1、公司减少注册资本的，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
A:30，45
B:30，30
C:15，30
D:10，30
答案:A
解析:根据《公司法》第一百七十八条的规定，股份有限公司需要减少注
册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日
内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，来接到通知
书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
2、在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）。
A:寻找目标公司
B:提出收购建议
C:商议收购条款
D:编制文件和公告
答案:D
解析:财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务；②制定反收购策
略；③评价服务；④利润预测；⑤编制文件和公告。财务顾问为收购公司提供的服务有：①
3、证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）。A:50元，50万元
B:50元，100万元
C:100元，50万元
D:100元，100万元
答案:C
解析:考查证券公司债券的发行规模。公开发行的债券每份面值为100元
。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资
者认购的债券不得低于面值100万元。
4、内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（）个月的活跃业务记录。
A:3
B:6
C:12
D:24
答案:D
解析:内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交止市申请的日期
之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。
5、股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（）事项。
B:转股价格的确定和修正
C:还本付息的期限和方式
D:发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
答案:B
解析:B选项属于股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项。
6、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。
A:中国证券市场
B:证券交易所市场
C:二级市场
D:银行间债券市场
答案:D
解析:中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银
行间债券市场流通转让。
7、上市公司最近（）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A:6
B:12
C:24
D:36
答案:B
解析:上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行
申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资
用途而未作纠正；(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(4)上市公司及
其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
(5)上
市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查；(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
8、股份制改组及发行上市的总体方案不包括（）。
A:发起人企业的概况
B:资产重组方案
C:拟上市公司的筹资计划
D:具体工作实施方案
答案:D
解析:股份制改组及发行上市的总体方案一般包括下列事项：(1)发起人
企业概况，包括历史沿革(含控股、参股企业概况)、经营范围、资产规模、经营业绩、组织
结构。(2)资产重组方案，包括重组目的及原则、重组的具体方案(包括业务、资产、人员、
机构、财务等方面的重组安排)。(3)改制后企业的管理与运作。(4)拟上市公司的筹资计划
。(5)其他需说明的事项。D选项属于清产核资程序。
A:起草工作始于1991年
B:起草工作始于1992年
C:其所指的狭义的证券仅指财物证券
D:其所指的狭义的证券仅指货币证券
答案:B
解析:《证券法》是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法
机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。《证券法》起草工作始于1992年。广义的
证券一般指财物证券(如货运单、提单等)，货币证券(如支票、汇票、本票等)和资本证券(
如股票、公司债券、投资基金份额等)。狭义的证券仅指责本证券。
10、上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（）。
A:不超过5名
B:不超过10名
C:不超过20名
D:无限制
答案:B
解析:非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会次议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
C:40%
D:50%
答案:B
12、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（）的股东所持表决权的（）以上通过。A:董事会，1/2
B:股东大会，l/2
C:董事会，2/3
D:股东大会，2/3
答案:D
13、创立大会应有代表股份总数过（）的发起人、认股人出席，方可举行。
A:1/3
B:2/3
C:1/2
D:3/5
答案:C
14、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
D:50%
答案:A
15、上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A:3，2
B:3，3
C:4，1
D:4，2
答案:D
16、根据我国《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司应当有（）人以上，（）以下为发起人。
A:2，200
B:3，300
C:4，400
D:5，500
答案:A
17、股份有限公司采取发起设立方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于
可以在（）年内缴足。
A:2，5
B:3，5
C:2，3
D:3，3
答案:A
18、股份有限公司采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A:15%
B:25%
C:35%
D:55%
答案:C
19、目前我国的证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于（）。
A:人民币3000万元
B:人民币5000万元
C:人民币1亿元
D:人民币4亿元
答案:B
20、产权界定是指国家依法划分（）等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管
A:财产所有权和财产经营权
B:财产使用权与财产所有权
C:财产使用权与财产经营权
D:财产管理权与财产经营权
答案:A
21、可转换公司债券每张面值为（）人民币。
A:1元
B:10元
C:100元
D:1000元
答案:C
解析:根据《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券每张面值为100元人民币。
22、下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。
A:未分配利润筹资成本较低
B:未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
C:股利支付过少，不利于吸引股利偏好型的机构投资者
D:未分配利润筹资增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权
答案:B
解析:利用留存收益筹资的优点有：①未分配利润筹资成本较低；②未分配利润筹资增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时，还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资；③未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处。
23、首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是（）。
A:发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露
B:风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
C:对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
D:有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”
答案:B
解析:根据有关规定，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应做定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。有关风险因素可能对发行
人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”。由
此可见，风险因素既包括可能直接，也可能间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈
利能力产生重大不利影响的所有因素。
24、下列有关普通股筹资的表述，错误的是（）。
A:普通股筹资没有固定的利息负担
C:普通股没有固定的到期日
D:普通股筹资的成本较高
答案:B
解析:B项，由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的
一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，普通股对投资者更具吸引力，
因为执行该项期权可获得较高的预期收益。
25、下列关于凭证式国债的表述，错误的是（）。
A:是一种不可上市流通的储蓄型债券
B:其发行完全采用公开招标方式
C:其通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行
D:其采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式
答案:B
解析:B项应改为：凭证式国债发行完全采用承购包销方式。储蓄国债发
行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
26、下列关于关联关系内容的表述，不包括（）。
A:关联方与发行人之间的股权关系
B:关联方与发行人之间的管理关系
C:关联方与发行人之间的商业利益关系
D:关联方与发行人之间的委托关系
答案:D
间接控制或施加重t大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之1"7存在的股权关系、
人事关系、管理关系及商业利益关系。
27、下列有关资产评估报告的表述，错误的是（）。
A:该报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告
B:资产评估报告的有效期为评估基准日起的3年
C:该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主观部门核准或备案D:该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效
答案:B
解析:资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
28、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人（）是其基本条件之一。
A:发行后股本总额不少于3000万元
B:发行后股本净额不少于3000万元
C:发行后股本净额不少于5000万元
D:发行后股本总额不少于5000万元
答案:A
解析:对创业板上市公司首次公开发行股票应当符合基本条件的考查。
条件规定：发行人发行后股本总额不少于3000万元。
29、下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的是（）。A:提名、任免董事
C:公司董事、高级管理人员的薪酬
D:聘请外部审计机构和咨询机构
答案:D
解析:D项属于上市公司赋予独立董事的特别职权，独立董事可独立聘请
外部审计机构和咨询机构。
30、承销金融在3亿元以下，成员在（）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A:10家
B:8家
C:5家
D:3家
答案:D
解析:承销金融在3亿元以下，承销团由3家以上承销商组成的，可以设
副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规
定进行承销活动，不得进行虚假承销。
31、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（）。
A:1年
B:6个月
C:2年
D:3年
解析:对资产评估相关知识点的考查。按相关规定，经核准或备案的资
产评估结果使用有效期为自评估基准日起1年。
32、保荐代表人交换工作单位，应通过下面（）机构申请变更登记。
A:户籍所在地的证监会派出机构
B:新任职保荐机构
C:中国证券业协会
D:原任职保荐机构
答案:B
解析:保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新
任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。
33、我国企业债券上市的最终批准权属于（）．
A:发展和改革委员会
B:中国人民银行
C:中国证券监督管理委员会
D:证券交易所
答案:A
解析:根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核
准程序有关事项的通知》相关规定，企业债券发行上市的主管部门为国家发改委，其批准后
并经中国人民银行和中国证监会会签，即可进行具体的发行工作。
A:计划制
B:审核制
C:核准制
D:行政审批制
答案:C
解析:在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，
充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
35、根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
A:协议
B:注册
C:登记
D:准则
答案:D
解析:股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，以准则设立为
原则，核准设立为例外。股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。
36、为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据
公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）．
A:少数投票制度
B:累积投票制度
D:普通投票制度
答案:B
解析:股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或
者股东大会的决议，可以实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，
每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
37、有限责任公司的清算组由（）组成。
A:股东
B:职工大会选出的代表
C:董事长
D:监事
答案:A
解析:根据《公司法》第一百八十四条的规定，有限责任公司的清算组
由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确认的人员组成。
38、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（）。
A:发起人出资
B:办理工商注册登记手续
C:召开股东大会
D:开展改组工作
答案:C
方案；(2)选聘中介机构；(3)开展改组工作；、(4)发起人出资；(5)召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知；(6)召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；
(7)办
理工商注册登记手续。
39、企业在海外募股上市的，通常只对（）进行评估。
A:无形资产
B:有形资产
C:物业和机器设备等固定资产
D:机器设备
答案:C
解析:根据国有资产管理部门的规定，境内评估机构应对投入股份有限
公司的全部资产和负债进行资产评估，而境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要
求，通常仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。
40、最容易产生企业控制权问题的融资方式是（）。
A:股权融资
B:内部融资
C:债务融资
D:向银行借款
答案:A
解析:股权融资容易导致公司控制权的分散，而且股权融资尤其是增发
股东掌
握上市公司的控制权。
41、下列关于股份有限公司经理的陈述，正确的有（）。
A:非董事经理在董事会有表决权
B:经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司盈亏情况
C:经理有权列席董事会会议
D:公司章程可以对经理职权作出规定
E:
答案:B,C,D
解析:考查有关股份有限公司经理职权的陈述。经理的职权包括：经理
有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有袁央权；经理应当根据董事会或者监事会
的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订及执行情况；资金运用情观和盈亏情
况；经理必须保证该报告的真实性；如果公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。
42、企业股份制改组的法律审查的内容包括（）
A:发起人投资行为和资产状况的合法性
B:无形资产权利的有效性和处理的合法性
C:发起人资格及发起协议的合法性
D:原企业重大变更的合法性和有效性
E:
解析:企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律
师时企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查。律师一般从以下叽个方面
进行审查。并出具法律意见书：(1)企业申请进行股份制改组的可行性和合法性；(2)发起人
资格及发起协议的合法性；(3)发起人投资行为和资产状况的合法性；(4)无形资产权利的有
效性和处理的合法性；(5)原企业重大变更的合法性和有效性；(6)原企业重大合同及其他债
权、债务的合法性；(7)诉讼、仲裁或其他争议的解决；(8)其他应当审查的事项。
43、公司外部融资途径包括（）。
A:发行债券
B:发行股票
C:融资租赁
D:向银行借款
E:
答案:A,B,C,D
解析:外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体
的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司
获得的商业信用、融资租赁都属于外部融资范围。
A:高级管理人员
B:监事会
C:1／3以上董事
D:代表1／10以上表决权的股东
E:
答案:C,D
解析:董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前
通知全体董事和监事。代表1／10以上表决权的股东、1／3以上董事或者监事，可以提议召
开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
45、下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的表述，正确
的有（）。
A:召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20日前通知各股东
B:召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东
C:发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告
D:发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告
E:
答案:A,B,C
解析:考查股东大会的会议通知。召开年度股东大会会议，公司应当将
会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会
第一部分选择题 一、单项选择题（本大题共 10 小题，每小题 2 分，共 20 分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1 ．对于过热器中：高温烟气→外壁→内壁→过热的传热过程次序为（） A ．复合换热、导热、对流换热 B ．导热、对流换热、复合换热 C ．对流换热、复合换热、导热 D ．复合换热、对流换热、导热 2 ．温度对辐射换热的影响对对流换热的影响。（） A ．等于 B ．大于 C ．小于 D ．可能大于、小于 3 ．对充换热系数为 1000W/(m 2 · K) 、温度为 77 ℃的水流经 27 ℃的壁面，其对流换热的热流密度为（） A ． 8 × 10 4 W/m 2 B ． 6 × 10 4 W/m 2 C ． 7 × 10 4 W/m 2 D ． 5 × 10 4 W/m 2 4 ．流体流过管内进行对流换热时，当 l/d 时，要进行入口效应的修正。（） A ．＞ 50 B ．＝ 80 C ．＜ 50 D ．＝ 100 5 ．炉墙内壁到外壁的热传递过程为（） A ．热对流 B ．复合换热 C ．对流换热 D ．导热 6 ．下述哪个参数表示传热过程的强烈程度？（） A ． k B ．λ C ．α c D ．α 7 ．雷诺准则反映了的对比关系？（） A ．重力和惯性力 B ．惯性和粘性力 C ．重力和粘性力 D ．浮升力和粘性力 8 ．下列何种材料表面的法向黑度为最大？ A ．磨光的银 B ．无光泽的黄铜 C ．各种颜色的油漆 D ．粗糙的沿
9 ．在热平衡的条件下，任何物体对黑体辐射的吸收率同温度下该物体的黑度。（） A ．大于 B ．小于 C ．恒等于 D ．无法比较 10 ．五种具有实际意义的换热过程为：导热、对流换热、复合换热、传热过程和（） A ．辐射换热 B ．热辐射 C ．热对流 D ．无法确定 二、填空题（本大题共 10 小题，每小题 2 分，共 20 分） 11 ．已知某大平壁的厚度为 10mm ，材料导热系数为 45W/(m · K) ，则通过该平壁单位导热面积的导热热阻为。 12 ．已知某换热壁面的污垢热阻为 0.0003 （ m 2 · K ），若该换热壁面刚投入运行时的传热系数为340W （ m 2 · K ），则该换热壁面有污垢时的传热系数为。 13 ．采用小管径的管子是对流换热的一种措施。 14 ．壁温接近换热系数一侧流体的温度。 15 ．研究对流换热的主要任务是求解，进而确定对流换热的热流量。 16 ．热对流时，能量与同时转移。 17 ．导热系数的大小表征物质能力的强弱。 18 ．一般情况下气体的对流换热系数液体的对流换热系数。 19 ．在一定的进出口温度条件下，的平均温差最大。 20 ．是在相同温度下辐射能力最强的物体。 三、名词解释（本大题共 5 小题，每小题 4 分，共 20 分） 21 ．稳态导热 22 ．稳态温度场 23 ．热对流 24 ．传热过程 25 ．肋壁总效率 四、简答题（本大题共 2 小题，每小题 8 分，共 16 分）
第三章企业的股份制改组 第一节企业股份制改组的目的、要求和程序 【考试要求】 熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。 【考试重点】 企业股份制改组和拟发行上市公司改组的要求和程序 【基本内容】 一、企业股份制改组的目的 1.确立法人财产权 企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。 从法律意义上回答了资产的归属问题，从经济意义上回答了资产的经营问题。 公司法人财产权的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。 公司的出资者是公司的内部成员，因此，出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。 2.建立规范的公司治理结构 投资主体的多元化，明晰产权关系，建立以股东大会、董事会、监事会、经理分权与制衡为特征的公司治理结构。 3.筹集资金 企业的三种形态（独资企业、合伙企业和公司企业），股份有限公司能够在短期内集中社会上的闲散资金。 【例1·多选题】企业股份制改组的目的是（）。 A.确定法人财产权 B.规范公司治理结构 C.企业产权独立 D.筹集资金 [答疑编号01] 『正确答案』ABD 二、改组为拟上市的股份有限公司的法律、法规要求 1.形成来源 （1）历史遗留问题企业。1990年底以前改制，并向社会公开发行股票的公司。其中，具备上市资格的只有在1993年底前后经原国家体改委确认的90家。 （2）1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司。其内部职工股待新股发行之日起满3年后，方可上市流通。 （3）2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司。一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。 （4）有限责任公司整体变更为股份有限公司。其过去3年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。 （5）国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。 证监会长期以来实行“先改制运行，后发行上市”。 2.《证劵法》对股份有限公司申请股票上市的要求：
2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题 一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求） 1. 可转债的最长期限为（）年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 答案B 解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 2. 拟发行上市公司的关联方不包括（）。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 答案D 3. E市公司公开发行新股是指（）。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 答案A
解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 4. 保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A. 5 B.10 C.15 D.20 答案B 解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。 5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。 A. 1.6 B.3,6 C.6,3 D.6,1 答案D 6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A 股并购25%或以上） A. 5 B.8 C.10 D.15
高等传热学复习题 1．简述求解导热问题的各种方法和傅立叶定律的适用条件。 不论如何，求解导热微分方程主要依靠三大方法： 理论法、试验法、综合理论和试验法 理论法：借助数学、逻辑等手段，根据物理规律，找出答案。它又分： 分析法；以数学分析为基础，通过符号和数值运算，得到结果。方法有：分离变量法，积分变换法(Laplace变换，Fourier变换)，热源函数法，Green函数法，变分法，积分方程法等等，数理方程中有介绍。 近似分析法：积分方程法，相似分析法，变分法等。 分析法的优点是理论严谨，结论可靠，省钱省力，结论通用性好，便于分析和应用。缺点是可求解的对象不多，大部分要求几何形状规则，边界条件简单，线性问题。有的解结构复杂，应用有难度，对人员专业水平要求高。 数值法：是当前发展的主流，发展了大量的商业软件。方法有：有限差分法，有限元法，边界元法，直接模拟法，离散化法，蒙特卡罗法，格子气法等，大大扩展了导热微分方程的实用范围，不受形状等限制，省钱省力，在依靠计算机条件下，计算速度和计算质量、范围不断提高，有无穷的发展潜力，能求解部分非线性问题。缺点是结果可靠性差，对使用人员要求高，有的结果不直观，所求结果通用性差。 比拟法：有热电模拟，光模拟等 试验法：在许多情况下，理论并不能解决问题，或不能完全解决问题，或不能完美解决问题，必须通过试验。试验的可靠性高，结果直观，问题的针对性强，可以发掘理论没有涉及的新规律。可以起到检验理论分析和数值计算结果的作用。理论越是高度发展，试验法的作用就越强。理论永远代替不了试验。但试验耗时费力，绝大多数要求较高的财力和投入，在理论可以解决问题的地方，应尽量用理论方法。试验法也有各种类型：如探索性试验，验证性试验，比拟性试验等等。 综合法：用理论指导试验，以试验促进理论，是科学研究常用的方法。如浙大提出计算机辅助试验法(CA T)就是其中之一。 傅里叶定律向量形式说明，热流密度方向与温度梯度方向相反。它可适用于稳态、非稳态，变导热系数，各向同性，多维空间，连续光滑介质，气、液、固三相的导热问题。 2．定性地分析固体导热系数和温度变化的关系 3．什么是直肋的最佳形状与已知形状后的最佳尺寸？ Schmidt假定：如要得到在给定传热量下要求具有最小体积或最小质量的肋的形状和尺寸，肋片任一导热截面的热流密度都应相等。 1928年，Schmidt等提出了一维肋片换热优化理论：设导热系数为常数，沿肋高的温度分布应为一条直线。Duffin应用变分法证明了Schmidt假定。Wikins[3]指出只有在导热系数和换热系数为常数时，肋片的温度分布才是线性的。Liu和Wikins[4]等人还得到了有内热源及辐射换热时优化解。长期以来肋片的优化问题受到理论和应用两方面的重视。 对称直肋最优型线和尺寸的无量纲表达式分析： 假定一维肋片，导热系数和换热系数为常数，我们有对称直肋微分方程（忽略曲 线弧度）： yd2θ/dx2+(dy/dx)dθ/dx-θh/λ=0 由Schmidt假定，对任意截面x： dθ/dx＝－q/λ＝const
第九章债券的发行与承销 第一节国债的发行与承销 大纲要求：掌握我国国债的发行方式。熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 1.我国国债发行始于1949年底，“人民胜利折实公债”，1958年中止，1981年恢复发行。 2.国债分类：记账式（流动性最强）、凭证式、储蓄（2006.7.1推出，新品种） 3.储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。储蓄国债发行对象为个人投资者。企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。 知识点一、我国国债的发行方式 1996年起，公开招标方式被广泛采用。凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式，储蓄式国债可采用包销或代销的方式。 （一）公开招标方式（记账式） 公开招标方式：通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）的水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或者自低利率向高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。 我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则，并发展出混合式招标方式。 1.美国式招标：标的为利率或利差时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。 2.荷兰式招标：标的为利率或利差时，全场最高中标利率和利差为国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。 区别： 以价格为标的的荷兰式招标：以募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格作为最后中标价格。有相同的缴款期。 以价格为标的的美国式招标：以募满发行额为止的中标商各自价格的中标价作为各中标商的最终价格。有不同的缴款期。 3.混合式招标（P283） 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销，高于票面利率一定数量以内的标位，按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标价格承销。 4.投标限定 （1）投标标位变动幅度： 利率或利差招标：0.01% 价格招标：发行文件中另行规定。 （2）投标量限定： 乙类：最低投标限额0.5%；最高投标限额10% 甲类：最低投标限额3%；若为不可追加记账式，最高30%，若为可追加，最高25%。 （3）最低承销额限定： 乙类：0.2%；甲类：1%
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两 项符合题目要求。) 1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。 A．增加、撤回或更换 B．更换 C．撤回 D．增加 【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。 2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。 A．公司章程 B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C．验资报告和托管证明文件 D．股东大会关于申请上市的决议 【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。 3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。 A．《网上路演公告》 B．《发行公告》 C．《上市公告书》 D．《招股意向书》 【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告 书》等。 4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。 A．转股期 B．发行数量 C．募集资金用途 D．转股价格的确定和修正 【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。 5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。 A．发行人的股东 B．承销费用考试大论坛 C．发行人的主要财务数据 D．募股资金主要用途 【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次 发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。 6．上市公司【】，不得对外发布公司未披露信息。 A．监事非经董事会书面授权 B．董事非经监事会书面授权
2011年全国硕士研究生入学考试自主命题科目模拟试题 招生专业： 考试科目：传热学 考试时间：14:00-17:00 试题编号：824 2011年全国硕士研究生考试华北电力大学（北 京 ）自主命题模拟试题 姓名： 准考证号： 报考院校： 报考专业：
考场注意事项： 一、考生参加考试必须按时进入考场，按指定座位就坐。将有关身份证件（准考证、身份证）放在桌面左上角，以备查对。 二、闭卷考试，考生进入考场，不得携带任何书刊、笔记、报纸和通讯工具（如手机、寻呼机等），或有存储、编程、查询功能的电子用品（如已携带，必须存放在监考老师指定的地方）。考生只准带必需的文具，如钢笔、圆珠笔、铅笔、橡皮、绘图仪器或根据考试所需携带的用具。能否使用计算器，及开卷考试时允许携带的书籍及用具等由任课教师决定。 三、考生迟到30分钟不得入场，逾时以旷考论；因特殊原因不能参加考试者，必须事前请假，并经研究生部批准，否则作旷考论。考试开始30分钟后才准交卷出场。答卷时，不得中途离场后再行返回。如有特殊原因需离场者，必须经监考教师准许并陪同。答卷一经考生带出考场，即行作废。 四、考生拿到试卷后，应先用钢笔填写好试卷封面各项，特别是学号、姓名、学院名称、课程名称等，不到规定的开考时间，考生不得答题。 五、考试期间，考生应将写好的有答卷文字的一面朝下放置，考生必须按时交卷，交卷时应将试卷、答卷纸和草稿纸整理好，等候监考老师收取，未经许可，不得将试卷、答卷纸和草稿纸带出场外。 六、考生在考场内必须保持安静。提前交卷的考生，应立即离开考场，不得在考场附近逗留。 七、考生答题必须用钢笔或圆珠笔（蓝、黑色）书写，字迹要工整、清楚。答案书写在草稿纸上的一律无效。 八、考生对试题内容有疑问的，不得向监考老师询问。但在试题分发错误或试卷字迹模糊时，可举手询问。
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
第一章 1-3 宇宙飞船的外遮光罩是凸出于飞船船体之外的一个光学窗口，其表面的温度状态直接影响到飞船的光学遥感器。船体表面各部分的表明温度与遮光罩的表面温度不同。试分析，飞船在太空中飞行时与遮光罩表面发生热交换的对象可能有哪些？换热方式是什么？ 解：遮光罩与船体的导热 遮光罩与宇宙空间的辐射换热 1-4 热电偶常用来测量气流温度。用热电偶来测量管道中高温气流的温度，管壁温度小于气流温度，分析热电偶节点的换热方式。 解：结点与气流间进行对流换热 与管壁辐射换热 与电偶臂导热 1-6 一砖墙表面积为12m 2，厚度为260mm ，平均导热系数为1.5 W/(m ·K)。设面向室内的表面温度为25℃，而外表面温度为－5℃，确定此砖墙向外散失的热量。 1-9 在一次测量空气横向流过单根圆管对的对流换热试验中，得到下列数据：管壁平均温度69℃，空气温度20℃，管子外径14mm ，加热段长80mm ，输入加热段的功率为8.5W 。如果全部热量通过对流换热传给空气，此时的对流换热表面积传热系数为？ 1-17 有一台气体冷却器，气侧表面传热系数95 W/(m 2·K)，壁面厚2.5mm ，导热系数46.5 W/(m ·K)，水侧表面传热系数5800 W/(m 2·K)。设传热壁可看作平壁，计算各个环节单位面积的热阻及从气到水的总传热系数。为了强化这一传热过程，应从哪个环节着手。 1-24 对于穿过平壁的传热过程，分析下列情形下温度曲线的变化趋向：(1)0→λδ；(2)∞→1h ；(3) ∞→2h 第二章 2-1 用平底锅烧水，与水相接触的锅底温度为111℃，热流密度为42400W/m 2。使用一段时间后，锅底结了一层平均厚度为3mm 的水垢。假设此时与水相接触的水垢的表面温度及热流密度分别等于原来的值，计算水垢与金属锅底接触面的温度。水垢的导热系数取为1 W/(m ·K)。 解： δλt q ?= 2 .2381103424001113 12=??+=?+=-λδ q t t ℃ 2-2 一冷藏室的墙由钢皮、矿渣棉及石棉板三层叠合构成，各层的厚度依次为0.794mm 、 152mm 及9.5mm ，导热系数分别为45 W/(m ·K)、0.07 W/(m ·K)及0.1 W/(m ·K)。冷藏室的有效换热面积为37.2m 2，室内、外气温分别为－2℃和30℃，室内、外壁面的表面传热系数可分别按1.5 W/(m 2·K)及2.5 W/(m 2·K)计算。为维持冷藏室温度恒定，确定冷藏室内的冷却排管每小时内需带走的热量。 解：()2 3 233221116.95.21101.05.907.015245794.05.1123011m W h h t R t q =+ ???? ??+++--=++++?=?= -λδλδλδ总 W A q 12.3572.376.9=?=?=Φ 2-4一烘箱的炉门由两种保温材料A 和B 做成，且δA =2δB (见附图) 。 h 1 t f1 h 2 t f2 t w δA δ B
证券发行与承销模拟试题/答案（一）5 41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半 42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 A.10 B. 15 C. 20 D. 25 44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 C. 可上市流通的凭证试国债的发行
D.不可上市流通的凭证试国债的发行 48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益 49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行 50.凭证试国债是一种_______债券 A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券
传热学试题1 一、填空题（共20分，每题2分） 1.依靠流体的运动，把热量由一处传递到另一处的现象，称为热对流。 2.凡平均温度不高于350℃，导热系数不大于0.12W/(m·K) 的材料称为保温 材料。 3.对应管壁总热阻为极小值时的保温层外径称为临界热绝缘直径。 4.格拉晓夫准则的物理意义表征浮升力与粘滞力的相对大小，显示子然对流流态 对换热的影响；表达式Gr= 2 3 γ αl t g? 。 5.常物性流体管内受迫流动的充分发展段，沿管长流体的断面平均温度，在常热 流边界条件下呈线性规律变化，在常壁温边界条件下呈对数曲线规律变化。 6.一维常物性稳态导热物体中，温度分布与导热系数无关的条件是无内 热源。 7.不稳态导热采用有限差分方法求解温度场，节点的显式差分方程是采用温度对 时间的一阶导数向前差分方法获得的，此差分方程具有稳定性条件。隐式差分格式是温度对时间的一阶导数采用向后差分获得，没有稳定性条件。显式差分格式中温度对位置的二阶导数采用中心差分格式获得 8.减弱膜状凝结换热的主要影响因素有蒸汽含不凝结气体、蒸汽流速高且与液膜 重力方向相反。 9.在热辐射分析中，把光谱发射率=发射率=常数的物体称为灰体。 10.有效辐射包括发射辐射和反射辐射两部分能。 二、判断题，对的画√，错的画×（共10分，每小题2分） 1.换热器中，冷、热流体通过换热器可能经历的最大温差是热流体进口温度与冷 流体进口温度之差。（√） 2.稳态温度场中，温度处处是均匀的。（×） 3.无论在什么条件下，热边界层厚度与流动边界层厚度是相等的。（×） 4.当外径为d2的管道采取保温措施时，应当选用临界绝缘直径d c>d2。（√） 5.蒸汽在水平管束外表面膜状凝结换热时，从上面数的第一排管子的平均换热系 数最大。（√） 三、解释名词与基本概念（20分，每小题4分） 1.温度梯度 在具有连续温度场的物体内，过任意一点P温度变化率最大的方向位于等温线的法线方向上，称过点P的最大温度变化率为温度梯度，温度增加的方向为正。 2.接触热阻 在两个直接接触的固体之间进行导热过程时，由于固体表面不完全平整的接触产生的额外的热阻。
第十二章公司重组与财务顾问业务 本章共分3节 第一节上市公司重大资产重组 大纲要求： 知识点一、重大资产重组的原则和标准 （一）重大资产重组的原则，（7条要求，P470，了解） 2、不会导致上市公司不符合股票上市条件。 6、有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合独立性。 （二）《重组管理办法》的适用范围:适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。 （三）重大资产重组行为的界定 1.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售达到下列标准之一的，构成重大资产重组： （1）购买、出售的资产总额（不是净资产）占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上； （2）购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上； （3）购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。 2.计算上述规定的比例时，应当遵守下列规定： （1）购买的资产为股权的，资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额两者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额两者中的较高者为准； （2）购买的资产为非股权的资产，其资产总额以该资产的账面值和成交金额两者中的较高者为准。 （3）同时购买、出售资产的，分别计算较高者为准。 （4）在交易标的资产属于同一交易者所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围可以认定为同一或者相关资产。 知识点二、重组程序 P472 （一）初步磋商：上市公司初步磋商时，必要且充分保密措施。 （二）聘请证券服务机构：上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构的就重大资产重组出具意见。 （三）盈利预测报告的制作与相关资产的定价 1.上市公司购买资产的，应提供拟购买资产的盈利预测报告。上市公司拟进行“上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上”或“上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产”等重大资产重组行为以及发行股份购买资产的，还应当提供上市公司的盈利预测报告。 2.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应采取2种以上评估方法进行评估。 （四）董事会决议 有关文件的披露与上报：重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告至迟应与召开股东大会的通知同
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 证券发行与承销考试试题及答案解析(二) 一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。 A ．中国人民银行 B ．中国银监会 C ．中国证监会 D ．财政部 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 第2题 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向( )说明公司有无不当情事。 A ．董事会 B ．经理 C ．股东大会 D ．监事会 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 第3题 一般规定，交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位。 A ．1 B ．3 C ．5
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ D ．6 【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分 第4题 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是 ( )。 A ．8 B ．10 C ．15 D ．20 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 第5题 发行人编制合并财务报表的，应( )。 A ．披露合并财务报表 B ．同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C ．子公司财务报表 D ．母公司财务报表 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 第6题 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作( )。 A ．稳定性分析 B ．波动性分析 C ．持续性分析 D ．敏感性分析
模拟试题一 一、填空题（共20分，每小题2分） 1.传热过程是由导热、A、B三种基本传热方式组合形成的。 2.导热微分方程式是根据热力学第一定律和 A定律所建立起来的 描写物体的温度随 B 变化的关系式。 3.对流换热过程是靠 A和 B 两种作用来完成热量传递的。 4.气体只能辐射和吸收某一定波长范围的能量，即气体的辐射和吸收 具有明显的A。 5.对服从兰贝特定律的物体，辐射力E与任意方向辐射强度I之间的 关系式为 A 。 6.热水瓶的双层玻璃中抽真空是为了 A 。 7.自然对流换热在 A 条件下发生关于特征长度的自模化现象。 8.有效辐射包括 A 和 B 两部分能。 9.不稳态导热采用有限差分方法求解温度场，节点的隐式差分方程是 采用 A 差分方法获得的，此差分方程 B 稳定性条件。 10.常物性流体管内受迫流动的充分发展段，沿管长流体的断面平均温 度在常壁温边界条件下呈 A 规律变化。 一、判断题，对的画√，错的画×（共10分，每小题2分） 1.流体外掠光滑管束换热时，第一排管子的平均表面传热系数最大。（） 2.为减少保温瓶的辐射散热，将瓶胆的两层玻璃之间抽成真空。（） 3.水在水平圆管内受迫流动，管外是空气自然对流，为强化传热应把肋 片安装在圆管外表面。（） 4.由两种不同材料制成的大平壁紧密接触时进行稳态导热过程，若已知
121223,t t t t δδδ==->-，则 12<λλ 。 （ ） 5. 有一冷凝器，饱和蒸汽在管外凝结成饱和液体，冷却 水在管内流，则其平均温差m t ?与流动方式无关。（ ） 二、 解释名词与基本概念（20分，每小题4分） 1. 温度梯度 2. 努谢尔特准则及其物理本质 3. 肋片效率 4. 辐射强度 5. 传热过程 三、 简答及说明题（共40分，每小题8分） 1. 为什么潮湿的多孔材料的导热系数不但比干多孔材料的导热系数 大，而且还比水的导热系数大？ 2. 流体在管内受迫流动换热的其它条件相同时，直管和弯管（如螺旋 管）何者换热强？为什么？ 3. 试说明Bi 数的物理意义。表面上看Bi 数与Nu 数的表达式相同， 其差别是什么？ 4. 简述窗玻璃的温室效应现象。 5. 增强传热有哪些方法？说出3种方法。最有效的措施应从何处入 手？为什么？ 五、计算题（共60分） 1. 空气在壁温94o w t C =的大管道中流动，用热电偶测量空气温度，热 1δ2 δ1 t 2 t 3 t 1 λ2 λt x 4题图
交易 第一章证券交易概述 考情分析 本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。 本章主要考点 1.掌握证券交易的概念、特征和原则 2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类 3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务 4.熟悉证券交易场所的含义 5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 6.掌握证券交易程序 7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类 8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分 10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 [答案]A 【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。 A.安全性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 [答案]A （二）我国证券交易市场发展历程 （重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间） 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。 （三）证券交易的原则（重要） 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。 【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 A.公开 B.实时 C.公平 D.公正 [答案]ACD 【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（） [答案]对 二、证券交易的种类（重点，考点众多） 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 【例5·单选题】按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 [答案]B （一）股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。 （二）债券交易
2001年证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案 一、单项选择题 1. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立 的方式。 A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募 ［答案］C 2. 《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A．1000万 B．2000万 C．4000万 D．5000万 ［答案］A 3. 以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A．40％ B．35％ C．25％ D．20％ ［答案］B 4. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。 A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80％ ［答案］A 5. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年 ［答案］D 6. 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的——同意。
A．2/3以上 B．半数以上 C．3/4 D．全部 ［答案］D 7. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。 A．2/3以上 B．半数以上 C．3/4以上 D．全部 ［答案］A 8. 目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。 A．自定资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折衷资本制 ［答案］B 9. 公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 ［答案］B 10. 关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是——。 A．2人以上 B．50人以下 C．2人以上50人以下 D．至少有5人，没有上限 ［答案］C 11. 设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由一一向公司登记机关申请设立登记 A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长 ［答案］B 12. 国有企业该组为股份有限公司时，净资产拆股比例不得低于一一
第二章证券市场分析 第一节金融市场 一概述 在一个封闭的经济环境中，整个国家的事后储蓄等于事后投资，但在一个经济单位中，储蓄和投资就可能不相等。在某一个时期内，总有一部分经济单位或由于收入增加，或由于缺乏适当的消费和投资机会，或为了预防不测，或为了将来需要而积累，因而处于总收入大于总支出的状态，这类单位，我们称之为盈余单位。同时，又有一些经济单位或由于收入减少、或由于消费超前、或由于进行额外投资、或由于发生意外事故等，因而处于总收入不敷总支出的境地，这类经济单位则称之为赤字单位。 在经济生活中，盈余单位有多余的资金，而他们又不想在当前作进一步的开支；而赤字单位想作更多的开支，但又缺少资金，计划不能实现。这就需要有某种机制，来使盈余单位多余的资金转移到赤字单位。资金在这两类单位之间实现有偿的调动（或让渡），这就是资金的融通或称“金融”。金融是整个经济体系的一个重要组成部分，金融市场与实物商品市场构成了完整的市场体系。 二金融市场的要素 金融市场和实物商品市场一样，具有交易对象、交易价格和交易的参与者三大要素。 金融市场上的交易对象就是金融商品，金融商品的种类很多，第一章介绍的股票、债券、基金券等有价证券就是其中的重要组成部分。 金融市场的交易价格取决于金融商品收益率，它是投资者购买金融商品所获得的回报率，因此也是投资者在购买金融商品时的决策依据。不同金融商品的收益率是不相同的，但彼此之间又存在密切的联系。例如，国债和股票是两种不同的金融商品，它们的收益率是不同的，股票的收益率要高于国债，这是因为股票的风险要高于国债。 金融市场的参与者包括参与交易的个人、企业、各级政府和金融机构。按是否专门从事金融活动划分，可以分为非专门从事金融活动和专门从事金融活动两大类。非专门从事金融活动的主体主要由个人、企业和政府部门构成，他们不以金融交易为业，参与交易是为了自身在资金供求方面的需要。专门从事金融活动的主体则主要由以金融活动为业的机构和个人组成。 传统上按照能否开立支票账户，金融机构可以分成银行和非银行金融机构两大类。这样分类的依据是银行开立支票账户就可以“创造货币”，换言之，银行的负债可被存款持有人当作货币使用。但是对这两类机构的划分一直存在争论。目前，比较一般的说法是，银行和非银行金融机构有着共同的基本特点，即它们两者都执行着金融中介的职能，起着金融中介的基本作用，它们之间的区别是程度上的不同而不是类别上的差异。特别是银行和非银行金融机构为最后贷款人创造的各类金融资产具有共同的性质，不过在程度上不同而已——流动性、安全性和盈利性是任何金融资产都具有的，但各自在这些性质上的组合上有所不同，这些差异取决于这些金融资产的不同来源。必须承认，商业银行的负债，的确具有可以被当作货币——支付手段和交换媒介——使用的特性，而其他金融机构创造的其他金融资产则不然。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分） 1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A．证券公司 B．中国证监会 C．一般企业 D．银行业金融机构 2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。 A．2009年6月1日 B．2009年6月14日 C2009年7月1日 D．2009年7月15日 3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。 A．注册制 B．审核制 C．审批制 D．核准制 4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A．2006年12月
B．2006年11月 C．2006年10月 D．2006年9月 5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。 A．交易注册 B．配售新股 C．配售登记 D．交易核准 6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。 A．2个月 B．3个月 C．4个月 D．6个月 7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 A．董事会 B．全体发起人大会 C．股东大会 D．创立大会 8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1／3 B．1／2