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DB 37/ XXXXX—XXXX
汽车铝合金车轮制造行业企业
安全生产风险分级管控体系实施指南
Detailed rule for the system of screening for and elimination of industry commerce
and trade hidden risks of work safety accidents
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2017-5-XX发布2017-6-XX实施
目次
前言.............................................................................. II 引言............................................................................. III
1 范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 术语和定义 (1)
4 基本要求 (1)
4.1 成立组织机构 (1)
4.2 实施全员培训 (2)
4.3 编写体系文件 (3)
5 工作程序和内容 (3)
5.1 风险点确定 (3)
5.2 危险源辨识 (4)
5.3 风险评价 (7)
5.4 风险控制措施的制定与实施 (8)
5.5 风险分级管控 (9)
6 文件管理 (9)
7 分级管控的效果 (9)
8 持续改进 (9)
8.1 评审 (9)
8.2 更新 (10)
8.3 沟通 (10)
附录 A 风险评价方法 (11)
附录 B 作业活动清单 (13)
附录 C 设备设施清单 (13)
附录 D 工作危害分析（JHA）评价记录 (13)
附录 E 安全检查表分析（SCL）评价记录 (13)
附录 F 作业活动风险分级管控清单 (13)
附录G 设备设施风险分级管控清单 (13)
附录H 风险告知卡 (13)
附录I 参考文献 (13)
前言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：泰安启程车轮制造有限公司
本标准主要起草人：李家虎、李茂才、牛勇、李红、乔建斌
引言
本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和机械行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省机械行业安全生产特点编制而成。
本标准用于规范和指导山东省汽车铝合金车轮制造企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的
汽车铝合金车轮制造企业安全生产风险分级管控体系实施指南
1 范围
本标准规定了汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导山东省内汽车铝合金车轮制造企业风险分级管控体系的建设。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T ****-2017 安全生产风险分级管控体系细则
3 术语和定义
DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
汽车铝合金车轮制造企业（以下简称企业）：是指从事铝合金车轮的生产、设计、研发、销售等汽车零部件制造企业。
4 基本要求
4.1 成立组织机构
企业成立由总经理、分管副总和管理部、生产部、技术部、热加车间、机加车间、涂装车间、设动科等各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，总经理、分管副总负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，各职能部门负责人主要负责分管范围内的风险分级管控工作。
4.1.1 总经理职责
总经理应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任。其主要职能应包括：
（1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。
（2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。
（3）确保体系变更时，维持体系完整性。
（4）确保成立体系建设推动领导小组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。
（5）确保全员参与风险分级管控体系及领导小组其他人员履行其职责。
4.1.2 分管负责人职责
企业安全生产分管副总（或安全总监等安全主要负责人）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。
4.1.3 安全管理部门职责
企业安全科或安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；
负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
4.1.4 其他职责
（1）财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系与的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。
（2）技术、安全、设备、生产等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。
（3）各生产车间负责本车间的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
（4）新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目规划、设计前的安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。
4.2 实施全员培训
风险分级管控培训应做到全员参与全方位覆盖，企业将该项培训纳入到年度安全培训计划中，划分层次组织培训。
4.2.1 培训职责
（1）公司总经理确保风险分级管控培训能够满足全体员工的需要，并提供必要的培训条件；
（2）管理部负责制定年度安全培训计划及风险分级管控培训的实施、考核；
（3）各车间、部门负责配合管理部培训计划的实施；
（4）各车间、部门负责组织实施本部门风险分级管控培训培训与考核。
4.2.2 培训程序
（1）培训计划管理部进行安全培训需求调查，根据调查结果下年度安全培训计划，明确培训目标、任务及具体项目。
（2）培训内容风险分级管控培训主要包括：本企业风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施等。
（3）管理部对各级风险分级管控培训记录存档，并组织进行安全培训效果评价和考核。
4.3 编写体系文件
按DB37/T ****-2017第4.3规定执行。
5 工作程序和内容
为全面识别、系统评价风险点、危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：
（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范及其他要求；
（2）企业平面布局图及周边环境；
（3）企业组织机构图；
（4）工艺流程图及主要生产设备清单（包括特种设备，可单列）；
（5）安全管理制度和各类操作规程；
（6）外协或外包的类型（如设备设施维修、产品装卸等）；
（7）原料、辅材、中间产品、最终产品清单；
（8）过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施；
（9）风险点及危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；
（10）经过安监部门备案的应急预案文本；
（11）各岗位职责或安全生产责任制；
（12）特种作业人员或需持证上岗人员台账；
（13）企业隐患排查表、专业检查表；
（14）安全评价报告（预评价、验收评价或现状评价）；
（15）职业危害评价报告与监测资料等。
5.1 风险点确定
5.1.1 风险点划分原则
5.1.1.1 设施、部位、场所、区域
企业对于风险点的划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，一般应按生产作业流程的阶段、场所（区域）、生产设施（装置）、公辅设施等功能分区或上述几种方法的结合进行划分。
示例：
——按场所（区域）划分如原（辅）料仓库、成品仓库等；
——按照公辅设施划分如配电室、水泵房、天然气交换站等；
——按工序划分如熔炼工序、铸造工序、热处理工序、加工前序、涂装工序等；
——按生产设施（装置）划分如涂装废气处理装置、熔炼粉尘除尘系统等。
——对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分，如涂装线可划分为前处理线、喷粉线、喷漆线、烘干炉等。
5.1.1.2 操作及作业活动
对于操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖企业生产全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型设备的开、停机，检维修、动火、有限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
示例：
常规作业活动如熔炼作业、高温铝水转注作业等、鋳造作业、加工作业、喷涂作业、设备检维修作业等；
非常规作业如危险区域动火作业、受限空间作业、高空作业、涂装线和熔炼炉的开停机检维修作业等。
5.1.2 风险点排查
5.1.2.1 风险点排查的内容
企业应组织生产、工艺、技术、设备等专业力量，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查。按照上述风险点划分原则，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、现有风险控制措施等内容的基本信息，建立风险点统计表，为下一步进行风险分析做好准备，企业主要风险点可参见附录8。
5.1.2.2 风险点排查的方法
按DB37/T ****-2017第5.1.2.2规定执行。
5.2 危险源辨识
5.2.1 辨识方法
企业可结合实际情况，选择有效、可行的分析方法进行生产过程中的危险源辨识。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL）。
本指南举例采用工作危害分析法（JHA），在工作危害分析法（JHA）不能满足的情况下，采用安全检查表法。即：在对物的因素分析时，两种方法可有机的结合在一起。
5.2.1.1 工作危害分析法（JHA）
生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危险源辨识、风险评价、判定风险等级、制定控制措施等内容。
工作危害分析法是基于作业活动类的风险点的基础上进行危险源辨识。即将作业活动类的风险点分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要清楚这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几段，再将每段作业活动分为作业步骤）或作业内容，并建立作业活动清单，参见附录2。在作业活动的基础上，依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等）；其次是物的因素（设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺技术参数等），再分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。识别出与此作业步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录表，参见附录4。
示例：将热加工车间进行划分，可分为熔炼、铸造、热处理、模具维修四大作业活动；而熔炼作业活动又可分为上料、精炼扒渣、放铝、除气、转运浇注五个作业步骤，对每个作业活动在进行人、机、环、管理的基础上全面分析。
5.2.1.2 安全检查表法（SCL）
（1）安全检查表法内容
安全检查表法（SCL）是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列到检查表中进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表法主要适用于对设备（如铸造机、数控车床等）或某种工作系统、某种装置（如除尘系统、天然气交换站等）。安全检查表法检查标准主要依据本企业安全生产规章制度、设备安全操作规程，并参照国家、地方的相关法律法规、技术标准及其他要求等，如天然气交换站检查标准制定可参考GB50028《城镇燃气设计规范》。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表找出可能存在的偏差，即违背安全检查表中相关检查标准、要求的即为危险源。企业在对设备设施等进行危险源辨识时首先要建立设备设施清单，参见附录3，其次进行系列分析时建立安全检查分析记录表，参见附录5。
（2）安全检查表法注意事项
①既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。
②分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。
③控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如联锁、安全阀、液位指示、压力指示等。
5.2.1.3 建议企业进行危险源辨识时主要以上述两种辨识方法为主，但不限于以上推荐的方法。
5.2.2 辨识范围
危险源的辨识范围应覆盖本企业所有的作业活动和设备设施，包括：
5.2.2.1 企业的新、改、扩建项目在规划、设计、建设等阶段，如：
（1）厂址条件，如：地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持等方面进行分析。
（2）平面布局，如：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）布置；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险化学品设施布置；工艺流程布置等。
（3）建（构）筑物：结构、防火、防爆、防尘、朝向、采光、运输、通道等。
5.2.2.2 常规和非常规作业活动，如：熔炼作业、低压铸造作业、数控加工作业涂装作业等常规作业活动和熔炼炉开停机作业和维修高空作业、涂装线内动火作业和检维修作业等非常规作业活动。
5.2.2.3 外来施工维修人员进入作业场的活动，如厂房维修、管道疏通等。
5.2.2.4 铝锭、油漆等原辅材料及成品入库的运输过程。
5.2.2.5 作业场所的设施、设备、车辆等，如：
（1）生产设备、装置：机械、液压设备（运动零部件和工件、误运转和误操作）、电气设备（断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电）。
（2）危险性较大设备、高处作业的设备。
（3）特殊单体设备、装置：变配电室、空压机房、危险品库等。
5.2.2.6 企业生产过程中的工艺、设备、管理、人员等变更；
5.2.3 危险源辨识
企业按照DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则5.2.3危险源辨识章节内容要求，对本企业各风险点内的危险源进行辨识，同时应注意以下事项：
（1）危险源描述：在对危险源的描述时要注意将根源类和行为类的危险源有机的结合。如危险源“维修铸造机保温炉加热棒时，未挂牌、未上锁及无监视，发生意外送电的误操作，导致维修工触电”这个危险源，应包含的内容：
设备、装置或活动——“维修铸造机保温炉加热棒”(根源类），“未挂牌、未上锁及无监视、意外送电”（行为类）
（2）在辨识过程中，要考虑三种状态：
a.正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）
b.异常（例如：设备维修、检修）
c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况）
还要考虑三种时态：
a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）
b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）
c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）
（3）企业采用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识，辨识结果最终形成作业活动危险源辨识、风险评价记录表，参见附录4。采用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，辨识结果最终形成设备设施危险源辨识、风险评价记录表，参见附录5。
5.3 风险评价
5.3.1 风险评价方法
企业对所有风险点识别出的每项危险源，均应进行风险评价。本标准采用作业条件危险性分析法（LEC）参见附录1，对风险进行定性、定量评价，以确定其风险程度。
5.3.2 风险评价准则
风险等级判定应遵循从严从高的原则，制定风险判定准则时应考虑以下因素：
（1）有关安全生产法律、法规；
（2）设计规范、技术标准的强制性条款；
（3）企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；
（4）本单位的安全生产方针和目标等；
（5）相关方的诉求等。
在对风险进行评价分级时，应该考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果的严重程度以及日常生产过程中暴露在危险环境中的频次，并结合自身实际和方法给出等级判定准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、频次和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。
5.3.3 风险评价与分级
企业根据作业条件危险性分析法（LEC）与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。
D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，由班组和岗位进行管控。
C级\3级\黄色\显著危险：属于一般风险，由车间、班组和岗位同时管控，该风险需要进行控制。
B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，由部门、车间、班组和岗位同时管控，该风险需要制定建议改进措施进行控制管理。
A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，由公司、部门、车间、班组和岗位同时管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始生产或继续工作。
5.3.4 确定重大风险
以下情形之一，判定为重大风险：
（1）对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
（2）发生过重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
（3）油漆、稀料库等涉及危险化学品的重大危险源；
（4）具有油漆苯中毒的喷涂作业场所、天然气交换站、打磨作业场所等爆炸、火灾危险的场所，作业人员在10人以上的；
（5）经风险评价确定为二级以上的风险。
对重大风险以外的风险，企业应在符合成本－安全有效性原则的情况下,重点对人为失误的控制、固有危险的控制而制定控制措施。
5.3.5 风险点级别确定
企业应按照DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则中5.3.5要求对本企业风险点的级别予以确定。
5.4 风险控制措施的制定与实施
企业对危险源的管控措施进行汇总、归纳、分类，并结合本企业的安全规章制度、操作规程、应急预案策划，对照相关的法律、法规、标准、规程，分别从工程技术、管理措施、个体防护、培训教育、应急处置等方面选择适应的控制措施。
工程技术措施包括：消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以消除手举或提重物这一危险行为等；替代是用低危害物质替代或系统能量，如采用较低的动力、电流、电压、温度等；封闭——是对产生或导致危害的设施或场所进行密闭，如对空压机等产生较大噪声危害的设备设立空压机运行室进行封闭管理；隔离——是通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。
管理控制措施包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训等。
教育培训措施包括：新员工入厂前的三级安全教育培训；在职员工每年定期的在岗安全教育培训；转岗或离岗一年以上员工的重新培训；安全主要负责人、管理人员的安全教育培训；特种作业人员和特种设备操作人员的定期安全教育培训。
个体防护措施包括：一是配备个体防护用品，如：防护服、耳塞、防尘口罩、防护面罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋等；二是当工程技术措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取个体防护措施；三是当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴个体防护用品；四是当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴个体防护用品。
应急控制措施包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。
企业风险控制措施的制定与实施原则应按照DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则5.4章节内容要求制定并实施本企业风险控制措施。
5.5 风险分级管控
5.5.1 风险分级管控的要求
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动、设备设施等风险点应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，根据风险分级管控的基本原则，结合本企业机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。企业一般分为公司级、部门级、车间级、班组岗位级等四级进行管控。
根据风险评价的分级结果，针对不同的风险级别采取不同的管控措施，交由不同的层级管控。按照风险级别、所需的资源、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素确定不同的管控层级。如：一级风险由公司（厂）管控，二级风险由部门（或分厂）管控，三级风险由车间管控；四级由班组或岗位管控。
5.5.2 编制风险分级管控清单
企业结合实际情况和风险辨识要求，在每一轮危险源辨识和风险评价之后，编制本企业全部风险点各类风险信息的作业活动风险分级管控清单（参见附录6）和设备设施风险分级管控清单（参见附录7），并按规定及时更新公布。
5.5.3 风险告知
企业应按照DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则中5.5.3章节内容要求，结合本企业实际情况进行岗位安全风险告知。
6 文件管理
企业参照DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则中6文件管理章节内容要求，对本企业风险分级管控过程的记录资料进行归档管理。
7 分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，企业在安全管理方面会得到进一步改进提升（参见DB37/T ****-2017安全生产风险分级管控体系细则7章节内容）。同时对企业生产工艺改进和生产设备设施更新换代提供了帮助和依据。
8 持续改进
8.1 评审
企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价，并在年底与安全标准化自评结合，对体系建设情况进行自评，对风险管控工作进行检查，提出进一步改进、完善风险管控工作机制的措施。
8.2 更新
8.2.1 更新时机
企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:
（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
（2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
（3）工艺、技术、设备设施、作业过程及环境、组织机构发生重大调整；
（4）补充新辨识出的危险源评价；
（5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
8.2.2 更新要求
（1）安全科可以根据实际情况，每年组织各车间、部门全面评审企业危险源和控制措施，适时调整和补充。
（2）设计和开发的产品或项目由技术部或项目负责人组织对危险源辨识、风险评价和风险控制进行策划，策划结果纳入相应的计划或方案中组织实施。
（3）危险源辨识、风险评价和风险控制措施的更新内容，应经企业生产副总或总经理批准。
8.3 沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，管理部作为企业主要信息交流窗口，负责信息的接收和传递，包括：有关法律法规的获取、识别、传达；发生较大、重大问题向企业负责人汇报和会以组织；对外宣传材料的编制和发布；风险信息的传达与沟通等。通过沟通承租的建立，树立内外部风险管控的信心，提高风险管控效果和效率。
附录 A 风险评价方法
作业条件危险性分析法
作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。
表1 事故事件发生的可能性（L）判定准则
表2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则
表3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则
表4风险等级判定准则（D）及控制措施
附录 B 作业活动清单
附录 C 设备设施清单
附录 D 工作危害分析（JHA）评价记录
附录 E 安全检查表分析（SCL）评价记录
附录 F 作业活动风险分级管控清单
附录G 设备设施风险分级管控清单
附录H 风险告知卡
附录I 参考文献
GB/T28002-2011 职业健康安全管理体系规范
AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范
GB6441-1986 企业职工伤亡事故分类标准
GB21501-2008 冲天炉与冲天炉加料机安全要求
GB 24391-2009 低压铸造机安全要求
GB 15735-2012 金属热处理生产过程安全、卫生要求
GB 24390-2009 抛(喷)丸设备安全要求
GB6514-2008 涂装作业安全规程涂漆工艺安全及其通风净化GB14444-2006 涂装作业安全规程喷漆室安全技术规定
GB15607-2008 涂装作业安全规程粉末静电喷涂工艺安全
GB14443-2007 涂装作业安全规程涂层烘干室安全技术规定GB6067.1-2010 起重机械安全规程
GB 18218 -2014 危险化学品重大危险源辨识
《机械行业较大危险因素辨识及防范指导手册》
《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号）
《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席令第52号）
《中华人民共和国特种设备安全法》（国家主席令第4号）
《中华人民共和国消防法》（国家主席令第6号）
《特种设备安全监察条例》国务院第549号令
《生产经营单位安全培训规定》国家安监总局令第3号
《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》国家安监总局令第59号
《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）
《山东省安全生产条例》
《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府303号令）
《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》（山东省人民政府令第213号）
《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁政办字〔2016〕36号
《山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》鲁安发〔2016〕16号
《山东省人民政府安全生产委员会办公室关于印发<加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案>的通知》鲁安办发〔2016〕10号
风险分级管控体系实施指南 编制： 审核： 批准 : 2016年9月20日
目录 1.适用范围 (3) 2.编制依据 (3) 3.总体要求、目标与原则 (4) 4.职责分工 (4) 5.术语和定义 (5) 6.风险点识别方法 (7) 7.风险评价方法 (8) 8.风险控制措施策划 (8) 9.风险分级管控考核方法 (8) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (8) 附件A:风险点分类标准 (10) 附件B 作业风险分析法（TRA）——风险矩阵法 (15) 附件C风险分级管控程序框图 (17) 附件D 过程管理表格样表 (17)
1.适用范围 为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了山东莒州浮来水泥有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。本实施指南适用于山东莒州浮来水泥有限公司及所属管理部门、厂区、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《建材行业安全生产标准化评定标准》 《国家安全生产监督管理总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》 《山东省安全生产条例》 《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省工业生产建设项目安全审查要点》（山东省人民政府令2016年第213号）《严防企业粉尘爆炸五条规定》（国家安全监管总局令第68号） 《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号 《日照市关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》
青岛XXX有限公司 风险分级管控体系作业指导书 （2018版） 编制： 审核： 批准： 2018年6月
目录 1.适用范围 (2) 2.编制依据 (2) 3.总体要求、目标与原则 (2) 4.职责分工 (3) 5.术语和定义 (3) 6.风险点识别方法 (5) 7.风险评价方法 (6) 8.风险控制措施策划 (6) 9.风险分级管控考核方法 (6) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (6)
1.适用范围 本作业指导书适用于公司的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 1)《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号） 2)《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第311号） 3)《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 4)《关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 5)《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》（鲁安办发〔2016〕11号） 6)《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号） 7)《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 8)其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 9)公司各层级的安全生产责任制，设备安全操作规程。 3.总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合本公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系。 3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。各部门在风险管控体系建设领导小组的组织下按照《风险分级管控体系实施方案》要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 3.2 工作目标：自本方案发布之日起，至2018年9月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命财产安全。
风险评价分级管控作业管理制度 1. 目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控 制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2. 适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3. 职责 3.1 总经理职责 3.1.1 总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2 成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3 要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4 审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5 对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6 定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7 定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8 组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9 组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责
定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2 协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3 负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4 负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5 负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6 负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7 负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8 负责“两个体系” 有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9 负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈； 3.2.10 定期向“两个体系”领导小组汇报创建情况； 3.2.11 汇总较大以上风险，对公司较大以上危险点定制风险告知牌； 3.2.12 负责重大风险管控措施的完善； 3.2.13 负责重大隐患治理方案的制定； 3.2.14 及时完成“两个体系”领导小组部署的其他工作。 3.3 车间职责 3.3.1 协助分管经理，检查、部署、落实本车间“两个体系”开展工作； 3.3.2 负责确定本车间“两个体系”创建人员名单； 3.3.3 负责培训本车间风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.3.4 负责考核本车间“两个体系”进度及质量要求； 3.3.5 负责本车间“两个体系”有关资料: 设备设施清单、作业活动清单、风险评级和分级等表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
风险分级管控作业指导书 莒州集团有限公司
目录 1 分级管控目的 (2) 2 分级管控的依据 (2) 3 分级管控的内容及范围 (3) 4 名词解释 (3) 5 企业概况 (4) 6 职责 (5) 7工作程序和内容 (5) 8 文件管理 (14) 9 绩效考核 (14) 10 持续改进 (15)
安全风险分级管控体系作业指导书 1 分级管控目的 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版 安监总管四〔2016〕31号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局 《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 《山东省安全生产条例》
附件3 工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版） 目录 1. 适用范围 (2) 2. 编制依据 (2) 3. .............................................................................. 总体要求、目标与原则. .. (2) 4. 职责分工 (2) 5. 风险点识别方法 (2) 5.1 风险点识别范围的划分要求. (2) 5.2 风险点识别方法 (2) 6．风险评价方法 (2) 7. 风险分级及管控原则. (2) 8. 风险控制措施策划 (3) 9. .............................................................................. 风险分级管控考核方法. .. (3) 10. 风险点识别及分级管控记录使用要求 (3) 附件A 风险点分类标准 (4) 附件B 作业条件风险程度评价方法 (9) 附件C 风险矩阵法 (11) 附件D 风险分级管控建设（示范）企业成果 (14) 附件E 风险分级管控程序框图 (18)
1. 适用范围 本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。 2. 编制依据 编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。 3. 总体要求、目标与原则 明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。 4. 职责分工 明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 5. 风险点识别方法 5.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风 险点识别全覆盖。 5.2 风险点识别方法 建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业活动分解逐一对作业过程中的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷人的不安全行为进行识别。 6. 风险评价方法 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采 用作业条件危险性分析（修订的MES）或者风险矩阵法（LS）进行风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法（LS）进行风险评价。 7. 风险分级及管控原则 按照鲁政办发〔2016 〕36 号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。企业选用的风险分级方法划分为五个等级的，上报时将四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级。
安全风险分级管控体系集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#
安全风险分级管 控体系 唐山**门业有限公司 二〇一六年
安全风险分级管控体系 1.适用范围 2.本实施指南适用于唐山**门业有限公司范围内的风险识别、分级、管控。 3.编制依据？ 4.《中华人民共和共安全生产法》 5.《唐山市安全生产监督管理局文件唐安监管二【2016】83号）》 6.其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及唐山**门业有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 7.2.总体要求、目标与原则 8.根据上级政府主管部门的指示要求，结合唐山**门业有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 9. 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。安全生产小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 10. 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险
分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工生产财产安全。 11.基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。 12.4.职责分工 13.唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 14. 公司安全风险分级体系建设办公室设在综合办公室： 15. 组长：*** 16. 副组长：*** 17. 成员：*** 组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责《唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。？
冶金企业风险分级管控体系实施指南 1. 围 为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本指南。本指南规定了冶金企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。 本指南适用于冶金企业风险分级管控体系建设（包括焦化，原料、烧结、高炉、炼钢、轧钢、铁路运输及能源动力系统等）,不论其规模、类型、位置和成熟程度。 2．编制依据 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 中华人民全生产法 中华人民国劳动法 中华人民国职业病防治法 中华人民国消防法 中华人民国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 省安全生产条例 省生产经营单位安全生产主体责任规定 省工业生产建设项目安全设施监督管理办法（省人民政府令第213号）省危险化学品建设项目安全审查要点（试行）（鲁安监发[2010]10号）焦化单元安全生产标准化评定标准 烧结单元安全生产标准化评定标准 球团单元安全生产标准化评定标准 炼钢单元安全生产标准化评定标准 炼铁单元安全生产标准化评定标准 轧钢单元安全生产标准化评定标准
煤气单元安全生产标准化评定标准 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 焦化安全规程 烧结安全规程 球团安全规程 炼钢安全规程 炼铁安全规程 轧钢安全规程 工业企业煤气安全规程 深度冷冻法制取氧气及相关气体安全技术规程 企业安全生产标准化基本规AQ/T9006 职业健康安全管理体系实施指南GB/T 28002－2011 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 13861 企业伤亡事故分类GB6441 危险化学品重大危险源辨识GB 18218 3.总体要求、目标与原则 3.1总体要求：结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2目标 危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防事故发生，构建安全生产长效机制。 3.3原则 坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。 4. 组建团队 企业应以企业主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构，成员至少包括分管领导、车间（科室）单位负责人，领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立各级工作小组，
风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度；
3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈；
河北省机械行业 安全风险辨识分级管控指南 河北省安全生产监督管理局 二○一六年六月
目录 一、铸造工艺 (1) 二、锻压工艺 (4) 三、焊接工艺 (6) 四、机械加工工艺 (7) 五、热处理与电镀工艺 (12) 六、涂装工艺 (16) 七、电气设备 (21) 八、特种设备 (25) 九、公用辅助设备设施 (31) 十、建筑及消防 (34)
河北省机械行业安全风险辨识分级管控指南一、铸造工艺 序号场所/环节/部位风险辨识 可能导致的 事故类型 风险分级/ 风险标识 主要防范措施依据 责任部门/ 责任人 （一）造型 1 高（低）压造型机冷却水管漏水、液压管 漏油，接触高温溶液而 引起爆炸。 其他爆炸C级/黄色 (1)应设置水冷却系统及液压系统检测和报警装 置。 (2)应设置防治水进人型腔的安全设施。 (3)设备维护检修时应使用能量锁定装置，或设置 专人监护。 《铸造机械安全要 求》(GB20905)第 10.2条 2 高压造型机合型区防护罩强度不 够，开口处未与控制系 统耦合导致溶液飞溅 伤人。 机械伤害 灼烫 D级/蓝色 (1)应在合型区前设置移动式防护罩，其开口处应 通过两个机械限位开关与控制系统相耦合。 (2)防护罩应有一定强度，并能抵抗溶液飞溅。 《压铸单元安全技 术要求》（GB20906) 第5.2.2条 （二）熔化与浇注 1 冲天炉炉体炉体腐蚀严重，连接部 位不牢固及泄爆口损 坏，导致铁水泄漏和炉 体爆炸。 物体打击 灼烫 其他爆炸 B级/橙色 (1)应经常定期检查炉底门两套机械闭锁装置是 否正常、闭锁是否牢固、炉底板是否有裂纹等。 (2)泄爆口应确保释放压力的速度能保证炉体结 构不受损，设置部位不会对操作者造成伤害。 《冲天炉与冲天炉 加料机安全要求》 （GB21501)5.6.5/ 5.2.4条 2 电弧炉金属炉壳接地装置不良引起金 属炉壳带电，导致周边 操作者触电。 触电D级/蓝色 (1)应将金属炉壳和部件直接接地，或将部件与接 地的炉壳机座相连接；并安装过电压继电器，当炉 壳与大地之间出现危险电压时，能切断电弧炉供 电。 《电热装置的安全 第2部分：对电弧 炉装置的特殊要 求》（GB5959.2)第 1
济南银座济阳购物广场有限公司 二〇一八年三月
目录 1.适用范围....................................................................... - 1 - 2.编制依据....................................................................... - 1 - 3.总体要求、目标与原则.................................................... - 2 - 4.职责分工....................................................................... - 2 - 5.术语和定义.................................................................... - 4 - 6.信息收集....................................................................... - 6 - 7.危险源辨识.................................................................... - 7 - 8.风险评价和分级 ........................................................... - 10 - 9.风险控制措施策划........................................................ - 10 - 10.变更管理................................................................... - 14 - 11.持续改进................................................................... - 14 - 12.公告警示................................................................... - 15 - 13.记录管理................................................................... - 15 - 14.考评奖惩................................................................... - 15 -附件.............................................................................. - 15 -
晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南
二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -
2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -
安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882—2016） 1、范围 本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。 本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23694—2013 风险管理术语 3、术语和定义 GB/T 23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 、风险risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 注：改写GB/T 23694—2013，定义。
、可接受风险acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 、重大风险major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 、危险源hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 风险点risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 、危险源辨识hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 、风险评价risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 、风险分级risk classification
安全生产 风险分级管控制度 编制人： 审核人： 批准人： 版次： B 年月日发布年月日实施 发布
目录 1 目的 (1) 2 适用范围 (1) 3 组织机构和职责 (1) 4 术语和定义 (2) 5 风险评价的范围 (4) 6 工作程序和内容 (4) 6.1 风险判定准则 (4) 6.2 风险点确定 (4) 6.3 危险源辨识 (5) 7 评价方法 (5) 8 重大风险确定原则 (6) 9 控制措施 (6) 9.1 控制措施内容 (7) 9.2 评审 (7) 9.3重大危险源 (8) 9.4 重大风险控制措施 (8) 9.5 风险分级管控 (9) 10文件管理和分级管控的效果 (9) 11教育培训管理 (10) 12运行管理考核 (11) 13 持续改进 (11) 13.1 评审 (11) 13.2 更新 (11)
13.3沟通 (12)
1 目的 风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。 本制度用于规范和指导本公司开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2 适用范围 本制度规定了公司安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。 本制度适用于公司安全生产分级管控工作。 3 组织机构和职责 公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领导公司的安全生产分级管控工作。 组长： 常务副组长： 副组长：
风险分级管控实施方案 1.适用范围 本方案适用于公司的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控。 2.规范性引用文件 《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号） 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013 3、术语与定义 3.1危险有害因素：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 3.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。 3.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 3.4工作危害分析法（JHA）：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。 3.5安全检查表分析法（SCL）：依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。 3.6风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 4.1成立公司风险分级管控领导小组 4.2各部门风险分级管控人员： 各部门按本部门实际情况指定对业务流程熟练人员为风险评价人员，小组成员由部门负责人及专业人员组成(不少于2人)。 4.3职责 （1）公司风险评价小组组长：负责批准风险评价清单，督促安全环保部对风险
DB37T-2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
ICS13.100 C 65 DB37 山东省地方标准 DB37/T 2974—2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification 2017-06-23发布2017-07-23实施
目次 前言...................................... III 引言....................................... IV 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (1) 4.1 成立组织机构 (1) 4.2 实施全员培训 (1) 4.3 编写体系文件 (1) 5 工作程序和内容 (2) 5.1 风险点确定 (2) 5.1.1 风险点划分原则 (2) 5.1.2 风险点排查 (2) 5.2 危险源辨识 (2) 5.2.1 辨识方法 (2) 5.2.2 辨识范围 (3) 5.2.3 危险源辨识 (3)
5.3 风险评价 (3) 5.3.1 风险评价方法 (3) 5.3.2 风险评价准则 (3) 5.3.3 风险评价与分级 (4) 5.3.4 确定重大风险 (4) 5.3.5 风险点级别确定 (4) 5.4 风险控制措施的制定与实施 (4) 5.5 风险分级管控 (5) 5.5.1 风险分级管控的要求 (5) 5.5.2 编制风险分级管控清单 (5) 5.5.3 风险告知 (5) 6 文件管理 (5) 7 分级管控的效果 (5) 8 持续改进 (5) 8.1 评审 (6) 8.2 更新 (6) 8.3 沟通 (6) 附录A（资料性附录）风险分析记录 (7) 附录B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 (9)
风险分级管控体系指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3、总体要求与原则 3.1总体要求 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2原则 坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。 4、术语和定义 下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 4.3危险源（危险有害因素） 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
安全生产风险分级管控体系实施细则 规范性引用文件 1.《中华人民共和国安全生产法》 2.《建设工程安全生产管理条例》（国务院令393号） 3.《施工企业安全生产评价标准》（JGJ/T77-2010） 4.《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011 5.《环境管理体系要求》GB/T24001-2016 6.《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011） 7.《工程建设标准强制性条文》 8.《关于印发<危险性较大的分部分项工程安全管理办法>的通知》（建质） 9.住房城乡建设部办公厅《关于进一步加强危险性较大的分部分项工程安全管理的通知》（建办质[2017]39号） 二基本要求 2.1总体要求 结合本工程施工特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨别、评估安全风险，落实风险分级管控主题责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升项目安全生产水平。 2.2目标 全面落实施工安全生产风险分级管控主题责任，确保风险有效
受控，构建安全生产长效机制，从跟不上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 2.3原则 按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立建设工程施工安全风险预警和管控体系，明确各机构与人员的职责，建立建设工程施工安全风险预警、分级管控工作流程与节点标准，根据建设工程施工安全风险等级与类别，落实预控和应急措施，有效降低施工安全风险。 三组织管理机构 3.1 机构设置 公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险管控的研究、统筹、协调、指导工作。 项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。 3.2项目部管理职责 （一）编制项目《安全文明施工总体策划》时，明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，按照要求，负责组织项目设计单位对施工、
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 企业风险分级管控体系实施指 南(最新版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
企业风险分级管控体系实施指南(最新版) 1.适用范围 为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了山东莒州浮来水泥有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。本实施指南适用于山东莒州浮来水泥有限公司及所属管理部门、厂区、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 《中华人民共和国安全生产法》
《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《建材行业安全生产标准化评定标准》 《国家安全生产监督管理总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》 《山东省安全生产条例》 《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省工业生产建设项目安全审查要点》（山东省人民政府令2016年第213号） 《严防企业粉尘爆炸五条规定》（国家安全监管总局令第68号）《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号
文件编号：SDIFTSTX/18091501 版本号：Ⅱ 山东艾孚特科技有限公司 化工企业安全生产风险分级管控体系 作业指导书 编制： 审核： 批准： 山东艾孚特科技有限公司 颁布日期：2018-09-15
颁布通告 本作业指导书—《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》（第二版）依据《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2971-2017）、《化工企业安全生产风险分级管控体系通则》（DB37-T 2882-2016 ）等有关标准，并结合本公司实际情况编制而成。 本作业指导书 2018年 9月 15日起实施。 山东艾孚特科技有限公司 总工程师： 2018年 9月15日
《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》修订 修订记录表
《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》 编制组名单 组长：周红财 成员：盛亮亮韩丽军秦瑞昌刘广刚 刘祥鲁宋浩宋红敬秦燕 姜士全张明辰张瑭晖
目录 1、目的与范围 (01) 2、规范性引用文件 (01) 3、总体要求与原则 (02) 4、术语和定义 (02) 5、基本程序 (05) 6、危险源辨识与分析 (08) 7、风险评价 (12) 8、风险点辨识分类 (18) 9、风险分级控制清单和风险点登记台账 (27) 10、工作程序 (29) 11、评审和更新 (29)
山东艾孚特科技有限公司 安全生产风险分级管控体系作业指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任，确保风险受控，从根本上防范事故发生，构建完全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于山东艾孚特科技有限公司的所有单位、部门，包括新建扩建、生产、储存、运输、检修和质检等部门，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《危险化学品安全管理条例》 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局40号令） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》（鲁政办字（2016）36号）