交易押题卷六（解析）
单选题
(1) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：40
根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
(2) 上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。
A、100
B、200
C、500
D、1000
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：147
上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为1000股。
(3) 深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A、1
B、4
C、2
D、3
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：162
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
(4) 有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是( )。
A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行
B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期
C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报
D、即日买进的可转换债券当日可申请转股
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：169
考察可转换债券“债转股”的操作流程。可转换债券的买卖申报优于转股申报。
(5) 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险
B、违规操作而使证券公司受到监管处罚
C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断
D、以上都不对
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：132
技术风险是指证券公司信息技术系统发生故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
(6) 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括( )。
A、代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
B、具有中国证监会要求的资金或营运资金
C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩
D、依法设立且满一年
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：16
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
(7) 关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：173
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
(8) 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。每股6元，该公司需要回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。
A、800万元
B、1000万元
C、1200万元
D、400万元
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：278
买股票应付资金=80*20=1600万元；申购新股应付资金=800*6=4800万元；应付资金总额=1600+4800=6400万元。需回购融入资金=6400-6000=400万元。
(9) LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。
A、交易所
B、证券公司
C、证监会
D、银行
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：161
LOF的发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行。
(10) 客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。
A、真实性、及时性、完整性及一致性
B、真实性、及时性、有效性及完整性
C、及时性、有效性、准确性及一致性
D、真实性、有效性、完整性及一致性
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：87
经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交
复核员实时复核。
(11) 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A、10万，1万
B、10万，1000元
C、1万，1000元
D、100万，1万
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：269
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。
(12) 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是( )。
A、转托管可以是一只证券的部分或全部
B、转托管可以是一只证券或多只证券
C、转托管一经申报不能撤单
D、转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：26-27
考察深圳证券交易所交易证券的托管制度。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部；转托管可以撤单。
(13) 委托根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托价格限制
B、委托订单的数量
C、委托时效限制
D、委托买卖证券的方向
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：21
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。
(14) 成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：37
成交时价格优先原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(15) 中央政府发行的债券也称（）。
A、公司债券
B、地方债
C、国债
D、数量优先
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：3
中央政府发行的债券称为国债。
(16) 下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
B、将客户的资金和证券借与他人
C、以低于客户委托的买入价格买进股票
D、向客户保证投资收益
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：139
“以低于客户委托的买入价格买进股票”不属于证券经纪业务的禁止行为。
(17) 在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A、买断式回购到期回购金额
B、A股二级市场买入金额
C、债券回购初始溶出资金金额
D、到期回购金额
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：293
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(18) 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：14
证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
(19) 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、信息的公开性
D、融资专用资金账户
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：183
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
(20) 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。
(21) 在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
A、一起进场申报竞价
B、分别进场申报竞价
C、自行对冲成交
D、以上都不对
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：79
在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。
(22) 下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：193
证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。
(23) 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。
A、30天
B、60天
C、90天
D、91天
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：269
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。
(24) 根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据( )提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。
A、主承销商
B、证券交易所
C、上市公司
D、中证监会
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：152
中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
(25) 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：274
并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。其他选项皆正确。
(26) 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。
A、600万元
B、800万元
C、500万元
D、480万元
专家解析：正确答案：B 题型：计算题难易度：中页码：278
（1）买股票应付资金=100*20=2000（万元）
（2）申购新股应付资金=800*6=4800（万元）
（3）应付资金总额=2000+4800=6800（万元）
（4）需回购融入资金=6800-6000=800（万元）
（5）该公司标准券余额=1000*1.27=1270（万元）
(27) 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。
A、信用交易担保资金账户
B、信用资金账户
C、信用资金台账
D、经营风险
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：240
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。
(28) 证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、5
B、7
C、10
D、15
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：250
证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户开户数量。
(29) 在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表( )。
A、选举投票
B、同意
C、反对
D、放弃
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：157
对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
(30) 我国证券交易所的决策机构是（）。
A、会员大会
B、专门委员会
C、董事会
D、理事会
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：9
理事会是我国证券交易所的决策机构。
(31) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：148
在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为T+1日。
(32) ()是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A、招标竞价
B、连续竞价
C、集合竞价
D、证券公司
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：37
所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
(33) 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D、清算不发生财产的实际转移
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：289
考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。
(34) 按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。
A、本人有效身份证明、证券账户卡原件
B、本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
C、本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书
D、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：98-99
客户（或代理人）姓名或身份证号发生变化：客户提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件。
(35) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：211
考查证券公司开展集合资产管理业务的推广。禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
(36) 从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：147
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了新股发行现金申购制度。
(37) 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）
A、T+8
B、T+7
C、T+4
D、T+3
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：151
A股投资者可在是T+8日领取现金红利。
(38) 目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。
A、传真报价
B、口头报价
C、电脑报价
D、书面报价
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：22
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
(39) 自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。
A、资金卡和密码
B、有效身份证和密码
C、证券账户卡和密码
D、配股
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：104
自助交割指客户凭资金卡、密码在自助交割机上进行交割，自行打印交割单。
(40) 在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）
A、T-2
B、T
C、T+1
D、T+2
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：277
质押券欠库的，中国结算公司在T日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
(41) 证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
A、谨慎性
B、集中性
C、适当性
D、合规性
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：106
会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的要求。
(42) 在我国,自然人开立证券账户需要提供()。
A、证明中国法人资格的合法证件
B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件
D、申请书
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：24
在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。
(43) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10张
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：147
上交所申购单位为1000股，深交所为500股。
(44) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A、双方声明及承诺、协议标的
B、证券经纪商内幕信息披露原则
C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：74
《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
(45) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：25
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
(46) 营销人员针对()的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
D、介绍关系型
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：123
营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
(47) 在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。
A、证券交易所
B、证监会
C、发行证券的公司
D、开设柜台的金融机构
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：9
在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出。
(48) 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（）。
A、10手
B、100手
C、1手
D、1000手
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：267
申报数量为100手或其整数倍。
(49) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。
A、28.65万
B、15000
C、15.38万
D、3791
专家解析：正确答案：C 题型：计算题难易度：难页码：276
到期购回金额=购回价格×成交金额÷100；购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。因而到期购回金额=成交金额×（1+成交年收益率×回购天数÷360）=15×（1+10%×91÷360）=15.38万元。
(50) 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：181
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
(51) 根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63
根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
(52) 中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：76
中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
(53) 在场外交易市场,金融机构的柜台()。
A、仅是交易的监管者
B、仅是交易的组织者
C、仅是交易的直接参与者
D、既是交易的组织者,又是交易的参与者
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：10
金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。
(54) 证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。
A、透明度和高效率
B、高效率和低风险
C、高效率和低成本
D、透明度和低成本
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：12
证券市场的有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。
(55) 证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。
A、融券专用证券账户
B、客户信用资金账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用证券账户
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：240
证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
(56) 在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A、客户信用交易资金账户
B、客户信用交易基金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易结算账户
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：248
在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。
(57) 在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
B、证券交易所
C、中国结算公司
D、证券公司
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：47
客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
(58) 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B、可实现最大成交量的价格
C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：37-38
“最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价”是连续竞价时成交价格的确定原则。
(59) 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,错误的是()。
A、经深交所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用
B、会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C、会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报
D、交易单元的交易权限不包括大宗交易
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：18-19
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；
(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。
(60) 证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。
A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息
C、自营业务与其他业务混合操作
D、以个人名义从事证券自营业务
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：195
考察证券自营业务的法律法规。
多选题
(61) 证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：178
考察证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件。配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(62) 客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。
A、营业部负责人
B、营业部风控员
C、经办人员
D、复核员
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：中页码：84
客户办理账户挂失和补办手续，经办人员、复核员应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。
(63) 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
A、从业人员
B、监事
C、从业人员之配偶
D、董事
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：203
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
(64) 对于股票交易特别处理,正确的有( )。
A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理
B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示
D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：55
ST是股票其他特别处理的处理措施，*ST是警示存在终止上市风险的特别处理；特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险；其他特别处理的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
(64) 对于股票交易特别处理,正确的有( )。
A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理
B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示
D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：55
ST是股票其他特别处理的处理措施，*ST是警示存在终止上市风险的特别处理；特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险；其他特别处理的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
(66) 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
A、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括实业投资
D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：易页码：183
决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性；2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖；3、选择交易品种、价格的自主性。
(67) 在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。
A、投资组合的制定与交易指令的执行
B、资产配置的制定与投资组合的制定
C、投资品种的研究与投资组合的制定
D、投资品种的研究与交易指令的执行
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：中页码：185
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
(68) 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。
A、以价格较高的卖出申报优先
B、以价格较高的买入申报优先
C、以价格较低的买入来申报优先
D、按受托时间的先后次序来申报
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：35-38
我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(69) 纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括( )。
A、基金
B、B股
C、国债债券
D、A股
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：293
上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(70) 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。
A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定
B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者
C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定
D、不管价格如何，先申报者优于后申报者
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：37
成交时时间优先原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
(71) 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（)。
A、侵占、损害客户的合法权益
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、泄露客户资料
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：139
以上均是禁止的行为。
(72) 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：中页码：178-179
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
(73) 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。
A、证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
B、证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
C、标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D、中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：276，278
标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
(74) 政府债券的发行主体是()。
A、中央政府
B、金融机构
C、地方政府
D、公司
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：3
政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。
(75) 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排,正确的有()。
A、公告刊登日为T日
B、申请材料送交日为T-3日前
C、权益登记日为T+3日
D、现金红利发放日为T+11日
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：151
B股现金红利派发日程安排，程序如下：1.申请材料送交日为T-5日前；2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前；3.向交易所提交公告申请日为T-1日前；4.公告刊登日为T 日；5.最后交易日为T+3日；6.权益登记日为T+6日；7.现金红利发放日为T+11日。
(76) 关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。
A、在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险
B、操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
C、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：298-299
证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。
(77) 关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。
A、债券回购交易申报中，融券方按“买入”予以申报
B、当日申报转回的债券，次日可以卖出
C、债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
D、债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：267
债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报；当日申报转回的债券，当日可以卖出。
(78) 证券交易市场的作用有（）。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：8
证券交易场所的作用在于：一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务。
(79) 纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括( )。
A、A股
B、现券交易
C、权证
D、基金
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：293
考察最低结算备付的调整。
(80) 客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺函》
D、《客户资金第三方存管协议书》
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：91
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》等文件。
(81) 委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。
A、收市委托
B、无限期委托
C、当日委托
D、当周委托
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：21
委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托；④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
(82) 金融期货主要包括()。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股票价格指数期货
D、股票期货
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：5
金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货（如股票价格指数期货和股票期货等）三种类型。
(83) 证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。
A、质押给其他机构
B、质押给个人
C、出租给未经交易所批准的其他机构使用
D、出租给个人使用
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：18
未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
(84) ( )开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A、自然人
B、一般机构
C、证券公司
D、基金管理公司
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：24
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
(85) 证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。
A、不可抗力因素导致的风险
B、上市公司经营风险
C、政策风险
D、宏观经济风险
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：74
一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于以下风险：宏观经济风险；政策风险；上市公司经营风险；技术风险；不可抗力因素导致的风险和其他风险。(86) 证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。
A、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
B、该计划限期申请获得中国证监会批准
C、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
D、在满足一定条件下要求提前赎回
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：中页码：215
考察会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行持续报告义务。
(87) 证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。
A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元
B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C、协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试
D、督促会员及时缴纳各项费用
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：15
考察证券交易所会员带便应当履行的日常职责。
(88) 1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。
A、上海证券交易所
B、郑州证券交易所
C、沈阳证券交易所
D、深圳证券交易所
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：1-2
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
(89) 信用交易包括（）。
A、证券公司的融资业务
B、证券公司的融券业务
C、证券公司的资产管理业务
D、证券公司的经纪业务
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题难易度：易页码：6
信用交易也称为融资融券交易。
(90) 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：80-81
客户账户管理业务的客户身份识别。
(91) 证券账户按用途划分，主要包括()。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户
D、以上都是
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：23
证券账户按用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。
(92) 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。
A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B、双方均无力履约时，保证金退还双方
C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：283
融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
(93) 一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。
A、零数委托
B、无期限委托
C、市价委托
D、开市委托
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：21
根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
(94) 客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A、《证券交易委托代理协议》
B、《买者自负承诺函》
C、《风险揭示书》
D、《客户资金三方存管协议书》
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：91
客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)、《客户资金三方存管协议书》(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，《客户资金三方存管协议书》一份交存管银行。
(95) 以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。
A、申购新股资金冻结期间
B、银证关联尚未撤销
C、开放式基金尚有基金余额
D、客户资料尚未补全
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：101
申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理资金账户销户。
(96) 定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
A、独立、客观的投资研究
B、科学、严密的投资决策
C、合理的规模控制
D、科学的风险评估
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：208-210
定向资产管理业务的内部控制体系包括：（一）专门、独立的业务运作；（二）合理、有效的控制措施；（三）独立、客观的投资研究；（四）科学、严密的投资决策；（五）完善的交易控制体系；（六）合理的规模控制；（七）完备的合规检查；（八）科学的风险评估；（九）严格的核算和报告制度；（十）建立授权管理与问责制。
(97) 下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是( )。
A、证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B、中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理
C、证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D、证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：193
禁止内幕交易的主要措施包括：1.加强自律管理。（1）在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；（2）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；（3）严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；（4）加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。2.加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
(98) 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A、建立健全各项规章制度
B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C、增强法治观念和合规意识
D、提高差错或纠纷的处理效率
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：133
考查合规风险的防范措施。“提高差错或纠纷的处理效率”属于管理风险的防范措施。(99) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%
D、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：41
考查上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格范围。(100) 上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：56
公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。
(101) 证券经纪业务营销的内容包括()
A、定价策略
B、品牌及广告策划
C、代客理财
D、产品设计
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：117
与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。
(102) 关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：173
由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
(103) 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按下列()方法确定有效竞价范围。
A、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收益集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下10%
C、债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
D、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：中页码：42
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。(104) 证券交易的清算交割包括()等。
A、成交单与委托单配对
B、为客户办理交割
C、打印交割单
D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：103
证券交易清算交割包括成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。
(105) 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。
A、本人有效身份证明
B、法人授权委托书原件
【关键字】成绩 《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩 一、单选题 1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。 A、20% B、15% C、10% D、5 2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日 3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。 A、最高利率限制 B、最低和最高利率限制 C、最低利率限制 D、数量限制 4、以下不属于政府债券特征的是（D）。 A、免税待遇 B、收益稳定 C、定全性高 D、流动性差 5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。 A、8 B、、12 D、1 6、下列债券中信用风险最小的是（A）。 A、中央政府债券 B、可转换公司债券 C、地方政府债券 D、金融债券 7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。 A、实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构 8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。 A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人 9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。 A、日本泡沫经济破灭 B、俄罗斯发生债务危机 C、韩国政府被迫宣布货币贬值 D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比率，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、担保协议 C、委托代理协议 D、托管协议 11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。 A、对其公司债券交易做特别处理 B、终止其公司债券上市交易 C、暂停其公司债券上市交易 D、对其公司债券交易做退市风险警示 12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 14、我国证券公司的设立采取（B）。 A、报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制 15、，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。 A、瑞士银行 B、花旗银行 C、汇丰银行 D、德意志银行 16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。 A、股票指数期货 B、货币期货 C、股票期权 D、股票期货 17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
分析押题卷八（题目） 单选题 (1) 20世纪60年代,美国著名教授( )提出了著名的有效市场假说。 A、尤金.法玛 B、奥斯本 C、威廉.夏普 D、史蒂夫.罗斯 (2) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (3) LIBOR代表()同业拆借利率。 A、上海银行间 B、伦敦 C、纽约 D、苏黎世 (4) 公司（股票）价值评估的股利贴现模型的理论基础是（）方法。 A、求均值 B、一价定律 C、收入的资本化定价 D、守恒法则 (5) 计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自（）。 A、资产负债表 B、现金流量表 C、利润表 D、会计附表 (6) 在沃尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）。 A、1.5 B、2.5 C、3 D、4 (7) 当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。 A、水平分析法 B、债券掉期 C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略 (8) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的
C、被预期的 D、未被预期的 (9) 属于股东权益变动表的项目是（）。 A、投资收益 B、营业外支出 C、提取盈余公积 D、每股收益 (10) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。 A、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 B、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为 C、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为 D、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为 (11) 所有者权益变动表中,属于利润分配的内容是( )。 A、盈余公积金转增资本（或股本） B、盈余公积弥补亏损 C、一般风险准备弥补亏损 D、提取一般风险准备 (12) 下列各项中属于消费指标的是（）。 A、外商投资 B、城乡居民储蓄存款余额 C、流通中的现金 D、贴现率 (13) 以下分析有助于找出公司在所处行业中竞争地位的是（）。 A、公司规模大小 B、行业综合排序 C、公司营业净利率 D、产品的市场占有率 (14) 公司经营管理能力分析的主要内容不包括（）。 A、公司法人治理结构 B、公司扩张潜力 C、公司经理层的素质 D、公司从业人员素质和创新能力 (15) 评价企业收益质量的财务指标是（）。 A、营运指数 B、现金满足投资比率 C、每股营业现金净流量 D、长期负债与营运资金比率 (16) 每股股利与股票市价的比率称为（）。 A、股利支付率 B、股票获利率 C、股利市价比 D、市盈率
证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四） 1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。 A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险 C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。。。 D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险 2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。 A. 基金A和基金B的净值变动方向相反 B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大 C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致 D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小 3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。 A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接 B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率 C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据 4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。 A. 弱有效市场假设 B. 半强有效市场假设 C. 强有效市场假设 D. 市场异常理论 5.我国收取印花税的交易品种是（）。 A. 权证 B. 基金 C. 股票 D. 债券 6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A. 执行董事 B. 股东 C. 独立董事 D. 监事 7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A. 经济附加值模型 B. 自由现金流贴现模型 C. 企业价值倍数
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一 （共10套） 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期
7：风险溢价的影响因素不包括（）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：ETF联接基金 10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略
证券基础知识保过押题三 （★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★） 一、单选题 1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。 A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励 2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A基础工具B衍生工具C收益D风险 3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事 4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B对证券的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D对证券的公开发行申请行使审核权 5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A 100 B 50 C 150 D 200 6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征 A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。 A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C《证券交易所法》D《证券法》 8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（） A上证综指B新上证综指 C深圳成分股指数D深圳A股指数 9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” A证券公司B银行业金融机构 C基金公司D信托公司 10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（） A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险 11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（） A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点 12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（） A浮动债券 B息票累积债券 C付息债券
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答 案（精选） 1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。 A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日 A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。 2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数 A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。 A.小；大 B.小；低 C.大；高 D.大低 C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。 4/LOO 资产证券化最早起源于（）。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 A解析：资产证券化最早起源于美国。
外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。 A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性 C解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。 6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。 A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活 B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。 7/LOO 证券发行市场叉披称为（） A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。 8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（） A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股 C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
《证券交易》历年真题绝密多选一分题1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位(BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段 （BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后
上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌 D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD）7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费 （ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??）
证券法律法规考前预测押题卷03 第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。 A、缺少发盘的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 正确答案：B 【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。 第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。 A、竞价 B、议价 C、竞标 D、叫价 正确答案：A 【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。 第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A、1%～3% B、1%～5% C、3%～5% D、5%～10% 正确答案：B 【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。 A、外资持股 B、人民币普通股 C、B股 D、境外上市外资股 正确答案：A 【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。 第5题、政府发行的证券品种一般为()。 A、债券 B、股票 C、基金 D、互换 正确答案：A 【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。 第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。 A、债券基金
B、股票基金 C、货币市场基金 D、衍生证券投资基金 正确答案：B 【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。 A、15，5 B、20，10 C、20，5 D、10，2 正确答案：C 【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务 第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 正确答案：B 【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。 A、独立董事 B、董事长 C、监事 D、总经理 正确答案：A 【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。 第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益与风险共担协议 正确答案：A 【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。 第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 A、定向资产管理合同
《交易》考前押题 09-04-03答案 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报 限量为最小（）手、最大（）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000， 5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券 交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股 上网发行数量或者（）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年 决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结 算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（） 内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 2019年证券从业资格考试押题卷3 . 5 2019 年证券从业资格考试押题卷 3 3 一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。 每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。 多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证 1 / 18
券交易所 5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。
2019年《金融市场基础知识》最新真 题与考前押题试卷 一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A．证券公司 B．投资者 C．证券交易所 D．发行人 【答案】A查看答案 【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 2.证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。 A．法律手段 B．行政手段 C．经济手段 D．司法手段 【答案】B查看答案 【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 A．传真转账信息 B．通知场内交易员 C．通知证券经纪商 D．账面 【答案】D查看答案 【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。 4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。 A．证券公司 B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．证券市场投资者 【答案】A查看答案 【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。 A．机构投资者 B．保险机构 C．投资银行 D．证券公司 【答案】A查看答案 【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．下列（）应履行复核、审查基金资产净值的责任。 A、基金经理 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金会计 【参考答案】B 【今J解析】B 基金托管人履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。 2．以下关于估值责任的表述,错误的是（）。 A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任 B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基
金管理人的意见为准 D、基金估值的责任人是基金管理人 【参考答案】C 【今J解析】C 基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任，故A、B正确。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任，故D正确。本题选择C。 3．关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。 A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准 D、它属于强制执行的业绩标准 【参考答案】B 【今J解析】B 除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，A错误；GIPS标准包含两套。一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情
2012证券考试《基础知识》考前绝密押题(含详解) 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值 2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。 A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌 B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌 C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷 D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷 3．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。 A．出口的增加 B．进口的减少 C．境内资本流出 D．国内资本市场流动性增加 4．对社会公益基金认识错误的是（）。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年 B．第二次世界大战后至20世纪60年代 C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从20世纪70年代开始至今 6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二
1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和 职能的有（）。 A接受上市申请，安排证券上市 B证券的存管和过户 C证券持有人名册登记 D受发行人的委托派发证券权益 2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算 公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A最后交易日 B公告刊登日 C配股登记日 D分红派息日 3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗 交易单笔买卖的最低限额()。 A50万美元 B30万美元 C300万美元 D1000万美元 4.证券的（）是指证券变现的难易程度。 A收益性 B稳定性 C流动性 D风险性 5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性 B行为的自主性 C证券经纪商的中介性 D客户指令的权威性6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金 B一揽子股票和少量现金 C债券 D单只股票 7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。 A按合同约定承担投资风险 B知情的权利 C参与和退出集合资产管理计划的权利 D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 8.我国ST股票日涨幅限制为()。 A15% B10% C5% D8% 9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的 是（）。 A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券公司 10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列 各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。 A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B调查或协助调查制定事项 C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D开立非上市股份有限公司股份转让帐户 11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效 A结算日 B委托日 C约定日 D成交日 12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗 交易单笔买卖的申报最低限额为()。 A50万美元 B300万美元 C300万人民币 D50万人民币 13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有 或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司 B上市公司 C股份公司 D非上市公司
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。 以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是()。 A.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B.确定该行业是否属于周期行业 C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D.该行业内的市场结构和分布 (2)减弱公司变现能力的因素包括()。 A.未做记录的或有负债 B.流动比率的增加 C.计提的坏账准备减少 D.担保责任引起的负债 (3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是()。 A.β系数 B.xx指数 C.xx指数 D.特xx指数 (4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的()是最基本的表现形式。A.价格 B.成交量
C.价量的变化 D.时间 (5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面()。 A.融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用 B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 C.融资融券业务增强了证券市场的流动性 D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁 (6)下列关于公司利益相关人中，()主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。 A.公司现有投资者 B.公司潜在投资者 C.公司债权人 D.专业的财务分析人员 (7)债券的报酬由()组成。 A.时间价值 B.收益率变化的影响 C.息票利息 D.息票利息再投资获得的利息 (8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有()。 A.xx购销 B.合作投资
C.费用负担的转嫁 D.信用担保 (9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有()。 A.收益 B.股息政策 C.收益增长 D.风险 (10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到()的投资目标，避免投资过程的随意性。 A.尽可能地降低投资风险 B.尽可能地增加投资收益 C.在保证预定收益的前提下使风险最小 D.在控制风险的前提下使投资收益最大 (11)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有()。 A.股东权益比率 B.速动比率 C.资产收益率 D.资产负债率 (12)()属于影响行业兴衰的主要因素。 A.技术进步 B.社会习惯的改变