一、私募项目
文件夹结构
文件夹
私募项目文件夹
二、私募项目
流程
文件夹
时间要求样板/模板
备注
全程3-6个月
1周
尽职调查DD报告C
1-2周
项目Teaser 工作时间表
T
投资人联系表投资者Q&A
3日内签回NDA
D 1周内完成
商业计划书商业计划书word 私募融资PPM
E
保密协议NDA签回后3天内确认
Termsheet E
NDA签回后3天内确
认投资人现场拜访时间
高能资本有限公司
私募项目管理及操作流程（SOP）
存放私募融资相关的Teaser 、BP 、Term sheet 、投资者资料等文件，及项目管理、时间表、通讯录等项目管理类文件，标准文件夹为“03私募项目文件夹”现场DD后7天提交小组，14天提交客户
当日回答投资人问题
首批12家,30-60家接触量,每次联系均计入,淘汰即补充,签TS之前保持12家在谈.
首次现场拜访后即
启动，2-3周内完成TS 签署
投资人调查时间控制在3-5周内，连同投资人内部投资决策时间，最长不超过2个月。
制作DD 报告(如需)/ 项目Teaser/时间表
建立投资人联系表，
并发出Teaser
向意向投资机构发出PPM 及/或BP
发给客户确认
与投资者沟通及向企业双向反馈 修改
确认
MG 审阅 MG 审阅
项目Teaser
确认
编制私募融资PPM 及/或商业计划书
客户审阅
签署投资意向私募时间表
要求意向机构
投资机构 尽职调查
组建中介
财务审计
审计报告
审计事项 委聘协议
确定现场拜访
时间 MG 审阅
签署保密协议
不断
业务调查
法律调查
尽职调查
1、根据《公司制度》、《项目管理和操作办法规定》及私募项目操作流程，做好项目管理、客户沟通及管理、投资人管理、小组管理、中介机构管理。
2、时间要求：
（1）私募项目完成总体时间：3-6个月；
（2）现场DD时间1周，现场DD后7天提交DDR及时间表给小组，14天提交给客户；
（3）现场DD后7天提交TEASER给客户，并开始编制投资人联系表；
（4）PPM及/或BP编制时间1周，现场DD后15天提交给小组，21天给客户定稿（或根据协议时间要求）；
（5）NDA签回时间为发Teaser后3天；
（6）确认投资人现场拜访时间为NDA签回后3天；
（7）签署termsheet时间为投资人现场拜访后2-3周；
（8）投资人调查及内审时间区间为3-5周，取得正式投资协议；
（9）回答投资人问题时间：当日，并反馈客户。
3、投资人联系与管理要求：
（1）投资人联系表更新要求：首批12家，累计30-60家的总接触量。每次联系均计入，淘汰的即补充，签termsheet之前（2）NDA:同Teaser 发出后3天内电子版签回，作为对投资人意向的第一次测试；
（3）投资人现场拜访：NDA签回后3天内确认投资人现场拜访的时间或时间区间，作为投资人意向的第二次测试；
（4）签termsheet:投资人首次现场拜访后即启动，2-3周内完成，作为投资人意向的第三次测试；
（5）投资人调查及内审过会:签完Termsheet即启动，3-5周内完成，每日跟进投资人内部决策进度。