（一）. 每个交易日发送的证券过户、持有余额及资金清算数据：
1. 当日证券交易过户数据 G１XXXXX.MDD
数据内容：当日交易过户明细数据，包括债券、基金、回购、股票、新股申购和新股中签数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构
NO 字段名类型长度说明
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1 CJBH Numeric 10 成交编号
2 GDZH Character 10 股东帐号
3 ZQDM Character 6 证券代码
4 GHSL Numeric 12 过户数量
5 BCYE Numeric 14 本次余额
6 CJJG Numeric 9.3 成交价格
7 JYXW Character 5 交易席位
8 CJSJ Character 6 成交时间
9 BCRQ Character 8 本次日期
10 SBBH Character 10 申报编号
11 SBSJ Character 6 申报时间
12 MJBH Character 5 操作员号
合计： 102
数据说明：
新股申购、实物债券和回购暂不记“本次余额”。
2. 当日指定、撤指定交易投资人帐户信息数据 G３XXXXX.MDD
数据内容：当日经交易系统确认的指定、撤消指定交易的投资人股票帐户信息。当日经登记公司确认的回购登记、撤消回购登记的投资人名
册登记资料，当日券商申请查询的投资人名册登记资料。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构：
NO 字段名类型长度说明
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1 GDZH Character 10 股东帐号
2 GDXM Character 10 股东姓名
3 SFZH Character 15 股东身份证号
4 JYXW Character
5 交易席位号
5 ZQDM Character
6 操作代码
6 SBBH Character 10 申报编号
7 MJBH Character 5 操作员号
8 BCRQ Character 8 本次日期
合计：70
数据说明：操作代码（ZQDM）中各数字意义如下：
799999 —指定交易799998 —撤消指定交易。
799997 —回购登记有效799996 —撤消回购登记有效，799995 —撤消回购登记无效799994 —回购登记无效，
799980 —查询投资人名册登记资料。
3. 当日非交易过户数据 G４XXXXX.MDD
数据内容：当日以非交易方式产生的证券过户数据，包括经本公司确认的非交易过户数据、经交易系统确认的指定、撤消指定交易的投
资人帐户内的证券持有余额数据、当日交易系统的摘牌数据、
下一交易日上市的挂牌数据、新产生的权益数据以及本公司受
理的新托管证券等数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构：
NO 字段名类型长度说明
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1 CJBH Numeric 10 成交编号
2 GDZH Character 10 股东帐号
3 ZQDM Character 6 证券代码
4 ZQLB Character 2 证券类别
5 LTLX Character 1 流通类型
6 QYLB Character 2 权益类别
7 PFNF Character 4 派发年份
8 GHSL Numeric 12 过户数量
9 CJJG Numeric 9.3 成交价格
10 GHLX Character 1 过户类型
11 JYXW Character 5 交易席位
12 BCRQ Character 8 本次日期
13 SBBH Character 10 申报编号
合计：77
数据说明：
●股票、基金、红利权的持有数量单位为“股”，债券、融券数量和金额
的单位为“元”。
●过户数量（GHSL）大于零时为过入，小于零时为过出。
●所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。
●红利或国债兑付兑息补领时，权益类别为‘HL’，过户数量小于零，过
户类型为‘V’。
●证券类别（ZQLB）意义如下：
GF —国有法人股JW —境外发起人法人股
GJ —国家股PT —普通股
GZ —债券SF —社会法人股
JJ —基金YX —优先股
JN —境内发起人法人股ZG —职工股
●流通类型（LTLX）意义如下：
N —非流通 0 —流通 1-9 —权益次数
●权益类别（QYLB）意义如下：
DF —兑付HL —红利S —送股
DX —兑息P —配股Z —转配
●过户类型（GHLX）意义如下：
A —交易过户I —强制平仓Q —比率调整
B —非交易过户J —登记R —席位变更
C —冻结K —挂牌S —国债发行
D —解冻L —摘牌T —其它
E —挂失M —出入库U —指定交易/撤消指定交易
F —新股登记N —托管/解托管V —指定交易补领
G —上市流通O —红利补领
H —卖空P —回冲
4. 当日非交易过户申报出错返回数据 G５XXXXX.MDD
数据内容：当日上传的非交易过户申报数据中不符合非交易过户条件的申报数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构：
NO 字段名类型长度说明
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1 SBBH Character 10 申报编号
2 GCXW Character 5 过出席位号
3 GCZH Character 10 过出股东帐号
4 GRXW Character
5 过入席位号
5 GRZH Character 10 过入股东帐号
6 ZQDM Character 6 证券代码
7 ZQLB Character 2 证券类别
8 LTLX Character 1 流通类型
9 QYLB Character 2 权益类别
10 PFNF Character 4 派发年份
11 GHSL Numeric 12 过户数量
12 GHLX Character 1 过户类型
13 SBRQ Character 8 申报日期
14 CLSM Character 20 处理说明
合计：92
5. 证券历史交易记录数据 G６XXXX.MDD
数据内容：券商申请查询的投资人证券历史交易数据，包括债券、基金、回购、股票。
发送方式：在第二个交易日按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构：
NO 字段名类型长度说明
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1 CJBH Numeric 9 成交编号
2 GDZH Character 10 股东帐号
3 ZQDM Character 6 证券代码
4 ZQLB Character 2 证券类别
5 LTLX Character 1 流通类型
6 QYLB Character 2 权益类别
7 GPNF Character 4 挂牌年份
8 GHLX Character 1 过户类型
9 GHSL Numeric 11 过户数量
10 BCYE Numeric 13 本次余额
11 CJJG Numeric 9.3 成交价格
12 JYXW Character 5 交易席位
13 CJSJ Character 6 成交时间
14 BCRQ Character 8 本次日期
15 SBBH Character 10 申报编号
16 SBSJ Character 6 申报时间
17 MJBH Character 5 操作员号
合计：109
数据说明：
实物债券和回购暂不记“本次余额”。
6. 挂失转户申报数据 G９XXXXX.MDD
数据内容：券商当日上传的挂失过户申报数据。
发送方式：在每个交易日的闭市前由券商传送至对应的PROP电子信箱中。
数据结构：
NO 字段名类型长度说明
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1 SBBH Character 10 申报编号
2 GCXW Character 5 过出席位号
3 GCZH Character 10 过出股东帐号
4 GRZH Character 10 过入股东帐号
5 SFZH Character 20 身份证号
6 SBRQ Character 8 申报日期
合计：64
数据说明：
●申报日期（SBRQ）的格式为：YYYYMMDD。
●申报编号（SBBH）留各券商使用。
●如果是销户操作，过入股东帐号填9000000001。
●过出过入帐号必须在同一个指定席位，必须是同类帐号（从F帐号过到
A帐号例外）。
7. 回购交易未到期对帐数据 D３XXXXX.MDD
数据内容：当日闭市后投资人持有的未到期回购记录数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按国债交易主席位发送至对应的电子信箱。
数据结构:
NO 字段名类型长度说明
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1 QSDM Character 10 券商代码
2 ZXWH Character 5 回购交易主席位
3 JYXW Character 5 交易席位号
4 GDDM Character 10 股东代码
5 ZQDM Character
6 证券代码
6 GHSL Numeric 12 过户数量
7 CJJG Numeric 11.5 成交价格
8 CJRQ Character 8 成交日期
9 GHJG Numeric 11.5 购回价格
10 GHRQ Character 8 购回日期
11 BCRQ Character 8 本次日期
12 SBBH Character 10 申报编号
合计：105
数据说明：
●券商代码（QSDM）暂不用。
●过户数量（GHSL）大于零时为融资，小于零时为融券。
数据内容：按席位和品种分列的当日交易资金清算明细数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构:
NO 字段名类型长度说明————————————————————————————————
1 QSRQ Character 8 清算日期
2 XWH Character 5 交易席位号
3 QSDM Character 10 券商代码
4 ZQDM Character 6 证券代码
5 SCJJE Numeric 17.2 净卖金额
6 BCJJE Numeric 17.2 净买金额
7 QSJE Numeric 17.2 清算金额
8 YHS Numeric 15.2 印花税
9 JSF Numeric 15.2 经手费
10 GHF Numeric 15.2 过户费
11 ZGF Numeric 15.2 证管费
12 SXF Numeric 15.2 手续费
13 QTFY Numeric 17.2 其他费用
14 SJSF Numeric 17.2 实际收付
合计： 190
数据说明：
●净买金额（BCJJE），净卖金额（SCJJE）为正数；
●其他所有金额或费用字段均用正数据表示应收金额，负数表示应付金额。
●清算金额（QSJE）＝净卖金额－净买金额；
●实际收付（SJSF）：该结算凭证实收付额。其中：正数表示应收金额；
负数表示应付金额。实际收付（SJSF）＝清算金额+印花税+
经手费+过户费+证管费+手续费+其他费用；
数据内容：当日资金结算明细数据。
发送方式：在每个交易日闭市后按交易席位发送至对应的电子信箱中。数据结构:
NO 字段名类型长度说明————————————————————————————————
1 QSRQ Character 8 清算日期
2 XWH Character 5 席位号
3 QSDM Character 10 券商代码
4 QSBH Character
5 清算编号（结算会员代码）
5 YHDM Character 5 结算银行代码
6 SCJJE Numeric 17.2 净卖金额
7 BCJJE Numeric 17.2 净买金额
8 QSJE Numeric 17.2 清算金额
9 YHS Numeric 15.2 印花税
10 JSF Numeric 15.2 经手费
11 GHF Numeric 15.2 过户费
12 ZGF Numeric 15.2 证管费
13 SXF Numeric 15.2 手续费
14 QTFY Numeric 17.2 其他费用
15 SJSF Numeric 17.2 实际收付
16 QSBZ Character 3 清算标志
17 YYRQ Character 8 原因日期
18 FJSM Character 22 附加说明
合计：227
数据说明：清算标志（QSBZ）和附加说明（FJSM）意义如下：
000 国债交易清算10 正常清算
010 企业债券清算10 正常清算
020 回购交易清算20 回购清算
050 基金交易清算10 正常清算
060 A股交易清算10 正常清算
070 配股清算70XXXX 1L 配股经手★
071 转配清算71XXXX 1M 转配经手★
072 挂牌红利清算72XXXX 1A 红利手续★
073 新股认购清算73XXXX 1N 认新手续★
075 国债发行清算75XXXX 10 正常清算
076 公配清算76XXXX 1O 公配经手★077 国债(息)兑付77XXXX Xx 国债兑付★080 新股申购收保74XXXX 80 收保XXXX 081 新股申购退保74XXXX 81 退保XXXX 099 清算轧差调整11 正常调整
201 有纸欠库扣款31 现货扣款
202 有纸欠库还款
203 有纸标准券扣款31 现货扣款
204 有纸标准券还款
205 无纸标准券扣款28 无纸扣款
206 无纸标准券还款29 无纸还款
207 回购欠库扣款
208 回购欠库还款21 回透还款
209 无纸兑付扣款28 无纸扣款
210 无纸兑付还款29 无纸还款
220 购回清算
230 红利清算72XXXX M1 红利补领
231 国债兑付77XXXX M2 国债补兑
232 国债兑息77XXXX M3 国息补领
299 非交易清算轧差调整
300 交易中心经手费返还1P 收退经手
399 非交易收付轧差调整
400 清算部其他划转Y0 其他划转
401 清算部暂扣款项Y1 暂扣款项
402 清算部国债平(补)仓Y2 国债平仓
403 清算部清算调整Y3 清算调整
407 清算部错账调整Y7 错账调整
408 清算部国债兑付清算Y8 国债兑付
409 清算部国息兑付清算Y9 国息兑付
500 批量划付轧差调整Zz 轧差调整
501 上交所年费Z1 年费
502 上交所讯道费Z2 讯道费
503 上交所电话费Z3 电话费
504 上交所月报费Z4 月报费
505 上交所设备费Z5 设备费
506 上交所上市费Z6 上市费
507 上交所其他杂费Z7 其他
注：
(1) 标有“★”的清算标志，新系统中该记录的实际收付包含清算金额，经
手费和手续费，而旧系统中不包含清算金额，只包含经手费和手续费，其清算金额包含在“10 正常清算”记录中。
(2) 新系统中将根据证券品种分类清算，所有的清算金额，四费，手续费都
计算在同一记录中，而旧系统则对权益类清算的清算金额计算在“10 正常清算”记录中，而将权益类的经手费和手续费单独汇总计算。
(3) 新系统中将回购经手费与回购清算金额计算在同一记录中，而旧系统则
将它们分开记录在‘20 回购清算’和‘22 回购经手’中。
(4) 手费和手续费，而旧系统中不包含清算金额，只包含经手费和手续费，
其清算金额包含在“10 正常清算”记录中。
(5) 新系统中将根据证券品种分类清算，所有的清算金额，四费，手续费都
计算在同一记录中，而旧系统则对权益类清算的清算金额计算在“10 正常清算”记录中，而将权益类的经手费和手续费单独汇总计算。
(6) 新系统中将回购经手费与回购清算金额计算在同一记录中，而旧系统则
将它们分开记录在‘20 回购清算’和‘22 回购经手’中。
（二）. 每周发送的对帐数据：
1. 投资人证券持有余额对帐数据 E１XXXXX.MDD
数据内容：每周最后一个交易日闭市后投资人持有的证
券余额。
发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按交易联通首席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构:
NO 字段名类型长度说明
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1 QSDM Character 10 券商代码
2 ZXWH Character 5 交易联通首席位
3 GDZH Character 10 股东帐号
4 ZQDM Character 6 证券代码
5 ZQLB Character 2 证券类别
6 LTLX Character 1 流通类型
7 QYLB Character 2 权益类别
8 PFNF Character 4 派发年份
9 BCYE Numeric1 4 本次余额
10 BCRQ Character 8 本次日期
合计： 63
注：券商代码（QSDM）暂不用。
2. 国债持有变动对帐数据 E２XXXXX.MDD
数据内容：同一国债交易主席位下本周的有纸化国债,无纸化国债,回购的变化记录。
发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按国债交易主席位发送至对应的电子信箱中。
数据结构:
NO 字段名类型长度说明
————————————————————————————————
1 QSDM Character 10 券商代码
2 ZXWH Character 5 回购交易主席位
3 JYXW Character 5 交易席位号
4 ZQDM Character 6 证券代码
5 GHSL Numeric1 2 过户数量
6 BCYE Numeric1 4 本次余额
7 BCRQ Character 8 本次日期
8 BZ Character 22 备注
9 FLAG Character 1 标志
合计： 84
注：标志（FLAG）意义如下：
A —交易过户I —强制平仓N —托管解脱管
B —非交易过户J —权益登记Q —比率调整
C —冻结过户K —权益挂牌R —席位变更
D —解冻L —权益摘牌S —国债发行
H —卖空(待交收) M —出入库Z —手工调整
3. 待交收情况对帐数据 E３XXXXX.MDD
数据内容：同一国债交易主席位下有纸化卖空透支,因有纸化卖出造成标准券透支,因无纸化卖出造成标准券透支,回购标准券透支等记录
数据。
发送方式：在每周最后一个交易日闭市后按国债交易主席发送至对应的电子信箱中。
数据结构:
NO 字段名类型长度说明
————————————————————————————————
1 QSDM Character 10 券商代码
2 ZXWH Character 5 回购交易主席位
3 JYXW Character 5 交易席位号
4 ZQDM Character 6 证券代码
5 DJSSL Numeric 12 待交收数量
6 DJSJE Numeric 15.2 待交收金额
7 FSRQ Character 8 交易发生日期
8 FLAG Character 3 标志
合计： 65
注：券商代码（QSYDM）暂不用。
三. 资金结算数据记录分类说明：
A股交易清算汇总数据新股申购交（退）保证金清算明细数据；
国债交易清算汇总数据各类权益（红利等）清算明细数据；
基金交易清算汇总数据国债实物券欠库扣（退）款清算明细数据；
回购交易清算明细数据国债记帐券欠库扣（退）款清算明细数据；
配股交易清算明细数据国债回购欠库扣（退）款清算明细数据；
新股中签认购清算明细数据国债回购到期购回清算明细数据；
清算调整数据上交所各项杂费代理收付数据。
交收调整数据