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案件防控知识考试题库[1]

鹿城农村合作银行案件风险防控知识考试题库

一、单项选择

1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是:(B)

A、《商业银行操作风险管理指引》

B、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》

C、《商业银行资本充足率管理办法》

D、《巴塞尔新资本协议》

2.根据《商业银行操作风险管理指引》,操作风险包含下列哪种风险?(C)

A、市场风险

B、策略风险

C、法律风险

D、声誉风险

3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”?(C)

A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动

C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动

D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动

4.哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?(A)

A、不得为从事非法集资活动的企业提
供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件

A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件

B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度,并确保这一安排纳入人事管理制度

C、严格印章、密押、凭证的分管与封存及销毁制度并坚决执行

D、加强未达账项和差错处理的环节控制,记账岗位和对账岗位必须严格分开

5.存款风险滚动式检查制度是存款业务______的内部检查制度。(C)

A、制度合理性

B、制度有效性

C、操作合规性

D、操作全面性

6.存款风险滚动式检查制度的检查对象是___。(C)

A、对公结算账户中核算的本币存款

B、对私结算账户中核算的本、外币存款

C、对公结算账户中核算的本、外币存款

D、对私结算账户中核算的外币存款

7.存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期未受到检查的存款,应在下一个周期

进行滚动检查。具体周期由银行自行确定,但一年不得少于___个周期。(A)

A、2

B、3

C、4

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