程序文件
(SMS文件)
交通部东海救助局
SMS文件修改记录（程序文件）
注：本记录由文件管理员接文件变更通知后及时更换本页。
SMS文件学习记录
程序文件目录
SMS责任、权力及相互关系
文件编号：BJ0301
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：潘国雄
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
保证船长适任程序
文件编号：BJ0601
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：诸宏硕
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
保证船员适任程序
文件编号：BJ0602
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：诸宏硕
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
船岸人员熟悉培训程序
文件编号：BJ0603
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：诸宏硕
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
船上操作方案制定程序
文件编号：BJ0701
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：周寅宝
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
救助船舶紧急情况的标明阐述和反应程序
文件编号：BJ0801
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组
文件审核：张建新
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
船岸联合应急演习程序
文件编号：BJ0802
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：张建新
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
船上应急反应训练和演习程序
文件编号：BJ0803
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组
文件审核：张建新
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
事故、险情、不符合规定情况的报告、分析、纠正程序
生效日期：2006.04.10
船舶和设备维护程序
文件编号：BJ1001
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：王心智
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
关键性设备和非连续使用设备检测程序
文件编号：BJ1002
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组
文件审核：王心智
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
SMS文件控制程序
文件编号：BJ1101
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：潘国雄
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
内部审核程序
文件编号：BJ1201
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：周寅宝
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
SMS有效性评价和复查程序
文件编号：BJ1202
文件版次：2.0
文件编制：SMS文件编制小组文件审核：周寅宝
文件批准：晨晓光
生效日期：2006.04.10
受控状态分发号 质量管理体系文件 质量管理体系程序文件 编号 JD/— 01~JD/ — 05 编制办公室 评审各部门 批准管理者代表 版本号第 A/0 版 2006 年 2 月 15 日颁布2006 年 2 月 20 日实施 无锡市江达商品混凝土有限公司
文件修改记录表—0107 文件名称编号 修改日期修改次数版本状态修改内容修改人批准人备注
质量管理体系程序文件目录表 序ISO9001： 2000 文件编号文件名称 号标准条款号 1—01文件控制程序 2—02记录控制程序 3—03内部审核程序 4JD/— 04不合格品控制程序5——05纠正措施和预防措施程序
编号JD/—01 质量管理体系程序文件 第 A 版第0次修改 文件控制程序第 1 页共5页 1．目的 建立并保持形成文件的程序，以控制与质量管理体系有关的所有文件和资料，使与质 量管理体系运行有关的各个场所使用适用文件的有关版本，从所有发放和使用的场所 及时撤出失效和作废的文件。 2．范围 适用于本公司质量管理体系有效运行和产品质量有关的文件和资料的控制，包括适当范围的外来文件， 如标准、法规、顾客财产的知识产权（提供的图纸）等。 3．引用标准 GB/T19001— 2000《质量管理体系——要求》 JD/QMA—2006《质量管理手册》《文件控制》 4．职责 4．1 办公室负责质量管理体系管理文件的控制。 4．2 总经理、总经理助理、管理者代表负责质量管理体系所要求文件的批准。 4．3 管理者代表负责组织质量管理手册、程序文件的编制和程序文件的批准。 4．4 总经理负责质量管理手册的批准发布。 5．工作程序 5．1 文件和资料的编写、批准和发布 文件发放前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。 文件发放前应经过评审，修改时评审后应得到再次批准，必要时定期评审。 5．1．1 本公司质量管理手册由管理者代表组织办公室编写，经有关部门评审，总经 理批准后发布。 5．1．2 程序文件由管理者代表组织有关部门编写，相关部门评审，管理者代表批准 后发布。 5．1．3 有关技术标准、规程、规定、规范、制度、技术文件、作业指导书等质量管 理体系所要求的文件由有关部门编制，相关部门评审，主管总经理、总经理助理或付 总工程师批准后发布。 编号JD/—01 质量管理体系程序文件 第 A 版第 0 次修改 文件控制程序第 2 页共 5 页 5．1．4 外来文件，包括法规、有关标准、规范、顾客财产中知识产权如图纸等，由 办公室和生产技术科收集确认为适用文件后填写《外来文件确认表》，法规由办公室 主任批准、技术文件由付总工程师批准后归档和控制分发使用。 5．2 文件和资料的编号 5．2．1 质量管理手册、程序文件、质量管理体系所要求的文件编号分别以A、B、C 表示。
目录 8.2.3.4 a.质量手册编号 (2) 8.2.3.4 b.程序文件编号 (2) 8.2.3.4 d.质量记录编号 (2) 8.2附图 1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (3) 8.2附图 2：外来受控文件受控流程图 (4) 8.3.2质量记录控制流程图 (5) 8.4.2内部质量审核工作流程图 (6) 8.5.2 6.10进货检验的不合格品控制程序 (7) 8.5.2 6.10产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (8) 8.5.2产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (9) 8.5.2产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (10) 8.6.2A类纠正措施流程图 (11) 8.6.2B类纠正措施 (12) 8.6.2C类纠正措施 (13) 8.7.2《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (14) 8.7.2财务状况预警系统 (15) 8.7.2预防措施的制订、实施和评价 (16) 8.8.2管理评审控制程序流程图 (17) 8.9.2人员招聘录用程序流程图 (18) 8.9.2培训程序流程图 (19) 8.9.2考核程序流程图 (20) 8.11.2产品实现过程策划程序流程图 (21) 8.11.2策划依据 (22) 8.12.2产品要求的识别与评审过程 (23) 8.12.2产品合同修改过程 (24) 8.12.2市场信息控制过程 (25) 8.13.2设计和开发控制程序 (26) 8.14.2采购控制程序流程图 (27) 8.15.2生产运作程序流程图 (28) 8.17.2测量和监控策划程序 (29) 8.18.2体系业绩的测量和监控过程程序 (30) 8.19.2过程的测量、监控和分析程序流程图 (31) 8.20.2产品测量和监控程序流程图 (32) 8.21.2持续改进过程控制程序 (33)
文件控制程序 1.0 目的和范围 对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关部门使用的文件为有效版本，防止误用失效或作 废的文件。 2.0 适用范围 本程序适用于质量管理体系有关的文件(含外来文件)的控制。 3.0 职责 总经理室负责文件归口管理。 各部门负责本部门文件的编制、执行和管理。 4.0 工作程序 文件分类和编号 (1)文件包括： ①质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)； ②形成文件的程序； ③为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件(如作业、工作规范、管理规定等)； ④外来文件(法律、法规、标准、上级文件等)； ⑤记录(一种特殊类型的文件)。 (2)文件可分为“受控”和“非受控”两类。“受控”文件为更改通知版本，在发生更改时能追溯到全部使用者，“非受控”文件为更改不通知版本。 (3)文件可以是任何媒体形式，如硬拷贝、电子媒体等。 (4)文件编号执行《文件管理规定》。 文件的编写及审批 (1)质量手册和程序文件由贯标工作组组织编写，管理者代表审核，总经理批准。 (2)其他文件由业务主管部门组织编写，部门经理审核(必要时相关部门会签)，主管副总经理批准(必
要时报总经理批准)。 (3)确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。 文件的发放 (1)质量手册和程序文件在企业内部使用时为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“非受控” 版本，发放时均应盖“受控”和“非受控”章，并登记受控号和去向。 (2)业务和外来文件、资料发放均应有分发号，总经理室向各职能部门发放和各部门向使用人员发放 时，均应填写“文件发放登记表”，领用人应在登记表中签字。 (3)当文件破损严重时，应到发放部门办理更换手续，补发新文件，仍沿用原来受控号，破损文件由 总经理室收回。 (4)当文件丢失时，应说明原因，申请补发。补发文件应给予新受控号，同时注明丢失文件受控号作 废。 (5)提供给认证机构和供方的文件，按“受控”文件处理。 文件的更改 (1)体系文件的更改填写“文件更改单”，经总经理批准后，由总经理室实施。更改方式可采取划改 或换页。 (2)应严格控制文件更改。确需更改时，应由原编写部门到总经理室填写“文件更改单”，更改单应 注明编号、原因、内容和生效日期等，并按原来的审批程序由原审批人审批后实施，若指定其他人员审 批时，应获得审批所需的有关背景资料。 (3)更改信息应由发放部门传递到原文件的持有者，文件持有者应按更改单要求进行更改，按规定作 好记录，保存更改单，适用时收回相应作废的文件。 (4)总经理室应保存更改记录。 文件的评审 每年三季度由总经理室组织，各使用部门参加，对现有体系文件的适用性、协调性进行评审，
程序文件全套——程序流程图1~34页；程序文件35~61页。 目录 8.2.3.4 a. 质量手册编号 (2) 8.2.3.4 b. 程序文件编号 (2) 8.2.3.4 d. 质量记录编号 (2) 8.2 附图1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (3) 8.2 附图2：外来受控文件受控流程图 (4) 8.3.2 质量记录控制流程图 (5) 8.4.2 内部质量审核工作流程图 (6) 8.5.2 6.10 进货检验的不合格品控制程序 (7) 8.5.2 6.10 产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (8) 8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (9) 8.5.2 产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (10) 8.6.2 A 类纠正措施流程图 (11) 8.6.2 B 类纠正措施 (12) 8.6.2 C 类纠正措施 (13) 8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (14) 8.7.2 财务状况预警系统 (15) 8.7.2 预防措施的制订、实施和评价 (16) 8.8.2 管理评审控制程序流程图 (17) 8.9.2 人员招聘录用程序流程图 (18) 8.9.2 培训程序流程图 (19) 8.9.2 考核程序流程图 (20) 8.11.2 产品实现过程策划程序流程图 (21) 8.11.2 策划依据 (22) 8.12.2 产品要求的识别与评审过程 (23) 8.12.2 产品合同修改过程 (24) 8.12.2 市场信息控制过程 (25) 8.13.2 设计和开发控制程序 (26) 8.14.2 采购控制程序流程图 (27) 8.15.2 生产运作程序流程图 (28) 8.17.2 测量和监控策划程序 (29) 8.18.2 体系业绩的测量和监控过程程序 (30) 8.19.2 过程的测量、监控和分析程序流程图 (31) 8.20.2 产品测量和监控程序流程图 (32) 8.21.2 持续改进过程控制程序 (33)
XXXX 文件管理控制程序
文件修订履历 变化状态：新建，增加，修改,删除
目录 1目的 (4) 2适用范围 (4) 3职责 (4) 4术语和定义 (4) 4.1文件编写 (5) 4.2文件审批 (5) 4.3文件发放 (5) 4.4文件检查 (5) 4.5文件更改 (5) 4.6文件作废 (5) 5内容 (6) 5.1文件编码 (6) 5.2文件版本 (6) 5.3文件格式 (7) 6附则 (7) 7附录 (8) 附录 1 ISMS 文件清单 (8) 附录 2 文件更改记录 (11) 附录 3 文件签阅表 (13)
XXXX 文件管理控制程序 1目的 对信息安全管理体系文件的编制、审批、发放、检查、更改、废除等过程实施控制，保持体系运行各环节相关文件的有效性。 2适用范围 适用于XXXX的文件的编写、审批、颁发、版本升级以及失效文件的回收、留用和报废处理过程。 3职责 1、所有信息安全管理体系文件由信息安全管理委员会负责控制。 2、程序文件和记录文件由使用部门进行调用。 3、各部门负责管理本部门体系运行相关文件。 4术语和定义 1、单位内部文件：由单位内部（包括单位级、各部门和各项目组）编写、审批、颁发、版本更新和做失效处理的文件。 2、外来文件：来自于单位外部的文件，包括： 国家或行业的法令、法规； 从客户处正式收到的需求文件、设计书、开发规范和行业标准等； 设计所需的手册、技术资料或由合作伙伴提供的与单位业务相关的文件等。 3、受控文件：按照已批准的颁发范围颁发的文件。这些文件需要按照文件的编写、审批、标识、颁发、版本更新等过程管理规定进行控制和管理。 4、参考文件：为了研修、市场或者商务合作的需要，发放给颁发范围以外的人的文件。在版本更新时，通常不会通知这些文件的使用者。 5、失效文件：文件版本更新后不再使用的旧版文件。 6、废止文件：由于单位规章、规定的变更和调整而被废弃不用的文件。 7、基线化：基线是文档的一个稳定版本。它是进一步开发的基础。之后执行管理体系时将按照基线化的文档规定进行，如果文档需要变动，通过评审后需要重新基线，后续执行按照新的基线进行。 8、记录：日常工作中由于业务、行政、管理产生的包含某种结果或其他输出的文档。
目录 8.2.3.4 a. 质量手册编号 (3) 8.2.3.4 b. 程序文件编号 (3) 8.2.3.4 d. 质量记录编号 (3) 8.2 附图1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (4) 8.2 附图2：外来受控文件受控流程图 (5) 8.3.2 质量记录控制流程图 (6) 8.4.2 内部质量审核工作流程图 (7) 8.5.2 6.10 进货检验的不合格品控制程序 (8) 8.5.2 6.10 产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (9) 8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (11) 8.5.2 产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (12) 8.6.2 A 类纠正措施流程图 (13) 8.6.2 B 类纠正措施 (15) 8.6.2 C 类纠正措施 (16) 8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (17) 8.7.2 财务状况预警系统 (18) 8.7.2 预防措施的制订、实施和评价 (19) 8.8.2 管理评审控制程序流程图 (20) 8.9.2 人员招聘录用程序流程图 (21)
8.9.2 培训程序流程图 (22) 8.9.2 考核程序流程图 (23) 8.11.2 产品实现过程策划程序流程图 (24) 8.11.2 策划依据 (25) 8.12.2 产品要求的识别与评审过程 (27) 8.12.2 产品合同修改过程 (28) 8.12.2 市场信息控制过程 (29) 8.13.2 设计和开发控制程序 (30) 8.14.2 采购控制程序流程图 (32) 8.15.2 生产运作程序流程图 (33) 8.17.2 测量和监控策划程序 (34) 8.18.2 体系业绩的测量和监控过程程序 (35) 8.19.2 过程的测量、监控和分析程序流程图 (36) 8.20.2 产品测量和监控程序流程图 (37) 8.21.2 持续改进过程控制程序 (38)
ISO9002-全套制度及业务流程之文件管理程序目的及范畴：建立公司文件制作、审核、批准、发放、回收及更新、储存等程序，确保公司文件得到及时准确的处理和安全有效的运转。该程序适用于以上环节所涉及的有关部门及个人。 职责： 总经理室负责公司文件治理的总和谐及总监督，并受理各部门有关文件延误的投诉； 各部室资料员负责文件治理的具体工作，即收发、登记、传递、用印、立卷、归档和销毁等。 工作流程： 3.1 文件分类： 3.1.1 通用文件：指公司在生产经营活动中普遍使用的文件，分为内部文件、外来文件和外送文件。 A. 内部文件：即公司制作的只在公司内部使用的文件。如请示单、报告、工作联系函、通知、会议文件、周记、制度文件等 B. 外来文件：即公司收到的由外单位制发的文件。如法律法规、政府来文、供方来文、顾客来文、公共事业单位来文等 C. 外送文件：即公司制作的对外发出的文件。如对政府、供方、顾客、公共事业单位发出的文件等 3.1.2 专用文件：指只在公司一定工作部门或业务范畴内使用的专门文件。分为技术文件、财务文件、人事资料、合同文件和签价单和决算资料等。 技术文件：即以图纸为核心的工程建设专用文件。如报批文件、标准图集、内业资料、图纸等。 财务文件：即在公司会计工作中形成和使用的会计核算专业材料。如会计凭证、帐簿、报表及有关的财务报告等。 人事资料：即公司职员在应聘、转正、考评等人事活动中形成的反映个人差不多情形、工作表现的个人资料。
合同文件：即在公司生产经营活动中与外单位签定的具有法律效力的文件。如各类工程合同、设计合同、售楼合同等。 签价单：即审计核算部在签价认价时专用的文件。 F．决算资料：即审计核算部在办理工程结算审核过程中产生的文件。 3.1.3 记录：即公司各项质量活动留下的记录，是一种专门类型的文件。如合格供应商名录、培训记录、各类签到表、登记表等 3.2 总要求： 3.2.1 文件处理必须做到及时、准确、安全。 3.2.2 内外行文要求做到格式统一、要素完整、文号分明。对外行文采纳国家公文格式，内部行文按公司惯例采纳英文格式。（格式及具体规定详见第三层次文件《**集团文件处理方法》之第二章“文件格式”） 3.2.3 各部室资料员为公司文件流转的进出口，文件不承诺由拟写人直截了当送领导者个人，因专门情形必须越过传递的，应于事后按程序补办登记。 3.2.4 各部室资料员要做好文书立卷工作。每年年初，按照以往本部门文件的运转情形，估量当年可能形成的文件，拟制或修订立卷类目。 3.2.5 各部室资料员要建立本部门的文件清单。即按照3.2.4订立的立卷类目，将空白的文件清单置于该类目的最前面；随时将已发放完毕的文件按已编好的类目归入卷内，并按文件收进顺序填写文件清单。 3.2.6 文件的治理一样要通过如下几个环节： 登记：收发文（除便条、介绍信、回执等）应登记在相应的收文发文登记本上或直截了当在文件上签收并及时整理文件名目。来图加盖受控分发号。 用印：公司印章由总经理秘书保管，部门公章由各部室资料员保管。用印时，应以有关部门主管签发的文字或经部门经理签字的盖章联系单为依据。 发放：各部室资料员按照批准的发放范畴进行分发。制度文件换版时，由总经理室或有关部门按照发放清单发出新版文件。
24．文件管理程序 1．目的及范围：建立公司文件制作、审核、批准、发放、回收及更新、保存等程序，确保公司文件得到及时准确的处理和安全有效的运转。该程序适用于以上环节所涉及的相关部门及个人。 2．职责： 2.1总经理室负责公司文件管理的总协调及总监督，并受理各部门有关文件延误的投 诉； 2.2各部室资料员负责文件管理的具体工作，即收发、登记、传递、用印、立卷、归 档和销毁等。 3．工作流程： 3.1 文件分类： 3.1.1 通用文件：指公司在生产经营活动中普遍使用的文件，分为内部文件、外来文 件和外送文件。 A. 内部文件：即公司制作的只在公司内部使用的文件。如请示单、报告、工作联 系函、通知、会议文件、周记、制度文件等 B. 外来文件：即公司收到的由外单位制发的文件。如法律法规、政府来文、供方 来文、顾客来文、公共事业单位来文等 C. 外送文件：即公司制作的对外发出的文件。如对政府、供方、顾客、公共事业 单位发出的文件等 3.1.2 专用文件：指只在公司一定工作部门或业务范围内使用的专门文件。分为技术 文件、财务文件、人事资料、合同文件和签价单和决算资料等。
A．技术文件：即以图纸为核心的工程建设专用文件。如报批文件、标准图集、内业资料、图纸等。 B．财务文件：即在公司会计工作中形成和使用的会计核算专业材料。如会计凭证、帐簿、报表及相关的财务报告等。 C．人事资料：即公司员工在应聘、转正、考评等人事活动中形成的反映个人基本情况、工作表现的个人资料。 D．合同文件：即在公司生产经营活动中与外单位签定的具有法律效力的文件。如各类工程合同、设计合同、售楼合同等。 E．签价单：即审计核算部在签价认价时专用的文件。 F．决算资料：即审计核算部在办理工程结算审核过程中产生的文件。 3.1.3 记录：即公司各项质量活动留下的记录，是一种特殊类型的文件。如合格供应 商名录、培训记录、各类签到表、登记表等 3.2 总要求： 3.2.1 文件处理必须做到及时、准确、安全。 3.2.2 内外行文要求做到格式统一、要素完整、文号分明。对外行文采用国家公文格 式，内部行文按公司惯例采用英文格式。（格式及具体规定详见第三层次文件《** 集团文件处理办法》之第二章“文件格式”） 3.2.3 各部室资料员为公司文件流转的进出口，文件不允许由拟写人直接送领导者个 人，因特殊情况必须越过传递的，应于事后按程序补办登记。 3.2.4 各部室资料员要做好文书立卷工作。每年年初，根据以往本部门文件的运转情 况，预计当年可能形成的文件，拟制或修订立卷类目。
公司规章制度程序文件
目录 第一章管理总则 (3) 第二章员工守则 (4) 第三章人事管理制度 (4) 第一节总则 (4) 第二节编制及定编 (4) 第三节员工的聘（雇）用 (5) 第四节工资、奖金及待遇 (5) 第五节假期及待遇 (6) 第六节辞职、辞退、开除 (7) 第四章行政管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节办公用品领用规定 (8) 第三节电话使用规定 (8) 第四节车辆使用管理规定 (8) 第五章合同管理制度 (8) 第一节总则 (8) 第二节经济合同的签订及管理 (9) 第六章考勤制度 (10) 第七章保密制度 (12) 第八章安全保卫制度 (12) 第九章晋升制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节分则 (13) 第十章奖惩制度 (13) 第一节总则 (13) 第二节奖励 (14) 第三节处罚 (14)
第一章管理总则 一、为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有 关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。 二、公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、经律。 三、禁止任何部门、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。 四、公司禁止任何部门、个人损害公司的形象、声誉的行为。 五、公司禁止任何部门、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。 六、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的专业艺术、管理、经营水 平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 七、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习、深造的条件和 机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。 1.公司派出进修，费用及培训时间由公司承担和安排，并与员工签订技术协议。 2.自己申请进修或深造并与公司业务相关的，费用由个人和公司各承担50%，并与 公司签订技术协议。 3.自己申请进修或深造且与公司业务无关的，费用由个人承担，培训时间按事假计 算。公司根据公司业务情况保留同意或拒绝员工申请的权力。 八、公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。 九、公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。 十、公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。 十一、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。 十二、公司尊重员工的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。 十三、公司为员工提供社会保险等福利保证，并随着经济效益的提高而提高员工各方面的待遇。 十四、公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。
订单处理流程程序文件 Jenny was compiled in January 2021
1目的及适用范围 1.1为提高订单满足率、缩短订货周期，特制定本程序文件； 1.2本程序文件适用某某汽配月度订单的处理； 1.3本程序文件由某某汽配制定，其解释权及修改权属 于； 1.4本程序文件从年月日起执行； 2职责 2.1专卖店负责预测销售区域内的配件需求，并向某某下单； 2.2业务部销售课负责受理专卖店提交的订单，并平衡订货数量，向 业务部采购课提出采购需求； 2.3业务部销售课负责受理并实施专卖店提交的补充订货订单； 3订单处理流程 3.1在某某销售人员与专卖店充分协商的前提下，专卖店需根据与销 售人员协商达成的共识，以《经销产品目录》为基准，于每于 15日向某某销售课提交《月度计划采购单》； 3.2非月度正常订货参见《补充订货流程程序文件》或《调配信息流 程程序文件》； 3.3销售部计划员接到专卖店提交的《月度计划采购单》后应立即确 认订单的有效性，并将无效事项立即通知专卖店修正。 3.4现货订单的处理： 3.4.1计划员汇总专卖店提供的订单，并查对现有实物库存，将 有现货的订单输入计算机系统对库存配件作出预售标识，并
同时出具《付款通知单》交由销售员传真给专卖店，通知专 卖店付款； 3.4.2专卖店接到《付款通知单》后，应立即办理货款并将付款 凭证传真至某某销售课； 3.4.3销售员接到《付款凭证传真件》后，应立即出具《销售清 单》并到财务部确认是否到款； 3.4.4财务部确认到款无误后，在《销售清单》上加盖到款章， 将第一联自存。若货款未到，由销售人员与联系专卖店确认 付款情况； 3.4.5销售员将经财务部盖章确认后的《销售清单》第二联自 存，第三、四联交储运课发货； 3.4.6货物发运参见《库存管理流程程序文件》； 3.5期货订单的处理 3.5.1计划员需根据市场需求预测编制《常规配件订货计划》； 3.5.2将专卖店提交的期货订单与《常规配件订货计划》汇总形 成《订单汇总表》； 3.5.3将《订单汇总表》交储运课编制《采购计划》（详见《采 购计划流程程序文件》） 4相关文件 4.1《经销产品目录》 4.2《月度计划采购单》 4.3《付款通知单》 4.4《常规配件订货计划》 4.5《付款凭证传真件》（略） 4.6《订单汇总表》 4.7《销售清单》
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公司质量手册及程序文件过程审核程序 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
1. 目的 规范生产过程质量审核管理，对每个生产过程进行审核，以确保生产过程的稳定性，降低生产成本，提高产品质量及竞争力，满足顾客要求。 2. 适用范围 适用于产品生产的全过程审核及管理。 3. 职责 质量部负责组织年度过程质量审核、日常过程质量审核，组织对审核中发现的问题采取纠正措施，并保存相关记录。 生产车间负责配合审核活动的开展。 综合部负责提供相关人员的培训记录。 4. 工作程序和要求
质量部负责编制《年度过程审核实施计划》和技术部负责编制《过程审核作业指导书》，报管理者代表批准。《过程审核实施计划》内容包括： 4.1.1审核目的和范围； 4.1.2受审核的过程所在的车间； 4.1.3审核日期、地点及各主要审核活动的时间安排； 4.1.4审核依据的文件。 每年度进行一次过程质量审核。 由质量部、技术部等相关部门有一定专业资格的人员组成的审核小组对制造过程的每道工序进行审核，与审核有关的部门要予以配合。质量部负责整理审核过程记录。 参与过程质量审核的人员必须是与审核活动无直接责任的。 审核依据： 4.5.1经顾客批准的PPAP文件中规定的过程能力或性能、产品图纸、工艺文件、检验文件、控制计划、操作规程等。 4.5.2质量体系要求。 审核内容 4.6.1人 a.操作人员是否对《工艺卡》、《设备操作规程》规定的内容理解并接受； b.操作人员是否按《工艺卡》、《设备操作规程》进行操作； c.过程操作人员是否与岗位规范相适应，如上岗证、操作证等。 4.6.2机 a.过程使用设备的选择、使用是否恰当； b.设备维护保养情况和管理情况； c.工装、模具、切削工具等管理情况。 4.6.3料 a.有无防止混料的控制措施，执行情况如何； b.过程用辅助材料对过程制品质量的影响情况； c.产品标识与检验和试验状态的标识是否符合有关程序文件规定。 4.6.4法 a.所用工艺文件、检验文件是否完整、正确、统一、有效。 4.6.5环 a.现场环境是否满足过程对温度、湿度、清洁度、光照度等要求； b.通道、地面、毛坯堆放、工位器具摆放是否符合过程控制情况； c.预防保护措施（防止磕、碰、划、伤、锈等）是否有效。
文件管理流程 文件号沪杭甬公司确定岗位关键业绩指程序文件版次标程序 编制审核批准共 1 页第 1 页 日期日期日期生效日期 更更标记处数更改单号更改人更改日期标记处数更改单号更改人更改日期 改改记记录录 1 目的、范围及适用 1.1 为了公司对工作过程的可控性，并为业绩评估提供的客观公正的标准，特制订本程 序。 1.2 本程序的适用范围为沪杭甬公司总部各部门及下属各管理处、分公司。 1.3 本程序由公司人力资源部拟订，其解释权及修改权归公司人力资源部。 1.4 本程序自2000年月日起执行。 2 职责 2.1 确定岗位关键业绩指标流程的总责任人是人力资源部经理。 2.2 人力资源部负责公司岗位关键业绩指标管理体系的建立与完善，并监督实施。 2.3 各业务主管负责制定下属的具体指标，并适时监控。 2.4 人力资源部负责考核的组织，协调平衡，并备案。 3 程序概要 3.1 公司在业务战略的指导下，在各部门预测的基础上，讨论确定下一年度的工作目标， 本项工作在12月份进行。
3.2 根据公司的年度目标，确定各部门的工作目标与计划。 3.3 根据公司及部门的业务计划，公司管理层与部门经理沟通，参照公司关键业绩指标体 系，确定部门经理关键业绩指标，并完成 FOCUS PLAN。 3.4 部门经理要求岗位责任人对下一年度该岗位的关键业绩指标进行预测。3.5 部门经理根据部门的工作目标，在公司关键业绩指标体系的基础上，参考岗位责任人 的预测，与岗位责任人讨论确定下属岗位的关键业绩指标，并完成 FOCUS PLAN。本项工作 在新年度的1月份完成。 3.6 人力资源部对业绩指标进行备案，并协助实施完成FOCUS PLAN中年度个人发展目 标。 3.7 主管关键确定的关键业绩指标对该岗位进行适时跟踪，及时解决发生的问题。 3.8 关键业绩指标作为定期汇报时的主要内容。 (文件号) 版次× (沪杭甬公司确定岗位关键业绩指标 评估程序) 文件号沪杭甬公司关键业绩指标体系程程序文件版次序 编制审核批准共 1 页第 1 页 日期日期日期生效日期 更更标记处数更改单号更改人更改日期标记处数更改单 号更改人更改日期 改改记记录录
文件管理程序
1．目的： 为了规范本公司的质量管理体系文件的编制、修订、更改、审批和发行的处理方法，以确保各部门使用有效版本，防止作废文件被使用。 2．范围： 适用于本公司质量管理体系中所有文件与资料，如本公司质量管理手册、程序文件、作业指导书、表单，以及顾客标准、国家标准、国际标准、国家法律法规等外来文件和资料。 3.权责： 3．1．总经理 3．1．1．负责一级文件、二级文件的批准、人力资源管理制度及绩效管理制度、销售制度的批准。 3.2．销售部 3．2．1．负责对外部图纸资料的保存和转换为内部图纸资料。 3．3．技术部 3．3．1．负责图纸等技术资料及工艺类文件的发行、回收与保存原件。3．3．2．负责对转换为内部文件资料的图纸等技术标准的审核与确认。3．4．文管中心 3．4．1．负责技术文件以外的文件与资料的发行与回收、保存原件，并监管已发行的受控文件的保存状况。 3．5．相关部门 3．5．1．负责组织编制本部门内部作业指导书并监督其运作。 3．5．2．根据管理体系文件的适用性提出修订建议。 3．5．3．负责保证受控文件副本在其责任范围内的人员均可参阅及交回过时之程序文件。 4．定义： 4．1．文件
4．1．1．一级文件：管理制度、体系管理手册、销售制度。 4．1．2．二级文件：程序文件。 4．1．3．三级文件：作业指导书。 4．1．4．四级文件：管理体系中使用到的所有表单。 4．1．5．外部文件：顾客标准、行业标准、国家标准、国际标准及法律法规等外来文件和资料。 4．2．受控文件 4．2．1．受更改控制的文件，盖有红色圆形“受控文件”印章标识，如是图纸和零件表等技术作业指导书，则加盖蓝色圆形“受控文件”印章标识，发放时应作登记及签收，正本更改生效后，应回收过时正本进行作废处理。4．3．非受控文件 4．3．1．不受更改控制的文件，发放后正本如更改，可以不回收过时副本。如是技术部试验性图纸、作业指导书须加盖红色方形“试用文件”印章标识，正式文件生效后须回收进行作废处理。 5．流程图：(附件一) 。 6．作业程序： 6．1．新增或修订文件的提出、会签及审批 6．1．1．视工作需要,各部门均可填写《文件新增/更改/补发/作废申请表》提出增加新的程序文件或对现行的程序文件提出修订建议，由部门经理与总经理商议。 6．1．2．总经理同意后，将新增或修改文件连同“文件会签记录”交相关部门负责人会签，文件会签完成后，交文管中心审阅，呈报总经理审批后，正本须由文管中心存档。 6．1．3．视工作需要，各部门均可填写《文件新增/更改/补发/作废申请表》向责任部门经理提出增加新的指导书或提出修订建议，责任部门经理须安排人员编写修订指导书，并按编号规则给该指导书进行编号。
进出口贸易公司程序文件汇编 （ISO9001-XXXX） 目录 1.进口贸易过程控制程序 2.顾客沟通程序 3.客户资信评估程序 4.样品管理程序 5.验货交付程序 6.供应商评估程序 7.合同评审程序 8.出口贸易过程控制程序 9.顾客投诉处理程序 10.数据分析与利用程序
进口贸易过程控制程序 1.0目的： 确保进口贸易全过程的顺利完成。 2.0适用范围： 本程序适用于各种进口贸易过程。 3.0职责： 3.1业务员：负责与客户沟通和进口贸易的洽谈，接受订单，拟定进口合同、销售合同或代理进口合同（协议）；办理货物进口报关和检验；跟踪合同（协议）执行的全过程，记录和建立合同档案工作。 3.2业务部经理：负责进口业务的审批，签订相关的合同（协议）必要时参与进口贸易的洽谈，检查合同（协议）的执行情况。 3.3公司总经理：负责进口贸易和资金使用的审批。 3.4财会部：收取顾客预付款或订金、货款，办理付汇、结算。 4.0工作程序： 4.1洽谈接单： 4.1.1 业务员进行进口贸易的洽谈，做好洽谈记录，保存洽谈过程中的传真、电子邮件等来往文件。必要时业务部经理参与洽谈的过程。 4.1.2业务部对供货商的资信情况进行评估。参见《供应商评估程序》。 4.1.3业务部对顾客或代理进口委托方的资信情况进行评估。参见《顾客资信评
估程序》。 4.1.4业务部对进口商品的市场、政策风险进行评估，掌握本国和出口国的监管措施，如是否需要进口批文、关税多少等。 4.2业务审批： 4.2.1通过评估后，业务员拟定进口合同、销售合同或代理进口合同（协议），交本部经理审批。 4.2.2业务员填写《进口成本核算表》，经业务部经理审批后交财务部审批，再呈总经理审批。 4.3合同的签订： 通过审批后，由业务部经理签订合同（协议）。 4.4合同的执行： 4.4.1业务员按照合同的规定，敦促客户或委托方按时支付订金（预付款）、货款等款项。 4.4.2当进口的付款方式是信用证时，要填写《信用证申请书》、《授信开证额度使用申请书》、《进口付汇核销单》，附上合同等有关单证交财务部办理开证。收到银行开立的信用证副本，业务员要根据合同进行认真核对，发现有不符点立即通知银行改正。 4.5货物进口报关： 4.5.1业务员敦促供货商按照合同规定的时间和要求，装运货物和寄发提单、发票、装箱单等单证。收到这些单证后，业务员要妥善保管并在接到到货通知时，