基础押题卷六（解析）
单选题
(1) 证券交易通常都必须遵循（）。
A、公开、公平、诚实信用原则
B、公开、真实、公正原则
C、公开、公平、公正原则
D、公平、真实、诚实信用
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：226
我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
(2) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。
A、1990年11月，1991年8月
B、1990年12月，1991年7月
C、1991年7月，1990年12月
D、1991年8月，1990年11月
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：33
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于1990年12月，1991年7月正式运营。
(3) 我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A、25%，20%
B、25%，10%
C、30%，15%
D、25%，15%
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：216
我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
(4) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日
B、1990年7月3日和1991年12月19日
C、1990年12月19日和1991年7月3日
D、1990年12月9日和1991年7月31日
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
(5) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：130
基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。
(6) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，
其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、0.5
B、1
C、5
D、10
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：268
证券公司从事两项业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元。
(7) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
A、《证券法》属于行政法规
B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C、《证券投资基金法》属于法律
D、《反洗钱法》属于法律
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：317
考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。
(8) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A、利率风险
B、政策风险
C、信用风险
D、经营风险
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：259
考察利率风险对不同证券的影响。
(9) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。
A、5
B、20
C、30
D、60
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：303
证券公司风险控制的监管措施。
(10) 债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。
A、资本利得
B、资本损益
C、资本损失
D、资本消耗
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：81
考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。
(11) 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有（）年以上的证券、期货从业经历。
A、1
B、2
C、3
D、4
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：308
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有2年以上的证券、期货从业经历。
(12) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：215
运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
(13) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A、证券发行市场
B、证券流通市场
C、回购协议市场
D、同业拆借市场
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：6
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
(14) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124
开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。
(15) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A、风险性
B、流动性
C、永久性
D、收益性
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
(16) 下列对金融债券的说法中错误的是（）。
A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融债券往往有良好的信誉
C、金融债券以中期较为常见
D、金融债券的发行属于被动负债
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：81
发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。
(17) 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施
B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施
C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采
取5-10年的证券市场禁入措施
D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：中页码：341-342
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取3-5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取终身的证券市场禁入措施。
(18) 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A、终止其公司债券上市交易
B、暂停其公司债券上市交易
C、取消其公司债券上市交易
D、以上都不对
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：223
公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
(19) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。
A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长
B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长
C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。
D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：205
创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万，且持续增长；第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。
(20) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是( )。
A、可转换债券
B、可转换优先股票
C、一般债券
D、信用债券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：181
考察可转换债券。
(21) 作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。
A、GNP／证券市值
B、证券市值/GNP
C、证券市值/GDP
D、GDP/证券市值
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：22
反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值/GDP）。
(22) 世界上第一个股票交易所，应该是（）。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、费城证券交易所
C、芝加哥证券交易所
D、纽约证券交易所
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：20
1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
(23) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。
A、套利
B、正套
C、反套
D、投机
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：172
正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。
(24) 上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。
A、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
B、农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
C、工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数
D、工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：243
上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
(25) 基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金负债
D、基金总份额
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：135
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
(26) 基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、以上都不对
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：135
基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取。
(27) 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A、投资银行
B、基金公司
C、商业银行
D、信托投资公司
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：133
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
(28) 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。
A、当期损益
B、当期留存收益
C、资本利得
D、无法确定
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：138
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。
(29) 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A、交易所（或期货清算公司）
B、对方
C、期货公司
D、证监会
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：162
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。
(30) 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。
A、2,7
B、2,10
C、4,7
D、4,10
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：281
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
(31) 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
A、制定和修改证券交易所章程
B、执行会员大会的决议
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：213
制定和修改证券交易所章程属于会员大会的职责。
(32) 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、3亿元
D、5亿元
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：268
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
(33) （）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A、中国证监会
B、证交所
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：342
考察证券市场禁入规定
(34) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。
A、百慕大期权
B、障碍期权
C、平均期权
D、任选期权
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：178
具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。
(35) 证券发行监管以()为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：348
证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。
(36) 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A、证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任
B、严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C、证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D、完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：38
促进资本市场中介服务规范发展，提高执业水平：完善以“净资本”为核心的风险监控指标体系。
(37) 中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。
A、国家债券
B、公司债券
C、地方政府债券
D、国际债券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：86
国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证。
(38) 我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。
A、挪用客户保证金
B、欺诈客户行为
C、内幕交易
D、操纵市场
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：351
欺诈客户行为之一。
(39) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
A、最短为1年，最长为6年
B、最短为6个月，最长为6年
C、最短为1年，最长为3年
D、最短为6个月，最长为3年
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：182
可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。
(40) 我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：184
考察中国存托凭证的知识。中国存托凭证，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
(41) 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为()。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：80
考察债券的流动性。
(42) 我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。
A、对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B、询价方式
C、对机构投资者上网发行的方式
D、对公众投资者配售相结合的方式
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：211
考核我国的股票发行方式。
(43) 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A、农业发展银行
B、国家开发银行
C、进出口银行
D、信托公司
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：97
我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。
(44) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。
A、净资产不少于500万
B、净资本不少于500万
C、净资产不少于300万
D、净资本不少于300万
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：306
考察会计师事务所申请证券资格的条件。
(45) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明
并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。
A、股票股息
B、负债股息
C、建业股息
D、财产股息
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：254
考察建业股息的定义。
(46) 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A、20%
B、30%
C、35%
D、40%
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：见解析
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
(47) 交易所交易基金的英文简称为()。
A、LOF
B、QDII
C、ETF
D、QFII
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：127
交易所交易基金的英文简称为ETF。
(48) 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A、基础工具
B、衍生工具
C、收益
D、风险
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：163
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。(49) 通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金服务机构
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：133
通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(50) 公司型基金的资产是委托（）经营管理的。
A、董事会
B、基金管理公司
C、基金持有人大会
D、基金托管人
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：122
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
(51) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A、募集金额
B、募集股数
C、净资产
D、票面总值
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：203
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
(52) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。
A、附息债券
B、息票累积债券
C、缓息债券
D、贴现债券
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：82
考察贴现债券的定义。
(53) 净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A、总资产
B、净资产
C、总资本
D、注册资本
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：300
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
(54) 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A、5年
B、3年
C、2年
D、1年
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：206
首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
(55) 以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。
A、比例失调
B、决策失误
C、超越授权
D变相自营
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：298
证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
(56) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：182
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
(57) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。
A、创业板市场
B、中小企业板块
C、主板市场
D、以上都不对
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：214
相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。
(58) 在金融期货交易中,( )。
A、期货交易所是期货市场的核心
B、绝大多数期货合约到期进行
C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算
D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：162
考察金融期货的主要交易制度。实际上绝大多数的期货合约并不进行实物交割，到期日之前即已平仓；逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照不同到期日计算；为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定，一旦达到涨幅限制，则高于该价格的买入委托无效。
(59) 以下关于现金股利说法错误的是（）。
A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者
C、在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益
D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254
一般来说，董事会更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途，股东更偏重于目前利益。
(60) 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东
D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：66
应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。
多选题
(61) 股份公司发放股票股利对公司产生( )的影响。
A、引起公司资产流出
B、股东权益总额不变
C、减少未分配利润
D、增加公司股本额
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：易页码：53
考察股票股息发放的影响。
(62) 财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B、通过调节税率影响企业利润和股息
C、干预资本市场各类交易适用的税率
D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：62
财政政策对股票价格的影响。
(63) 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。
A、弄虚作假
B、徇私舞弊
C、故意刁难有关当事人
D、不按规定履行报告义务
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：373
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人以及不按规定履行报告义务行为的，由中国证券业协会责令改正。
(64) 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。
A、经济形势的变化
B、宏观经济政策的调整
C、供求关系的变化
D、人为炒作
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：中页码：56
影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化。
(65) 下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。
A、目前我国只有可转换债券，而没有可转换公司股票
B、可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
C、可转换债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票
D、可转换债券具有双重选择权的特征
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：181
考察对可转换债券的理解。
(66) 关于欧洲债券，以下说法正确的有()。
A、也称为无国籍债券
B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：114
外国债券是一种传统的国际债券；在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
(67) 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）。
A、社会经济发展规划的制定
B、重要法规的颁布
C、企业的年度预算方案的调整
D、重大经济政策的出台
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：61-62
大体有以下几类。：1、宏观经济形势与政策因素。又包括：经济增长与经济周期；通货膨胀；利率水平；汇率水平；货币政策；财政政策。2、行业因素。包括：行业周期；产业政策。3、上市公司自身因素。4、市场技术因素。5、社会心理因素。6、市场效率因素。7、政治因素。
(68) 对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为( )。
A、在公司财产清偿时先于普通股票
B、在公司财产清偿时后于普通股票
C、股息收益稳定
D、风险相对较小
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：68
考察优先股的特点。
(69) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面( )。
A、在国际资本市场募集资金
B、开放国内资本市场
C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场
D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：40-44 从内容上看，中国证券市场对外开放可以分为以下四个方面：（一）在国际资本市场募集资金；（二）开放国内资本市场；（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
(70) 证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议做出专项说明。
A、人事变动情况
B、合规情况
C、财务情况
D、经营情况
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：296
监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东年度会议作出专项说明。
(71) 下列情况中,属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有()。
A、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务财务会计报告属于提供虚假财务会计报告罪
B、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果属编造并传播影响证券交易虚假信息最、诱骗他人买卖证券罪
C、操纵证券市场、期货市场，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金
D、单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：324
考察《刑法》关于证券犯罪的规定。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
(72) 设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为( )。
A、甲=乙+丙
B、甲=乙-丙
C、丙=甲-乙
D、丙=甲+乙
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：263
预期收益率=无风险收益率+风险补偿。
(73) 我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
A、法律
B、交易所的自律规则
C、中国证券业协会和交易所的自律规则
D、行业公认的职业道德和行为准则
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：379
我国证券业从业人员应当遵守规范的种类，具体包括法律、自律规则（包括中国证券业协会和交易所的自律规则）、所在机构内部的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
(74) 可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
A、利率
B、股票价格指数
C、股票面值
D、天气指数
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：145
作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。
(75) 深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。
A、流通市值
B、成交金额
C、总市值
D、成交量
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：243
深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额两项指标。(76) 证券市场的自律性组织包括（）。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、证监会
D、证券业协会
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：18
自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。
(77) 会员制证券交易所的组织机构有（）。
A、会员大会
B、股东大会
C、理事会
D、监察委员会
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：213
交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
(78) 股权类产品的衍生工具包括()。
A、货币期货
B、股票期货
C、股票期权
D、股票指数期权
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：148
股权类产品的衍生工具的种类主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。货币期货属于货币衍生工具。
(79) 以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。
A、由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B、发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准
C、预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D、债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：114
“发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准”属于外国债券的特点。
(80) 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。
A、股票期权
B、远期合约
C、信用违约互换
D、股指期货
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：中页码：149
远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。
(81) 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
A、证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
B、证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元
C、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：268
考察证券公司的设立。证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为人民币1亿元；证券公司设立的条件之一是净资产不低于人民币2亿元。
(82) 影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。
A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：79
影响筹资者确定债券利率的主要因素：借贷资金市场利率水平；筹资者的资信；债券期限长短。
(83) 可转换债券的要素包括（）等。
A、标的
B、有效期限和转换期限
C、票面利率或股息率
D、行权比例
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：181
可转换债券的要素包括：有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款等。
(84) 近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。
A、投资人选择权债券
B、长期次级债券
C、本息分离债券
D、混合资本债券
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：99
混合资本债券是由商业银行发行的。
(85) 现代证券交易所的计算机交易系统通常包括（）。
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、报盘系统及相关的通信系统
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：224
证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上交所）或交易席位（深交所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。
(86) 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A、自有资金不少于人民币1亿元
B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：375
设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元；第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；第四，证券监督管理机构规定的其他条件。
(87) 我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。
A、行政摊派
B、承购包销
C、招标发行
D、额度限制
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：92
我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括行政摊派、承购包销和招标发行。
(88) 广义的有价证券包括( )。
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、以上都是
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：2
广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券。
(89) 下列有关LOF的表述，正确的是（）。
A、可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B、采用指数基金模式
C、采用实物申购、赎回机制
D、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：128
LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；申购和赎回均以现金进行。
(90) 金融期货的主要交易制度有（）。
A、集中交易制度
B、标准化的期货合约和对冲机制
C、保证金制度
D、无负债结算制度
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：162
常识题，考察金融期货的交易制度。
(91) 沪深300指数的成分股的选择标准是( )。
A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：239-240
沪深300指数成分股的选择标准：规模大、流动性好。
(92) 在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是( )。
A、收益性是股票最基本的特征
B、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道
C、股票具有期限性
D、参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：48 考察股票的特征。股票没有期限，具有永久性。
(93) 在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。
A、优级贷款和Alt-A贷款
B、次级贷款
C、住房权益贷款和机构担保贷款
D、按揭贷款支持证券（MBS）
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：192
在美国，住房抵押贷款大致可以分为5类：优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款、机构担保贷款。按揭贷款支持证券是建立在住房抵押贷款基础上的衍生品。
(94) 可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。
A、证券公司
B、财务公司
C、保险资产管理公司
D、基金管理公司
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：225
此题考察固定收益平台的交易商制度。
(95) 首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
A、发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司
B、持续经营时间应在2年以上
C、最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化
D、注册资本已足额缴纳
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：205
持续经营时间应在3年以上。
(96) 我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
A、证券交易所
B、会计师事务所
C、资信评级机构
D、证券登记结算机构
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：18
自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。
(97) 上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。
A、误导性陈述
B、虚假记载
C、重大遗漏
D、持续信息披露
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：354
上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有误导性陈述、虚假记载以及重大遗漏。
(98) 下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。
A、债券和认股权可以分离，独立转让
B、认股权不可以跟债券相分离
C、行权后，公司债券形态依然存在
D、行权后，公司债券形态消失
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：中页码：104
附权证的可分离型公司债券，债券与认股权可以分离，可独立转让。附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。
(99) 权证的行权结算方式分为（）。
A、证券给付结算方式
B、现金结算方式
C、实物结算方式
D、以上都对
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：180
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
(100) 金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（）。
A、交易价格
B、合约时间
C、交易时间
D、合约规模
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：162
金融期货交易中，基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定。
判断题
(101) 上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：54
上市公司增发之后，公司注册资本相应增加。
(102) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：366
考查证券交易所对证券交易活动的管理。
(103) 深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：244
考察深证综合指数。
(104) 国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：33-34
1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。(105) 基金交易费包括审计费、律师费和印花税。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：136
基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，目前我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
审计费和律师费应包括在基金运作费中。
(106) 通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：260
此题考查通货膨胀对证券市场的影响，属于理解性问题。这个说法过于绝对，事实上轻微的通货膨胀对证券市场还是有利的。
(107) 目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：234
目前，在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价一次、3次或5次的方式进行转让；另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司。
(108) 增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：54
上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。
(109) 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：212
交易所本身不进行证券买卖，也不决定证券价格。
(110) 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：见解析
龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券。
(111) 被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：126
被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。
(112) 证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。
A、正确
B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：3
有价证券的流动性特征。
(113) 20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是公司债券和公司股票。
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.
4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”
号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对
(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用
基础押题卷八(题目) 单选题 (1) 下列不属证券市场中介机构得有()。 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 会计师事务所 D 证券业协会 (2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。 A 证券投资顾问业务 B 证券财务顾问业务 C 证券经纪业务 D 证券投资咨询业务 (3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。 A 1元人民币 B 2元人民币 C 5元人民币 D 10元人民币 (4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。 A 一级有担保存托凭证 B 二级有担保存托凭证 C 三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。 A 面额较小 B 期限较长 C 期限较短 D 面额较大 (6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。 A 撤销 B 托管、接管 C 行政重组 D 停业整顿 (7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A 3 B 4 C 6 D 12 (8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。 A 股票合并就是指将若干股票合并成1股 B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重 C 股票合并后,股东所持市值不发生变化 D 股票合并常见于低价股
(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。 A 市场风险 B 赎回风险 C 管理风险 D 技术风险 (10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。 A 给予行政处罚 B 给予纪律处分 C 处以罚款 D 对责任人员采取市场禁入措施 (11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A 1年内 B 2年内 C 3年内 D 半年内 (12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。 A 附息债券 B 贴现债券 C 缓息债券 D 零息债券 (13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。 A A股得承销 B 基金得承销与交易 C 发起设立基金 D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易 (14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。 A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 以上都不就是 (15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。 A 知情权 B 管理权 C 收益权 D 经营权 (16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。 A 操作风险 B 经营风险 C 非系统风险 D 系统风险 (17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。 A 上市股与非上市股 B 优先股与普通股
基础押题卷二（题目） 单选题 1.（）是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。 A爱尔兰 B卢森堡 C瑞士 D英国 2.伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）股票价格指数编制方法。 A几何平均法 B加权平均法 C算术平均法 D特许氏加权法 3.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为14%，股票B的期望收益率为20%，股票C的期望收益率为8%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。 A14% B15.20% C17% D20% 4.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。 A12500 B25000 C3500 D7000 5.下列不属于技术分析假定的是（）。 A股价具有趋势性运动规律 B股票的价格围绕价值波动 C历史会重演 D市场行为涵盖一切信息 6.目前我国封闭式基金的估值频率为（）。 A每个交易日估值，次日披露份额净值 B每个交易日估值，每周披露一次份额净值 C每日估值，次日披露份额净值 D每日估值，当日披露份额净值 7.货币市场的特点包括（）。I.均是债务契约II.期限在1年以内（含1年）III.流动性低IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV 8.以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是（）。 A财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险 B浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率 C货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束
高三模拟考试卷压轴题押题猜题第一次统一考试文科数学（新课标卷） 本试题卷分第Ⅰ卷（选择题）和第Ⅱ卷（必考题和选考题两部分）.考生作答时，将第Ⅰ卷的选择题答案填涂在答题卷的答题卡上（答题注意事项见答题卡），将第Ⅱ卷的必考题（13题 21题）和选考题（22、23、24）答在答题卷上.考试结束后，将答题卷交回. 第I卷 一、选择题：本大题共12小题，每小题5分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的． 1. 已知集合A={x|x2－16 ＜0，x∈Z }，B={－5，0，1}，则 A . A∩B=Φ B.A B={－3,－2,0，－1}C.A∩B={0，1}D．A B={4,3,2,0，1} 2.设复数z满足z·（1－i）= 2，则复数z等于 A．． 2 C．1－i D．1＋i 3．某次考试结束后，从考号为1号到1000号的1000份试卷中，采用系统抽样法抽取50份试卷进行试评，则在考号区间[840，939]之中被抽到的试卷份数为 A．一定是5份 B.可能是4份 C.可能会有10份 D.不能具体确定 4．设向量a =（x，1），b=（4，x），若向量a，b方向相反，则实数x的值是 A． 0 B．－2 C． 2 D． ±2 5．等差数列{an}的前n项和为Sn，S5=－5，S9=－45，则a4的值为 A．－1 B．－2 C．－3 D．－4 6．若某几何体的三视图如图所示，则此几何体的体积等于
A． 30 B． 24 C． 12 D． 4 7.已知圆C：x2＋y2－2ax＋4ay＋5a2﹣25=0的圆心在直线l1：x＋y＋2=0上，则a的值为 A． 2 B．－2 C．2 3 D．－ 2 3 8．执行如图所示的程序框图，输出的S值为 A． 1 B． 0C．－1D．－2
基础押题卷四(题目)
基础押题卷四（题目） 单选题 (1) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。 A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B、对证券的上市交易申请行使审核权 C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D、对证券的公开发行申请行使审核权 (2) 汇金债券被命名为（）。 A、政府机构财务债券 B、政府特殊债券 C、政府支持机构债券 D、政府担保债券 (3) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。 A、资产 B、资产池 C、财产 D、资产组合 (4) 当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供
给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。 A、下降 B、增加 C、不变 D、无法判定 (5) 证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。 A、中国证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中央结算公司 (6) 上证基金指数的代码为(）。 A、000001 B、000011 C、000002 D、000012 (7) 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A、股票、债券和其他证券 B、公募证券和私募证券 C、上市证券和非上市证券 D、政府证券、政府机构证券和公司证券 (8) 以下不属于政府债券特征的是（）。
A、免税待遇 B、收益稳定 C、安全性高 D、流动性差 (9) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A、该指数系列以2002年12月31日为基日 B、基期指数为100 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (10) 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。 A、15 B、30 C、7.5 D、45 (11) 证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议
基础押题卷五（题目） 单选题 (1) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围 (2) 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（）。 A、结算保证金 B、交易保证金 C、投资保证金 D、初始保证金 (3) （）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。 A、巨额和可疑交易 B、大额和可疑交易 C、大额和问题交易 D、超额和可以交易 (4) 我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。 A、25%，10% B、35%，10% C、30%,15% D、25%，15% (5) 根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。 A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司 C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司 D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司 (6) 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（）。 A、1000万 B、3000万 C、5000万 D、1亿 (7) ( )是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A、证券投资顾问业务 B、证券经纪业务 C、财务顾问业务 D、证券自营业务 (8) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。
高考数学高三模拟考试试卷压轴题猜题押题高考数学试卷结构（理） 一、考试形式 考试采用闭卷、笔答形式，考试时间为120分钟，全卷满分150分，考试不使用计算器。 二、试卷结构 1、题型和赋分 全卷包括选择题、填空题、解答题三种题型，选择题是四选一型的单项选择题；填空题每题有一个或多个空，只要求直接写结果，不必写出计算过程或推证过程；解答题包括计算题、证明题和应用题等，解答必须写出文字说明、演算步骤和推证过程。各题型赋分如下： ??? ?? ? ?.101312570452012560分题），题（每位学生选做选做题分；题，每题分，其中必做题 解答题满分题， 分，共分，每题填空题满分题，分，共分，每题选择题满分 2、必做题和选做题 试题分为必做题和选做题，必做题考查必考内容，选做题考查选考内容，选做题为3选1，考生在试卷给出的3道选做题中选择其中一道作答（3题全答的只计算前一题得分）。 三、难度比例 试题按其难度分为容易题、中等难度题、难题，试卷包括容易题（40/150=26.6%）、中等题 (75/150=50%) 和难题 (35/150=23.3%)，以中等难度题为主。
高考模拟题复习试卷习题资料高考数学试卷（理科）（附详细答案）(8) 一、选择题，在每小题给出的四个选项中，只有一项符合题目要求（共10小题，每小题5分，满分50分） 1.（5分）函数f（x）=cos（2x﹣）的最小正周期是（） A. B.π C.2π D.4π 2.（5分）设集合M={x|x≥0，x∈R}，N={x|x2＜1，x∈R}，则M∩N=（） A.[0，1] B.[0，1） C.（0，1] D.（0，1） 3.（5分）定积分（2x+ex）dx的值为（） A.e+2 B.e+1 C.e D.e﹣1 4.（5分）根据如图所示的框图，对大于2的整数N，输出的数列的通项公式是（） A.an=2n B.an=2（n﹣1） C.an=2n D.an=2n﹣1 5.（5分）已知底面边长为1，侧棱长为的正四棱柱的各顶点均在同一球面上，则该球的体积为（）
基础押题卷二(题目）
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基础押题卷二（题目） 单选题 １与封闭式基金相比,（)是开放式基金所特有的风险。 A巨额赎回风险 B管理能力风险 C技术风险 2一证券公司的注册资本为人民币5０00万元,则其不可以从事的业务是(）。 Ａ证券自营业务 B证券经纪业务 Ｃ证券投资咨询 D与证券有关的财务顾问业务 32003年６月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（)。 ＡＡ股 B中国企业在境外发行的股票 C红筹股 DB股 4１999年11月4日，美国国会通过（),标志着金融业分业制度的终结。 A《金融服务法案》 Ｂ《金融服务现代化法案》 C《商业银行法》 D《格拉斯—斯蒂格尔法案》 5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是()。 A比例失调 B决策失误 C超越授权 D变相自营 6在基金交易费中,(）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 Ａ印花税,过户费,经手费，证管费 B印花税,过户费，交易佣金，任管费 C印花税,过户费，经手费,交易佣金 Ｄ印花税,交易拥金,经手费，证管费 ７购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。 Ａ期权 B期货 Ｃ互换 D远期 8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到（)的高度。 A国家战略任务 B坚持改革开放 Ｃ保证经济增长 D维持社会稳定
证券金融基础押题卷二 一、单选题 1.世界上最早的证券交易所出现在（）。 A荷兰B美国C英国D中国 2.下列选项中不属于货币市场的是（）。 A回购市场B票据市场C同业拆借市场D债券市场 3.无面额股票的价值与公司净资产（）。 A反方向变化B同方向变化C无关D相等 4.下列属于短期金融资产市场的是（）。 A股票市场B货币市场C债券市场D资本市场 5.深圳证券交易所于（）正式营业。 A1989年5月3日B1990年8月3日C1991年7月3日D1992年6月3日6.全国中小企业股份转让系统又称（）。 A创业板B二板市场C新三板D中小企业板 7.我国债券市场的主体部分是（）。 A固定收益债券市场B交易所市场C企业债市场D全国银行间债券市场8.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。 A上海证券交易所；上海证券交易所B上海证券交易所；深圳证券交易所C深圳证券交易所；上海证券交易所D深圳证券交易所；深圳证券交易所 9.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。 A国务院证券监督管理机构B商务部C中国人民银行D中国证券业协会10.下列不属于影响债券利率因素的是（）。 A筹资者的资信B借贷资金市场利率水平C债券票面金额D债券期限长短11.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。 A我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 12.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。 A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股C 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股D 买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股 13.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。 A融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100% B融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% C融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% D融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%