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瑞银证券-南京银行-601009-首次覆盖:打造债券特色银行,保持区位经济优势

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南京证券2020年三季度决策水平分析报告

南京证券2020年三季度决策水平报告 一、实现利润分析 2020年三季度利润总额为24,545.53万元,与2019年三季度的 36,090.12万元相比有较大幅度下降,下降31.99%。利润总额主要来自于内部经营业务,企业盈利基础比较可靠。2020年三季度营业利润为 24,492.85万元,与2019年三季度的35,956.19万元相比有较大幅度下降,下降31.88%。在营业收入大幅度下降的同时经营利润也大幅度下降,企业经营业务开展得很不理想。 二、成本费用分析 南京证券2020年三季度成本费用总额为32,637.28万元,其中:管理费用为32,040.39万元,占成本总额的98.17%;营业税金及附加为596.88万元,占成本总额的1.83%。2020年三季度管理费用为32,040.39万元,与2019年三季度的29,266.62万元相比有较大增长,增长9.48%。2020年三季度管理费用占营业收入的比例为55.39%,与2019年三季度的44.54%相比有较大幅度的提高,提高10.86个百分点。在营业收入大幅度下降的情况下,管理费用没有得到有效控制,致使经营业务的盈利水平大幅度下降。要严密关注管理费用支出的合理性,努力提高其使用效率。 三、资产结构分析 2020年三季度企业不合理资金占用项目较少,资产的盈力能力较强,资产结构合理。 四、负债及权益结构分析 2020年三季度负债总额为3,065,221.07万元,与2019年三季度的2,344,487.12万元相比有较大增长,增长30.74%。2020年三季度企业负债规模有较大幅度增加,负债压力有较大幅度的提高。 负债主要项目变动情况表(万元)

证券投资学各章节知识点汇总

证券投资学各章节知识点汇总 第一章证券投资工具 1.总体而言,投资者进行投资主要出于以下几个目的:本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时,主要考虑的因素有:自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4.债券的票面利率受如下因素的影响:银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5.债券具有如下特征:偿还性、安全性、收益性、流通性 6.根据发行主体的不同,债券可以分为:政府债券、金融债券、公司债券7.按照付息方式不同,债券可分为:零息债券、附息债券、息票累积债券8.按照债券形态不同,债券可分为:实物债券、凭证式债券、记账式债券9.债券筹资的优点:资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大 债券筹资的缺点:财务风险大、限制条款多,资金使用缺乏流动性 10.可转换债券:是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券,它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券,它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质:股票是有价证券,股票是要是证券,股票是证权证券,股票是资本证券,股票是综合权利证券。股票具有如下特征:收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性12.普通股东享有以下权利:公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征:股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15.A股,即人民币普通股,是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含我国港澳台地区的投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。B股,即外币特种股票,是以外币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中,在上海交易的B股以美元计价,在深圳交易的B股以港币计价。H股,即在内地注册,在我国香港特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为N股、在新加坡上市的为S股。 16、证券投资基金具有如下特点:集合投资、专业理财;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。 17、根据基金是否可以赎回基金可以分为:开放式基金和封闭式基金 18、根据基金组织形态的不同,基金可以分为:公司型基金和契约型基金 19、基金管理人:是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金持有人收益最大化的机构。 20、从事衍生金融工具买卖的参与者包括:对冲者、投机者和套利者。 21、期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。 按照买卖形式的不同,期权可以分为:看涨期权和看跌期权 22、可转换债券是指由公司发行的,投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股票的公司债券。

证券公司主要业务有这八大类!

证券公司主要业务有这八大类! 证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务: 证券投资咨询业务: 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务: 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括: (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务: 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务: 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券

南京高科2020年三季度财务分析详细报告

南京高科2020年三季度财务分析详细报告 一、资产结构分析 1.资产构成基本情况 南京高科2020年三季度资产总额为3,096,483.63万元,其中流动资产为1,723,227.43万元,主要以存货、交易性金融资产、货币资金为主,分别占流动资产的65.12%、17.77%和5.71%。非流动资产为1,373,256.2万元,主要以长期股权投资、投资性房地产、其他非流动资产为主,分别占非流动资产的78.49%、4.79%和3.31%。 资产构成表(万元) 项目名称 2018年三季度2019年三季度2020年三季度 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%) 总资产2,591,074.3 3 100.00 3,039,561.4 100.00 3,096,483.6 3 100.00 流动资产1,258,652.1 5 48.58 1,760,065.6 4 57.91 1,723,227.4 3 55.65 存货 885,413.92 34.17 1,031,901.6 9 33.95 1,122,185.2 1 36.24

交易性金融资产0 - 282,975.23 9.31 306,274.65 9.89 货币资金83,363.52 3.22 272,393.43 8.96 98,379.3 3.18 非流动资产1,332,422.1 8 51.42 1,279,495.7 6 42.09 1,373,256.2 44.35 长期股权投资 177,758.53 6.86 977,717.7 32.17 1,077,935.2 2 34.81 投资性房地产72,738.05 2.81 68,697.66 2.26 65,751.24 2.12 其他非流动资产5,988.02 0.23 4,980.98 0.16 45,427.87 1.47 2.流动资产构成特点 企业营业环节占用的资金数额较大,约占企业流动资产的65.57%,说明市场销售情况的变化会对企业资产的质量和价值带来较大影响,要密切关注企业产品的销售前景和增值能力。企业持有的货币性资产数额较大,约占流动资产的23.48%,表明企业的支付能力和应变能力较强。但应当关注货币资金的投向。 流动资产构成表(万元) 项目名称 2018年三季度2019年三季度2020年三季度 数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%)

证券投资学课后习题

证券投资学课后习题 一、单项选择题 第一章:概述 1、证券按其性质不同,可以分为() A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券 C、商品证券和无价证券 D、虚拟证券和有价证券 2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。 A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券 3、有价证券是()的一种形式。 A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本 4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。 A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券 5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券,是按()划分的。 A、构成内容 B、是否上市 C、是否有价 D、发行主体 6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场,是按()划分的。 A、交易对象 B、市场职能 C、市场组织形式 D、交易目的 7、证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品 8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的() A、主体 B、客体 C、中介 D、对象 9、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。 A、正比 B、反比 C、不相关 D、线性 10、以下哪种风险属于系统性风险() A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。 A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 12、有价证券代表的是( ) A、财产所有权 B、债权 C、剩余请求权 D、所有权或债权 13以下风险最大的有价证券是()。 A、股票 B、国债 C、基金凭证 D、金融债券 14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。 A、利率 B、汇率 C、物价 D、政策 第二章股票 1、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的() A、20% B、25% C、30% D、35% 2、监事由()选举产生。 A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命 3、以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,获纽约证券交易所批准上市的股票,称为()

第五章投资银行业务与经营

第一节投资银行概述 一、投资银行的涵义 投资银行是在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关的金融创新和开发等活动,为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的金融机构。 在我国,能够被称作投资银行的是那些具备证券承销资格的证券经营机构。 二、投资银行的业务 (一)投资银行的主要业务 1.证券发行与承销 (1)证券发行是指商业组织或政府组织为筹集资金,按照法律规定的条件和程序,向社会投资人出售有价证券的行为。 (2)证券承销是指在证券发行过程中,投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。通常的承销方式有两种,包销和代销(又称尽力推销)。 (3)证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。 (4)证券发行与承销业务也称为证券一级市场业务。 2.证券经纪与交易 证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。 投资银行在证券二级市场中扮演着三重角色,即证券经纪商、证券交易商和证券做市商。此外,投资银行还在证券二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。 3.兼并收购 并购与反并购设计和咨询已成为现代投资银行业务领域中的核心部分。 4.基金管理 5.风险投资 在风险投资业迅速发展的过程中,投资银行起到了积极地促进作用,其业务内容涉及风险投资的各个方面。第一,采用私募的方式为这些企业募集资本。第二,对于某些潜力巨大的企业有时也进行直接投资,成为其股东。第三,更多的投资银行是设立“风险基金”或“创业基金”,向这些企业提供资金来源。 6.项目融资 项目融资是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。 7.金融衍生产品创新与交易 金融衍生产品创新一般分为期货,期权和互换等三类。 利用金融衍生产品的策略主要有套期保值和套利。 首先,投资银行作为经纪商代理客户买卖这类金融衍生产品并收取佣金;其次,投资银行业可以获得一定的价差收入,因为投资银行往往首先作为客户的对方进行金融衍生产品的买卖,然后寻找另一客户做相反的抵补交易;第三,这些金融衍生产品还可以帮助投资银行进行风险控制,免受损失。 8.财务顾问和投资咨询 9.资产证券化 (1)资产证券化是指将资产原始权益人或发起人(卖方)具有可预见的未来现金流量的非流动性存量资产,构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程。

证券公司年最新度排名

2010年证券公司排名 标签: 证券经纪 杂谈 分类:资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司

20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司

证券经营机构的投资银行业务

第一章证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行:一级市场上的承销、并购和融资业务的财务顾问。 二、国外发展历史: (1)投资银行业的初期繁荣:起源19世纪 1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定。 (2)20世纪30年代,确立分业经营框架,二战期间,国库券成投资热点。 1933年《证券法》和《格拉斯.斯蒂格尔法》,从法律上规定了分业经营。 (3)20实际80年代以来,美国开始从分业到混业过度。 1999年11月,《金融服务现代化法案》意味着分业制度的终结,真正进入金融自由化和混业经营的新时代。(4)全球金融风暴:贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭摩根士丹利和高盛从投资银行转型为传统的银行控股公司。 2010.7《金融监管改革法案》核心:金融稳定监管委员会、金融保护局、衍生品监管、遏制过度投机、破产清算2010.9《泛欧金融监管改革法案》微观:三个监管局对银行、保险业、金融市场交易活动进行监督,位于英德法。 宏观:由各成国中央银行行长组成欧洲系统性风险委员会检测欧盟金融市场宏观风险 三、我国发展史:发展变化体现在发行监管、发行方式、发行定价等方面。 1. 监管方式演变:发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属:注册制(市场主导)、我国是核准制(政府主导)。98年之前,发行规模和发行企业数量双重控制,98年《证券法》出台,打破行政推荐家数的办法。03年,《证券发行上市保荐制度暂行办法》通过上市保荐制度。06年,修订的《证券法》;08年,《证券发行上市保荐业务管理办法》;09《进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,10《关于深化新股发行体制改革的指导意见》。 11《关于创业板拟上市公司分红要求》招股说明书中细化:汇报规划、分红政策、分红计划。发行人预披露时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。 2. 股票发行方式演变:自办发行——91-92 有限量发售认购证——无限量发售认购证——无限量发售申请与银行存款挂钩方式——上网竞价——全额预交款、比例配售——上网定价——基金及法人配售——向二级市场投资者配售(2000)——上网发行资金申购,08年尝试采用网下发行电子化方式。斜体是网下发行:环节多、认购成本高、工作量大、效率低。横线是网上发行。

XXXX年券商投行IPO业务量排名

2010年度证券公司股票主承销家数排名

创业的三十种死法(靳海涛) 从创业者的精神、企业发展战略、公司治理结构、产品技术及商业策略与经营模式五大层面,分析创业企业为何失败。 什么是创业失败?倒闭了是失败;可能成为一个伟大的公司却陷入平庸也是失败;预期目标和现实相差很大,也是失败;想做大做强,但总是小打小闹,也是失败;一遇风雨就飘摇也是失败。这些都是广义的失败。 做创投的都要研究失败。投资初创期的项目,可能是成二败八;投资成长期的项目,可能是成五败五;投资相对成熟的上市前的公司,可能是成七败三。创业者经历的失败就更多了,创业者个体的失败率非常高,所以研究失败非常重要。 我从五个层面并用一些案例,来说明什么因素导致了失败。第一是创业者的精神和道德层面;第二是企业发展战略层面;第三是公司治理结构层面;第四是产品技术层面;第五是商业策略与经营模式层面。

创业者的精神和道德层面 缺乏理想每一个成功的企业家,给我的第一感觉就是有理想。反之,我们投资失败的企业,失败的首要原因就是缺乏理想和情操,把钱放到至高无上的地位。 我们原来投资的一家企业做艾滋病药研究,预期可以是个明星企业。如果这个企业还存在的话,肯定在创业板第一批上市公司阵容里。但是它倒闭了,老板也锒铛入狱了。为什么呢?在做企业过程中,他利用这个平台,想自己挣更多的钱。如果一个创业者把钱看得最重要,早晚要失败,因为他可能为了钱做一些不该做的事情。 所以,做小生意勤快就够,做中生意要拼智慧,如果要做大生意,必须靠德,也就是说要有理想。 只适应顺风顺水,缺乏坚持的决心和毅力我们投了一个企业,做生物新药。在过去十年里,它没有一分钱收入。但是它坚持下来了。在美国的同类药,去年卖了78亿美元,而我们做的这个药,价格可以便宜一半。这个成功是个大成功,但如果没有永不言弃的精神,这个公司早干不下去了。 我们投资的另一家企业,在路由器行业兴盛时做路由器,做得不是太成功,就转向网络安全。干了一段,又不行。现在转向了系统集成—一个在中国可能做不大的行业。如果这位创业者坚持做路由器,我想这家公司至少不是现在这种境地。 过于依赖以往的经验,因循守旧拒绝改变产品要升级,模式要创新,管理上也要创新。任何一方面,如果依赖以往的经验,都可能导致失败。我们投资过一个资源类行业企业,条件非常好。但是它死守传统,不去开发创新的产品,也没有开拓创新的模式。金融危机前,传统的产品每年能贡献5千万~6千万元利润,金融危机以后只有500万了,处于半死不活状态。

证券公司排名

2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司

44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司

南京市上市公司名单

南京市上市公司名单 1南京新白上海A股 600682 2南京中商上海A股600280 3南京医药上海A股600713 4金陵药业深圳A股000919 5南纺股份上海A股600250 6南京化纤上海A股600889 7南京熊猫香港H股 上海A股600775 8华东电子深圳A股000727 9中北股份深圳A股000421 10南京高科上海A股600064 11红太阳深圳A股000525 12栖霞建设上海A股600533 13南钢股份上海A股600282

14高淳陶瓷上海A股600562 15欣网视讯上海A股600403 16苏宁电器深圳二板002024 17南京港深圳二版002040 18国旅联合上海A股600358 19扬子石化深圳A股,现已退市000866 20普天通信深圳B股210012 21南京水运上海A股600087 22国电南自上海A股600268 23宁沪高速香港H股0177上海A股600377 24江苏弘业上海A股600128 25宏图咼科上海A股600122 26江苏舜天上海A股600287 27航天辰光上海A股600501

南京中达上海A股600074 28 29国电南瑞上海A股600406 30江苏纺织上海A股600981 31中材国际上海A股600970 32南大苏富特香港创业板8045 33雨润食品香港主板 34大贺数码香港创业板 35鸿国国际新加坡 36三宝科技香港创业板 37中圣集团新加坡 38擎天科技伦敦 39金鹰商贸香港主板 40中材科技深圳中小板 41江苏金智深圳中小板 42金陵饭店上海?

43先声药业美国纽交所44中电光伏美国纳斯达克45中国传动香港 46南京银行上海 47红宝丽深圳 48云海股份深圳

202X证券从业投资银行业务考试习题详解二.doc

202X证券从业投资银行业务考试习题详解二参加证券从业资格证考试的考友们,精心为您整理了“202X证券从业投资银行业务考试习题详解二”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬! 202X证券从业投资银行业务考试习题详解二 1、根据《上市公司信息披露管理办法》,下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告:(不定项选择) A.公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况。 B.持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况。 C.董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况。 D.董事会报告。 E.财务会计报告和审计报告全文。 参考答案:A、B、D 解析:一、《上市公司信息披露管理办法》: 第十九条上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第二十一条年度报告应当记载以下内容: (一)公司基本情况; (二)主要会计数据和财务指标; (三)公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总数,公司前10大股东持股情况; (四)持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况; (五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况; (六)董事会报告; (七)管理层讨论与分析; (八)报告期内重大事件及对公司的影响; (九)财务会计报告和审计报告全文; (十)中国证监会规定的其他事项。 第二十二条中期报告应当记载以下内容: (一)公司基本情况; (二)主要会计数据和财务指标; (三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况; (四)管理层讨论与分析; (五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响; (六)财务会计报告; (七)中国证监会规定的其他事项。 第二十三条季度报告应当记载以下内容: (一)公司基本情况;

南京证券网上开户流程及常见问答梳理

‘’快e开户‘’网上自助开户 ----常见问答汇总 一、网上开户介绍篇 1、什么是网上开户? 通过网上开户,客户(目前仅自然人)不需要再到营业部现场,通过互联网即可向我公司申请办理开立证券账户、资金账户、开通第三方存管等业务。客户需事先准备好本人身份证、手机、银行借记卡(支持的银行请参见“网上开户准备篇”中问答)以及配备有摄像头的电脑,通过视频见证、申请数字证书、填写信息等步骤,只需花费几分钟的时间,即可在线开立南京证券资金账户、上交所A、深交所A股账号和基金账户,在我公司对客户回访成功后客户即可使用账户进行交易。 开户链接:https://www.doczj.com/doc/5f3320721.html,/njzq/index.jsp,点击“网上开户” 2、网上开户流程是什么? (1)手机号码验证 (2)上传照片 将实现拍摄好的个人身份证正反面照片,个人头像,银行卡正面照片在相应的位臵上传 (3)填写个人信息

投资者填写真实姓名、手机号码、身份证等个人信息,手机号码请输入您本人常用的手机号,如开户中断可使用此号继续完成开户。 (4)拍摄视频影像 此环节由投资者和我公司网上开户见证人员共同完成,见证人员为投资者拍摄身份证正、反面照片、本人手持身份证照片及录制一段投资者视频,录制视频中,见证人员将对投资者开户的真实性和自愿性提出几个问题,投资者回答通过后即可方可通过见证。 (5)安装数字证书 视频见证通过后,投资者可以申请数字证书。每个投资者的数字证书都是专属的,证书中包含有其本人的身份信息,是投资者在后续开户操作中的身份认证工具。申领数字证书后直到开户全部完成,投资者不得更换电脑操作,否则得重新申领数字证书。 (6)填写开户信息 填写并提交申请表、仔细阅读并签署风险提示及开户相关协议。 (7)办理第三方存管业务 投资者选择已开设借记卡的银行,按照页面提示输入该银行卡的卡号,拍摄银行卡正面照片、阅读并签署三方存管协议。(具体支持银行请参加“网上开户准备篇”问答。) (8)进行风险测评 (9)开设证券账户 投资者可选择在线开设资金账户、证券账户和基金账户(可同时选择开立多家基金公司账户),经审核确认合格后,我们会给投资者办理开立股东账户等相关手续。 (10)电话回访并激活账户

2020南京全年土拍年终汇总版

2020年南京土拍盘点 2020年1月15日 网上交易共计2幅地块,成交2幅。成交地块总起始价49.75亿元,成交总价56.85亿元,溢价7.1亿元。成交具体情况如下: NO.2019G107(秦淮区红花街道南部新城怡居东路以北地块)起始价27.2亿元,经过72轮竞争由南京金基东南置业有限公司联合以34.3亿元竞得。 NO.2019G108(江宁区麒麟高新区运粮河东路以南、光华路以东地块)起始价22.55亿元,经过1轮竞争由南京星绘恒企业管理有限公司以22.55亿元竞得。 2020年2月7日 网上交易共计5幅地块,成交5幅。成交地块总起始价8.17亿元,成交总价8.17亿元。成交具体情况如下: NO.2019G109(秦淮区夫子庙街道地铁五号线三山街站地块)起始价1.19亿元,经过1轮竞争由南京地铁资源开发有限责任公司以1.19亿元竞得。 NO.2019G110(浦口区江浦街道地铁十号线珠江东站地块)起始价0.61亿元,经过1轮竞争由南京地铁资源开发有限责任公司以0.61亿元竞得。 NO.2019G111(江宁区汤山温泉旅游度假区泉都大街以南、经八路以西地块)起始价0.69亿元,经过1轮竞争由南京汤山建设投资发展有限公司以0.69亿元竞得。 NO.2019G112(江宁区滨江经济开发区江城街以北、泰康街以西地块)起始价0.36亿元,经过1轮竞争由南京菁华智能科技发展有限公司以0.36亿元竞得。 NO.2019G113(江宁区麒麟街道东麒路以东、芝嘉东路以北地块)起始价5.32亿元,经过1轮竞争由南京龙谦实业发展有限公司以5.32亿元竞得。 2020年2月19日 网上交易共计1幅地块,成交1幅。成交地块总起始价33.4亿元,成交总价33.4亿元。成交具体情况如下: NO.2020G01(栖霞区燕子矶街道滨江商务区一期地块)起始价33.4亿元,经过1轮竞争由南京宝能城市发展有限公司以33.4亿元竞得。

《证券投资学》读书笔记

《证券投资学》(杨德勇2010 版)读书笔记 证券投资学是研究证券投资规律及技术分析的一门综合性强,应用性强的交叉学科。而且对于变化比较快的东西我比较有兴趣,所以我选择了杨德勇2010 年版的《证券投资学》作为我的暑假的专业读书书目,通过读这本书,我也了解了好多证券、投资和市场分析方面的知识。 本书一共分为十六章的内容,总体来说大致可分为四部分内容。其中,第一章“导论”、第二章“股权类投资工具”、第三章“债权类投资工具”、第四章“金融衍生工具”为第一部分,综合阐述了证券和证券投资的相关基础知识,使读者充分了解什么是证券。其次,第五章“证券发行市场”、第六章“证券交易市场”、第七章“证券监管”为第二部分,既然有了证券,那就不可避免要有证券市场,这一部分就是针对证券市场这一方面来写的。随后的第八章“证券投资的宏观经济分析”、第九章“证券投资的行业分析” 、第十章“证券投资的公司分析” 、第十一章“证券投资技术分析” 、第十二章“证券投资方法与技巧”以及第十三章“投资理论”为第三部分,主要告诉我们如何来进行证券投资。最后的几章为扩展知识,是让我们对前几章理论知识的具体的分析、总结、举例等等,让我们对理论的了解更加的深入。 作为一本学术类书籍,本书最大的特点就是分的特别清,各种知识都讲的特别清。而且还关注前沿理论、强调中国证券市场的特色、突出理论和实践的结合。比如,就有一些相关链接,就像“国际基金入股联想收购IBM PC 业务”、“我国 债券市场前沿——可交换公司债券” 、“老鼠仓”等实际的问题。并且还会提出一些思考题,让我在阅读完一部分之后有更深层次的思考。 首先,在第一部分中,我们要了解什么是证券,证券呢,是一种信用凭证或金融工具,它是商品经济和信用经济发展的产物,生活中常见的股票、公债券、基金证券、保险单、存款单等都是证券,其中有价证券的应用是最广的。其次呢,证券投资是随着证券的出现而产生,随着信用经济的发展而发展的,伴随着股份制经济的进一步发展,证券投资也得到了长足的发展。不同于直接的投资,证券投资实际上是一种金融投资或间接投资。 第二部分,证券发行市场是新证券首次向社会公众发行的市场,也被称为初级市场。由发行者、投资者和证券中介机构组成。证券发行市场一方面为资金的需求者提供筹集资金的场所,另一方面为资金的供给者提供投资获利的机会,同时通过新证券的发行创造出新的金融投资工具,增加有价证券总量和社会投资总量,是实现资本职能转化的场所。证券交易市场是与证券投资市场相对应的市场,是指对一级市场已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场,因此,也称二级市场、次级市场或流通市场。这一市场为证券的持有者提

《证券投资学》第六章课堂笔记

福师《证券投资学》第六章证券分析理论课堂笔记 ◆主要知识点掌握程度 理解道·琼斯理论,包括道·琼斯理论的起源、股价波动的趋势、多头市场和空头市场;掌握艾略特波浪分析理论,包括波浪理论的理论基础、波浪的基本形态、费波纳契系数和黄金比率的应用;了解其他股价理论及其最新发展。 ◆知识点整理 第六章证券分析理论 一、道?琼斯理论 (一)道?琼斯理论的起源 1.概念 道?琼斯理论是一种利用道?琼斯股价平均指数来反映股票市场上股价波动情况,并对股价的波动趋势进行预测,同时又能对股票投资者的买卖活动进行指导的股价理论。 2.起源 1882年,美国人查尔斯?亨利?道和爱德华?琼斯合办了道?琼斯公司,并发行《华尔街日报》。他们设计和编制了道·琼斯股价平均数,每天登载在《华尔街日报》上。查尔斯?道对股票价格变化进行了精心的研究分析,试图从股票价格的日常波动中,总结出市场变动的基本趋势。通过多年的分析研究,逐步形成了有关股票价格分析的理论。 3.道氏理论的主要观点 股票价格虽然是变化多端的,但总是遵循着一定的趋势而发展变化的。这个一定的发展变化的趋势,可以从股票市场上某些有代表性的股票价格的变动中找到。认识了这种趋势,投资者就可以通过研究这些股票价格过去的变动轨迹,来预测股票市场上股票价格的变动趋势。 4.影响 20世纪30年代,道氏理论得到了广泛流传,并达到了最高峰。1929年10月25日,《华尔街日报》发表了一篇题为《潮流的转变》的评论文章,以道氏理论作为分析工具,指出股票市场涨势业已结束,跌势已经开始。以后,股价连续下跌了近 3年,验证了评论文章的分析结果。道氏理论因此而著名于世。 (二)股价波动的趋势 道氏理论认为,股票市场中股票价格变动的各种状态可以归结为三种,即主要趋势、次级波动及日常波动。这三种运动在股市中同时发挥作用。其中,最重要的是主要趋势的变动。在主要趋势的发展中,有时会被相反方向的次级波动所打断。而次级波动又是由不重要的短期变化或日常波动所组成的。 1.主要趋势 主要趋势也称长期趋势,表示股票价格长期的上升趋势,或者是长期的下降趋势。长期趋势的长度,一般认为能够延续1年到4年。但也有人认为一个平均的繁荣市场的长度为27个月,不景气的市场平均长度只有15个月。股票价格的平均指数波动约为25%~90%或者更高。 2.次级波动 次级波动也称中期趋势,是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势,或者在主要的下降市场中,股价发生了快速的上升趋势。在每一个主要趋势中,含有多次次要波动。次级波动的时间,通常认为是2个星期到1个月。次级波动可以使股价调整到一个主要的上升趋势价位的三分之一处,或者主要的下降趋势价位的八分之三处。次级波动的出现也是投机活动的最好机会。 3.日常波动 日常波动也称短期波动,是指1天内或数天内的股价波动。在大多数情况下,这种波动是无法预测的,也是没有规律的。这种日常的波动,大都是由当时的好消息或者坏消息所决定的。例如选举、罢工、战争、公司企业的经营状况、财务状况等因素都会对股价波动产生很大的影响。 道氏理论分析的核心: 道氏理论认为,日常波动是不重要的,因而不在主要分析范围之列,尽管它有时可能受到操纵;从次级波

了解投资银行业务流程

投资银行业务手册

第一部分:证券发行承销和保荐业务基本流程介绍 一、证券发行项目类别及基本发行条件介绍 投行业务中证券发行项目,主要包括拟上市公司首次公开发行股票(简称“首发”、“IPO”)项目和上市公司(包括在上海证券交易所上市公司和在深圳证券交易所上市公司)发行证券项目两大类别。 上市公司发行证券项目又分为公开发行证券项目和非公开发行证券项目两个类别。上市公司公开发行证券项目包括向不特定对象公开发行股票(简称“公开增发”)、向原股东配售股份(简称“配股”)和公开发行可转换公司债券(简称“可转债”);上市公司非公开发行证券项目则主要是向特定对象非公开发行股票。 上述四种证券发行方式,将发行主体按照未上市公司及上市公司进行了区分,且发行证券主要是股票。其中非股票可转换公司债券,虽然是债券,但附有按照特定转股价格转换为股票权利。 2007年,证监会依据《证券法》关于“公开发行公司债券”原则性规定,制定并颁布了《公司债券发行试点办法》。依据该试点办法规定具体操作程序,上市公司和未上市公司都可向证监会申请公开发行公司债券。

(一)拟上市公司首次公开发行股票基本条件 申请首次公开发行股票发行人,应当是依据《公司法》设立股份有限公司,并满足《证券法》和《首次公开发行股票管理办法》规定发行条件。首发基本条件包括: 1、持续经营三年以上 首发发行人,持续经营时间应当在3年以上(持续经营时间不足3年,经国务院特别批准,也可申请首次公开发行)。 (1)持续经营时间计算 股份有限公司设立方式包括发起人直接发起设立(股东以货币或非货币财产出资,组建一个新生产经营实体)和有限责任公司整体变更(股东以其持有有限责任公司股权出资,原有限责任公司资产不发生变化)两个类别。 由发起人直接发起设立股份有限公司,持续经营时间从股份公司成立之日(以营业执照签发日为公司成立日)起计算。由有限责任公司整体变更设立股份有限公司,如变更时未对账务按照评估值进行调整,其持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;如按照评估值对账务进行了调整,则持续经营时间应从股份有限公司成立之日起计算。 (2)影响“3年持续经营记录”情况 如最近3年内,发行人主营业务和董事、高级管理人员(包括公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和章程规定其他人员)发生了重大变化(重大变化并无具体标准,需进行实质性判断),或实际控制人发生了变更,则视为不满足持续经营3年发行条件;自上述事件发生之日起3年后,发行人方可申请首次公开发行。 2、主要资产及股权不存在重大纠纷 申请首发发行人,其拥有主要资产不能存在重大权属纠纷。如存在股东用于出资资产产权归属有争议或尚未正式过户到发行人名下等情形,在权属纠纷解决之前不能申请首次公开发行。 发行人股东及其持有公司股权(包括实际控制人间接持有股权)份额,不能存在重大或有纠纷。如发行人在工商部门登记股东构成情况与其实际股东构成情况不符,则存在

用背离建交易系统(含MACD二次翻红公式)临沂南京证券

股票中的背离 临沂南京证券 一、背离的定义和买卖点 背离又称背驰,是指当股票或指数在下跌或上涨过程中,不断创新低(高),而一些技术指标不跟随创新低(高),称为背离。 背离有两种形态:底背离和顶背离。很多指标都可以分析背离,MACD指标的背离用的是最多的。同时,用RSI和KDJ的背离来研判行情的转向也有较高的成功率。 1.MACD背离 分析MACD背离时,通常是用红绿柱的长短来判断趋势。 MACD的顶背离:当股价K线图上的股票走势一峰比一峰高,股价一直在向上涨,而MACD指标图形上的由红柱构成的图形的走势是一峰比一峰低,即当股价的高点比前一次的高点高、而MACD指标的高点比指标的前一次高点低,这叫顶背离现象。表示该股价的上涨是外强中干,暗示股价很快就会反转下跌,是比较强烈的卖出信号。 MACD底背离:当K线图上的价格走势还在下跌,而MACD指标图形上的由绿柱构成的图形的走势是一底比一底小,即当价格的低点比前一次低点低,而指标的低点却比前一次的低点高,这叫底背离现象。底背离现象一般是预示价格在低

位可能反转向上的信号,表明短期内可能反弹向上,是短期买入的信号。 利用MACD指标分析背离的时候还可以根据红绿柱面积来进行分析:最近的红柱面积大于次近的,表现为做多力量偏强。最近的绿柱面积大于次近的,表现为做空力量偏强。最近的红柱小于次近的红柱面积,做多力量偏弱,即为顶背离;最近绿柱面积小于次近绿柱面积,即为底背离。 2.RSI背离 RSI指标的背离:股价一波比一波低,相反的RSI却一波比一波高时,为底背离,这时候多头力量开始强势,下跌动能减少,股价很容易反转上涨。股价一波比一波高,RSI却一波比一波低时,为顶背离,股价很容易反转下跌。

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