2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题
一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。
A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。
A． X的期望报酬率为Y的两倍
B． X的风险为Y的两倍
C．其他选项均不正确
D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍
3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。
A． 990102
B． 990399
C． 990099
D． 990003
4．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
A．利率风险
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B．流动性风险
C．汇率风险
D．赎回风险
5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A． 3%
B． 2%
C． 5%
D． 4%
6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。
A． 0.0274
B． 0.0200
C． 0.0254
D． 0.0548
7．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。
A．商业银行
B．中国证券登记结算公司
C．人民银行清算中心
D．信托公司
8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。
A．对基金公司总经理任职资格进行审核
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B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C．对于有关基金的行政许可项目进行审核
D．草拟或指定基金行业的监管规则
9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。
A．上证180ETF
B．上证50ETF
C．深证100ETF
D．上证红利ETF
10．以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。
A． QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
B． QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
C． QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内，境外资产的托管业务
D． QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
11．关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A．货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天的资产支持证券
B．货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金净值的20%
C．从最近7日年化收益率指标看，在总收益不变的情况下，按日结转份额的收益率要低于按月结转份额的收益率
D．《证券投资基金运作管理办法》明确规定了我国货币市场基金的投资对象
12．（）阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．基金募集
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B．基金终止
C．基金运作
D．签署基金合同
13．对大多数投资者而言，风险承受力（）。
A．随年龄增大而增加
B．在生命周期内保持不变
C．不可估计
D．随年龄增大而降低
14．根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。
A．出资额债基金公司注册资本的比例最高且不低于29%的股东
B．出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C．出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D．出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
15．对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A．需要事先向监管部门申请的事项
B．基金管理公司可自主决策的事项
C．法规许可的行为
D．基金信息披露的禁止行为
16．投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。
A．投资者
B．销售机构
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C．管理人
D．托管人
17．债券投资组合的指数策略和免疫策略区别在于（）。
A．前者常被使用，后者很少被使用
B．前者属于消极管理策略，后者属于积极管理策略
C．处理利率风险暴露的方式不同
D．假定的均衡交易价格不同
18．目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。
A．最低价
B．最高价
C．均价
D．收盘价
19．基金管理公司的主要业务不包括（）。
A．基金的信息披露
B．基金的募集
C．基金投资管理
D．基金的评价
20．基金信息披露最主要的责任人是（）。
A．基金上市交易的证券交易所
B．基金管理人
C．基金注册登记人
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D．基金托管人
21．基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理的业务有（）。
A．基金申购
B．基金认购
C．基金开户
D．基金赎回
22．投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A． T+1
B． T+3
C． T+0
D． T+2
23．债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。
A．流动性偏好理论
B．久期的特性
C．理论期限结构的特性
D．套利原理
24．在证券投资组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价
格偏离其价值的证券？（）
A．进行证券投资分析
B．确定证券投资政策
C．修正证券投资组合
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D．构建证券投资组合
25．基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A． 10%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
26．我国基金监管的首要目标是（）。
A．保护投资者利益
B．推动基金业的规范发展
C．保护市场公平、效率和透明
D．降低系统风险
27．《证券投资基金评价意为管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。
A． 1年
B． 6个月
C． 1个月
D． 3个月
28．开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
A．基金投资人
B．基金发起人
C．基金管理人
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D．基金托管人
29．基金销售前台业务系统基本功能不包括（）。
A．提供基金产品信息
B．提供基金管理人信息
C．提供交易清算、资金处理的功能
D．基金投资人风险承担能力调查
30．货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。
A． 50%
B． 10%
C． 20%
D． 30%
31．根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）
A．证券承销
B．买卖国债
C．买卖企业债券
D．买卖股票
32．基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A．投资部
B．研究部
C．风险管理部
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D．交易部
33．在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。
A． 0.1
B． 0.01
C． 0.0001
D． 0.001
34．目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。
A．前一日
B．次日
C．前两日
D．当日
35．关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。
A．指数化投资策略以市场无效假设为基础
B．与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较高
C．指数化投资策略虽然可能达到预期的绩效，但往往放弃了获得更高收益的机会或不能满足投资者对现金流的需求
D．指数化投资策略的弱点之一是债券投资者往往无法自己选择相应的指数作为参照物
36．基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A．基金的投资基本要素
B．基金的运作方式
C．基金的投资方向
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D．基金的持有人结构
37．保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A．安全垫
B．保本比例
C．安全边界
D．安全比例
38．按照主要投资对象不同，可将基金分为（）。
A．股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
C．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
39．同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。
A．均衡型基金
B．防御型基金
C．平衡型基金
D．收益型基金
40．（）在股票市场急剧下降或缺乏流动性时，加剧市场往不利方向运动。 A．投资组合保险策略
B．动态资产配置策略
C．恒定混合策略
D．买入并持有策略
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41．以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。
A．为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
B．对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
C．海外基金的估值平频率最长为每周估值一次
D．基金资产估值的责任人是基金托管人
42．以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。 A．基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B．基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
C．基金托管人资格由中国证监会负责
D．中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
43．基金投资组合一般在（）中公布。
A．月报
B．季报
C．临时报告
D．周报
44．ETF属于（）。
A．保本基金
B．主动型基金
C．基金中的基金
D．指数基金
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45．在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。
A．市场营销分析
B．市场营销控制
C．市场营销实施
D．市场营销计划
46．基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。
A．登载完整的风险提示函
B．使用“净值归一”等表述
C．预测基金的证券投资业绩
D．使用“坐享财富增长”的表述
47．下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A．加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B．基金信息披露有利于投资者的价值判断
C．加强基金披露可以防止信息的滥用
D．基金信息披露是一种自愿性信息披露
48．根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。
A．甲的最优证券组合比乙的好
B．甲的最优证券组合风险水平比乙的低
C．甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D．甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
49．指数型股票基金的主要投资对象为（）。
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A．标的指数所包含的成份股票
B．指数成份股即一定比例的债券
C．已发行但未上市的股票
D．所有上市流通的股票
50．我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《基金运作管理法》
D．《基金管理公司管理法》
51．基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A． 10
B． 30
C． 45
D． 15
52．时间加权收益率衡量的是基金的（）。
A．绝对表现
B．超常表现
C．相对表现
D．基准表现
53．股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。
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A． 50%～80%
B． 30%～70%
C． 40%～60%
D． 20%～80%
54．概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是
（）。
A．不行动
B．市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
C．市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产
D．市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产
55．在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响的是（）。 A．依照基金合同的约定投资
B．过度重视基金资产的流动性
C．投资于流动性较高的证券
D．依照投资计划投资
56．消极型股票投资策略以（）为理论基础。
A．套利定价理论
B．有效市场理论
C．投资组合理论
D．行为金融理论
57．证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，
标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。
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A． 13.5%
B． 15.5%
C． 27.0%
D． 12.0%
58．股票投资的小公司效应是一种（）。
A．消极型投资策略
B．以基本分析为基础的投资策略
C．市场异常策略
D．以技术分析为基础的投资策略
59．与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。
A．承担较大的市场利率风险
B．在利率没有变动时不需要对投资者组合进行调整
C．没有持续期的要求
D．成本较低
60．某投资人赎回某基金1万份份额持有时间为8个月，对应的赎回费率为
0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为
（）。
A． 10447.5元
B． 10497.5元
C． 10347.5元
D． 10227.5元
二、多选题（每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）
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1．确定有效边界所用的数据包括（）。
A．各类资产的投资收益率相关性
B．各类资产的风险大小
C．各类资产在组合中的权重
D．各类资产的投资收益率
2．计算夏普指数需要的基础变量包括（）。
A．无风险收益率
B．投资组合的总风险
C．投资组合收益率
D．投资组合的系统风险
3．股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括（）。
A．预期股票未来售价
B．预期未来盈余
C．预期未来销售现金流入
D．预期未来股利支付
4．以下属于基金合同当事人的有（）。
A．基金管理人
B．基金持有人
C．基金销售机构
D．基金托管人
5．20世纪80年代以后，证券投资基金在（）等亚洲新兴国家和地区发展很快。
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A．韩国
B．中国台湾
C．中国香港
D．新加坡
6．根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列哪些职责（）。
A．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
B．按照规定召集基金份额持有人大会
C．监督基金管理人的投资运作
D．安全保管基金财产
7．根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A．代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B．对不同申购金额投资者适用不同费率
C．采取抽奖、回扣方式销售基金
D．在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
8．我国基金信息披露监控的主要内容有（）。
A．建立健全基金信息披露制度规范
B．基金存续期信息披露监管
C．基金募集信息披露监管
D．基金信息披露违规处罚
9．在基金的费率中，属于基金运作工程中直接从基金资产支付的费用包括（）。
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A．管理费
B．代理费
C．认购费
D．申购费
10．目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。
A．专业管理
B．内部运作
C．组合投资
D．独立托管
11．证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在（）。
A．为中小企业拓宽了投资渠道
B．有利于证券市场的稳定和健康发展
C．完善金融体系
D．降低金融行业系统性风险
12．关于利率期限结构理论，正确的有（）。
A．期限结构理论主要包括预期理论、市场分割理论和优先置产理论 B．优先置产理论认为债券市场是不可分割的
C．市场分割理论认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上
D．预期理论假定不同期限的债券是可以相互替代的
13．下列关于债券流动性的说法中，正确的有（）。
A．流动性也被称为变现能力
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B．流动性较强的债券在收益率上常有一定的折让
C．可以通过比较相似债券的收益率水平，得出流动性价值的近似值
D．流动性是投资者规避投资风险的充分必要条件
14．以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。
A．基金没有固定的存续期限
B．基金的发行和存续规模是固定的
C．价格的形成以基金份额净值为基础
D．每月公布一次基金资产净值
15．下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（）。
A．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资
B．每只基金都有一个基金合同
C．证券投资基金是一种间接投资工具
D．证券投资基金通过发行基金份额方式募集
16．关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。
A．公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
B．公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
C．公司应设立督察长，对董事会负责
D．公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责
17．属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。
A．垫付基金管理人20%的注册资本
B．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
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C．单独为基金设立资金和证券账户
D．为托管的所有基金设立一个银行存款账户
18．对开放式混合型基金的财务会计报表分析，通常包括（）。 A．投资风格分析
B．基金份额变动分析
C．盈利能力分析
D．持仓结构分析
19．证券投资基金市场营销过程管理包括（）。
A．市场营销控制
B．市场营销实施
C．市场营销计划
D．市场营销分析
20．证券投资基金的客户服务方式包括（）。
A．互联网
B．电话服务中心
C．手机短信
D．传真
21．交易所交易资金清算包括在证券交易所进行的（）。
A．权证交易
B．股票交易
C．债券买卖
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1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
最新证券投资基金模拟试题及参考答案
上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]
7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券投资基金基础知识试题及答案 1. 关于方差，以下说法错误的是（）。 A) 方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B 方差又叫标准差 ( 正确答案 ) C) 数据分布越散乱，该数据的方差越大 D) 方差表明了数据分布的离散程度 2. 以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是（）。 A) 提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B) 降低市场参与者流动性需求 C) 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 ( 正确答案 ) D) 降低市场参与者结算成本和相关风险 3. 关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。 A) 境内托管人可以委托境外证券服务机构代理 QDI 基金的证券买卖 B) 境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任 QDIl 基金的投资顾问 C) 合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资
D) 受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任 ( 正确答案 ) 4. 根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 A) 提供资金结算服务 B) 提供集中登记服务 C) 提供证券存管服务 D) 提供投资咨询服务 ( 正确答案 ) 5. 以下关于最大回撤的说法，不正确的是（）。 A) 从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B) 最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C) 投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利( 正确答案 ) D) 最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6. 当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？（）。 A) 汇率风险 B) 购买力风险 C) 经济周期性波动风险 ( 正确答案 ) D) 利率风险 7. 关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。
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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6
B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/4a5454642.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券投资基金真题及答案 一单选题 1在美国，证券投资基金一般被称为：（） A 共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D. 私募基金 答案：A 2?封闭式基金价格的主要决定因素是：（） A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：A 3 ?证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（） A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 三方当事B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产， 人之间相互监督、相互制约的机制. C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D.基金管理人内部相互制约的制衡机制 答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者 可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）
A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：B 5?发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（） A.开放式基金 B.圭寸闭式基金 C. 对冲基金 D.契约型基金 答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投 资基金是：（） A 指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市 场工具的证券投资基金是：（） A 股票基金 B.债券基金
C.债权基金 D.货币市场基金 答案：D 8?指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基 金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（） A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金 答案：D 9.公认设立最早的投资基金是：（） A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金 答案：A 10.我国第一只上市交易的投资基金是：（） A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D. 建业基金 答案：C
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
证券投资基金(二) 一、单项选择题 1、2007年11月中国证监会基金部发布( )，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A．《基金法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》 2、公司型基金以发行( )的方式募集资金。 A．公司债券 B．企业债券 C．股份 D．基金份额 3、公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 A．股东大会 B．基金契约 C．公司董事会 D．基金公司章程 4、( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．证券交易费用 D．清算费用 5、到2007年年底，已有( )只封闭式基金转为开放式基金。 A．19 B．20 C．21 D．22 6、下列选项中( )不是货币市场基金的投资对象。 A．银行短期存款 B．国库券 C．股票 D．公司短期债券 7、在美国，有50%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的( )%左右。 A．20 B．30 C．40 D．50 8、( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008 9、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。 A．基金管理公司 B．证券交易所 C．信托投资公司 D．证券公司 10、( )是指基金资产总值减去负债后的价值。 A．基金资产净值 B．基金份额净值 C．基金资产总值 D．基金总份额 11、封闭式基金是指( )。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露
D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不 召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险
C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A. 5
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务 D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 4、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平 5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排 6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 8、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 D．激励约束机制创新 9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
全国证券业从业资格考试 《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项 中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券 基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
2014年6月证券投资基金真题及答案解析 一、单选（60题，每题0.5分，共30分） 1.基金管理公司的最高投资决策机构为（）。 A、投资决策委员会 B、总经理 C、风险控制委员会 D、股东会 答案：A 解析：投资决策委员会是基金管理公司的最高投资决策机构。 2.关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。 A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低 B、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差 C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差 D、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差答案：B 解析： 债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越高；基础利差是投资者要求的最低利率。 3.一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（ ）短期债券价格的变化幅度。 A、大于 B、等于 C、小于
D、无关于 答案：A 解析：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。 4.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。 A、2007年10月 B、2006年10月 C、2004年7月 D、2002年10月 答案：A 解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。 5.关于免疫策略，以下表述错误的是（）。 A、多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等 B、多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C、规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险