票净值
D.每股净资产
17。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（ ABCD ）。
A.国家股
B.法人股
C.公众股
D.外资股
18。中央登记结算公司的职能为（ ABC ）。
A.中央登记
B.中央存管
C.中央结算
D.集中交易
19。金融债券与银行存款比较，它的特征在于（ BCDE ）。
A.优先性
B.流动性
C.集中性
D.高利性
5。专用性
20。证券投资者参与证券投资的目的有（ ACD ）。
A.获取高于银行利息的收益
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
5。降低风险
2A.会员制证券交易所设立以下机构（ACD ）。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
5。纪律检查委员会
2B.汇率风险大致可分为（ CD ）。
A.升水风险
B.贴水风险
C.商业性风险
D.金融性风险
2C.金融期权的种类主要有（ABCDE ）。
A.金融期货合约期权
B.外币期权
C.股票指数期权
D.利率期权
5。股票期权
2D.债券票面金额定得较小，将会（ ABCD ）。
A.有利于小额投资者购买
B.发行工作量大
C.持有者分布面广
D.印刷费用较高
5。适宜私募发行
25。国债按偿还期限可以分为（ BCD ）。
A.限期国债
B.中期国债
C.短期国债
D.长期国债
5。展望国债
26。可转换证券的特点是（ ABDE ）。
A.有事先规定的转换期限
B.持有者的身份随证券的转换而相应转换
C.可转换成优先股
D.市价变动频繁
5。可转换成普通股
27。影响认股权证价值的因素主要有（ACDE ）。
A.普通股的市价
B.认股数量
C.剩余有效期间
D.换股比率
28。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（AC ）。
A.资产净值
B.基金收益
C.市场供求状况
D.基金风险
29。参加场外交易的证券商包括（ BCDE ）。
A.证券经纪商
B.会员证券商
C.非会员证券商
D.证券承销商
5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
30。普通股票的功能是（AB ）。
A.筹资功能
B.投资功能
C.投机功能
D.保值功能
3A.债券票面的基本要素有（ ABCD ）。
A.票面价值
B.偿还期限
C.利率
D.发行者名称
5。承销者名称
3B.债券与股票的区别表现在（ABCDE ）。
A.权利
B.目的
C.期限
D.收益
5。风险
3C.我国证券交易所的会员大会具有以下职权（ABE ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审定对会员的接纳
D.制定、修改证券交易所的业务规则
5。审议和通过理事会、总经理的工作报告
3D.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（ ACE ）风险比债券大得多。
A.周期波动
B.信用
C.经营
D.购买力
5。财务
35。金融商品的基本特性是（ACE ）。
A.价格的易变性
B.多样性
D.便利性
5。同质性
36。国际债券的发行人主要有（ ABCDE ）。
A.各国政府
B.政府所属机构
C.银行及其他金融机构
D.工商企业
5。国际组织
37。证券市场监管的对象包括（ ABCD ）。
A.证券发行人
B.个人投资者
C.机构投资者
D.证券中介机构
38。影响债券偿还期限的因素主要有（BCE ）。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券发行主体
5。债券变现能力
39。在我国《基金办法》中，（CDE ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A.实收资本不少于1000万元
B.设有专门的基金管理部
C.有足够的熟悉托管业务的专职人员
D.具备安全保管基金全部资产的条件
5。具备安全、高效的清算、交割能力
40。（BCDE ）不属于担保证券。
A.保证公司债
B.收益公司债
C.不动产抵押公司债
D.信用公司债
5。可转换公司债
4A.存托凭证的优点为（ ABD ）。
A.市场容量大、筹资能力强
B.发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C.减轻公司的利息负担
D.避开直接发行股票与债券的法律要求
5。解决公司经营或财务上的困难
4B.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（AC ）。
A.市场利率上调，基金收益上升
B.市场利率上调，基金收益下降
C.市场利率下调，基金收益下降
D.市场利率下调，基金收益上升
4C.信息披露的基本要求是（ ABC ）。
B.真实性
C.时效性
D.公正性
4D.下列哪些机构属证券服务机构（CD ）。
A.证券公司
B.证券商
C.证券登记结算公司
D.证券投资咨询公司
45。证券投资的系统风险包括（BCDE ）。
A.信用风险
B.政策风险
C.利率风险
D.周期波动风险
5。购买力风险
46。根据股票的定义，股票的基本要素是（ACD ）。
A.发行主体
B.票面额
C.股份
D.持有人
47。证券投资基金资金的主要投向是（ BCDE ）。
A.房地产
B.股票
C.债券
D.金融期货
5。货币市场工具
48。证券市场监管的对象包括（ABCD ）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.上市公司
D.证券中介机构
49。证券发行人主要是（ ABD ）。
A.政府
B.企业
C.居民
D.金融机构
50。根据投资目标划分，证券投资基金可分为（ BCD ）。
A.衍生基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
5A.股息的具体形式有（ACDE ）。
A.现金股息
B.配股
D.负债股息
5。建业股息
5B.一次性付息债券的利息支付形式有（ABC ）。
A.单利计息，到期支付本息
B.无息债券
C.贴现债券
D.息票债券
5。浮动利率债券
5C.证券投资基金的当事人主要有（ ABC ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
5D.证券公司的主要业务有（ABCDE ）。
A.承销业务
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
5。投资咨询
55。公债与其他债券相比，有以下特点（ BCDE ）。
A.票面额大
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
5。安全性高
56。债券按照其券面形态划分，有（CDE ）。
A.水印式债券
B.凸纸版债券
C.实物债券
D.凭证式债券
5。记账式债券
57。普通股股东的权利是（ ABCD ）。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.选择管理者
D.其他权利
58。衡量股票投资收益水平的指标主要有（ABD ）。
A.股利收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.拆股后持有期收益率
5。直接收益率
59。基金管理人在遇到（ ABD ）时，有权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B.出现巨额赎回的情形
C.基金投资所涉及的证券因故停牌
D.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
60。作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（ACD ）。
A.规模效益
B.较高收益
C.分散风险
D.专家管理
第三部分：判断题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。A
A.正确
B.错误
2、根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。A
A.正确
B.错误
3、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。A
A.正确
B.错误
4、基金的收益可能高于债券。A
A.正确
B.错误
5、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。A
A.正确
B.错误
6、封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。B
A.正确
B.错误
7、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。A
A.正确
B.错误
8、金融商品的基本特性是：同质性；绝对性；价格的易变性。B
A.正确
B.错误
9、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。A
A.正确
B.错误
10、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。A
A.正确
B.错误
11、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。A
A.正确
B.错误
12、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。A
A.正确
B.错误
13、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。B
A.正确
B.错误
14、开放式基金通常不上市交易。A
A.正确
B.错误
15、封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。B
A.正确
B.错误
16、国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。A
A.正确
B.错误
17、普通股票在权利义务上不附加任何条件。A
A.正确
B.错误
18、在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。B
A.正确
B.错误
19、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。A
A.正确
B.错误
20、在《证券法顺布实施之前，我国证券经营机构的类型可分为专营机构和兼营机构两类。A
A.正确
B.错误
21、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元。A
A.正确
B.错误
22、证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。A
A.正确
B.错误
23、证券公司在美国称投资银行A
A.正确
B.错误
24、基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。B
A.正确
B.错误
25、证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。A
A.正确
B.错误
26、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。B
A.正确
B.错误
27、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。B
A.正确
B.错误
28、从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。B
A.正确
B.错误
29、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。B
A.正确
B.错误
30、从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。A
A.正确
B.错误
31、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。A
A.正确
B.错误
32、对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。B
A.正确
B.错误
33、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。A
A.正确
B.错误
34、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。B
A.正确
B.错误
35、只有国际组织发行的债券才能称为国际债券。B
A.正确
B.错误
36、公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。B
A.正确
B.错误
37、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。B
A.正确
B.错误
38、证券专营机构在美国称投资银行。A
A.正确
B.错误
39、运作费通常是在基金契约中事先确定的。A
A.正确
B.错误
40、市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。B
A.正确
B.错误
41、公司型基金的基金资产归基金公司所有。A
A.正确
B.错误
42、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。B
A.正确
B.错误
43、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。A
A.正确
B.错误
44、永久性不是债券的特征。A
A.正确
B.错误
45、抽签偿还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。A
A.正确
B.错误
46、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。B
A.正确
B.错误
47、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。A
A.正确
B.错误
48、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。B
A.正确
B.错误
49、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。A
A.正确
B.错误
50、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。A
A.正确
B.错误
51、债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。A
A.正确
B.错误
52、封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。B
A.正确
B.错误
53、在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。B
A.正确
B.错误
54、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。B
A.正确
B.错误
55。长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。A
A.正确
B.错误
56。封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。B
A.正确
B.错误
57。申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。B
A.正确
B.错误
58。市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。A
A.正确
B.错误
59。经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元。B
A.正确
B.错误
60。附新股认股权公司债有两种类型，一种是可分离型，另一种是非分离型。A
A.正确
B.错误
61、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。B
A.正确
B.错误
62、认股权证是普通股股东的一种特权。B
A.正确
B.错误
63、证券经营机构包括证券商和证券公司。B
A.正确
B.错误
64、金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。B
A.正确
B.错误
65。政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。A
A.正确
B.错误
66、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；专职从业人员不少于40人（不含分支机构人员），其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。A
A.正确
B.错误
67、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。A
A.正确
B.错误
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/7815348375.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完