体系有效文件清单
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体系有效文件清单
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1.目的 为使公司的技术文件得到有效控制,确保生产现场所用的技术文件为最新有效版本。 2.范围 本制度适用于公司所有技术文件的管理。 3.技术文件内容及编码原则 技术文件是指用于产品实现的相应技术文件；文件类别及编码原则详见《技术文件类别清单》。 4.职责 4.1技术质量部负责技术文件的归口管理。负责内部技术文件的编制、审批、发放、归档和借阅的管理；负责外来技术文件的识别、转换、发放和归档。 4.2各部门负责对技术文件的接收、使用、保管。 4.3操作人员应掌握工艺文件及有关标准要求，严格按工艺文件进行操作，发现问题及时向班组长汇报，有责任保管好自己所用的技术文件。 4.4车间班组长负责保管本班组所用的技术文件，生产作业时将技术文件放置在生产现场指定位置。保证技术件不丢失、不损坏、干净整洁。 5.技术文件管理内容 5.1编制技术文件的基本要求 5.1.1凡用于指导生产作业的技术文件均应履行审批、签署手续，外来文件的审批不是对文件内容的审批，而是对文件的适用性的确认。责任签署手续完备的正式技术文件是指导生产及其管理活动的有效文件。 5.1.2 收到顾客提供的产品图纸、产品规范/标准、技术协议、变更文件等与质量 有关的技术文件后，技术部要在两周内或按照顾客要求的进度进行组织评审，确定以上文件的详细的实施方法、实施日期及实施要求，由技术部长批准，及时将
顾客的相应标准转换为公司内部要求并保存相应记录。顾客提供的质量协议由质量部按上述要求评审，由质量部长批准，并保存记录。 5.1.3 FMEA的编制应参考FMEA库进行编制，每个项目应对其涉及到的所有工序的FMEA组织评审后定版； 5.1.4 CP的编制应将定版后的FMEA中的要求有效的传递至CP中且前后保持一致；CP的编制应参考CP的编制模板。 5.1.5 WI的编制应将CP中的要求关联到WI中(excel公式)，防止产生前后不一致的情况发生。 5.1.6 技术文件编制质量问题纳入技术部人员的绩效考核，具体按《技术部人员绩效考核表》进行考核。 5.2 技术文件的签署人及其职责 5.2.1 设计/编制——由授权职能部门的设计人或编制人签署，并对技术文件的完整性、正确性、统一性、先进性、良好的工艺性和经济性负责。 5.2.2审核——由设计/编制单位负责人或分管负责人对技术文件是否符合国家法律、法规、顾客要求、相关标准和使用要求进行综合审查后签署，对其完整性、正确性、统一性负责。 5.2.3会签——由相关部门委托有经验的专业人员对技术文件是否满足相应专业要求的可行性予以审查并签署。 5.2.4 批准——直接用于产品生产过程的技术文件以及厂内有关部门需共同遵照执行的技术文件由技术部长（或被授权人）签署，并对技术文件负总的责任。文件发布后，使用部门在执行中或相关人员在检查，发现有问题需更改时应及时反馈，技术部接到反馈后应及时更改相应技术文件并再次批准。 5.3受控标识
序号 文件名称文件编号版本 编制 部门 备注质量管理程序文件 1 质量手册NDA01.00-200 2 第一版办公室 2 文件控制程序NDA02.01-2002 第一版办公室 3 质量记录控制程序NDA02.02-2002 第一版办公室 4 管理评审控制程序NDA02.03-2002 第一版办公室 5 人力资源控制程序NDA02.04-2002 第一版办公室 6 机械设备控制程序NDA02.05-2002 第一版办公室 7 采购控制程序NDA02.06-2002 第一版办公室 8 外包过程控制程序NDA02.07-2002 第一版办公室 9 施工组织设计控制程序NDA02.08-2002 第一版办公室 10 施工过程控制程序NDA02.09-2002 第一版办公室 11 内部质量审核控制程序NDA02.10-2002 第一版办公室 12 产品监视和测量控制程序NDA02.11-2002 第一版办公室 13 不和格品控制程序NDA02.12-2002 第一版办公室 14 纠正和预防措施控制程序NDA02.13-2002 第一版办公室 规章制度文件 15 工程合同管理办法NDA03.01.01-2002 第一版办公室 16 用工管理制度NDA03.01.02-2002 第一版办公室 17 施工现场管理制度NDA03.01.03-2002 第一版办公室
序 号 文件名称文件编号版本编制部门 外来文件——质量、技术规程规范 18 屋面工程质量验收规范GB50207-2002 2002.06.01 外来文件 19 建筑给水排水及采暖施工 质量验收规范 GB50242-2002 2002.04.01 外来文件 20 建筑装饰装修工程 质量验收规范 GB50210-2001 2002.03.01 外来文件 21 建筑电气工程施工 质量验收规范 GB50303-2002 2002.06.01 外来文件 22 钢结构工程施工 质量验收规范 GB50205-2001 2002.03.01 外来文件 23 建筑地面工程施工 质量验收规范 GB20209-2002 2002.06.01 外来文件 24 底下防水工程施工 质量验收规范 GB50208-2002 2002.04.01 外来文件 25 砌体工程施工质量验收规范GB50203-2002 2002.04.01 外来文件 26 混凝土结构工程施工 质量验收规范 GB50204-2002 2002.04.01 外来文件 27 建筑地基基础工程施工 质量验收规范 GB50202-2002 2002.05.01 外来文件 28 建筑工程施工质量 验收统一标准 GB50300-2001 2002.01.01 外来文件 29 辽宁省《建筑安装工程质量检 验评定标准》实施办法 辽建[2000]26号2002.04.10 外来文件 30 自动喷水灭火系统施工 及验收规范 GB20261-96 1997.03.01 外来文件 31 电梯工程施工质量验收规范GB50310-2002 2002.06.01 外来文件 32 双钢筋混凝土结构技术规程DB21/1179-2000 2000.10.01 外来文件 33 电气装置工程施工及验收规范汇编2000 外来文件 34 辽宁省建筑工程竣工 技术档案编制办法 辽建[2001]20号2001.02.20 外来文件 35 质量管理体系标准 GB/T 19000、19001、 19004 2000 外来文件
技术文件管理制度
技术文件管理制度 一、目的 为保持已有技术工艺文件的完整性，统一技术文件的管理标准，确保所编制和管理的技术文件是正确、有效和一致的；有效控制技术文件，使之能完全指导生产，以保证质量和生产正常进行，避免混乱，为使公司的技术文件得到有效的控制，确保生产现场所用的技术文件为最新有效版本。根据公司的实际情况，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司所涉及到的所有技术文件，包括：设计文件、产品图样、工艺图样和工艺文件等技术文件，也包括一定范围的外来标准和客户提供的图样等。 三、职权和职责 1.技术研发中心技术部是技术文件的归口管理部门，负责技术文件的编制、审核，并负责所有技术文件编号、发放、回收、归档，以及文件更改、作废的处理。 2.技术文件的编制和管理；技术研发中心技术部负责人负责编制，技术研发中心总监审核，由总经理批准。 3.生产用工艺文件，如工艺路线单、工序卡、过程卡、工艺图纸、作业指导书，由制造中心各生产部专人编制，完成后送技术研发中心技术部负责人审核，由技术研发中心总监批准。 4.外来图样、标准由负责人识别、核对，经技术研发中心总监审核报总经理批准。 四、管理标准和管理要求 1.技术文件是公司的核心机密，是公司进行生产和管理工作共同的依据，是公司在同行中保持一定竞争力的有力保障。公司的技术文件属于公司所有，每一位员工都有义务和责任保证技术文件的完整性、一致性以及保密性。 2.技术文件的定义 技术文件是指公司的产品设计图纸、工艺文件，操作规范、客户提供的图纸图样、各种技术标准、技术通知以及技术培训资料等。 3.技术文件包括：设计文件、结构：或生产；图纸、产品图样、工艺文件、技术标准、外来标准和图样，生产设备操作规程等。 4.技术文件管理包括：技术文件发放、复制借阅、修改、重新发放、收回、作废、外来文件的识别和使用等。 5.技术文件的分类
铁路现行有效标准、规范、规程及个别铁建设文件 序 号 标准名称标准编号替代标准实施日期备注 1 铁路建设项目现场管理规范Q/CR 9202-2015 TB10441-2008 2015-06-01 2 铁路建设项目工程试验室管理标 准 Q/CR 9204-2015 TB10442-2009 2015-06-01 3 铁路工程试验表格Q/CR 9205-2015 铁建设函 [2009]27号 2015-06-01 4 铁路路基填筑工程连续压实控制 技术规程 Q/CR 9210-2015 TB10108-2011 2015-06-01 5 铁路钢桥制造规范Q/CR 9211-2015 TB10212-2009 2015-06-01 6 铁路桥梁钻孔桩施工技术规程Q/CR 9212-2015 TZ322-2010 2015-06-01 7 铁路隧道超前地质预报技术规程Q/CR 9217-2015 铁建设 [2008]105号 2015-06-01 8 铁路隧道监控量测技术规程Q/CR 9218-2015 TB10121-2007 2015-06-01 9 铁路隧道施工抢险救援指南Q/CR 9219-2015 铁建设 [2010]88号 2015-06-01 10 铁路混凝土拌和站机械配置技术 规程 Q/CR 9223-2015 铁建设 [2012]113号 2015-06-01 11 铁路路基工程施工机械配置技术 规程 Q/CR 9224-2015 铁建设 [2012]113号 2015-06-01 12 铁路桥梁工程施工机械配置技术 规程 Q/CR 9225-2015 铁建设 [2010]125号 2015-06-01 13 铁路隧道工程施工机械配置技术 规程 Q/CR 9226-2015 铁建设函 [2008]777号 2015-06-01 14 高速铁路路基工程施工技术规程Q/CR 9602-2015 铁建设 [2010]241号 2015-06-01 15 高速铁路桥涵工程施工技术规程Q/CR 9603-2015 铁建设 [2010]241号 2015-06-01 16 高速铁路隧道工程施工技术规程Q/CR 9604-2015 铁建设 [2010]241号 2015-06-01 17 高速铁路通信工程施工技术规程Q/CR 9606-2015 铁建设 [2010]241号 2015-05-01 18 高速铁路信号工程施工技术规程Q/CR 9607-2015 铁建设 [2010]241号 2015-05-01 19 高速铁路电力工程施工技术规程Q/CR 9608-2015 铁建设 [2010]241号 2015-05-01 20 高速铁路电力牵引供电工程施工 技术规程 Q/CR 9609-2015 铁建设 [2010]241号 2015-05-01
ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料 一、文件和记录的管理： 1. 《受控文件清单》、《记录清单》； 2. 《外来文件清单》：； 3. 文件发放回收记录； 4. 各部门的记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）； 7. 文件定期检查的记录。 二、管理评审（三体系均适用）： 8. 管理评审计划； 9. 管理评审会议的“签到表”； 10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）； 11. 管理评审报告； 12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 13. 跟踪验证记录。 三、内审方面（三体系均适用）： 14. 年度内审计划； 15. 内审计划及日程安排 16. 首次会议记录； 17. 内审检查表（记录）；
18 末次会议记录； 19. 内审报告； 21. 不符合矩阵图 22．不符合项报告 23. 纠正措施验证记录； 四、业务部门： 24. 订单评审记录； 25. 顾客清单； 26. 顾客满意程度调查、统计分析结果； 27. 售后服务记录； 28、客户财产的记录； 29. 客户沟通的记录； 30.有害物质搜集的记录； 五、采购部门： 31. 合格供方名录； 32. 供方交期达成状况的统计； 33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）； 34. 采购订单（应经总经理批准）； 36．供方再评价的记录； 六、仓储 37. 原材料、半成品、成品名细台帐；
光伏发电工程有效 规程、规范、质量验收、 标准清单 目录 （2015年度） 二〇一五年九月
说明 为严格遵守国家有关质量的法律、法规、政策、标准，坚决贯彻“百年大计，质量第一”的方针，加强对光伏发电工程建设过程中的质量行为管理，规范项目单位、设计、监理、施工、质量、调试等建设各方行为，促进光伏发电工程建设健康、有序发展，特整理、汇编现行有效规程、规范、标准及主要技术文件清单目录，供工程技术人员及时正确使用有效版本，以后会定期进行补充、更新。 二零一五年九月
序号规程规范名称版本号 一、法律、法规 1 中华人民共和国建筑法(2011年修正版) 主席令第46号 2 中华人民共和国安全生产法主席令第70号 3 中华人民共和国合同法主席令第15号 4 中华人民共和国招标投标法主席令第21号 5 中华人民共和国担保法主席令第50号 6 中华人民共和国公司法主席令第42号 7 中华人民共和国电力法主席令第60号 8 中华人民共和国环境保护法主席令第22号 9 建设工程质量管理条例国务院令第279号 10 建设工程安全生产管理条例国务院令第393号 11 建设项目环境保护管理条例国务院令第253号 12 建设工程勘察设计管理条例国务院令第293号 二、综合管理类主要标准、规范 1 工程建设标准强制性条文电力工程部分2011版 2 工程建设标准强制性条文房屋建筑部分2011版 3 工程建设标准强制性条文工业建筑部分2012版 4 工程质量监督工作导则建质〔2003〕162号 5 实施工程建设标准强制性监督规定（2000）建设部令第81号 5 电力建设工程质量监督规定(暂行) 电建质监〔2005〕52 号 6 建筑工程项目管理规范GB/T 50326-2006 7 建设工程监理规范GB 50319-2013 8 电力建设工程监理规范DL/T 5434-2009 9 质量管理体系要求GB/T 19001-2008/SO9001:2008 10 质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008/SO9000:2005 11 电力建设工程施工技术管理导则国电电源〔2002〕896 号 12 建设工程勘察设计资质管理规定（2007）建设部令第160 号 13 建设工程勘察设计管理条例国务院令第293号 14 工程监理企业资质管理规定（2007）建设部令第158号 15 建设项目工程总承包管理规范GB/T 50358－2005 16 建筑施工特种作业人员管理规定建质[2008]75号
管理体系文件总清单 部门：办公室第 1 页，共 4 页序号文件名称(编号) 版本/修订状态发布日期实施日期作废日期备注 1 管理手册A/1 2011.3.1 2011.3,1 2 程序文件A/1 2011.3,1 2011.3.1 3 管理制度汇编A/1 2011.3.1 2011.03.01 4 岗位说明书B/0 2011.3.1 2011.03.01 5 设备安全操作规程B/0 2011.05.08 2011.03.01 6 法律法规清单 2 2012.1.8 7 重要环境因素清单 2 2012.01.08 8 重要危险源清单 2 2012.01.08 9 质量、环境及职业健康安全目标及分解2010.1.8 10 GB/T19000-2008 《质量管理体系基础和术语》外来文件 11 GB/T19001-2008 《质量管理体系要求》外来文件 12 GB/T19004-2000 《质量管理体系-业绩改进指南》外来文件 13 GB50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》外来文件
管理体系文件总清单 部门：办公室第 2 页，共 4 页 14 GB/T24001－2004《环境管理体系要求及使用指南》外来文件 15 GB/T28001－2001《职业健康安全管理体系规范》外来文件 16 产品质量法外来文件 17 合同法外来文件 18 计量法外来文件 19 住宅建筑规范GB50368-2005 外来文件 20 屋面工程技术规范外来文件 21 建筑桩基技术规范外来文件 22 建筑地基处理技术规范外来文件 23 建筑地基基础加固技术规范外来文件 24 钢筋焊接及验收规程外来文件 25 建筑工程施工工艺规程外来文件 26 工程测量规范外来文件
2018年建筑工程常用标准、规程、规范有效版本清单
常用标准、规程、规范目录有效版本清单 批准： 审查： 编制： 二○一八年六月二十五日
编号：MYJL—D—4.2.3—06 序 号 标准名称及编号 1.110～500KV架空送电线路施工及验收规范GB50233-2005 2.3～110kV高压配电装置设计规范GB50060-2008 3.安全标志及其使用导则GB2894-2008 4.安全防范工程技术规程 GB50348-2004 5.泵站安全鉴定规程 SL316-2015 6.泵站技术改造规程 SL 254-2000 7.泵站拍门技术导则 SL 656-2014 8.泵站设备安装及验收规范 SL317-2015 9.泵站设计规范 GB50265-2010 10.泵站施工规范 SL234-1999 11.泵站现场测试与安全检测规程 SL548-2012 12.超声波测深仪 JJG（水利）003-2009 13.城市建设档案著录规范 GB/T50323-2001 14.村镇供水工程设计规范SL 687-2014 15.村镇供水工程施工质量验收规范SL 688-2013
编号：MYJL—D—4.2.3—06 序 号 标准名称及编号 16.大坝安全自动监测系统设备基本技术条件SL268-2001 17.大型灌区技术改造工程SL418-2008 18.大型螺旋塑料管道输水灌溉工程技术规范GB/T 50989-2014 19.大中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划编制规程 SL 735-2016 20.灯泡贯流式水轮发电机组安装工艺规程DL/T5038—2012 21.低热微膨胀水泥 GB2938-2008 22.堤防工程安全评价导则 SL/Z 679-2015 23.堤防工程地质勘察规程SL188-2005 24.堤防工程管理设计规范 SL171-96 25.堤防工程设计规范 GB50286-2013 26.堤防工程施工规范 SL 260-2014 27.地面灌溉工程技术管理规程 SL 558—2011 28.地面灌溉工程技术管理规程SL 558-2011 29.地下防水工程质量验收规范
顺风光伏发电工程有效规程、规范、标准 清单目录 （2015年度） 顺风光电投资（中国）有限公司 二〇一五年四月
说明 为严格遵守国家有关质量的法律、法规、政策、标准，坚决贯彻“百年大计，质量第一”的方针，加强顺风光电投资（中国）有限公司对光伏发电工程建设过程中的质量行为管理，规范项目单位、设计、监理、施工、调试等建设各方行为，促进光伏发电工程建设健康、有序发展，特整理、汇编现行有效规程、规范、标准及主要技术文件清单目录，供工程技术人员及时正确使用有效版本，以后会定期进行补充、更新。 二零一五年三月
序号规程规范名称版本号 一、法律、法规 1 中华人民共和国建筑法(2011年修正版) 主席令第46号 2 中华人民共和国安全生产法主席令第70号 3 中华人民共和国合同法主席令第15号 4 中华人民共和国招标投标法主席令第21号 5 中华人民共和国担保法主席令第50号 6 中华人民共和国公司法主席令第42号 7 中华人民共和国电力法主席令第60号 8 中华人民共和国环境保护法主席令第22号 9 建设工程质量管理条例国务院令第279号 10 建设工程安全生产管理条例国务院令第393号 11 建设项目环境保护管理条例国务院令第253号 12 建设工程勘察设计管理条例国务院令第293号 二、综合管理类主要标准、规范 1 工程建设标准强制性条文电力工程部分2011版 2 工程建设标准强制性条文房屋建筑部分2011版 3 工程建设标准强制性条文工业建筑部分2012版 4 工程质量监督工作导则建质〔2003〕162号 5 实施工程建设标准强制性监督规定（2000）建设部令第81号 5 电力建设工程质量监督规定(暂行) 电建质监〔2005〕52 号 6 建筑工程项目管理规范GB/T 50326-2006 7 建设工程监理规范GB 50319-2013 8 电力建设工程监理规范DL/T 5434-2009 9 质量管理体系要求GB/T 19001-2008/SO9001:2008 10 质量管理体系基础和术语GB/T 19000-2008/SO9000:2005 11 电力建设工程施工技术管理导则国电电源〔2002〕896 号 12 建设工程勘察设计资质管理规定（2007）建设部令第160 号 13 建设工程勘察设计管理条例国务院令第293号 14 工程监理企业资质管理规定（2007）建设部令第158号 15 建设项目工程总承包管理规范GB/T 50358－2005 16 建筑施工特种作业人员管理规定建质[2008]75号
和祥建通办字〔2015〕95号 关于发布“2016年度有效文件清单” 及“2016年度管理体系运行记录清单”的通知 公司各部门、各项目部： 为确保公司管理体系文件（G版）的有效执行和贯彻实施，现发布公司“2016年度有效文件清单”及“2016年度管理体系运行记录清单（公司统一表式）”目录，望大家认真执行。管理体系运行记录表格式样不另发布（只在“2016年度管理体系运行记录清单”中列出表式所在体系文件）。请各部门和各项目部按照《管理手册》（SC/G-2014）、《程序文件》（CX/G-2014）和《作业文件》（ZY/G-2014）中的有关要求与规定认真及时填写各种记录，用以
证实公司管理体系的有效运行。 项目监理部的监理服务质量记录，应根据《电力建设工程监理规范》和《建设工程监理规范》规定表式以及山西省建筑工程施工资料管理规程、监理部的监理规划规定表式以及相关的法律、法规、标准、规程和规范规定的表式要求，认真记录。若标准有新的要求，应按新标准填写记录。 各部门及各项目部若使用新的表式，请将“新增（改）记录表格清单”连同表格式样报工程管理 特此通知 附件：1.2016年度有效文件清单（CL/401-01） 2.2016年度管理体系运行记录清单目录 3.技术资料目录（ZL/工03-012016.1） 4.2016年度法律法规目录（经营发展部负责发布） 说明：1.附件1～附件3不再印发，公司向各部门、各项目部发送电子版。 2.附件4“2016年度法律法规清单”目录由经营发展 部另行发布。 3.各项目部继续做好各自的环境因素识别和危险源辨 识工作，对其重要的环境因素和危险源制定相应的控制
序 号 名称实施日期 一、相关法律 1 中华人民共和国宪法修正实施 2 中华人民共和国刑法修正实施 3 中华人民共和国劳动法修正实施 4 中华人民共和国防震减灾法修正实施 5 中华人民共和国消防法修正实施 6 中华人民共和国职业病防治法修正实施 7 中华人民共和国妇女权益保障法修正实施 8 中华人民共和国标准化法 中华人民共和国全民所有制工业企业法 中华人民共和国计量法（2013修正） 中华人民共和国工会法 中华人民共和国公司法（2013修正）修正实施13 中华人民共和国公路法 中华人民共和国建筑法修正实施15 中华人民共和国残疾人保障法修正实施 16 中华人民共和国产品质量法修正实施 17 中华人民共和国道路交通安全法修正实施 18 中华人民共和国传染病防治法（2013修正） 中华人民共和国食品安全法修正实施 20 中华人民共和国文物保护法（2013年修正） 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国反不正当竞争法
中华人民共和国统计法（2009年修正）修正实施 25 中华人民共和国安全生产法（2014修正）实施 26 中华人民共和国审计法 中华人民共和国会计法 中华人民共和国预算法（2014修正）实施29 中华人民共和国行政许可法 中华人民共和国铁路法 中华人民共和国档案法（96修正） 中华人民共和国土地管理法（2004年修正） 治安管理处罚法（2012年修正） 中华人民共和国突发事件应对法 中华人民共和国科学技术进步法（2007年修正） 中华人民共和国劳动合同法（2012年修正） 中华人民共和国劳动争议调解仲裁法 中华人民共和国国境卫生检疫法（2007年修正） 中华人民共和国禁毒法 中华人民共和国企业国有资产法 中华人民共和国侵权责任法 中华人民共和国行政强制法 中华人民共和国车船税法 中华人民共和国个人所得税法（2011修正） 中华人民共和国特种设备安全法发布实施 47 中华人民共和国商标法(2013修正) 中华人民共和国税收征收管理法(2013修正) 中华人民共和国种子法（2013修正）
Listing of required documentation in a Technical Construction File for CE marking acc. to IVDD 按照IVDD进行CE 标志认证所需要提供的技术文档清单 1. General description of the device 器械的一般描述 包括产品的型号、规格，产品在国内的注册和生产状况等。 2. Description of intended use 预期用途的描述 Class of device, 设备的分类 applied classification rule and justification 选择分类的规则和依据 3. Description of accessories (if applicable) 附件的描述（如适用） 产品的附件清单，附件的更换描述。 4. Description of manufacturing methods and controls: 生产方法和控制的描述： a) Description of process 过程的描述 b) List of procedures and instructions 程序和说明的列表 c) Provisions to control subcontractors 供应商控制的规定 5. Answers to essential requirements 对基本要求的符合性 6. List of applied standards 适用标准清单 7. Risk analysis 风险分析（参考EN 14971:2007） 8. Specification of materials 材料的详细说明 9.Photos, drawings and diagrams 照片、图纸和原理图 10. Labelling 标签（参考EN 980:2007） 11. Description and Validation of Packaging 包装的描述和确认 12. Instructions for use 说明书 13. Lifetime and/or shelf-life 使用期限和/或保存期限 14. Sterilization validation (if applicablee) 灭菌确认（如适用）
ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐；
27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理. 七、质量部 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；
现行执行有效标准、规程、规清单 润华电力工程项目管理 井陉30兆瓦地面电站光伏电站项目一期工程（20兆瓦）工程项目监理部
二O一七年三月 现场执行有效标准、规、规程和受控文件清单、 形成的技术文件清单 批准人：年月日 审核人：年月日 编制人：年月日
前言 为了使工程建设的标准、规程、规在井陉30兆瓦地面电站光伏电站项目一期工程（20兆瓦）中应用，方便工程建设人员和工程质量检查人员及时了解和使用最新版本现行的标准、规程、规，便于施工管理，编制了《现场执行有效标准、规程、规和受控文件形成的技术文件清单》。随着标准、规程、规的更新而及时更新《现行执行有效标准、规程、规和受控文件形成的技术资料清单》，实行是动态的管理。 根据井陉30兆瓦地面电站光伏电站项目一期工程（20兆瓦）项目的施工任务和特点，以质量目标为宗旨，建立健全质量保证体系，制定光伏发电项目工程的质量管理办法，明确项目部各级人员的质量职责，实施全面的质量管理。为实现本工程能高标准达标，保证建设工程质量和安全，因而对工程质量进行全方位的管理。主要依据就是现场执行有效的标准、规程、规。为了实现质量和安全目标，在施工中应严格按《现场执行有效标准、规、规程和受控文件清单，形成的技术文件清单》的要求进行工程质量安全管理。尤其是《工程建设标准强制性条文》（房屋建筑部分2013版）和《工程建设标准强制性条文》（电力工程部分2011版）在施工中都要严格执行。《强制性条文》是工程检查验收的依据，是政府主管部门对施工企业施工质量监督依据，是保证工程质量和施工人员人身安全的依据。 该技术清单是井陉30兆瓦地面电站光伏电站项目一期工程（20兆瓦）项目的监理部负责人，根据本工程特点及质量验收中所需要的标准、规程和规以及施工中的应用编制的，并且经审批后方可在本项目实施。
序号文件类 型代号 名称 序 号 文件类型 代号 名称 1 CDIR 顾客设计意向需求表41 RCR RAMS证明报告 2 TIC 技术信息沟通记录42 PDP 过程设计开发计划表 3 NLP 新零件和长周期BOM 43 PFMEA PFMEA 4 OS 初始方案44 PDR 过程设计开发评审记录表 5 PR 评审记录表45 TMS 试制总结 6 TS 技术协议46 KSL 关键/特殊工序（过程）清单 7 DT 设计任务书47 CP 控制计划 8 ED 设计开发人员及职责48 PFD 工艺流程图 9 RDP 新产品设计开发计划表49 PLD 工艺布局图 10 SL 适用标准共用目录50 DFMEA DFMEA 11 DIL 设计输入清单51 AWI 组装作业指导书 12 DIR 设计输入评审记录表52 PTP 样机试制工艺方案 13 DC 设计计算书53 PP 工艺方案 14 BOM BOM清单54 PV 工艺验证 15 KPL 关键零部件清单55 POL 工艺文件输出清单 16 NML 非金属材料清单56 HSPS 搬运、存储、包装和发运的方案 17 SCL 特殊特性清单57 PS 问题汇总表 18 TTS 型式试验大纲58 PCR 工序内检查成绩表 19 RTS 例行试验大纲59 TL 工具清单 20 TSL 技术状态项清单60 PEL 工装清单 21 RAMS RAMS分析报告61 TI 试验指导书 22 LCC LCC分析报告62 ETL 八防扭力工具清单 23 SPL 备品备件清单63 RC 风险识别检查表 24 WCL 易损易耗件清单64 RMC 项目风险管理控制计划表 25 BL 装箱清单65 RMP 风险管理报告 26 STL 专用工具清单66 EPST 八防工序汇总表 27 PMM 产品使用维护说明书67 EPL 八防零部件清单 28 UTM 用户培训手册68 ELPWI 八防标识粘贴作业指导书 29 PM 零件手册69 QC QC工程图 30 PPS 产品包装规范70 IIT 进货检查记录表 31 RP 系统保证计（RAMS）71 PCL 过程检查记录表 32 RCP RAMS证明计划72 PIWI 过程检查作业指导书 33 DVP 设计验证计划73 CIWI 完工检查作业指导书 34 DQP 设计确认计划74 CC 完工检查记录表 35 DOL 设计输出清单75 QAP 质量保证计划 36 DOR 设计输出评审记录表76 IP 检验计划 37 TTR 型式试验报告77 ETL 八防扭力工具清单 38 RTR 例行试验报告78 PC 工艺流程卡 39 DVR 设计验证报告 40 DQR 设计确认报告
QHSE管理体系文件 为满足施工建设管理的需要，做到无事故、无伤害、无损失，保证员工的安全，保护周边的环境，本着“以我为主，兼收并蓄”的原则，借鉴先进的HSE管理理念和方法，结合生产实际，对项目部现行的管理体系进行补充和完善，建设QHSE管理体系，通过执行HSE管理制度融入日常生产管理，基层领导切实做到有感领导，促进全员参与，通过不断提高员工的HSE意识，纠正不安全行为，从而有效控制过程风险，预防施工发生。把质量、健康、安全、环境管理模式系统化地进行整合，打造四位一体的科学、系统、完善、标准化的信息化管理体系。 一、文件控制程序 1、目的 对质量、健康、安全、环境管理体系运行有关的文件进行控制，确保对质量、健康、安全、环境管理体系运行起重要作用的各个场所使用文件的有效版本。 2、适用范围 项目部及与质量、健康、安全、环境管理体系有关的场所。 3、术语和定义 引用《质量健康安全环境管理体系基础和术语》（Q/SY 2.1）、《质量健康安全环境管理体系实施指南指南》（Q/SY 2.3）和《质量健康安全环境管理体系要求》（Q/SY 2.2） 4、职责 4.1办公室主控本程序，并负责制定和组织实施，管理项目颁发的管理类文件，组织、编制受控文件总清单。 4.2项目经理负责质量、健康、安全、环境管理体系方针和目标，整合型管理体系管理手册的批准与发布。 4.3项目总工代表组织质量、健康、安全、环境管理体系方针和目标方案的制定，负责组织管理手册、程序文件的编写，负责管理手册的审核、程序文件的批准发布。
4.4工程部负责质量技术文件的控制和管理，编制技术文件清单。 4.5其它责任部门设专职或兼职文件管理人员负责本部门文件的控制和管理。 5、工作程序 5.1文件的分类 ①质量、健康、安全、环境管理体系方针目标; ②整合型管理体系管理手册; ③管理体系程序文件; ④项目管理标准、项目技术标准; ⑤其它文件，包括管理性作业文件、技术性作业文件、记录样表等; ⑥外来文件。 5.1.1技术性作业文件包括:图纸标准规范、工艺文件、作业指导书、施工组织设计、施工措施、方案及业主提供的图样资料等。 5.1.2管理性作业文件包括:与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的行政文 件、质量计划、环境与职业健康安全管理方案、工程合同、设备管理资料、质量记录等。 5.1.3外来文件包括:法律法规、国家、行业管理与技术标准，上级下发的与管理体系有关的文件、业主提供的文件等。 5.2文件的状态 文件分为受控和非受控文件。受控文件需在文件上加盖“受控文件”印章，并注明分发号。过期和失效文件加盖“作废”印章。 5.3文件的编号 ①项目管理体系方针目标的编号按公文编号的形式编号，发文编号为单位代号、年份、序号; ②管理手册:质量手册编号为:QDGL,SC一** 如:QDGL,SC一11A QDGL一代表青岛公路建设集团有限项目 SC一代表手册 11一发布年份A一手册版本 ③程序文件:程序文件的编号为: QDGL,CX*一** 如:SC,CX l一11A
尽职调查附件十四：综合类资料文件 综合类文件资料清单 一、公司的设立与组织结构 1. 公司现行有效的企业法人营业执照； 2. 公司的批准成立文件； 3. 公司现行有效的公司章程以及公司法人治理机构（股东会、董事会、监事会、总经理办公会）的工作议事规则或相关制度； 4. 公司目前注册资本的验资报告； 5. 公司各股东的注册登记证明，如为自然人，身份证明； 6. 有无个人股或职工股，此类股份有无发生交易； 7. 公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、注册地址等发生 变更的事项，请提供证明上述每项变更的： 7.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议； 7.2公司董事会关于上述变更的决议； 7.3上述变更前后的营业执照； 7.4验资报告（如适用）； 7.5其他有关上述变更的法律文件。 8. 公司董事会成员及高级管理人员名单及简历； 9. 公司成立以来股东会、董事会及总经理办公会通过的所有决议； 10. 公司有无分支机构，所有分支机构成立及变更的全部文件包括营业执照、公司章程、合同及验资报告等； 11. 公司涉及财务的重要规章、制度、规定、业务流程规范等文件资料； 12. 公司最新组织结构图；
13. 提供公司财务部门的组织结构图； 14. 公司最近2年的会计报表审计报告、评估报告； 15. 2001年一2002年以及2003年1—5月的会计报表。 二、重大生产经营合同（如与采购类尽职调查附表要求提供的合同重复，只 提供一份） 公司尚未履行完毕的重大生产经营合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额，履行期限等主要情况说明）及该清单所列各合同副本.此处“重大合同” 意指全部涉外合同、对公司之生产经营具有重要影响的合同和/或金额较大（一般为人民币三十万元以上）的合同，包括但不限于： 1. 公司的生产原料或材料的采购合同； 2. 与公司主要供应商客户的买卖合同。此处主要供应商和客户意指占公司 采购额或销售额5%或以上者； 3. 任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同； 4. 有关提供设施、服务的合同； 5. 公司的销售代理合同； 6. 公司的委托经营或管理合同； 7. 公司的租入或租出资产的协议或合同； 8. 公司的经销、专营权、特许权或限制性交易方面的主要合同。 三、营业许可 1. 公司产品的生产许可； 2. 公司产品的销售许可； 3. 主要生产线、设备的使用许可； 4. 公司产品的价格许可； 5. 生产安全许可； 6. 其他公司从事经营所需的许可。 其他
常州大江网络工程有限公司 信息技术服务管理体系 文件清单管理细则 文件编号：SA-03004 [本文件中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特别注明，版权均属公司所有，受到有关产权及版权法保护。任何个人、机构未经公司的书面授权许可，不得以任何方式复制或引用本文件的任何片断。]
1.分发控制 2.文件版本信息 3.文件版本信息说明 文件版本信息，记录本文件提交时当前有效的版本控制信息，当前版本文件有效期将在新版本文档生效时自动结束。文件版本小于 1.0 时，表示该版本文件为草案，仅可作为参照资料之目的。
目录 1 ................................................................概述1 1.1-------------------------------------------------------------- 目的1 1.2-------------------------------------------------------------- 范围1 2........................................................... 职责与权限1 2.1--------------------------------------------------------- 管理者代表1 2.2------------------------------------------------------------- 办公室1 3...................................................... 公司体系文件清单1