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2011年证券从业资格考试
证券投资基金全真模拟试题一参考答案
单选题单选题（（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求以下备选答案中只有一项最符合题目要求，，不选不选、、错选均不得分错选均不得分。。）
1答案：D 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析
2答案：B 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为平衡型基金
3答案：A 编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金详情
4答案：B 夏普指数=（组合实际收益率-无风险收益率）/标准差，现基金N 与基金M 具有相同的标准差，N 的平均收益率是M 的两倍，则N （夏普）=（2M 组合实际收益率-无风险收益率）/标
准差>2*（M 组合实际收益率-无风险收益率）/标准差=2*M （夏普）
5答案：C 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是算术平均收益率
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6答案：D 目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的0.25%的年费率计提
7答案：D 在契约型基金中，由基金合同来约定基金当事人之间的权利义务关系
8答案：D 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的董事会进行任免
9答案：D 投资组合保险策略对市场流动性的要求较高
10答案：B 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于中国证券登记结算公司
11答案：B 我国《证券投资基金法》自2004年6月1日起施行
12答案：D 基金销售机构内部控制应遵守健全性、有效性、独立性、审慎性原则
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13答案：C 基金信息披露的主要监管者是证监会及其派出机构
14答案：B 风险厌恶者的无差异曲线簇表现为向右下凸的曲线
15答案：A 价值型股票的P/B 比率较低
16答案：D ，0.4*0.75+1.1*0.6=0.96
17答案：C 现代投资组合理论创立的年代是二十世纪五十年代
18答案：D ，P 190
19答案：C 如果市场是有效的，市场针对一条信息会迅速调整到位
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20答案：A 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金资产
21答案：D 不同的申购资金可适用不同的申购费率
22答案：B 信息披露控制不属于基金管理公司投资管理业务控制
23答案：C 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是指数型基金
24答案：A 当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向一致
25答案：B 期望收益率=10%*-4.5%+20%*4.4%+50%*12%+20%*20.7%=10.57%；标准差=【（10.57+4.5）^2*10%+（10.57-4.4）^2*20%+（10.57-12）^2*50%+（10.57-20.7）^2*20%】=7.2%
26答案：C 买入并持有资产配置策略一般在3—5年的持有期间内不改变资产配置状态
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27答案：D 使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
28答案：C 基金注册机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
29答案：A （60%-70%）*20%+（40%-30%）*2%=-1.8%
30答案：A 詹森指数是在CAPM 模型基础上发展的一个风险调整差异衡量指标
31答案：D 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
32答案：C 债券久期是指债券加权平均到期时间
33答案：B 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
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延缓期限不得超过20个工作日
34答案：B 依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用待摊或预提的方法
35答案：C 目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按月支付
36答案：C ，（1.2-1.14）/1.2*100%=5%
37答案：D 投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的LOF 份额转托管到其他证券经营机构，属于场内到场内转托管
38答案：B 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略
39答案：C 基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指令
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40答案：D 基金代销渠道的特点之一是拥有广泛的客户基础
41答案：B 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上
42答案：B 开放式基金每个交易日进行估值
43答案：B ，8.6/（1+4%）=8.27
44答案：A 债券投资管理中的免疫法，主要运用了久期的特性
45答案：B ，【4000/（4000+6000）】*5%+【6000/（4000+6000）】*8%=6.8%
46答案：B 第一只ETF 是在加拿大推出的
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47答案：B 开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的
48答案：C 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》第3条
49答案：B 基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意
50答案：C 基金管理公司的投资研究一般不包括个股内幕信息研究
51答案：A 在我国，基金监管的首要目标是保护投资者利益
52答案：A 基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局递交报告材料
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53答案：B 基金管理公司必须以所管理的每只基金为会计核算主体
54答案：A 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%
55答案：D 从基金管理人的角度看，股票投资风格分类的方式通常不包括按公司财务结构划分的方式
56答案：A 基金上市交易公告书披露的事项不包括基金托管人报告
57答案：A 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数保持不变
58答案：A 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于1940年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考
59答案：C 《上海证券交易所基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则
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60答案：D 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率较低
多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，
，多选、少选、错选均不得分多选、少选、错选均不得分。。）
1答案：BCD 业绩贡献分析可用于对基金经理的行业配置、证券选择和资产配置能力做出衡量
2答案：ABCD
3答案：AC 政府换届、通货膨胀率变动都属于系统风险
4答案：BC 对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况，按收盘价进行估值
5答案：BCD ，P 353-354
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6答案：AC 根据是否还存在其他可能影响远期影响远期利率的因素，可以将利率期限结构的预期理论划分为完全预期理论和有偏预期理论
7答案：ABD ，P 96
8答案：ABCD
9答案：ABCD
10答案：AB 基金资产净值和份额净值公告、基金季度报告属于运作阶段基金信息的披露
11答案：ABCD
12答案：ACD 一般来说，基金份额持有人不具备日常投资决策权
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13答案：ABD ，P 75
14答案：BCD ，基金管理公司应当在基金年度报告、上市交易公告书和基金合同生效公告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例
15答案：BCD 相同之处：1、投资者是风险厌恶者，投资者追求效用的最大化；2、投资者有相同的预期；3、资本市场是完美的；4、市场是均衡的。不同之处：与CAPM 不同的是，APT 不要求：1、投资者以期望收益率和风险为基础选择投资组合；2、投资者可以相同的无风险利率进行无限制的借贷；3、投资者具有单一投资期。
16答案：ABCD
17答案：ABC ，P 375
18答案：AD ，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当拒绝执行并及时报告中国证监会
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19答案：ACD ，基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等事项的监督，不包括对投资决策程序的监督
20答案：BD 债券互换、水平分析属于积极债券组合策略
21答案：ABCD
22答案：BD 对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法的规定征收所得税；对基金管理人、托管人从事基金管理或托管活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
23答案：ABC ，P 40
24答案：ACD 办理开放式基金代销业务的机构不需要在自营投资业绩方面符合规定
25答案：ACD “证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利”属于监管的公平
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原则
26答案：ABD 基金管理人对代销机构的基金销售活动负有监督检查义务；代销机构的服务方式和内容应当由基金管理人来统一规定；代销机构受管理人的委托，从事基金代销活动
27答案：ABD 证券投资基金无法与商业银行形成绝对竞争关系
28答案：AC 基金托管人与基金管理人签订托管协议草案、基金合同草案报监管机构核准
29答案：AD 债券型基金申购遵循“金额申购、份额赎回”、“未知价”交易原则
30答案：AB 逆时针曲线理论、葛兰碧法则都是用来反映价量关系的规则或理论
31答案：BC 采用组合投资的方式进行投资，可以有效分散非系统风险从而获得最大投资收益
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32答案：BCD 对基金份额净值的高低判断是没有意义的
33答案：ABCD
34答案：ABD 证券市场效率理论的核心是研究证券市场运作的总体效果和对国民经济增长的贡献度，证券市场有效性则着重研究证券市场价格与有关信息利用之间的关系；在有效市场中股票价格是不可以预测的；在有效市场中投资者无法根据已知信息获利
35答案：CD 需要披露会计报表和会计报表附注内容的财务会计报告包括半年度报告和年度报告P184
36答案：ABD 证券投资基金是一种信托凭证，储蓄存款是一种受益凭证
37答案：BD 非增长类股票通常包括周期类、稳定类和能源类
38答案：BD 基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的协议，主要用以明确当事人在管
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理、托管基金财产方面职责的协议
39答案：AD 根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括股票型基金、债券基金、混合基金和货币市场基金
40答案：ABD ，目前基金份额的买卖不收取印花税
判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分分，不选、错选均不得分。。）
1答案：错误，M 2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的
2答案：正确
3答案：错误，不能按时支付利息的情况也属于信用风险
4答案：正确
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5答案：错误，夏普指数和特雷诺指数是比率衡量指标，而詹森指数是差异衡量指标
6答案：正确
7答案：错误，我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的商业银行才能出任基金托管人
8答案：正确
9答案：错误，根据我国有关法规，基金管理公司变更股东出资比例，需报中国证批准
10答案：错误，风险补贴不一定随期限增长而增加
11答案：错误，基金时间加权收益率仅仅是对收益率的衡量，无法据此判断基金经理人业绩表
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现的优劣
12答案：错误，基金管理人、代销机构可以在合同约定的前提下对不同投资人适用不同认购费率
13答案：错误，在均值、标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的射线
14答案：正确
15答案：错误，根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，而管理人和托管人都不召集时，即有权自行召集持有人大会
16答案：错误，不能直接划往投资人指定的账户
17答案：正确
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18答案：错误，目前，我国基金管理公司每日计算基金资产净值和基金份额净值，并于次一交易日公告
19答案：错误，我国对基金募集申请实行的是核准制
20答案：正确
21答案：错误，基金管理人不参与基金投资收益的分配
22答案：正确
23答案：错误，基金的募集不能委托其他机构代为办理
24答案：错误，托管人所托管的基金财产属于基金投资者，托管人的债权人不得对其主张有限
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权利
25答案：错误，份额参考净值由证券交易所公布
26答案：错误，估值原则和估值程序可以修改，但修改之后必须及时予以披露
27答案：错误，基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，不仅仅是指对管理人的账务进行的复核
28答案：错误，混合型基金的风险主要取决于所持有股票风险的大小
29答案：错误，基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效合同
30答案：正确