中国结算上海分公司
证券出借及转融通登记结算业务指南
（试行）
二〇一二年八月
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
目录
第一章转融通业务账户的开立 (4)
一、结算账户开立 (4)
二、证券账户开立 (5)
三、转融通担保证券明细账户 (7)
四、转融通担保资金明细账户 (8)
第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 (10)
一、证券出借及转融通的证券划转处理 (10)
二、证券出借及转融通的资金划转处理 (15)
第三章转融通担保品管理业务 (19)
一、转融通担保品管理业务的证券划转 (19)
二、转融通担保品管理业务的资金划转 (22)
三、保证金替换 (24)
四、保证金资金头寸管理 (25)
五、资金交收账户计息 (25)
第四章其他事项 (26)
一、转融通担保证券明细账户的交易处理 (26)
二、转融通担保证券账户权益处理 (27)
三、收费标准 (30)
四、数据接口 (30)
附件一 (31)
附件二 (32)
第一章转融通业务账户的开立
一、结算账户开立
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《转融通登记结算规则》）的要求，中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》(以下简称《担保品管理细则》)的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保资金账户。转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。
证券金融公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料：
（一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三）转融通结算业务开通申请；
（四）与中国结算总部签署的结算协议（复印件）；
（五）指定收款账户授权书（需加盖申请单位公章及预留印鉴）；
（六）印鉴卡（一式三联）；
（七）结算系统参与人基本信息确认表；
（八）结算系统参与人联络信息表；
（九）本公司要求提供的其他资料。
二、证券账户开立
根据《转融通登记结算规则》的要求，证券金融公司在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
转融通专用证券账户持有证券的，以“中国证券金融股份有限公司转融通专用证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转融通业务正常开展，转融通专用证券账户必须指定在转融通业务专用交易单元，不可变更。每个交易日日终，本公司按转融通专用证券账户的指定交易的清算路径，发送转融通专用证券账户的余额及变动明细数据。
根据《担保品管理细则》的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保证券账户。转融通担保证券账户用于记录证券公司提交给证券金融公司的用以担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的上海市场上市证券。
转融通担保证券账户持有证券的，以“中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转融通保证金管理业务正常开展，转融通担保证券账户必须指定在转融通担保专用交易单元，不可变更。每个交易日日终，本公司按转融通担保证券账户的指定交易的清算路径，发送转融通担保证券账户的余额及变动明细数据。
证券金融公司申请开立证券账户时，应当提交以下材料：
（一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（四）法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书；
（五）经办人有效身份证明文件及复印件；
（六）机构账户注册申请表；
（七）转融通专用账户开户申请书（参见附件一），申请书应注明“委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提请上海证券交易所限制转融通专用证券账户指定交易撤销”。
本公司将在收到开户申请材料后两个工作日内进行材料审核、完成专用证券账户的开户。
三、转融通担保证券明细账户
1、转融通担保证券明细账户的配号
证券金融公司根据证券公司的申请，为其开立转融通担保证券明细账户，并承担转融通担保证券明细账户的管理职责。
证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理。本公司将根据总部转发的证券金融公司开立上海市场转融通担保证券明细账户的开户申请为其进行账户配号，并将配号结果反馈本公司总部，由本公司总部统一将配号结果告知证券金融公司。
2、转融通担保证券明细账户的信息更新、注销
转融通担保证券明细账户的账户名称、身份证明文件号码等账户登记信息发生变更时，证券金融公司应及时向本公司总部报备变更后的信息，本公司根据总部的指令进行维护。
证券金融公司注销转融通担保证券明细账户时，需确保证券公司已了结全部的转融通合约，并将其可充抵保证金证券全部划出。本公司根据总部审核通过的指令，注销转融通担保证券明细账户。
3、转融通担保证券明细账户的证券明细及变动
转融通担保证券明细账户用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保证券明细账户中记录的明细数据仅具有权益变动的记载功能，不具有法律上财产权益持有登记的效力。本公司根据可充抵保证金证券划转及交易清算交收结果，对证券公司转融通担保证券明细账户内的明细数据进行变更，并以转融通担保证券账户进行持有和持有变更登记。在本公司日终发送的证券明
细和变动对账数据文件中，转融通担保证券明细账户作为证券金融公司转融通担保证券账户的备注信息反映转融通担保业务变化。每个交易日日终，本公司按转融通担保证券账户指定交易的清算路径，发送转融通担保证券账户的余额及变动明细数据。本公司可以根据可充抵保证金证券发行人的申请，向其提供担保证券账户对应的证券公司担保证券明细账户的明细数据。
4、转融通担保证券明细账户的特殊要求
转融通担保证券明细账户必须指定交易在证券金融公司的转融通担保专用交易单元，不可变更。
证券公司不得通过担保证券明细账户参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易、预受要约、现金选择权申报等。四、转融通担保资金明细账户
证券金融公司负责为证券公司开立转融通担保资金明细账户，并承担转融通担保资金明细账户的管理职责。
转融通担保资金明细账户用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。担保资金明细账户的明细数据仅具有权益变动的记载功能，不具有法律上财产权益持有登记的效力。
证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理。本公司总部统一为证券金融公司开立转融通担保资金明细账户。
本公司总部根据保证金资金的划转处理结果，对证券公司转融通担保资金明细账户内的数据进行变更，并于每个交易日日终向证券金
融公司和证券公司提供对应担保资金明细账户的明细数据。
第二章证券出借及转融通证券和资金的划转
一、证券出借及转融通的证券划转处理
根据《转融通业务监督管理试行办法》，本公司根据交易所的成交数据、证券账户持有人发出或者认可的指令，办理证券出借及转融通业务涉及的证券划转。
1、证券划转的种类：
证券出借及转融通业务涉及的证券划转包括以下九类：
（1）出借人向证券金融公司出借证券划转（转融券融入划转）：出借人向证券金融公司出借证券的，本公司根据上海证券交
易所向本公司发送的出借交易成交数据，将相应证券从出借
人证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
（2）证券金融公司向证券公司出借证券划转（转融券融出划转）：证券金融公司向证券公司出借证券的，应当通过本公司
PROP系统提交证券划转指令，本公司根据指令，将相应证
券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至证券公司融
券专用证券账户。
（3）证券公司向证券金融公司归还证券划转（转融券融出归还划转）：证券公司向证券金融公司归还证券的，应当通过本公
司PROP系统提交证券划转指令，本公司根据指令，将相应
证券从证券公司融券专用证券账户划转至证券金融公司转
融通专用证券账户。
（4）证券金融公司向出借人归还证券划转（转融券融入归还划转）：证券金融公司向出借人归还证券的，应当通过本公司
PROP系统提交证券划转指令，本公司根据指令，将相应证
券从证券金融公司转融通专用证券账户划转至出借人证券
账户。
（5）证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转（证券公司证券补偿支付）：证券公司向证券金融公司交付转融
券权益补偿证券的，应当通过本公司PROP系统提交证券划
转指令，本公司根据指令，将相应证券从证券公司融券专用
证券账户划转至证券金融公司转融通专用证券账户。
（6）证券金融向出借人交付权益补偿证券划转（证券金融公司证券补偿支付）：证券金融公司向出借人交付权益补偿证券的，应当通过本公司PROP系统提交证券划转指令，本公司根据
指令，将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划转
至出借人证券账户。
（7）证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转（证券金融公司调账申报）：证券公司向证券金融公司实际划付证券
数量多于应付数量等差错情形需要调账的，证券金融公司应
当通过本公司PROP系统提交证券划转指令，本公司根据指
令，将相应证券从证券金融公司转融通专用证券账户划回至
证券公司融券专用证券账户。
（8）证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转（证券公司调账申报）：证券金融公司向证券公司实际划付证券数量
多于应付数量等差错情形需要调账的，证券公司应当通过本
公司PROP系统提交证券划转指令，本公司根据指令，将相
应证券从证券公司融券专用证券账户划回至证券金融公司
转融通专用证券账户。
（9）转融券券源划转：证券金融公司将自有证券用于转融券券源或证券金融公司划回用于转融券券源的自有证券的，证券金
融公司应当通过本公司PROP系统提交证券划转指令，本公
司根据指令，将相应证券从证券金融公司普通证券账户划转
至证券金融公司转融通专用证券账户或将相应证券从证券
金融公司转融通专用证券账户划转至证券金融公司普通证
券账户。
2、证券划转指令的申报
证券出借及转融券的证券划转指令根据申报方式，可分为通过上海证券交易所交易指令申报和通过PROP系统申报两种方式：（1）上海证券交易所交易指令申报
出借人向证券金融公司出借证券划转指令，由出借人、证券金融公司在上海证券交易所交易时间通过上海证券交易所交易系统申报，上海证券交易所撮合成交后，于15:30之前将成交结果发送本公司。
（2）P ROP系统申报
证券金融公司向证券公司出借证券划转、证券公司向证券金融公司归还证券划转、证券金融公司向出借人归还证券划转、证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转、证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转、证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转、证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转和转融券券源划转等八类转融通证券划转指令，由转出方于每个交易日15:30之前通过PROP系统证券划转功能申报。
在截止时间前，转出方可以撤销已经发出的证券划转指令。
3、证券划转指令的处理
本公司在证券划转指令申报日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，对已进入交收程序未完成交收的证券或被交收锁定的应付证券不办理证券出借及转融券的证券划转。划转指令须经有效性检查。出现以下情况之一的，划转指令无效：
（1）转入转出的证券账户不存在。
（2）转入转出的证券账户的账户状态不正常。
（3）转出的证券账户未指定交易在申请人的交易单元上。
（4）申请划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量。
对于证券金融公司向证券公司出借证券划转、证券金融公司向出借人归还证券划转、证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转和证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转指令，转出账户应为证券金融公司转融通专用证券账户；对于证券公司向证券金融公司
归还证券划转、证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转和证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转指令，转出账户应为证券公司融券专用账户；对于转融券券源划转，转出账户应为证券金融公司转融通专用证券账户或证券金融公司普通证券账户。
对于出借人向证券金融公司出借证券划转、证券公司向证券金融公司归还证券划转、证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转和证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转指令，转入账户应为证券金融公司转融通专用账户；对于证券金融公司向证券公司出借证券划转、证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转指令，转入账户应为证券公司融券专用账户，对于转融券券源划转指令，转入账户应为证券金融公司普通证券账户或证券金融公司转融通专用证券账户。
本公司根据证券划转业务类型，日终按融资融券业务、充抵转融通保证金证券的证券划转业务、证券出借及转融通的证券划转业务顺序处理证券划转指令。
对于证券出借及转融通的证券划转业务，本公司按照以下顺序分类办理证券出借及转融通的证券划转处理手续：
（1）转融券券源划转；
（2）出借人向证券金融公司出借证券划转；
（3）证券金融公司向证券公司出借证券划转；
（4）证券公司向证券金融公司归还证券划转；
（5）证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿证券划转；
（6）证券金融公司向出借人归还证券划转；
（7）证券金融公司向出借人交付权益补偿证券划转；
（8）证券金融公司向证券公司划付证券差错的调账划转
（9）证券公司向证券金融公司划付证券差错的调账划转；
同一类证券的划转指令，本公司按照证券出借成交结果的成交序号或转融通的证券划转指令申报批次依次进行证券划转处理。同一批次的证券划转指令，本公司按照申报序号依次进行证券划转。
对于证券划转指令的处理结果，将通过日终发送的数据文件(zqbd文件和ywhb文件)反馈。
二、证券出借及转融通的资金划转处理
根据《转融通业务监督管理试行办法》，本公司根据资金账户持有人发出或者认可的指令，办理证券出借及转融通业务涉及的资金划转。
1、资金划转种类
证券出借及转融通业务涉及的资金划转包括以下十一种类型：
（1）证券金融公司向证券公司出借资金划转（转融资融出）：证券金融公司向证券公司出借资金的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户。
（2）证券公司向证券金融公司归还资金划转（转融资融出归还）：证券公司向证券金融公司归还转融资资金的，应当通过本公司PROP
系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（3）证券公司向证券金融公司支付转融通费用划转（证券公司转融通费用支付）：证券公司向证券金融公司支付转融资、转融券费用的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（4）证券公司向证券金融公司交付转融券权益补偿资金划转（证券公司转融券权益补偿资金支付）：证券公司向证券金融公司支付转融券权益补偿资金的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（5）证券公司向证券金融公司支付转融通违约金划转（证券公司转融通违约金支付）：证券公司向证券金融公司支付转融资、转融券违约金的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（6）证券金融公司向出借人支付证券出借费用划转（证券金融公司转融通费用支付）：证券金融公司向出借人支付证券出借费用的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户。
（7）证券金融公司向出借人交付权益补偿资金划转（证券金融公司转融券权益补偿资金支付）：证券金融公司向出借人支付权益补偿资金的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户。
（8）证券金融公司向证券公司或出借人支付违约金划转（证券金融公司转融通违约金支付）：证券金融公司向证券公司、出借人支付转融资、转融券违约金的，应当通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户、出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户。
（9）出借人向证券金融公司支付违约金划转（出借人转融通违约金支付）：出借人向证券金融公司支付证券出借违约金的，应当自行或委托其对应结算参与人通过本公司PROP系统发送资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从出借人资金交收账户或其对应结算参与人的资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（10）证券金融公司向证券公司划付资金差错的调账划转（证券公司资金划付申报调账）：证券金融公司向证券公司实际划付资金数量多于应付数量等差错情形需要调账的，证券公司应当通过本公司PROP系统提交资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券公司信用交易资金交收账户划转至证券金融公司转融通资金交收账户。
（11）证券公司向证券金融公司划付资金差错的调账划转（证券金融公司资金划付申报调账）：证券公司向证券金融公司实际划付资金数量多于应付数量等差错情形需要调账的，证券金融公司应当通过本公司PROP系统提交资金划转指令，本公司根据指令，将相应资金从证券金融公司转融通资金交收账户划转至证券公司信用交易资金交收账户。
2、资金划转指令的提交
证券出借及转融通的资金划转指令提交时间为每个交易日9：00—16：00，资金划转指令发出后不可撤销。
3、资金划转指令的处理
本公司在收到资金划转指令的当日，对符合要求的资金划转指令实时进行划转处理，且只对对应资金交收账户中可划出的资金进行划出处理。如果委托划出的资金大于该资金交收账户中可划出的资金，则对该笔资金划转指令不做划转处理。
第三章转融通担保品管理业务
一、转融通担保品管理业务的证券划转
根据《转融通业务监督管理试行办法》以及证券金融公司与中国结算签订的《转融通保证金委托管理协议》，本公司根据证券账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通担保品管理业务涉及的证券划转。
1、证券划转的种类：
转融通担保品管理业务涉及的证券划转包括以下六类：
（1）可充抵保证金证券交存（转融通担保证券的提交）：证券公司向证券金融公司提交保证金证券，本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从证券公司自营证券账户划转至证券金融公司转融通担保证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
（2）可充抵保证金证券提取（转融券担保证券的提取）：证券公司向证券金融公司提取已交存的保证金证券，本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从证券金融公司转融通担保证券账户划转至证券公司自营证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
（3）证券金融公司处分划转可充抵保证金证券（转融券担保
证券的处置）：证券金融公司采取划转担保证券的保证金处置措施，本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从转融通担保证券账户划转至转融通专用证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
（4）证券金融公司有偿使用可充抵保证金证券的划转（临时使用转融券担保证券）：证券金融公司有偿使用担保证券，本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从转融通担保证券账户划转至转融通专用证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
（5）证券金融公司向证券公司归还有偿使用证券的划转（临时使用担保证券的归还）：证券金融公司归还有偿使用的担保证券的，本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从转融通专用证券账户划转至转融通担保证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
（6）证券金融公司因有偿使用证券向证券公司交付权益补偿证券（临时使用担保证券的权益补偿）：证券金融公司向被有偿使用担保证券的证券公司支付权益补偿。本公司根据本公司总部担保品管理系统发送的证券划转指令，将相应证券从转融通专用证券账户划转至转融通担保证券账户，并相应维护转融通担保证券明细账户的明细数据。
2、证券划转指令的提交和处理
转融通担保品管理业务的证券划转由本公司总部担保品管理系
一、单项选择题 1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。 A. 配股 B. 收购 C. 分红派息 D. 派发权证 二、多项选择题 2. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。 A. 双轨制 B. 集中式 C. 分散式 D. 单轨制 3. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。 A. 短期融资券 B. 公司债和其它债务融资工具 C. 次级债 D. 自有资本
4. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。 A. 技术系统准备就绪 B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 C. 参与转融通业务应当具备的其他条件 D. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 5. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。 A. 转融券融入业务与融出业务分段办理 B. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营 C. 转融通业务与融资融券业务分开处理 D. 转融通业务实行保证金制度 6. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。 A. 分红派息 B. 送股/转增股 C. 派发权证 D. 配股 7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》
第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 A. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的 B. 转融通标的证券价格出现异常波动的 C. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的 D. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的 三、判断题 8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（） 正确 错误 9. 2012年 8月，我国的转融资业务试点正式启动。2013年2月，转融券业务试点正式启动。（） 正确 错误 10. 我国转融通业务与融资融券业务实行分段处理，两者在业务流程、法律责任和风险管理上是完全分开的。（） 正确
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年九月
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (16) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (17) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (31) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (32) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 34第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (36)
第十七节 外国战略投资者证券账户 (39) 第十八节 上市公司回购专用证券账户 (41) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (42) 第二十节 做市专用证券账户 (43) 第三章 其他账户业务 (46) 第一节 证券账户信息查询业务 (46) 第二节 证券账户信息变更业务 (47) 第三节 证券账户注销业务 (51) 第四节 休眠账户激活业务 (53) 第五节 证券账户关联关系维护 (54)
附 录 附录 1证券账户开立申请表 (56) 附录 2 证券账户业务申请表 (63) 附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71) 附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76) 附录 5托管人名称全称简称对照表 (80) 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82) 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83) 附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84) 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85) 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86) 附录 11 保险产品开户确认函 (87) 附录 12证券投资基金承诺函 (88) 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89) 附录 14 商业银行同意函 (90) 附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91) 附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92) 附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94
04-02 客户账户普通\重要资料修改流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.06 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。 2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。 2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。 4.2《证券账户业务申请表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 普通资料变更。 6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。 客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。 6.1.3柜台业务岗操作菜单： “账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或 “账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统： 界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。 点击“提交”，系统提示进行复核环节。该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。 6.1.4 电子单据打印。 普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。同时页面提示“客户普通资料修改成功”。 6.2 重要资料变更。 6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。
上海证券交易所转融通证券出借交易 实施办法（试行） 第一章总则 第一条为促进转融通业务的顺利开展，保障证券出借人与证券借入人通过上海证券交易所（以下简称“本所”）的转融通证券出借交易有序进行，根据中国证监会《转融通业务监督管理试行办法》、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员规则》”）和本所相关业务规则，制定本办法。 第二条本办法所称转融通证券出借交易（以下简称“证券出借交易”），是指证券出借人（以下简称“出借人”）以一定的费率通过本所综合业务平台向证券借入人（以下简称“借入人”）出借本所上市证券，借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务。 第三条本所通过综合业务平台接受证券出借交易的出借和借入申报，并且按本办法的相关规定撮合成交。经本所确认后，出借人与借入人的证券出借交易生效。 第四条在本所进行的证券出借交易，适用本办法。本办法未做规定的，适用本所《交易规则》、《会员规则》和本所其他有关规定。 第五条证券出借交易清算、交收、权益补偿、归还等业务，由本所指定的登记结算机构根据有关规定办理。
第二章证券出借人和证券借入人 第六条符合下列条件的证券持有者，可以成为证券出借交易的出借人： （一）熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力； （二）不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形； （三）最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录； （四）本所规定的其他条件。 出借人应当在出借证券之前充分评估各种风险，并自行承担证券及其相应权益补偿不能归还和借券费用不能支付等不利后果。 第七条证券金融公司是证券出借交易的借入人。 第八条借入人根据本办法的规定在本所借入证券的，应当按照有关规定开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通专用资金账户、转融通担保资金账户等相关账户，并在开展转融通业务前报本所备案。 第九条借入人应当向本所申请开立转融通专用交易单元、转融通保证金专用交易单元等交易单元，用于证券出借交易，并将转融通专用证券账户、转融通担保证券账户等相关证券账户分别指定于相应的交易单元。 第三章交易权限管理
一、单项选择题 1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（）。 A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 C. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请 D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请 2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开 户时，应当遵循的原则不包括（）。 A. 审慎 B. 合法 C. 公平 D. 自愿 二、多项选择题 3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控 制要求的是（）。 A. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户 制度 B. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统
C. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账 户采取限期规范等措施 D. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 E. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 4. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针 对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。 A. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客 户）的10% B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户 操作账户 C. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访 三、判断题 5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适 用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构 客户及自然人委托代理人开户。（） 正确 错误 6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式 为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行) 第一章总则 为规范转融通业务保证金管理，防范转融通业务风险，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《转融通业务监督管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。 本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)交存的、担保本公司因向证券公司转融通所生债权的担保物。保证金包括资金和可充抵保证金证券。 本公司对证券公司的保证金行使如下管理职责： (一)为证券公司开立转融通担保资金明细账户和转融通担保证券明细账户，并对上述账户进行管理； (二)确定转融通业务可充抵保证金证券的名单和折算率； (三)审核证券公司交存、提取、替换、交易保证金的申报指令； (四)代证券公司行使对证券发行人的权利； (五)对保证金进行盯市、追缴、处分和有偿使用； (六)其他保证金管理职责。 本公司与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)签订保证金委托管理协议，委托结算公司为转融通保证金存管、账务处理、交存、提取、替换、交易、日终盯市、处分、有偿使用、权益处理等提供相关服务。 第二章保证金账户 本公司向结算公司申请开立转融通担保证券账户和转融通担保资金账户，用于记录证券公司交存的担保证券和担保资金。 证券公司与本公司签订转融通业务合同后，可以按照《业务规则》的规定向本公司提交相关材料，申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。本公司对证券公司的开户申请材料审核通过后，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，并向证券公司提供账户的开户证明。 证券公司的营业执照号码、法定代表人及其身份证明文件号码、用于划转担保证券的自营证券账户号码、用于划转担保资金的自营资金交收账户号码或者预留业务印鉴等信息发生变更的，需及时向本公司报备。
代理证券账户业务协议书范文标准版Standard version of agreement for agency securities account business 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
代理证券账户业务协议书范文标准版 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：xxx有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括：（一）证券账户开立业务。 （二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。
（四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。
转融通业务 所谓“转融通”业务是指证券金融公司借入证券、筹得资金后，再转借给证券公司，为证券公司开展融资融券业务提供资金和证券来源，包括转融券业务和转融资业务两部分。 融资融券业务主要是券商把自有资金和自有证券出借给客户，转融通则是券商向金融公司借入资金和证券后再转借给客户，实质上是证券金融公司对券商的融资融券。 （在转融通业务中，作为中间介绍人的证券公司代表市场的需求方，是转融通业务的主要参与者之一。证券公司可以根据融资融券客户的需要，通过证券金融公司设立的证券借贷平台将资金或者证券借入，然后出借给需要的融资融券客户。 为保证证券公司可以随时借入资金和证券，证券公司需要预先向证券金融公司提交一定数量的担保品，并申请一定的信用额度。当客户向证券公司融资或者融券时，如果证券公司自有资金或证券不足，则在信用额度的范围内，向证券金融公司申请证券和资金的借贷。当客户归还融资或融券债务时，证券公司可以将相应的资金和证券归还给证券金融公司。） 转融通的影响 1、转融通业务制度一旦确立，很可能意味着中国国内的融资融券业务将 采取集中授信的专业融资公司模式，即证券公司通过专门的金融机构 ——证券融资公司进行融资融券。这里面包含两层意思：一方面该公 司可以通过自身的信用帮助证券公司融资；另一方面，养老基金、保 险资金等长期资金可以通过其出借手中的股票，帮助证券公司融券。 而转融通制度的建立和专业金融公司的加入，融资融券业务的规模也 将得到迅速扩大。 2、同时，转融通制度建立后，除了养老基金、保险资金外，国有上市公 司大股东也可以在符合国资监管要求的基础上，将所持股份按一定比 例参与转融通。 3、此外，转融通制度的建立，将使得以保值为目的变现抛售行为有所减 少，或将在一定程度上缓解“大小非”的变现冲动。通过融资融券业务 做大市场总盘子，也有助于消化“大小非”减持带来的冲击。 4、转融通业务将拓宽融资融券业务的资金和证券来源，同时利好证券公 司和保险公司。对于证券公司而言，转融通业务将刺激融资融券业务 总量的增长。 证券金融公司“利差”收益在1.5%~2.5% 目前暂定的转融资期限分为7天、14天、28天；转融券融入和融出合约期限分别为3天、7天、14天、28天和182天。并且符合一定条件的介入人都可申请对融资和融券合约进行展期。而不同期限，转融资(券)的费率也不尽相同。转融资费率将与央行公布的同期基准贷款利率挂钩，不能低于基准贷款利率。目前初定费率为上浮10个百分点。与此相对应的，不同期限转融资费率分别在6.3%到6.5%之间。转融券的费率也是根据不同期限厘定，融入费率暂定在借入股票总市值的1.5%到2%之间，融出费率暂定在3.5%到4%。证券金融公司便靠融入和融出费率之间的利差获取收益。 转融通推出后关注事件驱动型机会
代理证券账户业务协议书 甲方：中国*券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括： （一）证券账户开立业务。
（二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。 （四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可
按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。 （三）甲方负责对乙方开展相关账户业务培训。 （四）甲方应按规定标准向乙方支付代理费用。 （五）甲方应按照相关数据接口要求实时传递与接收账户业务数据，并保证数据的准确性和完整性。 第四条乙方权利 （一）乙方有权按照甲方委托开展账户业务。
附件 深圳证券交易所中国证券金融股份有限 公司中国证券登记结算有限责任公司创业板转融通证券出借和转融券 业务特别规定 第一章总则 第一条为促进创业板转融通证券出借和转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等有关规定，制定本规定。 第二条创业板上市交易的股票和存托凭证（以下统称股票），其证券出借、转融券以及相关登记结算业务适用本规定。本规定未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。 第三条证券出借人（以下简称出借人）和转融券借入人
（以下简称借入人）可以按本规定通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借以及转融券业务。 通过约定申报方式参与的，由出借人、借入人按本规定及其他有关业务规则协商确定数量、期限、费率等要素。 第四条中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）分别与出借人、借入人进行证券出借、转融券业务，并提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。 第二章证券出借 第五条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者，以及参与创业板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人参与证券出借。 第六条证券出借的标的证券范围，与可融券卖出的标的证券范围一致。 第七条可通过约定申报和非约定申报方式参与证券出借的证券类型包括： （一）无限售流通股； （二）战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票； （三）符合规定的其他证券。 第八条出借人的股票已被质押或被有权机关冻结的，不得用于出借。出借人、提供证券出借交易代理服务的证券公司，在申报证券出借指令前应当进行前端检查和控制。
开放式基金账户业务申请表（产品） 风险提示： .华富基金管理有限公司管理的基金系经中国证券监督管理委员会依法核准发行，但中国证监会对本公司基金做出的任何决定，均不表明其对本公司基金的价值和收益作出实质性判断和保证，亦不表明该基金没有风险。 .本公司恪守诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不对所管理的基金收益做任何承诺。本公司管理的基金以往的业绩表现并不能说明基金的未来业绩，请投资者注意风险。 业务类型□基金账户开户□增开交易账户□账户资料变更□密码挂失□交易账户销户□基金账户销户 产品名称基金账号（新开户免填）交易账号 产品信息 产品证件类型□注册登记或备案证明□监管部门批文□其他证件编码 产品存续期产品备案机构成立时间备案时间 产品类型□企业年金及职业年金□开放式公募基金产品□封闭式公募基金产品□银行理财产品□信托计划□基金公司专户□基金子公司产品□保险产品□保险公司及其子公司□证券公司集合理财产品□证券公司专项资管计划□证券公司定向资管计划□期货公司及其子公司□私募投资基金□政府引导基金□全国社保基金□地方社保基金□基本养老保险□养老金产品□境外资金（）□境外资金（）□其他境外资金□社会公益基金（慈善）□其他 产品类别产品规模产品托管人 上交所账号深交所账号 产品管理人信息 产品管理人名称机构证件类型机构证件编号 证件有效期机构资质证明资质证书编号经营范围 注册地址办公地址 法定代表人证件类型证件号码证件有效期至 经办人证件类型证件号码证件有效期至 机构类型□有限责任公司股份有限公司□合伙企业□信托□基金□个人工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构□经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□受政府控制的企业、事业单位□党政机关□政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处 是否存在实际控制关系□否□是请说明是否有不良诚信记录□否□是请说明 交易的实际受益人□本产品□其他请说明注册资本万元 控股股东或实际控制人证件类型证件号码证件有效期 控股股东类型□董事会成员□高级管理层□股东持股数量持股比例股东国籍 资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币万元□是□否 预留银行账户（该账户为投资者赎回、分红、划款的结算账户） 银行户名开户银行（请填写详细网点名） 银行账号 账单寄送地址邮编 收件人电话手机传真 分红方式□现金红利□红利转基金份额对账单寄送方式□不需要□邮寄□□手机短信□传真 交易方式□柜台交易□传真交易（采用传真交易方式需另行签订协议） 投资者声明： .本单位保证用于投资资金来源的合法性并且所提交的文件和信息真实、准确和有效，并对其承担责任。本单位确认已经详细阅读华富基金管理有限公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件及本申请表内容和说明，并接受上述文件中载明的所有法律条款。 .本单位提供的信息或资料如发生重大变化，保证及时以书面形式通知华富基金管理有限公司，否则，本单位承担由此造成的不利后果。 产品管理人盖章： 机构经办人签字：日期：年月日 销售网点：录入员：复核员： 金融产品类投资者开户需提供以下材料：
【标准专业版】 本合同或协议依据特定条件情况设立，下载后可直接使用。在实际使用过程中，此合同或协议具体条款、权利义务等内容，也可根据需要适当修改后使用。本文档为Word版本【下载后可任意复制修改】 证券股份有限公司转融通证券出借交易风险揭示书 尊敬的投资者： 与普通的证券交易相比，转融通证券出借交易有其特有的风险，为了使您更好地了解相关风险，根据有关法律、行政法规、规章、规则、实施细则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读，慎重决定是否参与转融通证券出借交易。 特别提示： （一）您无法在合约到期前收回出借证券，从而可能影响您使用出借证券。 （二）证券出借期间，证券金融公司将不对出借人提供投票权的补偿，您可能会遭受无法行使投票权的风险。三、转融通证券出借交易可能存在信用风险、市场风险、流动性风险、权益补偿风险、操作风险、政策风险、 技术风险等各类风险，请您根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部制度等，谨慎参与。 在决定参与转融通证券出借交易前，您还应充分了解以下风险： 1.您若通过非约定申报委托本公司出借证券的，证券金融公司每一交易日开市前通过其网站公布的费率，是证券金融公司对其当日有借入意向的标的证券向市场发出的报价，您申报证券出借交易即视为同意并接受证券金融公司的报价。该费率与其他市场收益可能存在差异。若市场收益发生变化，您可能面临无法获取更高收益的风险。 2.证券出借期间，如果发生标的证券范围调整、标的证券暂停交易或者终止上市等情况，您可能面临合约提前了结或者延迟了结等风险。 3.以非约定申报成交的出借合约涉及展期的各项事宜，由您与证券金融公司自行
协商处理。以约定申报成交的出借合约涉及展期及提前了结的各项事宜，由您与借入人自行协商处理，但应符合证券交易所及证券金融公司的相关规定。您应当注意展期及提前了结可能带来的风险。 4.您出借的证券，可能存在到期不能归还、相应权益补偿和借券费用不能支付等风险。当证券金融公司发生 前述违约情形时，您无权委托券商、证券交易所、登记结算公司等单位追偿，更无权直接向券商、证券交易所、登记公司等单位主张归还证券、支付相应权益补偿或借券费用。您需自行与证券金融公司协商归还证券、支付相应权益补偿或借券费用及追究违约责任等事宜，协商不成的，由您自行通过诉讼、仲裁等法律途径解决。 5.您开展证券出借交易期间，不满足监管机构或我公司适当性管理要求的，本公司有权拒绝为您提供证券出借代理交易服务。 6.您若为上市公司控股股东或持股5%以上股东（含一致行动人），或您不属于前述股东而您以您持有的该上 市公司首次公开发行前发行的股份、该上市公司非公开发行的股份参与证券出借交易的，应该遵守中国证监会及证券交易所的关于股份转让的限制性规定。您应按相关法律法规、中国证监会等部门的部门规章及规范性文件，及证券交易所业务规则等规定履行相关信息披露、公告义务。若您因参与证券出借交易而违反相关法律法规、中国证监会等部门的部门规章及规范性文件，以及证券交易所业务规则的相关规定的，自行承担一切责任及经济损失。 7.您在参与证券出借交易之前，应该详细了解证券金融公司的经营状况及可能产生的业务风险，因为证券金融公司是以自身信用向您借入证券，并不向您提供任何抵押品。 8.请您妥善保管账户卡、身份证件和交易密码等资料，如您将账户、身份证件、交易密码等遗失或者给他人使用的，应当承担由此带来的风险。 9.由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因，可能会对您的存续交易产生不利影响，甚至造成经济损失。
关于修订《证券账户业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步加强证券账户管理，适应市场需求及业务变化，我公司对《证券账户业务指南》进行了修订，修订的主要内容如下： 一、将一个投资者开立证券账户数量上限调整为3户，指南第2．1．2条修订为：“一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。” 对于2016年10月15日前自然人及普通机构投资者已开立的3户以上（不含3户，下同）同类证券账户，符合实名制开立及使用管理要求，且确有实际使用需要的，投资者本人可以继续使用。对于长期不使用的3户以上多开账户，我公司将依规纳入休眠账户管理。 二、补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容。删除了第2．2．5条和第2．2．6条要求机构办理业务时提交组织机构代码证的内容。增加了第2．2．8条，明确机构使用旧版营业执照申请开户时，开户代理机构需要履行的审核责任。在第4．2．1条中，增加了关于机构申请变更有效身份证明文件号码为统一社会信用代码证明文件的相关要求。在第12．2．1条中，规定“投资者提供的营业执照等证件未加载统一社会信用代码，还应提供组织机构代码证及复印件”。在附录4补充了统一社会信用代码证录入规范。 三、修订了第2．3．1条，补充了《开户申请表》填写要求，规定“对于一码通证券账户记载的投资者基本信息、联系信息等内容不完整的，开户代理机构应要求投资者补充完整相关信息”。
四、在第2．3．3条和2．5．4条分别增加了关于开户代理机构为私募基金管理人开立证券账户的开户申请材料审核要点和申报合伙企业信息的要求。 五、在第4．4．5条中补充了港澳居民办理账户国籍变更无需提供公证认证材料的情况，规定“对于港澳投资者提供的申请文件包含公安出入境管理机构出具的单程出境定居证明材料的，如材料已列明投资者身份证号码、港澳身份证、港澳通行证三个号码的，可据此证明投资者为同一人，无需投资者再提供相关公证认证材料”。 六、修订后的《证券账户业务指南》自2016年10月15日起实施。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2016年10月14日
03-07 证券账户注销流程 一、版本信息 V2.0.2 修订时间：2019.02 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台代理中国结算为持有证券账户的客户办理在证券账户注销业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统； 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《证券账户业务申请表》（适用于证券账户查询、开立、修改、休眠、注销、网络服务）。五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核方式：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.2 确认客户申请注销的证券账户内没有证券余额及在途业务，并且没有具有联动关系的账户，注销证券账户的客户基本信息与客户资料一致，若不一致，应该先办理变更资料手续。 6.3 柜台业务岗指导客户正确填写《证券账户业务申请表》并进行身份识别：参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》客户身份识别。 6.4 系统操作如下。 6.4.1 柜台业务岗通过操作菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--证券账户注销（新）”，输入客户相关信息，中国结算查询返回一码通账号，点击“申报”，系统提示进入复核环节。 6.4.2 复核岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务复核（新）”，核实柜台业务岗操作无误后复核确认。 6.4.3 柜台业务岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务提交（新）”将业务申请发送至中国结算，并在原销户页面查看中国结算处理结果。 6.5 客户证券账户注销业务完结后，进行相关影像的采集工作,影像资料的采集标准参见《13-03 影像采集业务流程》。 6.6 收费标准：证券账户注销暂不收费。 6.7 业务审核。 6.7.1 当日柜台工作结束以后，柜台业务岗将当日证券账户注销业务资料整理齐备，交营业部风险防范员，营业部风险防范员根据系统操作流水，与《证券账户业务申请表》认真核对，检查业务处理正确后，将资料交还柜台业务岗。 6.7.2 营业部风险防范员发现问题及时采取补救措施。 6.8 业务资料归档入库。 6.8.1 柜台业务岗柜员将当日柜台证券账户注销资料整理齐备交营业部档案管理员。 6.8.2 营业部档案管理员根据系统操作流水确认留存资料完整，根据业务类别，发生日期，归档入库，并做好交接记录。 七、操作要点 7.1 受理个人客户业务，办理时间必须处于个人身份证件有效期内；
证券账户在线业务平台 用户使用手册 （特殊账户开户外部用户业务处理介绍） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一五年四月
一、特殊账户开户业务申报 申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录PROP“在线平业务受理系统”填写账户开户信息，上传必要的开户申请材料电子扫描件，提交开户申请。具体方式如下： 1、用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->[在线业务受理系统]，再点击左边菜单 [特殊账户开户]-->[特殊账户业务申报]，进入开户申报界面。 2、在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素。
3、在“客户信息”中选择本次申请开立的证券账户所属的类型（自然人、产品或机构）、户名（客户名称）及其他各类信息，即对应《证券账户开立申请表》中“身份信息”栏目相关要素。 4、在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入 网络服务初始密码。 5、在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有 一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个
深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。 6、在“基本信息”中，根据已选择的客户类型（自然人、产品或机构），录入本次申请所开账户的的相关基本信息。 （1）基本信息栏目（当为“自然人”时）： （2）基本信息栏目（当为“产品”时）：
（3）基本信息栏目（当为“机构”时）：
上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则 第一章总则 第一条为促进科创板转融通证券出借及科创板转融券业务的顺利开展，防范业务风险，根据《转融通业务监督管理试行办法》和《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等部门规章，以及《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称《证券出借实施办法》）、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》（以下简称《转融通业务规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《证券出借及转融通登记结算业务规则》）等业务规则，制定本细则。 第二条本细则所称科创板转融通证券出借（以下简称科创板证券出借），是指证券出借人（以下简称出借人）以一定的费率通过上海证券交易所（以下简称上交所）综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称中国证券金融公司）出借科创板证券，中国证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。 本细则所称科创板转融券业务，是指中国证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人（以下简称借入人），供其办理融券的业务。 第三条科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用本细则。本细则未作规定的，适用《证券出借实施办法》《转融通业务规则》《证券出借及转融通登记结算业务规则》等其他有关规定。 第四条科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。 中国证券金融公司分别与出借人、借入人进行科创板证券出借、科创板转融券业务。通过约定申报方式参与科创板证券出借以及科创板转融券业务的，由出借人、借入人协商确定约定申报的数量、期限、费率等要素，但应符合本细则及其他有关业务规则的规定。 第五条中国证券金融公司提供信息交互平台，出借人、借入人可以通过信息交互平台发布出借意愿、借入意愿等信息。 第二章科创板证券出借 第六条符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申
特殊投资者证券账户开立业务指南 第一章总则 第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。 第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。 第二章证券公司 第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料： （一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）； （二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）； （三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （四）经办人身份证及复印件； （五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）； （六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。 第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。 第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。 第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。 第三章基金公司 第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。 第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料： （一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件； （二）有关基金投资范围的说明或基金契约； （三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件； （四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；
转融通业务介绍课后测验 一、单项选择题 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（A ）。 A. 中国台湾地区 B. 美国 C. 韩国 D. 日本 二、多项选择题 2. 我国转融通业务的主要参与机构包括（ABCD）。 A. 借入人 B. 证券金融公司 C. 证券出借人 D. 登记结算机构和交易所 3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（ABCD ）几个方面。 A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制 B. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念 C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持
D. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新 4. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（ABCD ）几个方面。 A. 自有资本 B. 公司债和其它债务融资工具 C. 短期融资券 D. 次级债 5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ABCD ）条件。 A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C. 参与转融通业务应当具备的其他条件 D. 技术系统准备就绪 6. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ABCD ）等几方面的目的。 A. 满足套利交易需要 B. 满足做市需要 C. 建立空头头寸 D. 满足证券交割需求
7. 卖空交易可以分为（AD ）两类。 A. 裸卖空 B. 融券卖空 C. 融资卖空 D. 有担保的卖空 三、判断题 8. 转融通业务分为转融资和转融券。（正确） 9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（正确） 10. 根据境外证券借贷的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。（正确）