第17章
国有企业和指定垄断
第17.1条定义
就本章而言：
安排指在经济合作与发展组织(OECD)框架内制定的官方支持出口信贷安排，或在OECD框架内外制定的、已经至少12个在1979年1月1日时属该安排参加方的WTO创始成员通过的后续安排；
商业活动指企业从事的以营利为导向1，生产货物或提供服务、并以由企业决定的数量和价格在相关市场上向消费者销售的活动；2
商业考虑指价格、质量、可获性、适销性、运输，和其他购买或销售的条款和条件；或相关商业或行业的私营企业在商业决策中通常考虑的其他因素；
指定指建立、指定或授权垄断，或扩大垄断的范围以涵盖额外的货物或服务；
指定垄断指在本协定生效之日后指定的私营垄断者和一缔约方指定或已经指定的任何政府垄断者；
政府垄断指由一缔约方或另一政府垄断者拥有或通过拥有者权益控制的垄断者；
独立养老基金指由一缔约方拥有或通过拥有者权益控制的如下企业：
(a) 专门从事下列活动：
(i) 对养老金、退休、社会保障、残疾、死亡或职工
福利，或其中的任何组合进行管理或提供计划，
1为进一步明确，非赢利性经营或成本回收性经营的企业所从事的活动是不以营利为导向的活动。
2为进一步明确，在相关市场上普遍适用的措施不得被解释为一缔约方对企业价格、生产或供应决策的决定。
且仅为作为该计划出资人的自然人及其受益人的
利益，或
(ii) 投资此类计划的资产；
(b) 对(a)款所指自然人负有受信责任；以及
(c) 不受缔约方政府投资指示的制约；1
市场指货物或服务的地理和商业市场；
垄断指在一缔约方领土内的任何相关市场上被指定作为一货物或服务唯一提供者或购买者的一实体，包括联合体或政府机构，但是不包括仅因核准而已被授予独家知识产权的实体；
非商业援助2指因政府对一国有企业的拥有权或控制而给予该国有企业的帮助，在此：
(a) “援助”指：
(i) 资金的直接转移或潜在的资金或债务的直接转移，
如：
A. 赠款或债务减免；或
B. 比该企业商业可获条件更优惠的贷款、贷款
担保或其他形式的融资；或
C．与私营投资者的投资惯例(包括提供风险资本
不相一致的权益资本；或
(ii) 比该企业商业可获条件更优惠的除一般基础设施外的货物或服务；
(b) “凭借该国有企业的政府拥有权或控制权”指：3
(i) 该缔约方或该缔约方的任何国营企业或国有企业
明确将帮助限定于其任何国有企业；
1一缔约方政府的投资指示(a)不包括与投资惯例不相抵触的关于风险管理和资产配置的一般性指南；且(b) 不可仅通过企业董事会或投资委员会中有政府官员得以证明。
2为进一步明确，非商业援助不包括(a)企业集团、包括国有企业的集团内交易(如集团的母公司和子公司之间，或集团的子公司之间)，如正常商业惯例要求在报告集团财务状况时排除此类交易，(b)国有企业之间与私营企业公平交易的惯例相一致的其他交易，或(c)一缔约方将自出资人处收取的用于养老金、退休、社会保障、残疾、死亡或职工福利计划，或其中的任何组合的资金，转移至一独立的养老基金，以代表出资人及其受益人进行投资。
3在确定给予的帮助是否是“凭借该国有企业的政府拥有权或控制权”时，应考虑该缔约方领土内经济活动
的多样化程度，以及非商业援助项目已经运作的持续时间。
(ii) 该缔约方或该缔约方的任何国营企业或国有企业提供的帮助主要由该缔约方的国有企业使用；
(iii) 该缔约方或该缔约方的任何国营企业或国有企业将不成比例的大量帮助提供给该缔约方的国有企
业；或
(iv) 该缔约方或该缔约方的任何国营企业或国有企业在提供帮助时，通过使用其自由裁量权对该缔约
方的国有企业给予照顾；
公共服务授权指一国有企业直接或间接地在其领土内向公众提供服务所依据的政府授权；1
主权财富基金指由一缔约方拥有或通过拥有者权益控制的下列企业：
(a) 使用一缔约方的金融资产，仅作为专用投资基金或安排
2用于资产管理、投资及相关活动；及
(b) 属主权财富基金国际论坛的成员或接受由主权财务基
金国际工作组于2008年10月发布的《公认原则与实践》
(“圣地亚哥原则”)，或其他可能由缔约方同意的原则与
实践；及
包括该企业全资拥有、或该缔约方全资拥有但由该企业管理、仅为从事(a)款所述活动而设立的任何特殊目的工具；及
国有企业指如下企业：
(a) 主要从事商业活动；及
(b) 一缔约方在其中：
(i) 直接拥有50%以上的股份资本；
(ii) 通过拥有者权益控制50%以上投票权的行使；或
(iii) 拥有任命大多数董事会或其他同等管理机构成员的权利。
1为进一步明确，对公众的服务包括：货物分销；及提供一般基础设施服务。
2为进一步明确，缔约方理解作为“基金”替代语的“安排”一词允许对资产投资通过的法律安排作出灵活的解释。
第17.2条范围1
1. 本章适用于一缔约方的国有企业和指定垄断在自由贸易区内对缔约方间的贸易和投资产生影响的活动。2
2. 本章不妨碍一缔约方的中央银行或货币主管机关开展监管或监督活动或执行货币和相关信贷政策及汇率政策。
3. 本章不妨碍一缔约方的金融监管机构包括非政府机构，如证券或期货交易所或市场、清算机构，或其他组织或协会，对金融服务提供者行使监管或监督权。
4. 本章不妨碍一缔约方或其一国营企业或国有企业为解散破产中或已经破产的金融机构，或破产中或已经破产的主要从事金融服务提供的其他任何企业所从事的活动。
5. 本章不适用于一缔约方的主权财富基金3，但下列情况除外：
(a) 第17.6条第1款和第17.6条第3款(非商业援助)应适
用于一缔约方通过一主权财富基金间接提供非商业援
助；及
(b) 第17.6条第2款(非商业援助)应适用于主权财富基金提
供非商业援助。
6. 本章不适用于：
(a) 一缔约方的独立养老基金；或
(b) 一缔约方的独立养老基金拥有或控制的企业，但下列情
况除外：
(i) 第17.6条第1款和第17.6条第3款(非商业援助)
应适用于一缔约方直接或间接向一独立养老基金
拥有或控制的企业提供非商业援助；及
1就本章而言，术语“金融服务提供者”、“金融机构”和“金融服务”与第11.1条(定义)具有相同的含义。
2本章也适用于一缔约方的国有企业对一非缔约方的市场造成第17.7条(不利影响)所规定的不利影响的活动。
3鉴于国有企业改革立法的持续进展，在本协定生效2年内，马来西亚由马拉西亚国库控股公司(Khazanah Nasional Berhad)拥有或控制的企业不适用第28章(争端解决)的争端解决。
(ii) 第17.6条第1款和第17.6条第3款(非商业援助)应适用于一缔约方通过一独立养老基金拥有或控
制的企业间接提供非商业援助。
7. 本章不适用于政府采购。
8. 本章不妨碍一缔约方的国有企业以履行该缔约方政府职能为目的，专门向该缔约方提供货物或服务。
9. 本章不得解释为妨碍一缔约方：
(a) 设立或维持一国营企业或国有企业；或
(b) 指定一垄断者。
10. 第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)、第17.6条(非商业援助)和第17.10条(透明度)不适用于在行使政府职权时提供的任何服务。1
11. 第17.4条第1款(b)项、第17.4条第1款(c)项、第17.4条第2款(b)项和第17.4条第2款(c)项(非歧视待遇和商业考虑)在一缔约方的国有企业或指定垄断根据下列规定购买和销售货物或服务时不适用：
(a) 该缔约方依照第9.11条第1款(不符措施)、第10.7条
第1款(不符措施)或第11.10条第1款(不符措施)，维持、
继续、更新或修正其附件1减让表或附件有减让表A
节所规定的任何不符措施。
(b) 该缔约方依照第9.11条第2款(不符措施)、第10.7条
第2款(不符措施)或第11.10条第2款(不符措施)，采取
或维持其附件2减让表或附件3减让表B节所规定的
有关部门、分部门或活动的任何不符措施。
第17.3条授予职权
各缔约方应保证，当其国有企业、国营企业和指定垄断行使任何该缔约方指示或授予该实体的任何监管、行政或其他政府职
1就本款而言，“行使政府职权时提供的服务”与WTO《服务贸易总协定》中的含义相同，包括在适用的情况下，《金融服务附件》中的含义。
权时，该实体以与该缔约方在本协定项下的义务不相抵触的方式行事。1
第17.4条非歧视待遇和商业考虑
1. 各缔约方应保证其各国有企业在从事商业活动时：
(a) 依照商业考虑购买或销售货物或服务，以与(c)项(ii)目
不相抵触的方式履行其公共服务授权中任何条款的情
况除外；
(b) 在购买货物或服务时，
(i) 给予另一缔约方企业提供的货物或服务的待遇，
不低于其给予该缔约方、其他任何缔约方或任何
非缔约方的企业提供的同类货物或同类服务的待
遇；
(ii) 给予作为该缔约方领土内涵盖投资的企业提供的货物或服务的待遇，不低于其给予由该缔约方、
其他任何缔约方或任何非缔约方的投资者在该缔
约方领土内相关市场上所投资的企业提供的同类
货物或同类服务的待遇；及
(c) 在销售货物或服务时，
(i) 给予另一缔约方企业的待遇，不低于其给予该缔
约方、其他任何缔约方或任何非缔约方的企业的
待遇;
(ii) 给予该缔约方领土内涵盖投资的企业的待遇，不低于其给予由该缔约方、其他任何缔约方或任何
非缔约方的投资者在该缔约方领土内相关市场上
所投资的企业的待遇。2
2. 各缔约方应保证其各指定垄断：
1监管、行政或其他政府职权的例子包括征收、发放许可、批准商业交易，或实行配额、课以费用和其他规费的权力。
2第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)不适用于国有企业购买或销售股份、股票或其他形式的权益，作为对另一企业的权益参与方式。
(a) 依照商业考虑在相关市场购买或销售垄断货物或服务，
以与(b)项、(c)项或(d)项不相抵触的方式履行其指定条
款的情况除外；及
(b) 在购买垄断货物或服务时，
(i) 给予另一缔约方企业提供的货物或服务的待遇，
不低于其给予该缔约方、其他任何缔约方或任何
非缔约方的企业提供的同类货物或同类服务的待
遇;
(ii) 给予作为该缔约方领土内涵盖投资的企业提供的货物或服务的待遇，不低于其给予由该缔约方、
其他任何缔约方或任何非缔约方的投资者在该缔
约方领土内相关市场上所投资的企业销售的同类
货物或同类服务的待遇；及
(c) 在销售专营货物或服务时，
(i) 给予另一缔约方企业的待遇，不低于其给予该缔
约方、其他任何缔约方或任何非缔约方的企业的
待遇;
(ii) 给予该缔约方领土内涵盖投资的企业的待遇，不低于其给予由该缔约方、其他任何缔约方或任何
非缔约方的投资者在该缔约方领土内相关市场上
所投资的企业的待遇；及
(d) 不使用其垄断地位直接或间接、包括通过其与母公司、
子公司或该缔约方或指定垄断拥有的其他实体之间的
交易，在其领土内的非垄断市场上从事对缔约方间的贸
易和投资产生负面影响的反竞争行为。1
3. 第1款(b)项和(c)项及第2款(b)项和(c)项不妨碍一国有企业或指定垄断：
(a) 以包括与价格相关的不同条款或条件购买或销售货物
或服务；或
(b) 拒绝购买或销售货物或服务，
1为进一步明确，一缔约方可通过实施或执行其普遍适用的国家竞争法律和法规，经济监管法律和法规，
或其他适当措施以符合(d)项的要求。
只要该差别待遇或拒绝是依照商业考虑进行的。
第17.5条法院和行政机构
1. 各缔约方应保证给予其法院对于基于在其领土内从事的一商业活动，针对一外国拥有或通过拥有者权益控制的企业提起的民事诉讼的管辖权。1此点不得解释为要求一缔约方提供对此类诉讼的管辖权，即使该缔约方并未给予其法院对于针对并非由一外国拥有或通过拥有者权益控制的企业提起的类似诉讼的管辖权。
2. 各缔约方应保证，该缔约方设立或维持的监管国有企业的任何行政机构以公正的方式对其所监管的企业、包括非国有企业行使其监管自由裁量权。2
第17.6条非商业援助
1. 任何缔约方不得通过使用其直接或间接3向其任何国有企业提供的下列方面的非商业援助，而对另一缔约方的利益造成4不利影响:
(a) 该国有企业的货物生产和销售；
(b) 该国有企业自该缔约方的领土向另一缔约方的领土提
供服务；
(c) 通过作为另一缔约方或第三缔约方领土内涵盖投资的
企业向该另一缔约方的领土提供服务。
2. 各缔约方应保证，其国营企业和国有企业不得通过使用该国营企业或国有企业向其任何国有企业提供的下列方面的非商业援助，对另一缔约方的利益造成不利影响：
1第17.5条第1款(法院和行政机构)不得解释为妨碍一缔约方给予其法庭对于针对一外国拥有或通过拥有者权益控制的企业提起本款所指诉讼以外其他诉讼的管辖权。
2为进一步明确，对一行政机构行使监管自由裁量权公正性的评价应参照该行政机构的模式和做法。
3为进一步明确，间接提供包括一缔约方委托或指示一非国有企业提供非商业援助的情况。
4就第17.6条第1款和第17.6条第2款(非商业援助)而言，必须证明被主张的不利影响是由非商业援助造成的。因此，非商业援助必须以其他可能的致损因素为背景进行审查，以保证适当的归因分析。
(a) 该国有企业的货物生产和销售；
(b) 该国有企业自该缔约方的领土向另一缔约方的领土提
供服务；
(c) 通过作为另一缔约方或第三缔约方领土内涵盖投资的
企业向该另一缔约方的领土提供服务。
3. 任何缔约方不得在下列情况中，通过使用其直接或间接向作为另一缔约方领土内涵盖投资的其任何国有企业提供非商业援助，而对另一缔约方的国内产业1造成损害:
(a) 该商业帮助系向该国有企业在另一缔约方领土内的货
物生产和销售提供，及
(b) 该另一缔约方的国内产业在该另一缔约方领土内生产
和销售同类货物。2
4. 一缔约方的国有企业在该缔约方领土内提供的服务应视为未造成不利影响。3
第17.7条不利影响
1. 就第17.6条第1款和第17.6条第2款(非商业援助)而言，不利影响产生于下列情况：
(a) 非商业援助的影响是获得非商业援助的一缔约方的国
有企业的货物生产和销售取代或阻碍该缔约方市场从
另一缔约方进口同类货物，或作为该缔约方领土内涵盖
投资的企业所生产的同类货物的销售；
(b) 非商业援助的影响是获得非商业援助的一缔约方的国
有企业的货物生产和销售取代或阻碍:
1术语“国内产业”指同类货物的国内生产者总体，或指加总产量构成同类货物国内总产量主要部分的国内生产者，不包括属于涵盖投资并获得第3款所指非商业援助的国有企业。
2在对国内产业的建立造成实质阻碍的情况下，可理解国内产业可能尚未生产和销售同类货物。然而，在此情况下，必须有证据证明一潜在国内生产者已就开始生产和销售同类货物作出实质性承诺。
3为进一步明确，本款不得解释为适用于本身即为一种非商业援助形式的服务。
(i) 作为另一缔约方领土内涵盖投资的企业生产的同
类货物在该另一缔约方市场的销售，或对另一缔
约方同类货物的进口；
(ii) 一非缔约方市场从另一缔约方进口同类货物；
(c) 非商业援助的影响是获得非商业援助的一缔约方的国
有企业生产的货物和销售的货物价格大幅削减：
(i) 在一缔约方市场上相较于在相同市场上另一缔约
方同类货物的进口价格或作为该缔约方领土内涵
盖投资的企业生产的同类货物的价格，或在相同
市场上存在显著价格抑制、价格压低或销售损失；
或
(ii) 在一非缔约方市场上相比较于在相同市场上另一缔约方同类货物的进口价格，或在相同市场上存
在显著价格抑制、价格压低或销售损失；
(d) 非商业援助的影响是获得非商业援助的一缔约方的国
有企业提供的服务取代或阻碍另一缔约方或第三缔约
方的服务提供者从该另一缔约方市场上提供的服务；
(e) 非商业援助的影响是由获得非商业援助的一缔约方的
国有企业在另一缔约方市场上提供的服务，相较于该另
一缔约方或第三缔约方的服务提供者在相同市场上提
供的同类服务，价格大幅削减，或在相同市场上存在显
著价格抑制、价格压低或销售损失。1
2. 就第1款(a)项、(b)项和(d)项而言，取代或阻碍一货物或服务包括已被证明存在不利于同类货物或同类服务的相对市场份额的显著变化的任何情况。“相对市场份额的显著变化”包括任何下列情况：
(a) 该缔约方国有企业的货物或服务的市场份额显著增长；
(b) 该缔约方国有企业的货物或服务的市场份额保持不变，
但如无非商业援助，则将会大幅降低；
1获得非商业援助的国有企业购买或销售股份、股票或其他形式的权益作为对另一企业的权益参与方式，
不得解释为造成第17.7条第1款(不利影响)规定的不利影响。
(c) 该缔约方国有企业的货物或服务的市场份额有所降低，
但降低的速度显著慢于无非商业援助的情况。
该变化必须在可充分表明所涉货物或服务市场发展清晰趋势的一适当代表期内明确显现，通常情况下至少应为1年。
3. 就第1款(c)项和(e)项而言，价格削减应包括通过比较该国有企业的货物或服务的价格与同类货物或服务的价格而证明存在该价格削减的任何情况。
4. 第3款的价格比较应在相同贸易水平和可比时间进行，并应适当考虑影响价格可比性的因素。如无法进行交易的直接比较，可在其他合理基础上证明存在价格削低，如在货物情况下，可对单价进行比较。
5. 一缔约方在如下情况下提供的商业帮助应视为未造成不利影响。
(a) 在本协定签署之前，或
(b) 在本协定签署后的3年内，根据本协定签署前颁布的法
律或承担的合同义务
6. 就第1
7.6条第1款(b)项和第17.6条第2款(b)项而言，不利影响的起因不包括对一国有企业的原始投资，或一缔约方对一主要在该缔约方领土内从事服务提供的企业控股权益的获取。
第17.8条损害
1. 就第17.6条第3款(非商业援助)而言，“损害”一词指对一国内产业的实质性损害、对国内产业的损害威胁或对建立该产业的实质阻碍。对实质性损害的认定应基于肯定性证据，并对相关因素进行客观审查，包括获得非商业援助的涵盖投资的产量、此类生产对国内产业生产和销售的同类货物的价格的影响，以及此类生产对生产同类货物的国内产业的影响。1
2. 关于获得非商业援助的涵盖投资的产量，应考虑产量的绝对数量或相对于声称已受损害的该缔约方领土内的生产或消费是
1对非商业援助和损害的审查期应合理设置，其结束日期应尽可能接近仲裁庭程序的启动之日。
否已大幅增加。对于涵盖投资的生产对价格的影响，应考虑相较于国内产业生产和销售的同类货物，涵盖投资生产的货物价格是否已存在大幅削减，或涵盖投资的生产是否将大幅压低价格或阻止本会发生的价格上涨。此类因素中的一项或几项均未必能给予决定性的指导。
3. 审查获得非商业援助的涵盖投资生产和销售的货物对国内产业的影响，应包括对影响产业状况的拥有相关经济因素和指标的评估，如产量、销售量、市场份额、利润、生产力、投资收益率，或产能利用率的实际和潜在下降；影响国内价格的因素；对现金流、库存、就业、工资、增长、筹资能力或投资的实际或潜在负面影响，以及对于农业而言，是否增加政府支持项目的负担。该清单是非穷尽的，此类因素中的一项或几项均未必能给予决定性的指导。
4. 必须证明涵盖投资生产和销售的货物通过非商业援助的影响1造成本条意义上的损害。对上述货物与对国内产业的损害之间的因果关系的证明应基于对拥有相关证据的审查。应审查除涵盖投资生产的货物以外、同时正在损害国内产业的其他任何已知因素，且不得将此类其他因素造成的损害归因于获得非商业援助的涵盖投资生产和销售的货物。与此可能有关的因素特别包括所涉市场其他同类货物的数量和价格、需求的减少或消费模式的变化、以及国内产业的技术、出口实绩和生产力的发展。
5. 对损害威胁的认定应基于事实，而非仅基于主张、推测或极小的可能性。对损害威胁的认定应特别谨慎。涵盖投资的非商业援助可能造成损害的情势变化必须能够清晰预见且迫在眉睫。在作出存在实质损害威胁的认定时，应考虑相关因素2以及此类因素作为整体可否得出结论，即涵盖投资进一步生产货物是迫近的，且除非采取保护行动，实质损害将会发生。
1如第2款和第3款所述。
2在作出存在实质损害威胁的认定时，根据第28章(争端解决)设立的仲裁庭应特别考虑下列因素：(i)所议
非商业援助的性质和可能由此产生的贸易影响；(ii)涵盖投资在国内市场销售的大幅增长率，表明销售显著
增长的可能性；(iii)涵盖投资可充分自由支配的、或即将大幅扩张的产能，表明货物生产显著增加的可能性，
同时考虑吸收额外生产的出口市场的可获性；(iv)涵盖投资销售的货物价格是否将对同类货物的价格产生显
著的压低或抑制影响；以及(v)同类货物的库存。
第17.9条缔约方特定附件
1. 第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)和第17.6条(非商业援助)不适用于一缔约方依照该缔约方减让表的条款列入附件4减让表中的国有企业或指定垄断相关的不符活动。
2. 第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)、第17.5条(法院和行政机构)、第17.6条(非商业援助)和第17.10条(透明度)不适用于附件 17-D中所列的一缔约方的国有企业或指定垄断。
3. (a) 对于新加坡，附件17-E应适用。
(b) 对于马来西亚，附件17-F应适用。
第17.10条透明度1 2
1. 各缔约方应自本协定对该缔约方生效之日起6个月内，向其他缔约方提供或通过官方网站公布其国有企业名单，且此后应每年更新。3 4
2. 各缔约方应迅速向其他缔约方通报或通过官方网站公布对垄断的指定或对现有指定垄断范围的扩大及其指定条件。5
3. 经另一缔约方书面请求，如该请求包括一国有企业和指定垄断的活动可能如何影响各缔约方之间的贸易和投资的解释，则一缔约方应迅速提供关于该实体的下列信息：
1第17.10条(透明度)不适用于文莱达鲁萨兰国在文莱达鲁萨兰国附件4第4条目(BIA)所列的从事该条所述不符活动的实体。
2第17.10条(透明度)不适用于越南在下列文件中所列的实体：(a) 越南附件4第8条目，从事该条所述的不符活动，直至该条目失效；和(b)越南附件4第10条目，从事该条所述的不符活动。
3对于文莱达鲁萨兰国，第17.10条第1款(透明度)自本协定对文莱生效之日起5年内不适用。在本协定生效后3年内，文莱达鲁萨兰国应向其他缔约方提供或通过官方网站公布其在前述3年中的一年份自商业活动中获得年收入超过5亿特别提款权的国有企业名单，且此后应每年更新，直至第17.10条第1款(透明度)适用并替代该义务。
4对于越南和马来西亚，第17.10条第1款(透明度)自本协定对越南和马来西亚分别生效之日起5年内不适用。在本协定对越南和马来西亚分别生效之日后6个月内，两缔约方应分别向其他缔约方提供或通过官方网站公布其在前述3年中的一年份自商业活动中获得年收入超过5亿特别提款权的国有企业名单，且此后应每年更新，直至第17.10条第1款(透明度)适用并替代该义务。
5第17.10条第2款、第17.10条第3款和第17.10条第4款(透明度)不适用于越南附件4第9条目所列的实体从事该条目所述的不符活动。
(a) 该缔约方、其国有企业或指定垄断在该实体中累计拥有
的股份比例，以及其累计持有的投票权比例；
(b) 对该缔约方、其国有企业或指定垄断持有的任何特殊股
份或特别投票权或其他权利的描述，以显示该权利与该
实体的一般普通股份所具权利的差异；
(c) 在该实体董事会担任职务或成员的任何政府官员的政
府头衔；
(d) 关于该实体最近3年的年收入和总资产的可获信息；
(e) 该实体根据该缔约方的法律所享有的免责和豁免；以及
(f) 关于该实体的其他任何公开可获信息，包括年度财务报
告、第三方审计报告和书面请求的事项。
4. 经另一缔约方书面请求，如该请求包括对政策或项目如何影响或可能影响缔约方之间贸易和投资的解释，一缔约方应迅速书面提供其采取或维持的规定提供非商业援助的政策或项目的信息。
5. 一缔约方根据第4款进行答复时提供的信息应足够具体，以便请求的缔约方理解政策或项目的运作，并对之及其对缔约方之间贸易和投资的影响或潜在影响开展评估。该答复请求的缔约方应保证提供的信息包括下列内容：
(a) 在该政策或项目下提供的非商业援助的形式(即赠款，
贷款)；
(b) 提供非商业援助的政府机关、国有企业或国营企业的名
称，以及已经获得或有资格获得非商业援助的国有企业
的名称；
(c) 提供非商业援助的政策或项目的法律依据和政策目标；
(d) 就货物而言，单位金额，如不可能，则提供该非商业援
助的总金额或年度预算金额(如可能，说明前一年度的
平均单位金额)；
(e) 就服务而言，该非商业援助的总金额或年度预算金额
(如可能，说明前一年度的总金额)；
(f) 对于以贷款或贷款担保形式提供非商业援助的政策或
项目，贷款或贷款担保的金额，利率和收取的费用；
(g) 对于以提供货物或服务形式提供非商业援助的政策或
项目，收取的价格(如有)；
(h) 对于以权益资本形式提供非商业援助的政策或项目，投
资的金额，获得股份的数量及描述，以及就潜在投资决
策开展的任何评估；
(i) 政策或项目的存续时间或其他任何所附时间期限；以及
(j) 可用以对非商业援助对缔约方间贸易和投资的影响进行评估的统计数据。
6. 如一缔约方认为其未采取或维持任何符合第4款要求的政策或项目，其应就此书面通知请求的缔约方。
7. 如对第5款的任何相关要点未在书面答复中回应，应在书面答复中就此作出说明。
8. 缔约方认识到，依据第5款和第7款提供信息并不预判作为第4款下请求对象的非商业援助的法律地位或其在本协定项下的影响。
9. 当一缔约方根据本条的请求提供书面信息并通知请求的缔约方其认为相关信息涉密，则请求的缔约方未经提供信息的缔约方事先同意，不得披露该信息。
第17.11条技术合作
缔约方应在适当和取决于可获得资源的情况下开展相互同意的技术合作活动，包括：
(a) 就缔约方在改进国有企业公司治理和经营方面的经验
交换信息；
(b) 分享政策方法的最佳实践，以保证国有企业和私营企业
之间的公平竞争，包括与竞争中立相关的政策；以及
(c) 组织国际研讨会、座谈会或其他任何相关论坛，分享国
有企业公司治理和经营的技术信息和专门知识。
第17.12 条国有企业和指定垄断委员会1
1. 缔约方特此设立国有企业和指定垄断委员会，由每一缔约方的代表组成。
2. 委员会的职能包括：
(a) 审议和考虑本章的实施和运用；
(b) 应一缔约方请求，对本章下产生的任何事项进行协商；
(c) 视情推动合作的努力，在自由贸易区内促进本章的纪律
所体现的原则，并为在两个或更多缔约方参与的其他区
域和多边机构制定类似纪律作出贡献；以及
(d) 开展该委员会可能同意的其他活动。
3. 除非缔约方另有议定，否则委员会应自本协定生效之日起1年内举行会议，并在此后至少每年举行1次。委员会根据缔约方共同决定，可通过面对面、电话会议、视频会议或其他方式召开会议。
第17.13条例外
1. 第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)和第17.6条(非商业援助)不得解释为：
(a) 妨碍任何缔约方采取或实施措施，以临时应对全国或全
球经济紧急状况；或
(b) 适用于一缔约方为应对全国或全球经济紧急状况而在
紧急状况期间对其临时采取或实施措施的国有企业。
1第17.12条(国有企业和指定垄断委员会)不适用于越南在下列文件中列出的实体：(a)越南附件4第8条目，从事该条所述的不符活动，直至该条目失效；及(b)越南附件4第10条目，从事该条所述的不符活动。
2. 第17.4条第1款(非歧视待遇和商业考虑)不适用于国有企业根据政府授权提供金融服务，如所提供的金融服务：
(a) 支持出口或进口，如该服务：
(i) 无意取代商业金融，或
(ii) 提供条件不优于从商业市场上获得的类似金融服
务1；或
(b) 支持该缔约方领土之外的私人投资，如该服务：
(i) 无意取代商业金融，或
(ii) 提供的条件不优于自商业市场上获得类似金融服
务；或
(c) 如在安排的范围之内，以与安排相一致的条件提供。
3. 如金融服务提供所在的一缔约方要求建立本地存在以提供此类服务，国有企业根据政府授权提供金融服务应视为不造成第17.6条第1款(b)项和第17.6条第2款(b)项(非商业援助)、第17.6条第1款(c)项或第17.6条第2款(c)项(非商业援助)下的不利影响，如该金融服务的提供：2
(a) 支持出口和进口，如该服务：
(i) 无意取代商业金融，或
(ii) 提供的条件不优于自商业市场上获得类似金融服
务；或
(b) 支持该缔约方领土之外的私人投资，如该服务：
(i) 无意取代商业金融，或
(ii) 提供的条件不优于自商业市场上获得类似金融服
务；或
(c) 如在安排的范围之内，以与安排相一致的条件提供。
1在商业市场上无类似金融服务提供的情况下：(1)就第2款(a)项(ii)目、第2款(b)项(ii)目、第3款(a)项(ii)
目和第3款(b)项(ii)目而言，必要时企业可依据可获证据来建立在商业市场获得此类服务的条件基准，和(2)
就第2款(a)项(i)目、第2款(b)项(i)目、第3款(a)项(i)目和第3款(b)项(i)目而言，提供金融服务不得视为意
图取代商业金融。
2就第17.13条第3款(例外)而言，当金融服务提供所在国要求本地存在以提供此类服务，第17.13条第3
款(例外)所列明的通过作为涵盖投资的企业提供金融服务应视为未产生不利影响。
4. 第17.6条(非商业援助)不适用于因其丧失抵押品赎回权或与债务违约有关的类似行为，或与第2款和第3款所指金融服务提供相联系的保险索赔支付，而由一缔约方的国有企业临时取得其拥有权的一位于该缔约方领土之外的企业，如该缔约方及其国营企业或国有企业在临时拥有权期间向该企业提供的任何支持均是为收回该国有企业根据重组或清算计划而进行的投资，而该计划将导致该企业股权的最终过户。
5. 第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)、第17.6条(非商业援助)、第17.10条(透明度)、和第17.12条(国有企业和指定垄断委员会)不适用于在前3个连续的财务年度中的任何一年，自商业活动获得的年度收入低于依照附件17-A计算的门槛金额的国有企业或指定垄断。1 2
第17.14条进一步谈判
本协定生效后5年内，缔约方应举行进一步谈判，以依照附件17-C扩大本章纪律的适用。
第17.15条信息形成过程
附件17-B应适用于第28章(争端解决)下关于一缔约方与第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)和第17.6条(非商业援助)相符性的任何争端。
1当一缔约方在根据第28.5条(磋商)进行的磋商中引用本例外，磋商缔约方应交换并讨论关于该国有企业在过去连续三个财务年度内自商业活动获得的年度收入的可获证据，以在磋商阶段解决有关该例外适用的分歧。
2尽管有第17.13条第5款(例外)的规定，但是本协定生效后5年内，第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)和第17.6条(非商业援助)不适用于文莱达鲁萨兰国、马来西亚或越南的国有企业或指定垄断，如在此前连续3个财务年度中的任何一年，该企业从事商业活动获得的年度收入低于5亿特别提款权。
附件17-A
门槛金额计算
1. 本协定生效时，第17.13条第5款(例外)所指的门槛金额应为2亿特别提款权(SDRs)。
2. 自201X年1月1日起，门槛金额应每隔3年依照本附件所列的公式进行调整，且每1次调整于每年1月生效。
3. 门槛金额应使用SDR复合通胀率就一般价格水平的变化作出调整，以调整生效前1年度的6月30日为期末的3年期内SDR 组成货币的GDP平减指数的累计百分比变化进行加权总计得出，并使用如下公式:
T1=(1+(∑W i SDR . ∏i SDR))T0
此处：
T0 = 基期门槛金额
T1 = 新(调整后)门槛金额
W i SDR= 各货币i在SDR中的各自(固定的)权重(在调整
生效前一年度的6月30日)
∏i SDR = 各货币i在以调整生效前一年度的6月30日为
期末的3年期内SDR中的GDP平减1指数的累计百分
比变化。
4. 缔约方应将门槛金额换算成本国货币，换算率将是在以调整生效前一年度的6月30日为期末的3年期内的各缔约方本国货币与SDR兑换率的月度平均价值。各缔约方应向其他缔约方通报以其各自本国货币表示的适用门槛金额。
5. 本章涉及的所有数据均来源于国际货币基金组织的“国际金融统计数据库”。
6. 如一本国货币兑SDR出现可能对本章的适用造成显著问题的重大变化，缔约方应进行磋商。
附件17-B
关于国有企业和指定垄断的信息形成过程
1. 如一仲裁庭已根据第28章(争端解决)设立，以审查在第17.4条(非歧视待遇和商业考虑)或第17.6条(非商业援助)下提起的诉讼，则争端缔约方可根据第2至4款的规定交换书面问题，以获得与诉讼相关的无法自其他渠道获得的信息。
2. 一争端缔约方(提问的缔约方)可在仲裁庭设立之日起15天内向另一争端缔约方(答复的缔约方)提供书面问题。答复的缔约方应在收到问题之日起30天内向提问的缔约方提供其对问题的答复。
3. 提问的缔约方可在收到对初始问题答复之日起15天内向答复的缔约方提出任何后续书面问题。答复的缔约方应自收到后续问题之日起30天内向提问的缔约方提供其对后续问题的答复。
4. 如提问的缔约方认为答复的缔约方在信息收集过程中未予合作，提问的缔约方应在其最后问题的答复期限到期后30天内书面通知仲裁庭和答复的缔约方，并提供支持此观点的依据。仲裁庭应给答复的缔约方书面回应的机会。
5. 各争端缔约方根据此类程序向其他争端缔约方提出书面问题或作出答复时，应在同日将问题或答复提交仲裁庭。在仲裁庭尚为成立的情况下，各争端缔约方应在仲裁庭成立后迅速向仲裁庭提交其已向其他争端缔约方提供的问题或答复。
6. 答复的缔约方可依照第2
7.2条第1款(e)项(自贸协定委员会的职能)确立的程序规则或缔约方同意的其他程序规则所规定的程序，指定其答复中的信息为机密信息。
7. 经缔约方同意或仲裁庭批准，第2至4款的时间期限可予以修改。
8. 在确定一争端缔约方是否未在信息收集过程中合作，仲裁庭应考虑问题的合理性和答复的缔约方在以合作和及时的方式答复问题中所作的努力。
★★★文档资源★★★ 摘要:我国反垄断法的规制对象包括垄断?兼并?共谋和其他****竞争行为，适用于彼此独立的单体企业时,问题相对比较简单,但涉及关联企业时，情况却较为特殊和复杂?在确定市场份额时，是不能将关联企业作为一个整体计算的,而只能以关联企业的成员企业分别独立计算?在处理垄断案件时,必须突破一般的法理,把关联企业作为一个整体来计算市场份额?关联企业不是法人和单一企业,而是法人的集合和企业群体,但在认定企业集团是否应受反垄断法管辖时，应把关联企业集团作为一个单一实体来对待? 关键词:关联企业;反垄断;有效竞争 对企业间的关联关系所产生的利益冲突,听之任之,无所作为,是法律对恣意的不公平的经济秩序的放纵和无能;但通过禁止公司间相互取得股份而阻遏关联企业的形成,又是历史倒退的做法,是一种幼稚和愚蠢?因势利导,在承认关联企业和企业集团的合法存在的前提下,通过各种法律手段,实现反垄断法既定的原则和精神,切实地保护公平有序的竞争秩序,最大限度地抑制关联关系消极影响和后果,无疑是反垄断法明智和责无旁贷的任务［1］? 一?关联企业引发的反垄断法上的问题 关联企业的存在,虽然在一定程度上优化了竞争主体或产业结构而起着有利于有效竞争的作用,但另一方面,它又存在着导致经济集中和垄断的因素,从而实质性地减少或****了有效竞争?概括起来,关联企业对竞争带来的****竞争性效果主要包括如下几个方面： (一)排除或减少了关联企业之间实际竞争 当关联企业之间因存在参股控股关系或存在着支配性合同等联系纽带时,它们之间就存在着某种利益的共同性,关联企业之间一般会形成长期的协调合作关系以及实现信息共享,并且还有产生关联企业间进行共谋行为的机会和可能,从而在实际上减少了关联企业之间的竞争? 从关联企业的形成过程看,企业通过收购竞争对手的股份实现了对竞争对手的控制,使得市场上的竞争者的数量减少,而导致市场上的竞争程度下降的趋势?当这种趋势达到一个临界点,即关联企业系统的规模达到掌控市场的程度时,市场上的竞争就被它完全消灭了,它也就对市场实现了垄断;即使它并未完全垄断市场,也能依据其在市场上的有利地位采取****?减少竞争的手段?这是对关联企业形成过程中产生的垄断问题的粗略的勾画? (二)导致社会经济力量过度集中和产生市场支配地位 市场支配地位是指企业或企业联合组织的一种状态,具有该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场?地域市场和时间市场上,拥有决定产品产量?价格和销售等各方面的控制能力［2］?关联企业中的大型企业集团等具有市场支配地位或经济优势地位的企业,其存在的本身就不可避免地对经济自由和经济民主起着现实的或潜在的损害作用,其成员企业可能涉及包括金融业在内的几乎所有的产业,而且在每一产业中,集产品的开发?生产?销售和服务于一体,整个企业集团的经济力量十分的庞大,并且还有不断地将集团外的其他经济实体纳入集团内进行统一协调的趋势,因此,这种企业集团在相当程度上就成了带垄断因素的经济组织,从而对整个地区或国家的经济产生重大的影响?如果集团在市场上所占的份额过大,以至形成****竞争的市场地位,它们对国家的经济和技术发展就会产生不利的影响,也就是有悖于有效竞争? “优化的市场结构”,就有了损害有效竞争的可能性?再者,如果关联企业有了市场支配地位,则会为了谋求更大的发展,滥用市场支配地位来****竞争,这样,损害有效竞争的状况就出现了［3］? (三)封闭特定市场 关联企业的成员公司既为了确保稳定的供货关系,如保证原材料?半成品?零部件等配套生产物资的供给,又为了保证产品有较为稳定的销路,于是往往利用相互持股,与供货或购货伙伴形成稳定的持股与被持股关系,在整个企业集团中也形成多层次的互补性组织结构,从而控制某一产品的开发?生产?销售和服务过程?而集团外的其他公司要想参与该行业的竞争,不但要面对巨大的进入壁垒,如巨额资金需求?先进的技术?封闭的购销渠道等,而且还有可能面对集团内相关行业中垂直关联的公司之间的纵向控制,如固定转售价格?搭售?独家经营等****交易方营业自由的行为,因为相对于关联企业而言,外部参与竞争性公司在经济实力?技术水平和营销
反垄断法的基本内容及实施意义 一、反垄断法的立法背景及相关概念 （一）、我国反垄断法立法背景 1980年10月，国务院发布的《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》，首次提出了反垄断特别是反对行政垄断的任务。该暂行规定指出：“在经济生活中，除国家指定由有关部门和单位专门经营的产品外，其余的不得进行垄断，搞独家经营。”“开展竞争必须打破地区封锁和部门分割，任何地区和部门都不准封锁市场，不得禁止外地商品在本地区、本部门销售。”此外，还要求工业、交通、财贸等有关部门修订现行的规章制度，剔除其中妨碍竞争的规定，并授权各地区和各部门根据暂行规定的精神，制定实施办法，保护竞争的顺利进行。此后，政府又以不同形式颁布了一系列反垄断法规，其中比较重要的有1987年9月国务院发布的《价格管理条例》第29条第9款和第30条有关禁止企业间或者行业组织商业垄断的规定，1988年1月国务院发布的《重要生产资料和交通运输价格管理暂行规定》第13条有关禁止企业、行业垄断市场价格的规定，1989年国家体改委、国家计委等联合发布的“关于企业兼并的暂行办法”，1993年9月2日八届全国人大常委会第三次会议通过并颁布的《反不正当竞争法》第6条（公用企业限制竞争行为）、第7条（政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争行为）、第12条（搭售行为）和第15条（串通招标投标行为）的规定。这些有关反垄断的规定散见于各个条例、暂行
规定以及反不正当竞争法中，没有形成一个完整的法律体系，且大多为国家行政法规，权威性不够。 1987年8月，国务院法制局成立了反垄断法起草小组，1988年就提出了《反对垄断和不正当竞争暂行条例（草案）》。1991年，全国人大常委会强调加快经济立法步伐，以适应改革开放的需要。于是，反不正当竞争法和反垄断法的制定被提上了议事日程。在制定过程中，就如何处理反垄断问题和反不正当竞争问题曾有三种不同方案：一是仅就反不正当竞争问题做出规定，而不规定反垄断问题，后者留待将来的《反垄断法》中作规定；二是在规定反不正当竞争问题的同时，也对反垄断问题做出全面规定，将来不再另行制定《反垄断法》；三是在《反不正当竞争法》中对部分垄断行为视同不正当竞争行为做出规定，以解燃眉之急，将来制定《反垄断法》时再对其他垄断问题做出规定，也可以将《反不正当竞争法》中规定的垄断行为作立法技术上的处理，并入《反垄断法》。最后，立法机关采纳了第三种方案，于1993年9月第八届全国人大常委会第三次会议通过并颁布《反不正当竞争法》，反垄断法没有同期出台。反垄断立法被搁浅的主要原因是立法者与学术界对现阶段国家是否有必要制定反垄断法有不同的看法，其中较普遍的一种看法是中国正处于市场经济初期，企业规模效应并未充分发挥，订立反垄断法还为时过早。对于在我国已经出现的个别垄断行为，则在《反不正当竞争法》中予以规定。近年来，随着市场经济的发展，企业假借政府名义进行部门垄断，地区封锁大行其道，公用企业明目张胆地限制竞争，联合限价案件不断出现。这
人力资源产权垄断制度导致了传统国有企业的失败 一、人力资源产权垄断制度使人变成了物 在奴隶制下，奴隶主将奴隶作为会说话的工具，人成为了物。奴隶主除了占有奴隶的全部劳动成果之外，还占有奴隶的人身，这种对奴隶的占有形态从产权的角度看,就是垄断了奴隶所具有的人力资源产权，作为奴隶的本人不再具有自身人力资源的一切权利，包括所有权、占有权、使用权、收益权、处分权等,奴隶只是一个人力资源产权的载体，而不是一个产权主体。在传统的国有企业人力资源制度下，作为人力资源载体的国有企业职工实际上处于物的状态之中,职工虽然被称为具有主人翁的资格，但是他并不具有自身人力资源产权中的任何权利,他的一切行为和劳动成果都处在国有企业的制度规范之中,既不能自主安排自己的行为，也不能自主索取自己的劳动成果。从这个意义上说，国有企业职工所处的人力资源产权状态与奴隶社会奴隶所处的人力资源产权状态是类似的；所不同的是国有企业职工的物质状态笼罩了意识形态的光环，人们甚至将这种人力资源制度作为了传统社会主义的优越性的特征。可悲的是，时至今日，中国的理论界仍然没有从人力资源制度上对传统国有企业职工的“物化"问题进行反思和批判，以致于这种制度仍然在实践中阻碍着国有企业的改革.目前存续的国有企业虽然已经在人力资源制度上作出了诸多改革，譬如合同雇佣制、职工对职业的自主选择、薪酬的自主谈判,等等，但是这种改革主要集中在一些经营困难的竞争性领域的国有企业，至于垄断性和准垄断性领域、已经形成了国有经济独占的若干领域和行业等则仍然沿袭着传统国有企业的人力资源制度，典型的行业有:石油、铁路、航空、电信、邮政、电
力、供水等,在这些领域中的国有企业仍然看不到有任何彻底摈弃传统国有企业人力资源制度的迹象。当然，在目前的情况下，因为社会劳动力的大量过剩，我们仍然看不到这些企业职工对传统制度的反抗.但是，不反抗并不等于问题的不存在和不严重。笔者认为，一旦整个社会体制的改革取得突破，这些行业的国有企业职工的人力资源制度问题就会突显出来.近年的竞争性领域国有企业改革的实践已经证明，传统国有企业改革的最大难题就是如何把职工从物的状态解放出来。在国有企业职工的人生解放运动中，大多数中小国有企业是以退出市场作为解放代价的,只有少数国有企业通过人力资源制度的实质性改革获得了新生。2003年，全国的低保人数达到了两千多万，其中的大部分低保人员就是国有企业的退出职工，也就是被强制性“解放”出来的国有企业人力资源物质载体。不过,值得一提的是，这些被解放出来的人力资源在真正获得了人力资源的同时，却失去了原有国有企业所能提供的一切资源,他们倒感到了失落和恐惧，甚至产生了对现实的某种憎恨。但是，我们不能因为某些奴隶不愿离开奴隶主就认为奴隶制就是一种好制度。改革中传统国有企业物化职工的退出，让人力资源恢复人的本来面目应当是历史的进步。目前,有关国有企业人力资源的解放运动仍然面临重重障碍,这一方面是整个社会制度的环境压力和社会自然面的条件压力，诸如意识形态、政权的稳定、人口和的困难，物质资源的稀缺等等,另一方面则是现有的国有企业职工和其他国有领域的职工本身不愿从人力资源的国有垄断中解放出来。但无论如何，传统国有企业的人力资源产权垄断毕竟是一种失败的制度，改革终将不可避免. 二、人力资源产权垄断窒息了人力资源激励机制
市场转型下的国有企业改革研究 【摘要】市场的转型对国有企业改革提出了新要求，市场“起决定性作用”就是要强调市场的公平性和公正性，这样国有企业就要剥离特殊性，发挥市场主体的作用。在市场起决定性作用后，国有企业应该把握时机，在形式上深化改革，同时也要进行体制改革。市场转型下搞好国有企业制度建设，使公有制经济的优越性得到充分发挥。 【关键词】国有企业改革研究 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》第一次明确提出“紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用深化经济体制改革”的改革思路，对于深化国有企业改革具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。《决定》为我国的国有企业改革指明了从形式到体制的方向。市场从起基础性作用转型为起决定性作用，说明了市场将逐渐告别垄断，趋向公平公正和效率优先。市场的转型对国有企业改革意义深远。 一、市场的转型对国有企业改革提出了新要求 三十年来，我国的国有企业改革主要是体制改革，从计划经济向市场经济过渡时期，国有企业经历了三个阶段的转变，逐渐由职能部门转变为市场主体。首先是扩大经营自主权，国有企业由职能部门改革为具有自主权的利益单位。其次是企业结构调整，建立现代企业制度。第三是建立国有资产管理体制。如今，中国的国有企业经历了发展变革，已经成为市场经济下的一种利益主体，生产力和效能逐渐提高。然而，由于我国国有企业的历史特殊性，使得国企中存在行业垄断、不公平竞争、腐败等问题。市场的转型能够在一定程度上克服这些国有企业的弊端，为国有企业的发展开创新的阶段。国有企业改革还将深化下去，在市场起决定性作用之后，国有企业要做出相应调整。 第一，明确国有企业在非竞争性中的作用。国有企业一直以来是作为一种特殊的市场主体存在，市场“起决定性作用”就是要强调市场的公平性和公正性，这样国有企业就要剥离特殊性，发挥市场主体的作用。在非竞争领域，国有企业要在公共基础设施建设、基础性产业发展、社会保障等方面起到调控、引导和保障的作用。 第二，国有企业要把经济效益和社会效益相统一。市场由起基础性作用转变为起决定性作用就是要把政府的主导力逐渐减弱，政府在市场经济下，要转变职能，转向服务、监管等领域。这样一来，市场经济的一些缺陷就很容易暴露出来。国有企业这时就应该充分发挥社会效能，在政府主导力淡化之后，弥补市场盲目性等问题，在使市场经济体制更加健全方面起到重要作用。 第三，着力于推动国有企业从资产形态向资本形态转变，提高国有资本配置效率。以往，国有企业在人们的理解下等同于公有制，国有企业就是国有资本。在市场从基础作用到决定作用的转型后，国有企业减轻了原有的制度束缚，国有企业的改革更加开放，市场的转型有利于国有企业释放企业活力。转型为国有企业提供了更大的改革空间，国有企业不再
企业合并与反垄断法 企业合并是市场竞争的必然结果，也是企业追求规模经济效益的一种手段；它也 是一把双刃剑，企业合并在实现企业规模经济效益的同时，也对市场正常竞争秩序造 成了威胁。反垄断法对企业合并的予以规制，对提供公平的竞争环境有重要意义。企 业合并是市场经济发展的必然产物，适应了规模经济发展的需要，有利于企业降低生 产成本，整合优势要素，提高竞争能力和抗风险能力；它为产业调整提供了一种积极 的资产重组方式，有利于增强国内企业参与国际市场竞争的实力。很多企业想通过合 并或并购来实现公司进一步发展面临的最大问题之一就是怎么样合法的避免反垄断法 的限制。 在反垄断法中，企业合并是指一个企业通过资产收购、股份占有、协议控制、合 作联营等形式，对另一个企业形成支配性影响，而达到集中市场力量限制有效竞争的 行为。根据合并的企业所处的地位不同，企业合并通常被划分为横向合并、纵向 合并。横向合并是指相同产品或类似产品的生产经营者联合成为统一实体，形式上两 个法人的独立地位没有改变，但是其中一个企业已取得了对另一个企业的支配性影响。该合并对竞争的影响最大，它会直接导致竞争主体减少，引起市场的高度集中。纵向 合并指处于不同生产阶段的企业联合起来，如工商联合。这种联合利于双方为对方提 供原料、成品及销售渠道，节约交易成本，提高生产效率。主要表现为：使未参加合 并的企业处于不利的地位，给将进入该领域的市场主体提高门槛。因此横向合并更容 易触碰反垄断法，它不利于市场的良性竞争。 企业合并控制的实质性标准是反垄断主管机关监控企业合并的核心标准和依据， 包括相关市场的界定、市场集中度、市场进入障碍、市场容量的具体考察。我国在界 定产品市场时，首先根据并购企业产品的性质、用途，将相关产品与其他产品区别开来；其次根据消费者的使用目的，购买动机，考虑产品的可替代性，并结合实际情况 作出。市场的进入障碍分析对于评价企业合并的反竞争效果具有非常重要的意义。若 企业合并不能阻止其他企业较容易的进入该市场，则市场的进入障碍不高，合并后的 企业就不可能将价格提高到反竞争的水平。相反，如果一个企业在相关市场占有较大 市场份额且其他企业进入市场存在重大的障碍，则该合并企业的市场实力就越强，越 容易形成垄断。市场容量，是指一定范围内，市场对某种产品的总需求量或总销售量。一般而言，市场容量大，企业的扩张余地也越大，其他企业进入该市场也越容易。在 尚未饱和的市场，一个控制90%的市场份额的企业也无以占据支配地位。相反，在饱和的市场，掌握50%的市场份额也有可能占据事实上的支配地位。 市场支配地位，在各国的反垄断立法描述中，有不同的提法或不同解译，如市场 势力、控制市场的地位、市场优势地位、经济优势、市场力量、独占、垄断力、垄断 状态等。各界对市场支配地位定义的认识不尽一致。一般各国看法都不同：在美国、
【名词解释】 1.哈佛学派即产业组织学派，其研究的重点是市场势力和市场竞争的关系，特别是市场结构、市场行为和市场运行三方面的关系，并由此提出了三种可供选择的维护市场有效竞争的方案，即S-C-P方案。 2.（芝加哥学派、后芝加哥学派） 3.结构Structure，指的是市场结构，包括供应方的结构（如原材料技术）、需求方的结构（如需求价格弹性、增长率、购买方法等）可以反映市场结构的因素比如：市场集中度、产品之间的区分度、企业产品多样化的程度，市场进入障碍竞争企业数量减少，将导致市场集中，影响市场绩效（价格增高、质量降低）改变市场结构：政府干预（竞争法的实施） 4.行为Conduct，行为指市场上的企业采取的竞争性的行为，包括合谋、策略性的行为，还包括研发、广告、并购、降低成本、调整结构、开发新产品等。 5.绩效Performance，即市场绩效，是指市场机制的运行效果，即一个行业在多大程度上为消费者谋得福利，在绩效良好的市场中，企业以最有效率的方式生产最大程度满足消费者需求的产品，价格反映了供求的变化。 6.需求：消费者在一定时期内在各种可能的价格水平，愿意并且能够购买的该产品的数量。 7.决定需求函数的因素：产品价格、消费者收入水平、相关产品价格、消费者偏好、消费者对价格的预期等 8.需求函数：一种商品的需求数量和影响该需求数量的各种因素之间的关系。 9.供给：生产者在一定时期内在各种可能的价格下愿意并且能够出售的该种商品的数量。 10.影响供给数量的因素：该商品的价格、生产的成本、生产的技术水平、相关商品的价格、生产者对未来的预期 11.供给函数：所有影响这种商品供给量的因素的函数。 12.均衡：经济事务中有关的变量在一定条件的相互作用下所达到的一种相对静止的状态。在这种状态下，所有参与者的力量能够相互制约和抵消，各方面的经济行为者的愿望都能得到满足。 13.局部均衡：单个市场或者部分市场的供求与价格之间的关系和均衡状态。 14.一般均衡：一个经济社会中所有市场的供求与价格的关系和均衡状态。 15.均衡价格：该种商品的市场需求量和市场供给量相等时的价格，即供需曲线的相交点。 16.完全竞争市场：市场上有大量的买者和卖者，任何一个个体买与不买，卖与不卖，都不会对市场价格有影响，每个人都是被动的既定市场价格接受者；每个厂商提供的商品都是同质的，商品完全无差别（质量、规格、服务）；所有资源具有完全流动性，厂商进入或退出一个行业是完全自由毫无困难的；信息是完全的。
中国国有企业的现状 ——大而不强 摘要：全球经济快速增长的现在，市场竞争的日趋激烈与国际化，对我国国有 业的发展提出了更多的挑战。我国国有企业的发展一直是坚持渐进式的发展道路，整个国有企业体系是一个伴随中国经济体制的转变而在改革与调整中求发展的历程。一般是每隔5至8年，我国国有企业改革的有关政策在内容上就会有新突破，目前我国国有企业是以中央企业、大企业为主体，以发展混合经济为主要内容的改革，目的是想保持我国有经济、国有企业的一个趋于常态、相对稳定的发展。我国国有企业的现状是“大而不强”。企业规模较大，但实力不强。国有企业从国退民进到国企股份制这一阶段，走上了曲折的改革之路。论文从国有企业现状的分析提出国企“大而不强”的原因。并提出良好的改良路径。 关键词：国有企业，大而不强，改革，战略选择 正文： 一、国有企业的现状 分析中国企业500强名单可以看出，此次500强入围门槛从上年的93.1亿元上升为105.4亿元，首次突破百亿元大关，而且，中国企业500强在世界企业500强中的比重继续攀升，收入利润率等绩效指标首次超过世界及美国500强。 但中国企业500强只能定义为500大。目前我国国有企业多数缺乏核心竞争力。企业风险控制能力还比较低，属于典型的速度经济型企业。在去年国际金融危机冲击下，我国部分行业出现了“全行业亏损”的局面，例如民航业有6家企业进入500强，却仅有两家企业盈利，行业亏损达145亿元。 二、国有企业大而不强的原因 （一）生产经营陷入困境 由于产品销路不畅，库存积压增多，占用大量流动资金，影响企业再生产顺利进行。企业设备利用率普遍较低，巨大的生产能力得不到发挥。在第三次工业普查中，在调查的 402 种工业品中，有 83% 的产品生产能力利用率不足或严重不足。与此同时，一些企业技术落后，设备老化。国有工业企业固定资产新度系数只有 0 ． 65 。技术进步迟缓导致许多国有企业消耗过大，成本过高，浪费严重。 （二）资产负债率高，不良债务较多
反垄断法适用除外制度的 理论和实践依据 Prepared on 22 November 2020
反垄断法适用除外制度的理论和实践依据提要：随着社会主义市场经济的深入发展，我国正抓紧制订《反垄断法》，以求超越微观交易层面对市场关系及竞争秩序加以法律调整。国外的反垄断法都有适用除外制度，即基于社会整体利益，在某些特定行业或领域中允许垄断组织和垄断行为存在，中国的立法也不能例外。适用除外制度与反垄断法看似背道而驰，实际上二者的价值目标是一致的。适用除外制度贯彻了反垄断法的社会本位、公平兼顾效率的价值理念，存在着经济学、法学、道德和政策的基础。 我国现行法律制度中尚不存在反垄断法或竞争法适用除外的概念，然而凡制订了反垄断法的国家，都在反垄断法中或者通过其他法规允许反垄断法适用除外，即在一定行业或一定条件下允许垄断组织或垄断行为的存在。现散见于《反不正当竞争法》、《价格法》、《政府采购法》等法律中的实质意义上的“反垄断法”，因缺乏适用除外的概念，其效用必然要打折扣。我国又在抓紧制订《反垄断法》，因此亟待引进反垄断法适用除外制度，借鉴国外的做法，并弄清其原理及现实依据。 作为现代竞争法发源地的美国，其最高法院1911 年在“标准石油公司案”中确立了“合理原则”，即只有“不合理”的限制竞争行为才属于《谢尔曼法》第1 条的禁止范围，而那些被认为合理的限制竞争将予以豁免。[1]这是对垄断的一种司法豁免。此外，美国还通过1918 年的《韦伯—波默斯法》、1922 年的《凯普—伏尔斯蒂德法》，对外贸和农业领域的
限制竞争行为予以适用除外。日本战后为了解除财阀垄断，于1947 年制定了《禁止私人垄断及确保公正交易法》(简称《禁止垄断法》) ，1948 年制定了《经济力量过度集中排除法》和《财阀同族支配力量排除法》等。 [2]但它也未将反垄断法适用于所有的产业和事业，认为对某些特殊产业或事业，与其贯彻经济自由的政策，莫如承认其垄断，更能适应并有利于整个国民经济的健康发展。[3]为此，日本规定了比美国更宽泛的反垄断法适用除外，不仅在《禁止垄断法》第6 章专门规定了适用除外制度，而且在《关于禁止私人垄断及确保公正交易法的施行令》中对适用除外的情形作了具体界定，此外在《中小企业团体组织法》、《农业合作社法》、《保险业法》等中都有适用除外条款。德国《反对限制竞争法》第2 至第8 条都是关于卡特尔适用除外的规定，第28、29、31 条还规定了农业、信贷机构、保险业和体育转播的适用除外，[4]足见它对适用除外制度的重视程度。 反垄断法素以促进竞争、抑制垄断为目的，而适用除外制度却促进垄断、容忍对竞争的限制。 因此，从性质上讲，适用除外制度是对反垄断法适用范围及其作用的限制。反垄断法之所以要有适用除外制度，源于二者根本价值目标的内在一致性，适用除外制度贯彻了经济法的社会本位、公平兼顾效率的价值理念，自有其经济学、法学、道德和政策的基础。
反垄断法中的政府行为 一、概述 与其他大多数法律制度不同，反垄断法中的政府是一个特别值得关注的对象。这不是因为绝大多数反垄断法的主要执行机关都是政府部门，如美国司法部的反垄断局、美国联邦贸易委员会、德国联邦卡特尔局、日本公平交易委员会等，这些政府机构在这里的作用是监督企业的市场竞争行为，维护市场公平和自由的竞争秩序；而是因为政府本身在很大程度上会受到反垄断法的制约，特别是它们不得滥用行政权力限制竞争。如欧共体条约第86条规定，成员国不得对其国有企业以及其他享有特权或者专有权的企业采取背离欧共体条约特别是背离欧共体竞争政策的任何措施；第87条规定，成员国不得利用国家财源优待个别企业或者个别生产部门，损害共同体市场上的公平竞争。俄罗斯、乌克兰、匈牙利等经济体制转轨国家的反垄断法中也大多有制止行政垄断的内容。如乌克兰共和国1992年颁布的《禁止垄断和企业活动中不正当竞争行为法》第6条明确规定，政府及其所属部门不得对企采取歧视的态度。 我国也有很多禁止滥用行政权力限制竞争的规定。如1980年国务院发布的《关于开展保护社会主义竞争的暂行规定》就指出，"在经济生活中，除国家指定由有关部门和单位专门经营的产品外，其余的不得进行垄断，搞独家经营。""开展竞争必须打破地区封锁和部门分
割，任何地区和部门都不准封锁市场，不得禁止外地商品在本地区、本部门销售。"这方面特别重要的规定是我国1993年颁布的《反不正当竞争法》的第7条。它指出，"政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。"根据该法第30条的规定，"政府及其所属部门违反本法第7条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。"此外，国务院2001年发布的《关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》在其第3条中进一步明确规定，"禁止各种形式的地区封锁行为。"第4条中以列举方式指出了8种地方封锁行为的表现。第5条还明确规定，"任何地方不得制定实行地方封锁或者含有地方封锁内容的规定，妨碍建立和完善全国统一、公平竞争、规范有序的市场体系，损害公平竞争环境。" 这些禁止行政性限制竞争行为的规定具有特别重要的意义，这一方面是因为我国当前经济生活中的限制竞争主要地不是来自企业，而是来自政府；[1]另一方面，与企业的限制竞争行为相比较，政府的限制竞争行为因为是在行使"公权力"，在社会上的影响很大，影响公平竞争的程度从而也大。
反垄断法原理与实务 盛杰民 一、反垄断法的基本原理 二、中国的反垄断法律制度 三、反垄断执法机构的法治理念 一、反垄断法的基本原理 关于反垄断法最基本的原理，或者说要了解它的价值追求和理念，首先一定要认认真真的去推敲反垄断法的第一条。它不是一个简单的宣誓性的东西，它不是空洞的，用中国的话来讲纲举目张。那么它这样规定，就是为了预防和制止垄断行为，请注意一个词垄断行为。“促进经济效率，维护公平竞争，维护消费者和社会公共利益”，后面就是结合中国的实际了，什么促进社会主义市场经济的发展，制定本法。那么中间有几个词，一个垄断行为，一个经济效率，一个保护公平竞争，一个叫维护消费者。 （一）反垄断法制止和预防的是垄断行为 第一个，反垄断法，制止和预防的不是垄断状态，而是垄断行为。反垄断法，这部法听起来叫反垄断法，垄断是一种状态，反垄断法不是反对垄断状态，而是反对垄断行为。 换通俗的话来说，反垄断法不是反做大做强，反的是以大欺小。反对的不是富，反对的是为富不仁。反对的不是强，反对的是以强凌弱。所以在中国的反垄断法里面，其实也是贯彻了世界反垄断法的一个趋向，就是由结构主义为主，逐渐的向行为主义为主发展的这么一个趋向。 （二）反垄断法促进的是效率 第二点，反垄断法促进的是效率，讲的是经济效率。这点上，它和反不正当竞争法有共同点，有不同点。反垄断法，它规制调整的是整个的竞争环境，竞争格局，它追求的是竞争的自由度。不正当竞争法，它规制的和禁止的是某一种不道德的，违反商业道德的，违反诚实信用原则的一些行为。 所以用法律的性质来说，反垄断法它具有公法性质，它维护的是一个社会公共利益，维护的是整个竞争环境。那么在一定程度上说，反不正当竞争法，私法性质的意义就比较多了。美国一位经济法学家提出了一个观点，特别具有哲理的一句观点——反垄断法保护的是竞争，不是竞争者。 我们的反垄断法说是维护公平竞争，或者保护正当竞争者。请注意，我们不是保护某一个被侵权的具体竞争者、经营者，保护的是整个竞争环境，它的立意，它的价值追求和理念是在这里。当我们也通过民事诉讼，你受到侵权也可以救助，但不是最主要的目的，最主要的目的是竞争的自由度。 （三）反垄断法通过竞争促进经济的发展 第三点，一般我们都会问这套法律是追求公平，追求效率。但请注意，这个公平的竞争目的是什么呢？目的是促进整体经济效率的发展。反垄断法，它通过资源的合理配置，使企业产生一种内在的动力，外在的压力。那么我讲究成本，追求质量，改进工艺，发展科技，做好善后的服务等等，使企业在竞争过程中间赢得了市场，获得了消费者的青睐。它是通过这样一个机制，使得企业发展，有限的资源得到了合理的分配，整体经济得到了发展。所以反垄断法在这里，它是通过竞争，它是促进经济的发展，这点是特别特别重要的。 所以在公平和竞争这一对矛盾，就是法学界的一个长青话题。反垄断法着重讲的是效率，大家请注意，这里的效率不是指某一个企业的效率，是指社会整体经济发展的效率和效益。
谢谢主席！各位大家晚上好！今天我们的辩题是：应不应该取消国有企业在能源行业的垄断地位。开宗明义，国有企业是指一个国家的中央政府投资或参与控制的企业，能源行业是指从事与能源相关的经营单位或者个体的组织结构体系，垄断在这个辩题中特指行政性垄断，是指政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。我方认为，应该取消国有企业在能源行业的垄断地位，原因有三： 一、有利于打破异化成利益集团的国企过大的控制力和影响力。国企“异化”成利益集团所具有的强大的控制力和影响力会对任何涉及其利益的改革产生一定影响。国内石油行业的一位央企人士就承认，国家发改委、国资委等国务院部门在作重大决策之前，都要征求他们的意见。另一方面，国企异化使国有企业产权从“全民所有”变成“部分人所有”，也就是为部分既得利益集团所有。与一般行业相比，石油、电信等国有垄断行业的员工平均待遇要高得多。有统计表明，电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、大型商业银行等7个垄断行业职工占全国职工人数的8%，而其工资和福利收入却占全国总额的50%以上。另外，垄断国企政企不分、责任主体不明晰的弊端也使得高管腐败现象频频发生，国有资产大量外流。因此打破国企的垄断地位有利于政府服务和社会发展。 二、有利于完善价格机制，惠及民生。能源行业在中国作为暴利行业其利润仅仅是因为政府只允许特定几家大央企从事这些行业，而禁止所有其他即使有能力也有意愿的民营企业涉足，并非由于产品及服务创新。由于缺乏激励机制，行政垄断的能源行业提供的产品与服务，相比市场竞争下，往往价格更高而质量更低。2013年7月31日，美国石油价格是每桶105.39美元，中国93号石油价格是每吨9227元，据1:6的汇率以及单位换算得出中国石油价格是每桶206.01美元，几乎是美国石油价格的两倍，然而我国石油质量却因开采及提炼技术落后等种种原因而比不上美国石油。因此取消国企在能源行业的垄断地位，把价格交给市场决定，更有利于增强消费者对关乎民生的能源产品的话语权和决定权，选择价廉质优的产品。 三、有利于缔造公平有序的市场环境。市场经济是市场主体平等和竞争的经济，国家作为市场经济的管理者，是市场经济的裁判员，裁判员就不能当运动员，这是市场经济的基本规则。然而国有企业借垄断能源资源占有整个市场，凭借其自身优势在资金、人才等领域对民营企业形成压抑，抢占大部分经济资源，已使市场经济规则受到破坏，使得民营经济发展信心受到打击。有统计表明，电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、大型商业银行等7个垄断行业职工占全国职工人数的8%，而其工资和福利收入却占全国总额的50%以上。因此，取消国有企业在能源行业的垄断地位，让国企与民企同台竞技，并不存在‘与民争利’的问题，相反能够相互产生‘鲶鱼效应’，可以引导市场向公平效率方向有序发展，增进社会福利。 综上所述，我方坚定地认为：应该取消国有企业在能源行业的垄断地位。
垄断行业国有企业改革 李世朗 （吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春 130012） 摘要：随着改革开放的不断深入，市场化程度的逐步提高，对国有企业的改革已经从一般竞争性领域延伸到垄断行业。可以说，目前除垄断行业这一计划经济最后的“堡垒”外，国有企业不可替代的地位已不复存在。市场准入的渐进放开，不仅使大量的外资成为中国市场的进入者，而且民营企业也大举进入更多传统国有经济垄断的领域，国有资本独占各个行业和领域并受到政府保护的局面已经消失，绝大多数国有企业面临强大的竞争压力。这表明我国国有经济的改革和发展已经开始步入了一个新的阶段，也是一个更为复杂的阶段。本文就从分析了垄断的利弊、垄断行业的重新界定和我国垄断行业国有企业的现状及存在的问题几个方面后，提出了垄断行业国有企业改革的对策和垄断行业国有企业改革应避免的误区。 关键词：垄断；国有企业；自然垄断；行政性垄断；管制 中图分类号：F240文献标识码：A 表面看来，似乎一般竞争性领域国有企业的战略重组和适当退出是国有经济战略性调整过程中各种矛盾的焦点所在，当然也就成为国有企业改革和发展问题研究的重点；而垄断行业国有企业改革，增强国有经济控制力似乎是一个比较容易解决的问题。显然，这种理解是十分片面的。事实上，垄断行业国有企业不但同样需要改革，而且其改革的难度并非如人们所想的那样简单，相反比竞争性领域国有企业改革的难度要大。垄断行业国有企业改革不仅关系着国有经济在新形势下的历史命运，其本身也隐含着远比人们想象中更为复杂的矛盾。 研究垄断行业国有企业改革，首先要理论联系实际对垄断的利弊进行辨证的分析，在这个前提下对我国的垄断行业作一个清晰的界定。本章将在这个基础之上结合我国垄断行业国有企业的现状及存在的问题，提出我国垄断行业国有企业改革和发展的对策，并指出我国垄断行业国有企业改革应注意的问题。 一、垄断及其利弊的辨证分析 （一）垄断的内涵及形式 垄断问题，是一个古老的经济学命题。长期以来，经济学界对垄断与反垄断问题给予了较多的关注。对于垄断，虽然不同的学者从不同的角度去理解和概括，给垄断以不同的定义。但总体上说，人们对垄断的基本认识是一致的。按照曼昆的说法，“如果一个企业是其产品惟一的卖者，而且如果其产品并没有相近的替代品，这个企业就是垄断”。1 曼昆认为，垄断的基本原因是进入障碍，即垄断者能在其市场上保持惟一卖者的地位，是因为其他企业不能进入市场并与之竞争。进而，曼昆依据进入障碍的三个来源，将垄断分为三种类型，即由于垄断资源形成的垄断，政府创造的行政垄断以及自然垄断。但曼昆同时指出，虽然关键资源的排他性所有权是垄断的潜在原因，但实际上垄断很少产生于这种原因。
中华人民共和国反垄断法 目录 第一章总则 第二章垄断协议 第三章滥用市场支配地位 第四章经营者集中 第五章滥用行政权力排除、限制竞争 第六章对涉嫌垄断行为的调查 第七章法律责任 第八章附则 第一章总则 第一条为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。 第二条中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法；中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。 第三条本法规定的垄断行为包括： （一）经营者达成垄断协议； （二）经营者滥用市场支配地位； （三）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。 第四条国家制定和实施与社会主义市场经济相适应的竞争规则，完善宏观调控，健全统一、开放、竞争、有序的市场体系。 第五条经营者可以通过公平竞争、自愿联合，依法实施集中，扩大经营规模，提高市场竞争能力。
第六条具有市场支配地位的经营者，不得滥用市场支配地位，排除、限制竞争。 第七条国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。 前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。 第八条行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。 第九条国务院设立反垄断委员会，负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责： （一）研究拟订有关竞争政策； （二）组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告； （三）制定、发布反垄断指南； （四）协调反垄断行政执法工作； （五）国务院规定的其他职责。 国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定。 第十条国务院规定的承担反垄断执法职责的机构（以下统称国务院反垄断执法机构）依照本法规定，负责反垄断执法工作。 国务院反垄断执法机构根据工作需要，可以授权省、自治区、直辖市人民政府相应的机构，依照本法规定负责有关反垄断执法工作。 第十一条行业协会应当加强行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，维护市场竞争秩序。
2015年，国务院发布《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》，明确了国有企业发展混合所有制经济的总体要求、核心思路、配套措施，并提出了组织实施的工作要求，提出了分类、分层、分部推进国企混改的总方针。至此，国企混改被提到了新的政治高度，并在全国范围内如火如荼地开展起来。 2017年底，国务院国资委透露，2017年以来国企改革重点难点问题陆续取得突破，其中公司制改制全面提速，中央企业集团层面公司制改制方案已全部批复完毕，各省级国资委出资企业改制面达到%。2018年1月2日，中国航油公司制改革有关工作方案已经获得国务院国资委研究同意，中国兵器装备集团公司也于近期完成了公司制改制，国资改革进入提速阶段。本文对国企混改的法律适用、一般流程及混改上市法律要点进行了研究并作简要剖析。 一、国企混改定义 所谓“国企混改”，即指国有独资、控股企业通过引入非公有资本、集体资本或外资，进行混合所有制改革，实现各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。从交易实质来看，国企混改主要包括履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业转让其对企业各种形式出资所形成权益的方式（以下简称“股权转让方式”）和国有及国有控股企业、国有实际控制企业增加资本的方式（此处主要指非公有资本、集体资本或外资对国有及国有控股企业、国有实际控制企业增资的方式，以下简称“增资方式”）。此外，根据具体情况可能还涉及国有及国有控股企业、国有实际控制企业的重大资产购买、出售或置换行为。 二、国企混改适用的主要法律法规、部门规章及政策性文件
（一）股权转让方式的一般流程及操作要点 1、制定转让方案：转让方应当按照企业发展战略做好转让的可行性研究和方案论证；涉及职工安置事项的，安置方案应当经职工代表大会或职工大会审议通过。 2、内部决议：转让方应当按照企业章程和内部管理制度进行决策，形成书面决议；国有控股和国有实际控制企业中国有股东委派的股东代表，应当按照委派单位的指示发表意见、行使表决权。 3、国资委/政府审批：国资监管机构负责审核国家出资企业的产权转让事项；其中，因产权转让致使国家不再拥有所出资企业控股权的，须由国资监管机构报本级人民政府批准。 4、审计、评估：转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计；涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告；对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估，转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。 5、产权市场公开转让：转让原则上通过产权市场公开进行，原则上不得针对受让方设置资格条件，确需设置的，不得有明确指向性或违反公平竞争原则；转让项目首次正式信息披露的转让底价，不得低于经核准或备案的转让标的评估结果；转让信息披露期满、产生符合条件的意向受让方的，按照披露的竞价方式组织竞价。 6、签署交易合同、交割：受让方确定后，转让方与受让方应当签订产权交易合同；交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清；交易合同生效，并且受让方按照合同约定支付交易价款后，产权交易机构应当及时为交易双方出具交易凭证。 7、特殊事项：涉及已上市国有公司股份转让的，应当遵守上市公司国有股权管理以及证券监管相关规定；涉及交易主体资格审查、反垄断审查、
第十四章反垄断法 Antitrust Law 制作人：吴越马洪雨
反垄断法的主要内容 ?第一节反垄断法概述（约2个学时） ?第二节反垄断法的主要内容（约2—4学时） ?第三节行政垄断和垄断豁免(exemption of monopoly)（约2学时）
第一节反垄断法概述 ?本节内容 ?一、垄断的含义和分类 ?二、反垄断法的含义和理论基础 ?三、反垄断立法指导思想的演进 ?结构主义行为主义 ?四、反垄断法的基本原则 ?五、我国反垄断立法的概况（了解）
1.1 垄断(Monopoly)的含义回顾：竞争 competion 完全竞争不完全竞争 Perfect competion imperfect competion 垄断竞争垄断 Monopolistic competition 寡头垄断独占垄断 Oligopoly monopoly
?垄断一词,可以从不同角度进行理解。 ?垄断是与竞争相对立的一个范畴，反垄断法征求 意见稿第3条规定： ?垄断是指排除或者限制竞争，损害消费者利益或者危 害社会公共利益的行为。 ?垄断具有危害性和违法性两个显著特征。 ?1、危害性是指对市场的经济运行过程进行排他性控制， 或对市场竞争进行实质性限制。 ?2、违法性是指该行为受到法律明确禁止。有些垄断行 为虽然具有一定的危害性，但被法律允许，属于垄断 豁免的范围。
1.2 垄断的分类 ?回顾：1、按照垄断的程度不同，可以分为独占垄断 （monopoly)、寡头垄断(Oligopoly) 、垄断竞争 (Monopolistic competition) 三种状态。 ?2、根据法律的价值判断，可以分为合法垄断和非法 垄断。 ?反垄断法所规制的是非法垄断，合法垄断主要包括 自然垄断行业，（如：水、电、气供应）和政府赋予经营特权的行业，（如：烟草专卖），还包括法律赋予的专利权（如：软件的知识产权）。 ?注意：这两者的界限不是绝对的，随着经济发展和 国际竞争的需要引起反垄断法理论的改变，对合法垄断和非法垄断的界定也会发生变化。 ?如：美国反垄断法对大企业合并行为的认定，由绝 对的非法逐渐改为部分合法。
*本文为作者主持的国家社会科学基金重点项目 基于科学发展观的深化垄断行业改革研究 (项目批准号:07A J Y 016)的阶段性成果。 论深化中国垄断行业改革的政策思路 * 王俊豪 [摘 要]深化垄断行业改革已成为中国经济体制改革的攻坚内容。本文提出,深化中国垄断行业改革的基本政 策思路是:法律制度是深化垄断行业改革的先导;促进竞争是深化垄断行业改革的主题;民营化是垄断行业产权制度改革的最直接途径;深化垄断行业改革应以提高效率为基本目标;高效率的管制体制是深 化垄断行业改革的保障。 [关键词]垄断行业;深化改革;政策思路 [中图分类号]F630 40 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863(2009)09-0007-04 一、法律制度是深化垄断行业改革的先导 1.深化垄断行业改革需要法律制度支持 深化垄断行业改革将涉及政治、经济和社会发展等领域,需要调整许多利益关系,因此,为了保证垄断行业改革的有效性,应该采取先立法、后改革的原则。经济发达国家在垄断行业改革的法律制度建设方面,为我们提供了一些可资借鉴的经验。如日本国会在1986年1月首先通过!国有铁路改革法?,然后在1987年4月将国有铁路分割改组为7个客、货运股份公司。英国在20世纪80年代对垄断行业进行的重大改革,更清楚地体现了以立法为先导的原则,针对电信、煤气、自来水、电力和铁路等垄断行业的特点分别颁布了相应的法律,对各行业改革的重要问题作了规定,从而使改革具有明确的法律依据和实施程序。[1] 但从中国的改革开放实践看,似乎有一种先改革后立法的传统,经过一段时期的改革,根据在改革中取得的经验教训再制定相应的法律。这种立法思路虽然有针对性较强的特点,却是以巨大的改革成本为代价的。由于缺乏改革的法律依据和实施程序,必然会产生不少混乱现象,同时也给投机者提供了 钻空子 的机会。例如,中国电信行业的无线寻呼领域早在20世纪80年代末就开始改革,有线通信领域在90年代初就实施相当力度的改革,可是至今尚未颁布一部!电信法?,在2000年9月才颁布了一个!电信条例?。因此,虽然取得了一定的改革成效,但存在一些无序竞争现象。这些都与电信行业的法律制度建设滞后有关。中国铁路运输行业目前还是以1990年9月颁布的!中华人民共和国铁路法?为基本法律,该法的许多内容已经不适应现实情况,尤其不能适应铁路运输行业改 革的需要。在中国电力行业,1996年4月开始实施的!中华人民共和国电力法?是中国垄断行业中一部相对较新的法律,但该法规定的不少内容也已不适应当前电力行业的实际,更不适应深化电力行业改革的需要。因此,加强法制建设对深化中国垄断行业改革具有特别重要的意义。 2.加强中国垄断行业法律制度建设的政策思路 根据中国在垄断行业法律制度建设方面存在的问题,借鉴经济发达国家的有关经验,为适应中国社会主义市场经济的要求,提高深化垄断行业改革的有效性,中国垄断行业改革应该采取 以立法为先导 的原则,根据各垄断行业的技术经济特征、现行管理体制和垄断行业改革的目标等因素,由全国人大颁布相应的法律,为深化垄断行业改革确立法律框架。这些法律的主要内容至少应包括:垄断行业改革的目标、程序;改革的主要内容;确定执法机构,明确其责权;规定企业经营许可证的基本内容,明确企业的责权利关系;对价格、服务质量、新企业进入行业的条件、竞争企业间的关系等重要政策问题作出原则规定。同时,在特定垄断行业基本法律的基础上,由相关行业主管部门和管制机构制定具体的法规或规章制度,作为行业基本法的实施细则,以增强法律的可操性和动态适应性。 二、促进竞争是深化垄断行业改革的主题1.垄断行业的竞争理论 大量的实证资料证明,某一行业内企业数量越少,市场垄断力量就越大,垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下,就会放松内部管理和技术创新,从而导致生产低效率;垄断企业也不会自觉按照边际成本或平均成本制