201509新设营业部经理培训考试题A卷
营业部：总经理姓名：
一、基本信息(1个空格1分，共10分)：
1.总公司全称；现注册地；注册资金。
2.您所在营业部现有合格资金帐户数约户。
3.您所在营业部现有客户经理；证券经纪人。
4.您所在营业部的柜台系统用的是交易系统。
5.您所在营业部地址；营业面积约平方米；营业场所是（购买/
租用），现每年的（折旧/租金）大约为万元。
二、填空题(1个空格1分，共10分)：
1.分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履
行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
2.客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）×考核系数。
3.所有财务顾问业务必须以公司为受托人签订合同。
4.股票质押业务中限售股占拟质押股份比例大于 50% 的暂不支持。
5.投资顾问在工作与服务过程中，应强化留痕意识。与客户的电话通话必须录音。提
供投资建议应按规定执行审批流程或留存工作底稿备查。
6.确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合
密码，每 1 年至少更换一次。发生人员变动时应及时更新密码。
7.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上_ 30 _分钟
内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每格1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；
8.证券经纪人资格证书必须每年年检 1 次。
三、判断题（每道题1分，共20分）：
1.《XX证券有限责任公司证券经纪人管理办法》中规定，“经纪人的直系亲属可以在营业部任职”。
（错）
2.资管项目成功实施后，对业务人员、管理团队可以实施当期激励。（错）
3.投资顾问若以个人名义参与广播电视等公共媒体节目，则不必向总部报备或报批。（错）
4.营业部主办的股票讲座、投资报告会、分析会等，应确保主讲人具备投资顾问资质。（对）
5.营业部工作人员可以向风险承受能力低的客户推销高风险高收益的理财产品。（错）
6.自然人客户申请成为为专业投资者需要达到金融类资产不低于300万元人民币。（错）
7.证券公司从事代销金融产品活动的人员，只需具有证券从业资格，不需要取得相应执业资格。
（错）
8.证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合中的各个单个
品种风险对客户进行适当性评估。（错）
9.营业部可以接受见习记者、实习记者及试用人员单独进行的采访报道。（错）
10.根据公司《财务管理内部控制指引》的规定，公司严禁以拆借、集资、投资、咨询、代客理财
等形式隐匿资金。（对）
11.每日营业终了，营业部运营序列人员应将当日需归档的客户资料按各项内容进行整理，经与当
日电脑记录（业务流水）核对无误后，将相关资料扫描进入客户影像档案管理系统并复核。营业部运营序列人员填写《客户档案日结登记表》并签章，再将客户材料及《客户档案日结登记表》移交营业部事后监督人员。（对）
12.营业部办理客户佣金调整业务过程中，营业部负责人需通过ABOSS系统“证券交易——产品定
价管理——佣金定价管理——佣金定价策略参数审核”菜单进行审核。（对）
13.因网上开户需要将银行三方存管协议（预指定）寄送给客户的，须逐笔登记银行三方存管协议
编号至《XX证券重要空白协议使用登记表》；如有作废的银行三方存管协议，也需将作废的编号裁剪黏贴至《XX证券重要空白协议使用登记表》。（对）
14.融资融券账户开立需同时签订三方存管协议，并在系统中进行预指定（或者直接指定），在未
进行指定前，客户不得在信用账户进行交易。（对）
15.营业部员工按季度或年度评级，凡涉及员工任职条件、能力发展有变动的，都需通过OA上报
员工评价体系小组审核后更新。（对）
16.证券经纪人可以是个人，也可以是机构。（错）
17.实行第3方存管后，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务。（对）
18.分支机构变更营业场所应经过派出机构审批，不得未审批先搬迁。（对）
19.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访
比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠帐户及中止交易帐户客户）的10%。（对）20.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个营业部的名义单独立户管理。
（错）
四、单选题（每道题1分，共20分）：
1.同机操作列为等级的事件，由营业部初步调查形成报告，再交客服中心回访客户确认，
最终由总部营销管理岗审定。D
A、低风险
B、中风险
C、正常
D、高风险
2.投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户投资
收益。C
A、提醒;
B、暗示;
C、承诺;
D、透露；
3.当期权投资者的风险级别达到平仓线，营业部在接受到经纪总部平仓通知后，应_______C
A、不采取任何措施，尽管其变
B、报告上级领导
C、及时与客户取得联系，了解追保情况
D、与同事商量后，然后对客户平仓
4.新设营业网点建设施工在筹建组指导下进行，应与各委托施工的单位进场施工前签订《装修、
安装工程安全告知书和承诺书》，有效落实_______的安全管理责任。B
A、施工前期
B、施工期间
C、施工后期
D、施工项目
5.证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完
整而产生的责任由 B 承担。
A、证券公司
B、委托人
C、客户
D、客户经理
6.公司开具的介绍信有效期为。C
A、十天
B、二十天
C、三十天
D、三个月
7.营业执照年检截止时间为每年。D
A、3月31日
B、1月31日
C、4月30日
D、6月30日
8.公司总体年度预算的调整需要经审批。D
A、公司总经理
B、董事长
C、总裁办公会 D 、董事会
9.通过CISP系统报送的《证券营业部监管报表》，需在月初个工作日内报送。B
A、10；
B、5；
C、3；
D、2。
10.沪深交易所大宗交易A股单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于
万元人民币；A
A、30；200
B、50；200
C、30；100
D、50；100
11.在客户洗钱风险等级划分中，证券公司应关注的行业风险因素不包括行业。A
A、金融服务业
B、典当与拍卖行
C、废品收购行业
D、未被监管的慈善团体或非盈利组织
12.A型和B型证券营业部对系统运维日志进行规范管理，日常操作及异常事件处理应在系统运维
日志中详细记录。运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，保留期限不少于
B 。
A、6个月
B、2年
C、10年
D、15年
13.营业部业务人员下挂客户，均需通过CRM系统后方能下挂。B
A、设置
B、预约
C、登记
D、复核
14.各部门及分支机构员工使用的办公电话号码（包括直线、分机、传真电话）、办公电脑MAC地
址和IP 地址、个人手机号码等一旦发生变更，由合规风控人员立即将变更信息报告合规监测室，并在每季度的前个工作日内向合规监测室汇总报告最新情况。合规风控人员必须确保报告信息的真实性、完整性。B
A、10
B、5
C、3
D、1
15.负责公司信息技术安全领导工作，信息技术安全工作由信息技术部及分支机构管理、稽
核、人事、保卫等职能部门协作进行。D
A、董事会
B、总裁办公会
C、IT治理委员会
D、公司信息技术安全管理委员会
16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没
收违法所得，并处以违法所得的罚款。A
A、一倍以上五倍以下
B、一倍以上二倍以下
C、一倍以上三倍以下
D、一倍以上四倍以下
17.证券的发行、交易活动，必须实行的原则。D
A.平等、公开、公正 B、自由、平等、公平 C、平等、自由、公正 D、公开、公平、公正
18.的从业人员、的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在
任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A
A. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构
B.证券交易所、证券公司、证券中介机构；证券监督管理机构
C.证券交易所、证金公司、证券公司；证券业协会
D.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构
19.以下哪种情形不是信用卡诈骗罪？ D
A.恶意透支的
B. 使用作废的信用卡的
C. 冒用他人信用卡的
D.透支后经催缴归还的
20.员工评价体系规定，公司业务通道的员工进行一次评级？B
A、一个月
B、一季度
C、半年
D、一年
五、多选题（每道题1分，共15分）：
1.经纪人需提供的材料中，（）或（）是重要的证明材料，需规范且需符合逻辑。
CD
A、学历证明
B、结婚证明
C、无业证明
D、离职证明
2.客户服务中心在电话回访中发现客户明确表达不认识客户经理的，经纪业务总部将通知营业部
（）该客户的（）；AB
A、取消
B、下挂关系
C、维持
D、原有关系
3.证券公司代销金融产品，不得采取（）等方式营销客户购买。ABD
A、抽奖
B、回扣
C、送金融产品份额
D、送手机
4.下列哪些文件用印需要发起10-01合同申请流程（）ABCDE
A、合同
B、协议
C、承诺函
D、保证函
E、备忘录
5.根据公司《全面预算管理办法》的规定，公司全面预算的内容，包括（）ABD
A、业务预算
B、资本预算
C、现金预算
D、财务预算
6.托管产品资质审查要点包括但不限于：（）ABCD
A、托管对象为私募基金产品；
B、托管产品的投资品种为具备公开市场报价的业务品种；
C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；
D、基金经理须具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录
和职业操守，具有基金从业资格。
7.营业部管理分可被扣的情况有（）ABCD
A、总部要求上报的报表、文件、资料未按时上报的；
B、视频会议、现场会议未经请假许可而随意不参会或不按时参会的；
C、要求进行的业务操作未按规定执行，或未按标准执行的；
D、其他总部认为需扣分事项。
8.投资者申请合约展期需要满足以下条件（）AB
A、投资者在我公司无强制平仓记录
B、投资者申请展期时维持担保比例不低于150%
C、投资者在我公司仅发生过强制平仓记录低于两次
D、投资者申请展期时维持担保比例不低于130%
9.反洗钱“一法四规”不包括（）。BD
A、中华人民共和国反洗钱法
B、证券期货业反洗钱工作实施办法
C、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D、中国人民银行执法检查程序规定
10.员工评价体系的评价维度包括（）。ABD
A、任职条件
B、绩效成果
C、职业品德
D、能力发展
11.证券公司必须持续符合下列那些风险控制指标标准。( )ACDE
A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B、净资本与净资产的比例不得低于50%
C、净资本与负债的比例不得低于8%
D、净资产与负债的比例不得低于20%
E、净资本与净资产的比例不得低于40%
12.下面那些属于场外交易。( )BCDE
A、封闭式基金买卖
B、开放式基金的赎回
C、债券网下发行的认购
D、债券网下发行的兑付
13.政权投资顾问业务的基本原则是。( )ABC
A、依法合规
B、诚实守信
C、公平维护客户利益
D、代客理财
14.有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员。( )ABC
A、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期未逾3年
B、自被中国证监会撤消任职资格之日起未逾3年
C、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年
D、自被中国证监会撤消任职资格之日起未逾2年
E、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾3年
15.下列信息属于内幕信息的是。( )ABCD
A、公司分配股利或者增资计划
B、公司股权结构的重大变化
C、上市公司收购的有关方案
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
E、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%
六、简答题（每道题5分，共10分）：
1.营业部微信公众号进行产品宣传注意点：
切勿为了营销效果夸大宣传产品收益，要有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险。推介金融产品时严禁出现承诺年化收益、提供保底兑付承诺、保本保息等不当用语。银行理财产品需用“预期年化收益率”，收益凭证需用“固定年化收益率”；
2.针对营业部员工，员工评价体系搭建了哪几类职涯通道，每一类职涯通道包括哪些岗位？
A：业务通道B：管理通道C：运营通道
七、计算题（15分）：
某客户经理10月份净佣金为5万元，销售开放式基金10万，按30倍万8计算收入，提成比例30%，计算当月客户经理总提成。
已知，提成比例按下表计算：
佣金提成=20000*40%+15000*35%+7000*30%+3000*25%+2500*18%+2500*10%
=8000+5250+2100+750+450+250=16800
基金销售提成=100000*30*0.08%*30%=720
总提成=16800+720=17520
证券公司总经理述职报告1800字范文 a;述职报告对自身所负责的组织或者部门在某一阶段的工作进行全面的回顾，按照法规在一定时间进行，要从工作实践中去总结成绩和经验，找出不足与教训，从而对过去的工作做出正确的结论。本篇文章是为您整理的证券公司高管述职报告，供大家阅读。 20__年，我担任__证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就20__年的工作情况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回顾 第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我的工作感悟。 第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20__年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20__年交易所国债市场的大幅上
扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。 第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。 第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次
25家融资融券试点券商名单 2012-07-30 08:22:11 来源: 网易财经综合有1人参与 0 1、首批6家券商（2010年3月19日） 国泰君安证券中信证券国信证券海通证券光大证券广发证券 2、第二批5家券商（2010年6月8日） 申银万国证券东方证券招商证券华泰证券银河证券 3、第三批融资融券试点券商名单（2010年11月25日） 宏源证券国元证券长江证券兴业证券安信证券 平安证券国都证券中信建投证券中投证券方正证券 长城证券齐鲁证券西南证券中金公司
转融通试点初期或仅有数家券商入围750亿资金待入市 2012年07月30日01:04 来源：中国证券报－中证网作者：蔡宗琦 字号:T|T 1人参与0条评论打印转发 转融通业务推出已“箭在弦上”。中国证券金融公司27日透露，“启动转融通试点的准备工作已基本就绪，推出转融资和转融券业务的条件基本成熟”。其中，转融资规模可达750亿元。转融通业务开闸对证券行业的积极作用毋庸置疑。券商人士预测，转融通业务开闸后融资融券业务空间巨大，全年两融业务对行业收入的贡献有望突破100亿元。不过，初期或仅有数家券商有望获得转融通试点资格。 750亿资金待入市 尽管证金公司并未透露转融通推出的具体时间，但多位市场人士预计，准备就绪和基本成熟意味着转融通业务推出在即。按目前证金公司75亿元的注册资金计算，预计其转融资可达750亿元，这在一定程度上将为市场持续注入流动性。不过，对于这一资金规模，也有券商认为暂时不会对两融市场造成冲击。 WIND数据显示，截至7月26日，沪深两市融资余额高达631亿元，仅略微次于7月24日的历史最高点。事实上，由于目前开展融资融券业务的券商只能动用自有资金，每家券商都在账户上拨付了大量预备资金供客户随时融入资金。其中，2010年率先获得试点资格的11家券商的预备资金规模就已达700亿元，两年的试点中，先后数十家券商开展两融业务，预备资金规模以千亿计。券商人士透露，不少券商仍有大量沉淀资金趴在账上待用，“如果自己的钱都花不完，又怎么可能多花利息去证金公司借钱？短期来看，转融通推出对融资融券业务来说，最大的意义是卖空标的物的大大扩展。” “钱景”诱人 虽然750亿元资金入市暂时影响可能有限，但各家券商看好转融通业务前景。分析人士认为，转融通一旦推出，将对证券行业贡献可观业绩。 从总量来看，方正证券[4.47 -1.54% 股吧研报]在此前发布的研报中预计，2012全年整个行业融资融券业务收入有望突破100亿元。目前，日本和中国台湾地区证券市场的两融交易额占比达到近20%，与此相比，A股融资融券业务刚刚起步，发展前景巨大；两融业务的兴起，也将为证券行业带来巨额收入，自有资券供给能力雄厚的大型券商在面对不断开发的客户需求时更具有竞争力。 不过值得关注的是，目前开展融资融券业务的数十家券商中，初期或仅有数家获得转融通试点资格。“开展融资融券试点时，第一批只有6家券商，第二批只有5家，最后又加上14家券商，试点一段时间后才将融资融券业务转常规。对于放大卖空性质的转融通业务，监管层一向谨慎，不排除会参照之前的步骤分批开放试点。”券商人士预计，最早“尝鲜”转融通的券商将有望从最初获得试点资格的11家券商中出现，而这将拉大券商在创新业务上的差距
证券公司营业部办公室工作总结范本 以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作 业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。 现将具体工作总结如下： 1、打造服务品牌，提供一流服务 XX年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务 品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。 2、提升经营意识，实现一流管理 有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功 的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建 “青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青 年文明号”管理办法》。 以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工 作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。 3、注重素质教育，培养一流人才 XX年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造 学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动 得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能
手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业 人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。 4、加强企业文化建设，营造一流文化 企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化 活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的 提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。 积极开展形式多样的素质拓展活动。XX年度，营业部先后安排员 工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的 信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行 动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动， 并举办了广播**赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们 员工的身影。 三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的 年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主 题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。5、注重“三个阵地”(学习 阵地、交流阵地、宣传阵地)建设 学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让 员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书 心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。 交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体， 有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间 的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。
证券公司员工述职报告 证券公司员工述职报告20xx年，我担任××证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全面工作。 下面，我就20xx年的工作情况向大家做汇报： 一、一年来重点工作回顾 第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。 第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20xx年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，20xx 年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通
过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国债的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。 第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。 第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次的，让大家快
证券公司高管述职报告范文 时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20XX年就将画上圆满的句号。回首20XX年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。 我是20XX年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。 一、20XX年的工作业绩和做法 1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。 二、20XX年的工作计划
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日 各证券公司佣金一览 川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。
华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券 现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。 国通证券 将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。
证券公司营业部实习报告字 正文部分： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主 要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些 股评。 1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户 卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件; 另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务， 和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根 据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平 时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解 的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习 期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉 了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行 了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且 能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的 各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一 定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的; 1、关于工作时间 2、区 (2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起 来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制 度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法 合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户 证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户 证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促 证券公司规范发展。20xx年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金 第三方存管制度。 (4)原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所 以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制 度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建 立隔离墙。具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存 管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点
证券公司工作总结四篇 证券公司工作总结篇1 一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。 一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司
更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。 二、减员增效，合理设置岗位和人员。 从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、?王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：?王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，?其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，?电脑部5人次、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、?李宏2次、?刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆?，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、?黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增
下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发 一、经纪业务类 任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。 经纪业务部业务主办 任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。 证券分析师 任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。 高级客户经理 任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。 营业部信息技术员 任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。 营业部客户服务人员 任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。
证券公司柜台述职报告 证券公司柜台述职报告 在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,提高服务质量. 在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作粗心是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职
工作,胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量! 证券公司柜台述职报告 1、XX年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
2014年证券公司工作总结(工作总结,证 券公司) 目录 第一篇：证券公司2020年工作总结及2020年工作计划 第二篇：证券公司工作总结 第三篇：2020年证券公司工作总结 第四篇：证券公司工作总结 第五篇：证券公司工作总结 更多相关范文 正文 第一篇：证券公司2020年工作总结及2020年工作计划2020年工作总结及2020年工作计划 不知不觉加入xx证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年 来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。 2020年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至 总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
2020年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。 2020年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和 客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf 换购！尤其是医药行业etf比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。 四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
证券公司经理述职报告 各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！ 2014年，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭复杂的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我认真贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门管理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查：一、深入学习，加强思想建设：本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于市场营销部经理。一年来，面对工作的换任，本人能及时
的调整心态，并且积极的摄取新职位的重点以便能好的胜任本职工作。在思想上，我一直保持着先进的观念，并且能于上级领导保持一致，而且能够自觉的通过学习，提高自身的政治理论思想素质，做到率先垂范，当好团队领头人。在工作上，我能严格遵守公司的各项规章制度，尊重领导、团结同志，以脚踏实地的工作作风和认真负责的工作态度，加强交流，做到取人之长，补己之短。在学习上，我始终坚持“多听、多看、多问、多想”，除了平时抓紧时间学习有关业务知识外，还积极参加积极参加我公司组织的各项学习活动，真正的做到了用自己的实际行动提升服务能力和实践本领。在管理上做到了办事不越权、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下压，责任不躲避、不推诿。真正做到了让领导放心、上下级称心、全体员工顺心，保持了融洽的工作气氛，形成了和谐、默契的工作氛围。二、务实基础，积极做好本职工作：今年，面
大三学生证券公司营业部实习报告 前言：20xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。 正文部分： ●一、公司简介 ●二、具体实习内容 我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。 其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件; 2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》; 3、证券营业部为投资者开设资金账户 ; 4、办理开通证券营业部银证转账; 机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。 前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。 另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
证券业述职报告 证券业述职报告 大家好!时间飞逝，不知不觉中，充满希望的XX年就将画上圆满的句号。回首XX年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。 我是XX年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。 1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。
4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。
新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 （2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)
第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
证券公司工作总结及计划 进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
2020年证券公司年终工作总结三篇 2020年证券公司年终工作总结三篇2020年证券公司年终工作总结三篇2020年证券公司年终工作总结范文精选一自年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。 如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空
等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。 同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的"度"，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任。 上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户
证券公司述职小结报告 主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要效果如下： 如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，120年由于一些客观原因。沈阳金证的大部分技术支持工作都是来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试装置、电话委托装置等。五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区装置比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是顺序错误、哪些是顺序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地顺序修改来满足需求。总之，人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到技术服务没有打折。 2同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，顺利完成南方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部。实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3得到各方面、各部门人员的协助，完成了哈尔滨联合
证券三个营业部的同城集中交易项目实施。时间紧张、问题较多的情况下。终于比较顺利地完成了任务。 4完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5完成了南方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6成了南方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 无论从问题的分析解决能力，从一年中的工作中我取得的成果是证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高。项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它on移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。 主要是因为：成果的取得究其原因。 1不放过任何一个小问题，工作中不时积累总结。深入找出问题出现原因。