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2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(3)-中大网校

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2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(3)

总分:100分及格:60分考试时间:120分

一、单项选择题(本大题共40小题,每题0.5分,共20分。以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填均不得分)

(1)如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为()。

A. 5

B. 25

C. 40

D. 100

(2)证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A. 委托人

B. 信托人

C. 中介人

D. 投资人

(3)下列关于记名股票特点的说法中,正确的是()。

A. 可以一次或分次缴纳出资

B. 转让相对简单

C. 安全性较差

D. 认购时要求一次性缴纳

(4)某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A.B.C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7 000万股、9 000万股、6 000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、

8.20元。设基期指数为1 000点,则该日的加权股价指数是()。

A. 2158.82点

B. 456.92点

C. 463.21点

D. 2188.55点

(5)()是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

A. 可转换优先股票

B. 可赎回优先股票

C. 积累优先股票

D. 参与优先股票

(6)下列不属于操纵市场行为的是()。

A. 向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易

B. 出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序

C. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易

(7)下列各项中,不属于证券市场特征的是()。

A. 价值直接交换的场所

B. 财产权利直接交换的场所

C. 风险直接交换的场所

D. 收益直接交换的场所

(8)在存在购买力风险的情况下,下列各项中,最容易受到损害的是()。

A. 浮动利率债券

B. 优先股

C. 普通股票

D. 保值贴补债券

(9)外国公司股票在美国上市通常采用()的形式。

A. 股票

B. 存托凭证

C. 认股权证

D. 股票期权

(10)贴现债券到期时按()偿还。

A. 发行价格

B. 市场价格

C. 票面金额

D. 本息总额

(11) ()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

A. 资本证券

B. 要式证券

C. 证权证券

D. 有价证券

(12)我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。

A. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B. 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D. 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

(13)关于沪深300股指期货的交易规则,下列表述错误的是()。

A. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%

B. 连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交

C. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价

D. 投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号

(14)提前兑取凭证式债券时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A. 1‰

B. 2‰

C. 3‰

D. 4‰

(15)美国采用的证券发行制度为()。

A. 注册制

B. 核准制

C. 保荐制

D. 审批制

(16)()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A. 红筹股

B. A股

C. 蓝筹股

D. H股

(17)在我国,证监会属于()管辖。

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 人大常委会

D. 国家主席

(18)当今的证券市场,交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷,场外交易也日趋融合,这体现了国际证券市场的()趋势。

A. 证券市场一体化

B. 投资者法人化

C. 金融创新深化

D. 金融机构混业化

(19)在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是()。

A. 证券发行人

B. 证券投资者

C. 证券中介机构

D. 监管部门

(20)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述正确的是()。

A. 只可用自有资金投资证券

B. 金融债券只能单向卖出

C. 可以买卖政府债券

D. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

(21)根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 证券业协会

D. 国家外汇管理局

(22)下列关于股票基金的说法中,错误的是()。

A. 按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C. 具有变现性强、流动性强的特点

D. 管理严格

(23)以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是()年。

A. 1991

B. 1993

C. 2000

D. 2004

(24)宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是()。

A. 经济周期循环

B. 经济增长

C. 汇率变化

D. 大型国有企业的经营情况

(25)我国证券业中,行业性自律性组织是指()。

A. 证券交易所

B. 证券业协会

C. 证监会

D. 证券登记结算公司

(26)证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。

A. 货币

B. 期货

C. 期权

D. 商品

(27)契约型基金投资者实际上是()。

A. 经营人

B. 监管人

C. 受益人

D. 受托人

(28)以下不符合无面额股票特点的是()。

A. 便于股票分割

B. 为股票发行价格的确定提供依据

C. 发行价格灵活

D. 转让价格灵活

(29)无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A. 60%

B. 30%

C. 40%

D. 20%

(30)证券市场资源配置功能的发挥主要通过()来进行。

A. 证券发行数量

B. 证券发行结构

C. 证券价格

D. 投资收益

(31)股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按()顺序进行分配:

①支付职工工资和社会保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A. ①②③④⑤

B. ②①③④⑤

C. ③②①④⑤

D. ③①②④⑤

(32)根据投资目标划分的证券投资基金不包括()。

A. 成长型基金

B. 收入型基金

C. 期权基金

D. 平衡型基金

(33)随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的()。

A. 信托投资公司

B. 主权财富基金

C. 证券经营机构

D. 金融租赁公司

(34)下列关于公司型基金的特点的说法,正确的是()。

A. 基金本身不具备独立法人资格

B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

C. 基金设有董事会和持有人大会

D. 基金资产归基金管理人所有

(35)一般不需要进行证券信用评级的证券是()。

A. 金融债券

B. 公司债券

C. 地方政府债券

D. 中央政府债券

(36)将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是()。

A. 品种结构

B. 上市公司规模

C. 层次结构

D. 交易场所结构

(37)证券投资基金有不同的投资目的.对于收入型基金来说()。

A. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低

B. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低

C. 资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高

D. 资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高

(38)在上市公司增资发行方式中,()是常用的增资方式。

A. 向原股东配售股份

B. 公开发行股票

C. 发行可转换公司债券

D. 向不特定对象公开募集股份

(39)如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的()。

A. 一半

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

(40)境外上市外资股一般采取()的形式。

A. 记名股票

B. 不记名股票

C. 优先股

D. 非流通股票

二、多项选择题(本大题共50小题,每题1分,共50分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填、漏填均不得分)

(1)保本基金可以投资于()。

A. 股票

B. 债券

C. 权证

D. 股指期货

(2)有价证券是()的统一表现形式。

A. 财产权利

B. 财产价值

C. 财产要求

D. 财产证明

(3)我国目前发行的普通国债有()。

A. 储蓄国债(电子式)

B. 长期建设国债

C. 记账式国债

D. 凭证式国债

(4)证券投资基金的作用包括()。

A. 为中小投资者拓宽投资渠道

B. 有利于证券市场的稳定和发展

C. 为大型企业筹集资金提供了新的渠道

D. 为个人投资者获取稳定收益提供保障

(5)金融衍生工具的基本特征包括()。

A. 跨期性

B. 杠杆性

C. 联动性

D. 不确定性或高风险性

(6)下列选项中属于货币证券的有()。

A. 商业汇票

B. 商业本票

C. 金融债券

D. 银行汇票

(7)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,正确的有()。

A. 封闭式基金一般有固定的存续期限

B. 开放式基金一般没有固定的存续期限

C. 封闭式基金投资人少

D. 开放式基金投资人多

(8)下列对证券投资基金认识正确的是()。

A. 通过公开发售基金份额募集资金

B. 由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金

C. 基金与股票和债券一样,属于直接投资工具,筹集的资金主要投向实业

D. 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一

(9)证券公司内部控制的目标包括()。

A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B. 提高证券公司经营效率和效果

C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整

D. 防范经营风险和道德风险

(10)下列属于欺诈行为的有()。

A. 未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

B. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

C. 委托证券公司以外的人员作为证券经纪人

D. 违背委托人的指令买卖证券

(11)我国证券公司的组织形式可以为()。

A. 有限责任公司

B. 股份有限公司

C. 合伙企业

D. 非法人组织

(12)证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货行情信息、交易设施

C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金

D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

(13)关于存托凭证,论述正确的是()。

A. 存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求,但上市手续复杂,发行成本较高

B. 存托凭证一般代表外国公司股票,不能代表债券

C. 存托凭证也称预托凭证,是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券

D. 存托凭证首先由摩根首创

(14)证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有()。

A. 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

(15)期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利是()。

A. 看涨期权

B. 看跌期权

C. 认购权

D. 认沽权

(16)经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理境外投资规定的金融产品

(17)利率影响证券价格主要通过()来实现。

A. 改变供求关系

B. 改变资金流向

C. 影响公司的盈利

D. 影响投资成本

(18)以下属于现行的证券行政法规的有()。

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券公司风险处置条例》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

(19)证券市场的监管原则包括()。

A. 公正原则

B. 有效原则

C. 依法监管原则

D. 监管与自律相结合的原则

(20)证券投资咨询业务的基本业务形式有()。

A. 证券投资顾问业务

B. 发布证券研究报告

C. 财务顾问业务

D. 保荐业务

(21)债券的特征包括()。

A. 偿还性

B. 收益性

C. 安全性

D. 永久性

(22)下面属于我国证券登记结算制度的是()。

A. 证券实名制

B. 货银对付的交收制度

C. 分级结算制度和结算参与人制度

D. 净额结算制度

(23)上市公司公开发行证券条件的一般规定包括()等。

A. 主营业务突出

B. 上市公司组织机构健全、运行良好

C. 上市公司的盈利能力具有可持续性

D. 上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载

(24)股权类期权通常包括()。

A. 单只股票期权

B. 股票组合期权

C. 股价指数期权

D. 百慕大期权

(25)证券的机构投资者主要包括()。

A. 政府机构

B. 各类基金

C. 企业和事业法人

D. 金融机构

(26)债券与股票的比较,正确的是()。

A. 股票风险较大,债券风险相对较小

B. 债券是一种有期投资,股票是一种无期投资

C. 债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定

D. 发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

(27)目前,我国金融债券的品种主要有()。

A. 商业银行债券

B. 证券公司债券

C. 保险公司次级债务

D. 政策性金融债券

(28)目前我国已有的金融债券品种包括()。

A. 政策性金融债券

B. 商业银行债券

C. 证券公司债券

D. 财务公司债券

(29)基金份额持有人的义务包括()。

A. 缴纳基金认购款项及规定的费用

B. 承担基金亏损或终止的有限责任

C. 在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

(30)上市公司信息披露应遵循的原则包括()。

A. 真实原则

B. 准确原则

C. 完整原则

D. 及时原则

(31)关于普通股票股东的义务描述正确的是()。

A. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C. 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任

(32)契约型基金与公司型基金的区别是()。

A. 资金的性质不同

B. 投资者的地位不同

C. 基金的营运依据不同

D. 对投资额的限制不同

(33)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是()。

A. 作用机制复杂

B. 干扰程度深

C. 波及范围广

D. 股价波动幅度较大

(34)我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

C. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

(35)有关债券发行的定价方式,叙述正确的是()。

A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B. 以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的

C. 按照招标标的分类,有价格招标和收益率招标

D. 按价格决定方式分类,有美式招标和荷兰式招标

(36)参与证券投资的金融机构包括()。

A. 主权财富基金

B. 证券经营机构

C. 银行业金融机构

D. 保险公司及保险资产管理公司

(37)依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品种有()。

A. 固定利率债券

B. 浮动利率债券

C. 累进利率债券

D. 延付息票债券

(38)中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B. 对会员单位的自律管理

C. 对从业人员的自律管理

D. 代办股份转让系统

(39)赋予股东优先认股权的主要目的有()。

A. 让普通股票股东有获得优先股票的机会

B. 保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

C. 保护原普通股票股东的利益和持股价值

D. 保证原普通股票股东能因增发新股而获利

(40)下列属于我国《证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项的有()。

A. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

B. 更换基金管理人、基金托管人

C. 基金扩募或者延长基金合同期限

D. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

(41)下列属于“国九条”的内容的有()。

A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义

B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C. 认真总结经验,积极稳妥地推进对外开放

D. 加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平

(42)下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述,正确的是()。

A. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

B. 基金利润(收益)分配通常有两种方式:一是分配现金,这是最普遍的分配方式;二是分配基金份额

C. 封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种

D. 货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

(43)以下关于证券交易所的阐述,正确的是()。

A. 以营利为目的

B. 不以营利为目的

C. 为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D. 交易所是整个证券市场的核心

(44)国际证监会公布的证券市场监管目标是()。

A. 保护投资者

B. 稳定市场价格

C. 透明和信息公开

D. 降低系统风险

(45)针对中小企业股票的特点,深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排,主要包括()。

A. 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为

B. 设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性,防止证券价格大幅波动

C. 完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性

D. 完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

(46)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。

A. 货币互换

B. 利率互换

C. 股权互换

D. 信用互换

(47)关于风险与收益的关系描述正确的是()。

A. 在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿

B. 风险和收益的本质联系可以表述为公式:预期收益率=无风险收益率+风险补偿

C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率

D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

(48)下面属于公司债券的是()。

A. 企业债券

B. 信用公司债券

C. 不动产抵押公司债券

D. 保险公司次级债务

(49)中证基金指数系列包括()。

A. 中证股票型基金指数

B. 中证封闭式基金指数

C. 中证债券型基金指数

D. 中证开放式基金指数

(50)通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。

A. 现货交易

B. 远期交易

C. 期货交易

D. 期权交易

三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。判断以下各题对错,正确的用A表示,错误的用B表示,请将判断结果填入括号内,不填、错填均不得分)

(1)证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()

(2)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的可流通人民币债券。()

(3)以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。()

(4)资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。()

(5)封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。()

(6)保证公司债属信用证券的一种。()

(7)封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。()

(8)从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。()

(9)我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()

(10)在美国证券市场上,对于有集资需求、同时发行普通股的公司,大都选择144A私募ADR。()

(11)金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化书面协议。()

(12)从内容上看,认股权证具有期权的性质。()

(13)上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()

(14)由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而国债基金的风险较低,适合于稳健型投资者。()

(15)基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。()

(16)保证公司债券属信用证券的一种。()

(17)债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。()

(18)实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()

(19)我国现行法律法规规定,只要基金当年有收益就可以进行分配。()

(20)在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。()

(21)2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

(22)场外市场衍生品的交易量逐年增大,已经超过交易所市场的交易额,市场流动性也得到增强,还发展出专业化的交易商。()

(23)偿还性是指债券无规定的偿还期限,但债务人必须偿还本金。()

(24)全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。()

(25)凭证式国债是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。()

(26)证券投资基金可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回的风险。()

(27)送股也被称为股票股利,是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为,投资者获上市公司送股不是利润分配,无须缴纳所得税。()

(28)会计师事务所申请证券相关业务许可证时,应提交最近5年的年度会计报表。()

(29)采用新股竞价发行,投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

(30)灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。()

(31)基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。()

(32)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

(33)每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。()

(34)芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数(HICP)这种利率期货合约。()

(35)我国证券市场采用的均是法人结算模式。()

(36)在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径:向银行借款和发行债券,即间接融资和直接融资。()

(37)当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。()

(38)证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()

(39)我国在卖出和买入证券时都有零数委托。()

(40)受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。()

(41)询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。()

(42)在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()

(43)金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。()

(44)债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()

(45)在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。()

(46)从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收。()

(47)证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。()

(48)收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。()

(49)证券必须采取纸面形式。()

(50)沪深300指数成分股的选择:对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前300名的股票作为样本股。()

(51)我国公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。()

(52)证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。()

(53)发行一级存托凭证的国内企业主要分两类:一类是含B股的国内上市公司,一类主要是在我国香港上市的内地公司。()

(54)所有的基金都不限制投资额的大小。()

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

证券市场基础知识重点及真题示例:我国的国债

证券市场基础知识重点及真题示例:我国的 国债 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。( ) 证券从业考试基础知识重点:我国的国债 我国的国债 1949年新中国成立以后,我国国债发行基本上分为两个阶段:20世纪50年代是第一阶段,80年代以来是第二阶段。 20世纪50年代,我国发行过两种国债。一种是l950年发行的人民胜利折实公债。当时,一方面刚解放,经济基础薄弱,财政收入有限;另一方面要继续支援人民解放战争,迅速统一全国,还要恢复和发展经济,财政支出较大,同时通货膨胀情况也比较严重。于是,中央人民政府决定举借折实公债,其发行对象是城市工商业者、城乡殷实富户和富有的退职人员,其他社会阶层人士可自愿购买。人民胜利折实公债的募集与还本付息,均以实物为计算标准,其单位定名为“分”。每分公债应折合的金额由中国人民银行每旬公布一次。另一种是l954~1958年发行的国家经济建设公债。我国进入第一个“五年计划”建设时期以后,为了加速国家经济建设,中央人民政府决定于l954年开始连续发行建设

公债,一共发行了5次,发行对象是社会各阶层人士。在20世纪60年代和70年代,我国停止发行国债。 进入20世纪80年代以后,随着改革开放的不断深入,我国国民收入分配格局发生了变化,政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降,部门、企业和个人收入所占比重上升,同时也为了更好地利用国债调节经济,中央政府于l981年恢复发行国债。l981~1994年,面向个人发行的国债一方只有无记名国库券一种。l994年我因而向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。随着20XX年国家发行的最后期实物券(1997年3年期债券)的券面到期,无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。l997年亚洲金融危机爆发后,我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象,在这种特殊背景下,为扩大内需,我国政府连续7年实施积极的财政政策,增发国债。这个时期的国债主要采取凭证式国债形式。20XX年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债(电子式) 1981年后我国发行的国债品种: 1.普通国债。 我国证券结算采用分级结算制度。《中华人民共和国证券法》明确规定,证券公司是与证登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道,每题0.5分;下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质:() A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分,有价证券不包括以下哪一类:() A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底,我国共有()家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于( )元人民币,且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

证券市场基础知识知识点总结

一,证券市场概述1.(证券)是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2.有价证券标有票面金额,但本身没有价值。3.有价证券是(虚拟资本)的一种形式。4.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用,一般情况下,虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额,其变化并不反映实际资本额的变化。5.有价证券包括(狭义有价证券)即指(资本证券)和(广义有价证券)即指(商品证券)、(货币证券)和(资本证券)。 6.商品证券包括(提货单)、(运货单)、(仓库栈单)。 7.货币证券包括(商业证券)和(银行证券)。其中,前者包括(商业汇票)和(商业本票);后者包括(银行汇票)、(银行本票)和(支票)。 11.证券市场的特征是(价值直接交换的场所)、(财产权利直接交换的场所)、(风险直接交换的场所)。12.按证券进入市场的顺序划分,证券市场可分为(发行市场)和(交易市场)。 13.证券发行市场又称(—级市场)或(初级市场),是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称(二级市场)或(次级市场),是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 14.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力。此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。 15.基金市场是基金证券发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易,开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 16.按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为(有形市场即场内市场)和(无形市场即场外市场)。17.证券市场的基本功能:(筹资功能)、(定价功能)、(资本配置功能)。 18.证券市场参与者有:(证券发行人)、(证券投资人)、(证券市场中介机构)、(自律组织)、(证券监管机构)。19.证券发行人有:(公司或企业)、(政府和政府机构)、(金融机构)。【多选】20.随着国家干预经济理论的兴起,政府已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于(债券)。21.政府发行债券所筹集的资金既可以用于弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用于实施某种特殊的政策,在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 22.机构投资者主要有(政府机构)、(金融机构)、(企业和事业法人)、(各类基金)。23.作为政府机构,参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余额和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(政府债券)、(金融债券)投资于证券市场。 24.我国现行的规定是,国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售,也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 25.我国有关政策规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资,但仅限于投资于(国债);信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务;而保险公司则允许通过购买证券投资基金和股票进行投资。【单选、判断,注意保险公司既可以通过买证券投资基金进行间接投资股票,也可以在二级市场直接投资股票】26.基金性质的机构投资者包括(证券投资基金)、(社保基金)和(社会公益基金)。 27.在一般国家,社保基金分为(全国性基金)和(企业年金)。 28.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向(国债市场)。而由企业控制的企业年金,资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,但对投资范围限制不多。 29.在我国,社保基金由(社会保障基金)和(社会保险基金)组成。30.社会保障基金资金来源包括(国有股减持划入的资金)和(股权资产)、(中央财政拨人资金)、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时,确定从2001 年起新增发行(彩票公益金的80%)上缴社 保基金。其投资范围包括(银行存款)、(国债)、(证券投资基金)、(股票)、信用等级在投资级以上(企业债)、(金融债)等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不低于(50%),企业债、金融债不高于(10%),证 券投资基金、股票投资的比例不高于(40%)。风险小的投资(约占60%)由(社保基金理事会)直接运作,风险较高的投资(约占40%)则委托(专业性投资管理机构)进行投资运作。【社会保障基金资金来源和投资范围注意多选,投资比例部分注意判断,重点内容】 31.社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在()。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和()签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股()。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值,以外币认购 C.以外币标明面值,以人民币认购 D.以人民币标明面值,以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括()。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常()转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。 A. A股 B.S股 C.B股

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道,每题0.5分;下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算)。 (2)债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越(A.小,低 B.小,高 C.大,低 D.大,高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。),所承担的利率风险越()。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法(A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由( 资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务())。 )将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于(部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003)年7月1日起实施,这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

证券市场基础知识重点摘要(5)

证券市场基础知识重点摘要(5) 第五章金融衍生工具(难点) 知识点501(P115-117):金融衍生工具的概念。(多选、判断) □(理解)金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格决定于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。基础产品不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具。作为金融衍生工具基础的变量包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。 □1998年,美国财务会计委员会发布133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》,将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类,给出“公允价值”。(多选) 1、独立衍生工具。我国规定,衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权、以及具有以上一种或一种以上特征的工具,特征:(1)其价值随特定变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存着特定的关系。(2)不要求初始净投资或要求很少。(3)在未来某一日期结算。 2、嵌入式衍生工具。指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流随特定变量的变动而变动的衍生工具。如可转换公司债券。 □金融衍生工具具有四个显著特征(多选): 1、跨期性。 2、杠杆性。只需要支付少量的保证金就可签订大额。杠杆效应一定程度上决定了它的搞投机性和高风险性。 3、联动性。其价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 4、不确定性或高风险性。 □金融衍生工具风险(多选):不仅包括价格不确定性 1、交易中对方违约的信用风险。 2、价格不利变动的市场风险。 3、缺少交易对手不能变现的流动性风险。 4、无法按时交割的结算风险。

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基 金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤()。 1:明确投资目标和限制因素【对] 2:明确资本市场的期望值[对] 3:确定有效资产组合的边界[对] 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合[对] 2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金,那么,其具有以下()方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益[对] 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东[错] 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权[对] 4: D :投资者以股息形式获取投资收益[错] 3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入()必要资金量的资金。 1:高于[对] 2:低于[错] 3:等于[错] 4:低于或等于[错] 4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券,面值100元人民币,票面利率为 4.25%,每年付息三次,如果到期收益率为

4%,则债券债券价格为()。 1: 100.69 [对] 2: 101.52 [错] 3: 102.44 [错] 4: 103.35 [错] 5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为()。 1:债券市场不是分割的[对] 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴[错] 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资[对] 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价[错] 6. 其他1 ()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约[错] 2: B:招募说明书[对] 3: C:托管协议[错] 4: D:代销协议[错] 7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是()。 1: A :证券公司[对] 2: B :商业银行[错] 3: C :信托投资公司[对] 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司[错] 8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括()。 1:无论市场如何变动,都不采取行动[错] 2:支付模式为向下凹型[对] 3:在易变、波动的市场环境中有利[对] 4:对市场流动性要求适中[对] 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是(). 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格[错]2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明岀处[错] 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案[错] 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现[对] 10. 证券投资组合理论的基本假设

2017证券从业《金融市场基础》知识点:非证券金融市场的概念和分类

2017证券从业《金融市场基础》知识点:非证券金融市场的概念和分类 证券从业考生们要多学习,才能在考场上所向披靡。中华会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目,希望能够提升您的备考效果,祝您学习愉快! 建议关注非证券金融市场的概念。 (一)非证券金融市场的概念和分类 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 1.股权投资市场 股权投资是指通过投资取得被投资单位的股份,即企业(个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。 2.信托市场 信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。 委托人和受益人可以是同一人,也可以不是同一人。 受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。 3.融资租赁市场 融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 【例如】直接融资租赁

由承租人指定设备及生产厂家,委托出租人融通资金购买并提供设备,由承租人使用并支付租金,租赁期满由出租人向承租人转移设备所有权。它以出租人保留租赁物所有权和收取租金为条件,使承租人在租赁期内对租赁物取得占有、使用和收益的权利。这是一种最典型的融资租赁方式。 (二)全球金融市场的形成及发展趋势 1.金融市场的形成 (1)货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 (2)以银行为中心的现代金融市场初步建立。最早实行资本主义制度的英国也于1694年成立了英格兰银行,其成立标志着现代银行制度的确立,也意味着以银行为中介的借贷资本市场的形成。 (3)证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。1609年,荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所,标志着现代金融市场的初步形成。 (4)信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。股票和债券是两种主要的证券信用工具。 2.金融市场的发展趋势 (1)全球金融市场的一体化趋势。 (2)全球金融市场的证券化趋势。(债务危机导致贷款收缩,筹资者转向证券市场;实行金融自由化政策,开放证券市场;技术的发展;新金融工具的出现) (3)金融创新的趋势。(狭义的指金融工具和金融业务的创新;广义还有金融机构和金融市场的创新) (三)国际资本流动方式 1.按资本的使用期限长短划分 2.按照资本跨国界流动的方向划分

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整,由原来的5门考试科目变为2门,具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19) (1/100)单选题 第1题 下列关于职业道德作用的说法,不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步 下一题 (2/100)单选题 第2题 办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题 第3题 基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额 上一题下一题 (4/100)单选题 第4题 中国证监会领导干部离职后______年内,一般工作人员离职后______年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2;1 B.2;3 C.3;2 D.5;3 上一题下一题 (5/100)单选题 第5题 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东,净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人 上一题下一题

(6/100)单选题 第6题 基金监管只有以有效地______为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展 上一题下一题 (7/100)单选题 第7题 基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示 上一题下一题 (8/100)单选题 第8题 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形 上一题下一题 (9/100)单选题 第9题 下列有关股票、债券、基金的叙述中,错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产的集合投资方式 上一题下一题 (10/100)单选题 第10题 下列关于基金管理人及其从业人员的说法,正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先 上一题下一题 (11/100)单选题

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项,国债基金以国家信用作为保证,风险较低,适合于稳健型投资者;B项,货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等;D项,指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例,而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项,平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券,而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖,另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》,设立基金管理公司应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取,费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项,信用风险是指交易中对方违约,没有履行所作承诺造成损失的可能性;B项,市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性;C项,法律风险是指因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性,一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产,即1/6%=16.7(倍)。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

证券市场基础知识重点与难点

第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国,基金各当事人的权利义务在()中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年,()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责()。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败,()应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的()以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上,ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于()人,且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由()聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票,()是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试 《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题,每小题0.5分,共30分。各小题所给出的4个选项 中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不选、错选均不得分。) 1.我国第一只开放式基金——( ),标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A.华安创新B.华安现金富利基金’ C.南方积极配置基金D.华夏上证50ETF 2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A.中国证监会B.基金托管人C.基金机构投资者D.基金管理公司3.证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A.投资基金规模大小B.基金管理公司声誉 C.市场供求关系D.投资时间长短 4.在基金运作中,( )具有核心作用。 A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构 5.以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模 6.根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A.5 B.10 C.8 D.15 7.以下不属于公募基金的特征的是( )。 A.基金募集对象不固定B.投资金额要求高 C.适宜中小投资者参与D.必须接受监管部门的严格监管 8.根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券 基金。 A.50%,B.60%C.70%D.80% 9.当市场利率降低时,债券的价格通常会( )。 A.下降B.上升C.不变D.先上升后下降 lO.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金 11.我国封闭式基金实行( )交收。 A.T +I B.T+2 C.T+3 D.T +5 12.出现巨额赎回时,如果基金管理人决定部分延期赎回,其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A.5%B.8%C.10%D.15% 13.ETF基金申购赎回时,由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代14.某投资者投资元场外认购LOF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,则其可得到的认购份额为( )份。 A.99009.99 B.99009.90 C.99000 D. 15.基金管理公司最核心业务是( )。 A.基金募集B.投资管理C.基金销售D.基金运营 16.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的是( )。 A.净资产不低于2亿元人民币 B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪,是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4 亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施,对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制,推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定:”证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

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