军工项目组织
质量管理体系自我评价
摘 要：本文提出了适合我国军工项目组织质量管理体系自我评价的模型、方案，阐述了质量管理体系评价的成熟度等级以及军工项目组织质量管理体系自我评价的实施要点。 关键词：军工项目组织 质量管理体系 自我评价 成熟度贾纯锋 李跃生
（中国航天标准化研究所）
一、军工项目组织质量管理体系自我评价的必要性
１．质量管理体系自我评价的性质和作用质量管理体系自我评价是组织参照质量管理体系标准或优秀模式（如卓越绩效模式）对质量管理体系运行过程及结果自主开展的全面系统的评价活动。
质量管理体系自我评价的有效开展，其作用体现在以下几个方面：能够对自身的质量管理体系的整体水平做出全面、系统的判断和评价，为制定质量方针、战略和规划进行决策支持；有助于提升员工的质量意识，培育浓厚的质量文化氛围；能够发现和分析质量管理体系的薄弱项和薄弱环节，以确定质量改进项目的优先次序，为质量改进的资源投向提供信息指南；能够较为全面、系统测量实现质量目标的进展情况和投入产出效益；促使质量管理体系建设与产品实物质量控制更加紧密结合；引导组织质量管理体系走向成熟，向卓越级业绩水平发展。
２．军工项目组织质量管理体系自我评价的需求目前，军工项目组织质量管理体系自我评价主要方式是内审和管理评审，这是按照ＧＪＢ／Ｚ９００１Ａ－２００１《质量管理体系要求》标准和组织自身要求进行的达标性、符合性评审。少数优秀企业，依据或参照卓越绩效标准进行广义质量的
自我评价。
从质量保证体系考核到质量管理体系认证，军工项目组织系统地开展质量管理体系建设工作已有１０多年的时间，当前，军工项目组织基本上都通过了质量管理体系认证，但是在质量管理体系运行过程中仍存在诸多问题，如质量管理体系建设与产品质量工作结合不紧密，通过认证后，体系建设缺少进一步扩展和提升的指南和动力。质量体系认证是一种符合性的审核，是一种市场行为，而且依据的标准是质量管理体系的最基本要求。军工项目组织在通过体系认证后还需要开展体系自我评价，持续改进，不断地提升质量管理体系的有效性，形成质量管理体系的自我完善机制。
二、军工项目组织质量管理体系自我评价的模
型军工项目组织质量管理体系的自我评价模型主要借鉴ＩＳＯ９０００标准的模型，见图１。
图１的左侧是质量管理体系的相关需求，作为质量管理体系自我评价的输入。中间部分是质量管理体系建立和运行过程的评价内容。右侧为质量管理体系运行结果的评价内容。图１的中间和右侧部分为军工项目组织质量管理体系自我评价的主要内容。
三、军工项目组织质量管理体系自我评价的方式ＧＪＢ／Ｚ ９００１Ａ标准是对军工项目组织质量
管理体系的最基本要求，如果将其作为体系自我评价的唯一标准，要求低。卓越绩效标准强调大质量、质量经营的理念，在内容上更加突出领导、战略、经营业绩等在高度市场化环境下企业所要追求的东西，其范围过于宽泛，不适合军工项目组织的特点和质量管理现状，但其评价内容的描述方式，成熟度等级的评价方式以及注重结果的核心理念等具有很好的借鉴作用。麦肯锡质量管理成熟度的评价方式突出强调了几项重要的指标，在具体评价内容上不够全面和详细，用来指导我国军工项目组织开展质量管理体系自我评价的可操作性相对要差，但其评价方式中突出强调质量技术的应用，强调运用具体的质量控制测量指标进行评价，注重质量管理成熟度水平的整体评价等内容，具有很好的参考价值。日本科技联盟提出的质量管理体系自我评价标准主要依据是ＩＳＯ９００４《质量管理体系 业绩改进指南》，部分内容在向卓越绩效标准靠近，标准中针对每一个评价条款都给出成熟度的五个等级判定准则，致使评价内容篇幅很长但不够具体。
以上是目前国内外质量体系的几种评价模式，借鉴上述评价模式的优点，结合我国军工项目组织质量管理体系现状和需求，制定适应我国军工项目组织质量管理体系自我评价的方案。
１．以ＧＪＢ／Ｚ ９００４Ａ－２００１《质量管理体系 业绩改进指南》为蓝本，“ＡＢＣＤ”相融形成评价准则ＧＪＢ／Ｚ ９００４Ａ作为体系业绩改进指南标准，其要求比ＧＪＢ／Ｚ ９００１Ａ有扩展和提升，可以作为体系自我评价的蓝本，在此基础上，完善有关要求，形成评价准则。所谓“ＡＢＣＤ”相融是：Ａ部分指ＧＪＢ／Ｚ ９００１Ａ标准的内容；Ｂ部分指ＧＪＢ／Ｚ ９００４Ａ标准的内容；Ｃ部分指ＧＪＢ／Ｚ９００１Ａ的补充要求，即原国防科工委、总装备部的管理规章、标准等文件中相关的具体要求；Ｄ部分指军工项目组织根据本单位的特殊要求补充的内容。
２．评价准则可剪裁，条款分值可调整
军工项目组织可根据自身的特点和管理的需要对评价准则进行剪裁和补充，对评价条款分值
进行调整。组织也可针对质量管理体系的薄弱环
节，只对质量管理体系的一部分进行评价。
３．采用成熟度等级评价
成熟度等级的评价方式是对体系组成要素的完备性、协调性，体系运行过程和结果的有效性进行定量化评价。评价过程中要对体系的建立和运行过程、体系的运行结果这两部分的评价准则条款按照给定的判定准则，进行成熟度等级判定，最终还要对体系整体成熟度等级进行判定。
４．实行结果评价具有否决作用的整体评价
强调对体系运行结果的评价，既提出体系运行结果的评价准则，同时，在最终结果分值的计算上，采用体系建立和运行过程的分值与体系运行结果分值的百分数相乘的方式，表明结果对体系整体成熟度的评价具有约束作用。这一点更适合国防科技工业大型复杂产品研制生产的特点。
５．低成熟度条款报警
评价过程中，对成熟度等级低于要求的评价条款报警，以便引起军工项目组织最高管理者的重视。依据质量管理体系自我评价的成熟度等级，确定采用黄牌报警（一般性警告）或红牌报警（严重性警告）。
６．评价软件支持评价过程
开发质量管理体系自我评价软件，可以实现评价准则的剪裁、评价准则内容和分值的调整、现场检查单的自动生成和输出、评价过程数据的录入和分值统计计算、评价结果的统计图表生成等功能，并提供了质量管理法规标准数据库支持整个评价过程，评价软件可以提高体系评价过程的有效性和效率。
四、军工项目组织质量管理体系自我评价的成熟度等级
体系建立和运行过程的各评价条款的成熟度等级判定准则共分五级，见表１，其中，每个成熟度等级都是从体系文件化程度、文件和方法要求的展开落实情况、质量改进情况三个方面所达到的不同程度的要求来判定。在判定某一项条款的成熟度等级的时候，可以先从三级开始判定，因为这是成熟度等级的一个“及格”水平线，如果刚好满足其中的文件化程度、文件和方法要求的展开落实、质量改进三个方面的要求，则成熟度等级可以判定为０．６，如果在质量改进方面略有不足，可以将成熟度等级判定为０．５，如果在文件化程度或者是方法要求的展开落实两项中不能满足成熟度三级的要求，则降到成熟度等级二级来判定，如果该条款在三个方面已经超出了成熟度三级的要求，则升到四级来进行判定，二级和四级以及其他级别的判定同三级的判定方式相同。当成熟度等级判定为０．３或０．４时，对该条款给予黄牌报警。当其成熟度等级判定为０．１或０．２时，对该条款给予红牌报警。
体系运行结果的各评价项目的成熟度等级判定准则也分为五级，见表２，其中，每个级别的判定涉及产品性能和质量满足合同要求、顾客满意、质量经济效益、其他利益相关方要求的满足四个方面。在判定某一项条款的成熟度等级的时候，可以先从三级中的相关要求开始判定，这是一个“及格”水平线，如果完全满足要求，那么成熟度等级就可以判定为０．６，如果略有不足，则成熟度等级可以判定为０．５，如果不能满足条款要求，则降到二级进行评价，如果超出了三级的相关要求，则升到四级进行判定，二级和四级以及其他级别的判定原则同三级相同。当成熟度等级判定为０．３或０．４时，对该条款给予黄牌报警。当成熟度等级判定为０．１或０．２时，对该条款给予红牌报警。
综合体系建立和运行过程以及体系运行结果的评价情况，最终确定质量管理体系整体的成熟度，体系整体的成熟度等级分五级：初始级、保证级、成熟级、优秀级和卓越级。
五、军工项目组织质量管理体系自我评价的实施要点
本论文的主要研究成果，包括评价准则、实施指南和自我评价软件在航天某单位进行了试点应用，结合实例应用的总结，提出军工项目组织开展质量管理体系自我评价的实施要点主要有以下几个方面：
（１）最高管理者给予高度重视，具体指导和积极参与。
（２）由熟悉被评价单位质量管理情况的人员组成评价小组，组长应该由具有一定权威性的人员担任，如最高管理者、管理者代表等。
（３）明确评价目的，提出评价方案，制定评价计划并将其纳入质量工作计划，确定评价的范围、时间、重点、方法和实施步骤，编写评价表。
（４）结合产品及其研制生产特点，并根据质量管理的需要，对评价准则进行剪裁或补充。必要时，还需要进行评价条款分值的调整，使之更符合实际。
（５）注重对资源管理的评价，包括基础设施、工作环境、信息、财务资源、人力资源管理等内容的评价。
（６）掌握成熟度等级的判定方法。
（７）质量管理体系建立和运行过程的评价主要依据质量管理文件、过程记录和现场检查情况，
对相关人员访谈应注重代表性、充分性。质量管
理体系运行结果的评价应该尽量依据客观证据。
（８）注重在整体评价中运用结果评价来否决过程评价，同时，注重运用结果的评价来寻找和发现体系的薄弱环节。
（９）注重质量管理体系的整体评价，以清楚地认识本组织质量管理体系的整体水平，为质量决策提供支持。
（１０）强化条款报警的作用。明确报警级别并填写报警单，分析报警原因，提出改进建议。
（１１）鼓励被评价部门和人员的积极参与，使评价工作具有真实信息和良好的环境氛围。同时，也使被评价部门和人员通过评价活动，更了解自身的成绩和问题，得到学习和提高。
（１２）注重质量管理体系自我评价记录的整理、分析和归档工作。
（１３）同质量管理体系的内审、管理评审有机结合，尽量避免资料查阅、现场检查等活动的重复，注重质量管理体系成熟度等级评价与质量管理体系内审的符合性评价的区别。把自我评价的结果作为管理评审的输入。
（１４）注重是否通过质量管理体系认证和获得各种质量管理先进的奖励情况，又应该不局限于此，以评价过程了解、掌握和分析的情况为准，尤其是与评价了解的情况有较大的差别时，应该加强调查的充分性和分析的深入性。
（１５）尽可能全面、客观、详细地评价，保证
（上接第２３页）照硬件研制过程中标准体系的架构，制订软件开发管理的企业标准，在使用过程中不断完善，研究上升为行业或国家标准的可能性，从而完善武器系统软件开发管理的标准体系。
（３）参与软件配置管理。软件的配置管理即软件技术状态的管理，是指运用技术和行政的管理和监督手段，标识配置管理项的功能特征和物理特征、控制对配置管理项的可能更动、记录并报告更动的处理过程和实施状态，以及验证配置项与所规定需求的符合性。因此，标准化部门应当在配置标识管理尤其是标识规则的制订、配置变更管理尤其是变更过程中是否符合标准的情况等方面参与武器系统软件开发工作。
（４）软件文档的标准化审查。软件设计文档的标准化审查是软件标准化工作的一项重要内容，软件设计文档标准化审查的内容主要包括以下四个部分：
①软件设计文档的齐套性
ＧＪＢ ２７８６中６．２条规定了在武器系统软件开发过程中应提供的１６项软件文档，《中国兵器工业集团公司软件工程化与质量管理细则（试行）》在ＧＪＢ ２７８６的基础上，结合了兵器行业武器系统研制的特点，对软件设计文件的齐套性作了合理的修改和补充。企业的标准化部门应根据上述标准和规定的要求，结合本单位实际情况，充分考虑武器系统的特点，确定软件产品在各个研制
阶段设计文件的齐套性，作为软件文档齐套性审查的依据。
②文档内容的直观性和易理解性
所提交的设计文档是否符合ＧＪＢ ４３８Ａ或武器系统标准化专项组指定的其它国家或行业标准要求的内容和格式；文档的内容是否有直观明了的索引（目录）、排版格式等；对引用的专业术语是否进行说明；对专业性、复杂性较强或对用户理解有困难的内容是否通过适当的术语、图形显示、详细的解释及注释有用的信息来表现。
③文档的一致性
文档的内容和术语的含义前后是否一致，有没有自相矛盾的地方；文档与程序的一致性；检查书面文档与结合在软件中的电子文档的一致性。
④文档的准确性
文档内容是否准确，是否有二义性的定义或术语，是否有错别字等。
软件的标准化工作对我们提出了更高的要求，标准化工作者应当认真学习领会有关标准和法规，学习软件编程方面的知识，不断充实自己，才能更加有效地在软件工程化过程中发挥标准化的作用，为我国国防现代化做出更大的贡献。
（本文作者通讯地址：太原市１９３号信箱，邮编：０３０００６）
评价抽样样本的代表性和充分性，努力发现问题，提出具体和有针对性的建议，以便有效实施持续改进。
（１６）及时召开自我评价的总结会，深入、全面地总结评价的经验，提出今后开展自我评价应该注意和改进之处。
六、结束语
质量管理体系自我评价的有效开展是提高质量管理体系规范性、有效性的一种有效手段，贵在坚持，持之以恒。军工项目组织在实施过程中还要不断地补充、完善自我评价的方法和内容，使其更加科学、系统和全面，并逐步建立起军工项
目组织质量管理体系的自我完善的长效机制。
参考文献：
［１］ＧＢ／Ｔ １９５７９－２００４卓越绩效评价准则实施指南［Ｓ］．
［２］ＧＢ／Ｔ １９５８０－２００４卓越绩效评价准则［Ｓ］．［３］ＧＪＢ／Ｚ ９００１Ａ－２００１质量管理体系 要求［Ｓ］．［４］ＧＪＢ／Ｚ ９００４Ａ－２００１质量管理体系 业绩改进指南［Ｓ］．
（本文作者通讯地址：北京市丰台区小屯路８９号中国航天标准化研究所质量部，邮编：１０００７１）
XXX股份有限公司 201X年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定 （一）控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
综合素质自我评价 范例1：今后我一定发扬成绩，克服不足，争取更大进步。我不断的挑战自我、充实自己，为实现人生的价值打下坚实的基础。 范例2："宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来"，本人坚信通过不断地学习和努力，使自己成为一个有理想、有道德、有文化、有纪律的学生，以优异的成绩迎接挑战，为社会主义建设贡献我毕生的力量。 范例3：高中生活，使我增长了知识，也培养了我各方面的能力，为日后我成为社会主义现代化建设的接班人打下了坚实的基础。但是，通过不断的学习，我也发现了自己的不足，也就是吃苦精神不够，具体就体现在学习上“钻劲”不够、“挤劲”不够。当然，在我发现自己的不足后，我会尽力完善自我，培养吃苦精神，从而保证日后的学习成绩能有较大幅度的提高。 范例4：我要做好”五个心”:一,是收心.把暑假的以玩为主的生活方式转变为以学为主的生活方式.二,是决心.我要在新学期伊始下就下定决心使自己的人生有一个美好的开端.三,是恒心.在学习上要下功夫,持之以恒,战胜困难.四,是爱心.不仅要提高学习,同时还提高品德修养.尊敬老师,团结友爱,互相互爱,孝敬父母.五,是用心.用心做人,做学问. 范例5：我决心:1,树立一个信心：我能我行。2,创立一种学风：认真刻苦。3,凡事从“认真”开始，认认真真地读书，认认真真地上课，认认真真地做作业。4,学业成功的过程离不开勤奋和刻苦。“天才出于勤奋”，“书山有路勤为劲，学海无涯苦作舟”，“宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来”这些格言说的都是这个道理。5,培养一个习惯：自觉自愿.学业进步，贵在自觉。我们要在老师的指引下，培养自己良好的行为习惯、学习习惯和生活习惯。 范例6：学习成绩还不是十分优秀，虽然我的成绩一直在进步，但却始终达不到最理想的状态。所以我要努力打好基础，更多的自主学习，我要掌握正确的学习方法，从而迎头赶上，勇往直前。 范例7：我同学的联系还不够紧密，主要原因是自己作息的时间安排上不够合理，未能十分有效地工作与学习，导致时间使用的紧张，无意中减少了与同学交流的时间。所以我要努力找同学交流，了解同学们的所感所想，积极主动的和同学进行交流，与大家和谐相处。 范例8：我在工作中有时处理问题还不够成熟，这主要表现为工作中魄力不够，做事情不够果断，比较优柔寡断。我要方面积累经验，在过去的学习生活中，要注意学习其他同学在处理班级事务时所运用的好的方式、方法，同时，要弥补自己办事方式、方法存在的不足之处。 思想道德：范例1：本人这一年以来，具有热爱等祖国等的优良传统，能积极参加政治学习，关心国家大事，认真学习"三个代表"的重要思想，拥护党的各项方针政策。 范例2：遵守校纪校规，尊敬师长，团结同学，政治上要求进步;学习目的明确，态度端正，钻研业务。 范例3：我遵纪守法，尊敬师长，热心助人，与同学相处融洽。我有较强的集体荣誉感，努力为班为校做好事。作为一名团员，我思想进步，遵守社会公德，积极投身实践，关心国家大事。在团组织的领导下，力求更好地锻炼自己，提高自己的，提高自己的思想觉悟。 范例4：我衷心拥护中国共产党的领导，热爱蒸蒸日上、迈着改革步伐前进的社会主义祖国，用建设有中国特色的社会主义理论武装自己，积极参加党章学习小组，逐步提高自己的政治思想觉悟，并向党组织递交了入党申请书。作为班长，我能以身作则，严于律己，在同学中树立了好榜样，并能团结好班委，处理好班级的一切事务，是老师的得力助手。 范例5：我热爱我们的党，热爱社会主义祖国，思想觉悟高，积极参加学校组织的各项活动以及党章学习小组，努力要求进步。在校，我模范遵守《中学生守则》和《中学生日常行为规范》。尊敬师长，组织纪律性强，连续担任班XX委员等职务。工作认真负责，团结同学，发挥友爱互助的精神。 范例6：自信、自尊、自强、自律、勤奋、有爱心、乐于帮助他人.遵纪守法、诚实守信、维护公德、关心集体。 范例7：令我最自豪的事情是经过不断的努力学习和提高自己，我顺利的加入了***，并且成为一名光荣的党员。感觉就象在自己的生命上添上了神圣的一笔，转化成为一种无形的力量在鼓励我，在督促我，在时时刻刻的检查我，让我在思想行为方面能够作风优良、待人诚
企业标准体系自我评价报告 企业名称（公章） 评价组长 联系电话 评价日期年月日
企业自我评价报告 编号：QR076 日期：2010年 11 月 18 日
企业自我评价评分表
标准化体系建设自我评价报告 ——用标准规范生产，提高企业竞争力****有限公司是一家专注于生产和研发炼奶、婴幼儿配方食品的企业，始建于一九九五年，注册资本达到人民币5000万元。公司一贯以质量取胜，强化规范化管理，注重品牌的提升和塑造，科学进行产业结构调整不断提高企业的核心竞争力，并致力于对炼奶和婴幼儿配方食品进行功能化的新产品的研发，使传统的炼奶增强机体免疫功能等保健功效，为消费者提供全新的保健食品，为行业发展做出巨大贡献。经过十五年的发展，公司已发展成为全国乳制品行业中的龙头企业，年产销量居全国同行业同类产品前二名。得到省政府和行业协会的高度重视和大力支持。被广东省科学技术厅等部门认定为民营科技企业和高新技术企业、诚信单位、消费者信得过产品、广东省著名商标、质量管理先进企业、改革开放三十年广东省乳制品产业最具影响力品牌、广东国际食品博览会金奖产品。 ****有限公司公司自开业以来就以‘质量第一、诚信为先’为企业的经营宗旨，实施‘名牌’发展战略，重合同守信用；致力打造国内乳制品行业中炼奶产品的龙头企业，与国际一流水平接轨，投巨资从瑞士引进三套完善的自动灌装生产设备和日本岛津高效液相色谱仪等检验设备，拥有世界一流的高端生产和检验设备，保证了企业产品质量在国内同行业中处于领先地位。公司进行全面质量规范化管理，严格按照ISO9001和HACCP国际质量安全控制体系组织生产，强调规范化管理，所有生产车间均采用30万级空气净化系统。同时引进广东欧博企业管理研究所战略合作伙伴，推行曾伟教授“中国式精益管理”，以“三九控制法”为实操指导，致力于企业竞争力的提升，降低成本，保证质量、提高效率。 ****有限公司一贯致力于新产品的开发和研究，公司研发中心现有博士1人，高级职称8人，中级职称14人，初级职称20人；科研人员占职工总数的31%，质量管理人员占职工人数的11%。所有关键岗位均按照有关规定持证上岗。研发团队运用生物技术对传统的产品进行功能化方面的新产品开发，新产品在国内处于领先水平，先后开发出人参炼奶、金银花营养米粉等多种系列产品，
公司内部控制自我评价 一、综述 20XX 年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系。 (1)公司内部控制的组织架构 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。 (2)公司内部控制制度的建设情况 公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、投资管理、药品质量管理、内部审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理、计算机及网络管理等专门管理制度。
(3)公司内部审计部门工作人员的配备情况 20XX 年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计员三人，全部具有本科以上学历。 (4)20XX 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 20XX 年6 月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制创造了更好的环境。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》、《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》、《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系统管理制度》、《公文管理制度》等制度。20XX年，随着资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管理、绩效考核以及内部审计等工具来
综合素质评价自我评价范文精选 好的自我评价对其成长与发展具有重要的作用，我通过自我评价能更好的认清自己，从而更好的改善和提升自我。下面是精心为大家准备的各种自我评价范文，希望能帮助到大家。 综合素质评价自我评价范文精选1 一、道德与公民素养 我遵纪守法、遵守社会公德。尊老爱幼、互相帮助是我们的传统美德，因此，我从不干违法乱纪的事，不参与“中国式”过马路，不乱扔垃圾;文明礼貌，尊老爱幼，尊敬师长，团结同学，热爱集体，爱护公物，互相帮助，关心同学。在家孝敬长辈，做到“出必告、返必面”，经常帮助家长做家务，比如洗碗筷，擦地，做一些简单的饭菜。在车上主动给老弱病残等需要的人让座，随时力所能及地帮助需要帮助的人。 我热爱祖国，关心国家大事，以自己是一个中国人而感到自豪。载人航天成功、航母下海，奥运赛场上每当国歌奏响，国旗升起的时候，我的内心总是无比的激动，我和每一位热爱祖国的中国人一样，为那一时刻的到来而欢呼雀跃!
积极参加各项活动。参与并组织班级和学校的各种课内外活动，活动中与同学能够和睦相处，关心集体，有很强的集体荣誉感。乐于帮助别人，在各种劳动中积极肯干，不怕脏，不怕累。积极参加社会实践活动，常向老师咨询各种经济组织的架构以及经济组织和人员的权利和义务，为将来走进社会作准备。 二、学习态度和创新能力 学好本领才可能成为对社会有用的人。我一直在努力学习，学习态度端正，目的明确。课上认真听讲，主动参加讨论，课后按时完成 作业。具有较强的自主学习能力，喜欢和同学讨论问题。能主动完成各项学习任务，成绩优良。 能够合理安排课余时间，按时起床，按时休息。在家上网查找学习资料后能够主动下线，不上不良网站上浏览，从没上过网吧，没有网瘾。能够节制自己看电视，自己整理房间和衣物，外出补课不用父母接送，自我管理和自立能力强。 我爱好比较广泛，具有好奇心，喜欢探究和思考问题，喜欢看“我爱发明”,具有一定创新意识。 三、合作与交流 我性格活泼开朗，生活态度乐观，积极向上，沟通能力较强，具有较强的团队精神，积极参加有益的集体活动，爱护集体
事业内部控制建设自我评价报告 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。 2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。
3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 （三）控制措施。 学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。 1、职责分工控制 具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。
品牌管理的组织形式 1、职能性组织形式：这是一种适合单一品牌的组织形式，其核心是将同一个品牌拓展到不同的市场，着眼点在于发挥各种营销职能的专业优势，这种形式很普遍，通常包括市场部和销售部两种职能，分别承担起对品牌的推广、传播以及维护工作，其优点在于专业化，但是对市场的适应性不够。 2、以市场为标准的组织形式：这是一种多品牌的组织形式，其重点在于为不同的市场提供相应的产品和品牌，使品牌能充分满足不同市场的需求，这种组织形式是一种矩阵式的结构，品牌管理和市场管理互相交叉，比较复杂。其优点在于能够兼顾产品和市场，但是组织的效率不高，需要进行充分的沟通。 3、以产品为标准的组织形式：通常表现为营销部门下的品牌经理管理体制，是由世界著名的消费品企业宝洁公司所创，其侧重点在于有效利用企业资源为特定的产品/品牌服务，保证多种品牌都能得到足够的重视，同时该形式又能充分引发各品牌之间的内部竞争，利于促进品牌的整体发展。此种形式的优点在于充分考虑了产品/品牌的需要，但弱点在于需要与企业各部门进行太多的沟通和协调，效率较低，而且容易发生各个品牌为抢夺资源而产生矛盾。采取这种组织形式的国内企业有上海家化集团，其品牌包括“美加净”和“六神”等。 4、以类别为标准的组织形式：这是品牌经理管理形式的变形，通常被称为品类管理，其特点为依据不同类别或性质的产品分别设置管理部门，目的在于减轻由于品牌过多产生的内部矛盾，提高资源的有效利用及管理的效率，同时也是为了适应经销渠道及零售渠道对同类别产品采购的要求。采取该形式的国内企业曾有广东乐百氏集团，其对下属乳酸奶、纯净水、牛奶、果冻、茶等五大类产品都分别设置了品类管理部门。 5、品牌管理组织形式的发展：随着市场的不断发展，品牌管理的组织形式将在以上几种情况的基础上，逐渐与其他形式互相融合，走上一条综合发展的道路。有不少公司已经在品牌管理的基础上，同时又设置了渠道管理部门，对不同的渠道进行专业管理；另外还设置了顾客管理部门，为不同的顾客提供产品和专业的服务，以表达对顾客为中心的重视。但不论采取何种形式，原则都是对品牌进行良好的管理，要以此对各种形式进行有效的整合。
公司内部控制自我评价报告 欧普康视科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
高中生综合素质自我评价范文 “宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来”，本人坚信通过不断地学习和努力，使自己成为一个有理想、有道德、有文化、有纪律的学生，以优异的成绩迎接挑战，为社会主义建设贡献我毕生的力量。 时光如梭，转眼即逝，当毕业在即，回首三年学习生活，历历在目： 三年来，学习上我严格要求自己，注意摸索适合自己情况的学习方法，积极思维，分析、解决问题能力强，学习成绩优良。 我遵纪守法，尊敬师长，热心助人，与同学相处融洽。我有较强的集体荣誉感，努力为班为校做好事。作为一名团员，我思想进步，遵守社会公德，积极投身实践，关心国家大事。在团组织的领导下，力求更好地锻炼自己，提高自己的，提高自己的思想觉悟。 性格活泼开朗的我积极参加各种有益活动。高一年担任语文科代表，协助老师做好各项工作。参加市演讲比赛获三等奖。主持校知识竞赛，任小广播员。高二以来任班级文娱委员，组织同学参加各种活动，如：课间歌咏，班级联欢会，集体舞赛等。在校文艺汇演中任领唱，参加朗诵、小提琴表演。在校辩论赛在表现较出色，获“最佳辩手”称号。我爱好运动，积极参加体育锻炼，力求德、智、体全面发展，校运会上，在800米、200米及4×100米接力赛中均获较好名次。 三年的高中生活，使我增长了知识，也培养了我各方面的能力，为日后我成为社会主义现代化建设的接班人打下了坚实的基础。但是，通过三年的学习，我也发现了自己的不足，也就是吃苦精神不够，具体就体现在学习上“钻劲”不够、“挤劲”不够。当然，在我发现自己的不足后，我会尽力完善自我，培养吃苦精神，从而保证日后的学习成绩能有较大幅度的提高。 作为跨世纪的一代，我们即将告别中学时代的酸甜苦辣，迈入高校去寻找另一片更加广阔的天空。在这最后的中学生活里，我将努力完善自我，提高学习成绩，为几年来的中学生活划上完美的句号，也以此为人生篇章中光辉的一页。
国有企业实施内部控制自我评价的思考 国有企业实施内部控制自我评价的思考范本 内部控制自我评价是指企业董事会或类似机构对内部控制有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制有效性是指企业建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关内容，企业建立与实施内部控制应当包含五个基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。因此，企业在开展内部控制自我评价工作时，应围绕内部控制这五个基本要素，结合企业业务特点和管理要求，确定内部控制评价的具体内容，建立内部控制评价的核心指标体系，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。 200x年，美国在安然事件后颁布的《萨班斯-奥克斯利》法案要求上市公司在年报中必须包括公司内部控制状况的陈述并要求公司管理层对内部控制的有效性进行负责。200x年，中国航油集团下属子公司-中国航油(新加坡)股份有限公司因石油衍生交易，总计亏损5.5亿美元，净资产仅为1.45亿美元，严重资不低债，最后不得不向新加坡最高法院申请财产保护。由此，社会投资人和民众对国有大中型企业的内部控制执行能力产生了巨大的疑问，究竟是什么原
因导致该企业走向末路?实际上，中航油(新加坡)公司在成立后不久便建立了相应的内部控制体系和风险管控体系，其根本原因在于公司缺乏对内部控制体系运行情况进行定期的评价。 ___作为中央所属企业的监管机构，一直以来对国有企业的内部控制建设与实施工作极为关注。尤其是xx年，按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的有关要求， ___下发了《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项 ___》(国资发评价[xx]68号)，要求各企业立足自身实际，建立健全内部控制体系;采取有效措施，确保内部控制有效执行;加强评价与审计，促进内部控制持续改进与优化。同时要求各中央企业自xx年开始，向___报送内部控制评价报告。由此可见，不论从外部监管的角度，还是从企业自身内在管理要求来看，内控评价工作都已成为国有企业每年必做的一项重要工作任务。 近年来，国有企业通过实施内控评价工作，企业内控与风险管理意识不断增强。通过对日常业务中发现的缺陷进行分析、整改，解决了管理上存在的不足之处与薄弱环节，不同程度上促进了企业经营管理水平的提升。但是另一方面，国有企业的内部控制评价工作推进程度、工作成果参差不齐，在实际工作中还存在一些问题，主要体现在以下方面：
大二综合素质自我评价范文参考模 板 综合素质评价是对自己的各方面的素质能力进行评价，那么大家会写综合素质自我评价吗?以下是为您整理的“大二综合素质自我评价”，供您参考，希望大家有所帮助。 自我评价范文精选 本人，热爱祖国，遵纪守法，以自己是一个中国人而感到自豪，祖国的每一点变化，都牵动着我的心。 我从小养成了一个习惯。每当在电视里看到国旗升起的时候，就情不自禁地起立敬礼。曾当国旗升起，国歌奏响后，我的内心就充满了自豪感，每一天的新闻联播是我必看的资料。 学习之余，坐在车里，观看家乡的夜景，是让我最放松的一件事，这几年家乡的变化太大了，立交桥，景观大道，休闲广场，人们的生活环境越来越好了，我热爱祖国，热爱家乡，必须努力学习，争取为祖国和家乡的发展多做一份贡献。 我是一名中学生，平时的一言一行我都能按照《中学生日常行为规范》的要求去做，对学校的规章制度能够严格遵守，课
余时间外出，能够遵守公共秩序及交通法规，对公共设施能够爱护，外出坐车我会主动给有需要的人让座或帮忙他们。在劳动课上也从不偷懒。 在家里，经常帮忙家长做家务，比如洗碗筷，擦地，修理一些简单毛病的电器，家里的电脑中病毒后从作系统等，父母工作忙，不在家时，能够做一些简单的饭菜，帮忙表弟表妹学习，爸爸工作忙，家里的力气活，都是我帮妈妈干。 在学校和同学相处能够以诚相待，信守承诺，平时不管学习多忙，只要同学求我帮忙的事，我都会答应他们。比如他们组织的特色班会，需要我客串的，或需要我帮忙找的材料，我都会认真准备。 能够主动帮忙老师组织各种活动，有必须的组织潜力，各科老师都把我当成是他们的好帮手。 能够用心参加各项活动，参与并组织班级和学校的各种课内外活动，活动中与同学能够和睦相处，关心群众，有很强的群众荣誉感。乐于帮忙别人，在各种劳动中用心肯干，不怕脏，不怕累。 二、学习态度与潜力 学习态度端正，目的明确。各科成绩还算能够，没有偏科现象，喜欢和同学讨论问题，自主学习潜力强。上课能够认真听
内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定
学生个人综合素质自我评价范文 可以看小编是怎么写的!接下来，小编给大家准备了学生个人综 逝者如斯，不舍昼夜”弹指间时间已匆匆而过。岁月的脚步匆匆走过，眨眼我们就即将迎来高中的第学二学期。回想自己在这学期在学习、生活和班级工作中有很多值得总结的地方，现在在这里我对自己在这学期中的各方面做一个总结，向大家做一个汇报，我觉得一个人只有不断的发现自我，扬长避短才能有所进步。 一.在学习上，比起上学期有了很大的进步，各次测验的成绩也明显比以前有所提高。这个学期由于是刚来到崭新的班级，对这里的情况很不熟悉，经过这个学期的适应，我想下个学期基本上都可以习惯了这个学习时间制度，保证每堂课都认真听好听足。还有在阅读课外书的数量上有了大大的增多，不但坚持每个 笔记，将重要的知识点记下来，使自己以后有时间就经常打开来
看看。在做作业上，我每次都是自己的作业就自己做，不抄袭不作弊，至于写作文的作业就借助课外资料，希望以此可以提高自己的写作能力。 在课余时间，我还充分利用学校的自习时间，抓紧时间阅读书本知识，以求提高自己的知识，拓宽自己思考问题的角度，从而多方面的考虑问题，避免片面看问题，养成不好的思考习惯。 我以前对学习的态度不是很端正，常常都是“得过扯过”，不过现在好多了，我开始养成一种谦虚、勤问的学习态度。因为我知道学习上的东西来不了弄虚作假，是不懂就不懂，绝不能不懂装懂! 保持这两种学习态度才行。所以，我一有问题就问同学和老师，直到弄懂为止。即使是朋友我也是这样，因为孔夫子说过“三人行，必有我师”，我想道理就在这里。 二.在生活上，我基本上都可以和同学们友好相处，和睦共处，互帮互爱，自己的事情自己做，形成独立自理自立的良好品德。纵上所述，虽然我在这个学期有了一定的进步，可是我仍然存在不少缺点，还有很多需要改进的问题。例如，我在这个学期请假比较多，有些时候交作业不是很按时，利用星期六和星期日的时间不是很合理。人们常说，高中的生活是异常轻松和自由的，我也觉得的确是这样。但时间总是宝贵的，我不想成为虚度光阴
2008年内控自我评价报告 济南柴油机股份有限公司自1996年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制体系，保证了经营业务的正常开展和风险的有效控制，并随着国家监管机关管理要求的加强和公司业务的拓展及时补充、修改和完善。根据深交所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上【2008】168号）内部控制自我评价披露要求，对本公司内部控制的有效性进行评估，做出内部控制自我评价如下： 一、 综述 公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职、规范运作。
公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事。监事会由 5 名监事组成，其中2 名职工代表。董事会下设战略委员会、审计委员会、考核与薪酬三个专门委员会，各施其责。 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会成员由五名董事组成，设主任委员一名，由公司董事长担任。 审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。 根据实际情况按职责分工，设立了内部控制与风险管理办公室、办公室（保密办）、规划计划处（战略发展处）、财务处、经营管理处（证券办）、人事劳资处、生产处、安全环保处、质量管理处、技术管理处、资产处、审计处等职能部门，各职能部门之间职责分工明确，相互牵制。 法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡需要科学合理有效的制度来保证协调运作，目前，公司已建立了包括：经营管理，经济核算与财务管理，
公司内部控制自我评价报告 为贯彻执行财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，保证公司业务活动的正常进行，确保公司资产的安全和完整，公司根据自身的经营特点和实际状况，在控制环境、风险管理、控制活动、信息及沟通、监督等方面制定并完善了适应现行管理需要的内部控制制度。 一、公司内部控制综述 1、公司的控制环境 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司的利益。 目前，公司内部控制的组织架构为: 1）公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权力。 2）公司董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会
审议。公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3）公司监事会是公司的监督机构，负责对董事会、总经理及其他高管人员的行为及公司财务状况进行监督和检查，向股东大会负责并报告工作。 4）公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。 2、公司的组织机构 公司根据职责划分，结合公司实际情况，设立了人事部、财务部、经理部、企业发展部、科技质量部、审计室、证券部、党群办、物业服务部、系统集成部及进出口部等职能部门，同时还投资了多家全资企业、控股企业及参股企业，制定了相应的岗位职责、业务管理程序、管理办法和有关说明，各职能部门之间职责明确，相互牵制，分工合作，各行其责，人员配置合理，形成了有效的分层级管理机制。 3、公司内部控制制度建设 公司作为上市公司，建立全面、规范、有效的风险管理和内部控制体系，既是资本市场监管的需要，也是保证公司持续快速健康协调发展的需要。公司从成立之日起，为了保证业务活动的正常进行，确
综合素质自我评价范文3篇 综合素质评价是对学生全面发展状况的观察、记录和分析,是发现和培育学生良好个性的重要手段。本文是为大家的综合素质自我评价范文，仅供参考。 一、道德品质与公民素养 本人，热爱祖国，遵纪守法，以自己是一个中国人而感到自豪，祖国的每一点变化，都牵动着我的心，香港回归的日子，神州五号发射的日子，申奥成功的日子，都是我最难忘，最让我激动的日子，我和每一位热爱祖国的中国人一样，为那一时刻的到来而欢呼雀跃。 在家里，经常帮助家长做家务，比如洗碗筷，擦地，修理一些简单毛病的电器，家里的电脑中病毒后从作系统等，父母工作忙，不在家时，可以做一些简单的饭菜，帮助表弟表妹学习，爸爸工作忙，家里的力气活，都是我帮妈妈干。 在学校和同学相处能够以诚相待，信守承诺，平时不管学习多忙，只要同学求我帮忙的事，我都会答应他们。比如他们组织的特色班会，需要我客串的，或需要我帮忙找的材料，我都会认真准备。
能够主动帮助老师组织各种活动，有一定的组织能力，各科老师都把我当成是他们的好帮手。能够积极参加各项活动，参与并组织班级和学校的各种课内外活动，活动中与同学能够和睦相处，关心集体，有很强的集体荣誉感。乐于帮助别人，在各种劳动中积极肯干，不怕脏，不怕累。 二、学习态度与能力 学习态度端正，目的明确。各科成绩还算可以，没有偏科现象，喜欢和同学讨论问题，自主学习能力强。上课能够认真听课并积极参与讨论，能够主动完成各项学习任务，自觉，独立地完成各科作业。 课余时间参加《计算机编程》特长班的学习，并获奖。能够合理安排课余时间，按时起床，按时休息。在家上网查找学习资料后能够主动下线，不上不良网站上浏览，从没上过网吧，没有网瘾。能够节制自己看电视，自己房间和衣物，外出补课不用父母接送，自我管理和自立能力强。 三合作交流与探索 我具有很强的团队精神,很乐于参加集体活动,珍惜集体荣誉, 维护集体利益,我能表达个人观点,当别人的观点不受赞同时,我都会
广发证券2010年度内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对内部控制设计与运行情况进行了自我评价，形成本报告。 内部控制总体评价：公司依据相关法律法规的规定，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，结合公司具体情况，建立了权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督的内部控制体系。公司的内部控制覆盖了各项业务、各个部门和分支机构及各个岗位，贯穿了决策、执行、监督、反馈等各环节。内部控制总体上有效，能够合理保证公司经营管理合法合规、客户及公司资产的安全和完整、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略和经营目标。 一、环境控制及基本控制情况 （一）治理结构控制 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层等完善的法人治理结构。 股东大会是公司的最高权力机构。公司历次股东大会的通知方式、召开方式、表决程序和决议内容符合《公司法》和《公司章程》的规定，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。 董事会是公司常设的决策机构，对股东大会负责，董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。董事会现有董事8名，其中非执行董事2名，执行董事3名，独立董事3名。 公司历次董事会会议能够按照《公司章程》的规定，按照法定程序进行召集、召开，会议决议合法有效。 监事会作为内部监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员的行为是否损害公司利益进行监督，对股东大会负责。在任职期间内，所有监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和
内部控制自我评价报告 1、公司内部控制综述 公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。 （1）公司组织机构 （2）公司内部控制制度建设情况 公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内
部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。 此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。 （3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况 公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。 公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。 （4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况 公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。 （5）报告期内公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效公司聘请了国际知名专业咨询机构与公司审计室共同组成自评工作核心小组，对公司报告期内的内部控制进行评价。该小组由公司分管财务的副总经理担任组长，各部门及相关子公司有关人员组成。以《企业内部控制基本规范》及配套的内控评价指引为指导，建立了适合公司自身的内控自评体系，并利用该自评体系，对报告内公司及重要子公司的内部控制实施了评估测试，对其他子公司主要业务流程的内部控制制度进行了审阅，提出进一步完善和健全的方向。上述工
综合素质自我评价范文大全 综合素质自我评价范文大全 我总是默默无闻，勤勤恳恳地学习、生活，善解人意，宽容大度，有着一颗善良的心;朴实无华，好不矫揉造作，是老师心目中的好学生，工作上的好帮手。从小对英语就是狂热的喜爱，我坚信学习的道路是坎坷，艰难但却永无止境的，勤奋执着的人通过自己不懈的努力一定能够登上顶峰。岂能尽如人意，但求不愧我心。 【自我评价二】 从小到大，对学习，我都抱着一种坚持不懈的态度充满了信心。对同学朋友我永远都用一颗热情善良的心去对待他们。我是老师的得力助手，父母眼中乖巧的女儿。遇到困难，我也曾想过放弃，但是每一次我都坚持了下来。对生活，我永远都保持着乐观的心态，相信只要对自己有信心，坚持信念一定会实现自己的理想。 【自我评价三】 我是一个热爱生活，做事认真的人。在xx阶段的学习生活中，我不但学到了丰富的知识，同时，在各方面也得到了完善。在困难面前，我从不后退，总是开动脑筋，想方设法去解决问题，克服困难。而每解决一个问题，克服一个困难，都使我的信心得到了提升。我相信，只要有足够的自信，加上加倍的努力，就一定能够战胜各种艰难险阻，通向成功的彼岸。 【自我评价四】
在新的学期，新的环境下我们要重新开始，无论过去是失败还是成功。忘记以前的成功与失败，我们只需要把经验和教训铭刻于心。面对失败，让我们铭记一位老者的话： 一个人如果失败了，并不证明他永远完了;如果他认输了，并且退却了，那他才永远完了。做人第一，做学问第二。看到同学个个都长高了，个个都精神饱满，我就非常想对他们再说几句鼓励的话：要有进步的信心和决心。 【自我评价五】 花自飘零水自流，时过事迁忆往愁。不知时光似流水，今昔时光自浪费。只为了那一朝一考，便决定了一生辉煌或落魄。在分数的起跑线上，曾经书海漫游成了如今苦海争流，只得自我逼迫，管他灵魂与躯体。伫立远望，欲穷无涯极端，如再不努力，将成过眼云烟。无论现实与过去怎样?我已无力改变。但我可以改变我的未来! 综合素质评价思想道德自我评价 1.我是一个热爱祖国的人。我深切地爱没有那些惊天动地的举动，也没有那激情澎湃的言辞。我总能在平时唱响国歌，随时关心国家的大事。同时我也是一个热爱班级的人。我平时能随时地捡起掉在地上的垃圾，还不时地提醒其他同学要保持班级的环境;我始终用微笑面对一切困难，迎接挑战。 在校热爱祖国，尊敬师长，团结同学，乐于助人，是老师的好帮手， 3.我学习勤奋，积极向上，喜欢和同学讨论并解决问题，经常参加班级学校组织的各种课内外活动。