一、单选题：
1.证券交易的特征主要表现为____
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性。收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
2.我国证券市场的建立始于____年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
3.从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A.1986
B.1987
C.1988
D.1989
4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券
B.优先股
C.转配股
D.人民币特种股票
5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品
B.金融期货
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____
A.债权凭证
B.可转让凭证
C.所有权凭证
D.股权凭证
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
10.有关交易所的席位说法正确的是
A.有形席位的报盘速度较高
B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和特别席位之分
D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
11.下列关于证券经纪商的说法错误的是
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
12.下列不属于经纪商的权利与义务的是
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D.托管证券公司制度
15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A.证券营业部自办资金存取
B.证券公司自办存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取
16.关于交易单位，说法错误的是
A.股票100股为一手
B.基金100单位为一手
C.债券1000元面值为一手
D.基金1000股为一手
17.有关委托方式，说法不正确的是
A.可分为柜台委托和非柜台委托
B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D.口头委托是较为普遍的委托方式
18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
19.集合竞价确定成交价的原则是
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
20.对于B股交易说法不正确的是
A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D.B股目前实行T+3回转交易制度
21.关于证券自营业务，说法正确的是
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效。
A.一年
B.二年
C.三年
D.无时间限制
23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其____的80%.
A.总资产
B.净资产
C.注册资本
D.自有资本
24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25.下列不属于内慕信息的是
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长。1/3以上的董事或经理发生变动
26.下列不属于证券自营业务特点的是
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不稳定性
27.对柜台自营买卖正确的说法是
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大
28.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
29.清算。交割。交收的原则是
A.净额清算原则和钱货两清原则
B.净额清算原则和双向过户原则
C.钱货两清原则和双向过户原则
D.逐日盯市原则和钱货两清原则
30.对清算。交割。交收的说法错误的是
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.先清算后交割、交收
D.先交割后清算
31.我国证券市场采用的是
A.法人结算模式
B.自然人结算模式
C.证券公司结算模式
D.营业部结算模式
32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
33.特约日交割是指双方达成交易后
A.30日以内交割
B.15日以内交割
C.三日以内交割
C.任意日交割
34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日
35.在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
37.证券清算我交割。交收两个过程统称为
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
38.投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.证券经纪商
D.上市公司
39.因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
41.证券回购的实质是
A.信用贷款
B.抵押拆借资金
C.发行债券融资
D.杠杆融资
42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D.场外交易市场
44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。
A.投资者账户
B.自营账户
C.经纪账户
D.保证金账户
45.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。
A.保证金不足
B.透支
C.卖空国债
D.信用交易
46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式。
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回购价
47.从____年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_____
A.标准的
B.非标准的
C.二者都有
D.一般来说是标准的
49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A.7天国债
B.14天国债
C.21天国债
D.28天国债
50.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A.营运资金不少于人民币400万
B.营运资金不少于人民币500万
C.营运资金不少于人民币800万]
D.营运资金不少于人民币1000万
52.关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B.逾期未完成，原批准文件自动失效
C.有特殊情况可延长期限
D.延长期限不得超过六个月
53.对证券营业部的说法错误的是
A.属于非法人机构
B.可以承包。租赁方式经营
C.不得以合资。合作方式设立
D.未经批准不得再下设营业性场所
54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
55.证券服务部不能从事下列哪项业务
A.提供证券交易行情
B.为客户办理资金存取
C.提供合法的信息咨询
D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式
56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A.出纳差错。交易差错
B.出纳差错。事故性差错
C.事故性差错。非事故性差错
D.事故性差错。责任性差错
57.对于责任性差错，处理方法错误的是
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
59.证券营业部是证券公司全资附属的_____
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。
A.市场风险和经营管理风险
B.政策法律风险和系统保障风险
C.经营风险和管理风险
D.自营业务风险和经纪业务风险
61.不属于证券自营业务风险的是
A.市场风险
B.经营管理风险
C.政策法律风险
D.系统保障风险
62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度
63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
64.我国对于信用交易的规定是
A.对信用交易没有严格限制
B.不允许从事信用交易
C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D.信用交易的保证金规定较严格
65.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____
A.5
B.8
C.10
D.12
66.不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
67.证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。
A.改善外部环境和加强内部防范
B.改善外部环境和加强内部自律管理
C.明确界定权限和制定量化指标
D.重点防范和综合防范
69.由于政治。经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A.政策风险
B.法律风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
A.自然灾害风险
B.不可抗力风险
C.事故风险
D.管理风险
二。多选题：
1.证券交易的特征表现为
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
E.公平性
2.证券交易的原则为
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息对称
3.证券交易的种类包括
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
E.经中国证监会依法批准设立
5.下列属于证券交易所会员的权利的是
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易
E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.有形席位
E.无形席位
7.关于交易所席位管理，下列说法正确的是
A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可转让
8.对证券经纪业务说法正确的是
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
9.证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
10.下列属于证券经纪商的义务的是
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
11.证券经纪业务的特点是
A.业务对象的广泛性
B.交易行为的风险性
C.证券经纪商的中介性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
12.按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为——
A.股票账户
B.债券账户
C.股票价格指数账户
D.基金账户
E.优先股账户
13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户
B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A.中央登记结算公司统一托管
B.证券公司法人集中托管
C.投资者指定交易
D.证券营业部托管
E.证券服务部托管
15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
A.证券营业部自办存取
B.证券公司办理存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转帐存取
E.证券服务部办理存取
16.非柜台委托的主要形式有
A.电话委托
B.传真委托
C.自助委托
D.网上委托
E.口头委托
17.证券交易所内证券交易的竞价原则是
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.最大成交量原则
D.全部成交原则
E.集中成交原则
18.关于集合竞价说法正确的是
A.遵循最大成交量原则
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D.所有成交都以同一成交价成交
E.未能成交的委托，自动进入连续竞价
19.连续竞价时，成交价的决定原则为
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
20.证券交易所竞价的结果有
A.全部成交
B.部分成交
C.推迟成交
D.不成交
E.持续成交
21.关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
22.目前新股网上发行的主要方式有
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
23.投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
E.所得税
24.证券自营业务的特点是
A.决策的自主性
B.交易的流动性
C.成交的不确定性
D.交易的风险性
E.收益的不稳定性
25.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"
D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
26.内慕交易包括的行为有
A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C.内慕人员向他人透露内慕信息
D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E.不公平交易
27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
28.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
29.对清算。交割。交收正确的说法是
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.证券交割和交收两个过程称为证券结算
D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算
E.资金的收付称为清算
30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.自有资金不少于人民币2亿元
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所
31.证券清算。交割。交收业务的原则是
A.双向过户原则
B.净额清算原则
C.逐日盯市原则
D.最小费用原则
E.钱货两清原则
32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为
A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
33.一般来说，交割。交收方式可分为
A.当日交割。交收
B.次日交割。交收
C.例行日交割。交收
D.特约日交割。交收
E.发行日交割。交收
34.我国现行交割。交收方式有
A.T+0交割。交收
B.T+1交割。交收
C.T+2交割。交收
D.T+3交割。交收
E.T+4交割。交收
35.对交收中的透支行为的处罚办法有
A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
36.股权与债权过户的种类有
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.财产分割过户
E.法院判决过户
37.下列情况允许办理非交易过户的有
A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B.证券账户挂失转户
C.因股票账户遗失而重新开户
D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E.股权从出让人转移到受让人
38.我国开展证券回购交易的主要场所有
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.柜台交易市场
D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
39.对证券回购交易的禁止行为的规定有
A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
E.禁止将回购资金用于股本投资
40.关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
41.上海证券交易所目前的国债回购品种有
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
42.对证券回购的交易单位，正确的有
A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B.1手为1000元面额国债
C.1手为100元面额国债
D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E.不符合交易数量要求的申报为无效申报
43.申请设立证券营业部的条件有
A.符合证券市场的发展
证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)
四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。
第二部分理论知识(模拟试题) (51?110题，共100道题，满分为100分) 一、单项选择题(51?110题，每题1分，花60分。每小题只有一个最恰当的答案请在答题卡上将所选答案的相应安母涂黑) 51、关于劳动力结构过剩，说法错误的是 ( ) 。 (A) 在发展中国家的表现比发达国家更明显 (B) 个人择业的“高不成低不就”可能造成劳动力结构过剩 (C) 由于劳动的自我选择性以及非经济性考虑，会使劳动力结构力结构性的矛盾更为严重 (D) 产业结构的变动造成劳动要素需求结构的改变是造成劳动力结构过剩的原因之一 52、在进行统计调查的过程中，下列选项中正确的是( ) 。 (A) 明确调查对象和调查单位是设计调查方案的关键所在 (B) 单一表的优点是可以容纳较多的调查内容，而且便于分类和整理 (C) 设计调查方案时，应先确定调查方式方法，确定调查的具体内容 (D) 调查标准时间是指从调查工作开始到结束的时间，一般进行调查登记工作的时间 53、新员工员职业生涯管理的任务是 ( ) 。 (A) 对员工的潜能时行考察 (B) 帮助员工建立和发展职业锚 (C) 帮助员工度过职业发展的“高原区” (D) 帮助员工接受权利、责任、中心地位下降的事实 54、在个人决策的过程中，当自己的看法与多数人不致的情况下选择服从大家的意见，我们称为( ) (A) 权威效应(B) 先入为主 ( C) 从众效应(D) 回避极端 55、供求均衡工资论认为 ( ) 。 (A) 劳动力供给曲线给呈现向右下方倾斜的状态 (B) 劳动力供给曲线和劳动力需求曲线的趋势方向常常是一致的 (C) 劳动力供给数量与工资水平的关系是工资越高，劳动力供给数量越少 (D) 当工资偏离均衡点时，劳动力市场上供需求的自发力量可以使工资回到均衡点 56、在调查报告主体部分的结构安排上，按调查对象的发展过和来组织材料属于( ) 。 ( A) 横式结构( B) 纵式结构 ( C) 对比性结构(D) 因果性结构 57、非正式群体的特征不包括 ( ) 。 (A) 群体内部有不成文的规定 (B) 成员通常有共同的价值观念 (C) 能满足成员交往需求和情感需求 (D) 每个人的活动都指向组织的目标 58、关于参与型领导，说法错误的是( )。 (A)参与型能与员工协商，愿意征求和接受员工的看法和建设 (B ) 参与型领导善于通过团队会议让员工参与决策，促进沟通和合作 (C)在执行非例行化的工作时，参与型领导会强调员工工作角色的澄清 (D)参与型领导可将决策的权力及决策结果所需承担的责任和风险分解给下属 59、关于员工满意度评估，说法错误的是( )。
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先
C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
中兴通讯NC程控交换助理工程师模拟考试试题 （理论部分） 考试科目: 程控交换认证等级:助理工程师考试时间:120分钟 准考证号：姓名：学校： 【答案】MPMP、STB 6．中继组类别有、和三种中继组。 【答案】入向、出向、双向 7．为了解决PABX用户群不利于引入新业务，不利于网络维护等缺点，运用公用网的设备实现用户交换机PABX的功能。 【答案】CENTREX群（商务群） 8．从指示灯上看，NO.7链路激活最明显的标志是。
【答案】STB板运行灯快闪 9．NO.7信令有四个功能级，其中第功能级MTP3在单板上实现，并且MTP1和MTP2配合实现信令信息的。 【答案】MP、可靠传输 10．No.7信令网的基本部件有信令点SP、、和信令链路SL。 【答案】LSTP、HSTP 11．一个中继组的各个中继电路之间的话务实行。 【答案】负荷分担 12．信令可以从不同的角度分类，按工作区域可分为和。 【答案】用户线信令、局间信令 二、单选题（每题X分，共XX分） 1．在长话网中，既有直达路由，又有多个不同的转接路由（又称低呼损路由）。此时，路由选择顺序必须遵循以下规则：（）。 A. 先选择基干路由，后选直达路由，最后选迂回路由 B. 先选择基干路由，后选迂回路由，最后选直达路由 C. 先选择直达路由，后选基干路由，最后选迂回路由 D. 先选择直达路由，后选迂回路由，最后选基干路由 【答案】D 2．全网状网的传输链络的冗余度最大，网络的可靠性最好，但是由于链路利用率低，假设网络中的用户数为N，则传输需要（）条链路。 A. N(N-1)/2 B. N C. N(N+1)/2 D. N*N/2 【答案】A 3．在PCM传输线上传输的码型和在交换设备内采用的码型分别是（）。 A、HDB3 、NRZ B、NRZ、RZ C、HDB3、CMI D、CMI、RZ 【答案】A 4．当你和家人侃侃而谈的时候，如果总是说一句话丢半句，家人不知你在说什么，你也不明白家人所说，那电话早被丢在垃圾桶里了。之所以没有出现这样的现象是因 为在线路通信具有一定的抗干扰能力，这是通过（）实现的。 A、线路编码 B、模拟信号数字化 C、信令编码 D、电路复用 【答案】A 5．MP直接控制T网接续的超信道传输速率为：（）。 A.64kb/s B.128 kb/s C.2Mb/s D.256 kb/s
金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。
A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
全真模拟演练（一） 第一部分选择题（20分） —、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）1．在德国莱比锡建立了第一个心理实验室，标志着科学心理学诞生的是【】 A．弗洛伊德B．华生C。冯德D。皮亚杰 2．通过长期的观察和经典酌实验，详尽地描述了儿童身体的、认知的、情感的、社会化的发展事实，最后归纳出年龄常模和发展理论的心理学家是【】 A.弗洛伊德B．华生C．格塞尔 D.班杜拉 3．遗传决定论者认为，决定儿童心理发展的因素之一是【】 A．环境B。教育C．生理基础 D.社会条件 4。通过“双生子爬楼梯”研究，格塞尔断定，儿童的学习取决于【】 A.遗传因素B．饮食习惯C．环境影响 D.生理成熟 5．儿童姿态的反应，头的平衡、坐、立、爬、走等能力，手指的抓握，属于【】 A．动作能B．应人能C，语言能D应物能 6．华生认为，适用于人所熟悉的材料，例如浏览一段熟悉的诗歌，这种思维应用属于【】A.习惯的思维B．无声的思维 C．计划性思维D．动作性思维 7．斯金纳认为，操作行为主义的核心概念是【】 A．操作B．强化C，增强D．守恒， 8．精神分析学说的创始人是【】 A.弗洛伊德B．埃里克森C．霍妮D．华生 9．力比多转化为社会赞同的高级文化活动，如艺术、科学和哲学，这叫做【】 A.暴增B。退化C．升华D．转化 10.当儿童从伊底帕斯情结中解脱出来并以父母自居时，便出现了【】 A.本我B．自我C。升华D。超我 11．“吃不到葡萄就说葡萄酸”，这种现象用霍妮的防御机制理论解释属于【】 A．盲点作用B．合理化作用 C．自以为是 D.犬儒主义 12.儿童进人学龄期后，开始感受到幼儿期的游戏缺少一种能够制造而且制作精美的感觉，从而产生不满和不快。埃里克森把这种感觉称为【】 A．挫败感B．进步感C．勤奋感D。自卑感 13.根据皮亚杰的研究，儿童发展的早期是【】 A．生理敏感阶段B。无意识阶段 C．感知一运动阶段 D.认知阶段 14.儿童早期的动作，最终会内化为【】 A，表象和运算B．形象思维C．逻辑思维D．直观经验 15.维果茨基认为，建立人类心理学的基本原则是【】 A．科技研究B．历史研究 C。人类遗传研究D．人类生理研究 16.维果茨基认为，一切发展理论的核心问题是【】 A.心理机能的起源B．心理机能的发展 C．心理机能的范围 D.心理机能的概念
证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务
D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式
模拟证券交易的总结 先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。 学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听: 模拟证券交易的简要过程 3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下： 第一，选定自己的股票。 老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。 以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。 第二,对股票进行技术分析,. 确定交易路线。 最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致, 这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。 第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。 在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。 模拟证券交易的收益和损失情况 我的起始资金为25万元，可用资金是15.75万元。股票市值为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233% 。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致
2010年国际商务单证员考试模拟试题（一） 理论部分 一、单项选择题 1.信用证规定“Certificate of origin G. S. P. Form A in duplicate”，根据要求， 该产地证的签发机构是( D )。 A、贸促会(商会) B、出境地海关 C、生产地公证处 D、出入境检验检疫局 2.在进料加工贸易中，经常由我方先向外商购买原材料或配件，加工产品后再卖给该外 商。为了避免届时外商不履行合同，我方应采用( A )比较稳妥。 A、对开信用证 B、保兑信用证 C、转让信用证 D、循环信用证 3.信用证中关于运输：“Transshipment permitted, partial shipment allowed, but partial shipment of each item not allowed”的中文意思是( A )。 A、允许转运、允许分批，但每个品种的货物不得分批 B、允许转运、允许分批，每个品种的货物也必须分批 C、不允许转运，允许分批，但每个品种的货物不得分批 D、允许转运、不允许分批，但每个品种的货物不得分批 4.某商品单价每个CIFC5伦敦3.55英镑，数量6120个，根据惯例保险金额应是( C )。 A、22704.00英镑 B、22703.00英镑 C、23899.00英镑 D、23898.00英镑 5.根据《中华人民共和国海关法》，进口货物的收货人向海关申报的时限是( C )。 A、自运输工具申报进境之日起7日内 B、自运输工具申报进境之日起10日内 C、自运输工具申报进境之日起14日内 D、自运输工具申报进境之日起15日内 6.根据《UCP600》的解释，开证行开立的信用证不会是( A )。 A、可撤销信用证 B、议付信用证 C、跟单信用证 D、转让信用证 7.汇票的抬头有三种填写方式，根据我国票据法规定，签发( C )的汇票无效。 A、限制性抬头 B、指示性抬头 C、持票人或来人抬头 D、记名抬头 8.货物外包装上印刷有一把火，这种标志属于( D )。 A、运输标志 B、唛头 C、指示性标志 D、警告性标志 9.收到国外来证两份，(1)棉布10万码，每码0.40美元，信用证总金额42,000美元； (2)服装1,000套，每套20.00美元，信用证总金额21,000美元。据此，两证出运的最
XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金
2011证券从业资格考试《证券交易》(4) (一)单项选择题(每题0.5分，共30分) 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、封闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权
5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价 C、证券公司可向登记结算公司融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A、发行日交收 B、会计日交收 C、随时交收 D、滚动交收 11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A、50% B、60% C、80% D、100% 12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A、帐号 B、会员资格 C、交易席位 D、交易密码 13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。
计算机等级考试（一级）模拟试题一 客观题 一、是非题（请从A、B中选出一个正确答案。[每题0.5分]） 1. 添加项目符号或编号后，若增加、移动或删除段落，则Word会自动更新或调整编号。 A.对 B.错 2. 在默认情况下，资源管理器是将文件按其名字的字母顺序列出。 A.对 B.错 3. 选择"插入"菜单中的"定位"命令可在屏幕上显示出定位对话框。 A.对 B.错 4. 文件管理系统是DOS的核心。 A.对 B.错 5. DOS启动后，内部命令是常驻内存的。 A.对 B.错 6. 新创建的模板的文件名必须以".DOT"为后缀。 A.对 B.错 7. ROM中的信息只能读不能写，断电后其中的信息不会丢失。 A.对 B.错 8. 新样式名称可以与中文Word提供的常见样式名称重名。 A.对 B.错 9. 文本框中既可以输入文本，也可以插入图片。 A.对 B.错 10. 计算机存储器的基本单位是字节。 A.对 B.错 二、单选题（请从A、B、C、D中选出一个正确答案。[每题0.5分]） （一）计算机基础知识部分 11. 计算机硬件系统和软件系统总称为______。 A.CPU B.固件 C.计算机系统 D.微处理机 12. 八进制数127的十六进制数是______。 A.7F B.37 C.57 D.47 13. 以助记码代替机器码的语言是______。 A.高级语言 B.汇编语言 C.机器语言 D.以上都是 14. 计算机主要由______、存储器、输入设备和输出设备等部件构成。 A.硬盘 B.软盘 C.键盘 D.CPU 15. 在计算机领域中，不常用到的数制是______。 A.二进制 B.四进制 C.八进制 D.十六进制
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
证券交易模拟80 一、单项选择题 1. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。 A.100 B.1000 C.10000 D.100000 答案：A [解答] 常识内容。故选A。 2. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交。 A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量 答案：A [解答] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合I办议交易平台业务的有关规定。 3. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。 A.一次 B.三次
C.四次 D.二次 答案：D 4. 证券公司自营风险的防范应遵循相结合的原则。 A.重点防范和部分防范 B.外部防范和综合防范 C.重点防范和综合防范 D.外部防范和部分防范 答案：C 5. 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌小时。 A.0.5 B.1 C.1.5 D.2 答案：B [解答] 上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌1小时，即自上午开市时起停牌1小时，10:30恢复交易。
6. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 答案：D [解答] 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 7. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 答案：C 8. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。 A.警告