一、单项选择题答案及解析
1. D 参见教材P2。
2. B 参见教材P2。
3. C 参见教材P4。
4. B 参见教材P3。
5. D 参见教材P1。
6. D 参见教材P19。
7. C 参见教材P19。
8. D 参见教材P19。
9. A 参见教材P17。
10. D 参见教材P24。
11. C 参见教材P17。
12. D 参见教材P16。
13. C 参见教材P10。
14. C 参见教材P12。
15. B 参见教材P13。
16. C 参见教材P9。
17. A 参见教材P38。
18. C 参见教材P38。
19. D 参见教材P37。
20. B 参见教材P32。
21. D 参见教材P28。
22. B 参见教材P23。
23. B 参见教材P21。
24. A 参见教材P11。
25. A 参见教材P37。
26. A 参见教材P37。
27. D 参见教材P39。
28. D 参见教材P3。
29. D 参见教材P41。
30. C 参见教材P2。
31. C 参见教材P38。
32. C 参见教材P38。
33. B 参见教材P38。
34. D 参见教材P28。
35. B 参见教材P20。
36. A 参见教材P15。
37. D 参见教材P24。
38. D 参见教材P8。
39. B 参见教材P11。
40. B 参见教材P37。
41. C 参见教材P38。
42. C 参见教材P33。
43. B 参见教材P6。
44. B 参见教材P6。
45. C 参见教材P13。
46. D 参见教材P15。
47. C 参见教材P41。
48. A 参见教材P38。
二、不定项选择题答案及解析
1. ABD 参见教材P2。
2. ABCD 参见教材P3。
3. BD 参见教材P3。
4. ABC 参见教材P2。
5. BD 参见教材P1。
6. ABCD 参见教材P17。
7. ABCD 参见教材P9。
8. ABCD 参见教材P10。
9. AC 参见教材P9。
10. BCD 参见教材P9。
11. A B 参见教材P7。
12. A BD 参见教材P6。
13. CD 参见教材P5。
14. A BCD 参见教材P5。
15. A CD 参见教材P2。
16. A BCD 参见教材P34。
17. A CD 参见教材P2。
18. A BCD 参见教材P16。
19. C 参见教材P33。
20. A BCD 参见教材P21。
21. A BD 参见教材P37。
22. A BC 参见教材P24。
23. A BCD 参见教材P23。
24. BD 参见教材P15。
25. A BC 参见教材P14。
26. A BC 参见教材P18。
27. A BCD 参见教材P17。
28. A BCD 参见教材P29。
29. B 参见教材P11。
30. A BCD 参见教材P9。
31. A BC 参见教材P3。
32. A BC 参见教材P16。
33. A BCD 参见教材P2。
34. B 参见教材P20。
35. A C 参见教材P6。
36. A BCD 参见教材P3。
37. A BC 参见教材P36。
38. A C 参见教材P21。
39. B 参见教材P4。
40. A BD 参见教材P4。
41. A CD 参见教材P4。
42. BCD 参见教材P2。
43. A BC 参见教材P27。
44. A BCD 参见教材P16。
45. A BC 参见教材P13。
46. C 参见教材P11。
47. C 参见教材P4。
三、判断题答案及解析
1. 错参见教材P1。
2. 对参见教材P5。
3. 错参见教材P1。
4. 对参见教材P3。
5. 错参见教材P2。
6. 错参见教材P2。
7. 对参见教材P5。
8. 对参见教材P1。
9. 对参见教材P1。
10. 错参见教材P3。
11. 对参见教材P4。
13. 对参见教材P12。
14. 错参见教材P8。
15. 对参见教材P26。
16. 错参见教材P8。
17. 对参见教材P38。
18. 错参见教材P3。
19. 对参见教材P5。
20. 错参见教材P4。
21. 对参见教材P19。
22. 错参见教材P2。
23. 对参见教材P38。
24. 对参见教材P6。
25. 错参见教材P31。
26. 对参见教材P3。
27. 对参见教材P11。
28. 对参见教材P10。
29. 错参见教材P3。
30. 错参见教材P27。
31. 对参见教材P2。
32. 对参见教材P5。
33. 错参见教材P2。
34. 对参见教材P11。
35. 错参见教材P5。
36. 对参见教材P19。
37. 错参见教材P29。
38. 对参见教材P33。
39. 对参见教材P40。
41. 错参见教材P37。
42. 对参见教材P29。
43. 错参见教材P17。
44. 对参见教材P20。
45. 对参见教材P12。
46. 对参见教材P15。
47. 对参见教材P10。
48. 错参见教材P10。
49. 错参见教材P9。
50. 对参见教材P8。
51. 对参见教材P10。
52. 对参见教材P12。
53. 对参见教材P13。
54. 错参见教材P8。
55. 对参见教材P6。
第一章证券交易概述 知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼) 知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体容包含在基础学习中)： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103(P7-12)：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□(可出成多选题)我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 一般的境外投资者可以投资B股;□(可出多选题)而合格境外机构投资者则可以在批准额度交易除B股以外的其他品种。 2、证券公司。□证券公司设立条件：(1)公司章程;(2)主要股东3年无，净资产不低于2亿元;(3)高管***资格，从业人员从业资格;(其它显而易见)。 □(必考题)证券公司七大业务：
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
思考题 1.设计学怎样作为一门独立学科分离出来的？ 作为一门新兴的学科，设计学的产生是20世纪以来的事件；作为一门专门的学科，它毫无疑问有着它自己的研究对象。由于设计与特定的物质生产与科学技术的关系，这使得设计学本身具有自然科学的客观性特征；而设计与特定社会的政治、文化、艺术之间所存在的显而易见的关系作为一门新兴的学科，设计学的产生是20世纪以来的事件；作为一门专门的学科，它毫无疑问有着它自己的研究对象。由于设计与特定的物质生产与科学技术的关系，这使得设计学本身具有自然科学的客观性特征；而设计与特定社会的政治、文化、艺术之间所存在的显而易见的关系，又使得设计学在另一方面有着特殊的意识形态色彩。，又使得设计学在另一方面有着特殊的意识形态色彩。 2.设计史,设计理论与涉及批评对于设计实践分别具有怎样的意义? 我们一般将设计学划分为设计史、设计理论和设计批评三个分支。设计史必须要研究科技史与美术史，研究设计理论必然要研究相关的工程学、材料学和心理学，研究设计批评必然要研究美学、民俗学和伦理学的理论要求。 3如何看待中国古代设计思想对现代设计的意义？ 4从历史与社会角度论述设计与艺术的关系？ 5设计与科学之间是如何相互影响相互促进的？（改） 由于科学技术在社会生产及其他领域中的广泛应用，人类在自然界面前获得空前的主动地位，人类的生产、经济、军事等实践活动对自然生态环境产生着越来越巨大而深远的影响。生命科学、遗传学的发展，在不断地揭示生物遗传和变异规律的基础上为人类创造着新的生产力，给人类带来了显著的经济和社会效益。现代科学技术和人类生活紧密地结合在—起，社会的科学化技术化速度不断加快，规模也不断扩大。 工业和科学技术以渐进的甚至惊人的突变速度发展，传统的手工艺设计和艺术美学理念被工业社会和技术变革所打破，设计不得不接受工业和技术的洗礼。 进行现代运动的设计师想通过大规模的生产最终得出反对装饰风格的纯几何形式。最鲜明的代表就是包豪斯设计学校。他们致力于从事最新观念和最先进的设计，他们强调一种单一的现代运动的设计方法，即利用现代材料和工业生产技术，以原色红、蓝、黄和圆形以及方形为基础形成纯几何形式。在后来的发展中，现代设计也被称为国际风格。这是因为这一新方向产生的巨大影响而予以的美称。在现代设计运动中有一部分人是服从现代设计的规则的。而在同时期还有部分人并不愿意完全的服从这一当前比较流行的规则。服从规则的突出的代表有荷兰的风格派，俄罗斯构成派，斯堪的那维亚的阿尔多和阿斯普朗德的设计，还有美国的流线型设计。尽管这些设计和制作展示出了复杂和多变性，但是他们其中始终有着共同的联系。例如，荷兰艺术和设计运动中的风格派，提倡严格的审美观，在创作中使用原色，平面和立体的造型都严格按照几何的式样。此次运动中法国和意大利也有杰出的代表。意大利未来派把自己和左翼法西斯意识形态联系在一起，要利用工业文化建立一个全新的现代国家。法国勒.柯布西埃的建筑设计艺术也是把纯粹的现代主义精神具体化的杰出代
第九章{概念）1、现实型文学：也称为现实主义文学。是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。它的基本特征是：再现性和逼真性。 2、理想型文学：一种侧重以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。它的基本特征是：表现性和虚幻性。 3、象征型文学：侧重以暗示的方式寄寓了审美意蕴的文学形态。它的基本特征是：暗示性和朦胧性。 4、诗：词语凝练、结构跳跃、富有节奏和韵律。高度集中地反映生活和抒发思想感情的文学体裁。 5、小说：通过完整的故事情节和具体的环境描写，以塑造人物为中心来反映社会生活的文体。 6、剧本：侧重以人物台词为手段，集中反映矛盾冲突的文学体裁。 7、散文：一种体裁广泛、结构灵活，注重抒写真实感受、境遇的文学体裁。广义的散文是既包括诗歌以外的一切文学作品，也包括一般科学著作、论文、应用文章。狭义的散文即文学意义上的散文，是指与诗歌、小说、剧本等并列的一种文学样式，包括抒情散文、叙事散文、杂文、游记等。文学散文是一种题材广泛，结构灵活，注重抒写真实感受、境遇的文学体裁。 8、报告文学：以真人真事基础上塑造艺术形象，及时反映现实生活的文学体裁。 （思考题）1、谈谈象征型文学与现实型文学、理想型文学的区别象征型文学是寄寓意蕴，以变形描写来拟人（物）的形象，是现代派文学，来表现哲理的。 现实型文学是再现生活重视细节描写，虚构而见不出虚构，表现现实主义反映生活本质的。 理想型文学是表现理想以夸张幻想来再造的虚构幻想的形象表现浪漫主义的反映理想。 或（现实型与理想型文学的意义就在其形象自身，而象征型文学突出文学形象的意义的超越性；现实型文学是通过对生活现象的直接描绘反映现实，理想型文学往往以直抒胸臆的方式表现情感态度。而象征型文学则偏以间接的方式去暗示客观规律和主观感受；象征型文学淡化具体时间与空间，突出了朦胧性。) 2、诗歌、小说、散文、剧本的基本特征 诗歌的基本特征是：1、（高度的概括）；2强性大(强烈的抒情性) 3、音乐性（停顿、平仄和押韵） 小说的基本特征：1.深入细致的人物刻画 2、完整复杂的情节叙述 3、具体充分的环境描写 散文的基本特征：1、选材广泛，现实性很强 2、形式自由，手法多样 3、形聚，构思精湛（形散：选材五光十色，联想自由驰骋，手法多种多样，结构灵活多变；神聚：立意深远，一线串珠。）4、真人真事，事情实感。 剧本的基本特征：1、浓缩地反映现实生活，人物事件事件、地点高。2、尖锐紧张的戏剧冲突 3、人物台词要个性化口语并富有动作性。（个性化语言要符合人物的思想性格、身份地位教养;口语化既有意境又有潜台词；动作性：人物语言要传达内在的动作心理活动；引起更多的外部动作，推动情节的发展到新的层面。） 第十章{概念}1典型作为文学形象的高级形态之一。是文学言语系统中显
艺术设计概论 第一章导论 设计是文化和文明的产物，又创造着新文化和新文明。 第一节、艺术设计的概念与定义 一、“设计”的概念 1974《大不列颠百科全书》“Design: blah blah........只要是为了一定目的而从事设想、规划、计划、安排、布置、筹划、策划的都可以说是‘设计’” 郝伯特·西蒙：“凡是以现存情形改变成想望情形，为目标而构想行动方案的人都在搞设计。”——最本质的意义是计划/设计，即预设一定的目标并为此而建立方案。（不是以大工业生产为前提的意义） 二、设计的意义 设计是人类改变原有事物，使其变化、增益、更新、发展的创造性活动。设计是构想和解决问题的过程，它涉及人类一切有价值的创造活动。【设计的宏观定义】“一种对目标问题的求解活动” “从现存事实转向未来可能的思想跃迁” “......”“......” 1950麦德华·考夫曼·琼尼：现代设计的12项定义：【大工业生产后的定义】 1）应满足现代设计的需要
2）应体现时代精神 3）应从不断发展的纯美术与纯科学中不断汲取营养（自我发展） 4）应灵活运用新材料、新技术，并不断使其发展（与时俱进） 5）通过运用适当的材料和技术手段，不断丰富产品的造型、肌理、色彩等效果（外观创新） 6）应明确的表达对象的意图、绝不能模棱两可（理念清晰） 7）应体现使用材料所具备的区别于他种材料的特性及美感（忠于材料） 8）应明确表达产品的制作方法，不能使用表面可行、实际不能适应大量生产的欺骗手段（诚实） 9）在实用、材料、工艺的表现手法上，应给人以视觉的满足，特别应强调整体效果的满足（效果展示） 10）应给人单纯洁净的美感，避免繁琐的处理 11）必须熟悉和掌握机械设备的功能 12）追求豪华情调的同时，必须顾及消费者节制的欲求及价格问题（物美价廉） 1957国际工业设计学会联合会（ICSID）1964年定义：“工业设计是一种创造性活动，他的目的是解决工业产品的造型质量，这些造型质量不但是外部特征，而且主要是结构和功能的关系，他从生产者和使用者的观点把一个系统转变为连贯的统一。工业设计扩大到包括人类环境的一切方面，仅售工业生产可能性的限制。”【设计从物向人的转变】【表明了设计的创造性质和意义；注重内部结构、功能与外观形态的统一；从人的需要出发（即
证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规X和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规X；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美
国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
设计概论试题与答案第一套 注意：（红色字体为重点） 第一章设计的内涵 思考题答题要点 1．"设计"（Design）的本义是什么？ 设计（Design）源于拉丁文Designave，其本义是"徽章、记号"，即事物或人物得以被认识的依据或媒介，在中国，设计最初是分开使用的，"设"指预想、策划，"计"指特定的方法策略等。 2．不同的学者对设计的理解提出了哪些较有代表性的观点？ 设计是人类的行为； 设计的本质是人为事物； 设计是人类生活方式的设计。 3．如何理解设计的内涵？ 我们可以从广义和狭义两个方面来理解设计的内涵： 从广义的角度来理解，design最基本的意义是计划乃至设计，即心怀一定的目的，并以其实现为目标而建立的方案，这个界定几乎涵盖了人类有史以来的一切文明创造活动，其所蕴含着的构思和创造性行为过程，则是现代设计的内涵和灵魂； 从狭义的角度来理解，design特指在一般的计划和设计中，对构成艺术作品的各种构成要素，在各部分之间或者部分与整体的结构关系上，
组织成为一个作品的创意过程。 4．如何理解艺术与设计的关系？ ①对"艺术"《辞海》解释为："人类以情感和想象为特性珠把握和反映世界的一种特殊方式。即通过审美创造活动再现现实和表现情感理想，在想象中实现审美主体和审美客体的互相对象化。具体说，它是人们现实生活和精神世界的形象反映，也是艺术家知识、情感、理想、意念综合心理活动的有机产物。" ②设计虽然超越了纯艺术，存在于设计、生产或制作的全过程，和技术、材料、工艺、市场、消费、等因素紧密地结合在一起，但它与艺术创作并不能截然分开，设计师的设计至始至终总是要考虑到具体设计对象，根据生产技术条件和制作技艺的可行性，而进行创造性工作，这个创造性过程始终与审美发生联系。 5．什么是设计的形式？它包括哪些因素？ 设计的形式指形态、色彩、肌理等外在造型形式，形式是为内容服务的，形式受到实用功能的制约，同时又对认知功能和审美功能的形成具有重要的作用。 ①形态：通常指某种特定的外形，即物体在空间中的特定形态。物体的形态特征是我们区别不同物体的依据，这里的形态概念既指设计物外形，也包括设计物内在结构，是设计物的内外要素的统一的综合体，构成形态的基本形式有点、线、面、体等； 设计物的形态创造要善于运用变化与统一，韵律与节奏，主从与响应、过渡与均衡、对比与协调、比例与尺度、比拟与联想等多种造型手法，以达
绪论 1、1999年，英国剑桥大学文理学院的教授们发起，就“谁是人类纪元第二个千年第一思想家”进行了校内征询和推选。投票结果是：马克思第一，爱因斯坦第二。随后，英国广播公司以同一问题在全球互联网上公开征询。一个月下来，汇集全球投票结果，仍然是马克思第一，爱因斯坦第二。牛顿和达尔文位列第三和第四。试结合你对马克思的认识，以及当前中国的社会现实，谈谈我们为什么要坚持马克思主义为指导。 （1）马克思主义教给我们认识世界的根本方法 （2）马克思主义给我们提供了改造世界的伟大工具 （3）马克思主义为我们提供了人生的有益启迪 2、有一种观点认为, 阶级性与科学性是不相容的, 凡是代表某个阶级利益和愿望的社会理论, 就不可能是科学的。你怎么评价这样的观点?如何理解马克思主义是科学性与革命性的统一？ （1）理论的阶级性和科学性是相容的： ①历史上的进步阶级，其利益与社会发展方向一致，能够提出具有科学性的理论观点 ②无产阶级代表着人们的利益和人类社会发展的方向，能够提出合理的科学理论③自从有阶级以来，理论的科学性总是与一定的阶级性联系在一起的。（2）马克思主义是科学性与革命性的统一；①马克思主义是对客观世界特别是人类社会本质和规律的正确反映。 ②马克思主义是无产阶级和人民群众推翻旧世界、建设新世界的革命理论。 ③马克思主义的科学性和革命性统一于社会主义运动的实践。 3、马克思17 岁时在自己的中学论文《青年在选择职业时的考虑》中写到：“如果我们选择了最能为人类而工作的职业，那么，重担就不能把我们压倒，因为这是为大家作出的牺牲；那时我们所享受的就不是可怜的、有限的、自私的乐趣，我们的幸福将属于千百万人??而面对我们的骨灰，高尚的人们将洒下热泪。” 请阅读马克思的这篇作文，并结合你对马克思一生奋斗历程的了解，谈谈你能从中得到怎样的人生启迪。 从马克思主义的这篇作文中得到的人生启迪； （1）树立崇高的社会理想 （2）为国家富强、民族振兴和人民幸福而努力工作。 （3）在党和人民的事业中实现自己的人生价值。 第一章世界的物质性及发展规律 1、如何理解马克思主义的物质观及其现代意义？ （1）马克思主义的物质观的基本内容：①物质是标志客观实在的哲学范畴 ②物质的存在形式 ③物质和意识的关系 ④世界统一于物质 （2）马克思主义物质观的现代意义：①为现代科学的发展提供了最基本的指导原则②坚持主观能动性和客观规律性的统一 ③从实际出发建设中国特色社会主义 2、在追求中国梦的过程中，应该怎样把握主观能动性和客观规律性的辩证
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第一章 证券交易概述 知识点：证券公司的经营范围和条件 ● 定义： 证券公司有7类业务，对不同业务，注册资本条件不同。 ● 详细描述： （1）证券经纪业务 （2）证券投资咨询 （3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问 从事上述项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。 （4）证券承销与保荐 （5）证券自营 （6）证券资产管理 （7）其他证券业务 。从事（4-7）中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。 从事（4-7）项的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。 注册资本应是实缴资本。 例题： 1.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册 资本不得低于人民币（ ）。 A.5000万元 B.1亿元 C.5亿元 D.8亿元 正确答案：A 解析：证券公司经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 2.经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）等。
A.清算交收 B.账户管理 C.财务顾问服务 D.投资者教育与适当性管理 正确答案：A,B,D 解析：证券经纪业务运营管理的主要内容：账户管理、委托买卖、清算交收、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务 3.根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询等业务。 4.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。 A.2亿元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元 正确答案：B 解析：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。 5.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。 A.5亿元 B.2亿元 C.1亿元 D.5000万元 正确答案：A 解析：此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。
第一章 1.电气工程与电工科学的关系就是什么？ 电气工程的理论基础就是电气科学。 2.与“现代五大工程”的其她工程相比,电气工程的突出特点就是什么？ 与其她工程相比,电气工程的特点在于:她的出现首先不就是来源与文明发展的自发需要,而就是来源于科学发现。她以全新的能量形态开辟出一个人类文明的新领域。她的发展又伴生了电子工程,从而孕育出通信,计算机,网络等工程领域,为信息时代的出现奠定了基础。 3.为什么说第二次工业革命就是以电气化为主要特征的？ 在这一时期,发电,输电,配电已形成了一气轮机,水轮机为原动机,以交流发电机为核心,以变压器与输配电线路等组成的输配点系统为“动脉”的输电网,使电力的生产,应用达到较高的水平,并具有相当大的规模。在工业生产,交通运输中电力拖动,电力牵引,电动工具,点加工,点加热等得到普遍应用。 4.根据自己了解,电气工程有哪些应用？ 多电飞机,线控汽车,全电舰船。 5.20世纪哪些科学技术的进步对电器工程的发展起到了重要作用？ 超导材料,半导体材料,永磁材料,超导磁体技术,电磁技术。 6、电气科学与电气工程的发展史给您哪些启发? 今天电能的应用已经渗透到人类社会的生产,生活的各个领域,她不仅创造了极大的生产力,而且促进了人类文明的极大进步,彻底改变了人类社会生活方式,电气工程也应次被誉为“现代文明之轮” 7、21世纪电器工程科学的发展趋势就是什么? 将电气科学与工程与近代数学,物理学,化学,生命科学,材料科学以及系统科学,信息科学等前沿融合,加强从整体上对大型复杂系统的研究,加深对微观现象及过程规律性的认识,同时用信息科学的成就改造与提升本学科并开创新的研究方向。 8、为什么说21世纪电器工程与其她科学融合交叉就是她的显著特点? 21世纪的电气工程科学将在与信息科学,材料科学,生命科学及环境科学等学科的交叉与融合中获得进一步发展,创新与飞跃往往发生在学科的交叉点上, 9电气工程科学的基础理论包括那些? 电路藜芦,电磁理论,电磁计量理论等。 10您认为今后电气工程还会有哪些新应用? 电力大系统,电力传动系统及电力电子变流系统中各问题基于新材料,新原理成为开拓新应用领域的电机,电器,电能质量的理论及其测量控制,现代测量传感技术。 11您认为还有那些计算机软件可以用于今后的专业学习? MATLAB,PSPICE,EMTP,SABER,ANSOFT。
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
第一章思考题答题要点 1．"设计"（Design）的本义是什么？ 设计（Design）源于拉丁文Designave，其本义是"徽章、记号"，即事物或人物得以被认识的依据或媒介，在中国，设计最初是分开使用的，"设"指预想、策划，"计"指特定的方法策略等。2．不同的学者对设计的理解提出了哪些较有代表性的观点？ 设计是人类的行为； 设计的本质是人为事物； 设计是人类生活方式的设计。 3．如何理解设计的内涵？ 我们可以从广义和狭义两个方面来理解设计的内涵： 从广义的角度来理解，design最基本的意义是计划乃至设计，即心怀一定的目的，并以其实现为目标而建立的方案，这个界定几乎涵盖了人类有史以来的一切文明创造活动，其所蕴含着的构思和创造性行为过程，则是现代设计的内涵和灵魂； 从狭义的角度来理解，design特指在一般的计划和设计中，对构成艺术作品的各种构成要素，在各部分之间或者部分与整体的结构关系上，组织成为一个作品的创意过程。 4．如何理解艺术与设计的关系？ ①对"艺术"《辞海》解释为："人类以情感和想象为特性珠把握和反映世界的一种特殊方式。即通过审美创造活动再现现实和表现情感理想，在想象中实现审美主体和审美客体的互相对象化。具体说，它是人们现实生活和精神世界的形象反映，也是艺术家知识、情感、理想、意念综合心理活动的有机产物。" ②设计虽然超越了纯艺术，存在于设计、生产或制作的全过程，和技术、材料、工艺、市场、消费、等因素紧密地结合在一起，但它与艺术创作并不能截然分开，设计师的设计至始至终总是要考虑到具体设计对象，根据生产技术条件和制作技艺的可行性，而进行创造性工作，这个创造性过程始终与审美发生联系。 5．什么是设计的形式？它包括哪些因素？ 设计的形式指形态、色彩、肌理等外在造型形式，形式是为内容服务的，形式受到实用功能的制约，同时又对认知功能和审美功能的形成具有重要的作用。 ①形态：通常指某种特定的外形，即物体在空间中的特定形态。物体的形态特征是我们区别不同物体的依据，这里的形态概念既指设计物外形，也包括设计物内在结构，是设计物的内外要素的统一的综合体，构成形态的基本形式有点、线、面、体等； 设计物的形态创造要善于运用变化与统一，韵律与节奏，主从与响应、过渡与均衡、对比与协调、比例与尺度、比拟与联想等多种造型手法，以达到传达视觉信息的目的。 ②色彩：即颜色，物体在有选择地吸收、反射、透射色光的时候，由于物体的物理性质不同而呈现出不同的色彩。 ③肌理：肌理是表达人对设计物表面纹理特征的感受。一般认为，肌理与质感是同义词，对设计的形式因素来说，当肌理与质感相联系时，它一方面是作为材料的表现形式而被人们所感受，另一方面则体现在通过先进的工艺手法，创造新的肌理形态，不同的材质，不同的工艺手法可以产生各种不同的肌理效果，并能创造出丰富的外在造型形式。 6．如何理解设计的功能？ 《辞海》中对"功能"是这样解释的："一为事功和能力，二为功效、作用"。设计的功能主要体现在四个方面：
软件工程概论郑人杰等版 第1章软件与软件工程的概念 1.1 举出你所知道的应用软件的例子。 办公软件、游戏软件、财务软件、银行软件、人事管理软件、工资管理软件、学籍管理软件等。 1.2 认为“软件就是程序，软件开发就是编程序。”这种观点是否正确？为什么？ 认为“软件就是程序，软件开发就是编程序。”这种观点是错误的。 首先，软件是计算机系统中与硬件相互依存的另一部分，它是包括程序，数据及其相关文档的完整集合，程序只是软件的组成部分之一；其次，在软件开发中，编程只是软件开发过程的一个阶段。 1.3 如果将软件开发比作高楼大厦的建造，可以将软件的设计比作什么？ 可以将软件的设计比作建筑设计，软件设计的成果相当于建筑设计的设计图纸。 1.4 什么是软件危机？它有哪些典型表现？为什么会出现软件危机？ 软件危机：软件危机是指在计算机软件的开发和维护过程中所遇到的一系列严重问题。 典型表现： (1)对软件开发成本和进度的估计常常很不准确。 (2)用户对“已完成的”软件系统不满意的现象经常发生。 (3)软件产品的质量往往靠不住。 (4)软件常常是不可维护的。 (5)软件通常没有适当的文档资料。 (6)软件成本在计算机系统总成本中所占的比例逐年上升。 (7)软件开发生产率提高的速度，既跟不上硬件的发展速度，也远远跟不上计算机应用 迅速普及深入的趋势。 产生软件危机的原因：除了软件本身的特点，其原因主要有以下几个方面： (1) 缺乏软件开发的经验和有关软件开发数据的积累，使得开发工作计划很难制定。 (2) 软件人员与用户的交流存在障碍，使得获取的需求不充分或存在错误。 (3) 软件开发过程不规范。如，没有真正了解用户的需求就开始编程序。 (4) 随着软件规模的增大，其复杂性往往会呈指数级升高。需要很多人分工协作，不仅涉及 技术问题，更重要的是必须有科学严格的管理。
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
《设计概论》 考试大纲及练习 学生姓名： 学生身份证号： 学生准考证号： 完成作业时间：
设计概论考试大纲 一、课程性质 《设计概论》主要研究和概述设计现象、设计基本原理、设计基本规律等问题的一门课程，是艺术设计专业学生必修的理论基础课程。 二、学习目的 通过学习，让学生较全面地掌握设计的基本理论，树立正确的设计思想，完善知识结构，提高学生的设计文化修养和吸收前人，他人的设计成果的能力，扩展艺术思路，使理论与实践相结合，发挥重要作用。 三、学习要求 (一)导论：了解作为理论修养和基础课程的《设计概论》的重要性。 (二)设计的历史：较系统地了解设计历史发展的过程，熟练掌握各历史阶段出现的代表作品，设计现象和设计流派。能分析重要设计现象、设计流派出现的社会原因和背景，分析设计与艺术的关系、中国的设计文化如何确立等问题，并能在实践中吸收前人成果，拓展设计思路。 (三)设计的特征：较全面地认识设计文化和各种特征。理解并掌握设计的本质特征、设计的物化、设计文化的继承方式，装饰的意义和特点、视觉在设计中的意义和特性，美感的特征及材料和技术的重要性等重要问题。 (四)设计的思维：较系统的了解设计思维规律及其过程。理解并掌握知识的内在性、外在性、设计观念形成的特点、设计方法、设计过程的步骤和展示的重要性等问题，了解误区的产生和修正。(五)设计的形态：较全面地了解各种设计形态。较好地掌握视觉传达设计、公共艺术设计、工业产品设计、手工业设计各形态的概念和特征等，理解、分析环境与人的关系，手工业设计的重要性等问题，了解计算机设计的优势和前景。 (六)设计的市场：较好地了解从调研定位、创意策划、方案实施到投入市场的全过程的有关问题。掌握调研定位，创意策划的应用范围，构思灵感和文案整理，客户代理，市场规律及有关法规等内容。
地理信息系统课后习题第一章 1、什么是地理信息系统（GIS）？它与一般计算机应用系统有哪些异同点？答：地理信息系统：是由计算机硬件、软件和不同的方法组成的系统，该系统设计支持空间数据的采集、管理、处理、分析、建模和显示，以便解决复杂的规划和管理问题。 GIS 脱胎于地图学，是计算机科学、地理学、测绘遥感学、环境科学、城市科学、空间科学、信息科学和管理科学等众多学科交叉融合而成的新兴学科。但是，地理信息系统与这学科和系统之间既有联系又有区别: （1） GIS 与机助制图系统机助制图是地理信息系统得主要技术基础，它涉及GIS 中的空间数据采集、表示、处理、可视化甚至空间数据的管理。地理信息系统和数字制图系统的主要区别在于空间分析方面。一个功能完善的地理信息系统可以包含数字制图系统的所有功能，此外它还应具有丰富的空间分析功能。 （2） GIS 与 DBMS(数据库管理系统) GIS 除需要功能强大的空间数据的管理功能之外，还需要具有图形数据的采集、空间数据的可视化和空间分析等功能。因此，GIS 在硬件和软件方面均比一般事务数据库更加复杂，在功能上也比后者要多地多。 （3） GIS 与 CAD 系统二者虽然都有参考系统，都能描述图形，但 CAD 系统只处理规则的几何图形、属性库功能弱，更缺乏分析和判断能力。 （4）GIS 与遥感图像处理的系统遥感图像处理的系统是专门用于对遥感图像
数据处理进行分析处理的软件。它主要强调对遥感栅格数据的几何处理、灰度处理和专题信息提取。这种系统一般缺少实体的空间关系描述，难以进行某一实体的属性查询和空间关系查询以及网络分析等功能。 2、地理信息系统有哪几个主要部分组成？它的基本功能有哪些？试举目前广泛应用的两个基础地理信息系统软件为例，列出它们的功能分类表，并比较异同点？ （1）系统硬件:包括各种硬件设备，是系统功能实现的物质基础； （2）系统软件:支持数据采集、存储、加工、回答用户问题的计算机程序系统；（3）空间数据:系统分析与处理的对象，构成系统的应用基础； （4）应用人员:GIS 服务的对象，分为一般用户和从事建立、维护、管理和更新的高级用户； （5）应用模型:解决某一专门应用的应用模型，是 GIS 技术产生社会经济效益的关键所在。 3、试说明地理信息系统的基本分析功能与应用模型之间的区别和联系是什么？答：地理信息系统分析功能是基于现有数据按照一定规律或者参数进行计算得出的结构，这些规律和参数就可以构成一个应用模型，比如降雨量计算模型和风力强度计算模型等。但应用模型很多是专业领域的模型，其表现可以是参数表格也可以是图标或计算公式，不利于地理信息这种要与地理坐标想联系，并且需要特殊的可视化效果的信息分析与表达。因此要构建适合于地理信息分析和表达的应用模型就要吧如气象农业等行业应用模型转变或者结合地理信息做成与空间信息想连接的模型应用于分析。 4、根据你的了解，阐述地理信息系统的相关学科及关联技术，并就地理信息系
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完