第一章概述
本章概述
第一章为概念性知识，这部分知识在考试中占分值大概在10分左右，很多题目可以根据证券基础中的学习的内容以及常识进行判断，知识点相对简单。这部分内容主要要求大家理解加记忆。具体学习方法分为两步：第一步，在精讲视频阶段认真学习并理解相关基础概念，并进行记忆；第二步，利用时间做该章的典型试题，深化记忆。
考试题型：单选、多选、判断
第一节证券交易的概念和基本要素
一、证券及证券交易的概念及原则（理解考点）
（一）证券交易的概念及特征
概念：已发行的证券在证券市场上买卖的活动（理解）
注意区分证券交易与证券发行的关系（对象、规模、前提、促进）
特征表现在证券的流动性，收益性和风险性
(二)我国证券交易市场发展历程（重大历史事件的时间）
深沪两大交易所成立的时间、股权分置改革的启动时间
（三）证券交易的原则
遵循“公平、公开、公正”三公原则。（三公的含义注意理解）
例题：
1、证券交易的特征主要表现为-------------
A．流动性、安全性和收益性
B．流动性、收益性和风险性
C．流动性、安全性和风险性
D．收益性、安全性和风险性
答案：B
多智网校试题解析：证券交易表现出流动性、收益性和风险性
二、证券交易的基本要素种类（重点）
（一）证券交易的种类
1、股票交易
股票交易的概念：以股票为对象进行的流通转让活动
股票交易的方式：上市交易、柜台交易（理解）
2、债券交易
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3、基金交易
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
（难点）注意区分两类基金交易：
封闭式基金：可以申请上市、上市后可在二级市场上买卖
开放式基金：
非上市，基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行申购和赎回；
上市，除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。
开放式基金申购、赎回价格：基金资产净值再加一定的手续费而确定的。
基金创新品种：
交易型开放式指数基金，可上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
4、金融衍生工具交易
金融衍生工具交易包括权证交易（概念、类型）、金融期货交易（概念、类型）、金融期权交易（概念、类型）、可转换债券交易（概念、类型、特性）等。
重点：期货期权的区别
难点：可转换债券的特性（债权和期权：持有期间可获息，持有至期满可收回本金；可在规定的转换期间内转换为股票，
例题、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融产品
B．金融期货
C．金融衍生工具
D．金融期货合约
答案：D
多智网校试题解析：金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
（二）证券交易方式（现货交易、远期交易和期货交易）
1、现货交易(了解)
2、远期交易和期货交易（区分两者）。
3、回购交易(短期融资行为)。
4、信用交易（理解）
例题、证券回购的实质是（）
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
答案：B
多智网校试题解析：证券回购是一种抵押拆借资金行为，以证券作为抵押担保品。
（三）证券投资者
自然人投资者，法人投资者
个人投资者，机构投资者（政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等）。
证券投资者买卖证券限制条件（重点）。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
境外投资者的投资范围限制（难点）。
一般境外投资者:B股
合格境外机构投资者:可在批准的额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、开放式基金，可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
合格境外机构投资者的条件（重点）：符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局规定的条件，经证监会批准并取得外汇管理局额度批准的境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
合格境外机构投资者的投资行为（重点）：：应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
（四）证券公司
1、设立证券公司的条件（考点重点）
《证券法》规定：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
（3）有符合本法规定的注册资本；
（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所和业务设施
（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管机构规定的其他条件。
2、证券公司业务及注册资本要求（重点）
（1）证券经纪
（2）证券投资咨询
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券公司经营上述业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（难点）
（5）证券自营
（6）证券资产管理
（7）其他证券业务
证券公司经营上述业务之一的，注册资本额最低限额为人民币1亿元；
经营其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（难点）
（五）证券交易场所（其作用理解即可）
1、含义（理解）
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。
2、作用（理解）
3、类型（证券交易所和其他交易场所）
（1）证券交易所
证券交易所是有组织的市场，又称场内交易市场，是指在一定的场所、一定的时间、按一定的规则、集中买卖已发行证券而形成的市场。（理解）
其设立和解散由国务院决定（难点）。
证券交易所职能（重点难点）
证券交易所不得直接或间接从事的事项有：（重点难点）
A以营利为目的的业务；
B新闻出版业；
C发布对证券价格进行预测的文字和资料；
D为他人提供担保；
E未经中国证监会批准的其他业务。
组织形式(会员制和公司制)。
(2)其他交易场所。是指证券交易所以外的证券交易市场，又称场外交易市场。在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。
例题：
1、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A．会员制
B．公司制
C．契约制
D．合同制
答案：B
多智网校试题解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所均会员制
2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（错）
多智网校试题解析：不是均在，有些股票在场外进行交易。只有上市股票在交易所交易。
（六）证券登记结算机构
1、含义：提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2、设立须经国务院证券监督管理机构批准。
3、职能（重点难点）
(1)证券账户、结算账户的设立。
(2)证券的存管和过户。
(3)证券持有人名册登记。
(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。
(5)受发行人的委托派发证券权益。
(6)办理与上述业务有关的查询。
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
4、证券结算风险基金（重点难点）
作用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券交易机制
例题：我国证券登记结算公司具体负责( )。
A．证券账户的设立
B．结算账户的设立
C．记名证券的存管和过户
D．上市证券交易的清算和交收
答案：ABCD
多智网校试题解析：证券登记结算公司具体负责证券账户的设立，结算账户的设立，记名证券的存管和过户，上市证券交易的清算和交收
三、证券交易机制
(一)定期交易系统和连续交易系统（从交易时间的连续特点划分）注意区分两者特点：(难点)
定期：价格的稳定性、指令执行和结算的成本较低
连续：交易的即时性、更多的市场价格信息
（二）指令驱动系统和报价驱动系统（交易价格的决定特点）
注意区分两者特点：
指令：价格由买、卖方的力量直接决定；买卖对手是其他投资者。
报价：价格的形成由做市商决定；以做市商为对手与其他投资者不发生直接关系。
例题：
1、下列说法有误的是（）。
A．连续交易系统为投资者提供交易的及时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．定期交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．定期交易系统中可以提供价格的稳定性
答案：B C
多智网校试题解析：定期：价格的稳定性、指令执行和结算的成本较低
连续：交易的即时性、更多的市场价格信息
2、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的是（）。
A．报价驱动系统下成交价由做市商决定
B．报价驱动系统下投资者交易对手是其他投资者
C．指令驱动系统下成交价由买卖双方力量直接决定
D．指令驱动系统下投资者都以做市商作为交易对手
答案：A C
多智网校试题解析：指令：价格由买、卖方的力量直接决定；买卖对手是其他投资者。
报价：价格的形成由做市商决定；以做市商为对手与其他投资者不发
（三）证券交易机制目标（重点）
流动性（以合理的价格迅速成交）
稳定性（证券价格的波动程度）
有效性（高效率：运行效率及信息效率；低成本：直接成本及间接成本）。（注意理解三性的内涵）
第二节证券交易所的会员和席位和交易单元
一、会员制度（普通会员和特别会员）
(一)会员资格
入会的条件（经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质）（理解）
(二)会员的权利与义务
1．会员的权利。（重点）
2．会员的义务。（重点、多选题）
派遣合格代表入场(深圳证券交易所无此项规定)。注意
(三)会员资格的申请与审批（理解）
证券交易所自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定
(四)日常管理（理解）
会员代表l名
会员业务联络人l一4名
定期报告义务（重点难点）：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告例题:关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。
A．只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人
C．包括其它金融机构
D．无严格限制
答案：C
多智网校试题解析：证券交易所的会员包括其它金融机构，如资产管理公司、基金公司等
(五)监督检查和纪律处分
1．监督检查。
现场和非现场的方式（理解）
问题会员采取的措施（重点）
(1)口头警示。
(2)书面警示。
(3)要求整改。
(4)约见谈话。
(5)专项调查。
(6)暂停受理或者办理相关业务。
(7)提请中国证监会处理。
2．纪律处分。（注意和以上的问题会员采取的措施相区分，考试时很容易混淆）
会员违规：
(1)在会员范围内通报批评。
(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。
(3)暂停或者限制交易。
(4)取消交易权限。
(5)取消会员资格。
3、4、5项收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告
高管违规：（注意和以上的会员违规纪律处分相区分，考试时很容易混淆）
(1)在会员范围内通报批评；
(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责。
(六)特别会员的管理（重点难点）
1、条件：
境外证券经营机构驻华代表处：依法设立且满l年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近l年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
2、权利：列席会员大会、提出相关建议、接受服务（多项选择题）。
3、义务：（理解）
特别会员可以申请终止会籍。（注意）
第二章证券交易程序
本章概述
第二章为程序性知识，这部分知识在考试中占分值大概在5分左右。这部分内容主要要求大家理解加记忆。具体学习方法分为两步：第一步，在精讲视频阶段认真学习并理解相关基础概念，并进行记忆；第二步，利用时间做该章的典型试题，深化记忆。
考试题型：单选、多选、判断
第一节证券交易程序概述
一、开户
1、证券账户（记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况）重点
向中国结算公司申请开立。
自然人和一般机构投资者开户（代理机构）受理；
证券公司和基金公司等机构开户（中国结算公司）受理。
2、资金账户（记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额）。
在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立资金台账。
例题：目前我国投资者的资金账户一般是在( )那里开立。
A．经纪商
B．银行
C．第三方
D．上市公司
答案：A
多智网校试题解析：资金帐户在经纪商开立
二、委托（下达买进或卖出证券的指令）
1、类型（重点）
（数量）整数委托和零数委托；（方向）买进委托和卖出委托；（价格限制）市价委托和限价委托；（时效限制）当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
2、申报（报盘）理解
对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
3、报价方式
口头报价、书面报价和电脑报价
例题：根据委托的时效限制，委托指令可分为（）。
A．当日委托
B．整数委托
C．开市委托
D．收市委托
答案：A C D
多智网校试题解析：整数委托是按数量划分。
三、成交
订单匹配原则(重点)：价格优先原则、时间优先原则（我国）、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则。
例题：在订单匹配原则方面，证券市场的优先原则有（）。
A．价格优先
B．时间优先
C．按比例分配
D．做市商优先
答案：A B C D
多智网校试题解析：订单匹配原则有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、
四、结算
1、清算：资金清算和证券清算（理解）
2、交收：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移（理解）
注意：记名证券，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节证券交易过程才告结束。
第二节证券帐户和证券托管
一、证券账户管理：开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
(一)证券账户的种类（重点）
1、人民币普通股票账户。A股账户
开立人：允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。
分类：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
用途：买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
2、人民币特种股票账户。B股账户
境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
3、证券投资基金账户。
深圳市场还可用于买卖上市的国债
上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。
例题．下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人
答案：B
多智网校试题解析：B股账户开立资格的人员为境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者
(二)开立证券账户的基本原则（理解，简单考点）
1．合法性。
2．真实性。
(三)证券账户开立流程和规定（了解程序即可，注意一些细节考点）
上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
(四)证券账户管理的其他内容
挂失与补办、证券账户查询
二、证券托管与存管
(一)证券托管、存管的概念）（注意两个概念别混淆）
托管：投资者——证券公司
存管：证券公司——中央证券存管机构
(二)我国目前的证券托管制度（重点考点）
1．上海：托管制度和指定交易制度联系（如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令），未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红‘利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取
2．深圳：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
投资者办理证券转托管的具体程序了解即可
第三节委托买卖
一、委托形式（理解）
2．非柜台委托：电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)委托指令与委托形式（重点）
二、委托内容
（一）基本要素：
★证券账号
★日期
★品种
★买卖方向
★数量：整数委托（l个交易单位或其整数倍）和零数委托（不足1个交易单位）我国只在卖出证券时才有零数委托。
★价格：
证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。
★时间
★有效期
★签名
（二）沪深交易所买卖申报数量的规定
证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量（难点）
证劵交易所竞价交易的单笔申报最大数量（难点）
以上两项数据请参照教材33页学习记忆。
（三）沪深交易所买卖证券申报价格的规定
1、市价委托和限价委托（两种价格委托方式的优缺点比较）
（1）（难点）上交所接受的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报；最优5档即时成交剩余转限价申报；上海证券交易所规定的其他方式。
（2）（难点）深圳接受市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；（注意两市所接受的市价申报类型不应混淆）
2、（重点）计价单位。股票为每股价格，基金为每份基金价格，权证为每份权证价格，债券为每百元面值债券的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益，债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格。
3、（难点：注意上海和深圳的比较）申报价格最小变动单位：
上海：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．Ol元人民币。基金、权证交易为0．001元人民币，B股交易为0．001美元，债券质押式回购交易为0．005元人民深圳：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金交易为0．001元人民币，B股交易为0．01港元。
4、债券交易价格的组成：全价交易(含有应计利息的价格申报并成交)和净价交易（以不含有应计利息的价格申报并成交）
应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
（难点）债券交易计息原则是算头不算尾，即起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息。交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易日当日在内的应计利息额。
例题．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
答案：B
多智网校试题解析：交易日挂牌显示的应计利息包括交易日当天计息应计利息额=100×5％÷365 X136=1．86(元)
三、委托受理、执行与撤销
(一)委托受理
1、验证与审单
合法性（投资主体）和同一性（委托人、证件与委托单）审查
合法性及一致性（委托单）
（二）委托执行
1、申报原则（证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机）
证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则
（注意不要和交易所订单匹配的价格优先、时间优先原则相混淆）
2、申报方式（理解，注意两种不同申报方式的比较）
有形席位申报
无形席位申报
第三节委托买卖
例题．无形席位申报方式的申报程序有( )。
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
答案：AB
多智网校试题解析：无形席位申报方式：客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机；或是由证券营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输人证券交易所交易系统电脑主机，无需场内交易员再行输入
3、申报时间重点难点：注意两大交易所规则的区分
上海：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
深圳：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00—15：00。每个交易日9：20—9：25、14：57—15：00。深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
（三）委托撤销（理解）
1、撤单的条件：委托未成交之前
2、撤单的程序
第四节竞价与成交
一、竟价原则（理解）
价格优先，时间优先
例题．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
答案：B
多智网校试题解析：时间优先原则为同价位申报，按申报时序决定优先顺序。
二、竞价方式
集合竞价方式和连续竞价方式（注意两大交易所集合竞价和连续竞价的时间安排不同）考点
连续竞价成交价格确定原则
例：某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为l5．60元和l 000股、l5．50元和800股、l5．35元和l00股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为l5．25元和500股、l5．20元和l 000股、l5．15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为l5．50元，数量为600股，则应以15．35元成交100股、l5．50元成交500股。
例题．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A．甲>乙>丙>丁
B．乙>甲>丁>丙
C．丁>乙>甲>丙
D．丁>乙>丙>甲
答案：C
多智网校试题解析：价格优先，高买价优先，低卖价优先；时间优先，同价位申报，按申报时序决定优先顺序
例题．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。
A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
答案：ABC
多智网校试题解析：连续竞价阶段能成交予以成交，未成交部分继续等待成交。
三、有效申报价格范围
难点：首个交易日不实行价格涨跌幅限制的条件和情形
不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围（注意上交所深交所的区别，同一交易所连续竞价阶段和集合竞价阶段有效申报价格范围不同）
注意：深交所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。
例题．价格振幅的计算公式为( )。
A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％
C．当日成交股数／流通股数×100％
D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
答案：B
多智网校试题解析：价格振幅=(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％
四、竞价结果（理解）
竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
五、交易费用（重点难点）
(一)佣金
证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
(二)过户费（注意两大交易所费用不同、不同品种费用不同）
买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算收时代为扣收。
(三)印花税
例：某投资者在上海证券交易所以每股l2元的价格买人××股票(A股)10 000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
设卖出价格为每股P元。
则：卖出收入=10 000P一10 000P(0．002+0．001)一10 000×0．001
=(9 970P—lO)(元)
买入支出=10 000×12+10 000×12 x0．002+10 000×0．001
保本即为：卖出收入一买入支出>0
那么：9 970P一10—120 250>0
则：P≥12．0622
即：该投资者要最低以每股l2．07元的价格全部卖出该股票才能保本。
相关费用标准请参照教材进行记忆，很容易混淆，记忆难度较大
第五节交易结算
该节属于程序性、操作性知识点，实际工作中大家已经非常熟悉相关规则及流程，在考试中也很少涉及，大家可以参照教材理解即可。
第三章特别交易事项及其监管
本章概述：本章在历年考试中占分比值大致为10分，主要是细节性考点较多，因此记忆难度较大，要注意要点。
第一节特别交易规定与交易事项
—、特别交易规定
（一）大宗交易（重点难点）
1、上海证券交易所大宗交易（重点难点）
注意大宗交易中上交所认定标准、申报，数字较多，记忆难度大
(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。．
(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。
(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币。
(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于l 000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
例题：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。(1分)
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元【答案】CD
多智网校试题解析：A项中A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B项中B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元。
第一节特别交易规定与交易事项
2、深圳证券交易所综合协议交易平台业务（新知识点，必考）
★可通过协议平台进行的交易（重点，多选题）
(1)权益类证券大宗交易，包括A股、8股、基金等。
(2)债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等。
(3)专项资产管理计划收益权份额协议交易(简称“专项资产管理计划协议交易”)。
(4)交易所规定的其他交易。
★采用大宗交易方式的条件：数字较多，记忆难度大（重点难点）
(1)A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
(2)B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币。
(3)基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。
(4)债券单笔现货交易数量不低于5 000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
(5)债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
(7)多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。
(8)多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张。
★接受申报的时间（考点）每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30
★接受申报的类型（重点注意区分意向申报、定价申报、双边申报、成交申报等）
★确认成交的时间规定（考点）
★申报价格的规定（重点难点）
(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
3、信息披露：注意权益类、债券大宗交易、专项资产管理计划披露的报价信息和成交信息，容易混淆（难点）
例题：无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或( )确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
【答案】B
多智网校试题解析：有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
（二）回转交易
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。过去，我国B股曾经实行T+0回转交易制度。而根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。B股实行次交易日起回转交易。（考点）
(三)股票交易的特别处理（风险揭示）
股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理*ST和其他特别处理ST。注意区别两类特别处理的条件（多选题）
例题．关于股票交易特别处理，下列说法正确的是( )。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％
【答案】B
多智网校试题解析：目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10％，实施特别处理的股票，即*ST股票的涨跌幅为5％。
(四)中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（难点）
2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
退市风险警示、暂停上市、恢复上市及终止上市的情形。（注意以上四种处理的条件区分，数字记忆难度较大，容易混淆，多以多选题出现）
二、特殊交易事项
（一）开盘价与收盘价（重点，多以单选、判断题）
证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竟价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。
在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。（难点）
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
(二)挂牌、摘牌、停牌与复牌
★异常波动
上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌，并可以根据市场发展需要，调整停牌证券的复牌时间。
深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30。复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。
★涉嫌违法违规交易（特别停牌）上海
特别停牌及复牌的时间和方式由上海证券交易所决定。
★交易规则所规定的异常交易行为深圳
★上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌1个交易小时，10：30恢复交易。
★停牌及申报的处理
证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日诙证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
例题：关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有( )。(1分)
A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
【答案】ABC
多智网校试题解析：上海证券交易所规定，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量；深圳证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。
（三）除权与除息（难点，计算题）
如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
除权(息)价的计算公式为：
除权(息)价=[(前收盘价—现金红利)+配(新)股价格x流通股份变动比例]÷(1+流通股份变动比例)
例：某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比
例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为9．40元。
多智网校试题解析：除权(息)价=[(11.05—0.15)+6.4x0.5÷(1+0.5)=9.4
标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式进行调整：
新行权价格=原行权价格x(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
新行权比例=原行权比例x(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
标的证券除息的，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：
新行权价格=原行权价格x(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
（四）交易异常情况的处理（考点）
发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。
三、固足收益证券综合电子平台
含义：（理解）固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。
(一)交易商
两类：交易商和一级交易商的资格，及对固定收益证券做市时的规定注意区分（重点，选择题）
(二)固定收益证券交易
1、交易时间为9：30—11：30、13：00～14：00。
2、申报方式：（重点、注意细节考点）
★交易商为证券公司：账户应为上海市场A股自营证券账户，申报卖出的数量，不得超过账户内可交易余额。
★一级交易商，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。
★交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。
当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。
★交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％。涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10％)
报价方式：
★报价交易（匿名）：每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，报价数量为5 000手或其整数倍，报价按每5 000手逐一进行成交。
★询价交易(实名)：询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后20分钟内予以接受的，固定收益平台即确认成交；20分钟内未接受的，询价报价自动取消。在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。
★匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其报价价格和数量信息，不披露报价方名称。
第二节交易信息与交易行为的监督与管理
一、交易信息
上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。
(一)即时行情（重点、多项选择）
上海开盘集合竞价期间：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
深圳集合竞价期间：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。
连续竟价期间，上海、深圳：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买人申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
例题．上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。
A．证券代码
B．周交易均价
C．前收盘价
D．最新成交价
【答案】AC
多智网校试题解析：即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
(二)证券指数（了解）
(三)证券交易公开信息（重点难点）
1．对于有价格涨跌幅限制的证券。
(1)日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)；
(2)日价格派幅达到15％的前3只股票(基金)：
(3)日换手串达到20％的前3只股票(基金)。
2．对于无价格涨跌幅限制的证券。
证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买人、卖出金额。
3．对于证券交易异常波动。（难点）
(1)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的；
(2)sT股票和★sT股票连续3个交易日内日收益价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的；
(3)连续3个交易日内日均换手串与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手串达到20％的；
(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。
首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（判断）
4．对于证券实施特别停牌。
(1)成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买人、卖出金额；
(2)股份统计信息；
(3)本所认为应披露的其他信息。
第二节交易信息与交易行为的监督与管理
例题：
1．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。(1分)
A．日交易量振幅达到25％的前3只股票
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只基金
C．日价格振幅达到10％的前3只股票
D．日换手率达到20％的前3只基金
【答案】BD
多智网校试题解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买人、卖出金额：①日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)；②日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)；③日换手率达到20％的前3只股票(基金)。
2．证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3％
B．5％
C．7％
D．10％
【答案】C
多智网校试题解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
二、交易行为监督
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（难点，多选题）
(1)口头或书面警示；
(2)约见谈话；
(3)要求相关投资者提交书面承诺；
(4)限制相关证券账户交易；
(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账尸；
(6)上报中国证监会查处。
三、合格境外机构投资者证券交易管理（新强化知识点）
(一)投资运作的一般规定（重点）
★委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托l个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易) ★合格投资者投资范围
合格投资者的境内股票投资的持股比例限制：（重点难点）
(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0％。
(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
(二)交易管理（重点、注意细节知识点）
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的l6％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到通知之日起的5个交易日内做出相应处理，以满足持股限定比例要求。
5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的，被通知减持的合格投资者可向证
例题：
1.关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。(1分)
A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B．每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％
C．当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D．合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
【答案】CD
多智网校试题解析：A项中每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；B项单独一个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票不得超过10％，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
2．当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖
【答案】A
多智网校试题解析：根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。
补充：第三章涉及数字知识点汇总归纳
一、大宗交易
（一）成交价格的确定
1、有涨跌幅限制的证券：在当日涨跌副价格限制范围内；
2、无涨跌幅限制的证券：在前收盘价格的上下30%或当日已成交价格的最高、最低价格之间自行协定确定。
（二）申报数量
1、上海交易所
1）A股：单笔≥50万股，或者≥300万人民币；
2）B股：单笔≥50万股，或者≥30万美元；
3）基金：单笔≥300万份，或者≥300万元；
4）国债与债券回购：单笔≥1万手，或者≥1000万元；
5）其他债券：单笔≥1000手，或者≥100万元。
2、深圳证券交易所
1）A股：单笔≥50万股，或者≥300万人民币；
2）B股：单笔≥5万股，或者≥30万港元；
3）基金：单笔≥300万份，或者≥300万元；
4）债券：单笔≥1万张（人民币100元面额1张），或者交≥100万人民币；
5）债券质押式回购：单笔≥1万张，或者≥100万元人民币；
6）多只A股合计：单向买入或卖出≥500万人民币，且其中单只A股的交
易数量≥20万股；
7）多只基金合计：单向买入或卖出≥500万元人民币，且其中单只基金的
交易数量≥100万份；
8）多只债券合计：单向买入或卖出≥500万人民币，且单只债券的交易数
量≥1.5万张。
二、股票的特别处理
（一）退市风险警示（*ST）
件且收购人持有股份≤90%；4、处于股票恢复上市交易日与首个年度披
露日期间。
（二）其他特别处理（ST）
1、最近一个会计年度审计结果显示股东权益为负；
2、最近一个会计年度被出示“无法表示意见”或“否定意见”审计报告；
3、退市警示撤销批准后最近一个会计年度主营业务不正常，或净利润为负；
4、生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常。
（三）中小板上市公司退市风险警示（*ST）
1、最近一个会计年度对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上；
2、最近一个会计年度公司违法违规为其控股股东及其他相关联方提供资金
余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；
3、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，24个月内再次受到谴责；
4、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；
5、连续120个交易日，公司股票累计成交量低于300万股；
三、固定收益证券交易
1、交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00；
2、申报价格变动单位为0.001元；
3、申报数量单位为手（=1000元面值）；
4、交易价格实行涨跌幅度限制，涨跌幅度10%；
5、确定报价接受后可成交，待定报价20分钟内被确认可以成交；
6、报价交易中，每笔买卖报价为5000手或其整数倍；
7、询价交易中，询价方可向5家询价，询价发出后20分钟内接受成交。
四、证券交易公开信息
（一）首个交易日不实行价格涨跌幅限制以及对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金，竞价交易出现以下情形之一的：
1、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）
2、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）
3、日换手率达到20%的前3只股票（基金）
证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及买入、卖出金额。
（二）股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况属于异常波动：
1、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅度偏离值达到±20%；
2、ST股票和ST*股票连续3个交易日内日内收盘价格涨跌幅度偏离值达到
±15%的（包括SST、S*ST）；
3、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率比值达到30
倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%
证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及累计买入、卖出金额。
五、合格境外投资者（QFII）证券交易管理
（一）持股比例
1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；
2、所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%；
3、战略投资的持股不受上述条件限制。
（二）持股报告
所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例合计达到16%及其后每增加2%，在交易日结束后必须公布持有总数和持股比例。
（三）超限处理
1、单个合格投资者超
自接受到减持通知之日起的5个交易日内予以减持，以满足持股限定比例要求。
2、多个合格投资者合计超限
股限定比例要求（即单个持有≤10%、合计持有≤20%）。
第四章证券经纪业务考试要点
本章概述：本章为全书的重点，占考试内容的近1/5，分值大致15-20分。学习方法以理解加记忆为主。
第一节证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义（考点理解）
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务（理解）。
在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重点）
在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。（了解）
证券经纪商的作用主要表现在：第一，充当证券买卖的媒介。第二，提供咨询服务。（重点）
例题．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
答案：AC
多智网校试题解析：经纪商必须忠实按照投资者委托办理业务，并有保密义务。
二、证券经纪业务的特点
业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。（重点）
三、证券经纪关系的建立（新知识点）
（一）证券经纪关系的确立（理解三步操作程序）
1、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署<风险揭示书》和《客户须知》；
2、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书：》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；
3、客户在证券营业部开立证券交易资金账户
(二)客户交易结算资金第三方存管（重点难点）
1、含义：证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
2、与以往资金管理模式的比较（难点）
(1)客户结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存人其他任何机构。
(2)指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定的存管银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有，“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（注意区分客户和证券公司客户的区分）
(3)客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项，
(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。
(5)指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
（三）委托人、证券经纪商的权利与义务（理解）
(一)委托人的权利与义务（多选题）
1、权利：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，；对自己购买的证券享有持有权和处置权，对证券交易过程的知情权，寻求司法保护权，享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
2、义务：按要求签署有关协议和文件，并严格遒守协议约定；如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；了解交易风险，明确买卖方式；缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。
(二)证券经纪商的权利与义务（理解，多选题）
1.权利：拒绝接受不符合规定的委托要求；收取服务费用的权利，；司法途径要求其履约或赔偿的权利。
2．义务：揭示投资风险；与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；了解客户；忠实办理受托业务；为客户保密。记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
答案：D
多智网校试题解析：D答案属于权利，非义务。
第二节经纪业务营运管理
一、经纪业务营运管理的一般要求（重点）
1．前后台分离和岗位分离。
营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；
电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
2．重要岗位专人负责，严格操作权限管理。
资金存取和其他岗位不得合并
3．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
4．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。20年内不得销毁。
5．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。
二、经纪业务主要环节的操作规范具体操作程序了解即可
（一）证券账户管理。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并
与注销、非交易过户等。（具体操作程序了解即可）
(1)代理开立证券账户
(2)证券账户卡挂失补办。
(3)证券账户注册资料变更、查询。
(4)证券账户合并。
(5)证券账户注销。
①自然人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。
②法人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡。境外法人还需提供董事会或董事、
主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。
(6)非交易过户。（重点）
②自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户
（二）资金账户管理。
1、一般规定：理解记忆，教材101页
2、资金账户开户。（开户程序了解即可）
①开户申请。
第一，自然人客户：
Ⅰ．客户本人办理开户
Ⅱ．委托他人代办开户：
Ⅲ．授权他人代理证券交易：委托人与代理人一起到营业部
第二，法人客户：
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。授权委托书应详细写明
授权权限、授权期限等内容。（难点）
②查验和复核。（了解）
③电脑开户。
3、客户申请开通网上交易委托方式
4、客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。
5、开通创业版：关注细节考点。新增知识点
6、客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。
7、开通或变更客户交易结算资金第三方存管
模式一：二步式开户(一般均采取此模式)。（重点了解两类模式）
第一，证券公司营业部预指定。
第二，存管银行确认。
模式二：一步式开户。客户直接在银行网点或证券公司开户营业部办理相关手续(目前多数银行不采取此模式)。
8、账户挂失、补办。（具体程序了解即可）
①遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户（了解）
自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。
法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。
证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)
四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。
色彩理论知识点总结 导语：色彩，渲染了这世界的黑白，也安抚了人们内心的伤痛，从一张白纸，到泼墨点缀；以下小编为大家介绍色彩理论知识点总结文章，欢迎大家阅读参考! 色彩理论知识点总结1 一、色彩的理论知识 培养孩子敏锐的色彩观察力和对色彩的意识，意识形成后，伴随着他们的成长及对色彩有意和无意的观察，眼睛对色彩的分析逐步提高，为孩子未来从事与色彩相关的工作提供一个视觉基础。 现将基本的色彩知识总结如下，希望家长和老师共同努力，为孩子对色彩的辨析有一个正确的引导。 1、原色 理论上指不能调和出来的色彩叫原色。三原色指：大红、柠檬黄、钴蓝；原色又称为第一次色，或称为基色。原色的色纯度最高，最纯净、最鲜艳。可以调配出绝大多数色彩，而其他颜色不能调配出三原色。 （1）三原色不能通过其他的有色材料混拼而成的颜色。能配合成各种颜色的基本颜色。也叫基色。这三种颜色的组合，几乎形成几乎所有的颜色。 （2）光线会越加越亮，两两混合可以得到更亮的中间色：yellow黄，cyan青，magenta品红（或者叫洋红、红紫）。
三种等量组合可以得到白色。 颜料中的原色是红、黄、蓝，蓝和黄可以配成绿，红和蓝可以配成紫，黄和红可以配成橙。 色光中的原色是红、绿、蓝，红和绿可以配成黄，红和蓝可以配成紫。 2、间色 任意两个原色相混合所得的新色称“间色“。红+黄=橙，蓝+黄=绿，红+蓝=紫，等量相加产生的橙、绿、紫为标准，但三个原色混合的比例不同，间色也随之产生变化（当我们把三原色中的红色与黄色等量调配就可以得出橙色，把红色与蓝色等量调配得出紫色，而黄色与蓝色等量调配则可以得出绿色。在专业上，由三原色等量调配而成的颜色，我们把它们叫做间色。当然三种原色调出来就是近黑色了。间色又叫"二次色"。它是由三原色调配出来的颜色，是由2种原色调配出来的。红与黄调配出橙色；黄与蓝调配出绿色；红与蓝调配出紫色，橙、绿、紫三种颜色又叫"三间色"。在调配时，由于原色在份量多少上有所不同，所以能产生丰富的间色变化。 3、复色 任意两间色相混合所得之色，称之为“复色“。橙+绿=黄灰，橙+紫=红灰，绿+紫=蓝灰，等量相加得出标准复色；两个间色混合比例不同可产生许多纯度不同的复色。
3.1 光的色彩颜色 1．能够发光的物体，可分为______光源(如太阳、萤火虫、发光水母等)和______光源(如电灯、蜡烛等)． 天然、人造 2．下列关于光源的说法中正确的是( ) A、能被眼睛看到的物体一定是光源 B、宇宙中的星星都是光源 C、太阳是自然光源 D、蜡烛在任何时候都是光源 C 3．英国物理学家____首先用实验证明了太阳光不是单色光，而是由____、____、____、____、____、____、____这七种色光混合而成的，太阳光发生色散现象时，传播方向改变最大的是___光．太阳光通过三棱镜后，会发生______现象，而红光通过三棱镜后，看到的是______光． 牛顿4、红、橙、黄、绿、蓝、靛、紫，紫，折射，红 4．在冬天的阳光下人感到暖和，这说明光是具有的_______________． 能量 5．光的三原色是指____ __，颜料的三原色是指____ __．红、绿、蓝，红、黄、蓝 6．透明物体的颜色是由______________决定的，不透明物体的颜色是由______________决定的。 物体透过的色光，物体反射的色光 7．用红色和蓝色的玻璃纸遮住手电筒前的玻璃，打开开关，并将射出的光投到白纸上，互相重叠的区域呈现的色光是( ) A、粉红 B、青色 C、品红 D、紫色 D 8．普通彩色电视机的显像管中有三支电子枪，工作时向荧光屏发射电子束，不同电子束的电子轰击到荧光屏上，能使荧光屏发出不同颜色的光．你认为三支电子枪发出的电子束，能使荧光屏分别发出的色光的颜色是______、______、______最为合理． 红、绿、蓝 9．将红、蓝两种色光射到白纸上，相互重叠的区域______(是／不是)品红颜色；将红、蓝两种颜料涂在白纸上，相互重叠的区域______(是／不是)品红颜色．这说明颜料的混合和色光的混合情况______(相同／不相同)．这是用______的方法研究物理问题的．不是、是、不相同、比较 10．在太阳光下看一张红纸，它呈现色，因为它只能反射光；将它置于只有绿色光源的屋子中时，它将呈现色，因为．红、红、黑、红纸吸收了绿光 11.在摄影中为了达到特殊的艺术效果常在镜头前加滤色镜，在镜头前加红滤色镜，会让色光通过而吸收的光，从而使照片偏暖色调，在镜头前加蓝滤色镜，会让色光通过而吸收的光，从而使照片偏冷色调．所以滤色镜的目的________________ 红、其他颜色的光，蓝、其他颜色的光，只允许某种色光通过而吸收其他色光 12、雨过天晴，蔚蓝色的天际一条彩虹凌空飞架，这是一种现象 色散
实验一 一、实验名称：查看证券网站 二、实验目的： 通过浏览财经证券门户网站，了解证劵的基础知识和最新的财经新闻。学会从财经新闻中收集证劵相关信息，为理财投资打下基础。 三、实验内容： 通过百度、hao123等门户网站，对相关证劵网站进行浏览，了解市场、股票行情等，收集相关证劵信息。 四、实验步骤： 以一个经常浏览的财经证券门户网站——东方财富网为例。 1通过hao123网站，查找、进入东方财富网站。 2浏览东方财富各板块，了解最新的财经新闻，收集相关财经证券信息。 3进入行情中心，浏览各股市行情，了解股票的实时行情和行情数据，分析预测前景。 五、实验结论： 通过本次实验，浏览了东方财富网站，关注国际国内政治经济事件，学会了解筛选对自己有用的财经信息，懂得国际国内经济形势对股市行情有着很大的影响，不过还是不太了解该怎样利用这些经济信息去预测股市的走势。在行情中心了解了股市、基金、期货、外汇、黄金、债券的基本概念和一些行情数据，了解了从这些个股的行情数据如企业的个股档案、即时走势图、K线图等去判断是否值得我们投资。然后我们也可以在网站里浏览财经专家名人对于某些事件和股票行情的分析和名博或独家博客，这里也有着很多对我们有用的信息，我们根据他们的评论分析作出更好的选择，当然这要有选择性，也不能过于相信他们的分析是完全正确。
实验二 一、实验名称：证券交易基本流程 二、实验目的.： 熟悉并掌握证劵交易基本流程，学会怎样进行股票交易。 三、实验内容： 通过证劵财经网站浏览以及老师的讲解，学习证劵交易的基本流程。进入叩富网模拟炒股软件进行模拟操作。 四、实验步骤： 1选择正规的证劵交易机构，在股市开盘期内开设账户。 2委托买卖与申报竞价，在开立证券账户和资金账户后，在营业部办理委托买卖。而委托有柜台委托、电话委托、函电委托、自助委托、网上委托等几种形式 3成交、清算、交割与过户。 五、实验结论： 通过本次的实验，了解了进行证券交易的基本流程，知道开户必须在股市开盘期内，即周一至周五上午9:30至11:30，下午1:00至3：00。而委托买卖按照现价原则，按照价格高低和时间先后的顺序进行买卖，并且只在当天有效，如需委托撤单，则必须在第二天股市开盘之前进行。成交主要按照“价格优先，时间优先”原则自动撮合。清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消，然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序，它节省了大量的人力、物力、和财力。买卖双方在成交后的当日就必须办理完交割（即在钱货两清过程中的证券的收付）事宜。最后，当买卖双方成交，过户手续就自动即刻完成。这次实验之后，受益匪浅，了解了进行证券交易要做些什么，以后进行实际操作时，也就不需再学习怎样去交易。
实验债券模拟交易实验报告 实验时间：2016-06-13 系别：经济管理专业班级：金融工程（2） 学号：20131363042 姓名：马仁贵成绩： 实验一债券模拟交易 【实验目的】 通过实验使学生进一步熟悉证券模拟下单系统、“大智慧证券交易系统”界面，要求能独立操作债券交易。 【知识准备】 熟悉债券的基本常识。 【实验环境】 微机：每人1台； 软件：大智慧证券交易系统。 【实验要求】 要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。 【实验内容】 债券交易功能嵌在证券模拟下单系统软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。 【实验方案与进度】 本次实验8学时，递交实验报告。 1. 熟悉行情动态分析系统界面、窗口信息，解读债券行情信息，各找出1只国债、1只企业债券和1只可转换公司债券的发行公告，说明各自的主要内容； 2. 熟悉证券模拟下单系统软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金和投资者风险偏好测试卷结果，模拟交易5只国债或企业债，观察、分析操作结果及成绩； 3. 了解其它证券交易系统，如“大智慧证券交易系统”中的债券界面。 【实验过程】 1.查找1只上市交易的国债品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券
债券代码101313 债券简称国债1313 起息日2013-05-29 到期日2018-05-30 债券品种记帐式国债 利率类型固定利率 票面利率（%） 3.09 付息方式按年付息 发行价格100 2. 查找1只上市交易的公司债券品种，填写完成下表相关内容。 市场类别深圳债券 债券代码112004 债券简称08中粮债 起息日2008-08-25 到期日2018-08-25 债券品种实名制记帐式企债 利率类型固定利率 票面利率（%） 6.06 付息方式按年付息 发行价格100 3. 查找1只上市交易的可转换公司债券品种，填写完成下表相关内容。市场类别深圳转债 债券代码123001 债券简称蓝标转债 起息日2015-12-18 到期日2021-12-18 类别商务服务业
§3.1 光的色彩颜色（一） 教学目标： ⑴知道什么是光源，光源的分类。 ⑵通过色散实验，知道白光是多种色光混合而成。 ⑶通过实验了解光的三原色，色光的混合。 教学重点：光源的理解，色散实验，理解白光是复色光。 教学难点：色光的混合实验 教具准备：三棱镜、光屏、光色散与合成演示仪、手电筒、红、绿、蓝色玻璃、白纸若干、多媒体设备 教案实施过程： （一）预习作业的展示与交流： 1、__________________________________________叫光源。在月亮、太阳、课桌、点燃的蜡烛当中，属于光源的是____________________ 2、光源分为______________和_______________两类。在太阳、闪电、舞台上的灯光、激光束、发光的水母、蜡烛光中,属于自然光源的是__________________________，属于人造光源的是___________________________. 3、你见过光的色散现象吗？自己做做看： ①找一个三棱镜，对着太阳光，看一看，太阳光经三棱镜后会变成什么？ ②含一口水，对着太阳，喷出雾状，看一看，会看见___________________。以上现象叫光的____ ___，由此可见太阳光是由_____、 _____ 、_____ 、_____ 、_____、 _____ 、____ 所组成。最早用实验研究光的色散的是英国物理学家_________。 4、色光的混合：红色玻璃纸只能通过_______光，蓝色玻璃纸只能通过______光，绿色玻璃纸只能通过_______光。光的三原色_______ _________ ____________。 （二）巩固重点、突破难点 1．光源 通过看几张图片，了解下什么是光源，什么不是光源，从而了解光源的定义。 本身能够发光的物体叫光源,光源分为自然光源和人造光源。 太阳、闪电、萤火虫发出的光、含磷矿物发出的光,这些是自然光源; 篝火、火把、点燃的油灯和蜡烛，发光的电灯,这些是人造光源. 2．光的色散实验 让一束手电筒光通过三棱镜，观察置于三棱镜后的光屏，有什么现象？ 太阳光被分解为红、橙、黄、绿、蓝、靛、紫七种单色光。这就是光的色散实验。此实验表明太阳光是由多种色光混合而成。首先用实验研究光的色散现象的是英国物理学家牛顿。3．色光的混合 ①得到单色光 让手电筒光分别通过红色，蓝色，绿色玻璃纸时，会看到什么现象？ 红色玻璃纸只能通过红光，蓝色玻璃纸只能通过蓝光，绿色玻璃纸只能通过绿光。 这三种单色光就是光的三原色。 ②色光的混合 将红光，蓝光，绿光中任意两种色光照射到白纸上，相互重叠的区域是什么颜色？三种色光一起照射到白纸上呢？
证券交易的实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习，并结合理论与实习，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识和实习操作，从而进一步加强投资理财观念。 本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存在的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资而言，风险就是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失;另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理能力、劳工问题、消费者
偏好变化等对于证券收益的影响。由于市场风险与整个市场的波动相联系，因此，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免这一部分风险;非市场风险与整个市场的波动无关，投资者可以通过投资分散化来消除这部分风险。不仅如此，市场风险与投资收益呈正相关关系。投资者承担较高的市场风险可以获得与之相适应的较高的非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析大多数是可避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线都画在一张图上，则称之为日K线图，同样也可以画出周K线图和月K线图。在电脑软件的帮助下，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。 买股心得： 我觉得选择股票首先应该从以下标准考虑：1.公司成长
证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。
八年级物理上册《光的色彩颜色》教案2020-05-17 教学目标： 1、知识与技能：了解光源分类，了解光的色散现象，知道光的三原色及光具有能量。 2、过程与方法：通过实验探究、观察太阳光的色散现象，了解实验是研究物理问题的重要方法。 3、情感、态度与价值观：通过实验以及探究性学习活动，培养尊重客观、实事求是的科学态度。 教学重、难点： 重点： 1、光源的要领及知道白光是一种复合光。 2、色光的混合。 难点：物体颜色由谁决定的。 一、引入： 1、观看图片，切换幻灯片一片黑暗，引出光源。 二、新授： 光源 1、请学生例举自然界和生活中的发光体，并展示图片观看常见的光源。 问题1：你刚才这些物体的共同点是什么吗？（光源的`定义） 教师引导对这些光源做一个简单的分类。 2、问题2：我这里还有个闪闪发光的宝石它是光源吗？并与学生讨论月亮、钻石、投影幕它们是否是光源。 观察光的色散
1、学生活动：下面让我们来再现一个伟大的实验――分解太阳光！学生利用手电和三棱镜完成光的色散实验。 问题3：你观察到了什么现象？讨论太阳光是否是单一的色光。 2、教师利用“雨后彩虹”的例子，略加解释色散现象。 观察色光的混合 1、观看放大的手机和电视机屏幕，引出光的三原色，介绍色光的混合。 问题4：有没有一种简单的方法从白光中得到一种色光？ 问题5（试一试）:太阳光通过红色(蓝色或绿色)玻璃纸照到白纸上,你会看到什么现象? 2、介绍滤色镜的作用 三、拓展延伸 物体的颜色 1、问题6：既然说到了玻璃纸这类透明物体，那么我们现在来讨论下这些透明物体的颜色是由什么决定的呢？ 2、问题7：那么不透明物体的颜色由谁来决定呢？（教师引导学生探究），并让学生回忆刚才的实验进而验证结论。 四、自主探究 活动3学生讨论结束后利用玻璃纸观看不同颜色的小兔子验证猜想是否正确。 五、自主学习 展示电筒点燃火柴。 光具有能量――光能 六、课堂小结、随堂反馈 七、作业布置
证券交易实训报告 经过了这短暂的证券实训课我真真切切地了解又接触了股票买卖。在这个学期里面，我经历了赚钱的喜悦，又尝到了错失机会痛心。我 认为我们证券实训的目的就是通过相关证券投资课程的学习，并结合 理论与实习，对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和 投资策略。了解证券分析的基本方法，使得系统地掌握投资理论知识 和实习操作，从而进一步增强投资理财观点。 本次实训中，通过股票模拟实训交易深切体会到股市存有的风险。真是印证了那句“股市多风险，入市需谨慎”。股票的风险是多样的，所谓风险，是指遭受损失或损害的可能性。就证券投资来说，风险就 是投资者的收益和本金遭受损失的可能性。从风险的定义来看，证券 投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另 一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险与收益的 关系来看，证券投资风险可分为市场风险和非市场风险两种。市场风 险是指与整个市场波动相联系的风险，它是由影响所有同类证券价格 的因素所导致的证券收益的变化。经济、政治、利率、通货膨胀等都 是导致市场风险的原因。市场风险包括购买力风险、市场价格风险和 货币市场等。非市场风险是指与整个市场波动无关的风险，它是某一 企业或某一个行业特有的那部分风险。例如，管理水平、劳工问题、 消费者偏好变化等对于证券收益的影响。因为市场风险与整个市场的 波动相联系，所以，无论投资者如何分散投资资金都无法消除和避免 这个部分风险；非市场风险与整个市场的波动无关，投资者能够通过 投资分散化来消除这部分风险。不但如此，市场风险与投资收益呈正 相关关系。投资者承担较高的市场风险能够获得与之相适合的较高的 非市场风险并不能得到的收益补偿。 虽然投资证券有一定的风险，但通过专业性的分析绝大部分是可 避免的。例如，较好的掌握如何分析k线图。如果我们将每天的K线 都画在一张图上，则称之为日K线图，同样也能够画出周K线图和月K 线图。在电脑软件的协助下，在计算机中我们还能够看到5分钟、15
xxxXXXXX学校XXXX年学年度第二学期第二次月考 XXX年级xx班级 姓名：_______________班级：_______________考号：_______________ 一、选择题 （每空？分，共？分） 1、下列现象，属于光的色散现象的是 Ａ．小孔成像Ｂ．水中月亮 Ｃ．雨后彩虹Ｄ．海市蜃楼 2、我国唐朝的张志和在《玄贞子》中记载了著名的“人工虹”实验：“背日喷乎水，成虹霓之状．”形成这种现象是由于 ( ) A．光的直线传播 B．光的色散 C．光的反射 D．凸透镜成像 3、在没有其他光照的情况下，舞台追舞灯发出的红光照在穿白色上衣、蓝色裙子的演员身上，观众看到她 （） A.全身呈蓝色 B.全身呈红色 C.上衣呈红色，裙子呈蓝色 D.上衣呈红色，裙子呈黑色 4、在各种色光中，被称为三原色光的是（） A．红、绿、蓝 B．红、黄、蓝 C．红、黄、绿 D．黄、绿、蓝 5、晴朗的天空为什么是蓝的，下列各种说法中正确的是（） A．太阳光穿过大气层中，除蓝光以外的其它色光都被大气层吸收掉了 B．太阳光穿过大气层中，除蓝光以外的其它色光都被反射回去了
C．空中漂浮着大量的微小物或小水滴，太阳光通过大气层时，太阳光遇到这些微小物或小水滴发生散射，太阳光中的红光等色光散射较小穿过了大气层，而蓝光散射较大 D．以上说法都正确 6、下列说法中，正确的是（） A. 黑纸上写红字，在红色的灯光下很难辨认； B. 白纸在黄色灯光的照射下看起来仍然是白色的； C. 彩色电视机的色彩是用红、绿、蓝三种颜色按不同的比例混合得到的； D. 颜料的三原色是红、黄、青； 7、下列现象中属于光的色散现象的是（） A. 雨后天空的彩虹 B. 水中的月亮 C. 黑板“反光” D. 小孔成像 8、下列现象中属于白光色散的是 A．太阳光经过棱镜后，分解成各种颜色的光 B．红、绿、蓝三种色条合成电视画面的颜色 C．红、绿、蓝三色光按一定比例混合成白光 D．红、蓝、黄三色颜料按一定比例混合成黑色 9、（09威海）．在太阳光下我们能看到鲜艳的黄色的花是因为： A．花能发出黄色的光 B．花能反射太阳光中的黄色光 C．花能发出白色的光 D．花能吸收太阳光中的黄色光 10、在“五岳”之一泰山上，历史上曾多次出现“佛光”奇景。据目击者说：“佛光”是一个巨大的五彩缤纷的光环，与常见的彩虹色彩完全一样。“佛光”形成的主要原因是（） A．直线传播 B．小孔成像 C．光的反射 D．光的色散 11、合成彩色电视机和计算机屏幕上艳丽画面的色光 是（） A 红、绿、蓝。 B 红、黄、蓝。 C 黄、绿、蓝。 D 品红、青、黄。
管理学院实训报告实训报告正文 证券实训报告 证券投资是我们一直以来都从未接触过的事物，我们对证券投资感到陌生、遥远，但更多的是新鲜和好奇，有幸的是我们有机会在两位优秀老师的指引下探索和学习证券投资。 经过了这为期两周的证券实训课我真真切切地了解又接触了证券交易。在这段时间里，我经历了赚钱的喜悦，又体验了错失机会的痛心。我认为我们证券实训的目的就是通过有关证券投资课程的学习和证券模拟交易系统进行的股票模拟交易，将理论与实践相结合，以加强对证券理论知识的理解，锻炼我们的实际操作能力，并对证券投资市场有大体的了解，掌握必要的投资技巧和投资策略，了解证券分析的基本方法，系统地掌握投资理论知识和实践操作，从而进一步加强投资理财观念。 最初上课的时候，老师指导我们下载了大智慧软件，打开软件，我完全不知道如何使用。在老师的讲解和同学的帮助下知道了软件的使用方法和一些分析方法，自己学会如何看k线图，涨停板和跌停板屡见不鲜，趋势理论也能在个股中找到印证。在分析软件中还提供了几个技术指标，MACD，乖离率，相对强弱指标，布林线，能量线等，在计算机中我们还可以看到5分钟、15分钟、30分钟和60分钟的K线图。通过对K线图的实体是阴线还是阳线，上、下影线的长短等的分析，常可以用来判断多空双方力量的对比和后市的走向。一般来说，阳线则说明买方的力量强过卖方，经过一天多空双方力量的较量，以多方的胜利而告终。阳线越长，说明多方力量胜过空方越多，后市继续走强的可能性就越大。相反，若是收成阴线表示卖方力量强过买方力量，阴线越长，说明空方力量胜过多方越多，后市走弱的可能性就越大。 在这次的证券实训过程中，我学习和总结了以下四点： 1.交易策略 我的交易策略是对所要选择的股票进行分析，选择具有短线个股机会和潜力个股机会的股票，进行短线操作。根据近期的个股成交量排名的特征，来发现市场是否有主力入场，一般情况下原来的不活跃股与基本面好的个股成交量放大说明主力进场积极；原来的活跃股与超跌股的成
色彩的基础知识 要理解和运用色彩，必须掌握进行色彩归纳整理的原则和方法。而其中最主要的是掌握色彩的属性。 色彩，可分为无彩色和有彩色两大类。前者如黑、白。灰，后者如红、黄．蓝等七彩。 有彩色就是具备光谱上的某种或某些色相，统称为彩调。与此相反，无彩色就没有彩调。 无彩色有明有暗，表现为白、黑，也称色调。有彩色表现很复杂，但可以用三组特微值来确定。其一是彩调，也就是色相；其二是明暗，也就是明度；其三是色强，也就是纯度、彩度。明度、彩度确定色彩的状态。称为色彩的三属性。明度和色相合并为二线的色状态，称为色调 。有些人把明度理解为色调，这是不全面的。 明度 在无彩色中，明度最高的色为白色，明度最低的色为黑色，中间存在一个从亮到暗的灰色系列。在有彩色中，任何一种纯度色都有着自己的明度特征。例如，黄色为明度最高的色，处于光谱的中心位置，紫色是明度最低的色，处于光谱的边缘，一个彩色物体表面的光反射率越大，对视觉刺激的程度越大，看上去就越亮，这一颜色的明度就越高。 明度在三要素中具较强的独立性，它可以不带任何色相的特征而通过黑白灰的关系单独呈现出来。色相与纯度则必须依赖一定的明暗才能显现 ，色彩一旦发生，明暗关系就会同时出现，在我们进行一幅素描的过程中，需要把对象的有彩色关系抽象为明暗色调，这就需要有对明暗的敏锐判断力。我们可以把这种抽象出来的明度关系看做色彩的骨骼，它是色彩结构的关键。 色相 色相指的是色彩的相貌。在可见光谱上，人的视觉能感受到红、橙、黄、绿、蓝、紫这些不同特征的色彩，人们给这些可以相互区别的色定出 名称，当我们称呼到其中某一色的名称时，就会有一个特定的色彩印象，这就是色相的概念。正是由于色彩具有这种具体相貌的特征，我们才能感受到一个五彩缤纷的世界。 如果说明度是色彩隐秘的骨骼，色相就很像色彩外表的华美肌肤。色相体现着色彩外向的性格，是色彩的灵魂。 在可见光谱中，红、橙、黄、绿、蓝、紫每一种色相都有自己的波长与频率，它们从短到长按顺序列，就像音乐中 纯度 纯度指的是色彩的鲜艳程度，它取决于一处颜色的波长单一程度。我们的视觉能辨认出的有色相感的色，都具有一定程度的鲜艳度，比如绿色 ，当它混入了白色时，虽然仍旧具有绿色相的特征，但它的鲜艳度降低了，明度提高了，成为淡绿色；当它混入黑色时，鲜艳度了降低了，明 度变暗了，成为暗绿色；当混入与绿色明度相似的中性灰时，它的明度没有改变，纯度降低
3.1 光的色彩颜色 1、光源：正在自行发光的物体称为光源 分为人造光源（发光的灯，火焰，激光等）自然光源（太阳闪电萤火虫发光水木） 2、光的色散现象：（牛顿发现）太阳光经过三棱镜后被分解成____、 ___、____、____、____、____、____色光的现象 生活中常见的光的色散想象：彩虹路面的积水表面有油脂时在太阳底下五彩斑斓，太阳下吹的泡泡五彩斑斓等 3、光的三原色：_______、________、_______应用电视计算机显示器（颜料的三原色：_______、__________、_______） 4、物体的颜色：（看到物体颜色取决于进入人眼睛色光的颜色） 透明物体颜色：由物体能透过的色光颜色决定（呈现什么颜色的透明物体就只能透过什么颜色的光其他色光会被反射回去）不透明物体的颜色：由物体能反射的色光颜色决定（呈现什么颜色就只能反射什么颜色的色光，其他色光会被吸收） 白色物体：能反射所有色光 黑色：能吸收所有的色光（没有光进入人的眼睛） 例戴绿色眼镜看白纸什么颜色？看白纸上红色的字什么颜色？ 用黄色的灯光去照黑色的裙子时看到的裙子什么颜色？用红色的灯光照白纸看到什么颜色？ 用黄色灯光照红色的裙子看到裙子是什么颜色呢？ 5、光具有能量 能说明的生活中的例子光照到人身上会干到暖和可以发电可以帮助绿色植物惊醒光合作用太阳能热水器 练习： 1．能够发光的物体，可分为______光源(如太阳、萤火虫、发光水母等)和______光源(如电灯、蜡烛等)．2．下列关于光源的说法中正确的是 ( ) A、能被眼睛看到的物体一定是光源 B、宇宙中的星星都是光源 C、太阳是自然光源 D、蜡烛在任何时候都是光源 3．英国物理学家____首先用实验证明了太阳光不是单色光，而是由____、____、____、____、____、____、____这七种色光混合而成的，太阳光发生色散现象时，传播方向改变最大的是___光．太阳光通过三棱镜后，会发生______现象，而红光通过三棱镜后，看到的是______光． 4．在冬天的阳光下人感到暖和，这说明光是具有的_______________． 5．光的三原色是指____ __，颜料的三原色是指____ __． 6．透明物体的颜色是由______________决定的，不透明物体的颜色是由______________决定的。 7．用红色和蓝色的玻璃纸遮住手电筒前的玻璃，打开开关，并将射出的光投到白纸上，互相重叠的区域呈现的色光是( ) A、粉红 B、青色 C、品红 D、紫色 8．普通彩色电视机的显像管中有三支电子枪，工作时向荧光屏发射电子束，不同电子束的电子轰击到荧光屏上，能使荧光屏发出不同颜色的光．你认为三支电子枪发出的电子束，能使荧光屏分别发出的色光的颜色是______、______、______最为合理． 9．将红、蓝两种色光射到白纸上，相互重叠的区域______(是／不是)品红颜色；将红、蓝两种颜料涂在白纸上，相互重叠的区域______(是／不是)品红颜色．这说明颜料的混合和色光的混合情况______(相同／不相同)．这是用______的方法研究物理问题的． 10．在太阳光下看一张红纸，它呈现色，因为它只能反射光；将它置于只有绿色光源的屋子中时，它将呈现色，因为． 11.在摄影中为了达到特殊的艺术效果常在镜头前加滤色镜，在镜头前加红滤色镜，会让色光 通过而吸收的光，从而使照片偏暖色调，在镜头前加蓝滤色镜，会让色光通过而吸收的光，从而使照片偏冷色调．所以滤色镜的目的________________ 12、雨过天晴，蔚蓝色的天际一条彩虹凌空飞架，这是一种现象 13、下列物体属于光源的是( ) A．月亮 B．闪闪发光的红宝石 C．萤火虫D．电子表上的液晶屏 14．下列现象属于光的色散的是( ) A．用不同颜料能调配出其他的颜色 B．不同色光混合能得到的新的色光
长春工业大学《证券交易》实验报告 姓名：单永强 学号：20120044 专业：证券投资与管理 专业方向：证券投资 班级：31202 指导教师：郭树 高职学院 2013年11月
一、试验目的： 利用金融模拟交易平台，将理论知识与实务结合起来，在模拟环境中亲身体验和参与证券投资环节，对金融流程有了更为感性和深刻的认识。同时掌握了金融投资的一些基本方法包括图形分析，指标分析等方法。通知通过模拟交易感受了交易压力，培养了正确的交易意识。 二、选股分析： （一）基本面分析 在股票模拟交易中我选择了1、凯乐科技(600260)；2、恒星科技(002132)；3、ST 金化（600722）；4、包钢稀土(600111)；5、新华百货（600785）。理由如下。 A股市场整体上呈现出震荡中重心上移的趋势，这主要得益于两点：一是中国经济炙热的数据显示出经济复苏的前景，有利于聚集市场人气。二是汇金公司的增持极大地鼓舞着做多热情，尤其是基金等机构资金，他们极度看好拥有业绩与估值优势的品种。 1、恒星科技(002132) 属于钢铁行业中的细分行业，公司主营业务镀锌钢丝和镀锌钢绞线在全国居龙头地位。在宏观经济回暖的背景下，公司受益于汽车行业的复苏另外国家加大电网的投资建设也给公司经营业绩带来改善。在景气度大幅回升的背景下，公司产品旺销，市场占用率大幅提高至50%，公司行业竞争地位进一步巩固。另一方面，公司新增产能将在2010年释放，产能将增长30%以上，这无疑是给景气度回升的行业龙头公司提供了进一步的想像空间。结合二级市场走势来看，该股在10.5元上方搭建平台，进行区间震荡整理，成交大幅萎缩。在二级市场大幅调整之下表现出了良好的抗跌性，主力筹码锁定较好，一旦该股放量突破平台，将进一步向上拓展空间。 ２、凯乐科技(600260) 公司业务格局基本形成：通信管材＋房地产，公司塑料管材、塑料异型材和土工合成材料等业务都难有大发展，网络信息护套料和房地产业务逐步成为公司两大主业。2009年上半年，公司网络信息护套料、房地产业务收入占主营业务收入的比例分别为44.80％和41.16％。 网络信息护套料前景看好。国家大力推广的电信、电视村村通工程，特别是数字电视的推广，为网络信息工程带来非常好的发展契机。目前，3g的建设、奥运会的召开都在快速推动网络信息工程的快速发展。预计2009年-2010年3g建设将推动光纤光缆行业继续运行在和复苏的格局中，根据光纤光缆行业协会的统计数据，3g将带动未来5年光纤需求年增长70％。凯乐科技作为网络信息护套管行业中的龙头企业，
染发基础知识也就是染发基础理论美发新手必看 染发基础知识(新手必看) 1、染色：改变头发颜色的过程。 2、脱色：将头发中天然色素漂白褪色的过程（又称漂色）。 3、洗色：：将头发中人工色素漂白褪色的过程。只有在深染浅，而又无法一次完成时，才会用到洗色。 洗色则是指利用漂白剂对头发进行褪色。头发的色素中蓝色是深色，红色是中等色，黄色是最浅色。头发中最深的颜色最先被洗掉。因为颜色越浅其色素粒子体积越小，其色素粒子在皮质层中的数量越多，能进入到皮质层的越深部位。所以洗色的过程中头发的颜色是渐进慢慢变化的。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 蓝蓝紫紫紫红红红橙橙橙黄浅黄 4、补色：针对发根新生发的染发技巧。 5、改色：将头发的颜色改深或改浅的过程。。 6、原色：染发前头发的颜色。。 7、目标色：：你想要染的最终颜色。。 8、基色：构成头发或染发品中颜色深浅的基本颜色。在染膏中0/00、1/00、2/00……都称为基色。 9、色度：头发颜色的深浅程度。 10、色调：头发颜色在视觉上的感觉。 11、初染：第一次染发。 第一次染发《原生发〉当面对第一次染发的原生发时，应从底部开始向上涂抹至顶部，因为人的体温最好是顶部，所以需预留出顶部至前额的U型区离发根2厘米距离的头发，避免同时涂上染膏〈发尾可以先涂上染膏〉，因为体温相差太大会造成头顶的发根部分有明显的色差。当涂完后，〈除了头顶发根2厘米外〉，过大约十分钟，才把头顶U型位置的发根2厘米部分涂上染膏，这样的操作程序才可以避免发根和发尾的色差相差太大。大约10分钟到20分钟后〈视头发的抗拒性而定〉，就可以进行洗发程序了。 12、沐染：染发结束前头发与头皮上残留色素的快速稀释与调和过程。 13、漂染：在一次染发过程中漂白与染色同时进行。 14、漂彩：先漂白再染色的过程。 15、立体漂染：利用色差形成立体效果的染发技巧。 16、打底：在从浅染深，而又无法一次完成时，就会使用到打底，从使用角度来说，与洗色相反。 17、处女发：从未经过任何化学处理的头发 18、对冲：使用一种颜色抵消另一种颜色，而达到灰色，称为对冲，但在实际操作中，一般只是为了方便染色的手段，而不是真的想要灰色！。 19：对冲色是指相对的颜色[互补色]混合在一起相互抵消而变成灰色。举个例例子，黄色可以抵消紫色，绿色可以抵消红色，蓝色可以抵消橙色，染发后如果产生不理想的色调或颜色，则可以用带黄色色调的加强色抵消，不被接受的紫色，使色彩调和。 20：调彩：又叫加强色。可以用来根据顾客的头发和需要来调出需要的颜色来外，还可以用来冲色。。调彩一般有：蓝，红，黄，绿，紫，橙，灰，几种。颜色是靠调整染料中红、黄、蓝三原色而形成的。 调彩的作用 调彩:可增加色彩的鲜艳度,可中和色彩中多余的色调. 0/19:加强灰色和中和暖色的黄色和红色 0/22:加强绿色中和红色0/45 0/33:加强黄色 0/88:加强蓝色,可以抵消橙色 0/66:可以抵消黄色,加强紫色 0/43:加强橙的效果 0/45:加强红色效果
第三章光现象 一、光的色彩颜色 知识点l 光源 1.叫作光源，下列物体不属于光源的是. A.点燃的蜡烛 B.璀璨的宝石 C.奥运圣火 D.皎洁的月亮 2.①太阳、②星星、③火星、④萤火虫、⑤发光的霓虹灯、⑥镜子、⑦正在放映电视 节目的电视机屏幕、⑧水母、⑨正在放映的电影银幕，其中属于天然光源的是，属于人造光源的是，不属于光源的是，可能属于光源也可能不属于光源的是.(填序号) 知识点2 光的色散 3.下列光现象中，属于光的色散的是( ) A.大雨过后，天空中挂着一轮彩虹 B.照相机使用滤色镜拍照 C.电视机能显示彩色的画面 D.春天看到姹紫嫣红的花朵 4.牛顿早在1666年就做了光的色散实验，下列理解正确的是( ) A.任何色光通过棱镜后都会分解为其他色光 B.红色光通过棱镜后能分解为其他色光 C.白色光是由单色光混合成的复色光 D.绿色光也是复色光 知识点3 色光的混合 5.用放大镜观察彩色电视机的画面，你将看到排列有序的三色发光区域是( ) A.黄、绿、紫 B.红、黄、蓝 C.红、绿、蓝 D.黄、绿、蓝 6.如图所示，小明在实验室研究光的三原色时，把三种强度相同 的光照在一起.图中的区域1呈现色，区域2呈现色. 知识点4 物体的颜色 7.某学校课外活动兴趣小组在黑暗的实验室中，对透明物体和不透明物体的颜色由什么 决定进行了如下探究. 实验一:先后用不同颜色的玻璃对着不同颜色的光进行观察，得到的结果如表一所示. 表一:透明物体的颜色 照射光的颜色绿色红色红色绿色白光 玻璃的颜色绿色红色蓝色红色黄色 观察到的颜色绿色红色黑色黑色黄色 (1)由表一可以得出:透明物体的颜色由其的色光决定. 实验二:将不同颜色的光分别照射到不同颜色的纸上，观察纸的颜色，得到的结果如表二所示. 表二:不透明物体的颜色 照射光的颜色绿色红色蓝色红色白光 玻璃的颜色绿色红色红色绿色黄色 观察到的颜色绿色红色黑色黑色黄色 (2)由表二可以得出:不透明物体的颜色由其的色光决定.
水粉色彩基础知识 很多考生会问一些关于画水粉色彩的基础知识，根据自己画色彩的经验以及查阅的一些资料加以总结，希望会有一定帮助 一、认识色彩 1、色彩有三个基本属性：色相、明度、纯度 色相：其实也就是颜色的名字，比如普蓝、大红、淡黄...我们叫的的也就是它们的色相。色相是区别各种不同色彩最准确的标准 明度：也就是色彩的明亮程度，不同颜色有不同的明暗差别，同一颜色在不同光线环境下明度也会不同 纯度：及色彩的纯净程度和饱和程度，举例来说就是刚挤出来的一块大红色，纯度很高，当你往里加白或加其他颜色调和，纯度会越来越低。 2、三原色 按标准的美术色彩三原色来说，应该是黄、品红、青。平常老师教一般都说红黄蓝，这都不重要画画毕竟不是搞科学。所谓的三原色又称为基色，即用以调配其他色彩的基本色。原色的色纯度最高，最纯净、最鲜艳。可以调配出绝大多数色彩，而其他颜色不能调配出三原色。 3、间色 某两种原色相互混合的颜色。当我们把三原色中的红色与黄色等量调配就可以得出橙色，把红色与蓝色等量调配得出紫色，而黄色与蓝色等量调配则可以得出绿色。在调配时，由于原色在份量多少上有所不同，所以能产生丰富的间色变化。 4、互补色 红色与绿色互补﹑蓝色与橙色互补﹑紫色与黄色互补。色彩中的互补色相互调和会使色彩纯度降低，变成灰色。 5、色彩的冷暖 其实这个是跟感觉很密切的，比如让你想象暖的东西，大家脑子里会出现太阳，火焰等，想象冷的东西，就会出现冰川、海洋等等。自然地像红色黄色橙色等会给人暖的感觉，蓝色绿色就会相对给人冷的感觉。 二、初学者调色盒中应准备的颜色 普蓝群青青莲紫罗兰钴蓝湖蓝
墨绿深绿草绿翠绿粉绿淡绿 熟褐赭石/土红深红大红玫瑰红朱红桔红 橘黄土黄中黄淡黄柠檬黄 建议初学水粉的同学把上面这些颜色都备齐了，可能有些学哥学姐会说某某颜色根本没用不用买，那都是个人而言。当你画了一个阶段色彩对颜色以及调色有了基本认识以后，你会发现调色盒里的很多颜色你几乎用不着，那时再根据个人的习惯去有目的选择颜色。 调色 把颜色备齐然后在纸上尝试任意两种或三种颜色相调和所产生的变化，从而熟悉颜色。然后再尝试着去调书上某个水果或者某个罐子的颜色。注意要调某一块颜色时，首先分析用哪几种颜色有可能调出这块颜色。 以下面这组静物中的衬布为例来介绍下大体的调颜色思路： 其实想调一块漂亮的灰颜色或高级灰颜色方法很多，调颜色还是要考自己的色彩感觉和平常画画的积累。如果要靠去背颜色组合来调出好看的颜色太难了也太悲哀了...脑子中装的不应该全是哪块颜色+哪块颜色=哪块颜色。而是要做到看到一块颜色凭感觉从颜色盒中找几种颜色然后直接能调的很漂亮，可能每次调出来的方法都不一样。 水粉调颜色不需要调太匀，不能像搅拌机一样两块颜色拼命地搅，可以稍微生一点，哪怕最后画到纸上会带点生颜色都不要紧。 画水粉调色时用的颜色种类太多颜色容易脏掉。注意用色的比例。当你能比较准确的吧书上的任何一块颜色调出来时，那接下来就可以临摹整张的水粉静物画了。 三、工具的准备 想画好一张画，前期的准备工作是很重要的。 笔：谢德堂的黄杆水粉笔准备一套，绿杆油画笔准备几只7号、5号、三号、一号（双号也可以）小刷子、刮刀等。 其实，每个人到最后确立了自己的风格有了自己的方法以后工具是没有限制的，比如我现在画水粉就习惯用刷子和两三只小号油画笔，初学者还是尽量把这些备齐各种都尝试下等自己有了自己的方法再根据自己的需求选择。像我都高三时老师还要求我们必须用谢德堂的黄杆水粉笔画，因为他只用那种。还必须我们用湿画法画...遇上这种老师太要命了，幸好我那时不怎么听话。 纸：用普通的素描纸就可以，尽量别用那种带点点的水粉纸吧，个人觉得超难用。如果联考或者某些学校有要求，那可以针对练练。