国际石油工业勘探和开发论坛
(E&P Forum)
健康安全环境管理体系开发和应用指南Guidelines for the Development and Application of Health, Safety and Environmental Management Systems
Report No.6 36/210
国际石油工业勘探和开发论坛 (E&P Forum)
健康安全和环境管理体系开发和应用指南 报告编号：6.36/210 1994年7月
E&P Forum, 25–28 Old Burlington Street, London W1X 1 LB Telephone: 44 (0)171 292 0600 Fax: 44 (0)171 434 3721
本指南是由 SHAPC (Safety, Health and Personnel Competence) 以及 EQC (Environmental Quality Committees)，通过他们的健康、安全和环境管理体系工作组为 E&P 论坛准备的。
工作组成员
T W Goldsmith (from November 1993) Exxon ，Chairman R J Edwardes (until November 1993) Exxon ，Chairman L Ceffa/E Legnani Agip K M Jackson Amoco B Bambridge British Gas J Kerrigan BP M Stormonth Halliburton S Al-Ajmi/B Al Khashti Kuwait Oil Company Husein Wirahadikusumah/S 。 Soedirdjo Pertamina T Lode/D H Corr Phillips P D Bentley SIPM S R Gundersen Statoil D G Dawson UNOCAL R Street E&P Forum ，Secretary
在具体起草和开发过程中，工作组得到了 WRc alert 公司咨询专家们的帮助：
D T
E Hunt 项目经理 B Hegarty C A Johnson J Blanchard 顾问
国际石油工业勘探和开发论坛是石油公司和石油工业组织于1994年创建的国际组织。在国际海事组织和其他的联合国专家机构、欧联体、政府机构和其他国际团体中，它代表各成员的利益便于管理油气的勘探和开发。目前，协会有52个成员，由38个石油公司和14个国内石油工业组织构成，在60个不同的国家开展工作。
协会的工作内容包括：
● 监视全球各地区及国际组织的相关活动； ● 在相关事务上的定位和明确态度；
● 通过对开发行业指南、操作规程、检查表等手段来宣传优良的做法。
同时，努力确保出版信息的准确性，这样做既不是为了国际石油工业勘探和开发组织，也不是为它的任何一个成员，更不是为这个组织的顾问们，而是确保所有被使用材料的可靠性。
设计和排版：Words and Publications ，Oxford ，UK
作 者
E&P 论 坛
声 明
致 谢
健康、安全和环境管理体系的开发和应用指南
目录
介绍
背景
目的和范围
健康安全和环境管理体系模式文件结构
术语
健康安全环境管理
系统模式概述
指南
1 领导及其承诺
2 政策和战略目标
3 组织、资源和文件
3.1 组织结构和职责
3.2 管理代表
3.3 资源
3.4 能力
3.5 承包商
3.6 沟通
3.7 文件及其控制
4 评估及风险管理
4.1 确定危害及影响
4.2 评估
4.3 纪录危害和影响
4.4 目标和绩效准则
4.5 降低风险的措施
5 计划
5.1 概要
5.2 资产的完整性
5.3 程序和工作指南
5.4 改变的管理
5.5 意外事故和应急计划
6 执行和监督
6.1 活动和任务
6.2 监督
6.3 纪录
6.4 不符合和纠正措施
6.5 事故报告
6.6 事故跟踪
7 审核和管理评审
7.1 审核
7.2 管理评审
附：定义(略)
补充
S1 领导及其承诺
S2 政策和战略目标
S3 组织，资源和文件
S3.1 组织结构和职责
S3.2 管理代表
S3.3 资源
S3.4 资格
S3.5 承包商
S3.6 沟通
S3.7 文件及其控制
S4 评估及风险管理
S4.1 确定危害及影响
S4.2 评估
S4.3 纪录危害和影响
S4.4 目标和绩效的准则
S4.4 降低风险的措施
S5 计划
S5.1 概要
S5.2 资产的完整性
S5.3 程序和工作指南
S5.4 改变的管理
S5.5 意外事故和应急计划S6 执行和监督
S6.1 活动和任务
S6.2 监督
S6.3 纪录
S6.4 不符合和纠正措施
S6.5 事故报告
S6.6 事故跟踪
S7 审核和管理评审
S7.1 审核
S7.2 管理评审
健康、安全和环境管理体系
介绍
国际石油工业勘探和开发论坛石油公司和工业组织在1974年建立的国际性组织。它的工作涉及石油天然气勘探和开发的所有方面，特别是在安全、健康和环境保护方面。在联合国、欧联体和其他国际性团体活动中，它代表着各成员的利益。
这些指南用来在勘探和开发操作中完善和应用HSE 管理体系。协会的所有成员已经参与了这项工作，以确保他们所选择的经验被使用并得到广泛的认可。
勘探和开发活动要遵守有关职业健康和安全（OHS ）的法律法规。所有的操作者都有职业健康和安全战略目标，来满足各自领域的操作和法规要求。安全管理体系是OHS 战略的一个基本组成部分。一些独立的公司和国际团体已经完善了安全管理体系指南。安全目标和指标的管理方法得到了广泛的认可，安全管理体系的基本原理是运用质量管理体系 ISO 9000 的管理原理。 同样地，环境方面要遵守各种法规，环境管理体系被用来控制和管理环境的影响。
虽然在安全和环境事务中的具体方法上有很大的不同，但是安全和环境管理趋向于应用 ISO 9000 系统化模式的方向发展。许多 E&P 论坛成员建立了健康安全和环境管理体系，并且美国石油协会 (API) 已经批准了建议的条款，例如 RP 75，有助于在海洋石油工业中全面实施完善安全和环境管理计划。
健康、安全和环境保护的要求不总是一致的。例如，在应急情况下安全保卫人员采取的措施可能会环境有些方面的影响，反之亦然。不管怎么样，健康、安全和环境事务的综合考虑将提供了一个框架，在这个框架内，这些事情都可以得到解决，并且可以使各方达到适当的平衡。
HSE 管理体系指南已经由国际石油工业勘探和开发论坛进行了完善：
? 在本指南中包含了所有与健康、安全和环境相关内容； ? 与世界范围的石油工业勘探和开发活动紧密相关； ? 充分适应不同公司和他们的文化； ? 承认并且适用于承包商和分包商； ? 在法律要求的框架内实行操作； ? 对使用国际标准的作业进行评估。
本指南讲述了开发、执行和维护 HSE 管理体系的主要要素。虽然没有给出具体的工作要求，但是建议公司要制定相关政策和目标来处理高风险和对环境有重大影响的作业活动。
作业者公司或者承包公司可以将本指南当成模板，在设定的目标管理体系内，寻
背 景
目的和范围
求帮助并确保自己和其他人员(例如管理人员、合作伙伴、委托人、投保人) 遵
守HSE 政策。进一步讲，指南是试图支持而不是建议改变已存在的健全的、可
靠的及可行的公司现行管理体系和做法。
象“公司应当维护程序…”的语句，在本指南中经常被使用到，不管怎样，不要
认为对于所有的作业都需要书面的程序。应该由某种作业或者具体情况本身决定
是否需要一个正式的文件和受控程序。在许多情况下，公司现有的作业缺少正式
的程序，然而有时这种情况也可以接受。每一个公司都有责任确保HSE 管理体
系的所有方面的实用性，并确保所有管理人员了解本指南要求。
健康、安全和环境管理体系模式是这些指南的基础，请参阅下面的图解。虽然这HSE 体系模式
里列出了一系列的HSE 管理体系的要素，但是在实践中许多阶段出现在同一时
间或者在不同时间有些阶段会再次出现。
由于HSE 管理体系是整个管理体系的一部分，因此这些指南应当严格参考HSE
管理子系统，但是对于简单的术语HSE 管理体系将始终贯穿其中。这是为了方
便并且绝不意味着HSE 管理体系从设施或者公司的整个管理体系中分离出来。
HSE 体系模式
文件有两个主要部分，“指南”和“补充”。指南中讲述了 HSE 管理体系模式的要素及其内部关系。这些要素被一些管理者和公司描述为“系统执行标准（或要求）”。不管怎样，这个术语不要与“绩效标准”相混淆，绩效标准是工作中的较低层次的具体工作规范。
在补充部分包含了额外的参考资料，包括在指南中运用到的例子。为了方便，这部分在指南的标号前加上‘S ’符号，别于识别。
不同的健康、安全和环境管理体系和战略由不同的公司和组织进行开发，因此也产生了术语的多样性。在这份文件中的术语都在指南中的附录部分给出了定义。
要特别注意在指南中的术语“风险”、“危害”、“工作标准”、“审核”和“评审”的定义和应用。实施具体的 HSE 管理体系，公司要参照特定的设施或者业务部门，对实施同一个 HSE 管理体系也一样。这些指南的大部分内容参考了直接负责 HSE 的管理和实施的作业机构。这里的公司也包括任何为石油勘探和开发提供服务的承包商组织，也希望这些承包商组织按照这些指南来完善和实施 HSE 管理体系。
文件结构
术 语
HSE 体系要素
为了制定和执行公司在健康安全环境方面的政策和目标，指南陈HSE 体系要素
述了一个管理体系，在上图中作了概括。下面的表格列举了HSE
管理体系的关键要素。
健康安全环境管理体系指南HSE MS GUIDLINES
领导及其承诺
公司的高级管理应当提供强有力的、明确的安全领导和安全承诺，确保这种承诺被转化成必要的资源，用来开发、实施和维护 HSE 管理体系，并且遵守已制定政策、达到战略目标。管理层应当确保考总体负责贯彻 HSE 政策要求，并且为现场的实施行动提供支持。
公司应当开发并且保持支持健康、安全和环境管理体系的公司文化，这是基于：
? 相信公司渴望提高健康安全和环境绩效； ? 激励员工提高个人健康安全和环境绩效；
? 认可每个人对健康、安全和环境绩效的义务和责任； ? 参与健康、安全和环境管理体系的开发； ? 对有效的健康、安全和环境管理体系的承诺
公司员工和承包商员工都应参与创建和保持这样的企业安全文化。
1
这部分讲述了成功的系统管理所要求的从上到下的承诺和公司文化
。
政策和战略目标
公司的管理层应当明确界定健康安全环境政策和战略目标并形成文件，并确保：
? 与其母公司的HSE 政策和目标保持一致；
? 与公司的活动、产品和服务及其对健康安全环境方面
的影响是相关的；
? 与公司的其它政策保持一致；
? 与公司的其它政策和目标具有同等的重要性； ? 在组织的所有层次都是可以被执行和维护； ? 是被公众认可有效的；
? 使公司达到或者超越所有的相关的法律法规的要求； ? 应用在法律和法规中没有明确的内部责任标准； ? 在公司的活动、产品和服务中，使公司尽可能合理地
去减少对健康、安全和环境方面的风险和危害； ? 设定健康、安全和环境目标，促使公司持续改进健康、
安全和环境方面的绩效。
公司应当建立并且定期审查健康、安全和环境方面的战略目标。其目标是保持公司的政策和实际业务活动保持一致，有关的HSE 的危害和影响、作业和业务需要以及雇员、承包商、顾客和公司的目标都体现在相同的活动中。
2
这部分表述了企业HSE 管理的目的、原则和期望，以及提高HSE 绩效的目标。
组织、资源和文件
成功地处理HSE 方面的事务，是各级人员的责任，需要积极参与各种层次的管理和监督，这应当反映在组织结构和资源分配中。
公司应当利用组织机构图定义、文件化和交流实施 HSE 管理体系的角色、责任、权力、义务和相互关系，这包括但不限于以下几方面：
? 为HSE 管理体系的开发和执行提供资源和人员； ? 为确保遵守HSE 政策制定行动计划；
? 在HSE 的事务中收集、解释、提供相关信息； ? 为提高HSE 绩效，确定和记录正确的行动和事件； ? 推荐、提供改进和验证执行情况的机制； ? 控制和管理纠正措施的实施；
? 应急情况的控制。公司应当对所有员工强调他们个人
的和集体的对 HSE 绩效的责任。也应当确保人员是有资历的（见 3.4）并且有一定的权力和资源来有效地完成他们的工作。
组织化的结构和责任分配应当反应现场管理人员的责任，在所有层次完善、执行和维护 HSE 管理体系。这种结构应当描述它们之间的关系：
? 不同的作业部门之间；
? 作业部门和支持服务之间（服务是否提供在同样的设
施上，或者来自于一个较大的合作组织）； ? 岸上的组织机构和海上的组织机构； ? 雇员和承包商之间；
? 联合活动中的合作者之间
为了能够协调执行和维护 HSE 管理体系，管理代表或者管理代表们应当被赋予责任、权力和义务。代表们向高级管理人员负责，但是为了实现 HSE 管理体系，不应当减少现场经理的责任。
3
本部分描述了良好的 HSE 绩效所需要的人员组织、资源和文件。
3.1 组织结构和职责
3.2 管理代表
高级管理层应当通过分配充分的资源来确保 HSE 管理体系的有效实施，同时可以从管理代表、各级业务部门和 HSE 专业人员那里了解意见。资源分配应当作为 HSE 管理体系（见7.2）、变更管理（见5.4）和风险管理（见4）的常规审查内容。
3.4.1 概述
公司应当执行程序确保人员在完成指定的活动和任务时有适当的资历：
? 个人能力
? 从工作经验中获得的技能 ? 专业知识
将资历保障系统应用于对新的工作或新人包括员工和承包商的招聘。员工的工作能力则需要定期的检查和评估，包括考虑其个人的发展要求，以及因工作和技术的变化而要求的培训（参见3.4.2）。保障人员资历的管理程序包括：
? 系统分析工作需要；
? 依据标注评估个人能力； ? 个人能力的书面证明；
? 定期重新评估的工作计划。
3.3 资 源
3.4 能 力
健康、安全和环境管理体系
3.4.2 培训
公司应当制定程序，明确培训需求和提供适当的培训从而提高员工的工作能力。培训可以是通过正式的课程也可以在工作现场进行有计划的指导。培训的范围和类型应当足以确保达到公司的政策和目标，也应当达到或者超过法律法规的要求。应妥善保留培训纪录（参见6.3）以及进行再次培训的计划。
应当完善系统来监督培训计划的有效性，并且必要时，应进行改进。
公司应当制定程序确保承包商运行的管理体系与 HSE 管理体系指南提供的要求相一致，并且与公司的 HSE 管理体系相协调。程序应当要求承包商活动与公司活动以及其他承包商的活动相互衔接。在公司和承包商之间，工作之前可以通过具体的交接文件来实现以便解决存在的问题。虽然本指南中的一些建议可以应用到承包商的组织管理中去，但是应用这些程序应当特别注意以下的情况：
承包商的选择，应包括对其 HSE 政策、惯用做法、
绩效的具体评估，以及与其提供服务的 HSE 风险相对应的管理体系的评估；
3.5 承包商
?有效沟通公司HSE 管理体系的关键要素，包括对承
包商的期望、工人的要求和环境保护的标准，以及双
方同意的HSE 目标和绩效标准；
?公司和承包商分享对双方HSE 绩效有影响的相关信
息；
?承包商需要一个有效的、相关的培训计划，计划包
括记录和评估需要进一步培训的程序；
?根据双方同意的HSE 目标和绩效标，制定监督和评
估承包商工作绩效的方法。
公司应当制定程序确保公司员工、承包商员工及合作伙伴都明白：3.6 沟通
?遵守HSE 政策和目标以及他们个人的角色和职责
的重要性；
?工作活动的HSE 风险和危害，以及预防和降低风险
和危害的措施（见4）和已经建立的应急程序（见5.5）
?违反操作程序的潜在后果；
?建议管理层改进现有操作程序的机制。
应急期间的对外通信手段特别重要，特殊的应急安排也应当在程序
中体现（见5.5）。
公司应当制定程序来沟通HSE 方面的信息，这些信息要与政策、
法律和法规要求相一致。公司应当在保护机密信息的同时为员工、
承包商、客户和同行提供HSE 方面的经验和教训，以提高整个
行业的HSE 标准。
公司应当制定程序来接收和反馈来自员工、承包商、客户、政府
机构和公众关注的HSE 绩效和管理方面的信息。应保持公共社
区安全意识和咨询计划并且确保其有效性。
3.7.1 HSE 管理体系文件
3.7 文件及其控制
公司要维护受控文件以便：
?纪录HSE政策目标和计划；
?纪录和交流关键的岗位和职责；
?描述HSE管理体系的要素及其相互关系；
?参照相关文件，说明与整个管理体系的其它方面的联
系；
?纪录HSE评价和风险管理的结果；
?纪录相关法律法规的要求；
?纪录关键活动和任务所需要的程序和工作指南；
?阐明应急计划和职责以及处理事故和应急情况的措施。
这些文件应当含盖：
?公司
?组织部门和业务部门
?独立的职能机构和作业活动（例如设施设计，开发，业
务购并、钻井）
?承包商和合作伙伴
3.7.2文件控制
公司制订程序来控制HSE 管理体系文件，确保：
?可以识别涉及的公司、部门、职能或者活动；
?对文件定期做必要的评审和修订，并在发布之前由授权人批准；
?必要的场所可以查询到最新的版本；
?对于过期不再使用的文件要及时清除。
文件应当是容易读的、标明日期（修订日期），使用起来容易理解的，标明号码（有版本号码），维持在一个有序的状态并有保存时间要求。制定明确的职责和要求以便定期维护修改文件和与对员工、承包商、政府机构及时沟通。
健康、安全和环境管理体系
风险评估及管理风险管理的基本步骤见下图：
识别评估
恢复预防
减缓
风险存在于所有的人
类活动中。这部分讲解
了HSE的危险识别和
HSE的风险评估，对于
所有的活动、产品、服
务和减小这些风险的
措施。
4
健康、安全和环境管理体系
公司应当制定程序系统化地识别作业活动中产生的危害及其影响，以及来自于所用材料的危害和影响。识别的范围应当包括从项目开始 (例如收购活动之前) 到项目的废弃。
识别应当考虑：
? 计划、建造和试车(例如资产收购、开发和改造活动)； ? 日常和非日常的操作状况，包括关停、维修和启动； ? 事故和潜在的应急情况，包括来自于：
→ 有产品或原材料的泄漏 → 结构性的故障
→ 气候、地理和其它的外部的自然灾害 → 破坏和保安事故。
→ 人为因素包括违反 HSE 管理体系 ? 停用、弃置、拆除和处置
? 与过去的活动相关的潜在危害和影响
在组织的所有层次中的人员都应当适当地参与识别危害及其影响。
应当维护程序以便根据相关标准来评估来已识别的潜在危害风险及其影响，并考虑其对以下几方面影响的严重性和可能发生的频率：
? 人员 ? 环境 ? 资产
应当注意任何的评估技术提供的结果也许在不确定的因素。因此正式的风险评估技术通常要求有丰富经验的人员、管理机构和相关社区组织共同开展。
风险评估应当：
? 包括活动、生产和服务的影响
? 阐明来自于人为因素和硬件因素的影响和风险 ? 直接涉及风险区域人员地建议 ? 由有资历的人员执行
? 根据适当的成文的方法执行 ? 定期的进行审查更新
健康、安全风险及其影响的评估应当包括：
? 火灾和爆炸； ? 影响和冲突；
? 溺水、窒息和电死；
? 长期的和暂时的接触化学、物理和生物材料；
4.1 识别危害及其
影响
4.2 评 估
? 人机工程的变化。
长期的和短期的环境影响的评估应当考虑：
? 受控的和非受控的物质和能源在陆地、水域和空气中的排放； ? 固体和其它废物的产生和处置；
? 陆地、水、燃油和能源以及其它自然资源的利用； ? 噪音、臭味、粉尘、振动；
? 对环境的影响包括对生态系统的影响；
? 对考古、文化景点、文物、自然保护区、公园和其它保护区域的影
响。
公司应当制定程序纪录有关健康、安全和环境的危害及其影响，使控制措施到位以减少风险和危害（见4.5），制定相关的 HSE 系统关键程序。
公司应当制定程序记录应用在操作、生产和服务方面的HSE 的法律法规要求，并且确保遵守这些要求。
公司应当制定程序针对各管理层次建立详细的HSE 目标和绩效标准。
这样的目标和工作标准应当在政策、HSE 战略目标、HSE 风险、作业和业务需求方面得到完善。
目标和绩效标准应当是可量化的，不管使用在何地方，应当有具体的时间表；这些目标和绩效标准也应当是切合实际的并且是可以实现的。
当跟进风险评估的时候（见4.2），公司应当针对关键的作业和任务制定相关的绩效标准，规定可以接受的标准，并定期审查和修订以确保其适用性。
公司应当制定程序来选择、评估和执行降低风险及其影响的措施。降低风险措施应当包括预防事故（例如降低出现的可能性）和减缓长期的和短期的影响（例如降低结果的严重性）。预防措施例如确保资产的完整性（见5.2）得到强化。减缓措施应当包括一些控制步骤以阻止非正常情况下事态的升级、减轻对健康、安全和环境的不利影响以及最终的恢复正常状况（见5.5）。有效的降低风险的措施和跟进需要管理层明确的承诺和现场监督，也需要操作人员的理解和支持。
在任何情况下，要考虑将降低风险到合理的最低水平，要考虑在其它的现场条件和情况、费用、利益以及当前的科技水平的状况。
程序应当具备：
? 对于具有潜在的 HSE 风险的具体作业活动、产品和服务，要明确
预防和减缓措施；
? 再次评价这些作业活动确保这些措施降低了风险或者达到了相应
4.3 记录危害及其影响
4.4 目标和绩效标准
4.5 风险降低措施
的目标；
?执行、确定和交流这些过渡的和长久的降低风险的措施，并且监督措施的有效性；
?完善相应的措施如应急响应计划以恢复和减缓事故的影响；
?确定来自风险预防、减缓和恢复措施过程本身的危害；
?根据相关筛选标准，评估风险及其影响的可接受程度。