内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的自律
管理试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
2.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。
A．增加权重；增加权重
B．增加权重；降低权重
C．降低权重；降低权重
D．降低权重；增加权重
3.关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。
A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
4.证券市场的基本功能包括（）。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能
5. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉
斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化
B．金融机构混业化
C．证券市场网络化
D．金融风险复杂化
6. __是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率
B．存款准备金率
C．超额准备金率
D．再贴现率
7. 金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险
B．利润驱动
C．金融自由化
D．新技术革命
8. 以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。
A．替代互换
B．市场间利差互换
C．交叉互换
D．税差激发互换
9. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．《证券法》正式颁布并实施
10. 上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。
A．几何平均值
B．算术平均值
C．中位值
D．标准差
11. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
12. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式
B．投标方式
C．竞价方式
D．定价方式
13. 场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
14. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．必须经国务院证券监督管理机构批准
15. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__
A．3 6
B．3 12
C．6 12
D．6 24
16. 《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
17. 目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A．10
B．50或100
C．500
D．1000
18. 《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按__估值。
A．估值日收盘价
B．除权价、配股价、增发价
C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价
D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价
19. 对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。
A．每股盈余成长率
B．现金流折现
C．市净率
D．市盈率
20. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
21. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本
B．股份回购
C．转增股本
D．增资减资
22. 在一个有效的股票市场上__。
A．存在价值高估
B．既没价值高估，也没价值低估
C．存在价值低估
D．既有价值高估，也有价值低估
23. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
24. 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．5‰
25. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__
A．3 6
B．3 12
C．6 12
D．6 24
26.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益
27.从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。
A．“五同”
B．“缘故”
C．“亲缘”
D．“五缘”
28.目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金
29.世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．英国的伦敦
C．美国的纽约
D．德国的柏林
30. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。
A．5
B．10
C．15
D．20
31. 在我国，证券交易所的设立和解散由__决定。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会
32. 保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（）。
A．购买一持有战略
B．恒定混合战略
C．投资组合保险战略
D．指数化战略
33. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．代理席位和自营席位
D．购入席位和售出席位
34. __不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
35. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B．金融期货交易是非标准化交易
C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
36. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A．本币；本国
B．外币；外国
C．本币；外国
D．外币；本国
37. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。A．垄断竞争
B．部分垄断
C．寡头垄断
D．完全垄断
38. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．证监会
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．国务院
39. __应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人
D．发行人董事长和总经理
40. 道一琼斯分类法把大多数股票分为__
A．三类
B．五类
C．六类
D．十类
41. 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国务院
D．中国人民银行
42. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
43. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．基金
B．优先股
C．任意证券
D．普通股
44. 北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。A．8.50
B．9.20
C．10.50
D．12.20
45. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
46. 以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
47. A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。A．B的身份证件及其复印件
B．A的证券账户卡及其复印件
C．B的证券账户卡及其复印件
D．A的身份证件及其复印件
48. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格
49. 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．3/4
50. 附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B．按约定条件向债券发行人购买黄金
C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
设备管理知识试题库 一、设备管理知识 一、填空题 1.机械是（机器）、（机械设备）和（机械工具）的总称。 2.力的三要素是指（大小）、（方向）和（作用线）。 3.润滑剂有（润滑油）、（润滑脂）和（固体润滑剂）三类。 4. 金属材料的力学性能包括( 强度)、(塑性)、( 硬度)、韧性、疲劳强度。 5. 泵的种类很多，归纳起来可分为(容积泵)、（叶片泵）、（流体作用泵）三大类。 6. 设备的（设计）、（选型）、（安装）、（改造）、（维护）必须符合预定用途，应当尽可能降低产生污染、交叉污染、混淆和差错的风险，便于（操作）、（清洁）、（维护）以及必要时进行的消毒或灭菌。 7.应当制定设备的（预防性维护计划）和（操作规程），设备的维护和维修应当有相应的记录。经改造或重大维修的设备应当（进行再确认），符合要求后方可用于生产。主要生产和检验设备都应当有明确的操作规程。生产设备应当在确认的（参数范围内）使用。 8.全员生产维修的特点：（全效率）、（全系统）、（全员参加）。 9.日常点检的基本工作有（检查）、（清扫）、（给油脂）、（紧固）、（调整）、（简单整顿）、（简单修理和更换）7个项目。 10. 影响设备效率的六大损失有（故障损失）、（设备加速老化损失）、（小故障停机损失）、（速度降低损失）、（工序能力不良的损失）、（调试生产的损失）。 11.按照公司现行设备管理要求，车间设备管理文件分别是：（备品备件管理）、（设备故障停机管理）、（设备管理人员管理）、（设备维护保养管理）、（设备现场管理）、（设备主操作管理）和（合理化建议及小改小革管理）共7种； 12.在合理化建议及小改小革管理文件中，要求每月（5号）前各车间上报本月准备实施的合理化建议，申报人填写《合理化建议统计申报表》。 13.车间设备管理中，设备责任人有（维修班长或设备工段长）承担，设备负责人由（车间主任）承担。 14.按照公司设备管理要求，主操作的选拔程序是：（本人）提出申请，所在班组的（班长）审核签字确认，所在工段（工段长）审核签字确认，所在区域（设备管理人员）签字确认并
论新趋势下的证券交易所自律监管 资本市场是经济发展的引擎，证券交易所在资本市场中扮演着非常重要的角色。自律监管是证券交易所的核心功能，也是其本质属性。从国际上看，证券交易所自律监管经历了生动曲折的发展过程，也积累了丰富的实践经验。近年来，在成熟资本市场中，交易所自律监管出现了新的动态、产生了新的问题。 全球证券交易市场呈现交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化等新趋势。这些变化既改变着交易所的存在方式，也使证券交易所的自律监管面临前所未有的挑战。经过20余年的发展，我国证券市场规模与国际地位发展了翻天覆地的变化。但是我国尚处于“新兴加转轨”阶段，在中国特殊环境下，证券交易所自律监管发生了严重异化，进而影响到自律监管功能的有效发挥。 在证券交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化的新市场环境下，我国证券交易所的自律监管，面临着诸多变革、困境和挑战。一是我国证券交易所正在紧锣密鼓地筹备推进交易所公司制改革，交易所公司化必然带来自律监管职能的变革，自律监管职能如何调整和配置，是必须要面对和回答的紧迫问题。二是随着电子化交易的迅速推广，证券交易行为、交易方式等发生巨大的变化，交易所市场监管面对新的市场趋向，亟待解决的问题是如何维护交易安全、防范市场风险、应对市场交易异常情况、有效打击新型市场违法违规行为。三是目前交易所面对的是全球竞争，在交易所市场主体、市场结构国际化的环境下，市场监管也需要国际化，需要采取加强跨境监管合作等一系列措施。 四是全球证券市场监管正朝着专业化的趋势发展，但是我国证券市场监管的行政化气氛浓厚，我国证券交易所自律监管的专业化水平与成熟市场还存在差距，在证券市场不断创新和发展的大背景下，今后我国交易所自律监管应该是以专业化取代行政化，正确处理好监管与创新、监管与发展的关系。在众多的学科领域中，特别是在法学领域，对证券交易所的自律监管的内涵、性质、功能、运行机理等诸多基本问题，已经有了一些研究；对我国证券交易所自律监管制度中存在的问题、产生的原因、应对的举措，也有了一些关注。对于新趋势下的证券交易所自律监管所面临的问题，虽然从各个角度和方面分别进行了研究，却缺乏全面
中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引（试行） 目录 第一章总则 第二章操纵行为人认定 第三章操纵手段认定 第一节一般规定 第二节连续交易操纵认定 第三节约定交易操纵认定 第四节洗售操纵认定 第五节其他手段认定 （一）蛊惑交易操纵认定 （二）抢帽子交易操纵认定 （三）虚假申报操纵认定 （四）特定时间的价格或价值操纵认定 （五）尾市交易操纵认定 第四章不构成操纵行为的情形 第五章违法所得认定 第六章从重处罚情形的认定 第七章从轻、减轻或不予处罚情形的认定 第八章证明标准 第九章附则 第一章总则 第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作，有效打击和防范证券市场操纵行为，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规和规章的相关规定，结合我国证券市场实际，制定本指引。 第二条本指引所称证券市场操纵行为（以下简称“操纵行为”），是指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。 第三条证券执法人员应当依据法律、法规和规章规定的程序，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，全面、客观、公正地审核证据，确认事实，准确适用法律。 第四条本指引是证券行政执法的指导性文件，供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）使用。 证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定，参照本指引执行。 第二章操纵行为人认定 第五条任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。 本指引所称任何人，是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
设备管理基础知识试题 一、单项选择题 1、设备综合管理是运用长远的、全面的、系统的观点，采取一系列技术的、经济的、组织 的措施，力求设备寿命周期费用最经济，综合效率最高，从而获得最佳经济效益。设备综合管理的特点表述正确的是（ b ）。 （a）设备管理是从设备购置直到安装调试并投入使用过程的管理； （b）设备管理是从企业领导到设备使用者全员参加的管理； （c）设备管理是是设备维修与日常检查管理。 2、预计连续停用（ 1 ）个月以上的设备，应办理封存。设备封存、启封要填写“设备封存（启封）申请表” （1）、3；（2）、6；（3）、9；（4）、12。 3、设备维护保养与计划检修相结合是设备管理工作过程中重要环节，以下表述正确的是（a）。 （a）、设备管理工作应执行以“维护为主，检修为辅”的原则。 （b）、设备管理专职的工作主要是日常检查及资产管理，设备检修是维修人员的事。（c）、设备管理是保证设备安全使用，与设备技术改造无关。 （d）、设备管理主要考虑设备的使用状况良好即可，与设备是否符合各时期生产需要无关。 二、多项选择题 1、凡符合下列条件之一的设备，应当报废。（a、b、c、d、e、f） （a）. 主要结构和部件损坏严重无法修复的，或修复费用过大、不经济的。 （b）. 因设备陈旧、技术性能低、无利用改造价值的。
（c）. 因事故及意外灾害造成严重破坏，无法修复的。 （d）. 因改建、扩建工程需要，必须拆除的。 （e）. 因能耗过大，无法改造，继续使用得不偿失的。 （f）. 国家明令淘汰的。 2、设备管理的主要经济技术指标是指：（a、b、c、d） （a）. 主要生产设备完好率。 （b）. 设备完好率。 （c）. 设备故障停机率。 （d）. 设备新度系数。 （e）. 设备价值。 （f）. 设备先进程度。 3、设备的合理购置主要依据技术上先进、经济上合理、生产上可行的原则。一般应从设备的配套、工作效率、可维修性和精度外，还需要考虑以下几个方面进行合理购置。（a、b、c、d）（a）. 通用性。 （b）. 耐用性。 （c）. 节能性。 （d）.环保性。 4、数控设备加工精度出现偏差而机械系统没有明显故障时，主要从以下方面几方面进行修正。（a、b、d） （a）机床参数修正 （b）刀具参数修正 （c）机械系统修复 （d）加工控制过程修正
第18期2011年9月 企业研究 Business research总第384期 由于先天的制度性缺陷和监管部门监管能力的不足，中国证券市场仍远没有达到公平、公开和公正原则的要求，证券市场的违法违规行为仍然十分普遍，并带来了大量的系统风险。而且，我国证券市场发展还面临两个大背景：一是面对金融市场发展的一体化趋势，我们面临的竞争压力加大；二是我国进入国民经济发展和经济结构战略性调整的重要时期，对证券市场的功能发挥提出新的要求，市场的变化对监管工作也提出了更高的要求。可见，我国今后证券市场监管工作不仅要考虑中国的实际，同时要兼顾国际证券市场监管发展的趋势。如何加强对中国证券市场的监管，保护中小投资者的利益，促进市场的公平和效率，是摆在中国证券监管部门面前的重要问题。因此本文选择中国证券市场的监管来研究具有现实意义，而证券市场监管模式对于一国证券市场的规范和发展具有重要意义。 一、证券市场监管的概念及意义 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大:一是加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。二是加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。三是加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。四是准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 二、我国证券市场监管的现状及存在的主要问题 20年来，证券市场作为重要的融资渠道，为我国经济发展提供了巨大支持。截至目前，在上海市场上市的公司已达892家。目前最新数据显示，沪深两市证交所今年上半年总共有175家公司实现IPO（首次公开募股），平均一天1.5个，融资总额超过3238亿元。截至2010年12月16日，上海证券交易所上市公司总市值达到18.4万亿元，当日成交额达到1099.06亿元，是20年前的2.2万倍还多。在证券市场快速发展过程中，上市公司、证券公司、会计师事务所等曾暴露出很多问题，如“银广夏事件”、“中天勤事件”、“基金老鼠仓”、以及普遍存在“庄家”等。但是，在众多相关利益团体的作用下，以及中国特殊国情的影响。证券市场越来越多地暴露出多年积累的问题，许多问题未能从根本上得到及时、彻底的解决，因而延长了证券市场规范的过程。 中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，且证券市场上新生事物多，法律规范和制度建设跟不上。政府监管部门既要培育、扶持和发展这个市场，又要进行法制监管，规范市场。这就形成一个矛盾，扶持和监管之间的矛盾。而且监管部门为了解决一些短期凸显的问题，往往采取急救办法，甚至以行政命令的方式强行调控市场，虽然暂时缓和了事态，但是很可能为日后的市场发展和监管工作带来了意想不到的隐患。监管存在滞后性和弱效性。尽管我国证券监管机构近年来加大了对欺诈与操纵的打击力度，但行政监管往往是事后监管，监管存在显著的滞后性和弱效性。从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中小股东往往受害最深。对应承担直接责任的违规公司的高管人员处罚过轻，弱化了监管效果。 证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。我国的证券监管机构作为政府代表，除了承担监管职责以外，还担负着培育和完善证券市场的职能，而当前经济体制改革中的焦点问题—— —金融体系的创新与改革—— —是一项牵涉到方方面面的系统工程，这些背景决定了不同领域的金融法规政策之间存在高度的相关性和制约性。比如，证监会的某项措施可能符合单一证券监管目标的最优化，但由于与其他金融管理机构处于分割状态，其监管决策未必能达到国家整体金融及经济发展的最佳效果，因此证券监管决策缺乏科学性在所难免。对投资者的保护机制不够完善。海外成熟的证券市场对投资者的保护主要有以下几个途径： （一）投资者教育机制。对投资者在证券市场基础知识、证券法律法规等方面加强教育，尤其是加强市场风险教育，有利于投资者熟悉市场、认识市场运作的客观规律，就像对适龄儿童进行系统的免疫接种一样，打预防针对增强自我保护能力大有好处。 我国证券市场监管现状及其未来发展趋势 叶艳 (中国人民大学财政金融学院北京100872) 摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。证券市场又是一个风险高度 集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存 在很大的差距。实践表明，对证券市场进行监管可以提高运行效率，防范和化解风险，使证券市场更好地为国民经济服务。 关键词：证券市场监管现状发展趋势 125 ··
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 第一章总则 第一条 为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。 第二条 协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。 第三条 本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。 第四条 本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。 自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。 纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。 第五条 协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。 第六条
实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。 第七条 实施惩戒措施应当遵循以下原则： （一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业； （二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则； （三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展； （四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。 第八条 协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施 第九条 对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括： （一）谈话提醒； （二）警示； （三）责令参加强制培训； （四）责令所在机构给予处理；
中国证券市场如何进行有效监管？ 经历了多年的发展，我国证券公司己成为证券市场上最重要的参与者之一，形成了具有一定规模的产业。证券业在推动我国证券市场发展、优化社会资源配置和推动产业集中等各方面起到了积极作用。本文论述了如何对证券市场进行适度监管，以保证我国证券业的健康发展。 证券市场高风险、高回报的特征及市场失灵的问题决定了在缺乏有效监督机制的情况下，证券公司容易出现经营者利用自身了解证券市场行情的优势和代理客户的便利，挪用客户资金、操纵市场、违规谋利，损害股东和广大投资者利益危险。加之金融系统风险传递性的存在，这些风险一旦得不到有效控制，很容易引起连锁反应，引发全局性、系统性的金融危机，殃及整个经济生活，甚至导致整个国家经济秩序混乱与政治危机。因而，对证券业进行适度监管具有重要的意义。 一、我国证券市场监管存在的问题 1、证券业行业组织自律监管职能缺位。证券业协会、证券交易所、证券公司等是中国主要的证券行业组织，是最值得重视的证券市场监管层面。然而，多年来行业组织的自律监管作用的发挥不尽如人意。 第一，证券业协会的行政色彩浓厚。这表现在其主要职位一般都由证监会官员兼任，缺乏应有的独立性。中国的证券业协会通常被看作是政府性机构，实行的自律管理也经常被理解成行政监管的延伸。而且证券业协会的权限不够明晰，尤其是在与证监会的监管分上不明确，这种监管权力边界不够清晰的情形，容易造成监管的缺位或越位。 第二，证券业协会的组织体系缺乏统一性、协调性。各地方证券业协会从机构设
置、人员组成到内部管理各有差异，不利于集中、统一的证券市场自律管理，这大大增加了上市公司和证券经营机构的经营成本。 第三，证券交易所自律监管主体作用未得到足够重视。证券交易所作为证券行业的自律性监管组织，同中国证监会和地方证券监管部门一起，构成了中国的证券监管体系。证券交易所处于证券监管的第一线，承担着不可替代的监管责任，是证券监管的基础。但证券交易所作为自律监管主体的作用没有得到足够重视。 2、监管机构对市场的直接控制较多。中国证监会是法定的证券监管机构，经历了从地方到中央，从分散到集中的过程。政府集中监管具有体现监管权威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在证券市场创设之初就带有浓厚的行政色彩，政府集中监管往往体现为监管机构对市场进行全面而直接的控制。关于证券发行与上市的联动机制就是一个例证。事实上，证券市场确实存在政府监管所不能够及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。自律组织及市场参与主体始终置身于市场之中，在监管者监督下的行业自律往往更具有效率。另外，在证券发行中，实质审核、证券承销的通道制度等方面都还存在证券监管机构对证券市场的过度干预。审批制转变为核准制之后，同样执行实质性审查，监管机构“内部掌握”的发行标准仍然存在。这些都是政府对市场的直接控制。 二、如何完善我国证券市场适度监管 目前在中国，由于从计划经济到市场经济转变中的行政权力惯性的存在，提倡“适度”的监管是必要的。所谓“适度”，即指对证券的监管执法不是也不应是管制。适度监管原则要求证券监管者应当遵循证券业发展的客观规律，其监管行为不能干涉市场主体的自主权，而要通过制度和规则使证券业稳健经营。只有当出现严重问题时，才对其采取某些强制措施。应从以下几方面考虑证券市场的适度
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
特种设备安全管理A1参考考试题库 一、法规知识 1、特种设备使用单位应当建立技术档案资料，它包括：（C） A、当班运行记录 B、安全防护措施 C、设备运行故障和事故记录 D、保养维护资料 2、特种设备生产单位应当对其生产的特种设备的安全性能和（B）负责。 A、产品质量 B、能效指标 C、节能投入 D、保险投入 3、电梯安装、改造和维修单位承担电梯的日常维护保养、应当达到国家（B）标准的要求。 A、一般性 B、强制性 C、非强制性 D、指导 4、《中华人民共和国特种设备安全法》第十四条规定，特种设备（A）、检测人员和（B）应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。 A、安全管理人员 B、作业人员 C、销售人员 5、特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员应当依法为特种设备生产、经营、使用单位提供（A、B）的检验、检测服务。 A、安全 B、可靠 C、单位需要 6、《中人民共和国特种设备安全法》规定，特种设备生产、使用单位应当建立健全特种设备（A）和（C）。 A、安全责任制度 B、岗位安全管理制度 C、节能责任制度 7、《中华人民共和国特种设备安全法》第三十三条规定，特种设备使用大内应当在特种设备投入使用前或投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。（C）应当至于该特种设备的显著位置。 A、使用证书 B、登记证号 C、登记标志 D、登记机关名称 8、特种设备制造、安装、改造单位应具备（B、C）与特种设备制造、安装、改造相关的人员条件。 A、普通操作工人 B、技术工人 C、专业技术人员 D、财会人员 9、特种设备在（A、B、C）情况下应及时予以报废，并向原登记部门办理注销。
加强证券交易自律监管的建议 平安证券研究所 长期以来，我国证券交易所自治性和自主性严重不足，自律监管形同虚设，无法适应国际范围内的证券交易所的竞争。加入WTO 以后，我国证券市场外部管制开始松动，对外开放步伐明显加快，竞争压力日益增大。交易所作为证券市场的核心组织，已直接感受和面对这种竞争。全面竞争改变了证券交易所传统的依靠垄断地位的生存法则，为回应竞争，一场以增强竞争优势和竞争能力为主旨的“交易所变革”运动正悄然展开。这场变革，除了在交易所公司化改制和交易设施技术升级两个层面展开，还涉及不同交易所自律监管能力的角逐。这是由于交易所作为证券集中交易场所，通过自律性的市场监督和管理，提供一个公平、透明且管理有效率的市场给发行人、投资人和其他市场使用人，是维系其本身经营成功，取得可持续的竞争优势不可或缺的条件。完善我国证券交易所的自律监管，应当围绕强化自律管理，增强竞争能力这个主题展开，需要外部法制环境的建设与自身职能建设两方面着手进行： 一、交易所自律监管的构建 构建交易所自律监管法制基础的关键和要义在于，尊重交易所独立法律人格，还原其作为自律性组织的固有权利和活动空间。具体制
度的构建，可以从立法、行政、司法三个层面展开。 1、在立法上明确交易所的法律地位 我国证券市场是在政府主导下的强制性制度变迁，交易所是政府选择的结果而非市场自主发展的产物，本属于交易所的自治权，遭受国家权力的侵蚀，异化为行政权力。但是，相对于国家权力而言，交易所作为独立的社团法人和自律组织，进行自律监管是一种权利，确认并保护这种权利，是法律的基本任务。 在立法领域，检讨、反思行政权力和交易所自律、自治权的边界在《证券法》《公司法》修改中已受关注。新修订的《证券法》，已经为解决交易所自律与证监会的行政监管权力的分配问题上作出了 一些努力，正式明确证券上市交易的审核权由证券交易所行使，股票暂停及终止上市的决定权也归入交易所,这意味着把市场决策权回归交易所的呼吁得到了法律认可。但是，这种努力因过于谨慎而并未彻底到位。表现在证监会放权交易所证券上市审核权的同时，仍掌握证券上市的监督管理权；赋予交易所制定上市规则、交易规则和会员管理规则权利的同时，握有批准权。今后，立法在明确交易所法律地位的基础上，划分政府行政权力和交易所自律权力之间边界的问题上，仍有可作为的空间。 2、在行政层面，核心问题是在尊重交易所作为自律监管组织独立法律地位的基础上，构建证监会对交易所的行政监管机制
设备管理知识试题库
设备管理知识试题库 一、设备管理知识 一、填空题 1.机械是（机器）、（机械设备）和（机械工具）的总称。 2.力的三要素是指（大小）、（方向）和（作用线）。 3.润滑剂有（润滑油）、（润滑脂）和（固体润滑剂）三类。 4. 金属材料的力学性能包括( 强度)、(塑性)、( 硬度)、韧性、疲劳强度。 5. 泵的种类很多，归纳起来可分为(容积泵)、（叶片泵）、（流体作用泵）三大类。 6. 设备的（设计）、（选型）、（安装）、（改造）、（维护）必须符合预定用途，应当尽可能降低产生污染、交叉污染、混淆和差错的风险，便于（操作）、（清洁）、（维护）以及必要时进行的消毒或灭菌。 7.应当制定设备的（预防性维护计划）和（操作规程），设备的维护和维修应当有相应的记录。经改造或重大维修的设备应当（进行再确认），符合要求后方可用于生产。主要生产和检验设备都应当有明确的操作规程。生产设备应当在确认的（参数范围内）使用。 8.全员生产维修的特点：（全效率）、（全系统）、（全员参加）。 9.日常点检的基本工作有（检查）、（清扫）、（给油脂）、（紧固）、（调整）、（简单整顿）、（简单修理和更换）7个项目。 10. 影响设备效率的六大损失有（故障损失）、（设备加速老化损失）、（小故障停机损失）、（速度降低损失）、（工序能力不良的损失）、（调试生产的损失）。 11.按照公司现行设备管理要求，车间设备管理文件分别是：（备品备件管理SMP）、（设备故障停机管理SMP）、（设备管理人员管理SMP）、（设备维护保养管理SMP）、（设备现场管理SMP）、（设备主操作管理SMP）和（合理化建议及小改小革管理SMP）共7种； 12.在合理化建议及小改小革管理文件中，要求每月（5号）前各车间上报本月准备实施的合理化建议，申报人填写《合理化建议统计申报表》。 13.车间设备管理中，设备责任人有（维修班长或设备工段长）承担，设备负责人由（车间主任）承担。 14.按照公司设备管理要求，主操作的选拔程序是：（本人）提出申请，所在班组的（班长）审核签字确认，所在工段（工段长）审核签字确认，所在区域（设备管理人员）签字
第2章证券市场的运行与管理 一、判断题 1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是 2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非 3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是 4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非 5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。 答案：是 6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是 7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是 9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是 10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非 11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是 14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。答案：是 15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是 16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。答案：是 17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是 18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是 19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是 20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是 21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。答案：是 22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。答案：是 23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是 24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案；是 25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是
2020年证券从业资格考试考点：证券市场的自律管理第八章第三节证券市场的自律管理 一、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” (一)证券交易所的主要职能 1．为组织公平的集中交易提供保障。 2．提供场所和设施。 3．公布证券交易即时行隋，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。 4．依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他相关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 5．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 6．对上市公司及相关信息披露义务入披露信息实行监督，督促其依法即时、准确地披露信息。 7．因突发事件而影响证券交易的正常实行时，证券交易所能够采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所能够决定临时停市等。 (二)证券交易所的一线监管权力 证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：
1．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报 国务院证券监督管理机构备案。． 2．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。 3．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使 决定权。 4．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其 公司债券 上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂 停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第62条规定当事人 “能够向证券交易所设立的复核机构申请复核”。 (三)对证券交易活动的管理 1．制定和公布相对应的交易规则。 2．制定和公布相对应的业务规则。 3．即时公布证券行情。 4．对于上市的证券，证券交易所有权依照相关规定，暂停或者恢 复其交易。 中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所理应建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国 证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此 之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 5．《证券交易所管理办法》要求，证券交易所理应建立符合证券 市场监管和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工 作的专门机构。 (四)对证券交易所会员的管理
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
设备管理知识试题库 范文
设备管理知识试题库 一、设备管理知识 一、填空题 1.机械是（机器）、（机械设备）和（机械工具）的总称。 2.力的三要素是指（大小）、（方向）和（作用线）。 3.润滑剂有（润滑油）、（润滑脂）和（固体润滑剂）三类。 4. 金属材料的力学性能包括( 强度)、(塑性)、( 硬度)、韧性、疲劳强度。 5. 泵的种类很多，归纳起来可分为(容积泵)、（叶片泵）、（流体作用泵）三大类。 6. 设备的（设计）、（选型）、（安装）、（改造）、（维护）必须符合预定用途，应当尽可能降低产生污染、交叉污染、混淆和差错的风险，便于（操作）、（清洁）、（维护）以及必要时进行的消毒或灭菌。 7.应当制定设备的（预防性维护计划）和（操作规程），设备的维护和维修应当有相应的记录。经改造或重大维修的设备应当（进行再确认），符合要求后方可用于生产。主要生产和检验设备都应当有明确的操作规程。生产设备应当在确认的（参数范围内）使用。 8.全员生产维修的特点：（全效率）、（全系统）、（全员参加）。 9.日常点检的基本工作有（检查）、（清扫）、（给油脂）、（紧固）、（调整）、（简单整顿）、（简单修理和更换）7个项目。 10. 影响设备效率的六大损失有（故障损失）、（设备加速老化损失）、（小故障停机损失）、（速度降低损失）、（工序能力不良的损失）、（调试生产的损失）。 11.按照公司现行设备管理要求，车间设备管理文件分别是：（备品备件管理SMP）、（设备故障停机管理SMP）、（设备管理人员管理SMP）、（设备维护保养管理SMP）、（设备现场管理SMP）、（设备主操作管理SMP）和（合理化建议及小改小革管理SMP）共7种； 12.在合理化建议及小改小革管理文件中，要求每月（5号）前各车间上报本月准备实施的合理化建议，申报人填写《合理化建议统计申报表》。 13.车间设备管理中，设备责任人有（维修班长或设备工段长）承担，设备负责人由（车间主任）承担。 14.按照公司设备管理要求，主操作的选拔程序是：（本人）提出申请，所在班组的（班长）审核签字确认，所在工段（工段长）审核签字确认，所在区域（设备管理人员）签字
中国证券业协会自律措施实施办法 （协会第六届理事会第十四次会议表决通过，2019年12月 4日发布） 第一章 总则 第一条 为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范实施自律措施，保障自律管理对象正当权利，促进证券业高质量发展，依据授权协会实施自律措施的法律法规、监管规定（以下统称“授权规定”）和《中国证券业协会章程》，制定本办法。 第二条 对违反授权规定或协会自律规则（以下统称“违规”）的自律管理对象实施自律措施，适用本办法。 本办法所称自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）。 本办法所称自律措施，包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施。纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。 第三条 实施自律措施应当与行政监管相协调，切实促进证券业高质量发展。 第四条 实施自律措施应当遵循以下原则： （一）惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合，
引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。 （二）依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的，不得实施自律措施。 （三）程序规范。严格遵守相关程序规定，保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。 （四）归责适当。合理区分个人责任与机构责任，主要责任与次要责任，直接责任与管理责任、监督责任，做到归责适当。 （五）过罚相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正，综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素，做到事实清楚、证据确凿、过罚相当。 第五条 协会设自律处分委员会。委员的产生、任免等事项按照《中国证券业协会专业委员会管理办法》及《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》执行。 自律处分委员会办公室设在协会相关部门。 第六条 协会建立案件调查、审理、复议相分离，职责明确、有效制衡、运转协调的自律处分工作体制。同一案件的调查、审理、复议工作人员不得相互兼任。 执业检查部门（以下简称“调查部门”）会同相关业务部门负责调查核实涉嫌违规事实，法律事务部门（以下简称“审理部门”）牵头负责初步审理，自律处分委员会负责重大纪律处分案件的复审和全部案件的复议。