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懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。
—罗兰
2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（四）
1331.收益和风险的关系
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
×
1332.收益和风险的关系
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。
√
1333.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
√
1334.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是一个有形市场。
×
1335.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
×
1336.证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
√
1337.证券发行市场的含义和作用
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。
×
1338.股票基金
按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
√
1339.国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
√
1340.国债基金
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。
√
1341.国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。
×
1342.国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
×
国债基金比较适合于激进型投资者。
×
1344.指数基金
指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。
√
1345.指数基金
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
×
1346.指数基金
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
√
1347.其他基金
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
√
1348.其他基金
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。
√
1349.其他基金
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
×
1350.其他基金
货币市场基金通常被认为是低风险的投资。
√
1351.中国证券市场发展史简述
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。
√
1352.中国证券市场发展史简述
《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)，于2006年1月1日正式实施。
√
1353.中国证券市场发展史简述
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。×
1354.中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
√
1355.中国证券市场发展史简述
中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。
√
1356.证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
×
1357.证券市场的定义
√
1358.证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。
√
1359.有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。
√
1360.有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
×
1361.有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。
√
1362.有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
×
1363.有价证券的分类
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。
×
1364.有价证券的分类
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。
×
1365.证券和有价证券的定义
有价证券本身没有价值，但有交易价格。
√
1366.证券和有价证券的定义
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。
×
1367.证券和有价证券的定义
有价证券本身是有价值的。
×
1368.证券和有价证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
√
1369.证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。
×
1370.证券和有价证券的定义
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。√
1371.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
√
1372.有价证券的特征
一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。
1373.有价证券的特征
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
×
1374.会计师事务所
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
×
1375.会计师事务所
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。
×
1376.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
√
1377.资产评估机构
从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。
×
1378.资产评估机构
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。
×
1379.资产评估机构
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。
×
1380.资产评估机构
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
×
1381.信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。
√
1382.信用评级机构
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。
×
1383.信用评级机构
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。
√
1384.信用评级机构
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。
×
1385.信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。
×
1386.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
×
1387.证券服务机构的概述
√
1388.证券交易所的职法功能
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。
×
1389.证券交易所的职法功能
证券交易所决定证券的开盘价格。
×
1390.证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。
√
1391.证券交易所的职法功能
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
×
1392.证券交易所的职法功能
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。
√
1393.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。√
1394.证券登记结算公司
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
√
1395.证券登记结算公司
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。×
1396.证券市场的产生
证券市场的形成离不开信用制度的发展。
√
1397.证券市场的产生
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。
×
1398.证券市场的产生
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。
√
1399.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。
×
1400.证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
×
1401.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
×
1402.律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。
1403.律师事务所
我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。
×
1404.基金当事人之间的关系
基金托管人是基金投资收益的受益人。
×
1405.基金当事人之间的关系
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。
×
1406.基金当事人之间的关系
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。
√
1407.证券投资基金的管理费
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
×
1408.证券投资基金的管理费
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。
×
1409.证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。
×
1410.债券投资的收益率
债券的到期收益率又称最终收益率。
√
1411.债券投资的收益率
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
√
1412.债券投资的收益率
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。
√
1413.债券投资的收益率
债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。
×
1414.系统风险
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。
×
1415.系统风险
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。√
1416.基金资产的估值
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
×
1417.基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。
×
1419.基金资产的估值
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。
√
1420.基金资产净值
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。
√
1421.基金资产净值
开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。
√
1422.基金资产净值
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。
√
1423.基金资产净值
基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。
√
1424.基金资产净值
基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。
×
1425.证券投资基金的收入来源
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。
√
1426.证券投资基金的收入来源
基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。
√
1427.证券投资基金的收入来源
基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。
×
1428.证券投资基金的收益分配
证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。
×
1429.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。
×
1430.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。
√
1431.基金投资风险
我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10％。
×
1432.基金投资风险
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。
×
1434.基金信息披露
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
×
1435.基金信息披露
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。
√
1436.基金信息披露
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。
√
1437.基金信息披露
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。
×
1438.基金投资的范围与限制
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
×
1439.基金投资的范围与限制
按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
×
1440.基金投资的范围与限制
我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
×
1441.证券投资基金的收益来源
我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。
√
1442.证券投资基金的定义
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
√
1443.证券投资基金的定义
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
×
1444.证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
×
1445.证券投资基金的产生与发展
1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。
√
1446.证券投资基金的产生与发展
美国是证券投资基金的发源地。
×
英国将投资基金称作为共同基金。
×
1448.证券投资基金的特点
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。
×
1449.证券投资基金的特点
由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。
×
1450.证券投资基金的特点
证券投资基金对投资的最低限额要求不高。
√
1451.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。
√
1452.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
√
1453.股票的定义与性质
股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。
√
1454.股票的定义与性质
发起人的股票格式与其它股票是一样的。
×
1455.股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
√
1456.股票的定义与性质
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。.
√
1457.股票的定义与性质
发起人的股票，应当标明发起人股票字样。
√
1458.股票的定义与性质
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
√
1459.股票的定义与性质
最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。
√
1460.股票的定义与性质
股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。
×
1461.股票的定义与性质
股票与其代表的财产权是合为一体的。
√
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行。
√
1463.股票的特征和分类
股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
×
1464.股票的特征和分类
投资股票的收益，主要来自两方面，一是来自股份公司的利润分配，二是来自股票流通中的差价收益。√
1465.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
√
1466.股票的特征和分类
股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。
×
1467.记名股票与不记名股票
对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
√
1468.记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票相比，前者的转让相对复杂或受限制。
√
1469.记名股票与不记名股票
记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。
×
1470.有面额股票与无面额股票
无面额股票也称为比例股票或份额股票。
√
1471.有面额股票与无面额股票
有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。
√
1472.有面额股票与无面额股票
无面额股票都是没有投资价值的。
×
1473.有面额股票与无面额股票
目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。
×
1474.有面额股票与无面额股票
我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额。
×
1475.有面额股票与无面额股票
大多数国家的股票都是无面额股票。
×
1476.有面额股票与无面额股票
无面额股票的价值随股份公司资产的增减而相应增减。
√
1477.金融期货的功能
1478.金融期货的功能
今天的期货价格就是未来的现货价格.
×
1479.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。
×
1480.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
√
1481.证券公司内部控制的主要内容？D？D业务控制
杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。
√
1482.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。
×
1483.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。
√
1484.证券公司内部控制的主要内容？D？D管理控制
证券公司为保证资金的安全，应将自有资产和客户资金集中管理。
×
1485.综合类证券公司
综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
×
1486.综合类证券公司
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司，必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。
√
1487.综合类证券公司
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
√
1488.综合类证券公司
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
√
1489.综合类证券公司
综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。
×
1490.集中交易制度2002
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易.
√
1491.基金持有人
契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。
×
1492.基金持有人
1493.基金持有人
基金持有人是基金的实际所有者。
√
1494.基金管理人
我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。
×
1495.基金管理人
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。
√
1496.基金管理人
基金管理人有义务按照基金契约规定，及时、足额向基金持有人分配基金收益。
√
1497.基金管理人
因自身过错导致基金持有人利益受到损害的，基金管理人应以自有资产承担赔偿责任，其过错责任可因其退任而免除。
×
1498.基金管理人
基金管理公司不具有独立法人地位。
×
1499.基金管理人
基金管理人由基金管理公司担任。
√
1500.基金管理人
在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
√
1501.基金托管人
基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。
√
1502.基金托管人
基金托管人是基金持有人权益的代表。
√
1503.基金托管人
基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。
√
1504.基金托管人
基金托管人应根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
√
1505.基金托管人
因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。
×
1506.基金托管人
基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。
1507.基金托管人
基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。
×
1508.基金托管人
基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。
×
1509.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
√
1510.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长型基金追求的是基金投资的基本利得。
×
1511.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。
√
1512.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长型基金以获取当期最大收入为目的。
×
1513.证券投资基金的作用
一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。
×
1514.证券投资基金的作用
与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。
×
1515.证券投资基金的作用
证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
√
1516.金融期货价格及影响因素
期货价格总是围绕理论价格上下波动.
√
1517. 《证券法》总则
我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
×
1518. 《证券法》总则
证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利。
√
1519. 《证券法》总则
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
√
1520. 《证券法》总则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
√
1521.证券交易所的运作系统
股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。
1522.证券交易所的运作系统
证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
×
1523.证券交易所的运作系统
大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
√
1524.证券交易原则与交易规则
证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。
×
1525.证券交易原则与交易规则
证券交易所是证券交易的主体。
×
1526.证券交易原则与交易规则
证券交易所决定每日的收盘价。
×
1527. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
依照《公司法》设立的有限责任公司，必须在公司名称中注明有限责任公司字样。
√
1528. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
《公司法》共分十三章二百一十九条。
√
1529. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1
有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。
×
1530.金融期货价格及影响因素
期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期.
√
1531.金融期货价格及影响因素
影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多.
×
1532.保证金制度
因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.
√
1533.保证金制度
在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.
×
1534.保证金制度
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.
×
1535.证券市场的发展阶段
世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。
×
1536.证券市场发展现状
√
1537.证券市场发展现状
推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。
√
1538.证券市场发展现状
国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。
√
1539.证券市场发展现状
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
√
1540.证券市场的发展阶段
证券化率是证券市值占GDP的比重。
√
1541.证券市场的发展阶段
第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段，20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。
×
1542.证券市场发展现状
欧元诞生以后，国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开，但创新的重点在金融衍生品种市场。
√
1543.国家现行的股票类型与国家股
按照我国现行的法规规定，国有股转让的价格应不低于其净资产值。
√
1544.国家现行的股票类型与国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
√
1545.国家现行的股票类型与国家股
我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。
√
1546.国家现行的股票类型与国家股
国家股是国有股权的一个组成部分。
√
1547.股票股息与其他股息
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
√
1548.股票投资的资本利得
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。×
1549.股票投资的资本利得
资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。
√
1550.股票投资的资本利得
对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。
√
金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的.
×
1552.金融期货的功能
空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略. ×
1553.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的买方在支付了一定数量的期权费用后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺. ×
1554.金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.
√
1555.金融期权的定义、特征与功能
金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.
√
1556.金融期权的定义、特征与功能
金融期权是一种有效的控制风险的工具.
√
1557.金融期权的定义、特征与功能
金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易.
×
1558.金融期货与金融期权的区别2002
在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转.
×
1559.金融期货与金融期权的区别2002
从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的.
×
1560.金融期货与金融期权的区别2002
从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.
√
1561.金融期货与金融期权的区别2002
从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.
√
1562.金融期货与金融期权的区别2002
在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权.
√
1563.金融期货与金融期权的区别2002
金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.
√
1564.金融期货与金融期权的区别2002
金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的.
×
1565.金融期权的分类
美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟.
×
1566.金融期权的分类
√
1567.金融期权的分类
金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型.
√
1568.金融期权的分类
股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利.
√
1569.金融期权的分类
看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.
×
1570.证券投资人
在我国，个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外，另一部分可以向银行申请贷款解决。
×
1571.证券投资人
我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金，但对单个基金的投资活动有一定的比例限制。
×
1572.证券投资人
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
×
1573.证券市场其它参与者
证券登记结算公司是自律性中介组织。
×
1574.证券市场其它参与者
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
√
1575.证券市场其它参与者
证券业协会的权力机构是理事会。
×
1576.证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。
√
1577.证券市场其它参与者
证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。
√
1578.证券市场其它参与者
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
√
1579.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券.
√
1580.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时,称为转换升水,反之,当可转换公司债券的理论价值低于市场价格时,称为转换贴水.
1581.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度.
√
1582.存托凭证的定义与有点2002
托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务.
×
1583.存托凭证的定义与有点2002
采用一级ADR无需到SEC登记注册,也无需按美国GAAP的要求进行审计.
√
1584.存托凭证的定义与有点2002
在美国发行ADR的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金.
×
1585.证券投资基金与股票、债券的区别
与股票和基金不同，由于债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。
×
1586.证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险又有可能小于股票。
√
1587.证券投资基金与股票、债券的区别
证券投资基金筹集的资金主要投向实业。
×
1588.契约型基金
契约型基金起源于英国。
√
1589.契约型基金
契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。
×
1590.契约型基金
契约型基金筹集的资金属于借入资金。
×
1591.契约型基金
契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的。
×
1592.公司型基金
在英国，公司型基金又被称为单位信托基金。
×
1593.公司型基金
根据现行规定，我国新设立的证券投资基金均为公司型基金。
×
1594.公司型基金
公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。
×
1595.公司型基金
对于公司型基金，基金公司本身应依法注册为法人。
1596.公司型基金
公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。
√
1597.公司型基金
公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。
×
1598.公司型基金
在公司型基金中，基金持有人通过持有人大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。√
1599.公司型基金
公司型基金依据基金公司章程营运资金。
√
1600.封闭式基金
封闭式基金的受益凭证可以采取溢价发行方式。
×
1601.封闭式基金
封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。
×
1602.封闭式基金
封闭式基金的期限是指基金的存续期。
√
1603.封闭式基金
封闭式基金的存续期是固定的，不能应发起人或投资者的要求而改变。
×
1604.封闭式基金
无论封闭式基金、开放式基金，都存在存续期的问题。
×
1605.封闭式基金
封闭式基金和开放式基金都在每个交易日公布资产净值。
×
1606.封闭式基金
封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。
×
1607.开放式基金
开放式基金的有关费用不包含在基金价格之中。
×
1608.开放式基金
开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费。
√
1609.开放式基金
开放式基金的交易价格取决于基金每单位资产净值的大小。
√
1610.开放式基金
开放式基金的买卖价格不直接受市场供求关系的影响。
√
开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
×
1612.开放式基金
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。
×
1613.开放式基金
我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金收取的申购费费率不得超过申购金额的5％。
√
1614.开放式基金
我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。
√
1615. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。
√
1616. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。
√
1617. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金财产属于基金管理人的固有财产。
×
1618.证券发行人
证券发行人是证券发行的主体。
√
1619.证券发行人
只有股份有限公司才可以发行股票。
√
1620.证券发行人
只有股份公司才可以发行证券。
×
1621.证券投资人
证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√
1622.证券投资人
政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。
×
1623.证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。
×
1624.证券投资人
保险公司进行证券投资主要考虑本金安全和收益率。
√
1625.证券投资人
商业银行进行证券投资是为了保持资产的流动性和分散风险。
√
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/5e10991837.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/5e10991837.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.