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管理交易

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(新)商品部--管理交易

考试开始时间:2013-03-06 12:00:00 考试结束时间:2013-03-08 12:00:00 考试时长(分钟):100

试卷总分:100 通过分数:70 得分:72 可考试次数:1 实际考试次数:1 状态:已通过

第1题( 单选题,分值:1分)

对运费模板的解释,下列说法错误的是?

A. 运费模版可以为一批商品设置同一个运费

B. 当修改运费模板的运费时,与之相关联商品的运费将一起被修改

C. 在发布商品时可以选择是否使用运费模板。

D. 运费模板一经与某商品绑定,将无法做撤销关联。

答案:D 回答:D 得分:1

第2题( 单选题,分值:1分)

交易状态为“卖家已发货,等待买家确认收货”时,买家什么时候可以申请退款?

A. 24小时

B. 48小时

C. 72小时

D. 随时

答案:D 回答:D 得分:1

第3题( 单选题,分值:1分)

在交易状态为()时,卖家可以修改交易金额?

A. 买家已付款

B. 等待买家付款

C. 卖家已发货

D. 买家申请退款

答案:B 回答:B 得分:1

第4题( 单选题,分值:1分)

下列关于评价修改/删除,说法正确的是

A. 店铺评分可以在评价后的15天之内有一次修改/删除的机会

B. 买家给出的中差评可以在30天之内有一次修改/删除的机会,卖家给出的评价不可以修改,

只能删除

C. 买卖双方给出的中差评在评价后的15天之内有一次修改/删除的机会

D. 买卖双方给出的中差评在评价后的30天之内有一次修改/删除的机会

答案:D 回答:D 得分:1

第5题( 单选题,分值:1分)

卖家主动申请退出信用卡支付业务后,什么时候可以再申请加入

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 随时可以申请

答案:D 回答:D 得分:1

第6题( 单选题,分值:1分)

买家已付款的情况下,怎么关闭交易,下列说法正确的是?

A. 卖家关闭

B. 买家关闭

C. 淘宝关闭

D. 买卖双方均无法直接关闭交易,需要买家主动申请退款,卖家同意后交易关闭

答案:D 回答:D 得分:1

第7题( 单选题,分值:1分)

买家在“买家已付款”状态下申请退款,几天内卖家仍未点击发货,交易自动关闭退款买家?

A. 1天

B. 2天

C. 3天

D. 10天

答案:B 回答:B 得分:1

第8题( 单选题,分值:1分)

淘宝上评价计分对应的是:“好评”加一分,“中评”不加分,“差评”扣一分,下列心级对应的分数正确的是?

A. 41分三颗心

B. 120分四颗心

C. 20001分三个钻

D. 10000分五个钻

答案:C 回答:B 得分:0

第9题( 单选题,分值:1分)

卖家可以给买家延长交易收货超时时间,下列不属于卖家可以延长的天数的是

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

答案:A 回答:A 得分:1

第10题( 单选题,分值:1分)

卖家的好评率是计算公式是?

A. 所有计分的卖家收到的好评数/所有计分的卖家收到的评价总数

B. 所有计分的卖家收到的评价数/所有计分的卖家收到的评价总数

C. 所有计分的卖家收到的中评数/所有计分的卖家收到的评价总数

D. 所有计分的卖家收到的差评数/所有计分的卖家收到的评价总数

答案:A 回答:A 得分:1

第11题( 单选题,分值:1分)

买家购买了退货运费险,如何申请理赔?

A. 退货退款完成后,点击运费险维权

B. 退货退款完成后,直接联系订单详情里的保险公司旺旺申请

C. 退货退款完成后,在保证所输入的退货快递单正确的情况下,72小时内自动赔付

D. 无需一定退货退款完成,只要发生退货,快递公司都会给买家赔付

答案:C 回答:C 得分:1

第12题( 单选题,分值:1分)

交易状态为“买家已付款”时,买家什么时候可以申请退款

A. 24小时后

B. 48小时后

C. 立刻随时可以申请

D. 不能申请

答案:C 回答:C 得分:1

第13题( 单选题,分值:1分)

交易状态为“买家已付款”时,买家什么时候可以申请退款?

A. 24小时

B. 48小时

C. 72小时

D. 随时

答案:D 回答:D 得分:1

第14题( 单选题,分值:1分)

交易由买家申请“不退货部分退款”,卖家同意,最终的交易状态是

A. 交易成功

B. 交易关闭

C. 进入退款流程

D. 进入退货流程

答案:A 回答:A 得分:1

第15题( 单选题,分值:1分)

商品被买家拍下,交易状态为:等待买家付款,几天内不付款,交易自动关闭

A. 2天

B. 3天

C. 5天

D. 此状态下无超时时间

答案:B 回答:B 得分:1

第16题( 单选题,分值:1分)

在淘宝上,买家拍下商品,如需联系买家,商家通过如下哪种方式联系买家是我们不推荐的?

A. 阿里旺旺

B. 买家拍下商品时留下的电话号码

C. 站内信

D. QQ

答案:D 回答:C 得分:0

第17题( 单选题,分值:1分)

一笔交易买家能申请退款的次数限制是?

A. 无限制

B. 3次

C. 7次

D. 30次

答案:A 回答:A 得分:1

第18题( 单选题,分值:1分)

下列关于买家退货的运费说法不正确的是

A. 卖家的商品质量问题卖家承担

B. 买家无理由退换货需要买家承担

C. 商品七天无理由退换货的交易,来回运费一定是买家承担

D. 运费只要双方协商好,淘宝按照双方的协商结果处理

答案:C 回答:C 得分:1

第19题( 单选题,分值:1分)

看淘宝店铺网址的路径正确的是?

A. 进入店铺,店铺左上方“首页”,浏览器地址栏里出现的

B. 点击我的淘宝,浏览器地址里出现的。

C. 点击卖家中心,已卖出的宝贝,浏览器地址栏里出现的

D. 随便打开一个商品,商品链接里便有网店地址。

答案:A 回答:A 得分:1

第20题( 单选题,分值:1分)

推荐物流投诉发起条件是:

A. 只要在线下单就可以发起

B. 物流公司已接单

C. 物流公司未接单

D. 自己联系的物流公司也可以发起推荐物流投诉

答案:B 回答:B 得分:1

第21题( 单选题,分值:1分)

下列关于信用卡支付业务说法不正确的是

A. 卖家参加信用卡支付业务,买家可以使用信用卡支付,并且不受金额限制

B. 交易成功后,卖家需要支付交易金额(包括运费)的1%作为交易手续费

C. 卖家未加入信用卡支付业务,买家便无法使用信用卡进行付款

D. 买家使用信用卡支付业务时,不需要收取手续费

答案:C 回答:C 得分:1

第22题( 单选题,分值:1分)

目前支持退货运费险的保险公司是

A. 华泰财产保险股份有限公司

B. 中国人寿保险股份有限公司

C. 大地保险股份有限公司

D. 平安保险股份有限公司

答案:A 回答:A 得分:1

第23题( 单选题,分值:1分)

下列快递公司不属于淘宝推荐物流(在线下单物流)合作的物流公司的是

A. 黑猫宅急便

B. 德邦物流

C. 中通速递

D. 清风快递

答案:D 回答:D 得分:1

第24题( 单选题,分值:1分)

关于已卖出的宝贝记录删除的说法正确的是?

A. 只有交易关闭的记录才能删除

B. 只有交易成功的记录才能删除

C. 只有退款完成的记录才能删除

D. 不管什么交易状态,都不能删除

答案:D 回答:D 得分:1

第25题( 单选题,分值:1分)

对虚拟物品三天自动打款功能的说法正确的是

A. 虚拟物品的定义是无邮费,无实物性质,通过数字或字符发送的商品,但不是所有的虚拟物品都会有三天自动打款功能

B. 只要是虚拟物品,都会有三天自动打款功能,只是卖家没有加入消保缴纳保证金而已。

C. 如果开通了三天自动打款功能,那就说明:当买家拍下商品未付款时,三天后会自动关闭交易

D. 三天自动打款功能,一定需要人工审核添加,会员才会有此功能。

答案:A 回答:A 得分:1

第26题( 单选题,分值:1分)

会员询问开网店要交税吗?我们的回答正确的是

A. 告诉会员一定不用

B. 告诉会员肯定需要

C. 回复会员不知道

D. 回复会员目前没有非常明确的说明,建议及时关注国家的相关政策通知

答案:D 回答:D 得分:1

第27题( 单选题,分值:1分)

卖家发货时错选了“无需物流”,交易状态已变更为“卖家已发货”,下列处理正确的是?

A. 卖家1个小时内可以更改状态

B. 此时无法再做修改,建议阿里旺旺联系买家解释清楚,并提供正确的快递单号

C. 只有把交易关闭,不然无法正常完成交易

D. 此状态的情况下,买家是无法收到货物的

答案:B 回答:B 得分:1

第28题( 单选题,分值:1分)

买家收到货物都已经超过7天了,为什么还能申请7天无理由退货?

A. 还没有超过7天

B. 系统出问题了

C. 申请退款及选择退款理由是买家的权利,所以买家可以申请,但并不代表此退款理由成立

D. 卖家看错买家申请的退款理由了

答案:C 回答:C 得分:1

第29题( 单选题,分值:1分)

卖家有加入信用卡支付服务,买家在淘宝上使用信用卡支付业务购买商品交易成功后,卖家需要支付交易金额(包括运费)的多少作为交易手续费?

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 目前无需手续费

答案:A 回答:D 得分:0

第30题( 单选题,分值:1分)

运费模板设置快递费用首重费用必须在多少之间?

A. 0至1000

B. 0至999

C. 0.01至999.99

D. 0.01至1000

答案:C 回答:C 得分:1

第31题( 多选题,分值:2分)

下列对于“在线下单”的特征描述正确的是:

A. 属于淘宝推荐物流

B. 价格更实惠

C. 不需要打电话联系快递公司

D. 赔付处理更及时

答案:ABCD 回答:CDAB 得分:2

第32题( 多选题,分值:2分)

商家在进行“在线下单”操作,但是找不到E邮宝,原因可能是?

A. 该物流公司倒闭了

B. 商家所在的地区不在该物流公司服务范围内

C. 买家的收货地址所在的地区不在该物流公司服务范围内

D. 买家申请了退款,此时卖家点击发货就会没有

答案:BC 回答:BC 得分:2

第33题( 多选题,分值:2分)

卖家发货给买家5天之后,买家表示东西还未到,就申请未收到货退款了,但是卖家查询物流单发现已经本人签收了,这时卖家该如何处理

A. 联系买家双方协商处理

B. 为了避免纠纷,建议重新发一件

C. 可以先拒绝退款协议,后续申请或等待客服处理

D. 提供买家签收物流底单在退款中

答案:ACD 回答:DAC 得分:2

第34题( 多选题,分值:2分)

推荐物流投诉原因中,下列原因属于服务问题的有

A. 派送延误

B. 未按约定时间送达

C. 未按约定时间揽件

D. 拒绝送货上门

答案:ABCD 回答:CBA 得分:0

第35题( 多选题,分值:2分)

买家使用购物车在一个商家店铺里购买多件商品,还未付款,卖家可以做如下操作的是?

A. 买家同意的情况下,关闭或取消购物车里某一笔交易

B. 修改运费操作

C. 对购物车里某一件商品点击发货操作

D. 修改交易价格

答案:ABD 回答:AD 得分:0

第36题( 多选题,分值:2分)

下列对卖家关闭订单交易的说法有误的是

A. 路径:“卖家中心”—“已卖出的宝贝”—“等待买家付款”中

B. 路径:“卖家中心”—“已卖出的宝贝”—“可以关闭的订单”中

C. 交易状态为“等待买家付款”时,卖家才可以操作关闭订单交易

D. 交易状态为“买家已付款”时,卖家才可以操作关闭订单交易

答案:BD 回答:BCA 得分:0

第37题( 多选题,分值:2分)

宝贝详情页评价详情展示是按照一定规则排列的,评价的可参考价值是根据评价本身包含的要素来计算的,这些要素主要包含以下哪些?

A. 评价字数

B. 买家的信用等级

C. 认为有帮助的次数

D. 买家是否带有认证等几项内容

答案:ABCD 回答:CBAD 得分:2

第38题( 多选题,分值:2分)

下面描述的“评论有礼”的直接目的正确的是?

A. 提高卖家的主动评论率

B. 提高新品的首次评论次数

C. 提高商品的浏览量

D. 提高买家的评论质量

答案:ABD 回答:BACD 得分:0

第39题( 多选题,分值:2分)

买家拍下的交易订单,卖家无法修改价格,下列原因可能存在的是

A. 交易状态不为“等待买家付款”

B. 卖家电脑上未安装支付宝安全控件

C. 卖家登录的不是自己的淘宝账户

D. 存在浏览器异常,建议更换浏览器试试

答案:ABD 回答:BACD 得分:0

第40题( 多选题,分值:2分)

买家表示收到商品质量问题,为假货,此时卖家需要提供商品正规进货凭证,需包含的有?

A. 商品的实物拍摄照片,证明宝贝是如数描述的

B. 进货时取得的原始票据,需要有商品名称(货号)、数量、日期

C. 所提供的票据需要盖有票据专用章;

D. 如果是在国外网站进货或代购的,需提供在该网站建立的交易订单以及该网站发货的物流单据;

答案:BCD 回答:CDAB 得分:0

第41题( 多选题,分值:2分)

下列关于淘宝的计分规则说明正确的是?

A. 若14天内相同买卖家之间就同一商品,则多个好评只计1分,多个差评只记-1分

B. 若15天内相同买卖家之间就同一商品,则多个好评只计1分,多个差评只记-1分

C. 每个自然月中,相同买家和卖家之间的评价计分不得超过5分

D. 每个自然月中,相同买家和卖家之间的评价计分不得超过6分

答案:AD 回答:DB 得分:0

第42题( 多选题,分值:2分)

申请开通信用卡支付功能需要满足的条件是:

A. 开店时间满半年以上

B. 店铺星级达到3星

C. 店铺无虚假交易违规处理扣分

D. 必须加入消费者保障

答案:ABCD 回答:CAB 得分:0

第43题( 多选题,分值:2分)

买卖双方同城见面交易,下列操作说明正确的是?

A. 卖家在发货时需选择“无需物流”

B. 卖家在发货时需选择“限时物流”

C. 需保管好与买家的旺旺聊天记录及见面交易签收凭证

D. 保留好相关的凭证作用是避免后续因买家不诚信而导致的损失,以及当被淘宝误判此交易属于虚假交易时的有效申诉凭证 答案:ACD 回答:CD 得分:0 第44题( 多选题 ,分值:2分)

商家问:如果被我加入黑名单的买家拍了我店铺的商品,如何取消交易下列说法正确的是 A. 在订单交易状态为“等待买家付款”时,主动联系对方说明原因,取得同意后关闭交易。 B. 只要是被商家列为黑名单的会员,卖家有权不完成交易,直接关闭交易即可,但是一定要确定是否属于自己黑名单当中

C. 不管买家是否被卖家拉入黑名单,买家在该店铺购买商品的权利还是有的,所以卖家也不能单方面直接关闭订单

D. 如果订单交易状态为“买家已付款”,此时建议及时发货。如果不想发货,请先与买家联系,双方友好协商澄清可能存在的误会后再完成交易或者关闭交易

答案:ACD 回答:CAD 得分:2 第45题( 多选题 ,分值:2分)

商家在确认发货的时候快递单号填写错了,如下说法正确的是? A. 在填写的1小时内可以修改 B. 在填写的24小时内可以修改

C. 若已过指定时间将无法修改运单号,建议通过阿里旺旺告知买家正确的物流运单号沟通说明便可,不影响交易正常进行

D. 若已过指定时间将无法修改运单号,该交易将无法正常进行,建议联系买家申请退款 答案:AC 回答:AC 得分:2 第46题( 判断题 ,分值:1分)

退货运费险,交易换货也可以得到运费保险赔付

答案:错误 回答:错误 得分:1

第47题( 判断题 ,分值:1分)

差评或中评修改成好评或删除后,信用也会重新进行计算

答案:正确 回答:正确 得分:1

第48题( 判断题 ,分值:1分)

当交易关闭后,卖家便无法查询到该买家的相关交易信息

答案:错误 回答:错误 得分:1

第49题( 判断题 ,分值:1分)

当卖家关闭交易前,需要同买家协商,并达成一致意见。如果单方面关闭交易,将有可能导致买家投诉

答案:正确回答:正确得分:1

第50题( 判断题,分值:1分)

卖家如何想要退出退货运费险,只需要进入“我的淘宝”—“我是卖家”—“消费者保障服务”—“退货无忧”点击退出就可以了

答案:正确回答:错误得分:0

第51题( 判断题,分值:1分)

交易如果申请了退款,那么该交易将无法进行评价

答案:错误回答:错误得分:1

第52题( 判断题,分值:1分)

卖家开通“信用卡支付”服务后,此时买家使用信用卡支付,卖家需要支付交易金额(包括运费)的1%作为交易手续费

答案:正确回答:正确得分:1

第53题( 判断题,分值:1分)

交易成功且买家单方评价后即可追加评论,追加评论时间为交易成功后的180天

答案:正确回答:正确得分:1

第54题( 判断题,分值:1分)

卖家只有在交易状态为“等待买家付款”的时候才有修改收货地址的权限

答案:错误回答:错误得分:1

第55题( 判断题,分值:1分)

如果卖家未在指定或约定时间内发货,买家有权进行投诉

答案:正确回答:正确得分:1

第56题( 判断题,分值:1分)

支付宝使用率是指:支付宝交易成功的总额/买家拍下卖家最终关闭的商品总额

答案:错误回答:错误得分:1

第57题( 判断题,分值:1分)

只要是虚拟商品,加入消保且缴纳消保保证金,便自动会有虚拟物品三天自动打款功能。

答案:错误回答:错误得分:1

第58题( 判断题,分值:1分)

只要该物流公司属于淘宝的推荐物流,那么所有卖家的交易都可以选择此物流公司进行在线下单发货

答案:错误回答:错误得分:1

第59题( 判断题,分值:1分)

在物流状态为:等待物流公司受理,未取货成功时,卖家可以取消该物流订单

答案:正确回答:正确得分:1

第60题( 判断题,分值:1分)

如果买家所购买的虚拟物品是自动发货商品,自“卖家已发货”状态起的24小时后,系统会自动确认收货

答案:正确回答:错误得分:0

第61题( 判断题,分值:1分)

邮政速递的投诉,请会员直接致电11185邮政热线,淘宝尚未对邮政的订单开放投诉入口

答案:正确回答:正确得分:1

第62题( 判断题,分值:1分)

卖家购买退货运费险,买家在下单时就不用再重复购买运费险了

答案:正确回答:正确得分:1

第63题( 判断题,分值:1分)

天猫商家不能修改交易价格,只可以修改邮费

答案:正确回答:正确得分:1

第64题( 判断题,分值:1分)

虚拟商品可以享受极速退款服务

答案:错误回答:错误得分:1

第65题( 判断题,分值:1分)

运费险一定要买家购买,买家才能享受保险公司赔付运费保险服务

答案:错误回答:错误得分:1

第66题( 判断题,分值:1分)

追加的评论淘宝是不介入处理的,卖家可以对追加的评价进行解释,不适用于恶意评价判断规则

答案:正确回答:正确得分:1

第67题( 判断题,分值:1分)

卖家必须进入已卖出的宝贝中查看订单已经付款之后才可以给买家发货,其他收到的任何消息建议我们的会员一律不要相信

答案:正确回答:正确得分:1

第68题( 判断题,分值:1分)

一笔订单交易成功后的15天对信用评价和店铺评分各只有一次评价机会

答案:正确回答:错误得分:0

第69题( 判断题,分值:1分)

追加评价的好坏会直接影响卖家的好评率

答案:错误回答:错误得分:1

第70题( 判断题,分值:1分)

注册账号购买自己店铺的宝贝,属于炒作信用,核实到将会被处罚

答案:正确回答:正确得分:1

第71题( 判断题,分值:1分)

评价未超过30天的订单在订单删除后对应的交易评价也会自动更改为匿名评价。

答案:正确回答:正确得分:1

第72题( 判断题,分值:1分)

中评或差评只能修改为好评或删除,且只有一次机会,如差评修改为好评后,将不能再删除或修改

答案:正确回答:正确得分:1

第73题( 判断题,分值:1分)

目前在淘宝集市上的支付宝正常交易、退款,淘宝都是不收取任何费用

答案:正确回答:正确得分:1

第74题( 判断题,分值:1分)

当交易状态为“买家已经付款”时,卖家就无法修改买家的收货地址了

答案:错误回答:错误得分:1

第75题( 判断题,分值:1分)

目前淘宝上已卖出的宝贝记录,若超过三个月无法在淘宝网页查看。只能登陆到支付宝账户中查看

答案:错误回答:错误得分:1

第76题( 判断题,分值:1分)

若买家在评价时,没有选择匿名评价,在评价完成后的45天内,有一次更改为匿名评价的机会

答案:错误回答:错误得分:1

第77题( 判断题,分值:1分)

交易双方每天可以做出的评价数量为6笔

答案:错误回答:正确得分:0

第78题( 判断题,分值:1分)

只要发布类目为虚拟商品的商品,那么就默认有三天自动打款功能

答案:错误回答:错误得分:1

第79题( 判断题,分值:1分)

当卖家已发货,也填写了正确的物流运输单号,买卖双方都可以通过此单号查询到物流跟踪信息

答案:正确回答:正确得分:1

第80题( 判断题,分值:1分)

不需要物流运输的宝贝,卖家操作发货的时候,选择的物流运送方式是“无需物流”

答案:正确回答:正确得分:1

第81题( 判断题,分值:1分)

目前“批量发货”功能只针对于选择淘宝推荐物流在线下单的方式,自己联系物流暂无法使用该功能

答案:正确回答:错误得分:0

第82题( 判断题,分值:1分)

宝贝详情处“宝贝印象”是淘宝平台功能,暂时只有部分商品有该功能,且无法自主申请

答案:正确回答:正确得分:1

第83题( 判断题,分值:1分)

货到付款的交易,使用顺丰快递发货的,买家如果10天内没收到货物,可以申请退款。

答案:错误回答:正确得分:0

第84题( 判断题,分值:1分)

发货时选择物流服务—“在线下订单”,当交易成功,将收取1%的手续费

答案:错误回答:错误得分:1

第85题( 判断题,分值:1分)

若买家选择“信用卡大额支付”通道付款,支付宝交易退款成功后款项会直接退回到买家支付宝账户中,变

成可用余额

答案:错误回答:正确得分:0

期货交易所管理办法

期货交易所管理办法 第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 第三条 本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 第四条 经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 第二章设立、变更与终止 第六条 设立期货交易所,由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准,任何单位

或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责: (一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则; (二)发布市场信息; (三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务; (四)查处违规行为。 第九条 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料: (一)申请书; (二)章程和交易规则草案; (三)期货交易所的经营计划; (四)拟加入会员或者股东名单; (五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历; (六)拟任用高级管理人员的名单及简历; (七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;

第五章 期货投机与套利交易-一般性的资金管理要领

2015年期货从业资格考试内部资料 期货市场教程 第五章 期货投机与套利交易 知识点:一般性的资金管理要领 ● 定义: 一般性资金管理要领是控制各种比例 ● 详细描述: (1)投资额应限定在全部资本的1/3至1/2以内为宜。 (2)根据资金量的不同,投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%~20%以内。 (3)在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以 内。 (4)在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%~30%以内。 例题: 1.一般性资金管理要领包括()。 A.投资额应限定在全部资本的2/3以内为宜 B.投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的10%-20%以内 C.在单个市场中的最大总亏损金额宜限制在总资本的10%以内 D.在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的 20%~30%以内 正确答案:B,D 解析:投资额应限定在全部资本的1/3至1/2以内为宜;在单个市场中的最大总亏损金额宜限制在总资本的5%以内. 2.在期货投机中,对资金管理的描述正确的有()。 A.投资额应限定在全部资本的1/3至1/2以内为宜 B.根据资金量的不同,投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的 10%-20%以内 C.在任何一个市场群类上所投入的保证金总额宜限制在总资本的5%以内 D.期货投机主张横向投资多元化

正确答案:A,B 解析:在任何一个市场群类上所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%-30%以内。期货投机主张纵向投资分散化。 3.若某账户的总资本金额是10万元,为了规避投机风险,该投资者的下列操作,不正确的是( )。 A.每份黄金期货合约的保证金要求为2000元,该投资者持有5份黄金合约头寸 B.每份锌期货合约的保证金是5000元,该投资者持有2份锌期货合约头寸 C.每份黄金期货合约的保证金要求为2500元,该投资者持有10份黄金合约头寸 D.每份锌期货合约的保证金是4000元,该投资者持有1份锌期货合约头寸 正确答案:C 解析:一般来说,可掌握这样的原则,即按总资本的10%来确定投入该品种上每笔交易的资金。题目中总资本金额是10万元,按照10%的比例,可以投入每笔交易的资金为1万元,则每份黄金期货合约的保证金要求为2000元 ,该投资者持有5份黄金合约头寸;每份锌期货合约的保证金是5000元,该投资者持有2份锌期货合约头寸;每份黄金期货合约的保证金要求为2500元,该投资者持有4份黄金合约头寸;每份锌期货合约的保证金是4000元,该投资者持有2.5份锌期货合约头寸。第三个选项有投机的可能,第四个选项非常保守,题目中说明为了规避投机 4.若某账户的总资本金额是10万元,那么投资者一般动用的最大资金额应是( )万元。 A.5 B.10 C.8 D.1 正确答案:A 解析:投资额应限定在全部资本的1/3至1/2以内为宜。这就是说,交易者投入市场的资金不宜超过其总资本的一半,剩下的一半做备用,以应付交易中的亏损或临时性的支用。

设计部管理制度(1)

设计部管理制度 一、设计部岗位规范 【部门职能】 1、接待装修客户来访; 2、承揽装修业务,促成装修交易; 3、完成装修设计任务; 4、与市场部、工程部协调互动开展工作。 5、对装修设计方案负责任。 【岗位设置】 (一)设计主管1名 直属下级:设计师 能力要求: 1. 组织、实施、协调工作能力。 2. 综合解决设计问题能力。 3. 克服困难,创造性地完成工作任务能力。 4. 恰当处理客户纠纷能力。 5. 亲和力。 岗位职责: 1. 全面组织本部门工作(计划,实施,督导,评估,考核)。 2. 在部门范围内贯彻公司有关规定。 3. 落实工作任务到本部门员工。 4. 对下属员工的工作绩效机型评估,考核。 5. 记录本部门员工的日常休假。 6. 定期向直属上级汇报本部门工作。 7. 协调下属之间的工作。 8. 审核设计方案。 9. 立足本部门工作,向公司提出合理化建议。 (二)设计师 直属上级:设计主管 能力要求: 1. 独立完成整套室内装修设计方案能力。 2. 解决一般设计问题能力。 3. 克服困难,创造性地完成工作任务能力。 4. 客户沟通能力。 5. 亲和力。 岗位职责: 1. 店面接洽客户来访。 2. 现场测量待装修房屋。 3. 主持装修方案设计、预算,完成设计任务,做出符合客户要求的设计方案。

4. 代表公司同客户签订装修合同。 5. 主持施工现场技术交底。 6. 跟踪施工过程,解决施工中相关设计问题。 7. 主持施工中的设计变更。 8. 融洽客户关系。 9. 立足本岗位工作,提出合理化建议。 【设计部主管工作流程】: 固定安排: 1. 每月1号,向本公司部门主管/经理提交本部门上月的月度工作总结和本月的月度工作计划。 2. 每周二下午5:30参加总经理组织例会:总结一周工作。 3. 每周五下午4:30组织召开本部门例会: 1) 传达公司精神; 2) 总结一周工作; 3) 安排、布置工作任务; 4) 调整下属工作状态; 店面日常工作: 1. 维持本部门工作秩序。 2. 管理设计任务: 1) 协助财务收取装修定金,开具收款收据,确认设计任务; 2) 安排设计任务到设计师,填写设计任务单。 3) 跟踪设计进程,协助、督促设计师在限定时间作出设计方案。 4) 审核设计方案和施工图纸、工程预算、装修合同。 3. 协助设计师与客户签订装修合同。 4. 向财务移交装修合同,登记备案。 5. 将已签订的装修合同相关施工部分副本移交工程部、财务部。 合同转接程序:已签合同(所有文本、电子表格预算、效果图)由设计部一并交财务由签收人填写合同明细内容;财务部将合同登记备案。设计部填写工程通知单转到工程部负责人签收,工程部到财务部借合同审核并作开工准备,然后将合同交回财务部保管。由于某部门的疏忽造成的合同内容的遗失,处罚该部门主管500元/次。 二、员工日常工作条例 1.工作时间内必须挂工作牌,否则每次罚款50元。 2.为了大家的安全,设计师外出应做好登记工作,违者罚款30元3.设备责任到个人,请每位设计师爱护自己的设备,如第二天早 上发现未关机者罚款50元(跑图例外),损坏硬件设备者个人负责。 4.工作时间不得非工作性上网和玩游戏,违者每次罚款30元。 5.请保持个人的桌面卫生和公共场所的卫生。谈判后自觉清理谈 判桌,10分种未清20元罚款。 6.办公大厅为公共区,吸烟者、进餐者罚款20元每次。 7.任何人绝对不允许在公司做非本分公司事物,包括画图,打印。 发现一次罚款50元,屡教不改者开除处理。 8.任何人不得将公司资源变为个人资源或泄露给他人,一经发现开

期货交易管理条例

期货交易管理条例 第一章总则 第一条为了规期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。 第二条任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。 第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、幕交易和操纵期货交易价格等行为。 第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。 第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。 第二章期货交易所 第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第八条期货交易所会员应当是在中华人民国境登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月做出批准或者不批准的决定。 第九条有《中华人民国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员: (一)因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年; (二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

期货交易制度

期货交易制度 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】

期货交易制度 一、保证金制度 保证金制度是期货交易的特点之一,是指在期货交易中,任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-10%)缴纳资金,用于结算和保证履约。经中国证监会批准,可以调整,交易所调整保证金的目的在于控制风险。 二、当日无负债结算制度 期货交易结算是由统一组织进行。实行当日无负债结算制度,又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后,交易所按结算所有合约的盈亏、及、等费用,对应收应付的款项同时划转,相应增加或减少会员的。 会员的不足时,应当及时或者自行。 三、涨跌停板制度 所谓涨跌停板制度,又称,即指在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的,超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效,不能成交。涨跌停板一般是以合约上一的为基准确定的。 四、熔断制度

所谓“熔断”制度,就是在中,当波幅触及所规定的点数时,交易随之停止一段时间,或交易可以继续进行,但价幅不能超过规定点数之外的一种交易制度。 五、持仓限额制度 持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的,按单边计算的某一合约投机的最大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止过于集中于少数投资者。 六、大户报告制度 大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制的制度。通过实施大户报告制度,可以使交易所对较大的会员或投资者进行重点监控,了解其持仓动向、意图,对于有效防范有积极作用。 七、强行平仓制度 强行平仓制度是指当会员、投资者违规时,交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。 我国对主要规定是当会员结算准备余额小于零,并未能在规定时限内补足的。 八、强制减仓制度

交易管理部管理制度

交易管理部管理制度 第一章总则 交易管理部(以下简称交管部)作为公司核心监管部门,以公司政策为主导方针,对公司一切销售及采购业务执行监控与协调工作。为了规范交易管理部的各项工作,加强部门内部管理,有效提高部门工作效率,特制定本制度,交易管理部所有员工应严格按本制度规定及规范认真开展本职工作。 第二章交易管理部部门职责 一、以公司政策为核心主导方针,对一切销售及采购业务执行监督、把关、控制、协调等监管工作。 二、各岗位员工应严格遵守公司各项规章制度,积极认真开展本职工作,不断提高自身专业技能及综合素质, 努力成为德才兼备优秀人才。 三、严格按公司每日销售政策合理制定当日销售计划,如公司销售政策有所变化,销售计划也应随之及时调 整控制,竭力完成公司销售目标。 四、召集定价小组各成员制定公司当天开市销售价格。 五、严格按公司销售政策结合市场价格行情变化,作出正确判断及反映,及时控制调整销售价格,有利于促 进销售及采购业务开展,以公司利益为首,努力使销售、采购交易达到购销平衡。 六、负责详细记录每日价格调整明细,以电子文档形式作为交管部重要资料保留存档,以备公司核查。 七、负责审核销售及采购业务拟定的《工业品买卖合同》,经交易管理部审核无误后方可盖章确定。 八、负责公司二级市场采购交易管理工作。 九、负责公司销售业务货物资源分配工作。 十、负责二级市场销售业务客户《提货单》制单工作。 十一、交管部原则上不向公司客户开具任何形式的材料证明,如遇特殊情况须经总经理批准特殊处理。 十二、二级市场销售业务,应严格按照公司规定款到发货的原则进行,货物全款未到达公司帐户的,交管部一律不予以开具《提货单》。 十三、严格按公司销售政策要求合理分配销售资源,未经交管部批准的销售数量交管部不予认可,该交易无效。 十四、每日下班前负责与物资管理部核对当日资源入库数据以及在途资源数据明细,确保销售资源数据准确无误。 十五、结合市场销售及客户需求情况,及时向资源发展部提出有利于销售的钢厂资源订货建议。 十六、交易管理部有责任定时向总经理汇报公司销售情况及市场情况,以便总经理随时掌握公司销售情况及市场行情动向。 十七、负责月底与结算部核对总库存数据,确保资源数据准确无误。 十八、在二级市场销售交易过程中,负责监督协调非正常程序交易手续,凡事以公司利益为首严格把关控制。十九、交易管理部对所有交管部发布的信息(包括库存表、仓库信息等)的准确性、及时性负责。 二十、交易管理部须对属于公司货权的现货资源及时掌握相关资源信息,如存放仓库、入库时间、货物新旧程度、仓库注意事项等。 二十一、公司所有公布的销售政策、价格、资源等,及其他相关交易事宜变动,均以交管部发出的通知为准。

资金管理的几种方法

资金管理的几种方法-可操作性强 方法一:均衡交易—固定金额交易(equal dollar exposure per trade) 从名字上看就是投资者在每次交易时,开仓的金额保持在同一的水平,该方法最好的地方是在操作上简单实用。那么,在实际的操作中,我们如何来确定这个固定金额呢?普通的交易者可以根据以下两个方面来确定固定的交易金额: 1、心理承受的最大损失。 2、所交易品种的止损价位计算。 以下,以上海期货交易所期货铜合约举例,简单的阐述一下该方法如何应用: 一个投资者在其期货保证金账户上有保证金200,000万元,他每次交易的最大心理损失额为10,000元(该投资者的交易周期为5天),假设铜的5天的波动范围(求其方差)有68%的可能在2%,那么该投资者的开仓率是多少呢? 首先计算出在投资周期内可能损失额:假设目前铜价为25000元/吨,那么在68%可能性波动在2%左右,则损失额为500元,那么,该交易者的交易比例为: F = (10000/500)* 25000*5% / 200000= 20 * 25000* 5%/200000= 0.125 OR 12.5% 该方法较简单适用,尤其对一般的投资者来说,易于理解和操作,更重要的是该方法考虑了投资者的心理承受能力,使用该方法使得投资者在整个交易过程中能够保持一种养好的交易心态,对行情的分析和把握上更加准确合理。 方法二:固定比例交易法(fixed fraction exposure) 该方法是指,在每次交易的时候使自己的资金维持在同样的比例。 如何设置比例呢?举例如下:根据过去的交易,10次交易中你获利的次数是6次;固定比例法的公式如下:(F为比例值) F = (P—(1 —P))= 0.6 —0.4 = 0.2 or 20% 那么,你开仓的比例为20%。 这里要注意的是,如果你的成功比低于0.50,则在该公式下,F <0。也就是说在该公式的使用在于你操作成功比例必须大于0.50。 由于在上述公式里仅仅只考虑了成功比例,没有考虑盈利的情况,这是不完善的,因此,我们加入盈利的情况后改善的公式如下: F = ( (A + 1) * P – 1 ) / A 注:A 为盈利比例 假设A =5 P =0.3 则 F = 0.2 以上的方法,我们称为KELL Y法,它是根据历史的数据通过一定的公式来推测未来的走势,但是在实际的交易中收益情况不大可能与历史的平均水平一致的。 下一篇文章我会为大家提供一个方法以满足每次交易的独立性,以及解决从历史数据得来的平均值方法很难得到最佳开仓率的问题。 方法三:最佳比例法----KELL Y的修正法 本方法利用特定的交易方法代替历史数据方法,以得到最佳交易比例。 在kelly的修正法里假设收益比和成功比在每次交易中是变化的,这是符合日场交易的情景的。它的结论是:每次交易的比例都是独特的。 在计算中,Kelly修正法有两种方法: 1、估计计划的风险和收益。 该方法假设交易者在交易前就估计可能的风险和收益。 案例:一个交易者买入一份大豆合约,可能有20元的利益和8元的风险损失,且他过去的成功比为0.45,则收益比为:A1 = 20/8=2.5 我们根据成功比再计算收益比: A = 成功比* 收益比—失败比* 1= 0.45 * 2.5 —0.55 * 1= 0.575 则:f = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23%

二手车交易有限公司管理制度

瑞丽市金景二手车交易有限公司管理制度 第一章总则 第一条为加强公司的规范管理,完善各项工作制度,提高工作效益,促进公司不断发展壮大,根据国家有关法律、法规及公司章程的规定,特制定本管理制度。 第二条公司全体员工必须遵守公司章程,遵守公司各项规章制度,并具备敬业精神及职业道德。 第三条公司严禁任何部门、个人作出有损公司利益、形象、声誉或破坏公司经营发展的事情。 第四条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提升全体员工的业务能力、管理水平,不断完善经营管理体系,从而不断提高经济效益,壮大公司实力。 第五条公司实行‘岗位责任制' ,实行考勤、考核制度,对作出贡献大、工作优异者予以表彰奖励,从而为所有员工提供平等的竞争环境和晋升机会。 第六条公司实行‘岗薪制'的分配制度,为不同岗位的员工提供不同的薪资,并根据公司发展及经济效益状况逐步提高员工各方面的待遇。 第七条公司提倡求真务实的工作作风;提倡厉行节约,反对铺张浪费;倡导员工发扬集体合作和集体创造精神,以增强团体的凝聚力和向心力。 第二章员工守则 第一条遵纪守法、忠于职责、爱岗敬业。 第二条维护公司名誉,保护公司利益。 第三条服从领导、关心下属、团结互助。 第四条积极进取、勇于开拓、求实创新。 第五条不断学习、提高水平、精通业务。 第六条爱护公务、勤俭节约、杜绝浪费。第三章员工行为规范 第一条遵守国家政策、法律、法规,维护社会公德。 第二条1、遵守公司各项规章制度,确立‘公司第一'的原则;2、不得作出有损公司形象的事情,不得擅用公司名义办理与公司无关的事项; 3 、严守公司的商业秘密,不得外泄公司未公布的信息。 第三条1 、绝对服从公司的领导与管理,做到令行禁止; 2 、工作中要坚持原则、要讲职业道德; 3 、对未明确事项,要及时请示部门领导后办理。 第四条敬业爱岗、尽职尽责、勤奋工作、无私奉献、求精务实、勇于创新、坚持原则、自尊自爱。 第五条1 、维护公司利益、部门利益,不得挪用公款; 2 、不得利用职务之便为亲友或他人谋私利; 3 、廉洁奉公,为人表率。 第六条1 、公司所有员工未经部门领导许可,不得进入或驾驶在公司范围内停放的车辆; 2 、无业务需要,禁止到其他部门串岗。 第七条公司全体员工必须按时参加公司组织的防火、防灾、技术技能等培训。 第八条工作时间严禁吸烟、饮酒、滋事、打架、睡觉、玩手机、打牌、吃零食、化妆、洗衣、就餐等与工作不相干的行为。 第九条1 、爱护公司财务、保持环境卫生,严禁随地大小便,乱扔废弃物及垃圾;

期货交易管理条例(2017修订)

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员: (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年; (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责: (一)提供交易的场所、设施和服务; (二)设计合约,安排合约上市; (三)组织并监督交易、结算和交割; (四)为期货交易提供集中履约担保; (五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度: (一)保证金制度; (二)当日无负债结算制度; (三)涨跌停板制度; (四)持仓限额和大户持仓报告制度; (五)风险准备金制度; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构: (一)提高保证金; (二)调整涨跌停板幅度; (三)限制会员或者客户的最大持仓量; (四)暂时停止交易; (五)采取其他紧急措施。 前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。 第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)制定或者修改章程、交易规则;

期货经营内控制度

经营业务内部控制制度(期货部分) 第一章总则 第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务,实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充,防范经营风险和交易风险,确保公司金融资产安全,特制定本制度。 第二条公司期货业务服从于公司的经营思路,通过参与期货市场,拓展企业的购销渠道,将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来,丰富企业的经营手段;利用期货的交易保证金制度,以较小的资金控制现场市场的经营风险,同时降低企业采购成本,提高资金的利用率,规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险。 第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组,作为管理公司期货业务的最高决策机构,负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。 第四条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订,确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。 第五条公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员,每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。 第二章组织机构 第六条公司的期货业务组织机构设置如下: 第七条公司的期货业务由公司期货指导小组主管。

第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组,并相应设立下列岗位: 1、稽核员:由计划管理部安排专人担任,负责对期货业务进行全过程监督、审核。 2、资金风险控制:由财务部安排专人担任,负责出入金、交易、交割环节的风险监控。 3、结算确认:对交易结果进行确认,并负责交易是否按计划实施。 4、交易员:专门执行经过论证和签字的方案,负责向经纪公司下达交易指令。 第三章授权制度 第九条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后,由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。 第十条公司对境内期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额;期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。 第十一条被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。 第十二条如因各种原因造成被授权人的变动,应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起,不再享有被授权的一切权利。 第四章业务流程 第十三条公司的期货业务流程如下:

(完整版)关联交易管理制度(修改版)

...股份有限公司 关联交易管理制度 第一章一般规定 第一条为保证公司关联交易的公允性,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益,根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《...股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。 第二条本公司控股子公司发生的关联交易,视同本公司的行为,适用本制度的规定。 第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反本制度,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第四条公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章关联人和关联关系 第五条本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条具有以下情形之一的法人或其他组织,为公司的关联法人: 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织; 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或其它组织; 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的,除公司及其控股子公司以外的法人; 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织; 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织,包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织。 第七条公司的关联自然人是指:

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人; 2、公司的董事、监事及高级管理人员; 3、本规则第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员; 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母; 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的自然人,包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 第八条具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人,视同为公司的关联人: 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排,在协议或安排生效后,或在未来十二个月内,具有本规则第六条或第七条规定情形之一的; 2、过去十二个月内,曾经具有本规则第六条或第七条规定情形之一的。 第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第三章关联交易 第十条公司的关联交易是指公司或公司之控股子公司与本公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项,包括: 1、购买或者出售资产; 2、对外投资(含委托理财、委托贷款等); 3、提供财务资助;

期货交易管理条例(doc30页)

期货交易管理条例(doc 30页) 期货交易管理条例 第一章总贝U 第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。 第二条任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。 第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交

易。 第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。 第二章期货交易所 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做岀批准或者不批准的决定。 第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员: 第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

资金管理常用方法

期货资金管理常用方法 一、最大亏损法 F=最大单笔亏损/平均亏损*保证金/权益 该方法较简单适用,尤其对一般的投资者来说,易于理解和操作,更重要的是该方法考虑了投资者的心理承受能力,使用该方法使得投资者在整个交易过程中能够保持一种养好的交易心态,对行情的分析和把握上更加准确合理。 二、凯利公式法 凯利公式:F = ( (A + 1) * P –1 ) / A= P-(1-P)/A A 为盈亏比,P为胜率 假设 A =5,P =0.3,则 F = 0.16,根据历史的数据通过一定的公式来推测未来的走势,但是在实际的交易中收益情况不大可能与历史的平均水平一致的。 三、凯利公式修正法 本方法利用特定的交易方法代替历史数据方法,以得到最佳交易比例。在kelly的修正法里假设收益比和成功比在每次交易中是变化的,这是符合日场交易的情景的。它的结论是:每次交易的比例都是独特的。 在计算中,Kelly修正法有两种方法: 1、估计计划的风险和收益: F=( (A1 + 1) * P – 1 ) / A1 A1=A*P-(1-P) 该方法假设交易者在交易前就估计可能的风险和收益。 假设一个交易者买入一份大豆合约,可能有20元的利益和8元的风险损失,且他过去的胜率P=0.45,则盈亏比为: A = 20/8=2.5 我们根据胜率再计算收益比: A1= 胜率* 盈亏比—败率= 0.45 * 2.5—0.55 = 0.575 则:F = ((2.5+1)*0.45 —1)/2.5=0.575/2.5= 0.23 or 23% 2、历史收益法 该方法是通过对一系列的历史数据的统计归纳出一个最佳方法。 HPR是指在所选数据期间的收益。 HPR (I) = 1 +f *(-单笔收益/数据段内的最大损失) TWR (terminal wealth relative):最后收益相关值。TWR= (HPR1)*(HPR2)*(HPR3)……*(HPRn),我们将选择TWR最大的F值。 例如:假设在五笔交易中,得到如下的收益情况如下: +0.25,-0.35,+0.40,-0.10,+0.30;根据上述公式计算HPR:

期货管理制度

期货业务管理办法 一、期货运作的基本目的和意义 1、利用期货市场通过套期保值锁定成本和利润,规避市场价格波动给企业带来的风险,实现企业的经营计划和目标。 2、套期保值功能的实现须将期货市场与现货市场结合起来运作,且在财务上进行合理的匹配和处理,才能确保套期保值功能的实现,进而实现企业的经营目标。二、期货操作量的确定原则 1、为有效地利用期货市场,根据公司的合同定价原则和市场发展的实际情况,对于需要保值的部分,在财力充分保障的前提下,可进行适量的保值操作。要有明确的期现保值计划,规定进出的时机和数量。 2、在市场具有特别机会的情况下,在财力允许和总量控制的前提下,套期保值和投机套利相结合,提高收益。同样要有明确的操作计划,规定进出的时机和数量。 3、期货操作的品种只限于金属铝,特殊情况另议。三、期货操作的决策程序 1、套期保值期货决策程序 1)由供销部根据市场发展的实际情况,及时提出套期保值的初步方案报分管副总经理。2)由副总经理召集供销部、财务部等相关人员根据生产经营的实际情况对方案的合理性和可行性进行论证。 3)由总经理根据公司的实际情况做出决定,下达执行指令。 2、套利期货自主决策程序1)为提高期货操作人员的操作水平和对市场的敏感性,在市场具有较明确的发展方向时,期货操作人员可自主决定进行适量的操作,但持仓总量必须在40手以下,且若有亏损,则亏损额必须在50万元以下。 四、套期保值方案的基本内容 1、市场分析及预测 2、综合成本分析的基本数据及预期利润 3、计划入市数量、月份分布及价位区域 4、计划平仓价位区域 5、可能需要的保证金数量 6、风险控制的要点及说明 五、期货运作的职能部门及基本职责 期货运作归口供销部管理,其基本职责如下: 1、期货交易风险大,相关人员要有高度的责任心,努力学习相关知识,认真分析和整理市场信息,积极运作,为公司多创效益。 2、期货操作人员必须严格执行操作纪律,超出其自主权限以外的保值操作,必须按公司决策程序批准的计划方案进行,绝不允许超出方案操作。当有持仓或持仓发生变化时,须将当日持仓变化情况报供销部长和分管副总经理。 3、期货操作人员必须做好交易记录,当日交易结束后,应及时与经纪公司核对交易结果并由领导签字进行书面确认。六、期货运作的奖励 为充分调动期货运作相关人员的积极性和创造精神,公司将在每年年底,根据期货运作的净收益的多少按5-8%进行奖励。

关联交易管理制度

……有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条为充分保障中小股东的利益,保证公司关联交易的公允性,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益,根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《……有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。 第二条本公司控股子公司发生的关联交易,视同本公司的行为,适用本制度的规定。 第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 第四条公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章关联人和关联关系 第五条本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条具有以下情形之一的法人或其他组织,为公司的关联法人: 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织; 2、由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织; 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的,除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织; 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人; 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第七条具有以下情形之一的,为公司的关联自然人:

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人; 2、公司的董事、监事及高级管理人员; 3、本制度第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员; 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母; 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第八条具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人: 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排,在协议或安排生效后,或在未来十二个月内,具有本制度第六条或第七条规定情形之一的; 2、过去十二个月内,曾经具有本制度第六条或第七条规定情形之一的。 第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第三章关联交易 第十条公司的关联交易是指本公司或本公司之控股子公司与本公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项,包括: 1、购买或出售资产; 2、对外投资(含委托理财、委托贷款等); 3、提供财务资助; 4、租入或租出资产; 5、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

2014年期货基础知识真题:期货交易制度(一)答案详解

2014年期货基础知识真题:期货交易制度(一)答案详解单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.我国期货交易所实行的强制减仓制度,根据的是()。 A.结算价 B.涨跌停板价 C.平均价 D.开盘价 【解析】强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货公司会员)按持仓比例自动撮合成交。 2.目前在我茵,某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是()。 A;P艮仓数额根据价格变动情况而定 B.限仓数额与交割月份远近无关 C.交割月份越远的合约限仓数额越小 D.进入交割月份的合约限仓数额最小 【解析】一般持仓限额与距离交割月份远近有关。距离交割月份越近,限仓数额越小。 3.()是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。 A.基础结算担保金 B.风险结算担保金 C.变动结算担保金 D.交易结算担保金 【解析】《期货交易管理条例》规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结

算担保金制度。结算担保金包括:基础结算担保金和变动结算担保金。基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额;变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算担保金的部分,随结算会员业务量的变化而调整。 4.期货交易所实行当日无负债结算制度,应当在()及时将结算结果通知会员。 A.三个交易日内 B.两个交易日内 C.下一交易日开市前 D.当日 【解析】《期货交易管理条例》规定,期货交易的结算由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度,应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。 5.在我国,期货交易所一般应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。 A.30% B.25% C.20% D.15% 【解析】《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。 6.有价证券充抵保证金的金额不得髙于以下哪项标准中的较低值?() A.有价证券基准计算价值的70%;会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍

资金管理的原则和策略

资金管理的原则和策略 资金管理的原则和策略 一、资金管理的原则 1.顺应中等趋势的方向交易。(趋势分上涨趋势,下跌趋势和震荡趋势三种,可以用简单的趋势线来判断目前运行的是哪种趋势,然后再决定以哪个方向为主,在趋势的多空临界点处一定要注意轻仓,等趋势按照自己的预想方向运行以后再考虑加码) 2.在上升趋势中,乘跌买入;在下降趋势中,逢涨卖出。(这就叫顺大势,逆小势。) 3.让利润充分增长,把亏损限于小额。(当趋势对自己的仓位有利的时候,一定要逐步抬高止赢,让利润慢慢积累;当趋势与自己的仓位相反时,下单前的止损一定要牢记,并坚决执行) 4.始终为头寸设置保护性止损指令,以限制亏损。(止损在以短线为主的交易中尤其重要)

5.不要心血来潮地做交易,打有计划之战。(在做每笔交易之前可简单的考虑一下,目前的趋势是怎样的,止损是以自己的资金一定的百分比制订呢,还是以关键支撑或阻力再让出一定的毛刺来定,赢利的目标在哪,可以提前把平仓单挂在赢利目标上,而把止损单打在预埋上,一旦出现不利情形,价格到了止损价位时,可以立刻撤前面的平仓单,再及时将止损单打出) 6.先制订好计划,然后贯彻到底。(有时候计划没有变化快,因此还需灵活机动,不能死守教条) 7.奉行资金管理的各项要领。(资金管理要领其实就是单一品种开仓不能超过自己资金的40%,一次开仓以20%为宜,剩下的20%可以逐步加码) 8.分散投资,但须注意,“过犹不及”。(当个人精力有限时,这种办法并不适合。目前大多交易者以网上交易为主,分散交易牵涉的精力太多,最好是以一个品种为主,以另一个品种为辅) 9.报偿-风险比至少要达到3比1,方可动作。(这个说法也

董事.监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

秦皇岛天业通联重工股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章总则 第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规范性文件,制定本制度。 第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时,也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票,视作本人所为,也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。 第二章买卖本公司股票行为的申报 第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式(见附件)通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中证公司”)申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过证券交易所网站申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等): (一)董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时; (二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内; (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内; (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内; (五)证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中证公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中证登深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律责任。 第八条公司应当按照中证公司的要求,对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。 第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定第九条公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中

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