项目编号：______________________（受理单位填写）
东湖高新区创业投资引导基金
合作项目申请报告
申请单位：__________________（签章）
地址：__________________
负责人：__________________
联系人：__________________
联系电话：__________________
电子邮箱：__________________
填报时间：年月日
填写说明
1、申请单位应认真填写本报告，打印后连同材料清单里的其它材料（A4规格）一起装订成册，一式十份，加盖申请机构公章（首页及骑缝章）,同时提供相应电子文档。材料装订请严格按照本申请报告所附材料清单所列顺序进行装订。
2、申请主体为：（1）基金管理机构；（2）自聘管理团队的股权投资基金；（3）若基金管理机构和基金都尚未设立，由基金的主要发起人提出申请。
3、申报过程中严禁弄虚作假，否则取消申请资格。
申请材料清单
东湖高新区创业投资引导基金合作项目申请书
引导基金投资决策委员会：
根据《武汉东湖新技术开发区创业投资引导基金管理暂行办法》相关规定，本单位拟申请东湖高新区创业投资引导基金对本单位管理的**基金（或本单位）予以参股支持**万元。现提出相关申请材料，请审阅。
联系人：
联系电话：
申请单位（签章）：
申请时间：年月日
承诺函
我单位郑重承诺，此次为申请与东湖高新区创业投资引导基金合作所提交的全部文件均为真实、有效。如果出现《武汉东湖新技术开发区创业投资引导基金管理暂行办法》（武新管〔2012〕13号）及国家有关法律、法规严禁发生的行为，本单位将承担由此引起的一切法律责任。
特此承诺。
申请单位（签章）：
申请时间：年月日
表1：合作方案基本情况表
合作方案本文
此部分应包含但不限于以下内容：
一、基金概况（主要包括：基金名称、法定地址、组织形式、经营范围、募集金额、存续年限、出资人及出资方式、管理费用、收益分配等）
二、投资策略（主要包括：投资行业、投资阶段、投资地域、投资金额、退出策略、投资流程等）
三、基金管理（主要包括：内部管理架构、风险控制体系及投资决策委员会的构成等）
四、管理团队成员简历（主要包括：教育背景、专业领域、投资业绩、其他资源情况等）
五、储备项目情况及投资收益预测
六、其他需说明情况（主要包括：资源及优势分析等）
七、总结
表2：申请参股的创投基金的委托管理机构基本情况表
二、从业背景特指从事创投前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
表3：申请参股的创投基金基本情况表
二、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
三、从业背景特指从事创投前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
表4：申请参股的创投基金/委托管理机构高管人员情况表（有几人请填写几份）
一、自聘管理团队基金填写本基金高管人员
二、委托其他投资机构管理的基金需分别填写本基金及受托管理机构高管人员
表5：管理机构及团队过往管理的基金情况表
一、存续期：包含投资期和退出期分别是多少年。
二、投资策略：主要的投资行业、投资阶段、投资地域等信息。
三、已完成投资：已投资的总金额和项目数量等信息。
四、退出情况：已退出的项目数量和退出项目的收益情况，若基金存续期已结束，给出IRR值
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表6：管理机构及团队已投项目情况介绍表（典型投资案例）
填表日期：年月日
一、典型投资案例至少三个；
二、投资阶段是指在投资时点，企业所处的发展阶段，包括初创期、成长期、成熟期等；
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关于印发青岛市创业投资引导基金管理暂行办法的通知 各区、市财政、发改、科技、中小企业主管部门，市直有关企业：现将《青岛市创业投资引导基金管理暂行办法》印发你们，请遵照执行。执行中如有问题，请及时沟通。 青岛市市财政局青岛市发展和改革委员会青岛市科技局 青岛市经济与信息化委 二○一○年四月十四日 青岛市创业投资引导基金管理暂行办法 市财政局市发改委市科技局市经信委 第一章总则 为了规范市级创业投资引导基金管理和运作，加快我市创业投资企业发展，支持中小企业创新创业，根据国务院《关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）和市政府办公厅《关于青岛市市级创业投资引导基金设立方案的通知》（青政办发〔2010〕11号）的规定，制定本办法。 本办法所称市级创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金。
引导基金的来源主要包括四个方面：支持创业投资企业发展的财政性专项资金；引导基金投资收益；闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。 引导基金主要用于引导和扶持社会资本按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委第39号令）规定，在本市行政区域内新发起设立的创业投资企业，并鼓励创业投资企业主要投资于本市行政区域内符合《国家重点支持的高新技术领域》的未上市中小企业，优先扶持处于种子期、创建期的科技型中小企业和中小高新技术企业。 种子期、创建期科技型中小企业是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在36个月以内，职工人数不超过300人，年销售额不超过3000万元人民币，净资产不超过2000万元人民币，每年科技研发投入不低于当年销售额5%的企业；中小高新技术企业是指经认定的高新技术企业，且职工人数不超过500人，年销售额不超过2亿元人民币，资产总额不超过2亿元人民币。 第二章决策管理与运行机制 引导基金理事会为引导基金的决策机构，由市发展改革委、财政局、科技局、经信委的有关负责同志组成，对市政府负责。理事会办公室设在市发展改革委。 理事会主要负责引导基金重大事项的指导和决策，建立健全创业投资项目评审、新闻媒体公示和资金托管制度，研究制定对受托管理机构的经营考核和激励约束机制，监督引导基金规范运作。理事会办
XXXX 年创新基金项目申报材料编写信息点 使用讲明 为方便宽敞科技型中小企业和服务机构申请2010 年度创新基金项目，确保申报工作保质、保量，按打算进行。治理中心先期推出2010 年基金项 目网络申报系统word 版，各企业和服务机构可据此编写好项目材料的wor d版，作好预备工作。2010年度创新基金项目正式申报材料材料将于4月2 6 日左右推出，届时请按照创新基金网络申报系统项目格式填写申报材料。 创新基金治理中心 2010/04/19
创新基金项目申报材料编写信息点 第一部分项目概述 对项目及产品差不多情形介绍，包括项目产品的要紧应用范畴、技术 创新点、项目成熟程度、项目完成时所处时期等内容。概述限500字以内。 第二部分企业概况 一、差不多信息
注释：（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中 实现的全部营业收入;（2）职员总数：请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值; （3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。 二、企业治理团队 1、核心团队：介绍核心团队的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。 2、创业企业家介绍：包括创新意识、开拓能力、治理经营理念。 三、企业现有能力 1、企业现有人力资源配置，包括企业治理人员、研发人员、生产人员、销售人员的结构、差不多情形。 2、企业研发能力，包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。 3、企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。 4、企业营销能力，包括企业经营模式和市场策划能力、销售渠道等。 5、资金治理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情形（附复印件），企业财务治理状况及采取的相应措施；应收账款、应对账款的治理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。 6、其他专门能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他专门资格或证明等。 四、企业进展情形包括企业最初成立情形及企业进展历程、曾经获得（或申请过）创新基金支持情形、重大项目开发与要紧产品上市、重大融资事件、企业人员总数、总资产、净资产变化，主营业务收入、利润水平情形变化以及本企业认为的 其他重大事件。 第三部分项目技术与产品实现 一、项目差不多情形
国外典型创业投资引导基金的运作模式 一、以色列YOZMA母子基金 20世纪90年代以来，以色列高新技术产业之所以能够迅速崛起，在若干领域其技术水平跃居世界领先地位，在很大程度上得益于其独具特点的创业投资机制，而政府设立的YOZMA基金则发挥了巨大作用。 以色列创业投资起步于20世纪80年代，但是发展速度不快，作用也不理想。由于市场失效的存在以及国内创业投资发展迟缓，对科技发展发展作用有限。为打破创业投资发展的这种呆滞局面，以色列政府于20世纪90年代初期出资设立了YOZMA基金。 1、YOZMA的基本使命 培育以色列的创业资本市场，为处于初始阶段的高技术创业企业提供资本来源。 2、基本构成 YOZMA，1992年中期初创，1993年开始运作，是一家政府独资创业投资公司，总资本1亿美元。为了更好地发挥政府资金的倍增效应，提高资本使用效果，促进国内创业投资市场繁荣，推动高技术产业发展，YOZMA积极吸引私人资本。 YOZMA母基金是一个投资于处于起步阶段的高新技术企业的创业投资母基金，即基金的基金，它不直接对项目进行投资，而是参与发起创业投资基金。 YOZMA母基金共建立了10个混合基金，每一个混合基金的资金规模大约为2000万美元，其中YOZMA基金出资800万美元左右，其余1200万元资金由境外机构提供。境外投资者包括美国的MVP、Advent，德国的Daimler－Benz(DEG)，日本的A VX，Kyocera以及远东一些国家创业投资机构等。 YOZMA对投资于新创业投资基金的资本比例最高可达40%，但投资于每个基金的总额不超过800万美元。到1995年YOZMA共吸引了1．5亿美元的的外国资金，与外国投资者合作，共同组建了10只基金，并直接投资了12个项目。 3、基金的组织管理 新组建基金采取有限合伙模式组建和运作，鼓励私人部门和外国投资者发起建立新的创业投资基金。YOZMA作为新的创业投资基金的合伙人承担出资义
【法规标题】关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知【颁布单位】财政部国家发展和改革委员会 【发文字号】财建[2011]668号 【颁布时间】2011-8-17 【失效时间】 【全文】 关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知 关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知 财建[2011]668号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、发展改革委： 为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）、《国务
院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发[2008]128号）精神，财政部、国家发展改革委制定了《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》，现予印发，请遵照执行。 财政部国家发展改革委 二〇一一年八月十七日
附件1 新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法 第一章总则 第一条为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发[2008]128号）精神，制定本办法。 第二条本办法所称新兴产业创投计划是指中央财政资金通过直接投资创业企业、参股创业投资基金等方式，培育和促进新兴产业发展的活动。 本办法所称参股创业投资基金是指中央财政从产业技术研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立的创业投资基金或通过增资方式参与的现有创业投资基金（以下简称参股基金）。 第三条参股基金管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。
创业投资引导基金运作模式 创业投资引导基金是一项金融创新，在管理模式、制度体系建设还存在一定的滞后性。通常，创业投资引导基金采取承诺参股、融资担保或跟进投资的运作模式。下面对这三种模式及引导基金参股设立的创业投资企业组织形式进行简要介绍。 一、承诺参股 承诺参股模式的是引导基金运作最基本模式，引导基金通过承诺参股方式，支持民间机构发起设立新的创业投资企业。被参股创业投资企业一般采用公司、有限合伙或信托的组织形式。 （一）公司制 是指创业投资机构以股份公司或有限责任公司的形式设立。 公司制度是在其他企业组织形式基础上发展而来的，具有其他组织形式所没有的优点，成为当今最普遍的企业组织形式之一。公司制度的优越性主要体现在以下几个方面： 1、确保创业投资基金的组织稳定性。公司具有永久存续的制度基础。也可以根据投资者要求事先设定好存续期限。 2、公司全面实行有限责任，所有出资人都可以享受有限责任的法律保护。 3、公司可以通过完善的法人治理机制和与之相适应的制度约束来防范经理人员的“内部人控制”；而且可以更灵活、更多样化地对经理人实行业绩激励。 4、公司内部责、权、利划分明确，有利于提高投资决策效率。 当然，公司制度也有其固有的缺陷，主要表现在：
1、公司的多重制度设计（如股东大会、董事会、监事会、管理团队）可能给公司运作带来较大的制度成本。对于一些原本不需要太多制度安排的财产组织形式而言，公司的制度优势就很可能成为一种制度包袱。 2、公司需要承担双重税负。合伙由于被视为“人的聚合”，而不是独立法人，故通常被当作免税主体对待；而公司作为独立法人，则被当作纳税主体对待。这样公司便必然面临一个双重纳税问题。 （二）有限合伙制 1、有限合伙制的产生与发展 第一个有限合伙形态（Limited Partership）的创业投资机构，是Draper，Gaither & Anderson于1958年成立的。但总体而言，在60年代和70年代，有限合伙形式在美国整个行业中比重很小。1978年美国劳工部修改了《雇员退休收入保障法》（即ERISA法案）中“谨慎投资者”（Prudent Man）条款。允许养老基金对小的或新兴企业所发行的证券以及对创业投资投入基金。由于养老基金是私人资本市场上最大的投资者，尽管其仅仅投人5％－6％的基金于创业投资方面，但由于数量的绝对量非常大，因此，很快地，养老基金如潮水般涌人创业投资领域。由于养老基金、大学和慈善机构等投资者为免税实体（作为有限合伙人它们不需要缴纳资本所得税，从而避免了双重征税），因此从长远看，这个修改极大地改变了创业投资的资金供给情况和创业投资基金的结构，由此导致了创业投资的机构化，以及有限合伙制度在创业投资领域的主导地位。Sahlman，William A．（1990）指出，80年代以后至今，美国创业投资基金的典型组织形式主要采用有限合伙制。目前，有限合伙制形式占整个创业投资机构的80％以上，成为美国创业投资的典型模式。 在英国，90年代以后的创业投资机构也以有限合伙为主要形式，数量上比较多，但资金规模并不大。 日本在80年代出现了类似美国的有限合伙创业投资公司形式，在日本称之为TSJ。TSJ发展并不快，而且投资也并不多，仅占日本全部创业投资额的三分之一左右，对日本创业投资的发展影响并不十分显著。
我国创业投资基金的运营模式选择 我国创业投资业的发展，已经有十几年历史了，但在创业投资的法律、政策条件、政府支持的意识和行为模式以及创业投资机构本身的投融资实践等方面，还仅仅处在起步阶段。 随着国家对自主创新支持力度的加大，创业投资作为一种“支持创业的投资体制”，成为培育企业自主创新能力的重要途径。目前国内一些省市已着手研究如何通过设立创业投资引导基金，来加大对高新技术产业的投资。探索建立北京市创业投资引导基金已列入2006年市政府的折子工程。结合北京实际和现有的创投资源，北京在创投引导基金模式选择上不仅要简单易行，还要为创投业的未来发展做好机制准备。 一、国内创投的沉浮与北京的实践 创投公司可以说是伴随我国市场化的进程而曲折发展的。20世纪80年代成立的中创投资公司，由于创投业务较少，在市场上挣扎几年后很快转向房地产产业。由于邓小平南巡讲话提出了大力发展科技风险投资，支持科技性产业发展的号召，1994年后又陆续成立了20多家风险产业机构。由于缺少政策支持，大部分创业投资企业偏离了创业投资方向，大量资金被投向低风险领域。1996年后，上海、北京相继成立了政府背景的创投公司，这些机构对大众化的风险投资起到了很大的引导作用。
与此同时，证券市场的发展几乎主导了国内创投的浮沉。2000年前后，受互联网风潮、纳斯达克和国内的“创业板即将推出”的传闻的影响，国内创投达到了高潮。2000-2001年，仅深圳设立的创投机构就超过了100家。2004年5月深圳中小板推出时，创投又掀起了一个高潮。在中小板上市的6家公司中，创投机构4家。此后IPO暂停，创投归于平静。今年IPO开始发行，国内创投又开始活跃。 北京创投业起步较早，2004年末，共有创业投资机构87家，其中本地创业投资机构55家，外资创业投资机构20家，外地创业投资机构驻京办事处11家，中外合资创业投资机构1家，可投资资本共52.27亿美元。今年一季度，北京、上海、深圳、广东及其他省市创业投资所占的比重分别为59%，14%，10%，7%，10%。不过从创业投资的总投资额来看，国内创投投资总额80%以上是国外创投机构的投资。自1998年市政府出资1.2亿元引导非政府资金6.9亿元，成立两家创业投资公司以来，这两家公司的资本规模一直维持不变，并且相当一部分投资偏离了创业投资性质，整体经济效益也不高。 二、北京市建立创业投资引导基金时机成熟，条件具备 （一）设立创业投资引导基金的时机和政策已经成熟 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定“十一五”规划的建议和胡锦涛总书记在全国科学技术大会的讲话明确提出把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节。要培育一
北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法 北京市海淀区人民政府 海政发[2006]第59号 第一章总则 第一条为引导、促进、扶持区域内创业投资的发展，推动海淀区高新技术中小企业的发展，根据国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布的《创业投资企业管理暂行办法》、市政府《关于进一步做强中关村科技园区的若干意见》以及海淀区政府有关文件精神，制定本办法。 第二条本办法所称创业投资企业，系指主要从事创业投资的企业组织。 本办法所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，并提供创业服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。 本办法所称创业企业，系指在海淀区注册设立、处于创建或重建过程中、同时已被政府有关部门认定为成长性高新技术企业，但不包括在公开市场上市的企业。 第三条北京市海淀区创业投资引导基金（以下简称引导基金）是海淀区政府用于扶持区域创业投资发展的政府专项基金，具有政策性特点。
第四条引导基金实行规范的市场化运作，充分发挥杠杆效应，广泛吸引社会资本参与，在实现区域产业政策导向的同时，促进符合社会主义市场经济规律、支撑高新技术企业发展的多元化投融资体系建设，加快推进海淀区高新技术产业化进程。 第五条引导基金的使用和管理必须遵守国家及北京市有关法律、行政法规和财务会计制度，符合海淀区经济与社会发展规划以及产业发展政策，遵循公正、公开、公平的原则。 第六条引导基金采取政府主导下，以“管办分离”为基点的专业化管理、市场化运作模式。 第二章引导基金的设立 第七条区政府每年统筹安排不少于7000万元财政专项资金，按五年期逐年增加投入，期满后使引导基金初步达到5亿元的规模。其后，视引导基金具体运作情况追加投入。 第八条引导基金的资金来源主要包括以下几个方面： （一）区级财政预算安排； （二）中央、市财政补助的扶持企业发展资金； （三）引导基金运作产生的所有收益； （四）国内外社会团体、企业或者个人的捐赠； （五）区政府确定的其他资金。 第九条区政府以注入资本金的方式，新设或改组成立一家国有独资公司，并委托其全面负责引导基金的管理运作（以下简称受托管
一般项目创新基金项目申报材料编写信息点 2009年创新基金项目申报材料编写信息点 使用说明 为方便宽敞科技型中小企业和服务机构申请2009年度创新基金项目，确保申报工作保质、保量，按打算进行。治理中心先期推出2009年基金项目网络申报系统word版，各企业和服务机构可据此编写好项目材料的word版，作好预备工作。2009年度创新基金项目正式申报材料材料将于4月20日左右推出，届时请按照创新基金网络申报系统项目格式填写申报材料。 创新基金治理中心 2009/04/07
创新基金项目申报材料编写信息点 第一部分项目概述 对项目及产品差不多情形介绍，包括项目产品的要紧应用范畴、技术创新点、项目成熟程度、项目完成时所处时期等内容。概述限500字以内。 第二部分企业概况 一、差不多信息
注释：（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入;（2）职员总数：请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值; （3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。 二、企业治理团队 1、核心团队：介绍核心团队的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。 2、创业企业家介绍：包括创新意识、开拓能力、治理经营理念。 三、企业现有能力 1、企业现有人力资源配置，包括企业治理人员、研发人员、生产人员、销售人员的结构、差不多情形。 2、企业研发能力，包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。 3、企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。 4、企业营销能力，包括企业经营模式和市场策划能力、销售渠道等。 5、资金治理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情形（附复印件），企业财务治理状况及采取的相应措施；应收账款、应对账款的治理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。 6、其他专门能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以
政府创业投资引导基金简介 一、背景： 我国创业投资业的发展，已经有十几年历史了，但在创业投资的法律、政策条件、政府支持的意识和行为模式以及创业投资机构本身的投融资实践等方面，还仅仅处在起步阶段。 随着国家对自主创新支持力度的加大，创业投资作为一种“支持创业的投资体制”，成为培育企业自主创新能力的重要途径。目前国内一些省市已着手研究如何通过设立创业投资引导基金，来加大对高新技术产业的投资。 （一）设立创业投资引导基金的时机和政策已经成熟 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定“十一五”规划的建议和胡锦涛总书记在全国科学技术大会的讲话明确提出把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节。要培育一大批具有自主创新能力、拥有自主知识产权的企业，加快发展创业投资是一条重要的途径。为加大对高新技术产业的投资力度，2005年11月，经国务院批准，国家发改委等十部委联合发布了《创业投资企业管理暂行办法》（以下简称《办法》），于2006年3月1日起施行。《办法》从政策上规范了创业投资企业的投资运作，鼓励其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资。 同时，国务院日前下发的《关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）〉若干配套政策的通知》中（以下简称《配套政策》），明确了加快发展创业投资的有关政策。 二、政府投资引导基金概述
作为创业投资领域的主体之一，政府的作用是极为重要的，不仅要充分发挥其宏观指导与调控的职能，保障创业投资良好的外部环境，为创业投资提供政策、法律上的支持，并会直接参与资本的进入，完善市场体制，做好创业投资的监管，规范投资行为。“十一五”规划的出台，为我国创业投资的发展奠定了基础，《创业投资管理暂行办法》从宏观上为创业投资的发展优化了外部环境，证监会开设创业板，为创投提供了最佳的退出机制。政府参与创业投资的方法主要有以下几种：近年来，政府在创业投资领域的角色在发生转变——由直接投资者转变为间接投资者，不再直接投资设立创业投资公司，而是设立政府引导基金，引导更多的资金进入创业投资领域，进而引导这些资金的投资方向。 （一）政府引导基金定义 所谓政府引导基金，是指由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域。这一定义包含三层含义： （1）引导基金是不以营利为目的政策性基金，而非商业性基金。 （2）引导基金发挥引导作用的机制是“主要通过扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域”，而非直接从事创业投资。 （3）引导基金按市场化的有偿方式运作，而非通过拨款、贴息或风险补贴式的无偿方式运作。所谓“市场化运作”包括两方面内容：一是引导基金在选择扶持对象时应由引导基金管理机构根据市场状况，综合考虑风险、收益和政策目标等多方面因素来确定。二是引导基金在使用方式上，主要应当体现“有偿使用”原则，以利于所扶持创投企业强化财务约束机制。
苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法（修订稿） 第一章总则 第一条为更好地发挥市场在资源配置中的决定性作用，进一步促进苏州工业园区（以下简称园区）科技与金融深度结合，营造良好的创业投资氛围，优化科技创新创业环境，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005年第39号令）、《中小企业发展专项资金管理暂行办法》（财企〔2014〕38号）、《江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法》（苏政办发〔2010〕153号），结合园区实际情况，修订本办法。 第二条苏州工业园区创业投资引导基金（以下简称引导基金）是按市场化方式运作的政策性基金，专项用于引导创业投资企业（以下简称创投企业）投资于符合园区产业发展方向的创业企业。引导基金重点鼓励社会资本开展天使投资，做大天使投资规模，促进创新型、科技型创业企业加速成长。 第三条引导基金纳入公共财政资金管理范围，资金来源为：上级相关部门、各级财政等预算安排的创业投资专项（配套）资金；从支持的创投企业、创业企业回收的资金；闲置资金收益等。 第四条本办法所称的创投企业，是指主要从事创业投资活动的公司制或合伙制企业，并应按《关于促进苏州工业园区股权投资产业发展的若干意见》（苏园管〔2010〕48号）及补充修改意见、《私募投资基金监督管理暂行办法》等要求，在园区财政局（金融办）等相关部门办理备案手续。
第五条本办法所称的天使（种子）基金，是指在园区注册成立，专门对创业企业进行首轮投资的创投企业，种子基金对单个项目的累计投资金额不超过800万元人民币。非种子基金是指针对园区的新兴产业，重点进行股权投资的创投企业。天使（种子）基金、非种子基金应经园区财政局（金融办）认定。 第六条本办法所称的创业企业，是指在园区注册设立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件： （一）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上； （二）净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。 创业企业由园区科技局具体认定。 第二章引导基金的管理 第七条园区创业投资引导基金管理中心（以下简称引导基金管理人）负责引导基金的日常运作。引导基金管理人履行下列职责： （一）受理创投企业的申请，对申请材料的合规性进行初步审核； （二）提交决策委员会进行审议； （三）执行决策委员会决策方案，履行投资手续； （四）代表引导基金履行投资人权利和义务；
创新基金项目申请书 创新基金项目申报书按照创新基金申请报告编写提纲，进行深度系统认证。要求项目技术含量高，创新性强，市场前景好，知道产权清晰。接下来，小编为你带来创新基金项目申请书，希望对你有帮助。 1. 《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》，包括 (1)《基金项目总体技术指标完成情况》; (2)《基金项目经济、质量指标完成情况》; (3)《基金项目资金使用情况》; (4)《基金项目执行期内取得的成果》; (5)《基金项目执行情况总结》。 2. 基金项目工作总结报告应包括在基金项目合同执行期内的如下内容 (1) 企业概况; (2) 项目概况; (3) 项目实施情况，包括项目资金落实与支出情况、项目产品开发进度与取得成果情况、项目产品市场开拓与销售情况; (4) 项目合同指标完成情况，包括技术、经济、质量指标及企业资产规模指标等;
(5) 项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况(列表对比分析); (6) 项目执行过程中存在的问题; (7) 其他相关说明。 3. 相关附件(纸质材料) (1)《基金项目专项审计报告》原件，要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章; (2) 基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件(如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等);地方资金到帐单;项目已有产品或样品、样机的应附照片; (3) 项目执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近1月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表; (4) 项目执行期内的全部销售发票复印件。 (1)项目验收申请表; (2)项目工作总结报告; (3)项目专项审计报告(原件); (4)地方资金到位证明; (5)相关财务报表; (6)技术检测报告;
杭州市创业投资引导基金管理办法(试行) 市财政局、发改委、经委、科技局、国资委、金融办 （二○○八年四月三日） 为落实省委关于“创业富民、创新强省”的战略决策，吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向杭州市集聚，建立和完善创业投资体系，推动创新型城市建设，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委令〔2005〕第39号）、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企〔2007〕128号）和《杭州市人民政府关于提升企业自主创新能力的意见》（杭政〔2006〕5号）等文件精神，制定本办法。 一、概念界定 （一）杭州市创业投资引导基金（以下简称引导基金）是由市政府专门设立，旨在通过扶持商业性创业投资企业的设立与发展，引导社会资金主要进入对初创期企业进行投资的创业投资领域，且不以营利为目的的政策性基金。 （二）本办法所称初创期企业，是指在杭州市注册设立，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件： 1.具有企业法人资格； 2.职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上； 3.年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。 二、基本原则和引导方式 引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。其出资原则是参股不控股，通过股权结构的科学设计，保证创业投资企业和创业企业的决策及经营的独立性和商业化运作。 引导基金主要采用阶段参股和跟进投资的引导方式，原则上对同一创业企业或项目不重复支持。 引导基金的使用和管理必须遵守有关法律、行政法规和财务会计制度的规定，符合杭州市经济与社会发展规划以及产业发展政策。 三、支持对象 （一）引导基金重点投向杭州市域内电子信息、生物医药、新能源、新材料、环保节能、知识型服务业、高效农业等符合杭州市高新技术产业发展规划的领域。 （二）引导基金支持社会资金设立创业投资企业，并重点引导创业投资企业投资处于初创期的企业。 （三）引导基金合作的创业投资企业必须符合《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定，并按照公开、公平、公正的原则，重点吸引国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验成熟、网络资源丰富的品牌创业投资企业进行合作。 四、基金的设立和资金来源
创业投资基金设立方案 一、设立背景与目标 (2) 1.1背景 (2) 1.2目标 (3) 二、基金组建方案 (4) 2.1基本架构 (4) 2.2基金募集 (4) 2.3业务定位 (5) 2.3.1投资方向 (5) 2.3.2投资领域 (5) 2.3.3投资对象 (5) 2.3.4投资限制 (5) 2.4管理架构 (6) 2.5基金运营模式 (6) 2.5.1运营原则 (6) 2.5.2项目遴选 (7)
2.5.3投资决策 (8) 2.5.4资金托管 (8) 2.5.5风险管控 (9) 2.5.6投资退出 (9) 2.5.7基金管理费用 (10) 2.5.8收益分配 (10) 三、基金管理人 (11) 3.1基金管理人概况 (11) 3.2竞争优势 (11) 3.3管理业绩 (11) 3.4专业管理团队介绍 (11) 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动湖南省战略性新兴产业的快速发展，湖南今朝习善私募基金管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金
管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立今朝习善创业投资基金。 一、设立背景与目标 1.1背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全，支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。 为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业，鼓励民间资本投资战略性新兴产业。2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新型企业随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的核心命题。经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延增长转到创新驱动、内生
市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发改委等十部委20xx第39号令)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发20xx116号)精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展,现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 (一)设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 (二)设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经济发展的“瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作
福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金 产业子基金申报指南 （2016年度） 为加快推进福建自由贸易试验区厦门片区产业发展，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发[2008]116号）、《福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金管理暂行办法》等文件要求，现就做好引导基金参股产业子基金申报相关工作，发布本指南： 一、申报条件 （一）本指南支持的行业涵盖厦门自贸区范围内航运物流、口岸进出口、保税物流、加工增值、服务外包、大宗商品交易等现代临港产业，高新技术研发、信息消费、临空产业、国际贸易服务、金融服务、专业服务、邮轮经济等新兴产业和高端服务业，以及与片区内重点产业协同发展的厦门市企业的投资。 （二）申请机构应当为符合资质的从事股权投资或股权投资管理活动的公司、有限合伙企业等法律允许的企业。申请机构的具体条件参见《福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金管理暂行办法》。 （三）股权投资机构申请引导基金参股设立产业子基金时，需按照《福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子基金申请材料目录》（附件1）规定的内容提交申请。同时，申请人
还需要按照《福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金申请机构登记表》（附件2）、《福建自由贸易试验区厦门片区产业引导基金参股设立产业子基金申请材料清单》（附件3）和《产业子基金管理机构已投资企业列表》（附件4）等规定的内容提交书面申请。 （四）引导基金参股设立产业子基金为常年受理。2016年度的申请时间自本指南发布之日起至2016年12月31日止。 二、报送内容 本次申报方式为递交纸质材料。申报人对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。 纸质材料需要正本1本和副本7本，正本和副本均需加盖骑缝章。 三、联系方式 我办委托厦门象屿创业投资管理有限公司受理有关申报材料。请将申请材料报送至厦门象屿创业投资管理有限公司（厦门市湖里区象屿路99号国际航运中心E栋10层，邮编：361006，联系电话：0592-XXXXXXX，联系邮箱：XXX ，联系人：XX ）
2010年创新基金项目申报材料编写信息点 使用说明 为方便广大科技型中小企业和服务机构申请2010 年度创新基金项目，确保申报工作保质、保量，按计划进行。管理中心先期推出2010 年基金项目网络申报系统word 版，各企业和服务机构可据此编写好项目材料的word 版，作好准备工作。2010 年度创新基金项目正式申报材料材料将于4月26日左右推出，届时请按照创新基金网络申报系统项目格式填写申报材料。 创新基金管理中心 2010/04/19
创新基金项目申报材料编写信息点 第一部分项目概述 对项目及产品基本情况介绍，包括项目产品的主要应用范围、技 术创新点、项目成熟程度、项目完成时所处阶段等内容。概述限500 字以内。 第二部分企业概况 一、基本信息
注释：（1）上年度经营收入：指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入；（2）员工总数：请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值；（3）企业类型：分研发型企业和生产型企业。若是研发型企业，填写已有成果数，已转让成果数；生产型企业填写已生产产品数，生产场地面积。 二、企业管理团队 1、核心团队：介绍核心团队的教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。教育背景（学习及培训经历）、工作业绩。核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员。 2、创业企业家介绍：包括创新意识、开拓能力、管理经营理念。 三、企业现有能力 1、企业现有人力资源配置，包括企业管理人员、研发人员、生产人员、销售人员的结构、基本情况。 2、企业研发能力，包括企业的研发队伍研发工作资金投入以及近年来取得的研究开发成果。 3、企业现有生产设施设备条件，包括企业已具备的生产条件。 4、企业营销能力，包括企业经营模式和市场策划能力、销售渠道等。 5、资金管理能力，包括企业财务主管、会计的专业背景、专业证书获得情况（附复印件），企业财务管理状况及采取的相应措施；应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。 6、其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以
?第五章创业投资基金 ?经济管理系：朱平安 ?第一节创业投资基金的基本概念 ?一、创业投资、创业投资基金及其他 ?1、定义 ?根据美国创业协会（NVCA）的定义，创业投资（venture capital,VC）是指投资具备相当发展潜力的创业企业并为之提供专业化经营服务的一种权益性资本。由此可见，创业投资的内涵包括两个方面： ?（1）投资对象是具备相当发展潜力的创业企业。 ?（2）不仅提供资本，而且提供专业化投资服务。 ?2、分类 ?依据组织程度，创业投资划分为三种投资形态： ?其一，“个人分散性创业投资”，即天使投资（angels）,此类投资有个人分散地将资金投资于创业企业，或通过律师、会计师等非职业性投资中介将资金投资于创业企业，此类创业投资始于19世纪末； ?其二，“非专业管理的机构性创业投资”，一些控股公司、保险公司等非专门从事创业投资的机构，以其部分资本投资创业企业，此类创业投资始于20世纪前叶； ?其三，“专业化和机构化管理的创业投资”，即所谓的创业投资基金，它与前两类创业投资的本质区别是，创业投资基金由专业化的创业投资经营管理机构，实现创业投资经营主体的专业化和机构化。 ?3、创业投资基金 ?创业投资基金是创业投资的一种形式，投资银行作为经营管理创业投资的专业机构，在创业投资中具备以下功能： ?其一，作为创业投资基金的中介服务机构，主要业务是为创业投资基金提供融资服务，负责出售创业投资基金，或作为第三方监管创业投资基金的经营管理。 ?其二，投资银行发起设立创业投资基金，直接参与创业投资业务。 ?4、创业投资基金优势 ?其一，由于创业投资基金的资金规模巨大，能够适当地平衡创业投资的集中化和分散化； ?其二，管理的机构化，提高了创业投资基金的效率。 ?二、创业投资基金的特点 ?第一，一般选择权益性投资 ?创业投资基金是一种私募权益投资方式，其中包括两层含义： ?其一，创业投资基金的投资是权益性的，而不是信贷资金，其着眼点并不在于投资对象的短期盈亏而在于它们的发展前景和价值的提升，以便能够通过上市、并购或出售等方式获得高额的资本回报； ?其二，创业投资基金投资的企业股权一般是以私募证券的形式拥有的。 ?第二，倾向于选择集中和分散结合的投资策略 ?所谓创业投资基金的集中投资策略是指某只基金的投资对象一般局限于某个或某几个行业。 ?所谓创业投资基金的分散投资策略是指某只基金的投资对象广泛的分散于某个行业的诸多创业企业中。创业投资基金选择此种投资策略的原因在于其管理者的知识专业化和规避不确知风险。 ?第三，相对固定的投资期限 ?创业投资基金的投资期限一般界定在3至7年，其中的原因在于，创业投资基金希望投资的创业投资企业能够获得成功。 ?第四，选择投资对象不仅基于创业企业的投资背景，还依赖于创业者的管理能力和创业精神 ?技术背景并不是创业企业成败的全部因素，创业投资基金在选择投资对象时还依赖于创业者的管路能力和创业精神。 ?第五，创业投资基金选择的是参与管理型的投资方式 ?创业投资基金不仅向投资对象提供资金，还以其经验、知识和信息，协助创业企业管理人员更好地经营管理企业。 ?表22-1归纳了创业投资与一般金融投资的特点： ?三、创业投资基金的功能 ?创业投资基金的主要功能是培育和扶植中小创业企业的发展。创业投资基金则能够较好地满足创业企业在资本支持和经营管理服务方面的双重需求：
苏州工业园区创业投资引导基金管理暂行办法（修订稿）发布时间：2015-05-14 11:57 阅读次数：1633次 第一章总则 第一条为更好地发挥市场在资源配置中的决定性作用，进一步促进苏州工业园区（以下简称园区）科技与金融深度结合，营造良好的创业投资氛围，优化科技创新创业环境，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005年第39号令）、《中小企业发展专项资金管理暂行办法》（财企〔2014〕38号）、《江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法》（苏政办发〔2010〕153号），结合园区实际情况，修订本办法。 第二条苏州工业园区创业投资引导基金（以下简称引导基金）是按市场化方式运作的政策性基金，专项用于引导创业投资企业（以下简称创投企业）投资于符合园区产业发展方向的创业企业。引导基金重点鼓励社会资本开展天使投资，做大天使投资规模，促进创新型、科技型创业企业加速成长。 第三条引导基金纳入公共财政资金管理范围，资金来源为：上级相关部门、各级财政等预算安排的创业投资专项（配套）资金；从支持的创投企业、创业企业回收的资金；闲置资金收益等。 第四条本办法所称的创投企业，是指主要从事创业投资活动的公司制或合伙制企业，并应按《关于促进苏州工业园区股权投资产业发展的若干意见》（苏园管〔2010〕48号）及补充修改意见、《私募投资基金监督管理暂行办法》等要求，在园区财政局（金融办）等相关部门办理备案手续。
第五条本办法所称的天使（种子）基金，是指在园区注册成立，专门对创业企业进行首轮投资的创投企业，种子基金对单个项目的累计投资金额不超过800万元人民币。非种子基金是指针对园区的新兴产业，重点进行股权投资的创投企业。天使（种子）基金、非种子基金应经园区财政局（金融办）认定。 第六条本办法所称的创业企业，是指在园区注册设立，主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市创新型企业，并应当具备下列条件： （一）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上； （二）净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。 创业企业由园区科技局具体认定。 第二章引导基金的管理 第七条园区创业投资引导基金管理中心（以下简称引导基金管理人）负责引导基金的日常运作。引导基金管理人履行下列职责： （一）受理创投企业的申请，对申请材料的合规性进行初步审核； （二）提交决策委员会进行审议； （三）执行决策委员会决策方案，履行投资手续； （四）代表引导基金履行投资人权利和义务；