某律师事务所关于某有限公司
新三板项目尽职调查清单
致贵公司：
本所十分荣幸为贵公司新三板上市项目提供专项法律服务，为了全力协助本次新三板挂牌项目的稳健开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。为方便贵公司相关领导及同事配合本所开展尽职调查工作，本所特别制作了本清单。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：
(1) 贵公司；
(2) 贵公司控股和参股企业；
(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
目录
一、贵公司的主体资格及历史沿革 (3)
二、贵公司的股东及其实际控制人 (3)
三、贵公司对外投资公司的情况 (4)
四、贵公司的业务和技术情况 (4)
五、贵公司的财务情况 (5)
六、贵公司的重大合同 (5)
七、贵公司的债权债务和担保 (5)
八、贵公司的主要财产 (6)
九、贵公司的知识产权 (7)
十、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (7)
十一、贵公司的税务 (8)
十二、贵公司的管理层及员工 (8)
附表一：重大合同统计汇总表 (9)
附表二：贷款合同汇总表 (10)
附表三：担保情况汇总表 (11)
附表四：土地汇总表 (12)
附表五：房产汇总表 (13)
附表六：土地租赁汇总表 (14)
附表七：在建工程汇总表 (15)
附表八：房屋租赁汇总表 (16)
附表九：知识产权汇总表 (17)
一、贵公司的主体资格及历史沿革
1.1请提供贵公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务
登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如
有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、
备案文件。
1.2请说明贵公司设立的过程及相关的设立文件。请提供贵公司自成立至
今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上
及/或其骑缝处加盖工商查询章。
1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与贵公司的
设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：贵公司就
股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
1.4请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这
些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的
影响，历次股本演变后的股权结构。
1.5请说明贵公司业务的形成过程，并提供贵公司内部组织结构图及各部
门职责。
二、贵公司的股东及其实际控制人
2.1 请提供贵公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至
各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。
2.2 请提供贵公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件(如企业法人营
业执照)，并请提供所有法人股东(包括直接股东和间接股东，即：逐层
追溯到国有资产管理机构或自然人)的全部工商登记档案资料，并由工
商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。如各
法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印
件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。
2.3 请书面说明贵公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直
接、间接股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排。
如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件。
2.4 请提供贵公司各法人股东最近一年经审计的财务报表。
2.5 请以书面方式说明贵公司各法人股东所持贵公司股权是否存在质押、司
法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有，请提供相应的文件。
2.6 请以书面方式说明贵公司各股东、实际控制人投资其他企业的情况。
三、贵公司对外投资公司的情况
3.1 请说明贵公司投资其他企业的情况，请提供投资入股被投资企业的相关
文件。请说明贵公司是否存在对外投资情况，如有，请提供相关文件。
3.2 请提供贵公司对外投资公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐
层追溯批露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。
3.3 请提供贵公司对外投资公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件
(如企业法人营业执照)，并请提供所有法人股东(包括直接股东和间接
股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人)的全部工商登记档
案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工
商查询章。如各法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人
的身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。
3.4 请提供贵公司对外投资公司各法人股东最近一年经审计的财务报表。
3.5 请以书面方式说明贵公司对外投资公司各法人股东所持贵公司对外投
资公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如
有，请提供相应的文件。
3.6 请提供贵公司对外投资公司的业务情况，包括业务范围、核心业务、近
两年的主要产品品种、生产能力、主要客户、主要供应商等。
四、贵公司的业务和技术情况
4.1 请说明贵公司从事的主要业务，包括公司的业务范围及核心业务。
4.2 请说明公司业务所处行业的发展趋势、竞争环境以及贵公司在该行业中
的地位和竞争优势。
4.3 以图表形式说明公司近两年每年的主要产品品种、每个主要产品的生产
能力。
4.4 请说明公司每种主要产品近两年的主要销售情况和产销率，产品或服务
的主要消费群体，产品或服务的平均价格及定价策略，主要销售市场、
国内市场的占有率、销售额等。
4.5 请说明公司的主要客户及供应商的资料：包括
前10名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；
向前10名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比；
如单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过50％，则应提供其名称及采购或销售的比例。
集团董事、监事、其他高级管理人员和核心技术人员及其关联方或持有集团5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占权益的情况。
4.6 请提供当年及未来两年内的发展计划，包括：发展战略，整体经营目标
及主营业务的经营目标，产品开发计划，人员扩充计划，技术开发与创
新计划，市场开发与营销网络建设计划，再融资计划，组织结构调整的
规划等。请说明拟定上述计划所依据的假设条件，实施上述计划将面临
的主要困难。请说明实现上述业务目标的主要经营理念或模式。
4.7 请说明上述业务发展计划与现有业务的关系。实现上述计划涉及与他人
合作的，应对合作方及合作条件予以说明。
五、贵公司的财务情况
5.1 请提供贵公司近2年的原始会计报表。
5.2 请提供贵公司近2年的《审计报告》。
六、贵公司的重大合同
6.1 请提供贵公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合
同金额单项或累计超过公司最近一期净资产5％的所有合同的汇总表
(汇总表格式见附表一)及相关合同文本。
6.2 合同对方有权因贵公司进行重大资产重组或类似事项而有权终止或修
改有关条款的合同。
6.3 贵公司与其股东签署的任何合同。
七、贵公司的债权债务和担保
7.1 请提供贵公司目前有效、仍在履行的借款合同汇总表(汇总表格式见附
表二)及合同文本，包括人民币或外汇币种贷款合同及有关批文、登记
文件。
7.2 贵公司存在的任何形式之担保情况汇总表(汇总表格式见附表三，请按
公司作为担保人和被担保人的情况，分别填写该汇总表)，并就担保情
况提供专项的书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、
定金等，并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。应提供
的文件具体包括但不限于：
7.3 请说明贵公司与其控股股东、实际控制人及其控制的企业之间是否存在
资金拆借、担保事项。
7.4 其他重大融资的协议和文件。
八、贵公司的主要财产
8.1 请提供贵公司使用或拥有的土地(包括无证土地)及房屋(包括无证房屋)
汇总表(土地汇总表格式见附表四，房屋汇总表格式如附表五；若该物
业用于出租，还需按附表六和附表八提供汇总表；在建工程汇总表格式
见附表七)。
8.2 除填写上述表格之外，请按下述清单提供相关文件：
8.2.1土地
（a）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金缴纳凭证；
（b）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得土地使用权的，请提供第三方与国土资源管理部门签订的国有
土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，
土地转让价款支付证明；
（c）从国土资源管理部门通过租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；
（d）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得土地使用权的，请提供第三方的国有土地使用权证，土地租赁
合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；
（e）如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、
租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进
行的情况及遇到的主要障碍（如适用））；
（f）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
8.2.2房产
（a）已建设完成并取得产权证的物业，请提供房产权证(或房地产权证)；
（b）在建工程，请提供国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、
环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并请说明该在
建工程的实际使用情况，以及是否存在未取得竣工验收即投入使
用的情况；
（c）从第三方受让的物业，请提供房产权证（或房地产权证）。如还未取得房产权证（或房地产权证）的，请提供第三方房产权证（或
房地产权证）、购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原
因的说明；
（d）从第三方租赁的房产，请提供第三方的房产权证（或房地产权证），租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；
（e）对外出租的房产，请提供房产权证（或房地产权证）、土地使用权证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁登记证；
（f）以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件。
8.2.3其他
（a）影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记
文件；
（b）政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件；
（c）土地使用税、土地使用费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明。
九、贵公司的知识产权
9.1 请提供现时持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、专有技术、域名、
软件著作权、产品生产资质的汇总表（汇总表格式见附表九），并提供
前述知识产权的注册证书。
9.2 与第三方订立的有关专利、商标、专有技术、域名、著作权的转让、许
可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注
册证明。
十、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施
10.1 任何有关或涉及贵公司的已经发生且正在进行的或已有明显迹象表明
可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况汇总
表（汇总表格式如附表十）和文件。
10.2 存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、
冻结及其他强制执行的措施或程序，并提供以下文件：裁定书、查封、
扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等。
十一、贵公司的税务
11.1 请以书面方式说明贵公司目前适用的税种、税率、享受的税收优惠政
策，是否存在欠税、是否受到过税务机关的行政处罚，如受到过行政
处罚，请详细说明处罚时间、处罚原因、处罚金额等情况。如有拖欠
税款但未受到处罚的情况，也请详细说明原因及公司拟采取的解决方
式。
11.2 请提供公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于
公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。
11.3 公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法。
11.4 公司在税务方面受到任何行政处罚的清单及相关文件（如有）。
十二、贵公司的管理层及员工
12.1 请提供贵公司现有董事、监事、高级管理人员的简历。
12.2 请提供贵公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门
负责人、核心业务人员的聘用合同，并说明公司与该等人员是否签订
了补偿协议。
12.3 请说明贵公司现有员工情况，包括员工人数、与员工签订劳动合同情
况，并说明公司在地区社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司
员工参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、医疗
保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）、公司对员工的社会保险缴
费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等。
请同时提供与前述说明有关的文件。
请说明公司在社会保险之外向员工提供的商业保险（包括医疗、财产
等保险）、退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划的情况，包括
相关的政策、内部规则、合同、计划，并同时提供相应的文件。
12.4 请提供贵公司经年检的社会保险登记证。
附表一：重大合同统计汇总表
序号合同号合同对方合同主要内容金额（单位：万元）合同签订的
日期
合同约定履行
期限
合同履行状况
备注
2
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附表二：贷款合同汇总表
序号贷款合
同号
贷款银行
借款金额
及币种
贷款余额利率
借款起
止日期
是否
逾期
担保合同号
（如有相应
担保合同）
担保方式（请
说明保证，抵
押或质押）
担保提
供人（即
担保人）
担保（抵押、
质押物）登
记情况
第10 页共18 页
附表三：担保情况汇总表
包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请公司分别填写。公司作为担保人的情况：
序号被担保人担保合同
编号
主债权合同
编号
债权人
担保种类（一
般责任担保/
连带责任担
保/抵押/质
押）
担保起
始日
合同规定的
担保期间
借款金额
承兑
金额
担保余
额
担保履行情
况
公司作为被担保人的情况：
序号担保人担保合同
编号
主债权合同
编号
债权人
担保种类（一
般责任担保/
连带责任担
保/抵押/质
押）
担保起
始日
合同规定的
担保期间
借款金额
承兑
金额
担保余
额
担保履行情
况
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附表四：土地汇总表
序号土地证证号使用权人实际使用人
土地座落用途
使用权类型
及年限
面积
他项权利
注：填写本表时包含公司拥有的无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无证”。
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附表五：房产汇总表
序号房产名称房产权证号对应的土地
使用权证
证号
房屋座落用途面积取得方式他项权利
注：填写本表时包含公司拥有的无证房产，如为无证房产，则请在“房产权证号”一栏注明“无证”。
第13 页共18 页
附表六：土地租赁汇总表公司作为出租方的情况：
序号承租单位土地座落用途宗地号土地证号土地面积租赁期限租金支付情
况
公司作为承租方的情况：
序号出租单位土地座落用途宗地号土地证号土地面积租赁期限租金支付情
况
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附表七：在建工程汇总表
工程项目名称工程详细
座落地址
工程
承包方
拟建建筑
面积（m2）
批准证书（五证）开工日期
工程进展
情况
是否有未竣
工验收即投
入使用的情
况
备注
项目立项批复（●号）
《国有土地使用证》（●号）
《建设用地规划许可证》（●号）
《建设工程规划许可证》（●号）
《建设工程施工许可证》（●号）
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附表八：房屋租赁汇总表
包括出租和租入两种情况，请公司分别填写。公司作为出租方的情况：
编号承租方（机构名称）出租方房屋产
权证号
面积（平方
米）
租赁起始期
限
租金（人民
币元）
租赁许
可证
租赁登
记号
租金支
付情况
公司作为承租方的情况：
编号出租方（机构名称）出租方房屋产
权证号
面积（平方
米）
租赁起始期
限
租金（人民
币元）
租赁许
可证
租赁登
记号
租金支
付情况
第16 页共18 页
附表九：知识产权汇总表商标情况汇总表：
序号商标名称注册时间注册号有效期设定质押情况
是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议
专利情况汇总表：
序号专利名
称
专利证号有效期发明人专利权人
是否有许可使用协议或转让协议
许可使用协议转让协议
软件著作权情况汇总表：
序号著作权名称注册时间有效期
是否有许可使用协议或转让协议
许可使用协议转让协议
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专有技术情况汇总表：
序号名称形成日期主要内容权利人
其他被许可使用的知识产权情况汇总表：
序号名称许可人许可期限许可内容对应的证书号
第18 页共18 页
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；
1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；
新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 前 致：公司 言 北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单 文件编号1基本信息
1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司 提供日期不适用注释 2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案） 2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股
尽职调查资料清单（幼儿园适用） 要点 本尽职调查清单适用于幼儿园。后附法定代表人承诺函。 尽职调查资料清单 幼 民办非企业单位登记注册档案（包括但不限于设立登记、变更登 儿 记、年度检查），民办非企业单位登记证书、税务登记证（国税 1 园 和地税）、组织机构代码证、社会保险登记证，最新的章程、最 基 近一次的验资报告。 本 档 2 教育部门核准 / 备案存档资料（包括筹建、设立、历次变更的批 案 复、开展业务相关的批复及 / 或备案文件） 1 办学许可证 2 收费许可证 3 餐饮服务许可证 政 校车许可、驾驶员资格、承运人责任保险（若有） 府 文 托幼机构卫生评价报告 件 消防验收合格意见或通过竣工验收消防备案证明材料 7 医疗机构执业许可证（卫生室），医生、护士的执业证书（若有） 资料名称或内容 填表日期： 是否适用 年月日 是否提供
政府主管部门必要批复文件，包括但不限于筹设批准、正式设立 件和注销批准文件 幼1 儿幼儿园从业人员- 园长、教师、财务会计、保育人员、炊事人 员、书、职称证书、健康证等 8 批准、变更批准文 安保人员资格证明文 件 执业证 园2 法
幼儿园全部举办者的名称、所占的权益比例；自然人举办者请列明国籍和长期居留地；份证明及征信报告律 3 幼儿园现任理事会、董事会或其他决策机构、监事会、高级管理名单及该人员报幼儿园审批机关备案的证明文件料 4 幼儿园拥有或正在使用的专利、商标、著作权、域名情况自然人个人身资人员（园
幼儿园拥有的土地、房屋情况。请提供房屋租赁合同或者相应的土地使用权证、房屋所有权证幼儿园与员工签订的劳动合同，并为其办理社会保险（包括养老、失业、工伤、医疗和生育保险）和住房公积金、缴纳社会保险费用和住房公积金，并请提供社会保险登记证和住房公积金缴存登记证明文件 1 近三年对内对外财务报表、账本、凭证 2 收退费项目、标准、备案文件（含餐费、班车费、杂费、一次性 2费用、教材费、兴趣课费、押金、赞助费、学生保险费等） 减免优惠政策及清单（小区内外、内部员工、特殊关系、招生奖励策略等） 4 历史调价的情况（最近两年，调费的方式：新生还是整体） 5 收费清单（台账）、考勤表、收费票据、收退费协议 兴趣班收费明细和分配方式（兴趣班对外分成比例及内部老师的分成） 7 租赁协议、物业协议、主要供应商采购合同 幼 儿 8 一年内的所有工资表（有员工签字的工资单，或银行对账单） 园 财 9 员工福利明细（过节费、旅游、免餐、住宿、特殊奖金等，包含 务 9哪些内容和金额标准） 资 10 人员编制表 料 11 虚增人员状况 12 支付给外部人员的工资（顾问、外教、不收费的特色课老师、机 12构等） 13 年终奖/ 红包（发放形式及金额） 14 贷款及担保情况（包含集资及资产的担保抵押情况） 15 往来清单（所有往来清单，分析账龄及款项内容）
法律尽职调查清单 一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书(表)等相关文件； 8、公司历次的年检报告； 9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)； 10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有） 11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东； 12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）； 15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）； 17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 18、组织机构代码证； 19、税务登记证； 20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）； 21、项目可行性研究报告（如有）； 22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；
尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
(律所)新三板尽职调查清单
新三板业务法律尽职调查清单 一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料） （一）公司的历史沿革资料。包括： 1、公司审批机关批准公司设立的批文； 2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代码证； 3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程； 4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告； 5、公司历年的工商年检资料； 6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等； 7、公司审批机关批准公司增资扩股的批文； 8、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。 9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。 （二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图
3、公司的基本存款账户； 4、会计核算体系及财务制度； 5、金额较大的其他应收、应付款； 6、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。 四、公司的章程 公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决议、会议记录等。 五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料； 2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料； 3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料； 4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。 六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况 1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况； 2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况； 3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。
金杜律师尽职调查 清单
法律尽职调查清单 一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书(表)等相关文件； 8、公司历次的年检报告； 9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；
10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有） 11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其它业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东； 12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）； 15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）； 16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其它经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其它经营实体变更的批准文件（如有）； 17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件； 18、组织机构代码证；
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单 现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。 贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。 第一部分法律尽职调查相关说明 在文件收集工作开始前，请阅读以下说明： 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明； 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；
3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）； 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求 （1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）； （2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”； （3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验； （4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；
尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；
财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理
关于有限公司 在全国中小企业股份转让系统挂牌项目的 尽职调查文件清单 说明： 1、####律师事务所（以下简称“本所”）接受#########有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，就为贵公司拟在全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“本次项目”）提供相关法律服务。为了解相关情况并开展下一步工作，需要贵公司提供以下文件资料，该等文件资料是本所律师向贵公司提供法律服务的重要依据。 2、贵公司应书面保证所提供的文件资料真实、准确、完整、无虚假陈述或重大遗漏。 3、贵公司应按本所律师的需要提供文件资料的正本、副本原件及复印件，并保证所提供文件资料的副本与正本、复印件与原件相符且内容一致。 4、本所及本所律师按照法律规定及与贵公司之间的约定，对贵公司提供的 文件资料承担相应的保密义务。
致：#########有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证劵法》（以下简称《证劵法》、《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引》（以下简称《调查工作指引》等相关法律、法规及规范性文件之规定，本所律师在为贵公司本次项目提供法律服务过程中，需要贵公司提供如下文件和资料，请尽快按下列清单提供文件和资料，如不能提供，请以书面形式说明。 目录 一、公司基本情况及历史沿革 (3) 二、行业和产品及许可证和相关资格证书 (3) 三、公司财务状况、业务及经营情况 (4) 四、固定资产 (4) 五、土地、房产 (4) 六、公司对外投资情况 (5) 七、债权债务 (5) 八、重大合同 (6) 九、税务 (6) 十、公司职工状况 (7) 十一、无形资产 (7) 十二、环境保护 (8) 十三、守法经营情况 (8) 十四、公司关联关系及同业竞争 (9) 十五、访谈 (9)
尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么标准支付的？ 11、员工的业绩是如何考核的？与薪酬、职务是如何挂钩的？ 12、近两年业绩计划或任务的完成情况？ 13、员工薪酬的发放是如何控制的？ 14、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
INFORMATION AND DOCUMENTATION REQUIRED 资料要求清单 Comments 注明 The list below is the information necessary for the due diligence work. The objective of the list is to make sure that our team can smoothly start its due diligence work according to the date noted on engagement. It is possible that the list doesn’t cover all the information we needed in our work. So, we would ask for other information not included in the list. 以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。 The following list maybe not includes all documents and information we needed, so additional information will be required to provide during our financial due diligence. 清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料。 1Related legal materials 有关法定资料 Organization chart (including investors, investors’ holding company, subsidiaries and etc.) and list the legal name of these companies; 公司组织结构图(包括该公司之投资者、投资者之母公司、公司的子 公司等)并列出该些公司之法定名称； Organization chart of the management and organization structure; 公司管理层组织结构图和组织机构情况； Business license issued by SAIC; 国家工商管理局发出的营业执照；
法律尽职调查文件清单
引言 致：公司 北京市某某（深圳）律师事务所（以下简称“某某”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。 某某律师就本次的调查清单做出如下说明： 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。 2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等； 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。 6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。 北京市某某（深圳）律师事务所
法律尽职调查文件清单 文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其 它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全 名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办 公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、 税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批 准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括： 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息； 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销 店的地址和地点； 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员； 1.3.4有关公司情况简介； 1.3.5全部雇员；和 1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机 构注册） 1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的 资料： 1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资 本、公司投资金额、公司所占股权比例） 1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同） 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件
酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 （1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）； （2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等）； （3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）； （4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)； （5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 （1）公司目前的治理结构（组织架构）； （2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定； （3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产 （1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明； （2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件； （3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。
2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。 （本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单
全国中小企业股份转让系统 尽职调查清单及访谈安排 主办券商 尽职调查清单 第一部分主办券商尽职调查文件 第一章公司基本情况调查（资料收集人：）1-2历史沿革情况
1-2-1公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章）1-2-2公司当期及历次营业执照和税务登记证1-2-3公司历年工商年检的财务报告 1-2-4公司历次获得的荣誉证书 1-3股东的出资情况 1-3-1公司设立时各发起人资料 1-3-3-1各股东简介（或自然人身份证明文件、发起人简历）、公司设立当年的营业执照 1-3-3-2各股东在公司设立当年财务报告 1-3-2公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3公司及股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-4重大股权变动情况 1-4-1重大股权变动涉及股东的“三会”决议等内部决策文件（如需） 1-4-2公司审议重大股权变动的“三会”决议等
1-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件（如需） 1-4-4重大股权变动涉及的相关报告1-4-4-1审计报告（如需） 1-4-4-2评估报告（如需） 1-4-4-3验资报告（如需） 1-4-5国有资产评估核准或备案文件（如有）、 1-4-6国有股权管理文件（如有） 1-4-7重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议 1-4-8公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件 1-4-9重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 1-4-10股权转让价款支付凭证或支付情况说明 1-4-11重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明 1-5重大重组情况
1-5-1公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表 1-6控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人主要情况 1-6-1公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图及组织结构说明（包括参控股子公司、职能部门设置） 1-6-2控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人及主要股东资料： 1-6-2-1营业执照（如为自然人的，收集相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件） 1-6-2-2公司章程 1-6-2-3最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-2-4追溯自然人股东的股权结构 1-6-2-5追溯至自然人股东的营业执照（或身份证名、境外居留权证明文件） 1-6-2-6控股股东（第一大股东）及实际控制人