2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)
总分：100分及格：60分考试时间：120分
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金券
D. 债券
(2)有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
(3)若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。
A. 国债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
B. 国债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
C. 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷l00
D. 国债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
(4)以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
(5)我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。
A. 100份
B. 1手
C. 1份
D. 1个交易单位
(6)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B. 大宗交易
C. 协议转让
D. 没有上市开放式基金等的申购与赎回
(7)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。
A. 1993年12月和l994年11月
B. 1993年10月和l994年12月
C. 1994年10月和l993年l2月
D. 1993年12月和l994年lO月
(8)证券清算和交割、交收两个过程统称为（）。
A. 证券的决算
B. 证券的结算
C. 证券的结账
D. 证券的预算
(9)根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
A. R日当日
B. R日后第一个交易日
C. R日后第二个交易日
D. R日后第三个交易日
(10)对于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A. 持有者可按规定将债券转换为股票
B. 持有者可按规定将股票转换为债券
C. 持有者可持有债券直至期满收回本息
D. 持有者可选择在证券市场上将其抛售
(11)境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。
A. 法定代表人授权书
B. 营业执照及复印件
C. 法定代表人身份证及复印件
D. 法定代表人工作证
(12)下列说法正确的有（）。
A. 记名证券申报时，申请人不要输入证券账户
B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D. 交易性过户在买方的账户上减少相应证券
(13)1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司财务制度》
C. 《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D. 《关于建立风险准备金制度的规定》
(14)记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。
A. 非交易性过户
B. 集中交易性过户
C. 证券账户转让
D. 证券账户变更
(15)不属于股票交易异常波动的是（）。
A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
(16)完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（）。
A. 硬件管理、软件管理
B. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C. 岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D. 经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理
(17)投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。
A. 了解交易风险，明确买卖方式
B. 根据自身承受能力接受交易结果
C. 采用正确的委托手段
D. 按规定缴存交易结算资金
(18)证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A. 盈亏
B. 合规运作
C. 风险监控
D. 交易状况
(19)下列不属于非交易性过户的是（）。
A. 因继承而发生的股权变更
B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更
D. 账户挂失转户
(20)客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A. 综合类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 比照综合类管理的证券公司
D. 证券经营机构
(21)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(22)证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 承销业务
D. 以上都是
(23)根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。
A. 买卖申报优先于转股申报
B. 转股申报优先于买卖申报
C. 二者没有固定的优先次序
D. 随机进行
(24)过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，
投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。
A. 经纪商
B. 银行
C. 第三方
D. 上市公司
(25)证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A. 供求关系
B. 交易价格
C. 市场秩序
D. 交易量
(26)在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A. 企业债
B. 融资券
C. 国债
D. 特种金融债券
(27)中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 公开谴责
(28)维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A. 50%
B. 100%
C. 200%
D. 300%
(29)在证券交易中，涨跌幅的计算公式是（）。
A. 涨跌幅价格=当日开盘价×(1+－涨跌幅比例)
B. 涨跌幅价格=前日收盘价×(1+－涨跌幅比例)
C. 涨跌幅价格=前日开盘价×(1+－涨跌幅比例)
D. 涨跌幅价格=前日平均价×(1+－涨跌幅比例)
(30)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A. 营业部电脑系统
B. 交易所电脑主机
C. 营业部终端处理机
D. 场内交易员
(31)证券投资基金的佣金，沪深两个交易所统一规定为不得高于交易金额的（）。
A. 2.5‰
B. 3‰
C. 4.3‰
D. 6‰
(32)买断式回购采用（）的方式。
A. 一次成交，一次结算
B. 一次成交，两次结算
C. 两次成交，两次结算
D. 两次成交，一次结算
(33)证券公司应当按照证券交易所的规定在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11：30前
D. 13：30前
(34)上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A. 冻结期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封闭期
(35)银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。
A. 证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合
B. 直接掌握客户的资金动态
C. 证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
D. 简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
(36)按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A. 发行人
B. 持有人行权的时间
C. 买卖的标的股票来源
D. 持有人权利的性质
(37)上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。
A. 美元
B. 港币
C. 人民币
D. 日元
(38)参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（）。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 平等原则
(39)单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
(40)以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。
A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C. 发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
(41)证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
(42)对柜台自营买卖正确的说法是（）
A. 柜台自营买卖比较集中
B. 交易手续较烦琐
C. 仅为债券买卖
D. 交易量较大
(43)若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。
A. 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
B. 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷t00
C. 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D. 国债标准券折算率=计算参考价×90%÷100
(44)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
(45)已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
(46)证券公司应当按照上一年营业费用总额的（）来计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 25%
(47)在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。
A. 网上竞价发行
B. 网上定价发行
C. 网上累计投标询价发行
D. 网上定价市值配售
(48)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
(49)证券公司的风险准备金是从（）中提取的。
A. 客户保证金
B. 佣金收入
C. 税前利润
D. 税后利润
(50)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A. 托管机构
B. 证券公司自己
C. 推广机构
D. 结算托管部门
(51)证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A. 100万
B. 500万
C. 800万
D. 1000万
(52)下列关于证券经纪商的说法错误的是（）
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
(53)下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 客户指令的权威性
B. 经纪商的中介性
C. 客户资料的保密性
D. 交易物品的稳定性
(54)全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。
A. 30
B. 61
C. 91
D. 180
(55)证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜l0万元以下的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
(56)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）。
A. 外汇经营许可证
B. 证券业从业资格证书
C. 经营外资股业务资格证书
D. 席位证明
(57)境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。
A. 正式会员
B. 临时会员
C. 普通会员
D. 特别会员
(58)发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(59)证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 15个月
(60)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A. “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C. “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D. “董事会——投资决策部门”的二级体制
(61)债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A. 资金融通
B. 调节头寸
C. 套期保值
D. 信用规范
(62)下列关于连续竞价的说法错误的是（）。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B. 在无撤单的情况下，委托当日有效
C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D. 连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
(63)根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是（）。
A. B股
B. A股
C. 基金券
D. 权证
(64)证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A. 机型、容量、数量
B. 运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C. 运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D. 机型先进、容量充足、数量足够
(65)某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。
A. 400000元
B. 18182元
C. 13333元
D. 2000000元
(66)以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
(67)（）是全国银行问债券市场的主管部门。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国国债登记结算公司
(68)一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A. 国债
B. A股
C. B股
D. 权证
(69)权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A. 0.01%
B. 0.05%
C. 0.1%
D. 0.15%
(70)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
A. 公示处分
B. 警告
C. 没收非法所得
D. 罚款
第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)营业部制定内部控制制度应遵循（）。
A. 全面性原则
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 适时性原则
(2)证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
B. 由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C. 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
(3)托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。
A. 证券账户注册申请表
B. 托管人出具的授权委托书
C. 经办人有效身份证明文件及复印件
D. 合格投资者的委托书原件及复印件
(4)对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
(5)以下行为中属于客户服务创新的是（）。
A. 推出网上委托
B. 启动智能化信息管理
C. 使用局域网共享业务信息
D. 增加营业网点的设立
(6)在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（）。
A. 上海分公司实行“待交收”制度
B. 深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收
C. 上海市场，行权交收期为T+1日日终
D. 深圳市场，行权交收期为T日日终
(7)根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括（）。
A. 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B. 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C. 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D. 禁止将融得资金用于短期周转
(8)国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有（）。
A. 风险准备金制度
B. 坏账准备金制度
C. 交易费用收取制度
D. 自律管理准备金制度
(9)内幕信息包括（）。
A. 证券发行人订立的合同
B. 发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C. 发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备
D. 发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的7%
(10)证券自营业务风险的种类有（）
A. 市场风险
B. 违约风险
C. 公司风险
D. 经营管理风险
E. 政策法律风险
(11)证券公司应当在每一个月份结束后l0个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有（）。
A. 有关风险控制的指标
B.
客户交存的担保物的类型和数量
C.
融资融券业务客户的开户数量
D.
强制平仓的客户数
E.
强制平仓的交易金额
(12)在证券交易的过程中，结算主要包括（）。
A. 清算
B. 交收
C. 交割
D. 支付
E. 收讫
(13)证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. 安排证券上市
(14)证券交易风险防范措施包括（）。
(15)在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理
(16)根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。
A. 印花税
B. 佣金
C. 过户费
D. 手续费
(17)证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（）
A. 分账管理
B. 计息
C. 对账
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
(18)佣金包括（）。
A. 变更股权登记费
B. 证券公司经纪佣金
C. 证券交易所手续费
D. 证券交易监管费
(19)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。
A. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最赢不能超过99 999 900元
C. 上海证券交易所在伸购赎回时间．在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
(20)证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。
A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
(21)净额清算分为（）。
A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 多边净额清算
D. 同步净额清算
(22)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
(23)在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。
A. 发行底价
B. 询价下限
C. 询价区间的一个价
D. 高于询价区间的一个价
(24)（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券公司
(25)非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
A. 证券公司的营业柜台
B. 包销发行新股
C. 银行间市场
D. 代销发行新股
(26)根据现行规定，禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
A. 自有国债券
B. 可转换债券
C. 借用国债券
D. 租用国债券
(27)上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D. 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
(28)网上发行包括以下（）类型。
A. 网上竞价发行
B. 网上定价发行
C. 累计投标询价发行
D. 定价市值配售
(29)目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是（）。
A. 18天回购
B. 63天回购
C. 273天回购
D. 4天回购
(30)自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。
A. 自营规模
B. 风险限额
C. 资产配置
D. 业务授权
(31)营业部财务管理是通过（）子系统的运作和配合来实现的。
A. 计划控制管理和资金管理
B. 资产管理和成本费用管理
C. 收入管理和业绩评估报告评价管理
D. 财务报表管理和财务人员管理
(32)股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B. ST股票和*ST股票连续．3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的
C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D. 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他隋形
(33)上海证券交易所一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。
A. 5，1 000
B. 10，1 000
C. 10，5 000
D. 5，5 000
(34)在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。
A. 证券交易所
B. 证券交易的对象
C. 证券经纪商
(35)证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。
A. 经中国证监会批准为综合类证券公司
B. 具有不低于2亿元人民币的净资本
C. 受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录
D. 经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚
(36)参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。
A. 抵押
B. 现券买卖
C. 逆回购
D. 担保
(37)证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
(38)营业部可以经营的业务有（）
A. 证券的代理买卖
B. 代理还本付息、分红派息
C. 证券代保管、鉴证
D. 代理证券账户的登记开户
(39)证券交易的基本过程包括（）。
A. 开户
B. 成交
C. 结算
D. 挂失
(40)自2003年以来，我国目前证券回购交易券种可以是（）。
A. 国库券
B. 经中国人民银行批准发行的金融债券
C. 企业债券
(41)证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。
A. 股份编码和名称
B. 上一转让日转让价格和数量
C. 转让股份指数
D. 当日转让价格和数量
(42)下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。
A. 交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B. 信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C. 交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. 交易品种、价格的自主性。即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
(43)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
(44)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程
(45)证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
A. 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资
A C D E 甲 乙 人教数学六年级下学期期末测试 时间：90分钟 分值：100分 一、仔细填空：（每空1分计18分） 1．据统计，2016年底我国总人口为1428925482人，读作( )，四舍五入到亿位约是( )亿人，改写成以“亿”为单位的数是（ ）人。 2．边长是2厘米的正方形按3:1的比放大后，得到的图形与放大前的图形的面积比（ ）。 3．在 3 1 、3.3、33.3%、0.3中，最大的数是( )，最小的数是( )。 4．12的因数有（ ），选择其中的四个数组成一个比例是（ ）。 5．边长是6分米的正方形纸围成一个圆柱形纸筒（接头处不计），这个纸筒的侧面积是（ ）平方分米。这个圆柱的高是（ ）米。 6．工厂生产一批零件，合格的和不合格的数量比是24 ：1，这批零件的合格率是（ ）%。 7．把1.2千克∶24克化成最简整数比是( )，比值是（ ）。 8．宿迁到南京大约250千米，在一幅地图上，量得两地之间的距离是5厘米。这幅地图的数值比例尺是（ ）。线段比例尺是（ ）。 9．一个圆锥形容器盛满水，水深为18厘米。将圆锥形容器的水倒入和它等底等高的圆柱形容器中，水深为（ ）厘米。 10．“神舟”五号飞船于2003年10月15日上午9时成功升空，绕地球飞行14圈后，10月16日凌 晨7时23分安全着陆。它在空中共飞行了（ ）小时（ ）分。 二、精心选择。（每题1分，共5分）。 1．如果a×b=0，那么( )。 ① a=0 ② b=0 ③ a 、b 都为0 ④ a 、b 中一定有一个为0 2．1、3、7都是21的( )。 ① 质因数 ② 公约数 ③ 奇数 ④ 约数 3．两根同样2米长的铁丝，从第一根上截去它的 43，从第二根上截去4 3 米。余下部分( )。 ① 无法比较 ② 第一根长 ③ 第二根长 ④ 长度相等 4. 在右图的三角形ABC 中，AD ：DC=2：3，AE=EB 。 甲乙两个图形面积的比是（ ）。 ①1 ：3 ②1 ：4 ③2 ：5 ④以上答案都 不对 5.某校六一班有45人，男女生的比可能是（ ） ①3:5 ②3:2 ③4:3 三、认真判断。（对的打“√”，错的打“×”每题1分共5分） 1．一个小数的小数点先向左移动两位，再向右移动一位，这个小数缩小了10倍。（ ） 2．把5克盐放入100克水中配成盐水，盐水的含盐率是5%。（ ） 3．在比例中，两个外项的积与两个内项的积的比是1 ：1。（ ） 4．小明应完成的作业量一定，他已完成的作业量和未完成的作业量成反比例。（ ） 5．圆柱的体积比与它等底等高的圆锥的体积多 3 2。
第二部分理论知识(模拟试题) (51?110题，共100道题，满分为100分) 一、单项选择题(51?110题，每题1分，花60分。每小题只有一个最恰当的答案请在答题卡上将所选答案的相应安母涂黑) 51、关于劳动力结构过剩，说法错误的是 ( ) 。 (A) 在发展中国家的表现比发达国家更明显 (B) 个人择业的“高不成低不就”可能造成劳动力结构过剩 (C) 由于劳动的自我选择性以及非经济性考虑，会使劳动力结构力结构性的矛盾更为严重 (D) 产业结构的变动造成劳动要素需求结构的改变是造成劳动力结构过剩的原因之一 52、在进行统计调查的过程中，下列选项中正确的是( ) 。 (A) 明确调查对象和调查单位是设计调查方案的关键所在 (B) 单一表的优点是可以容纳较多的调查内容，而且便于分类和整理 (C) 设计调查方案时，应先确定调查方式方法，确定调查的具体内容 (D) 调查标准时间是指从调查工作开始到结束的时间，一般进行调查登记工作的时间 53、新员工员职业生涯管理的任务是 ( ) 。 (A) 对员工的潜能时行考察 (B) 帮助员工建立和发展职业锚 (C) 帮助员工度过职业发展的“高原区” (D) 帮助员工接受权利、责任、中心地位下降的事实 54、在个人决策的过程中，当自己的看法与多数人不致的情况下选择服从大家的意见，我们称为( ) (A) 权威效应(B) 先入为主 ( C) 从众效应(D) 回避极端 55、供求均衡工资论认为 ( ) 。 (A) 劳动力供给曲线给呈现向右下方倾斜的状态 (B) 劳动力供给曲线和劳动力需求曲线的趋势方向常常是一致的 (C) 劳动力供给数量与工资水平的关系是工资越高，劳动力供给数量越少 (D) 当工资偏离均衡点时，劳动力市场上供需求的自发力量可以使工资回到均衡点 56、在调查报告主体部分的结构安排上，按调查对象的发展过和来组织材料属于( ) 。 ( A) 横式结构( B) 纵式结构 ( C) 对比性结构(D) 因果性结构 57、非正式群体的特征不包括 ( ) 。 (A) 群体内部有不成文的规定 (B) 成员通常有共同的价值观念 (C) 能满足成员交往需求和情感需求 (D) 每个人的活动都指向组织的目标 58、关于参与型领导，说法错误的是( )。 (A)参与型能与员工协商，愿意征求和接受员工的看法和建设 (B ) 参与型领导善于通过团队会议让员工参与决策，促进沟通和合作 (C)在执行非例行化的工作时，参与型领导会强调员工工作角色的澄清 (D)参与型领导可将决策的权力及决策结果所需承担的责任和风险分解给下属 59、关于员工满意度评估，说法错误的是( )。
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先
C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
2014人教版小学六年级语文毕业考试试题 班级姓名分数 第一部分：识字写字（20分） 一、看拼音写词语，看谁写得正确、规范、匀称。（5分） Ling lìbào yuàn líng hún shǎn shuò máo dùn （）（）（）（）（） pái huái jīng zhàn jié gòu chāng shèng zǔ náo （）（）（）（）（） 二、书法作品展示。（2分＋2分） 1．在方格里抄写下面的字，要求字体匀称、美观。 誉娱御燃遂履寓藐鼎荆寨涕 廉惩辱舅兜霉魅谨巢粥摩缩 2．请你发挥书法才能，在方格里写出自己喜欢的字、词、句。 三、先读字音再组成词语。（4分） 四、请写出带有下列偏旁的字各三个。（2分） 冫________________________ 彳________________________ 厂________________________ 尸________________________ 五、找出下面词语中的错别字，把正确的字写在括号里。（2分） 省吃检用（）迫不急待（）赞叹不己（）震奋人心（） 六、读一读，比一比再组词。（3分） 愉（）券（）嘲（）坑（） 喻（）卷（）潮（）炕（） 凉（）挠（）竣（）咨（） 谅（）浇（）俊（）资（） 第二部分：阅读与积累（40分） 一、根据你平时的学习积累，完成下面的填空。（10分） 1．把下列词语补充完整，再写出三个自己喜欢的成语。（3分） 精兵（）政全神（）注同心（）力张冠李（） ________________ ________________ ________________ 2．请写出四个带有“龙”字的成语。（2分，多写一个加1分） __________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________ 3．“为学患无疑，疑则进也。”这句格言告诉我们：学习贵有疑问，我们读书要学会提出疑问，并独立思考。你一定也积累了不少有关学习的格言吧，请写出两句。（2分） _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ 4．选词填空。（3分） 严厉严峻严肃严格 （1）老师（）地说：“时光不等人啊，你们一定要（）要求自己，做时间的主人。” （2）完成这项任务，对我来说是一次（）的考验。 （3）我们要（）打击各种犯罪活动。 二、按要求写句子。（3分） 1．扩写下列句子。（至少扩两处） 学校开展活动。___________________________________________________________ 2．改写成带“被”字的句子。 守门员扑住了好几个险球。_________________________________________________ 3．修改病句。坚持多读多写，语文水平就会不断进步。 三、根据学过的课文做下面的题。（7分） 1．读课文片断，联系课文内容答题。（3分） 洗手的时候，日子从水盆里过去；吃饭的时候，日子从饭碗里过去；默默时，便从凝然的双眼前过去。我觉察他去的匆匆了，伸出手遮挽时，他又从遮挽着的手边过去，天黑时，我躺在床上，他伶俐地从我身上跨过，从我脚边飞去了。 （1）这两段话选自课文《》，作者是________。 （2）读了这段话你想到些什么？ _______________________________________________________________ 2．请你从积累的古诗中选一首最喜欢的写下来，并写出你喜欢的原因。（4分） _______________ _______________ _______________ _______________ 喜欢的原因：______________________________________________________________ 四、阅读短文，回答下面的问题。（20分） 友情提示：“书读百遍，其义自见”。先把文章多读几遍，读懂后再回答问题。 （一）北国的雪 佳木斯的第一场雪我怎能把它忘记呢？‖ 记得那一天早晨，天气变冷，阴云一块一块地在天空移动。到了中午，大片大片的雪花便从天上落下来了。 雪纷纷扬扬地下着，它像玉一样润，像雾一样轻，被风刮得在天空中打转。它们无拘无束地游荡着，大地慢慢地换上了洁白的银装。 啊，北国的雪，令人陶醉…… 过了一段时间，雪停了，整个大地好像被一层轻纱裹住，又好像被一层银雾笼罩住了。太阳出来了，佳木斯成了水晶般的城市。我们走在街上，像走在童话中的仙宫一样神奇异常。路旁的松树上，挂满了雪球，亮晶晶的。远方一望无垠，洁白万里。皑皑白雪在太阳的照射下，发射出耀眼的光芒。 街上的雪不怎么厚，踩上去发出咯吱咯吱的响声，构成一曲美妙的音乐。孩子们
中兴通讯NC程控交换助理工程师模拟考试试题 （理论部分） 考试科目: 程控交换认证等级:助理工程师考试时间:120分钟 准考证号：姓名：学校： 【答案】MPMP、STB 6．中继组类别有、和三种中继组。 【答案】入向、出向、双向 7．为了解决PABX用户群不利于引入新业务，不利于网络维护等缺点，运用公用网的设备实现用户交换机PABX的功能。 【答案】CENTREX群（商务群） 8．从指示灯上看，NO.7链路激活最明显的标志是。
【答案】STB板运行灯快闪 9．NO.7信令有四个功能级，其中第功能级MTP3在单板上实现，并且MTP1和MTP2配合实现信令信息的。 【答案】MP、可靠传输 10．No.7信令网的基本部件有信令点SP、、和信令链路SL。 【答案】LSTP、HSTP 11．一个中继组的各个中继电路之间的话务实行。 【答案】负荷分担 12．信令可以从不同的角度分类，按工作区域可分为和。 【答案】用户线信令、局间信令 二、单选题（每题X分，共XX分） 1．在长话网中，既有直达路由，又有多个不同的转接路由（又称低呼损路由）。此时，路由选择顺序必须遵循以下规则：（）。 A. 先选择基干路由，后选直达路由，最后选迂回路由 B. 先选择基干路由，后选迂回路由，最后选直达路由 C. 先选择直达路由，后选基干路由，最后选迂回路由 D. 先选择直达路由，后选迂回路由，最后选基干路由 【答案】D 2．全网状网的传输链络的冗余度最大，网络的可靠性最好，但是由于链路利用率低，假设网络中的用户数为N，则传输需要（）条链路。 A. N(N-1)/2 B. N C. N(N+1)/2 D. N*N/2 【答案】A 3．在PCM传输线上传输的码型和在交换设备内采用的码型分别是（）。 A、HDB3 、NRZ B、NRZ、RZ C、HDB3、CMI D、CMI、RZ 【答案】A 4．当你和家人侃侃而谈的时候，如果总是说一句话丢半句，家人不知你在说什么，你也不明白家人所说，那电话早被丢在垃圾桶里了。之所以没有出现这样的现象是因 为在线路通信具有一定的抗干扰能力，这是通过（）实现的。 A、线路编码 B、模拟信号数字化 C、信令编码 D、电路复用 【答案】A 5．MP直接控制T网接续的超信道传输速率为：（）。 A.64kb/s B.128 kb/s C.2Mb/s D.256 kb/s
金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。
A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
小学毕业年级学业水平考试（语文） 第1页 共6页 小学毕业年级学业水平考试 六年级语文 (考试时间:90分钟 总分:100分) 一、会听能说（5分） 1．先看题，认真听老师念短文，再做题。（5分） ①这是一次 运动会。一个男孩子在跑道上 ，在连续几次爬起来 又跌倒之后，他终于 。患有腰疾的弱智女孩在他脸上 。(4分) ②当听到男孩的哭声之后，赛场上的另外8个孩子是怎么做的？（1分） 二、积累运用（30分） 2．在田字格里工整美观地写汉字。(6分) shèng dàn y án j ùn du àn li àn q īn sh í d à m íng d ǐng d ǐng 3．用横线标出正确的读音或汉字。（2分） 糊（h ú h ù）弄 追悼（d ào di ào ） 荣（誉 誊） 板（粟 栗） 4．按要求完成词语练习。（5分） ①照样子写成语。（2分） 鼠．目寸光 左顾．右盼． ②按要求写成语，再从中选择两个成语写一句话。（3分） 集思广（ ） 群（ ）群力 独出心（ ） 各（ ）己见 5．按要求写句子。（4分）
①小溪从山上流下来。（写拟人句）（1分） ②居里夫人那种乐于奉献的精神值得我们学习。（改为反问句）（1分） ③人生的意义在于奉献而不在于索取，如果你是一棵大树，就撒下一片阴凉；如果你是，就；如果你是，就。（写排比句）（2分） 6．用修改符号修改下面一段话中的5处错误。（5分） 今年的“六·一”儿童节，我们全校同学和所有少先队员欢聚一堂，载歌载舞，庆祝我们自己的节日。联欢会结束后。还参加了学校组织的“猜迷语”游园活动。今天，我过得难受极了！ 7．根据积累填空。（8分） ①原文填空。人总是要死的，但。中国古时候有个文学家叫做 的说过：人固有一死，，。（2分） ②诺贝尔文学奖获得者马尔克斯在《百年孤独》中关于诚信的名言是“ 。”（1分） ③“多实践才能出真知”，《文心雕龙》中有一句话告诉了我们这个道理： （2分） ④我读过刘知侠的革命题材小说《》，还从黑柳彻子的《》了解了人的美好心灵。（1分） ⑤回顾课文内容，在横线上填上合适的四字词语。（2分） 在小学语文学习之旅中，许多人物给我留下了深刻的印象：有的孔子，有的张思德，有的李大钊，有的鲁滨孙。 三、阅读理解（30分） （一）古诗文阅读（5分） 8.理解文言文。（2分） 我以日始出时去人近，而日中时远也。以：去： 这句话的意思是： 9.补写古诗词。（2分） A．《七步诗》中，曹植面对兄弟之间互相残杀而发出的内心悲叹是“，小学毕业年级学业水平考试（语文）第2页共6页
全真模拟演练（一） 第一部分选择题（20分） —、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。）1．在德国莱比锡建立了第一个心理实验室，标志着科学心理学诞生的是【】 A．弗洛伊德B．华生C。冯德D。皮亚杰 2．通过长期的观察和经典酌实验，详尽地描述了儿童身体的、认知的、情感的、社会化的发展事实，最后归纳出年龄常模和发展理论的心理学家是【】 A.弗洛伊德B．华生C．格塞尔 D.班杜拉 3．遗传决定论者认为，决定儿童心理发展的因素之一是【】 A．环境B。教育C．生理基础 D.社会条件 4。通过“双生子爬楼梯”研究，格塞尔断定，儿童的学习取决于【】 A.遗传因素B．饮食习惯C．环境影响 D.生理成熟 5．儿童姿态的反应，头的平衡、坐、立、爬、走等能力，手指的抓握，属于【】 A．动作能B．应人能C，语言能D应物能 6．华生认为，适用于人所熟悉的材料，例如浏览一段熟悉的诗歌，这种思维应用属于【】A.习惯的思维B．无声的思维 C．计划性思维D．动作性思维 7．斯金纳认为，操作行为主义的核心概念是【】 A．操作B．强化C，增强D．守恒， 8．精神分析学说的创始人是【】 A.弗洛伊德B．埃里克森C．霍妮D．华生 9．力比多转化为社会赞同的高级文化活动，如艺术、科学和哲学，这叫做【】 A.暴增B。退化C．升华D．转化 10.当儿童从伊底帕斯情结中解脱出来并以父母自居时，便出现了【】 A.本我B．自我C。升华D。超我 11．“吃不到葡萄就说葡萄酸”，这种现象用霍妮的防御机制理论解释属于【】 A．盲点作用B．合理化作用 C．自以为是 D.犬儒主义 12.儿童进人学龄期后，开始感受到幼儿期的游戏缺少一种能够制造而且制作精美的感觉，从而产生不满和不快。埃里克森把这种感觉称为【】 A．挫败感B．进步感C．勤奋感D。自卑感 13.根据皮亚杰的研究，儿童发展的早期是【】 A．生理敏感阶段B。无意识阶段 C．感知一运动阶段 D.认知阶段 14.儿童早期的动作，最终会内化为【】 A，表象和运算B．形象思维C．逻辑思维D．直观经验 15.维果茨基认为，建立人类心理学的基本原则是【】 A．科技研究B．历史研究 C。人类遗传研究D．人类生理研究 16.维果茨基认为，一切发展理论的核心问题是【】 A.心理机能的起源B．心理机能的发展 C．心理机能的范围 D.心理机能的概念
证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务
D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
2010年国际商务单证员考试模拟试题（一） 理论部分 一、单项选择题 1.信用证规定“Certificate of origin G. S. P. Form A in duplicate”，根据要求， 该产地证的签发机构是( D )。 A、贸促会(商会) B、出境地海关 C、生产地公证处 D、出入境检验检疫局 2.在进料加工贸易中，经常由我方先向外商购买原材料或配件，加工产品后再卖给该外 商。为了避免届时外商不履行合同，我方应采用( A )比较稳妥。 A、对开信用证 B、保兑信用证 C、转让信用证 D、循环信用证 3.信用证中关于运输：“Transshipment permitted, partial shipment allowed, but partial shipment of each item not allowed”的中文意思是( A )。 A、允许转运、允许分批，但每个品种的货物不得分批 B、允许转运、允许分批，每个品种的货物也必须分批 C、不允许转运，允许分批，但每个品种的货物不得分批 D、允许转运、不允许分批，但每个品种的货物不得分批 4.某商品单价每个CIFC5伦敦3.55英镑，数量6120个，根据惯例保险金额应是( C )。 A、22704.00英镑 B、22703.00英镑 C、23899.00英镑 D、23898.00英镑 5.根据《中华人民共和国海关法》，进口货物的收货人向海关申报的时限是( C )。 A、自运输工具申报进境之日起7日内 B、自运输工具申报进境之日起10日内 C、自运输工具申报进境之日起14日内 D、自运输工具申报进境之日起15日内 6.根据《UCP600》的解释，开证行开立的信用证不会是( A )。 A、可撤销信用证 B、议付信用证 C、跟单信用证 D、转让信用证 7.汇票的抬头有三种填写方式，根据我国票据法规定，签发( C )的汇票无效。 A、限制性抬头 B、指示性抬头 C、持票人或来人抬头 D、记名抬头 8.货物外包装上印刷有一把火，这种标志属于( D )。 A、运输标志 B、唛头 C、指示性标志 D、警告性标志 9.收到国外来证两份，(1)棉布10万码，每码0.40美元，信用证总金额42,000美元； (2)服装1,000套，每套20.00美元，信用证总金额21,000美元。据此，两证出运的最
XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金
小学六年级数学毕业试题4 一、填空。(2×10=20分) 1．请在数轴上相应的位置表示各数。－1/2 2 －3 －4 这5个数中，（）是正数，（）比0小，（）是整数。2．一个数由4个亿，2个千万，6个千，1个十组成，这个数写作（），读作（），省略“亿”后面的尾数约是（）。 3. 把化成小数是（），化成百分数是（）。 4．a＝2×3×3×4，b＝3×3×5，a与b的最大公因数是（），最小公倍数是（）。5．甲物体的是g，它的是（）克。 6．在一幅比例尺是1：的地图上，量得甲乙两地的图上距离是4.2cm。甲乙两地的实际距离是（）千米。 7．一篇文章共有a个字，小明每小时能打字b个。2b表示（），a－2b表示（）。 8.三角形的面积一定，它的底和高成（）比例。 9．一个等腰直角三角形ABC中，∠B为直角，绕B点旋转90°后得到的图形是（）。 10．把棱长2厘米的正方体中切削成一个最大的圆柱体，材料的利用率是（）。 二、判断。(2×5＝10分) 1．÷5=……1 （） 2. 互质的两个数的最小公倍数是1。（） 3. 如果第2行第5列表示为（2，5），那么（6，3）表示第6行第3列。（） 4. 如果3a＝5b，a和b均不为0，则a：b＝3：5。（） 5. 把5g食盐倒入20g水中，这份盐水的含盐率是25％。（） 三、选择正确答案的序号填在括号里。(2×5=10分) 1．一个等腰直角三角形的一条腰长5厘米，那么它的底边的长度可能是（）厘米。 ① 5 ② 6 ③11 ④20 2．甲数的 3 2 ＝乙数的 4 3 ，甲数（）乙数。 8 3 10 5 10 3 5 1
① 大于 ② 小于 ③ 等于 3. 把一个平行四边形沿两条高线剪开后得到了一个正方形和两个等腰直角三角形，如下图，其中一个三角形的面积占平行四边形面积的（ ）。 ① 21 ② 31 ③ 4 1 4. 修一条路，甲队8天修完，甲队、乙队合修5天修完，甲、乙的工效比是（ ）。 ① 8：5 ② 5：8 ③ 5：3 ④3：5 5. 一个表面是圆形的表盘上，分针5分钟走过了（ ）度。 ①5 ②10 ③ 20 ④30 四、计算。 (3×10=30分) 1. 2010－72×15× 302×99-99 50%×45 +75 －÷× 125×（97－31 ） 30÷［（52 ＋43）÷1546 ］ 2. 求未知数x 。 8.1x ＝3.02 32x ＋32 ＝1