学习《准则》《条例》知识测试试题
一、判断题(每题1分，共10分)
1.通过信息网络、广播、电视、报刊、书籍、讲座、论坛、报告会、座谈会等方式，妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。(√)
2.收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金、消费卡等，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。(√)
3.违反有关规定组织、参加用公款支付的宴请，对直接责任者和领导责任者，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。(√)
4.在办理涉及群众事务时刁难群众、吃拿卡要的，对直接责任者和领导责任者，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。(√)
5.党员领导干部违反有关规定干预和插手司法活动、执纪执法活动，向有关地方或者部门打招呼、说情，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。(×)
6.在党内组织秘密集团或者组织其他分裂党的活动的，给予开除党籍处分。(√)
7.违反个人有关事项报告规定，不报告、不如实报告的，情节较重的，给予警告或者严重警告处分。(√)
8.违反有关规定办理因私出国(境)证件、前往港澳通行证，或者未经批准出入国(边)境，情节较重的，给予留党察看处分。(√)
9.党员领导干部违反有关规定组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会等，情节严重的，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。(√)
10.违背社会公序良俗，在公共场所有不当行为，造成不良影响的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。(×)
二、单项选择题(每题2分，共20分)
1．党章规定的各项纪律都必须严格遵守和执行，而最首要、最核心的就是要严格遵守和执行党的。
A、政治纪律
B、组织纪律
C、经济工作纪律
D、群众工作纪律
2．党内是党的生命。
A、监督
B、纪律
C、民主
D、原则
3．是党的根本组织制度和领导制度，是最重要的组织纪律。
A、多党合作制拿
B、民主集中制
C、常委会议事制
D、民主生活会
4．党的根本宗旨是。
A、人民的利益高于一切
B、毫不利己，专门利人
C、全心全意为人民服务
D、解放思想、实事求是
5．党员如果没有正当理由，连续不参加党的组织生活，或不交纳党费，或不做党所分配的工作，就被认为是自行脱党。
A、三个月
B、六个月c、九个月D、一年
6.《条例》指出，是最根本的党内法规，是管党治党的总规矩。
A.党章
B.纪律处分条例
C.廉洁自律准则
D.宪法
7.《准则》明确了党员领导干部廉洁自律规范，第六条强调，廉洁用权，。
A.自觉保持人民公仆本色
B.自觉维护人民根本利益
C.自觉提升思想道德境界
D.自觉带头树立良好家风
8.《条例》规定，党的纪律处分工作强调“把纪律挺在前面”，注重：。
A.抓大放小
B.抓早抓小
C.抓细抓严
D.快查快结
9.利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予处分。
A.撤销党内职务
B.留党察看
C.开除党籍
D.警告
10.接受可能影响公正执行公务的宴请或者旅游、健身、娱乐等活动安排，情节较重的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予处分。
A.警告或者严重警告
B.撤销党内职务或者留党察看
C.开除党籍
D.开除公职
11.党员领导干部的配偶、子女及其配偶，违反有关规定在该党员领导干部管辖的区域或者业务范围内从事可能影响其公正执行公
务的经营活动，该党员领导干部应当按照规定予以纠正;拒不纠正的，
其本人应当辞去现任职务或者由组织予以调整职务;不辞去现任职务或者不服从组织调整职务的，给予处分。
A.警告
B.严重警告
C.撤销党内职务
D.开除党籍
12.对符合政策的群众诉求消极应付、推诿扯皮，损害党群、干群关系;或者对待群众态度恶劣、简单粗暴，造成不良影响，对直接责任者和领导责任者，情节较重的，给予处分。
A.警告或者严重警告
B.撤销党内职务
C.留党察看
D.开除党籍
13.生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分;情节严重的，给予处分。
A.撤销党内职务
B.留党察看
C.开除党籍
D.开除公职
14.违反会议活动管理规定，到禁止召开会议的风景名胜区开会，属于违反行为。
A.廉洁纪律
B.组织纪律
C.政治纪律
D.工作纪律
15.下列行为，一般应当予以除名。
A.违反个人有关事项报告规定，不报告、不如实报告的
B.在组织进行谈话、函询时，不如实向组织说明问题的
C.不如实填报个人档案资料的
D.隐瞒入党前严重错误的
三、多项选择题(每题2分，共30分)
1．党的建设必须坚决实现以下项基本要求：
A.坚持党的基本路线
B.坚持解放思想，实事求是，与时俱进
C.坚持全心全意为人民服务
D.坚持民主集中制
2，我们党担负着团结带领人民的重任。
A.全面建设小康社会
B、全面建成小康社会
C.推进社会主义现代化
D.实现中华民族伟大复兴
3.都要求我们以改革创新精神全面推进党的建设新的伟大工程，全面提高党的建设科学化水平。
A、执政的需求
B.形势的发展
C.事业的开拓
D.人民的期盼
4．的纪律具有的主要特点有。
A.自觉
B.严格
C、他律
D、统一
5．下列属于党的群众工作纪律基本要求的是。
A.坚持党的群众路线
B.尊重人民群众的主体地位
C.充分发挥人民群众的监督作用
D.实现现好、维护好、发展好最广大人民群众的根本利益
6.《准则》明确了党员廉洁自律规范，要求。
A.坚持公私分明，先公后私，克己奉公
B.坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事
C.坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约
D.坚持吃苦在前，享受在后，甘于奉献
7..对《准则》和《条例》认识正确的有。
A.坚持依规治党和以德治党相结合，为实现党的历史使命提供有力保障
B.《准则》是执政党的道德宣示和行动的高标准
C.《条例》是管党治党的尺子和党员的行为底线
D.各级党委(党组)切实担负起全面从严治党的责任
8.《条例》规定了对违反群众纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.克扣群众财物，或者违反有关规定拖欠群众钱款的，对直接责任者和领导责任者，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分
B.在社会保障、政策扶持、救灾救济款物分配等事项中优亲厚友、明显有失公平的，给予警告或者严重警告处分，
C.对群众态度恶劣、简单粗暴，造成不良影响的，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分
D.不按照规定公开党务、政务、厂务、村(居)务等，侵犯群众知情权，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分
9.《准则》和《条例》具有鲜明的创新特色，体现为。
A.突出了以党章为遵循的立法依据
B.彰显了立德立规并重的立法真谛
C.体现了纪严于法、纪在法前的基本原则
D.贯彻了标本兼治的战略方针
10.党的纪律处分工作应当坚持以下原则：。
A.党要管党、从严治党
B.党纪面前一律平等
C.实事求是
D.民主集中制
E.惩前毖后、治病救人
11..切实担当学习贯彻《准则》和《条例》的政治责任，要做到。
A.担当组织领导之责
B.担当撑腰壮胆之责
C.担当以上率下之责
D.担当制度配套之责
12.《条例》规定了纪律处分的运用规则，以下符合这一规则要求。
A.何某主动上交违纪所得的，因此从轻处分
B.龚某强迫他人违纪，因此加重处分
C.廖某受党纪处分后，又被发现其受处分前的违纪行为应当受到党纪处分，因此从重处分
D.韩某违犯党纪，因有其他立功表现，由撤销党内职务改为免去现职，免予党纪处分
13.《条例》规定了对违反廉洁纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.利用职权或者职务上的影响操办婚丧喜庆事宜，在社会上造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分
B.违反有关规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券的，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分
C.在分配、购买住房中侵犯国家、集体利益，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分
D.在干部、职工的录用、考核、职务晋升、职称评定等工作中，利用职权或者职务上的影响违反有关规定为本人或者他人谋取利益的，给予警告或者严重警告处分
14..《条例》规定了对违反工作纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.党组织不履行全面从严治党主体责任或者履行全面从严治党主体责任不力，造成严重损害或者严重不良影响的，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分
B.党员领导干部违反有关规定，干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分
C.泄露、扩散或者窃取党组织关于干部选拔任用、纪律审查等尚未公开事项或者其他应当保密的内容的，给予警告或者严重警告处分
D.在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动的，给予警告或者严重警告处分
15.下列对《条例》中期限说法正确的有。
A.党员受到开除党籍处分，五年内不得重新入党。
B.党纪处分决定作出后，应当在一个月内向受处分党员所在党的基层组织中的全体党员及其本人宣布
C.驻外机构或者临时出国(境)团(组)中的党员，脱离组织出走时间超过六个月的，按自行脱党处理，党内予以除名
D.《条例》自颁布之日起施行
16.对党员的纪律处分种类包括。
A.警告
B.记过
C.撤销党内职务
D.开除党籍
17.对违法犯罪党员的纪律处分，表述正确的有。
A.党组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为，虽不涉及犯罪但须追究党纪责任的，应当视具体情节给予警告直至开除党籍处分。
B.党员被依法逮捕的，党组织应当按照管理权限中止其表决权、选举权、言论自由权等党员权利
C.党员犯罪被单处或者附加剥夺政治权利的，应当给予开除党籍处分
D.在初核、立案调查过程中，涉嫌违纪的党员能够配合调查工作，如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的，可以从轻处分
18.《条例》规定了对违反政治纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.通过信息网络等渠道，妄议中央大政方针，破坏党的集中统一，情节严重的，给予开除党籍处分
B.对抗组织审查，包庇同案人员，情节严重的，给予开除党籍处分
C.违反有关规定取得国(境)外永久居留资格，给予撤销党内职务处分
D.利用宗教活动反对党的路线、方针、政策和决议，破坏民族团结，对策划者、组织者和骨干分子给予留党察看或开除党籍处分
19.《条例》规定了对违反组织纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.拒不执行党组织的分配、调动、交流等决定的，给予留党察看或者开除党籍处分
B.在组织进行谈话、函询时，不如实向党组织说明问题的，情节较重的，给予警告或者严重警告处分
C.以强迫、威胁、欺骗、拉拢等手段，妨害党员自主行使表决权、选举权和被选举权的，给予警告或者严重警告处分
D.弄虚作假，骗取职务、职级、职称、待遇、资格、学历、学位、荣誉或者其他利益的，情节严重的，给予开除党籍处分
20.《条例》规定了对违反生活纪律行为的处分情形，表述正确的有。
A.生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分
B.与他人发生不正当性关系，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分
C.搞权色交易或者给予财物搞钱色交易的，给予警告或者严重警告处分
D.豪华装饰公务用车的行为，对直接责任者和领导责任者，情节较重的，给予警告或者严重警告处分
四、论述题(40分)
结合工作实际，谈谈个人学习贯彻《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》的心得体会。
学习《准则》《条例》知识竞赛试题参考答案 一、单项选择 1.《中国共产党廉洁自律准则》的施行日期为____。（C） A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 2.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员和各级党员领导干部提出了____的总要求。（B） A “三个必须” B “四个必须” C “五个必须” 3.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员提出了____条廉洁自律规范。（B） A 3 B 4 C 5 4.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁修身，____。（C） A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界 5.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁用权，____。（A） A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界 6.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉保持人民公仆本色。（B） A 廉洁用权 B 廉洁从政 C 廉洁修身 7.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉带头树立良好家风。（A） A 廉洁齐家 B 廉洁修身 C 廉洁用权 8.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范；二是_____。（C） A 领导廉洁从政规范 B 领导干部廉洁自律规范 C 党员领导干部廉洁自律规范 9.《中国共产党纪律处分条例》的印发日期为____。（B） A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 10.____是最根本的党内法规，是管党治党的总规矩。（A） A 中国共产党章程 B 中国共产党廉洁自律准则 C 中国共产党纪律处分条例
合规测试题3及答案
一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政
律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的独立性。 13．“银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的独立性。 14.“合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的建设性。 15．“法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的外部性。16. 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失。 17.巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种判别、评估、咨询、监控并报告银行合规风险的独立职能。” 18．根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责
2017年“两准则四条例一规则”知识测试题库【1】 1.制定《中国共产党党内监督条例(试行)》的根据是(D)。 A.《中华人民共和国宪法》 B.《中国共产党纪律处分条例》 C.《行政机关公务员处分条例》 D.《中国共产党章程》 2.党内监督的重点对象是(B)。 A.单位一把手 B.党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人 C.党的各级领导机关和领导干部 D.各级领导班子主要负责人 3.党内监督要与(A)相结合。 A.与群众监督相结合 B.与舆论监督相结合 C.与纪律监督相结合 D.与党外监督相结合 4.派驻纪检组的监督职责是(D)。 A.对驻在单位进行监督 B.对驻在单位的行政机关公务员进行监督 C.对驻在单位的领导干部进行监督 D.按照有关规定对驻在部门的党组织和党员领导干部进行监督。 5.对于应当集体讨论决定的事项而未经集体讨论，也未征求其他成员意见，由个人或少数人决定的，除(A)情况下可以不追究主要责任人的责任。 A.遇紧急情况下 B.遇特殊情况下 C.一般情况下 D.公开、公平、公正情况下 6.对下级请示不及时答复、批复或对下级报告中反映的问题在职责范围内不及时处置，造成严重后果的，应当(A)。 A.追究有关责任人的责任 B.追究直接责任人的责任 C.追究有关领导的责任 D.追究直接责任人和有关领导的责任 7.地方各级党委常委会、纪委常委会分别向委员会全体会议(C)报告一次工作。 A.半年 B.三个月 C.每年 D.两年
8.中央各部门、直属机构、派出机关以及相当于这一级别的党组(党委)，地方各级党委、纪委和党委工作部门、直属机构、派出机关以及相当于这一级别的党组(党委)的领导班子成员，(C)述职述廉一次。 A.两年 B.在换届前一年 C.分别在届中和换届前一年在规定范围述职述廉 D.在届中 9.(A)党组织的党员领导干部应当按照规定参加双重组织生活会。 A.县以上 B.市以上 C.省、直辖市以上 D.乡镇以上 10.地方各级党委、纪委和党委组织部门领导班子成员，除参加所在领导班子民主生活会外，每人每年应当参加(A)下一级领导班子的民主生活会。 A.一个以上 B.二个 C.三个以上 D.四 11.党的(A)，有权对党的委员会全体会议决议、决定执行中存在的问题提出询问或质询。 A.地方各级委员会委员 B.地方各级纪委委员 C.各级组织主要负责人 D.地方各级委员会委员和纪委委员 12.罢免或撤换要求应当以(D)提出，并有根据地陈述理由。 A.法定程序 B.规定形式 C.口头形式 D.书面形式署真实姓名 13.中央和省、自治区、直辖市党委建立(A)，按照有关规定对下级党组织领导班子及其成员进行监督。 A.巡视制度 B.巡查制度 C.考核制度 D.检查制度 14.党委(党组)或组织(人事)部门对领导干部进行(B)，应当把贯彻执行民主集中制、廉政勤政方面的要求和存在的问题作为重要内容。 A.诫勉谈话 B.任职谈话 C.廉政谈话 D.处理决定见面谈话 15.在党的领导下，新闻媒体要按照有关规定和程序，通过(D)，发挥舆论监督的作用。 A.公开报道 B.设立专栏 C.内部参考 D.内部反映和公开报道 16.提出罢免或撤换要求应当严肃慎重。党委和纪委委员对于没有列举具体事例，不负责任地提出罢免或撤换要求的，(A);对于捏造事实陷害他人的，依纪依法追究责任。
K2MG-E《专业技术人员绩效管理与业务能力提升》练习与答案 依法合规经营知识竞赛 单位姓名分数 一.填空题（每题1分，共10分） 1.财产保险的被保险人在（）时，对保险标的应当具有保险利益。 2.保险标的转让的，保险标的的（）承继被保险人的权利和义务。 3.保险公司及其工作人员不得委托（）机构或者个人从事保险销售活动。 4.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。 5.违反法律、行政法规的规定，情节严重的，国务院保险监督管理机构可以禁止有关责任人员( )进入保险业。 6.拟被处罚的地市分支机构受到山东保监局处罚告知书后，应及时查明案件违规事实，违规资金去向及相关责任人，并将案件相关材料、是否进行陈述申辩的初步意见于两个工作日内逐级上报至（） 7. 保险公司及其工作人员不得通过保险代理人、保险经纪人给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的（）或者其他利益。 8.公司发生大额交易和可疑交易，应当分别在交易发生之日起（）工作日内，由总公司法律部报送中国反洗钱监测分析中心。 9.电销途径的客户明确表示投保意愿的，电销坐席人员应（）告知投保人办理投保手续时应提交的全部资料。 10.中国保监会对保险资金运用的监督管理，采取（）与（）相结合的方式。 二.单项选择题（每题1分，共30分） 1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通 过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》将从( )起施行。 A．2009年2月28日B．2009年5月1日 C．2010年1月1日D．2009年10月1日 2、国务院( )依法对保险业实施监督管理。 A．银行监督管理机构B．保险监督管理机构 C．证券监督管理机构D．金融监督管理机构
一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政
策，围绕农发行总体经营目标和发展战略，坚持依法合规经营，坚持履行政策职能，坚持信贷营运的安全性、流动性、效益性原则，坚持政策性业务与商业性业务分开管理, 建立健全信贷管理组织体系和信贷政策制度体系，实现信贷业务的有效发展。 6．根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指银行及其员工必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。 7.合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、法律风险、道德风险和信誉风险，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。 8.合规是每个员工及各级管理层共同的责任。 9. 根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时必须获得法律与合规部门的意见 10.合规工作具有建设性、预警性、独立性、外部性、动态性的特点。11．?通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。?以上内容体现了合规工作的预警性。 12．下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律
党规党纪知识测试题 单位：姓名：分数： 一、单向选择题（每题 2 分，共20 题） 1.《党章》规定，党员对党组织作出的处分决定不服，可以提出（C），有关党组织必须负责处理或者迅速转递，不得扣压。 A、申辩 B 、复议 C 、申诉 D 、诉讼 2.《党章》规定，党员经过留党察看，确已改正错误的，应当恢复其 党员的权利；坚持错误不改的，应当（C）。 A、严重警告 B 、撤销党内职务 C、开除党籍 D 、撤销党内外职务 3. 《党章》规定，党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着（C）的精神，按照错误性质和情节轻重，给以批评教育直至纪律处分。 A、从严治党 B 、批评与自我批评 C、惩前毖后，治病救人 D 、严肃纪律 4.2015 年10 月18 日，中共中央印发了《中国共产党廉洁自律准则》（《准则》）明确指出：（C） A、《准则》是党执政以来第一部坚持正面倡导、面向党员领导干部的 规范全党廉洁自律工作的重要基础性法规 B、《准则》重在立规，是对党章规定的具体化 C、《准则》强调“坚持理想信念宗旨高标准” D、《准则》由中央纪委负责解释
4.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范；二是（C）。 A、领导廉洁从政规范 B 、领导干部廉洁自律规范 C、党员领导干部廉洁自律规范 D 、领导干部廉洁从政规范 5.《中国共产党廉洁自律准则》对党员和党员领导干部提出了“八条 规范”，其中第四条是：坚持吃苦在前，（B）。 A、先公后私，克己奉公 B 、享受在后，甘于奉献 C、艰苦朴素，勤俭节约 D 、清白做人，干净做事 6.新形势下加强和规范党内政治生活，重点是（C）。 A、党的各级代表大会代表 B、各级领导干部 C、各级领导机关和领导干部 D、各级领导机关 7.（D）是党的生命，是党内政治生活积极健康的重要基础。 A、党内教育 B 、党内自由 C 、党内团结 D 、党内民主 8.加强和规范党内政治生活的根本要求是（D）。 A、坚决维护党中央权威、保证全党令行禁止 B、为全党统一意志、统一行动提供保障。 C、坚定理想信念 D、坚持全心全意为人民服务的根本宗旨、保持党同人民群众的血肉 联系 9.纪律检查机关必须把维护党的（A）放在首位，坚决纠正和查处上
村合作金融机构合规知识竞赛试题之七
**省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之七
A.岗位职责B、岗位说明书C.岗位轮换制度 5.应按有关规定全面落实对会计.出纳.财务、信贷.综合业务操作.安全保卫等各岗位规章制度执行情况的定期检查制度，分管负责人每月应不少于（A ）次对定期检查制度实施情况进行再检查，确保定期检查制度落到实处。 A% 1 B、2 C、3 D、4 6、基层行社应设立专门的档案资料保管室，按照档案管理的有关规定集中管理各类档案资料。文书、会计、信贷等档案资料应分柜保管。明确档案资料管理人员及其工作职责，建立档案资料保管和调阅制度。每天取阅和新产生的重要资料应随时或于营业终了后入室入柜保管，重要档案资料严 禁隔夜入室。每（c）终了要及时对档案资料逬行整理，文书档案资料要装订成册，会计、 信贷档案按规定装订、上交总部。 A、月度B.季度 C.年度 7.主要负责人重视网点文明服务工作.召开研究文明服务工作会议每（B ）不少于1次; 带班领导坚持每天检查文明服务工作。 A、月 B、季C■年 &应健全党的组织生活，加强党员教育，长期坚持“三会一课”制度。“三会一课”中的“三会” 指（ABC）。 A.党小组会议 B.党支部委员会会议 C.支部全体党员大会 D.党委会。 9.对客户的业务请求和咨询实行（B）；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或逬行记录并及时将结果回复客户。 A、“行长（主任）负责制” B. “首问负责制”C、“客户经理负责制” D. “内勤 主任负责制” 10.文明优质服务的内容包fig以下哪些方面（ABCDE） ?
合规测试试题及答案 1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ） A、原则上只能与不超过 B、不得与超过 C、原则上只能与 D、只能与 2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。 A、1 B、2 C、3 D、4 3.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。 A.逐步退出； B. 四个一批； C.整体退出； D.有退有进 4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）不得再行准入。 A. 5%（含）、一年 B. 5%（含）、两年 C. 3%（含）、两年 D. 10%（含）、两年 5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）
A. 可以设置为共享 B. 上传至论坛 C. 严格履行审批手续 D. 直接使用互联网发送 6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。 A.资金； B.；技术； C. 抗风险能力； D.技术风险承受 7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防。信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ） A．银行部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险 8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期的权利。 A.5; B.10; C.15; D.20 9.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。 A.5; B.10; C.20; D.50 10.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）
合规建设知识竞赛题库
————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：
合规管理推进年活动知识竞赛题库 1、重要空白凭证管理应实行证帐分管、证印分管、证押分管的原则。会计印章实行专人使用、专人保管、专人负责。 2、正确使用会计科目,确保会计资料正确可靠，不得另立会计账册,不得伪造、篡改会计凭证、账簿,不得报送虚假会计报表。 3、对账单回执收回管理,重点户对账单回执收回率应达到(100%)；普通户对账单回执收回率应不低于（90%）;其他账户对账单回执收回率不纳入考核,各行应根据自身实际加强管理。对账单回执一般应于（十五）个工作日收回。 4、现金出纳业务,必须坚持的基本规定有哪些？钱账分管;先收款后记账，先记账后付款。双人临柜、双人管库、双人守库、双人押运。现金收付，换人复核。凡现金、金银、有价单证，以及库房钥匙、业务公章等重要物品换人经管时,必须办理交接登记手续。及时核对库存，做到账款、账实相符。未经业务技术培训的人员，不得直接对外办理现金出纳业务。 5、会计档案的查询、调阅要严格执行安全和保密制度,严格执行会计档案查阅手续,会计档案一律不准外借，防止会计档案被替换、更换、毁损、散失和泄密。 6、存款单位支取定期存款只能以转帐方式将存款转入其基本存款帐户,不得将定期存款用于结算或从定期存款帐户中提取现金。 7、会计核算遵循及时性原则。会计核算应及时并序时进行,会计凭证传递、款项划拨不得积压延误,账务必须当日结平。
8、授信后的首次检查，应在每笔信贷资金使用后( 十个)工作日内。个人贷款采取到期一次性还本方式的,（一年)至少进行一次贷后检查 ,对即将到期的个人贷款，应在贷款到期前(三个月)个月增加一次贷后检查。 9、“三办法、一指引”主要是指:《固定资产贷款管理暂行办法》、《项目融资业务指引》、《个人贷款管理暂行管理办法》、《流动资金管理暂行办法》。 10、对于以落实债务、保全资产及完善法律手续为目的办理的借新还旧业务,五级分类形态不得上调。 11、银行不得以“贷后管理”为由为新增贷款客户查询信用报告,不得以“贷后管理”为由为贷款已结清或销户的客户查询信用报告。 12、有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员：(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；（二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的；（三)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的； (四)个人所负数额较大的债务到期未清偿的。 13、任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之五以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。 14、商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则。 15、商业银行贷款,应当遵守下列资产负债比例管理的规定:
银行合规考试试题答案 一、单项选择题（每题2分，共40分） 1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。 A、最低资本要求 B、市场约束 C、外部监管 D、安全运营答案：D 2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为（）。 A、违反了“内幕交易” B、为课程需要做法正确 C、涉及不当披露 D、违反了“商业秘密和知识产权保护” 答案：C 3、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（） A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险 B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售 C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。 D、以上都不对 答案：D 4、柜台业务的风险点主要集中在哪些部位，以下做法最恰当的是（） A、柜员管理B 、账户管理 C 、存取现金D、有价单证及重要空白凭证管理
E、以上说法都正确 答案：E 5、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？（） A、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 B、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、事后监督 C、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、监控录像 D、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 答案：D 6、银监会关于防范操作风险“4+1”工作要求中“1”指什么？（） A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度和岗位稽核、行为规范的综合管理 D、加强对库房的管理 答案：D 7、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A、客户身份识别 B、大额现金交易报告 C、可疑交易的分析 D、与司法机关全面合作 答案：A 9、按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员
命题者中共靖西县委党校农华礼 《企业工会工作条例》知识测试题 （测试总时间：60分钟） 单位——————分数——— 一、填空题（每空3分，共30分） 1、《企业工会工作条例》于2006年12月11日中华全国总工会第（）届执行委员会第（）次全体会议通过。共九章（）条. 2、企业工会是（）的基层组织，是工会的重要组织基础和工作基础，是（）会员和职工合法权益的（）。 3、企业工会有女会员（）名以上的，应建立工会女职工委员会，不足十名的应设女职工委员。 4、《企业工会工作条例》规定会员在（）人以下的企业工会应召开会员大会？ 5、企业工会接受党组织和上级工会双重领导，以（）领导为主。未建立党组织的企业，其工会由（）领导。 二、不定项选择题（每小题5分，共20分） 1、《企业工会工作条例》适用于（）。 A、中华人民国境所有企业工会 B、不适用私营企业 C、实行企业化管理的事业单位工会 D、不适用事业单位 2、颁布《企业工会工作条例》的目的是为（） A、加强和改进企业工会工作。 B、发挥企业工会团结组织职工。 C、维护职工权益 D、促进企业发展
3《企业工会工作条例》制定是根据（） A、《工会法》 B、《劳动法》 C、《经济法》 D、《中国工会章程》 4、工会代表职工与企业签订集体劳动合同时，除了劳动报酬以外，协商重点容包括（） A、劳动安全卫生 B、工作时间 C、劳动定额 D、保险福利 三、简答题（每小题10分，共50分） 1、企业工会的基本任务是什么？ 2、国有企业、国有控股企业职工代表大会或职工大会有哪些职权? 3、企业工会主席有哪些职权? 4、企业工会督促企业按照多少比例分别提取职工素质教育培训费用和劳动竞赛奖励经费？ 5、企业工会委员（常委）会一般每季度召开一次会议，讨论或决定的问题主要是那些?
学习贯彻 《中国共产党廉洁自律准则》 《中国共产党纪律处分条例》 知识竞赛试题及答案 一、单项选择 1.《中国共产党廉洁自律准则》的施行日期为____。（C） A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 2.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员和各级党员领导干部提出了____的总要求。（B） A “三个必须” B “四个必须” C “五个必须” 3.《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员提出了____条廉洁自律规范。（B） A 3 B 4 C 5 4.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁修身，____。（C） A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界 5.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部廉洁用权，____。（A） A 自觉维护人民根本利益 B 自觉保持人民公仆本色 C 自觉提升思想道德境界
6.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉保持人民公仆本色。（B） A 廉洁用权 B 廉洁从政 C 廉洁修身 7.《中国共产党廉洁自律准则》要求党员领导干部____，自觉带头树立良好家风。（A） A 廉洁齐家 B 廉洁修身 C 廉洁用权 8.《中国共产党廉洁自律准则》分为两部分：一是党员廉洁自律规范；二是_____。（C） A 领导廉洁从政规范 B 领导干部廉洁自律规范 C 党员领导干部廉洁自律规范 9.《中国共产党纪律处分条例》的印发日期为____。（B） A 2015年10月12日 B 2015年10月18日 C 2016年1月1日 10.____是最根本的党内法规，是管党治党的总规矩。（A） A 中国共产党章程 B 中国共产党廉洁自律准则 C 中国共产党纪律处分条例 11.对违犯党纪的党组织和党员必须严肃、____执行纪律，党内不允许有任何不受纪律约束的党组织和党员。（B） A 公平 B 公正 C 公开 12.党的各级代表大会的代表受到留党察看以上（含留党察看）处分的，党组织应当____其代表资格。（C） A 保留 B 中止 C 终止 13.党员受到严重警告处分的，____内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。（B） A 一年 B 一年半 C 二年
一、单项选择题 1.银行消费者是指为生活需要购买、使用银行产品或接受银行服务的（）。 A 自然人 B 法人 C公民 D自然人和法人答案 A 2.享有（）是银行消费者在消费过程中作出自由选择并实现公平交易的前提条件。 A．安全权 B．隐私权 C．知情权 D．选择权答案 C 3.下列关于银行与消费者形成法律关系的说法中，不正确的是（）。 A应当遵循公正、平等、诚实、信用原则 B不得强行要求消费者购买其产品 C需要在合同或法律关系中制定规避义务 D不得强行要求消费者接受其服务答案 C 4.外汇储蓄存款账户向外汇结算账户的划款限于划款（）的对外支付。 A当日 B次日 C 第二个工作日 D第二个自然日答案 A 5. 消费者对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴之日起（）个工作日内提出书面鉴定申请。 A3 B5 C7 D9 答案 A 6消费者对被收缴货币的真伪有异议，可以（）提出鉴定申请 A收缴银行相关机构 B银监会相关机构 C中国人民银行相关机构 D当地工商管理部门答案 C 7.支付结算业务是银行的一项（）。 A资产业务 B负债业务 C表内业务 D中间业务 8.（）是由银行签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。 A银行汇票 B银行本票 C支票 D银行承兑汇票答案 B 9.银行汇票、银行本票的持票人超过规定期限提示付款的，丧失对（）以外的前手的追索权。 A出票人 B承兑人 C保证人 D背书人答案 A 10．银行汇票的提示付款期限自出票日起（）。 A1个月 B 2个月 C 3个月 D半年答案 A 11.（）是指由财政部通过无纸化方式发行的，以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券 A储蓄国债 B记账式国债 C电子式国债 D凭证式国债答案 B 12. 银行在办理业务时发现假币，由该银行（）名以上业务人员当面予以收缴。 A2 B3 C4 D5 答案 A 13.（）的价格会随着市场利率的变动而发生波动，消费者要承担一定的利率变动风险。 A 储蓄国债 B记账式国债 C电子式国债 D凭证式国债答案 B 14.在代收代付业务中，（）为指令执行的准确性负责。 A银行 B机构客户 C个人客户 D 第三方机构答案 A 15. 在代收代付业务中，（）为收付指令的正确性负责。 A银行 B机构客户 C个人客户 D 第三方机构答案 B 16.（）是持卡人可存入一定金额的存款，当存款余额不足时，可使用发卡银行的授信进行支付的信用卡。 A借记卡 B信用卡 C贷记卡 D准贷记卡答案 D 17. 消费者提前偿还借款的，银行有权按照借款合同约定收取提前还款（）。 A. 滞纳金 B. 补偿金 C. 罚息 D. 手续费答案 B 18. （）是出票银行签发的,由其在见票时按照实际结算金额无条件支付给收款人或者持票人的票据. A．银行本票 B. 银行汇票 C. 商业汇票 D.支票答案 B
第一题、填空题(共10题，每题2分，共20分) 1、2015年10月18日，中央颁布实施新修订的两项党内法规是：《》、《》。 （中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》 2、《准则》坚持、以相结合，紧扣主题，是党执政以来第一部坚持、的规范全党廉洁自律工作的重要基础性法规。 依规治党、以德治党、廉洁自律、,正面倡导,面向全体党员 3、《条例》围绕党纪戒尺要求，开列、划出了党组织和党员不可触碰的“底线”。 （负面清单,重在立规,） 4、修订后的《准则》共条、字,包括导语、党员廉洁自律规范和党员领导干部廉洁自律规范等3部分，主要内容可以概括为、。 8条、281字“四个必须”“八条规范” 5、修订后的《条例》共编、章、条、余字，分为“总则”“分则”和“附则”等3部分。3编、11章、133条、17000余字 6、《条例》对严重违反党纪的党组织的纪律处理措施：和。 （改组；解散） 7、对党员的纪律处分种类包括；（2）严重警告；（3）；（4）留党察看；（5）。9 警告、撤销党内职务、开除党籍 8、《条例》第三章对纪律处分运用规则作出规定，将在纪律集中整饬过程中，不收敛、不收手列为处分的情形。 （从重或者加重） 9、《条例》整合修订的6类违纪行为分别为违反政治纪律行为、违反行为、违反廉洁纪律行为、违反行为、违反工作纪律行为、违反行为。 组织纪律、群众纪律、生活纪律 10、《条例》规定：下级党组织拒不执行或者擅自改变上级党组织决定的，对直接责任者和领导责任者，给予或处分；情节严重的，给予或者处分。 警告、严重警告；撤销党内职务、留党察看。 第二题、单选题(共10题，每题2分，共20分) 1新修订的《廉洁自律准则》将适用对象从( )扩大到全体党员，充分体现全面从严治党要求。 A.领导 B.干部 C.首长 D.党员领导干部 2《条例》增加了党的各级代表大会的代表受到( )以上（含）处分，党组织应当终止其代表资格的规定。 A.警告 B.严重警告 C.留党察看 D.撤销党内职务 3《条例》第五章明确了相关党纪处分决定作出后，办理职务、工资等相应变更手续的( )。 A. 最短时限 B.最长时限 C.截止时间 D.开始时间 4对于受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的，应当在( )内办理职务、工资等相应变更手续。 A.半个月 B.一个月 C.一个半月 D.两个月 5《准则》第二条，坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事，是要求全体党员正确对待和处理( )关系。 A.公与私 B. 廉与腐 C.俭与奢 D.苦与乐 6不按规定公开党务、政务、厂务、村（居）务等侵犯群众知情权行为属于违反( )。 A.群众纪律 B.工作纪律 C.政治纪律 D.组织纪律 7新修订的《条例》将纪律处分种类中“严重警告”的影响期由原来的一年修改为( )。 A.一年半 B.两年 C.两年半 D.三年 8《准则》明确了党员廉洁自律规范，第四条强调，坚持吃苦在前( )( )。 A.先公后私，克己奉公 B.享受在后，甘于奉献 C.清白做人，干净做事 D.艰苦朴素，勤俭节约 9违反会议活动管理规定，到禁止召开会议的风景名胜区开会，属于违反( )行为。
*****合规培训测试试卷 单位：姓名：得分： 一、填空题（20分，每空格1分） 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。 2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。 9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理
部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。 二、单选题（共计15题，每题2分） 1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。 A、日常合规风险事项报告 B、重大合规风险事项报告 C、合规管理工作总结 D、合规工作手册 2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 3、合规负责人的职责中，不包括 D 。 A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线 4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。 A、合规绩效的考核 B、合规问责制度
“学《准则》学《条例》做廉洁自律表率” 知识测试试题 （共60道题，满分100分） 一、判断题（每小题1分，共20分）。 1. 受到改组处理的党组织领导机构成员，除应当受到撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的外，均自然免职。（） 2. 对于全体或者多数党员严重违犯党纪的党组织，应当予以解散。（） 3. 对于受到解散处理的党组织中的党员，应当逐个审查。其中，符合党员条件的，应当重新登记，并参加新的组织过党的生活；不符合党员条件的，应当对其进行教育、限期改正，经教育仍无转变的，予以劝退或者除名；有违纪行为的，依照规定予以追究。（） 4. 根据案件的特殊情况，由中央纪委决定或者经省（部）级纪委（不含副省级市纪委）决定并呈报中央纪委批准，对违纪党员不能在《中国共产党纪律处分条例》规定的处分幅度以外减轻处分。（） 5. 受到留党察看处分的党员，恢复党员权利后一年内，不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。（）
6. 减轻处分，是指在《中国共产党纪律处分条例》规定的违纪行为应当受到的处分幅度以外，减轻一档给予处分。（） 7.有《中国共产党纪律处分条例》规定的两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，不应当合并处理，应当按其数种违纪行为中应当受到的最高处分给予处分；其中一种违纪行为应当受到开除党籍处分的，应当给予开除党籍处分。（） 8. 赵某和其下属钱某共同故意违纪，对为首者赵某，应当从重处分，对其下属钱某，应当按照其在共同违纪中所起的作用和应负的责任，分别给予处分。（） 9. 某局长张某和其下属白某、孙某存在经济方面的共同违纪行为，对于违纪集团的首要分子张某、其下属白某及孙某应当按照所得数额及其所起作用，分别给予处分。（） 10. 党组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为，虽不涉及犯罪但须追究党纪责任的，应当视情节轻重给予党纪处分。（） 11. 党组织在纪律审查中发现党员有丧失党员条件，严重败坏党的形象行为的，应当视情节轻重给予党纪处分。（） 12. 违反规定使用公务用车，对直接责任者和领导责任者，情节严重的，应当给予撤销党内职务或者留党察看处分。（）
“学制度、讲合规、防风险、促发展”知识竞赛方案 为进一步培育全行员工的合规理念，提升合规意识，树立“合规创造价值、合规促进发展”的价值观念，逐步形成主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围，让合规制度控制到每一个业务操作环节，让合规意识渗透到每个员工的血液里，特举办本次合规知识竞赛。 一、活动主题 为增强全行的合规经营意识，培育良好的合规管理文化，提升风险管控能力，推动合规内控体制和案件防控长效机制建设，落实各项业务又好又快发展，紧抓“合规文化建设年”活动这一契机，在加大软硬件基础投入、提升金融服务供给能力的同时，进一步增强全行合规意识，完善合规管理体系建设，通过对制度规范、流程优化、风险标识等手段进行整改，提升风险防范自律能力。 二、竞赛时间安排 1、2017年10月1日前请各参赛队将参赛名单报到运营管理部李思沅邮箱。 2、比赛时间暂定为2017年10月14日。 三、竞赛地点 伊犁国民村镇银行北京路支行会议室 四、竞赛内容
1、各业务条线相关的法律法规以及我行前期相继出台的制度办法； 2、业务操作流程、职业操守、规范服务、案件防控等 3、其他与合规经营、风险防控有关的应知应会知识 五、参加竞赛范围 各支行、营业部抽选两名参赛人员成立十一只代表队，通过抽签方式产生先后分组。（总行机关人员是否参加？）六、竞赛形式 本次知识竞赛设个人必答题、抢答题、小组必答题、风险题、加赛题、观众互动题六种题型。每个参赛队基础分为200分。答题要在规定时间内完成，答题内容不完整、答错题或不能回答的，将不得分或扣分。 （一）个人必答题 由各参赛队员按座次顺序，每人依次回答，每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，在规定时间内答题内容不完整、答错题或不能回答的不得分，答题过程中其他队员不得提示或暗示，否则视为违规，违规不得分，此题作废。 （二）抢答题 每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，各参赛队在主持人宣布“开始”后方可抢答，可由队中任意一名队员做答，在规定时间内答题内容不完整、答错题、不
银行职业道德考试题库（一） 一、单选题（20分，每题1分） 1. 以下关于《银行业从业人员职业操守》宗旨的说法，不正确的是（） A规范银行业从业人员职业行为 B维护银行业良好信誉 C完善健康的银行业企业文化和信用文化 D促进银行业的健康发展 2. 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为叫做（） A职业行为 B职业道德 C岗位行为 D岗位道德 3. 中国银行业发展中的不足表现在以（）为核心的职业价值理念没有树立起来。（） A诚信、热情、敬业 B诚信、合规、尽职 C合规、尽职、上进 D诚实、敬业、上进 4. 根据《银行业监督管理法》规定，以下不属于银行业金融机构的是：（） A中国银行 B招商银行深圳分行 C金融资产管理公司
D中国农业银行 5. 银行业从业人员，应当接受（）的监督。（） A所在机构、银行业自律组织、社会公众 B国际金融机构、所在机构、社会公众 C国际金融机构、银行业自律组织、社会公众 D所在机构、行业自律协会、国际金融机构 6. 被视为民法中的“帝王原则”，对银行从业人员提出较高要求的是：（） A价值最大原则 B客户至上原则 C爱岗敬业原则 D诚实信用原则 7. 银行从业人员应当守法合规，以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是：（） A法律法规 B国际惯例 C行业自律法规 D所在机构规章制度 8. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是：（） A违规风险 B法律风险 C合规风险 D经济风险 9. 以下银行业从业人员的做法中，不符合其从业基本准则的是：（）
A以所在机构利润最大化为目标 B切实履行岗位职责 C勤勉谨慎 D维护所在机构商业信誉 10. 银行从业人员职业操守的监督机构一般不包括：（） A银监会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D国务院 11. 下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的人际关系内容的是（）。 A．文明礼貌，不亢不卑 B．客户关系，公私分明 C．遵章守纪，令行禁止 D．协作互助，平等交流 5．工作环境和氛围 12. （）是中华人民共和国的中央银行。（） A．中国银行 B．中国银行业监督管理委员会C．中国人民银行 D．国家开发银行 13.中国人民银行的全部资本属于（）。 A．国家所有 B．国家与民营资本共同所有C．国家与外资银行共同所有 D．境内各家商业银行共同所有14. 人民币由（）统一印制、发行。（） A．中国银行 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．国家发改委 15. 人民币的（）是货币的发行必须纳入整个国家的计划体