2012证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题及参考答案
一、单项选择题
1.基金的所有者是( )。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管者
2.1879年，英国公布( )，投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。
A.《股份有限公司法》
B.《投资基金管理办法》
C.《证券法》
D.《公司法》
3.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是第一只( )。
A.公司型开放式基金
B.封闭式基金
C.股票型基金
D.契约型基金
4.目前世界证券投资基金的主流产品为( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.公募基金
5.上海证券交易所于( )开业。
A.1990年12月
B.1991年1月
C.1990年1月
D.1991年12月
6.深圳证券交易所于( )开业。
A.1990年12月
B.1991年1月
C.1990年1月
D.1991年12月
7.我国第一只上市交易的投资基金为( )。
A.武汉证券投资基金
B.淄博乡镇企业投资基金
C.深圳南山投资基金
D.富岛基金
8.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是( )。
A.动机
B.感觉
C.人生阶段
D.社会阶层
9.以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是( )。
A.存续期限
B.投资策略
C.影响价格的因素
D.收益与风险
10.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A.对冲基金
B.套利基金
C.指数基金
D.国际基金
11.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.期权基金
D.平衡型基金
12.按( )的不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A.组织方式
B.法律方式
C.规模大小
D.募集方式
13.以下不属于债券基金投资风险的是( )。
A.利率风险
B.汇率风险
C.提前赎回风险
D.通胀风险
14.如果某债券基金的久期是5年，如果利率下降1%，该债券基金的净值约( )。
A.减少5%
B.减少10%
C.增加5%
D.增加10%
15.以下不是货币市场工具发行主体的是( )。
A.政府
B.金融机构
C.大型工商企业
D.中小企业
16.混合基金的投资风险主要取决于( )。
A.股票和债券的比例
B.成本
C.收益
D.基金规模
17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.封闭式基金的发起人确定后，通过签订( )界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
19.个人投资者开立基金账户，每个有效证件允许开设( )个基金账户。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
21.开放式基金份额的发售，由( )负责办理。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管者
D.基金投资者
22.某开放式基金的管理费率是1.0%，申购费是1.1%，托管费是0.25%，一投资者以10000元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为1.2元，那么该投资者得到的基金份额为( )。
A.8242.66
B.8250.93
C.8312.55
D.8333.33
23.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.10
24.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
25.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
26.基金管理公司最核心的业务是( )。
A.投资管理业务
B.受托业务资产管理
C.投资咨询服务
D.证券研究业务
27.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是( )亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.基金管理公司的主要收益来源是( )。
A.基金资产的投资收益
B.买卖有价证券的价差收入
C.基金管理费
D.基金托管费
29.基金投资者投资基金最主要的目的是( )。
A.实现资产的保值增值
B.分散风险
C.规避管理
D.获得投资咨询服务
30.基金管理公司之间的竞争主要是( )的竞争。
A.研究分析能力
B.资产配置能力
C.资金保管能力
D.投资管理能力
31.基金的注册登记业务属于基金管理公司( )。
A.投资管理业务
B.基金运营业务
C.受托资产管理业务
D.投资咨询服务
32.( )业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。
A.基金运营
B.受托资产管理
C.投资管理
D.投资咨询业务
33.下列不是基金管理公司主要活动的是( )。
A.基金的募集与销售
B.投资管理
C.基金运营
D.与投资咨询客户约定分享投资收益
34.基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得( )以上的独立董事的通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/5
35.督察长应当经( )独立董事同意。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.全部
36.以下对于基金管理公司治理结构的论述中，不正确的是( )。
A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B.应实行独立董事制度
C.应建立完善的内部监督和控制机制
D.坚持以股东利益最大化
37.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是( )。
A.基金管理公司董事会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.基金管理公司股东大会
38.下列部门中，负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是( )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.行政管理部
39.负责定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等工作的机构是( )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.行政管理部
40.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由( )承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A.投资管理人员
B.行政管理人员
C.财务管理人员
D.风险管理人员
41.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.证券公司
D.保险公司
42.基金托管人的职责是以( )为基础，分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。
A.份额持有人优先
B.基金公司股东最大化
C.安全保管基金财产
D.基金财产增长
43.根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以( )为基础。
A.安全保管基金财产
B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
44.以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是( )。
A.刻制基金业务用章、财务用章
B.开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户
D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
45.美国基金销售渠道中最重要的是( )。
A.投资顾问渠道
B.退休金计划销售
C.直销
D.基金超市
46.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为( )。
A.一天一次
B.两天一次
C.三天一次
D.一周一次
47.2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自( )起执行新的《企业会计准则》。
A.2007年7月1日
B.2007年9月12日
C.2008年7月1日
D.2008年9月12日
48.我国基金资产估值的责任人是( )。
A.基金管理人
B.基金注册登记机构
C.监管机构
D.基金托管人
49.以下费用中，需要基金承担的是( )。
A.基金申购费
B.基金托管费
C.基金转换费
D.基金赎回费
50.及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
A.7
B.5
C.2
D.1
51.我国债券基金的管理费率一般低于( )。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
52.在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为( )左右。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.25%
53.( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期利润
B.本期已实现收益
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
54.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.公平披露
55.基金合同一旦终止，基金财产就进入( )程序。
A.准备
B.运作
C.募集
D.清算
56.在对我国基金业的监管上负有最主要责任的机构是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
57.( )作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
58.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
A.3
B.6
C.9
D.12
59.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
二、多项选择题
61.基金行业自律机构是由( )成立的同业机构。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额发售机构
D.基金监管机构
62.为基金提供服务的( )只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资者
D.基金销售机构
63.( )是基金设立的两个重要法律文件。
A.基金合同
B.招募说明书
C.基金份额持有人名册
D.基金投资组合
64.“老基金”存在的问题主要表现在( )。
A.缺乏基本的法律规范
B.资产质量普遍不高
C.不能与国际成熟市场接轨
D.受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向
65.基金设立的两个最重要的法律文件是( )。
A.基金合同
B.基金托管协议书
C.基金公开说明书
D.基金招募说明书
66.1998年3月27日，新成立的( )分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。
A.南方基金管理公司
B.国泰基金管理公司
C.嘉实基金管理公司
D.大成基金管理公司
67.基金业在我国金融市场的作用有( )。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.优化金融结构，促进经济增长
C.有利于证券市场稳定和发展
D.完善金融体系和社保体系
68.下列关于久期的说法中，正确的是( )。
A.久期是指贴现现金流的加权平均时间
B.久期越大，利率对债券的影响越明显
C.久期与到期时间有关
D.久期与贴现率无关
69.保本基金的特点中，正确的是( )。
A.此类基金锁定了亏损风险
B.风险较低
C.不追求超额收益
D.适合稳健投资者
70.国际上流行的投资组合保险策略主要有( )。
A.对称保险策略
B.固定比例投资组合保险策略
C.买人并持有策略
D.恒定混合策略
71.根据资产配置的不同，混合基金可分为( )。
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.股债平衡型基金
D.灵活配置型基金
72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是( )。
A.股份制商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险公司
E.基金管理公司
73.开放式基金的注册登记业务包括( )。
A.基金登记
B.份额存管
C.资金清算
D.资金交收
74.下列说法中，正确的是( )。
A.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
D.对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出
75.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是( )。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
76.关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是( )。
A.注册资本不低于2亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的( )。
A.3
B.2
C.1/3
D.2/3
78.董事会审议( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.聘请或者更换会计师事务所
C.公司管理的基金的半年度报告
D.公司制定的月度预算。
79.我国基金管理公司一般的投资决策程序是( )。
A.公司研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
80.基金托管人的收入来源有( )。
A.通过托管业务获取托管费
B.提供绩效评估
C.基金管理费
D.会计核算
81.基金市场营销的特征是( )。
A.服务性
scjp模拟试题（一） Question No: 1 1.public class test ( 2. public static void main (String args[]) { 3. int i = 0xFFFFFFF1; 4. int j = ~i; 5. 6. } 7. ) What is the decimal value of j at line 5? A. 0 B. 1 C. 14 D. –15 E. An error at line 3 causes compilation to fail. F. An error at line 4 causes compilation to fail. 答案: C Question No: 2 Given: Integer i = new Integer (42); Long 1 = new Long (42); Double d = new Double (42.0); Which two expressions evaluate to True? (Choose Two) A. (i ==1) B. (i == d) C. (d == 1) D. (i.equals (d))
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六年级毕业模拟试题（三） 一.看谁算得又对又快。（每小题0.5分，共6分） =+5268 =-4.310 =?1007.0 =++)6 5 21(61 =÷9.072.0 0.1÷10%= =÷750 =??149 4 71 =÷4385 =?%1024 =?-313131 二．请你判断谁是谁非。（下面说法对的用“√”表示，错的用“×”表示，共5分） （ ）（1）84-x 是方程。 （ ）（2）大于90度的角叫做钝角。 （ ）（3）今年的第一季度有91天。 （ ）（4）火车行驶的速度一定，行驶的路程和时间成正比例。 （ ）（5）王师傅加工了98个零件，经检验全部合格，合格率是98%。 三、请你准确选择。（把准确答案的序号填在括号里，共5分） （1）下列图形中，对称轴最多的是（ ）。 A ．圆 B ．等腰梯形 C ．正方形 D. 长方形 （2）正方形的边长是质数，它的面积一定是（ ）。 A 、奇数 B 、合数 C 、质数 D 、偶数 （3）一个圆锥和一个圆柱底面积相等，它们的高的比是3：1，它们的体积比是（ ）。 A ．9：1 B ．3：1 C ．1：3 D.1：1 （4）下列选项中，错误的是（ ）。 A.3.695用四舍五入法保留二位小数约是3.70。 B.1312的分数单位是13 1。 C.一个篮球的重量约为5千克。 （5）一件商品先提价10%，再降价10%，这时商品价格会（ ）。 A ．提升 B ．降低 C ．不变 D.前面三个答案都有可能 四．请你完整填空。（每小题2分，共20分） （1）“二百万四千六百九十”这个数写作（ ），省略万后面的尾数约是（ ）万。 （2）12和18的最大公因数是（ ），最小公倍数是（ ）。 （3）（ ）％=4÷5= 24 （ ） =（ ）∶10＝（ ）（小数） （4）小明今年a 岁，小华今年b 岁，经过x 年后，小明比小华多（ ）岁。（用含有字母的式子表示） （5）棱长是4厘米的正方体的表面积是（ ）平方厘米，能够截成棱长是2厘米的正方体（ ）个。 = -5 1 21
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
莱西市二○一六年初中学业水平考试模拟试题 （考试时间：120分钟；满分：120分） 温馨提示：亲爱的同学，欢迎你参加本次考试，祝你答题成功！ 本试题共三道大题，含24道小题。其中，第1—7小题为“语言积累及运用”；第8—23小题为“阅读”；第24小题为“写作”。所有题目均在答题卡上作答，在试题上作答无效。其中，选择题要求用2B铅笔正确涂写在“客观题答题区”。 一、语言积累及运用【本题满分27分】 （一）诗文默写与理解【本题满分13分】 1．根据提示默写。（10分） ①野芳发而幽香，。（《醉翁亭记》） ②蒹葭萋萋，，所谓伊人，在水之湄。（《诗经·蒹葭》） ③，带月荷锄归。（《归园田居》陶渊明） ④斜晖脉脉水悠悠，。（《望江南》温庭筠） ⑤，拔剑四顾心茫然。（《行路难》李白） ⑥，崔九堂前几度闻。（《江南逢李龟年》杜甫） ⑦，归雁入胡天。（《使至塞上》王维） ⑧出淤泥而不染，。（《爱莲说》周敦颐） ⑨僵卧孤村不自哀，。（《十一月四日风雨大作》陆游） ⑩：相信吧，快乐的日子将会来临！（《假如生活欺骗了你》普希金） 2．下列选项中，对诗词理解有误的一项是（）（3分） A．“塞下秋来风景异，衡阳雁去无留意”，这两句诗描写极其寒冷的边塞秋天，秋雁毫无逗留之意，如此景物与词人家乡大不相同。 B．晏殊《破阵子·燕子来时新社》一词通过描写清明时节的一个生活片断，反映出少女身上显示的青春活力，充满着一种欢乐的气氛。 C．曹操的《观沧海》借写景来透露感情。全诗写景，没有一句是直抒胸臆的，但我们能从实景的描绘中感受到诗人非凡的心胸气魄。 D．龚自珍的《己亥杂诗》中，“落红不是无情物，化作春泥更护花”表达了诗人思念家乡的思想感情，愿化为春泥报效家乡。
2017年小学六年级数学毕业模拟测试卷（一） 计分： 一、用心思考，正确填写：（29分） 1、一个数的十万位是6，百位是7，百分位是9，千分位是8，其余各位都是0，这个数是（ ），用“四舍五入”法保留两位小数是（ ）。 2、（ ）÷12 = 0.25 = 5 （ ） = 4∶（ ）。 3、含有未知数的等式叫做（ ）。 4、14 9 的分数单位是（ ），再添上（ ）个这样的分数单位就是最小的质数。 5、如果A=2×3×3，B=3×3×3，那么A 、B 两数的最大公因数是（ ），最小公倍数是（ ）。 6、3 4 的分子加上6 ，要使分数的大小不变，分母应加上（ ）。 7、一个正方体的棱长总和是24厘米，它的表面积是（ ）。 8、正方形有（ ）条对称轴，圆有（ ）条对称轴。 9、4立方米80立方分米=（ ）立方米 4.25时=（ ）时（ ）分 10、用4、7、0、3这四个数，可以组成（ ）个不重复的四位数。 11、甲数比乙数多1 5 ，那么乙数比甲数少（ ）。 12、把420米∶6千米，化成最简单的整数比是（ ），比值是（ ）。 13、李大爷在3年前把5000元存入银行，定期3年，年利率是5.2% 。今年我国西南几省发生特大旱灾，他准备在这笔存款到期时将获得的利息（ ）元全部捐给灾区（利息税率为5%）。 14、华兴工厂生产一批零件，合格与不合格的数量比是48∶2，这批零件的合格率是（ ）% 。 ②、小明打了一次市内电话付费1.5元，他这次电话最长打了（ ）分钟。 16、王大妈家的鸡和兔一共有12只，数一数腿有40条，她家的鸡有（ ）只，兔有（ ）只。 17、把一根5米长的铁丝，平均分成8段，每一段的长度是这根铁丝的( )( ) ,每段长是( ) ( ) 米。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
全真模拟习题(1) 选择题 1.在寿险契约保全中，保险人对客户交费方式、交费期间、领取方式等项目的变更以及变更投保人（受益人）、增减保额、增加或取消保险责任条款，对合同内容做补充告知等提供服务，这些服务所涉及的寿险契约保全属于（） A.保险关系转移 B.合同内容转移 C.合同权益行使 D.保险金和退保金的给付 2.在我国，保险代理机构的种类包括（） A.专业保险代理机构和保险兼业代理机构 B.专业保险代理机构和个人保险代理机构 C.综合保险代理机构和保险兼业代理机构 D.综合保险代理机构和个人保险代理机构 3.各种不同类型的保险合同中，单一风险合同是指（） A.被保险人只能为一人的保险合同 B.只能有单个保险人承保的保险合同 C.只承保一种风险责任的保险合同 D.只承保特殊风险的保险合同 4.根据中国保监会发布的《保险代理从业人员职业道德指引》，在我国保险代理从业人员职业道德道德主体部分7个道德原则中包括（）等 A.独立执业原则 B.专业胜任原则 C.友好合作原则 D.客观公正原则 5.根据反不正当竞争法的规定，当事人对监督检查部门作出的出发决定不服可以向上一级主管机关申请复议。申请复议的期间应为（） A.自收到出发决定之日起15日内 B.自收到处罚决定之日起30日内 C.自收到处罚决定之日期60日内 D.自收到处罚决定之日起90日内 6.投保人因贪污行为所取得的利益不能作为保险利益投保，这一情况说明投保人所具有的保险利益应该是（） A.经济上有价的利益 B.确定的利益 C.具有利害关系的利益 D.合法的利益 7.根据《民法通则》规定，对于“依照法律规定或者按照双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为”的代理选择的规定是（） A.可以选择委托代理 B.可以选择法定代理 C.不得选择代理 D.可以选择指定代理 8.我国特有的一种货物运输保险的原始形式是（） A.洋行 B.镖局 C.票号 D.当铺 9.《保险营销员管理规定》的施行日期是（） A.2006年7月1日 B.2006年8月1日 C.2006年10月1日 D.2006年9月1日 10.在我国意外伤害保险经营实务中，保险人对于及短期意外伤害保险的被保险人进行风险程度评价的主要依据是（） A.被保险人所从事活动的远近 B.被保险人所从事活动的性质 C.被保险人所从事活动的规模 D.被保险人所从事活动的设想 11.意外伤害保险的含义之一是必须有客观的意外事故发生，且事故原因必须是（） A.意外的、偶然的和不可预见的 B.意外的、客观的和不可预见的 C.意外的、必然的和可预见的 D.意外的、客观的和可预见的 12.我国机动车辆保险条款规定，被保险人必须对保险车辆妥善保管，使用，保养，使之处于正常状态。从保证形式看，该保证属于（） A．默示保证 B.明示保证 C.事实保证 D.确认保证 13.制定团体保险费率时考虑的主要因素是（） A.该团体的理赔记录 B.该团体的工作性质 C.该团体的职业特点 D.该团体的死亡率 14.最普遍、最基本的保险合同终止原因是（） A.因死亡而终止 B.因标的灭失而终止 C.因期限届满而终止 D.因履行而终止
六年级语文毕业模拟测试题 班级______ 姓名______ 座号______ 得分______ 一、根据拼音各写两个词语。(4分) zhi shi( )( ) dian ji ( ) ( ) mei li ( )( ) tiao jian( ) ( ) 二、根据情境，按要求填空。(17分) 1.填上表示“看”的意思的词语(5分) (1)人们乘舟荡漾在西湖上，( )着如画的美景，心旷神怡。 (2)我们( )着先烈的遗像，心中升一股敬意。 (3)宇航员在天际遨游时，( )地球，发出了由衷的感叹。 (4)老师走进教室，( )四周，笑着说：“打扫得真干净!” (5)这里的书太多了，稍稍( )一下，也得花半天时间。 2.在括号里填上恰当的成语、古诗句、歇后语(9分) (1)我很喜欢旅游，每到一处总免不了感慨一番。登上长城我( )地想起了( )、( )等成语;乘舟荡漾西湖，我想起了“____________________，____________________”等古诗句;来到海边，我( )想起了( )、( )等成语;攀上了泰山，我想起了“____________________，____________________”等诗句。 (2)当事者往往对利害得失考虑得太多，看问题反而糊涂;旁观的人由于冷静、客观，却看得清楚，这就是人们常说的“____________________，____________________”。诗人（）在《》中“____________________，____________________。”说明的就是这个朴素的道理。 (3)我们六(1)班与六(2)班进行了几场足球赛，我们班由于实力太差总是以失败而告终，这真是“( )——( )”。(填一歇后语) 3.写一句关于做人或做学问方面的名句(1分) _______________________________________________________________________________________ 4.写一句表达爱国情怀的名句(1分) _______________________________________________________________________________________ 5.写一副贺新春的对联(1分) _______________________________________________________________________________________ 三、选择合适的答案。(6分) 1.书是知识的_________ ，力量的_________ ，智慧的_________ ，生活的_________。( ) A.海洋、源泉、方向盘、翅膀 B.源泉、海洋、方向盘、翅膀 C.海洋、方向盘、翅膀、源泉 D.海洋、源泉、翅膀、方向盘 2.《草原》的作者是( ) A.巴金 B.鲁迅 C.老舍 D.魏巍 3.“至之市而忘操之”中的第一个“之”的意思是( ) A.的 B.无意义 C.它 D.去、往 四、整理下列句子为一段通顺的话，选择正确的答案，把序号填在( )里。(6分) ( )我捡起一片黄叶往眼上一罩，呵，真是一片金色的世界。 ( )一阵阵秋风，不仅把夏天送走，而且带来了金黄色的乐趣。 ( )我在树下做作业，槐树不停地把它那黄黄的“头发”抖落在我的作业本上。 ( )房是黄的，树是黄的，就连那橙红色的柿子都成了桔红色的了。 ( )院子里的槐树叶子黄了，在秋风的轻拂下慢慢摇动，显得更苍老 ( )我用它做了标本，作为一次自然作业，老师还给我打了满分呢!
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
模拟试题 一、选择 1、结冰、积水、积雪的道路，无人看守道口，恶劣天气能见度在30米以内时，每小时不得超过（A）千米 A、10 B、20 C、30 D、5 2、根据现行国家标准将厂内机动车辆分为（C）类。 A、11 B、12 C、13 D、14 3、厂内运输的作业方式有（B）种， A、3 B、4 C、5 D、6 4、机动车不得在平行铁路装卸线钢轨外侧（A）米以内行使。 A、2 B、3 C、4 D、5 5、驾驶员不从事驾驶工作时间为（C）者，再从事驾驶工作时应经厂交通安全管理部门重新复试。 A、1~3 个月 B、3~6个月 C、6~12个月 D、1年以上 6、厂内车辆侧向最小安全间隙应为（C）米。A、0.4 B、0.5 C、0.6 二、填空 1、机动车辆的制动性包括（制动效能）、（制动方向稳定性）。 2、制动效能受（道路）、（气候条件）、（车型）等影响。 3、一般把操纵性和稳定性称为（车辆的操纵稳定性），常用（汽车的稳定转向特性）进行评价。 4、稳定转向特性分为（不足转向）、（过度转向）、（中性转向）。 5、厂内叉车具有（转弯半径小）、（轮距窄）、（载货后重心偏高）等特点。 6、车辆的技术特性有（空车质量）、（载质量）、（总质量）、（车辆外形尺寸）、（最小离地间隙）、（轴距）、（轮距）、（接近角）、（离去角）、（最小转弯半径）、（最大爬坡度）、（最高车速）。
7、厂内运输的作业方式分为（有轨运输）、（无轨运输）、（连续机械运输）、（人力搬运）。 8、进出厂房、仓库大门、停车场、加油站、上下地中衡、危险地段、生产现场、倒车或拖带损坏车辆时不得超过（5）千米每小时。 9、车辆行使经过交叉路口须提前减速，加强了望，礼让“三先”（先慢）、（先让）、（先停）。车轮摩擦力不均是跑偏的主要原因。（√） 10、厂内车辆事故预防措施主要内容有（厂内运输安全生产的组织措施）、（工程技术措施）、（安全检查管理措施）、（安全教育措施）。 11、安全教育包括（安全知识教育）、（安全技术教育）、（安全思想教育）、（典型事故案例教育） 12、厂内车辆事故预防的基本原则有（事故可以预防的原则）、（防患于未然的原则）、（对事故的可能原因必须予以根除的原则）、（全面治理的原则） 13、厂内车辆事故可以预防是指（损失预防措施）和（事故预防措施）。 14、教育对策内容应包括（安全知识）、（安全技能）、（安全态度）等三个方面。 15、厂内车辆事故的特性包括（因果性）、（偶然性、必然性和规律性）、（潜在性、再现性和预测性）。 16、厂内车辆事故一般分为(自然事故)和(人为事故)两大类。 17、厂内车辆事故由（人）、（车）、（路）、（环境情况）构成。 18、环境可分为（社会环境）、（自然环境）、（生产环境）。 19、厂内车辆多发事故的原因有（厂内车辆违章驾驶）、（厂内车辆高速行驶）、（车辆技术状态不良）、（驾驶技术不熟练）、（厂内道路不好）。 20、叉车运行叉齿离地间隙要达（300~400）毫米。 21、安全色有（红）、（黄）、（蓝）、（绿）4种，对比色有（黑）、（白）2种。 22、厂内交通安全标志有（警告标志）、（禁令标志）、（指示标志）、（辅助标志）等 三、判断 1、辅助标志安在主标志的上面，紧靠主标志上缘。（×）
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2019-2020年六年级毕业模拟测试题 （100分钟） 学校班级姓名得分 基础知识：40分 一看拼音写词语。10％ jiǎn lòu yán jùn diāo sùfāshìwǔcǎi bānlán tuījiàn chōu chùpiāo yìgūdúsīkōng jiàn guan 二组词。6％ 嗜（）拌（）挟（）盈（） 稽（）畔（）峡（）盎（） 徽（）shā（） 煞 微（）shà（） 三判断。5％ 1．“锃亮”读作“zèng liàng”;“蜷曲”读作“juǎn qū”（） 2．“走．亲戚”、“走．调儿”及“儿童疾走．追黄蝶”中的“走”意思都不相同。（） 3．“济济一堂、门庭若市、万人空巷”都是形容人特别多的。（） 4．“盛夏”既可以对“寒冬”，也可以对“严寒”。（） 5．《烟台的海》这篇课文按照春、夏、秋、冬季节的先后顺序，介绍了烟台的海上景观。（）四根据要求完成。15％ 1．完成下列成语。3％ 芳草如（）容光（）发（）火纯青 拾人牙（）温文（）雅前（）后继 2．根据“大方”不同的意思造句。2％ （1）（对于财物不计较），。 （2）（言谈、举止很自然），。3．根据课文内容填空并回答问题。10％ （1），不如退而结网；，不如釜底抽薪。2％（2）之所以说泗水河畔的春意“更”浓了，是因为 。1 （3）晴天的早晨，时常看见一只两只白鹭，整个的田便成了一幅 的图画。2％ 这句话选自（填人名）的作品，表达了的感情。2％（4）“儿童散学归来早，放纸鸢。”一个“”字表现出儿童抓紧时间玩耍的顽皮特性，“，。”这两句诗也能表现出孩童天真活泼的个性。3％ 五用正确的符号修改下面的语段。（1个别字，1处错误标点，3个病句）4％有关端午节由来的传说很多，但影响最广的是记忆大诗人屈原。心怀大志的屈原因为怀才不偶而投江自杀的那一天，正好是农历五月初五。人们在每年的这一天的五月初五，都会举行划龙舟，包粽子等节目。
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2014年九年级复习调查考试 数学试题 注意事项： 1．本试卷分第Ⅰ卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分120分．第Ⅰ卷1至2页，第Ⅱ卷3至8页．考试时间120分钟． 2．答第Ⅰ卷前，考生务必将自己的姓名、准考证号、考试科目用2B铅笔涂写在答题卡上，并同时将考点、姓名、准考证号、座号填写在试卷规定的地方．3．选择题选出答案后，用2B铅笔把答题卡上对应题目的正确答案标号涂黑．如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其它答案，答案写在试卷上无效． 4．数学考试不允许使用计算器，考试结束后，应将本试卷和答题卡一并交回． 第Ⅰ卷（选择题共45分） 一、选择题（本大题共15个小题，每小题3分，共45分．在每小题给出的四个选项中，只 有一项是符合题目要求的．） 1．-2的相反数是 A．-2 B．2 C．±2 D． 2 1 - 2．如图是由5个相同的小正方体组成的立体图形，它的俯视图是 A．B．C．D． 3．节约是一种美德，节约是一种智慧．据不完全统计，全国每年浪费食物总量折合粮食可养活约3亿5千万人．350 000 000用科学记数法表示为 A．3.5×107B．3.5×108C．3.5×109D．3.5×1010 4．把一块直角三角板的直角顶点如图放在直尺的一边上，如果∠1=32o，那么∠2的度数是 A.32o B. 60o C. 58o D. 68o 5．下列运算正确的是 A.6 3 2x x x= ? B.2 5 3 2x x x= + C.6 3 2) (x x= D.623 x x x ÷= 6．观察下列银行标志，从图案看既是轴对称图形又是中心对称图形的有 A．1个B．2个C．3个D．4个 7．化简 2 1 24 a a a ÷ -- 的结果是 1 2
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
《逻辑学》模拟试题及参考答案(A ) 2分，共20分） 、思维的形式结构由 逻辑常量 和 逻辑变量 构成。 2、表示对象不具有某种本质属性的概念，称为 负概念 。 3、由“q p ?→”为假，可知p 为 真 ，q 为 真 。 4、对一真值形式的判定，就是确定它属于 重言式 、 矛盾式 还是 非 重言的可真式 。 5、直言命题的 主项 和 谓项 通称为词项。 6 、一个直言命题的谓项周延，其质是 否定式 。 7、如果把“新闻系毕业的学生不都当记者”整理成I 命题，则其谓项是 不当 记者的 。 8、如果SOP 为假，则S 与P 的外延间具有 全同 关系和 真包含于 关系。 9、“地球磁场发生磁暴的周期性经常与太阳黑子的周期性一致。随着太阳上黑子数目 的增加，磁暴的强烈程度也增高。当太阳黑子数目减少时，磁暴的强烈程度也随 之降低。所以，太阳黑子的出现可能是磁暴的原因。”这是运用了求因果联系的 逻辑方法中的 共变法 。 、证明是根据已知为真 的命题，来确定某一命题 真实性 的思维形式。 二、单项选择题（在每小题的四个备选答案中选出一个正确的 答案，并将正确答案的序号填在题后的括号内。错选、不选均无 分。每小题2分，共20分） 1、“”与“s r ∨”这两个命题形式含有 （b ） A 、相同的逻辑常项，相同的变项 B 、不同的逻辑常项，不同的变项 C 、不同的逻辑常项，相同的变项 D 、相同的逻辑常项，不同的变项 2、在下列语句中，在集合意义下使用语词“人”的是 （ d ） A 、人是有思维能力的 B 、人非圣贤，孰能无过 C 、人贵有自知之明 D 、人是世间万物中第一个可宝贵的 3、下列语句作为划分，正确的是 （ c ） A 、战争分为常规战争和世界大战 B 、一年可以分为春、夏、秋、冬四季 C 、这个班的学生，除了七名女学生外，其余都是男生
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。