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中国证券登记结算公司新老开放式基金系统业务功能差异说明

中国证券登记结算公司新老开放式基金系统业务功能差异说明
中国证券登记结算公司新老开放式基金系统业务功能差异说明

中国证券登记结算公司新老开放式基金系统业务功能差异说明

二零零九年十月

一、登记中心业务功能差异

二、计费功能差异

三、交易中心业务功能差异

中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务,防范证券登记风险,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定,制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务,证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元)。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下,本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利,同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务,证券权益拥有人通

过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时,应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见,并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料,名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制,本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核,证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容:证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法 第一章 总则 第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格(以下简称“结算银行资格”)和证券资金结算业务管理,保障结算资金划拨效率与结算资金的安全,根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定,制定本办法。 第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)结算银行资格,以及结算银行办理证券资金结算业务,应当遵守本办法。 第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务,以及经本公司批准的其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条商业银行申请本公司结算银行资格,应当同时具备下列条件: (一)建立完善的内部控制制度,符合国务院银行业监督管理机构(以下简称“银行业监管机构”)对商业银行资

本充足率、流动性、资产负债比例等规定; (二)总资产在4000亿元人民币以上,净资产在150亿元人民币以上,最近三个会计年度连续盈利; (三)分支机构在200个以上,且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构; (四)拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统,本行系统内证券资金的汇划可实时到账; (五)设立专门部门或机构负责证券资金结算业务,配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施; (六)制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案; (七)与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务; (八)符合本公司认定的其他条件。 第五条商业银行申请本公司结算银行资格时,须提交以下文件(均应加盖申请人公章): (一)申请表(申请表格式见附件1); (二)基本情况报告,内容包括但不限于:商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况,营业网点分布及营业状况,机构及人

关于证券投资基金试题

关于证券投资基金试题 一、单项选择题 1.公认的最早的基金机构是( )。 A.英国皇家信托组织 B.海外和殖民地政府信托组织 C.英国国际信托组织 D.英国信托基金 2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A.管理风险 B.汇率风险 C.市场风险 D.巨额赎回风险 3.LOF的汉译名称为( )。 A.指数参与份额 B.交易所交易基金 C.存托凭证 D.上市开放式基金 4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括( )。 A.认股权证基金 B.指数基金 C.交易所交易基金 D.上市开放式基金 5.ETF的汉译名称为( )。 A.交易所交易基金 B.指数参与份额 C.上市开放式基金 D.存托凭证 6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A.投资目标 B.基金的组织形式不同 C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的 7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.专业理财 B.分散风险 C.集合投资 D.稳定市场 8.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说( )。 A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高 B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高 C.资产成长的潜力较太,损失本金的风险相对较低 D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低 9.开放式基金的交易价格取决于( )。 A.供求关系 B.基金净资产 C.基金单位净资产值 D.基金总资产值 10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金 12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金 13.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。 A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系 C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系

10. 中国证券登记结算最佳模式研究

10 中国证券登记结算最佳模式研究 内容提要 ―――――――――――――――――――――――――――证券结算系统堪称当今世界证券金融市场的“心脏”,这一系统的安全性、效率性和前瞻性,不但决定了证券交易市场的运作状况和发展潜力,而且影响到支付系统和整个金融市场的健康运作。 以1990年底两个交易所成立为标志,我国证券市场在十年中获得了长足的发展,随着市场规模的日益扩张和证券投资全球化进程的加快,我国证券市场的结算制度也面临着完善功能、调整结构、变革制度的迫切需求。 为提高我国证券结算系统安全性、高效性和前瞻性,本文通过对发达国家证券市场结算体制的借鉴和中国证券市场结算系统变迁历程的研究,并以国际结算界对最佳模式的衡量指标为原则,提出了适应我国国情的证券结算的最佳模式,即:证券存管采取CSD模式、数据交换采用STP模式、银货对付的交付方式、容错、容灾的备份系统。 为构建中国最佳证券结算模式,必须从基础条件、法律保障、技术手段、制度环境等外部环境方面提供支撑,并采取有关配套措施。此外,为适应证券投资全球化迅速发展和金融衍生品市场急剧扩张的趋势,还必须充分考虑证券结算系统的兼容能力,探讨实施跨国结算和衍生品结算的有关措施。 本课题由国泰君安证券股份有限公司李迅雷主持,上海证券交易所施东晖为课题研究与协调人,课题研究员为伍永刚、陈亮、黄先荣。 371

1 证券结算的运作机制及中国证券结算系统的发展 1.1 证券结算的运作机制 1.1.1 组织体系 1.证券结算机构的职能和组织体系 证券结算机构所涉及的职能一般包括托管(DepositoryandCustody)、清算(Clearing)和结算(Settelment)三大部分,在日常业务操作的简单意义上讲,托管可仅指实物证券(Certificates)的安全保管(Safekeeping)和簿记式证券(Bookentryform)的帐务记录和管理;清算是指确定交易双方资金和证券交换责任的过程,包括发送和收取结算指示、匹配、确认、校正以及在净额方式下的清分与轧差等结算前的各项准备;而结算是证券与资金在交易双方之间的正式交割过户。由于历史沿袭和自由竞争的原因,不同国家的托管结算系统和清算系统具有不同的存在形式,在美国、法国和日本等国的证券市场中,清算系统和托管结算系统分别以独立机构的形式存在,而在其余大部分证券市场,清算系统和托管系统是合二为一的,即中央证券存管机构(CSD)同时提供托管、清算和结算服务。 2. CSD的定义及功能 CSD(Central Securities Depository)源于国际30人小组提交的《关于证券清算交收体系的报告》,G30认为,每个地区应于1992年或之前设立一所高效和发展完善的中央证券存管机构,其组织及管理应尽量鼓励业内参与者充分利用其服务。CSD作为从事证券存管、结算业务的专门机构,为实现证券的无纸化,减少实物流转,使大量证券交易以簿记方式集中进行交收,从而提高交收效率,降低交收风险,起到决定性的作用。 CSD的产生有效地解决了由于证券及客户现金分散托管造成证券与现金交收存在时间差(Time Gap)而带来流动性风险,同时它使证券市场形成一个相对独立的结算系统,避免资本市场与货币市场的相互冲击,它的DVP原则使证券结 372

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 第一条为防范和化解证券结算风险,保障结算系统的安全运行,维护结算业务参与各方的合法权益,根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)相关业务规则规定,制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法,B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的,按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定,存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户,用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交以下材料: (一)结算参与人资格证书; (二)法定代表人授权委托书; (三)开立资金交收账户申请表; (四)资金交收账户印鉴卡; (五)指定收款账户授权书; (六)经办人身份证明复印件; (七)本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致,中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户,并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时,应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户,并注明其资金交收账户账号及资金性质(自营资金或客户资金)。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。

开放式基金业务介绍

开放式基金业务介绍 1.概述 1.1.编写目的与预期读者 本报告的编写目的是使公司内部技术人员学习开放式基金的业务流程及规则,能够更快的介入系统的开发和维护工作。 预期读者: ?开放式基金系统需求分析及设计开发人员 ?开放式基金系统维护人员 ?开放式基金系统销售人员 1.2.开放式基金概念 1.3.定义 1.3.1.当事人类 基金发起人:基金发起人是指以基金的成立为目的,并按照规定的设计条件和程序达到基金成立目的的法人机构。 基金管理人:基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。 基金托管人:基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构,一般由商业银行承担。 注册登记人(简称TA):提供基金帐号保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。 投资人:指基金份额的购买和持有者。 基金销售人:负责基金销售的机构。 1.3. 2.帐户类 基金帐号:注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额及其变动情况的帐号。 交易帐号(客户编号):销售人为投资人设立的标识投资人的帐号,可用于基金交易的,也用来办理资金往来。 基金帐号开户:注册登记人根据投资人提出的申请,为投资人开立基金帐号的业务。 基金帐号销户:注册登记人根据投资人提出的申请,为投资人撤销基金帐号的业务。 基金账号登记:已经持有了基金帐号的投资人,到其他销售人处提出登记申请,以便在

该销售人处也能进行基金交易的业务。 交易帐号开户:销售人根据投资人提出的申请,为投资人开立交易帐号的业务。 撤销交易帐号:销售人根据投资人提出的申请,为投资人撤销交易帐号的业务。 帐号修改—由于帐号基本信息变更而对基金帐号进行的操作。 基金帐号卡挂失/解挂—由于基金帐号卡遗失而向基金帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请;帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。 交易帐号卡挂失/解挂—由于交易帐号卡遗失而向交易帐号开设机构报告并要求协助对帐号进行管制的申请;帐号证明文件找回后进行的反向操作为解挂。 基金帐号冻结/解冻—为避免投资帐号风险实施的主动性帐号资产冻结或由于相关司法程序对基金帐号资产实施的强制冻结称基金帐号冻结;其反向操作为基金帐号解冻。 为避免投资帐号风险实施的主动性帐号资产冻结或由于相关司法程序对基金帐号资产实施的强制冻结称交易帐号冻结;其反向操作为基金帐号解冻。 1.3.3.交易类 直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。 代销—基金管理公司通过协议委托另一方销售所管理的基金。 认购—投资人在开放式基金初次发行期间申请购买基金的行为. 申购—投资人在开放式基金成立后申请购买基金的行为.接到投资人申购请求时,托管人应按当日公布的基金份额净资产减必要费用予以成交,并按规定与管理人办理交割与清算手续。 预约申购-提前发出的在未来某日申购的申请。 赎回—投资人在开放式基金成立后申请卖基金的行为.接到投资人赎回请求时,托管人应按及当日公布的基金份额净资产减必要费用予以成交,并按规定与管理人办理交割与清算手续。 预约赎回—在基金大额赎回时,为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。 转托管—投资人在同一基金的不同销售人之间实施的所持基金托管销售人变更的操作。 非交易过户—基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量的过户业务。 基金转换—基金管理人向投资人提供的一种服务,即投资人可以将持有人的某种基金转换为同一家管理人管理的另一种基金。 分红—按基金契约的规定,基金在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。 登记日—登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权力的时点。 除权日—基金持有人不再享受本次基金分红的时点。 红利发放日—由基金存款帐户中向基金持有人拨付红利款项的日期。 红利再投资—基金持有人可以将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有基金单位的投资活动,管理人一般均愿意提供这种服务,鼓励投资人继续持有基金资产。 巨额赎回—基金的日净赎回量超过基金总份额的一定比例,则称当天发生巨额赎回。 1.4.业务概述 本报告为开放式基金注册登记与销售系统的业务介绍,在本报告中把所有的业务的划分

开放式基金通信系统使用说明

开放式基金通信系统使用说明书 2007年1月

前言 (3) 一.系统安装 (3) 1.1运行环境 (3) 1.2通信线路 (3) 1.3硬件安装 (3) 1.4软件安装 (6) 1.5密码获取 (8) 二.参数配置 (8) 三.系统运行 (10) 四.文件处理 (13) 4.1文件接收 (13) 4.2文件发送 (14)

前言 开放式基金通信系统是为中国证券登记结算公司的开放式基金登记结算系统提供通信服务的一套通信系统。开放式基金通讯系统的主要用户是基金管理公司和基金销售代理人。该系统的使用,为基金管理公司,基金销售代理人,结算公司之间的业务数据交换提供了可靠的通信保障,使用户和中央结算公司之间能实现如下业务: 各类文件传输业务和数据交换业务 公告、信息广播业务 开放式基金小站通信系统主要包括两个应用程序——开放式基金小站通信程序和开放式基金小站通信管理程序。开放式基金小站通信程序(KFJJ.exe)的基本功能是:建立通信链路,接收、发送各种文件和数据。 一.系统安装 1.1运行环境 计算机的要求:CPU主频500MHZ以上、内存64M以上、并且带有网卡和USB 接口。新程序使用的操作系统平台有:Windows 2000,Windows XP和Windows 2003。通信协议-TCP/IP协议。由于Windows 3.1和Windows NT 4.0不支持USB设备,且微软公司已经停止对其的支持,因此新程序无法在Windows 3.1和Windows NT 4.0操作系统上使用。 1.2通信线路 开放式基金小站通信系统对通信线路有较高的适应性既支持地面线路,也支持四代和五代卫星通信线路。其中,地面线路包括DDN,ISDN,电话拨号等接入方式。 如果小站同时配置了地面和卫星线路,则系统可以实现线路的自动切换。即当地面通信线路出现故障时,系统会自动切换到所配置的卫星线路上;反之亦然。整个切换过程不需要手工干预。 1.3硬件安装 首先,到网站https://www.doczj.com/doc/566112834.html,的下载专区->硬件驱动安装即说明下载E-KEY的驱动程序;

关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知(20210212090123)

关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体: 为配合科创板设立及注册制试点相关工作,经中国证监会批准,本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订,具体内容如下: 一、将第十至十三条合并为一条,修改为:“证券发行人申请办理证券初始登记, 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”; 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务,防范证券登记风险,保护投资者合法权益,根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定,制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。

境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务,证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元)。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下,本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利,同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务,证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时,应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见,并按其意见办理,不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料,名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制,本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核,证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、

基金管理有限公司开放式基金业务规则

开放式基金业务规则

目录 第一章总则 (2) 第二章基金账户开户 (4) 第三章基金账户资料变更 (5) 第四章基金账户销户 (6) 第五章增加/撤销基金交易账户 (7) 第六章冻结与解冻 (7) 第七章认购 (8) 第八章基金合同生效 (9) 第九章申购 (10) 第十章定期定额 (11) 第十一章赎回 (13) 第十二章基金分红 (15) 第十三章转托管 (16) 第十四章基金转换 (16) 第十五章查询 (18) 第十六章非交易过户 (19) 第十七章附则 (20)

第一章总则 第1条基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“”)为规范开放式基金交易和基金账户的管理,保障开放式基金的正常运行,维护基金投资者及相关当事人的合法权益,根 据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及国家有关 法律法规,特制定《基金管理有限公司开放式基金业务规则》(以下简称“本规 则”)。 第2条除非另有说明,本规则适用于本公司公司管理的所有开放式基金(以下简称“ 开放式基金”),不适用于本公司管理的任何封闭式基金。凡与本公司开放式基金业务相 关的运营机构均应遵守本规则。 第3条开放式基金的《基金合同》、《托管协议》、《销售服务代理协议》、《招募说明书》和《更新招募说明书》等相关文件中涉及业务规则部分均应参照本规则制定。 第4条除非另有说明,在本规则中下列词语或简称具有如下含义: (1)基金合同:指《XX证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充 (2)招募说明书:指《XX证券投资基金招募说明书》 (3)更新招募说明书:指基金合同生效后对基金招募说明书定期更新的文件 (4)中国证监会:指中国证券监督管理委员会 (5)基金管理人:指基金管理有限公司 (6)基金托管人:指XXXX银行 (7)注册登记业务:指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、 发放红利、建立并保管基金持有人名册等 (8)基金注册登记人:指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记过 户业务的机构 (9)销售服务代理人:指符合中国证监会和中国人民银行有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议,代为办理基金销售服务业务的机构,简 称代销人

上海证券交易所上市开放式基金业务指引(2019年修订)

上海证券交易所上市开放式基金业务指引(2019年修订) 第一章总则 第一条为促进证券投资基金业的发展,规范上海证券交易所上市开放式基金(以下简称上证LOF)的交易和登记结算相关业务,根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》(以下简称《证券投资基金上市规则》)《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》(以下简称《开放式基金业务管理办法》)《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》(以下简称《上市开放式基金登记结算业务实施细则》)等相关规定,上海证券交易所(以下简称上交所)与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)共同制定本指引。 第二条上交所会员可以参与上证LOF交易、分级基金分拆合并等业务;经上交所及中国结算认可的具有基金销售业务资格的上交所会员还可参与上证LOF的认购、申购、赎回等业务。 投资者可通过前款规定的上交所会员(业务资格有所不同,以下统称场内证券经营机构)交易以及认购、申购、赎回上证LOF份额,也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构(以下统称场外基金销售机构)认购、申购和赎回上证LOF份额。 单个上证LOF产品的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基金管理人的公告为准。 第三条基金管理人、基金销售机构(包括场内证券经营机构及场外基金销售机构)应按照上交所和中国结算相关规定办理参与上证LOF业务的相关手续。中国结算总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。 第二章基金简称、代码和账户 第一节基金简称和代码 第四条上交所根据基金管理人申请提供基金场内简称和基金代码。基金管理人及其销售机构、基金托管人应使用与上交所相同的代码。 第五条基金场内简称不超过4个汉字或8个字符,用于标识基金管理人和基金产品。 第六条基金代码由6位阿拉伯数字构成,用于标识基金产品序号。 第二节证券账户和基金账户 第七条中国结算对上证LOF份额实行分系统登记。投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的上证LOF份额登记在中国结算上海分公司证券登记结算系统(以下简称中国结算上海分公司证券登记系统);投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的上证LOF份额登记在中国结算开放式基金登记结算系统(以下简称中国结算TA系统)。

中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月

修 订 记 录

目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (17) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30) 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32) 第十四节 企业年金(养老金)计划证券账户 (33) 第十五节 合格境外投资者证券账户(QFII账户) .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户(RQFII账户) (37) 第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)

第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43) 第二十节 做市专用证券账户 (45) 第三章 其他账户业务 (47) 第一节 证券账户信息查询业务 (47) 第二节 证券账户信息变更业务 (48) 第三节 证券账户注销业务 (52) 第四节 休眠账户激活业务 (54) 第五节 证券账户关联关系维护 (55)

开放式基金基本知识

开放式基金基本知识 开放式基金与封闭式基金的区别 开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一。基金管理公司可随时向投资者发售新的基金单位,也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单位。开放式基金与封闭式基金的区别主要有: (1)基金规模不固定。封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定。开放式基金无固定存续期,规模因投资者的申购、赎回可以随时变动; (2)不上市交易。封闭式基金在证券交易场所上市交易,而开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易; (3)价格由净值决定。开放式基金的申购、赎回价格以每日公布的基金单位资产净值加、减一定的手续费计算,能一目了然地反映

其投资价值,而封闭式基金的交易价格主要受市场对该特定基金单位的供求关系影响; (4)管理要求高。开放式基金随时面临赎回压力,须更注重流动性等风险管理,要求基金管理人具有更高的投资管理水平。 开放式基金的优势 世界投资基金的发展历程基本上遵循了由封闭式转向开放式的 发展规律。目前,开放式基金已成为国际基金市场的主流品种,美国、英国、我国香港和台湾的基金市场均有90%以上是开放式基金。相对于封闭式基金,开放式基金具有较大的优势: (1)市场选择性强。如果基金业绩优良,投资者购买基金的资金流入会导致基金资产增加。而如果基金经营不善,投资者通过赎回基金的方式撤出资金,导致基金资产减少。由于规模较大的基金的整体运营成本并不比小规模基金的成本高,使得大规模的基金业绩更

好,愿买它的人更多,规模也就更大。这种优胜劣汰的机制对基金管理人形成了直接的激励约束,充分体现良好的市场选择; (2)流动性好。基金管理人必须保持基金资产充分的流动性,以应付可能出现的赎回,而不会集中持有大量难以变现的资产,减少了基金的流动性风险; (3)透明度高。除履行必备的信息披露外,开放式基金一般每日公布资产净值,随时准确地体现出基金管理人在市场上运作、驾驭资金的能力,对于能力、资金、经验均不足的小投资者有特别的吸引力; (4)便于投资。投资者可随时在各销售场所申购、赎回基金,十分便利。良好的激励约束机制又促使基金管理人更加注重诚信、声誉,强调中长期、稳定、绩优的投资策略以及优良的客户服务。

开放式基金账户业务申请表

开放式基金账户业务申请表(产品) 风险提示: .华富基金管理有限公司管理的基金系经中国证券监督管理委员会依法核准发行,但中国证监会对本公司基金做出的任何决定,均不表明其对本公司基金的价值和收益作出实质性判断和保证,亦不表明该基金没有风险。 .本公司恪守诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不对所管理的基金收益做任何承诺。本公司管理的基金以往的业绩表现并不能说明基金的未来业绩,请投资者注意风险。 业务类型□基金账户开户□增开交易账户□账户资料变更□密码挂失□交易账户销户□基金账户销户 产品名称基金账号(新开户免填)交易账号 产品信息 产品证件类型□注册登记或备案证明□监管部门批文□其他证件编码 产品存续期产品备案机构成立时间备案时间 产品类型□企业年金及职业年金□开放式公募基金产品□封闭式公募基金产品□银行理财产品□信托计划□基金公司专户□基金子公司产品□保险产品□保险公司及其子公司□证券公司集合理财产品□证券公司专项资管计划□证券公司定向资管计划□期货公司及其子公司□私募投资基金□政府引导基金□全国社保基金□地方社保基金□基本养老保险□养老金产品□境外资金()□境外资金()□其他境外资金□社会公益基金(慈善)□其他 产品类别产品规模产品托管人 上交所账号深交所账号 产品管理人信息 产品管理人名称机构证件类型机构证件编号 证件有效期机构资质证明资质证书编号经营范围 注册地址办公地址 法定代表人证件类型证件号码证件有效期至 经办人证件类型证件号码证件有效期至 机构类型□有限责任公司股份有限公司□合伙企业□信托□基金□个人工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构□经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□受政府控制的企业、事业单位□党政机关□政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处 是否存在实际控制关系□否□是请说明是否有不良诚信记录□否□是请说明 交易的实际受益人□本产品□其他请说明注册资本万元 控股股东或实际控制人证件类型证件号码证件有效期 控股股东类型□董事会成员□高级管理层□股东持股数量持股比例股东国籍 资产管理计划投资者,成立规模不得低于(含)人民币万元□是□否 预留银行账户(该账户为投资者赎回、分红、划款的结算账户) 银行户名开户银行(请填写详细网点名) 银行账号 账单寄送地址邮编 收件人电话手机传真 分红方式□现金红利□红利转基金份额对账单寄送方式□不需要□邮寄□□手机短信□传真 交易方式□柜台交易□传真交易(采用传真交易方式需另行签订协议) 投资者声明: .本单位保证用于投资资金来源的合法性并且所提交的文件和信息真实、准确和有效,并对其承担责任。本单位确认已经详细阅读华富基金管理有限公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件及本申请表内容和说明,并接受上述文件中载明的所有法律条款。 .本单位提供的信息或资料如发生重大变化,保证及时以书面形式通知华富基金管理有限公司,否则,本单位承担由此造成的不利后果。 产品管理人盖章: 机构经办人签字:日期:年月日 销售网点:录入员:复核员: 金融产品类投资者开户需提供以下材料:

深圳证券交易所上市开放式基金上市协议

深圳证券交易所上市开放式基金上市协议 甲方:深圳证券交易所(以下简称甲方)法定代表人: _________________ 法定地址:_________________ 联系电话:_________________ 乙方(基金管理人):_________________(以下简称乙方)法定代表人:_________________ 法定地址:_________________ 联系电话:_________________ 第一条鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产,且乙方就__________证券投资基金(以下简称基金)上市向甲方提出申请,为规范基金的上市行为,根据《中华人民共和国证券投资基金法》.《证券投资基金信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的有关规定,甲.乙双方在平等.自愿的基础上签订本协议。 第二条甲方依据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为基金符合上市条件的,同意其上市。 第三条乙方应当遵守对其适用的任何法律.法规.规章和甲方有关规定,并履行相关义务。 第四条甲方依据有关法律.法规.规章和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》.《深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引》等规定对乙方及基金实施日常监管。

第五条乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务,并将其通讯联络方式包括办公电话.住宅电话.移动电话.传真.通信地址等告知甲方。 乙方更换授权代表的,应当在更换后的三个工作日内书面告 知甲方。 第六条乙方必须严格按照有关法律.法规.规章和甲方有关规定履行信息披露义务。 乙方应当保证披露信息的内容真实.准确.完整,没有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏。 乙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。 第七条当基金成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时,乙方应当如实答复甲方,并按 照甲方要求办理公告事宜。 第八条甲方依据有关法律.法规.规章和甲方有关规定对乙方披露的信息进行形式审查,对内容的真实性.准确性.完整性不承 担责任。 第九条乙方向其它证券市场或交易所报告有关涉及乙方的信息,应当同时向甲方报告。若乙方向其它证券市场或交易所报告 和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异,应当向 甲方说明,并按照甲方要求披露更正或补充公告。 第条基金如出现《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》第六章规定的停牌和复牌情况,乙方应向甲方提交停牌和复

中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试 行)》的通知 各证券经营机构: 为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务,防范登记结算风险,本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》。经中国证监会批准,现予以发布,并自即日起施行。 特此通知。 附件:中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行) 中国证券登记结算有限责任公司 二○一二年八月二十七日

附件: 中国证券登记结算有限责任公司 证券出借及转融通登记结算业务规则(试行) 第一章总则 第一条为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务,防范登记结算风险,根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则,制定本规则。 第二条在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算,适用本规则;本规则未做规定的,适用本公司其他相关规定。 第三条本公司根据证券金融公司和出借人在上海证券交易所、深圳证券交易所达成的转融通证券出借交易的成交结果,以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令,进行证券和资金的划转处理。 第四条证券金融公司开展转融通业务,应当申请成为本公司的结算参与人。 第二章账户 第五条证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的

名义,向本公司申请开立转融通专用证券账户,用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 第六条证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户,用于办理证券和资金的划转处理。 第七条证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时,应当提交以下材料: (一)证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致); (二)营业执照原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致); (三)组织机构代码证原件及复印件,或加盖单位公章的复印件(在复印件上注明与原件一致); (四)法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书; (五)经办人有效身份证明文件及复印件; (六)证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等; (七)结算参与人批复文件; (八)本公司要求提供的其他资料。 第八条转融通专用证券账户持有证券的,以“中国证

开放式基金和封闭式基金的介绍与分析

开放式基金和封闭式基金的介绍和分析 摘要:开放式基金和封闭式基金在盈利、选股、择时等能力上差别并不显著.开放式基金更注重短期投资带来的流动性,但并没有获得短期投资所带来的高收益和对 风险的有效规避.鉴于我国开放式基金和封闭式基金的发展现状,应建立规范的基金市 场和完善证券市场的运作机制,对上市公司的融资行为和分配行为进行规范,以达到集 中投资、专家理财、分散风险的目标. 关键词:开放式基金封闭式基金发展选择 一什么是开放式基金?什么是封闭式基金?二者的主要区别有哪些? 根据基金是否可以赎回,证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。 (1)开放式基金,是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 (2)封闭式基金,是相对于开放式基金而言的,是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金。 开放式基金和封闭式基金的主要区别如下: 基金规模的可变性不同。封闭式基金均有明确的存续期限(我国为不得少于5年),在此期限内已发行的基金单位不能被赎回,虽然特殊情况下此类基金可进行扩募,但扩募应具备严格的法定条件。因此,在正常情况下,基金规模是固定不变的。而开放式基金所发行的基金单位是可赎回的,而且投资者在基金的存续期间内也呵随意申购基金单位、导致基金的资金总额每日均不断地变化。换言之,它始终处于“开放”的状态。这是封闭式基金和开放式基金的根本差别。其次还有: (1)基金革仿的买卖方式不同。封闭式基金发起设立时.投资者可以向基金管理机构公司或销售构认购;当封闭式基金上市交易时,投资者又可委托券商在证券交易所按市价买卖。而投资者投资于仟放式基金时,他们则可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 (2)基金单位的买卖价格形成方式不同。封闭式基金困在交易所上市,其买卖价格受市场供求关系影响较大。当市场供小于求时,基金单位买卖价格可能高于每份基金单位资产净值,这时投资者拥有的基金资产就会增加:当市场供大于求时,基金价格则可能低于每份基金单位资产净值。而开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础计算的,可直接反映基金单位资产净值的高低。在基金的买卖费用方面,投资者在买卖封闭式基金时和买卖卜市股票一样,也要在价格之外

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 各证券发行人、各证券经营机构: 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准,现予发布,自发布之日起实施。 二○○六年七月二十五日

中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 目录 第一章总则 (3) 第二章初始登记 (4) 第三章变更登记 (7) 第一节 证券过户登记 (7) 第二节 其他变更登记 (9) 第四章退出登记 (11) 第五章证券登记相关服务 (12) 第一节 证券持有人名册服务 (12) 第二节 权益派发服务 (13) 第三节 查询服务 (14) 第四节 网络投票服务 (15) 第五节 股份持有人类别标识服务 (15) 第六节 其他服务 (16) 第六章附则 (16)

第一章 总 则 第一条为规范证券登记及相关服务业务,防范证券登记风险,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定,制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种(以下统称证券)的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的,从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务,证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议(协议范本见附件)。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统,根据证券账户的记录,办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为壹股(份、元)。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下,本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的,可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利,同

易方达基金管理有限公司 开放式基金业务规则

易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则

目录 第一章总则 (2) 第二章基金账户的开立 (3) 第三章登记基金账号 (4) 第四章修改基金账户资料 (5) 第五章注销基金账户 (5) 第六章基金份额类别 (6) 第七章基金认购 (7) 第八章基金申购 (7) 第九章定期定额申购 (8) 第十章基金赎回 (8) 第十一章基金转换 (10) 第十二章基金转托管 (11) 第十三章非交易过户 (12) 第十四章冻结与解冻 (15) 第十五章基金分红 (16) 第十六章申请的受理、撤销与确认 (17) 第十七章结算 (17) 第十八章查询 (18) 第十九章责任 (18) 第二十章附则 (18)

第一章总则 第一条易方达基金管理有限公司(以下称“易方达”)为规范开放式基金的账户管理和基金交易,根据国家有关法律法规和基金合同的规 定,特制定“易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则”(以 下称“本规则”)。 第二条除特别说明外,本规则适用于易方达基金管理有限公司作为注册登记机构的所有开放式基金(以下称“易方达开放式基金”),以 中国证券登记结算公司作为注册登记机构的的基金不适用本规 则。凡参与易方达开放式基金的各销售机构、基金注册登记机构、 投资者及其他有关方均应遵守本规则。 第三条本规则所称基金注册登记机构(以下称“注册登记机构”)为易方达基金管理有限公司。销售机构指易方达的直销机构和易方达 指定的代销机构。 第四条本规则所称的基金账户指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有易方达开放式基金的基金份额和基金份额变更情况的 账户。交易账户是指销售机构为投资者开立的记录其通过该销售 机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 基金账户类业务指基金账户开立、登记基金账号、修改基金账户 资料、取消登记基金账号、基金账户销户、基金账户冻结、解冻 等;基金交易类业务指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管、 非交易过户、设置基金分红方式和基金份额冻结、解冻等。T日 指基金交易类或账户类业务的申请日,T日、T+1日等都指工作 日。基金可用余额是指基金账户内投资者可实际赎回的基金份 额。基金份额注册日期指份额在注册登记机构登记在册的时间。 第五条注册登记机构履行投资者注册、基金份额权益的登记、过户和存管职能,对投资者基金份额进行中央托管。销售机构履行“二级 托管”职责,即销售机构接受投资者交易申请后,基金份额经注 册登记机构最终确认后托管在该销售机构。 第六条本公司登记过户系统(以下称“TA系统”)处理各项业务的顺序为:开户—账户冻结/解冻—账户登记—投资者资料修改—定投协 议—认购—申购—份额冻结/解冻—修改分红方式—非交易过户 —转托管—赎回—基金转换—取消登记—销户。投资者当天同时

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