17—21期案例分析考点详解
一、拍卖标的瑕疵（17期、19期、21期）
1.【瑕疵告知义务】
《拍卖法》第18条：拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。第27条规定：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。
《拍卖管理办法》第37条：拍卖企业有权查明或者要求委托人说面说明拍卖标的的来源和瑕疵。拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。
2.【拍卖人先行负责】
《拍卖法》第61条：拍卖人、委托人未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。
《拍卖管理办法》第53条：拍卖企业、委托人未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖企业要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
3.【声明不保证】
《拍卖法》第61条：拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。
《拍卖管理办法》第53条：拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时，免责声明无效。
刘双舟的观点：声明不保证的前提条件是，委托人和拍卖人就现有技术水平或认知能力而言，确实无法知道瑕疵。拍卖人的不保证声明必须是针对特定拍卖标的所做的明确的、公开的足以对竞买人起到提示作用的声明。如果拍卖标的的瑕疵显而易见，展示也意味着告知。
4.【诉讼时效期间】
《拍卖法》第61条：因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为1年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用《产品质量法》和其他法律的有关规定。（2年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。产品交付使用十年后请求权消灭。）
二、指定公物拍卖（17期、18期、19期、20期、21期）
1.《拍卖法》第9条：国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，适用前款规定。
“其他物品“主要指：公安机关保存的超过招领期限的遗失物品，车站、港口、机场等货运处的无主货物等。
“享有指定权的主体”只能是被拍卖财产所在地的的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府，其他行政部门要想行使这一权力，必须有的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府的明确授权。
2. 《烟草拍卖行拍卖规则》第6条：拍卖没收的走私卷烟，由没收走私卷烟所在地的省级烟草专卖局指定本省烟草拍卖行拍卖。特殊情况需要异地拍卖的，由国家烟草专卖局指定的烟草拍卖行进行拍卖。（似与拍卖法冲突？）
三、恶意串通（17期、19期、21期）
1．【禁止恶意串通】
《拍卖法》第37条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。
《拍卖监督管理暂行办法》第9条：竞买人之间不得有下列恶意串通行为：（1）竞买人之间相互约定一致压低拍卖应价；（2）竞买人之间相互约定拍卖应价；（3）竞买人之间相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；（4）其他恶意串通行为。
《拍卖监督管理暂行办法》第10条：竞买人与拍卖企业之间不得下列恶意串通行为：（1）不经拍卖竞价程序处分拍卖标的；（2）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；（3）拍卖企业与竞买人私下约定成交价；（4）其他恶意串通行为。
2.【法律责任】
《拍卖法》第65条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价10%以上30%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。
四、委托拍卖合同（19期、20期）
1.【形式要件】
《拍卖法》第42条：拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
2.【内容要件】
《拍卖法》第44条：委托拍卖合同应当载明以下事项：（1）委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；（2）委托拍卖标的的名称、规格、数量、质量；（3）委托人提出的保留价；（4）拍卖的时间、地点；（5）拍卖标的交付或者转移的实践、方式；（6）佣金及其支付的方式、期限；（7）价款的支付方式、期限；（8）违约责任；（9）双方约定的其他事项。
快速记忆口诀：一人二标三钱，拍卖其他违约。人——（1），标的——（2）（5），钱——（3）（6）（7），拍卖——（4），其他——（9），违约——（8）
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第10条：评估、拍卖机构选定后，人民法院应当向选定的机构出具委托书，委托书中应当载明本次委托的要求和工作完成的期限等事项。
《最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定》第34条：专业机构一般应在接受委托后的30个工作日内完成工作，重大、疑难、复杂的案件在60个工作日内完成。因委托种植在规定期限内不能完成，需要延长期限的，专业机构应当提交书面申请，并按法院重新确定的时间完成受委托工作。
《最高人民法院对外委托鉴定、评估、拍卖等工作管理规定》第35条：专业机构在规定时间内没有完成受委托的工作，经二次延长时间后仍不能完成的，应终止委托，收回委托材料及全部委托费用。
3.【委托人与拍卖人的法律关系】
刘双舟观点：非行纪合同关系。非委托代理关系（委托合同有可能成为产生委托授权的基础法律关系之一，但它并不当然产生委托代理关系）。拍卖人与委托人之间是拍卖委托法律关系，这是一种特殊的委托法律关系。
五、禁止参与竞买规则（17期、19期、20期、21期）
1.【拍卖人及其工作人员】
《拍卖法》第22条：拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。
《拍卖法》第62条：拍卖人及其工作人员参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。
教材观点：该规则的效力可以对抗任何理由，并及于任何为拍卖人利益而参与竞买的人，
但仅限于拍卖人自己组织的拍卖活动。
2.【委托人】
《拍卖法》第30条：委托人不得参与竞买，也不得委托他人参与竞买。
《拍卖法》第64条：委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价30%以下的罚款。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第9条：税务机关及其工作人员不得参与被拍卖或者变卖商品、货物或者其他财产的竞买或收购，也不得委托他人为其竞买或收购。
教材观点：该规则的效力可以对抗任何理由，并及于任何为委托人利益而参与竞买的人，但仅限于委托人参与竞买自己委托的拍卖标的。
3.【拍卖人的自有物】
《拍卖法》第23条：拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或财产权利。
《拍卖法》第63条：拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。
教材观点：不禁止拍卖人在别的拍卖企业组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或财产权利。拍卖人仅指依法成立的拍卖企业，而不包括与拍卖企业有关联关系的其他独立法人，也不包括在拍卖公司工作的工作人员。
六、拍卖公告（18期、19期、20期、21期）
1.【期限】
《拍卖法》第45条：拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告。
《拍卖管理办法》第35条：拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的属性及拍卖的性质，按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。
《烟草拍卖行拍卖规则》第26条：拍卖人应在拍卖之日的7日前发布公告。公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第11条：拍卖应当先期公告。拍卖动产的，应当在拍卖7日前公告；拍卖不动产或者其他财产权的，应当在拍卖15日前公告。
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第14条：拍卖股权，人民法院应当委托拍卖机构于拍卖日前10天，在《中国证券报》、《证券时报》或者《上海证券报》上进行公告。
《海事诉讼特别程序法》第32条：拍卖船舶的公告期间不少于30日。
《招标拍卖挂牌初上国有建设用地使用权规定》第8条：出让人应当至少在招标、拍卖或者挂牌开始日前20日，在土地有形市场或者指定的场所、媒介发布招标、拍卖或者挂牌公告，公布招标、拍卖、挂牌出让宗地的基本情况和招标、拍卖、挂牌的时间、地点。
《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）》第36条：探矿权采矿权拍卖的，主管部门应当于拍卖日20日前发布拍卖公告。
计算要点：以拍卖日为基准向前计算的方式和以公告日为基准向后计算的方式都是正确的；公告日和拍卖日当天都不应计算在内；按照日历日计算，并不需要扣除法定节假日。
2.【发布媒体】
《拍卖法》第47条：拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。
《拍卖管理办法》第35条：公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或者其他有同等影响的媒体。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第12条：拍卖公告的范围及媒体由当事人双方协商确定；协商不成的，由人民法院确定。拍卖财产具有专业属性的，应当同时在专业性报纸上进行公告。当事人申请在其他新闻媒体上公告或者要求扩大公告范围的，应当准许，但该部分的公告费用由其自行承担。
《海事诉讼特别程序法》第32条：海事法院裁定拍卖船舶的，应当通过报纸或者其他新闻媒体发布拍卖公告。拍卖外籍船舶的，应当通过对外发行的报纸其他新闻媒体发布公告。
3.【内容】
《拍卖法》第46条：拍卖公告应当载明下列事项：（1）拍卖的时间、地点；（2）拍卖标的；（3）拍卖标的展示时间、地点；（4）参与竞买应当办理的手续；（5）需要公告的其他事项。
“其他事项”通常包括：明确竞买登记时间，明确竞买人的限制条件；明确商品流通范围的限制；拍卖企业的联系地址、电话、联系人等信息。
4.【性质】
《合同法》第15条：寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。
5.【法律责任】
《拍卖管理办法》第52条：拍卖企业在拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处1万元以下罚款。
刘双舟观点：拍卖公告的内容与拍卖标的物的实际情况不完全一致时，应当以标的物的实际情况为准，一般不应影响拍卖本身的效力，除非有证据证明这种差异是由拍卖企业故意误导竞买人而为的。
七、文物拍卖企业的设立（17期、19期）
1．【条件及程序】
《拍卖法》第13条：拍卖企业经营文物拍卖的，应当有1000万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。
《文物保护法实施条例》第41条：依法设立的拍卖企业，从事文物拍卖经营活动的，应当有5名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员，并取得国务院文物行政主管部门发给的文物拍卖许可证。
《文物拍卖管理暂行规定》第3条：依法设立的拍卖企业从事文物拍卖活动的，须经所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门审核同意后，向国家文物局申请文物拍卖许可证。
《文物保护法实施条例》第42条：依法设立的拍卖企业申领文物拍卖许可证，应当向国务院文物行政主管部门提出申请。国务院文物行政主管部门应当自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，发给文物拍许可证；决定不批准的，应当书面通知当事人并说明理由。
2．【禁止性条件】
《文物保护法》第53条：文物商店不得从事文物拍卖经营活动，不得设立经营文物拍卖的拍卖企业。
《文物保护法》第54条：经营文物拍卖的拍卖企业不得从事文物购销经营活动，不得设立文物商店。
《文物保护法》第55条：文物行政部门的工作人员不得举办或者参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。文物收藏单位不得举办或者参与举办文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。禁止设立中外合资、中外合作和外商独资的文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。
八、拍卖标的交割（18期、19期、20期、21期）
1.【任意拍卖】
《拍卖法》第24条：拍卖成交后，拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。
《拍卖法》第55条：拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买
受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料，向有关行政管理机关办理手续。
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第17条：拍卖成交后，人民法院应当向证券交易市场和证券登记结算公司出具协助执行通知书，由买受人持拍卖机构出具的成交证明和财政主管部门对股权性质的界定等有关文件，向证券交易市场和证券登记结算公司办理股权变更登记刘双舟观点：通常物品的所有权自交付时起转移给买受人，特殊物品（包括不动产、特定动产的所有权、其他财产权等）的所有权自产权过户、证照变更手续办理完毕时转移给买受人。
2.【司法强制拍卖】
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第23条：拍卖成交或者以流拍的财产抵债的，人民法院应当作出裁定，并于价款或者需要补交的差价全额交付后10日内，送达买受人或者承受人。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第29条：动产拍卖成交或者抵债后，其所有权自该动产交付时起转移给买受人或者承受人。不动产、有登记的特定动产或者其他财产权拍卖成交或者抵债后，该不动产、特定动产的所有权、其他财产权自拍卖成交或者抵债裁定送达买受人或者承受人时起转移。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第30条：人民法院裁定拍卖成交或者以流拍的财产抵债后，除有依法不能移交的情形外，应当于裁定送达后15日内，将拍卖的财产移交买受人或者承受人。
3.【法律责任】
《拍卖法》第40条：买受人未能按照约定取得拍卖标的的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。
《拍卖管理办法》第54条：拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。
九、拍卖师执业资格制度（18期、19期、21期）
1.【执业资格制度】
《拍卖法》第15条：拍卖师应当具备下列条件：（1）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；（2）在拍卖企业工作两年以上；（3）品行良好。被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。
《拍卖管理办法》第26条：国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。本法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。
《拍卖师执业资格制度暂行规定》第14条：考试合格取得拍卖师职业资格的人员，须在三个月内到中国拍卖行业协会申请办理注册登记手续。逾期不办者，当年考试成绩作废。
2.【执业资格考试】
《拍卖师执业资格制度暂行规定》第9条：凡中华人民共和国公民，遵纪守法并同时具备下列条件者，可申请参加拍卖师执业资格考试：（1）思想健康，品行端正，具有敬业精神；（2）身体状况良好；（3）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；（4）在拍卖企业工作两年以上；（5）通过由国内贸易部（现已更改为中国拍卖行业协会）组织的拍卖专业人员培训，并经所在拍卖企业推荐。
《拍卖师执业资格制度暂行规定》第10条：有下列情形之一者，不得参加拍卖师执业资格考试：（1）不具有完全民事行为能力者；（2）被开除公职未满五年以上者；（3）因故意犯罪受过刑事处罚者；（4）受吊销拍卖师执业资格证书处罚，自处罚决定之日起之申请报名之日止未满五年者。
十、拍卖师的权利、义务和法律责任（17期、19期、21期）
1.【权利】
《拍卖法》第14条：拍卖活动应当由拍卖师主持。（最重要的拍卖主持权是确认拍卖成交的权利。主持权的实质是执行权，执行的规则主要有：拍卖法、拍卖行业规则、拍卖公司的拍卖规则。）
《拍卖法》第51条：竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第20条：允许拍卖师在全国范围内依法、合理、有序调动。拍卖师变更注册单位申请应由本人提出，并按规定程序办理。
2.【义务】
《拍卖法》第49条：拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。
《拍卖法》第50条：拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。
《拍卖法》第53条：拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第4条：拍卖师必须在一个拍卖企业注册并专职执业，不得在非本人注册的拍卖企业执业、出现“人证分离”。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第9条：拍卖时必须依法执业，规范运作。严格执行《拍卖法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业管理的各项规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第10条：拍卖师主持拍卖会必须当场同时出示《拍卖师执业资格证书》和《拍卖师执业注册记录》
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第11条：拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其他不正当利益，也不得向他人行贿。拍卖师不得与拍卖活动当事人恶意串通，操纵价格，损害其他当事人的利益。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第12—14条：以下情形中的拍卖师不得主持拍卖会：（1）暂停执业资格期间；（2）未按时年检注册或未通过年检注册；（3）被开除公职或因故意犯罪受刑事处罚。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第15条：拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖会。拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第16条：拍卖师应邀为公民、法人或者其他组织主持拍卖活动时，应由拍卖师所注册执业的拍卖企业与该公民、法人或者其他组织签订协议或合同，联合举行拍卖活动。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第17条：拍卖师不得将《拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位，用于注册新的拍卖企业或主持拍卖会。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第18条：拍卖师在一个注册年度内，应主持拍卖活动，具有执业记录。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第19、5条：拍卖师每年应按规定接受继续教育，每年年检注册一次。
3.【责任及纪律】
《拍卖师执业资格制度暂行规定》第27条：在执业期间，由于拍卖师自身原因造成拍品成交价低于底价的，损失金额应由拍卖师个人负责赔偿。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第23条：拍卖师有下列情形之一者，给予警告处分：（1）主持拍卖会未当场出示《拍卖师执业资格证书》和《拍卖师执业注册记录》的；（2）在一个注册年度内，不主持拍卖活动，未有执业记录的。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第24条：拍卖师有下列情形之一者，将不予年检注册，暂停执业资格6个月：（1）“人证分离”，未在本人注册的拍卖企业专职执业的；（2）未按规定接受继续教育、完成规定学时的；（3）变更注册单位未按程序办理相关手续的。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第25条：拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格1年：（1）逾期不提交年检材料的；（2）持未经年检或未通过年检证书主持拍卖会的；（3）以个人名义为非本人注册执业的拍卖企业主持拍卖会的。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第26—27条：拍卖师有下列情形之一者，视情节轻重给予暂停执业资格1年或吊销《拍卖师执业资格证书》的处分：（1）未办理相关手续，为非拍卖企业主持拍卖活动的；（2）将执业资格证书借予他人或其他拍卖企业，用于注册新的拍卖企业或主持拍卖会的。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第28条：拍卖师有下列情形之一者，吊销其《拍卖师执业资格证书》：（1）连续2年未参加或未通过年检注册的；（2）因违规执业给当事人造成严重损害的；（3）利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其他不正当利益，向他人行贿的；（4）与拍卖活动当事人恶意串通，操纵价格，损害其他当事人的利益的；（5）在暂停执业期间主持拍卖会的；（6）被开除公职或因故意犯罪受刑事处罚的。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第29条：拍卖师有下列情形之一者，注销其《拍卖师执业资格证书》：（1）不再从事拍卖业务的；（2）出国定居的；（3）死亡或者失踪的；（4）完全丧失民事行为能力的。
十一、拍卖企业的设立及变更（19期、20期）
1.【设立条件】
《拍卖法》第11条：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。
《拍卖法》第12条：设立拍卖企业，应当具备下列条件：（1）有100万元人民币以上的注册资本；（2）有自己的名称、组织机构、住所和章程；（3）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；（4）有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；（5）符合国务院有关拍卖业发展的规定；（6）法律、行政法规规定的其他条件。
《拍卖管理办法》第6条：申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。
《拍卖管理办法》第7条：设立拍卖企业，应当具备下列条件：（1）有100万元人民币以上的注册资本；（2）有自己的名称、组织机构和章程；（3）有固定的办公场所；（4）有3名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少1名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；（5）有符合法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；（6）符合商务主管部门有关拍卖业发展的规划。
《拍卖管理办法》第19条：设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第7条的规定外还应当具备下列条件：（1）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；（2）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过30年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过40年。
《烟草拍卖行拍卖规则》第2条：设立烟草拍卖行必须经国家烟草专卖局批准并按国家有关规定办理合法手续。
2.【分公司的设立条件】
《拍卖管理办法》第11条：拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（1）符合拍卖业发展规划；（2）年检合格；（3）企业的注册资本不少于500万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司需拨付不少于100万元人民币的资金或实物；（4）分公司应有2名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职
或兼职人员；（5）有固定的办公场所；（6）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币；或者上年拍卖成交额超过2亿元人民币（注意：前面的分号）。
《拍卖管理办法》第20条：已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第11条外，还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。
3.【设立程序】
《拍卖管理办法》第13条：设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由商务部统一印制。
《拍卖管理办法》第15条：拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，6个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。
《拍卖管理办法》第22条：设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请人应向商务部报送第20条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书；对于不批准的，应说明理由。申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起1个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。
《拍卖管理办法》第24条：外商投资拍卖企业及分公司成立后6个月未开业，或开业后连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书（注意：只收回一个证）。
4.【变更注册】
《拍卖管理办法》第14条：拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。
《拍卖管理办法》第24条：外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。
十二、拍卖终止（17期、19期、21期）
1.【一般拍卖的终止】
《拍卖管理办法》第41条：有下列情形之一的，应当终止拍卖：（1）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的（注意：必须是机关确权，而不是第三人提供证据）；（2）拍卖标的被认定为赃物的；（3）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；（4）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；（5）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的（注意：不需要“正当理由”）；（6）出现其他依法应当终止的情形的。终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。
《拍卖法》第29条：委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人撤回拍卖标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用。
2.【司法强制拍卖的终止】
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第20条：在拍卖开始前，有下列情形之一的，人民法院应当撤回拍卖委托：（1）据以执行的生效法律文书被撤销的；（2）申请执行人及其它执行债权人车会执行申请的；（3）被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；（4）当事人达成了执行和解协议，不需要拍卖财产的；（5）案外人对拍卖财产提出
确有理由的异议的；（6）拍卖机构与竞买人恶意串通的；（7）其他应当撤回拍卖委托的情形。
快速记忆口诀：执行依据带领六个“人”——申请执行人、被执行人、当事人、案外人、拍卖人与竞买人
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第32条：拍卖未成交或非因拍卖机构的原因撤回拍卖委托的，拍卖机构为本次拍卖已支出的合理费用，应当由被执行人负担。
十三、优先购买权（19期）
1.【文物拍卖中的国家优先购买权】
《文物保护法》第58条：文物行政部门在审核拟拍卖文物时，可以指定国有文物收藏单位优先购买其中的珍贵文物。购买价格由文物收藏单位的代表与文物的委托人协商确定。
《文物拍卖管理暂行规定》第16条：国家对文物拍卖企业拍卖的珍贵文物拥有优先购买权。国家文物局和省、自治区、直辖市文物行政部门可以要求拍卖企业对拍卖标的中具有特别重要历史、科学、艺术价值的文物定向拍卖，竞买人范围限于国有文物收藏单位。
《文物拍卖管理暂行规定》第17条：国家优先购买的文物的拍卖纪录，由省、自治区、直辖市文物行政部门报国家文物局备案。
2.【司法强制拍卖中的优先购买权】
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第14条：人民法院应当在拍卖5日前以书面或者其他能够确认收悉的适当方式，通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人或者其他优先权人于拍卖日到场。优先购买权人经通知未到场的，视为放弃优先购买权。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第16条：拍卖过程中，有最高应价时，优先购买权人可以表示以该最高价买受，如无更高应价，则拍归优先购买权人；如有更高应价，而优先购买权人不作表示的，则拍归该应价最高的竞买人。顺序相同的多个优先购买权人同时表示买受的，以抽签方式决定买受人（属于跟价法，应主动表示）。
刘双舟观点：法定的优先购买权人包括承租人、共有人、合伙人、有限责任公司的股东、中外合资方。其他优先权人包括破产企业的职工等。申请执行人享有优先抵偿权，担保物权人享有优先受偿权，都不是优先购买权人人。
行使程序：（1）公告声明：拍卖公告中应当载明被执行财产上存在优先购买权的情况；（2）拍卖通知：人民法院、5日前、书面；（3）办理竞买登记手续：未按规定登记竞买、交纳竞买保证金的（先登记后交钱），视为放弃优先购买权。（4）到场参加拍卖并主动表示接受意愿：跟价法。
3.【任意拍卖中的优先购买权】
教材观点：任意拍卖中可以行使优先购买权。优先购买权人应参与到拍卖竞价过程中，“同等条件”是在优先购买权人与其他竞买人共同推进下达到的结果。在拍卖程序中，行使优先购买权的方式主要有“跟价法”和“询价法”两种。“跟价法” 将优先购买权人视同为一般的竞买人，要求其在行使优先购买权时，必须以竞买人的身份举牌应价，在同等条件下享有优先购买权。这里的“同等条件”不仅包括价格、付款期限、交付方式同等，还包括要与其他竞买人遵守同样的拍卖程序和规则。在其他人举牌应价后，有最高应价时，优先购买权人可以表示以此最高价接受。如无人进一步出高价，则拍给优先购买权人；如有更高应价，优先购买权人不做表示的，则拍归该最高应价者。“询价法”是指优先购买权人到拍卖现场，但不直接参与竞价，待经过竞价产生最高应价者后，由拍卖师询问优先购买权人是否愿意购买。如果其不愿购买，则拍卖标的即由最高应价者购得；如果其愿意购买，则拍卖师询问最高应价者是否愿意再加价，如果其不愿加价，则拍卖物由优先购买权人购得，如果其表示愿意，则在加价后再询问优先购买权人。如此反复，直至其中一人退出，拍卖才成交。
十四、共有制度（19期、20期）
《物权法》第95条：共同共有人对共有的不动产或者动产共同享有所有权（不分份额）
《物权法》第94条：按份共有人对共有的不动产或者动产按照其份额享有所有权。
《物权法》第97条：处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额2/3以上的按份共有人或者全体共同共有人同意，但共有人之间另有约定的除外。
《物权法》第99条：共有人约定不得分割共有的不动产或者动产，以维持共有关系的，应当按照约定，但共有人有重大理由需要分割的，可以请求分割；没有约定或者约定不明确的，按份共有人可以随时请求分割，共同共有人在共有的基础丧失或者有重大理由（如夫妻离婚、家庭成员独立分户、遗产分割等）需要分割时可以请求分割。
《物权法》第103条：共有人对共有的不动产或者动产没有约定按份共有或者共同共有，或者约定不明确的，除共有人具有家庭关系等外，视为按份共有。（约定优先法定原则）《物权法》第104条：按份共有人对共有的不动产或者动产享有的份额，没有约定或者约定不明确的，按照出资额确定；不能确定出资额的，视为等额享有。
《物权法》第100条：对难以分割或者因分割会减损价值的，应当对折价或者拍卖、变卖取得的价款予以分割。
《物权法》第101条：按份共有人可以转让其享有的共有的不动产或者动产份额。其他共有人在同等条件下享有优先购买的权利。（共同共有人也应享有优先购买权？如果拍卖如何行使优先购买权？见刘双舟论文《财产共有制度及其对拍卖的影响》）
《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》(试行)第92条：一个或者数个原共有人出卖自己分得的财产时，如果出卖的财产与其他原共有人分得的财产属于一个整体或者配套使用，其他原共有人主张优先购买权的，应当予以支持。（共同共有人的优先购买权效力及于共有财产分割之后的原共有财产转让，按份共有人的优先购买权仅及于分出或转让时的共有财产份额）
其他问题：共有人的优先购买权优先于承租人的优先购买权。
十五、一人竞买的拍卖会无效（19期、21期）
《拍卖法》第3条：拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。
《拍卖监督管理暂行办法》第10条规定：不经拍卖竞价程序处分拍卖标的属于拍卖企业与竞买人之间的恶意串通行为。
《拍卖法》第65条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价10%以上30%以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。
教材观点：“公开”和“竞价”是拍卖区别于其他买卖行为的要件。“竞价”表示两个以上的竞买人向卖方提出要约表示，该要约表示以价格的竞争为条件，同时不排除价格相等的时间优先。在仅有一个竞买人的情况下举办拍卖会不符合拍卖法规定的“竞价”条件，该拍卖行为无效，应当中止拍卖。
十六、拍卖佣金（18期、19期）
《拍卖法》第56条：委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价5%的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。（约定优先，法定补充）
《拍卖法》第57条：指定公物拍卖成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价5%的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。拍卖未成交的，可以向
委托人收取为拍卖支出的合理费用。（双方收取为原则，单方收取为例外）《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第32条：拍卖成交的，拍卖机构可以按照下列比例向买受人收取佣金：拍卖成交价200万元以下的，收取佣金的比例不得超过5%；超过200万元至1000万元的部分，不得超过3%；超过1000万元至5000万元的部分，不得超过2%；超过5000万元至1亿元的部分，不得超过1%；超过1亿元的部分，不得超过0.5%。拍卖未成交或者非因拍卖机构的原因撤回拍卖委托的，拍卖机构为本次拍卖已经支出的合理费用，应当由被执行人负担。
《烟草拍卖行拍卖规则》第31条：拍卖成交后，拍卖人可向委托人或买受人收取不超过5%的佣金，收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。（到底向谁收？属于指定公物拍卖，应向买受人单向收费。）
《拍卖法》第66条：违反关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金1倍以上5倍以下的罚款。
《拍卖管理办法》第30、51条：拍卖企业采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义卖除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的，由工商行政管理部门依照《反不正当竞争法》进行处罚。（处1万元以上20万元以下的罚款？）
十七、拍卖成交确认书（17期、19期、21期）
《拍卖法》第51条：竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。
《拍卖法》第52条：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。
《拍卖法》第38条：买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。
教材观点：1.拍卖成交确认书是对拍卖成交这一事实的书面确认形式。拍卖成交合同由竞买合同和拍卖成交确认书两部分组成，其中拍卖成交确认书只涉及成交价格问题，其他内容在竞买合同中确定。
2.在拍卖中，竞买人的应价行为是要约，拍卖师的落槌行为或其他公开表示买定的行为是承诺，拍卖人的承诺一经做出立即生效，拍卖成交，即拍卖合同成立。一般情况下，拍卖合同在成立的同时生效，但拍卖合同成立时缺乏生效要件可能不生效或无效：（1）拍卖人、委托人、买受人不具有法律规定的资格或条件的；（2）拍卖当事人之间恶意串通，损害他人利益的；（3）拍卖标的属于法律规定禁止拍卖的；（4）因委托人、拍卖人对拍卖标的的欺诈行为而造成或可能造成买受人重大损失的；（5）拍卖活动违反法律、法规或者违反公开、公平、公正原则的。
3.拍卖成交后可否变更买受人是个比较复杂的问题，要具体情况具体分析，不能一概而论，但是拍卖人不应通过改签拍卖成交确认书的方式变更买受人。前述变更的“买受人”实际上是指广义上的买卖合同中的买受人，而不是指拍卖活动中的买受人。因为在拍卖活动中，买受人具有特定的含义，即买受人只能是以最高应价购得拍卖标的的竞买人。
十八、拍卖人的义务（17期、18期）
《拍卖法》第18条：拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。
《拍卖法》第19条：拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务。
《拍卖管理办法》第34条：对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。
《拍卖法》第20条：拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。
《拍卖法》第21条：委托人、买受人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其保密。
《拍卖法》第24条：拍卖成交后，拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。
《拍卖法》第45条：拍卖人应当于拍卖日7日前发布拍卖公告。
《拍卖法》第48条：拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于2日。
《拍卖管理办法》第37条：拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。展示时间应不少于2日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。
《拍卖法》第37条：竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。
《拍卖法》第52条：拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。
《拍卖法》第53条：拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。
十九、拍卖中止（17期、20期、21期）
《拍卖管理办法》第40条：有下列情形之一的，应当中止拍卖：（1）没有竞买人参加拍卖的（包括只有一个竞买人参加拍卖的）；（2）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；（3）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；（4）发生意外事件只是拍卖活动暂时不能进行的；（5）出现其他依法应当中止的情形的。中止拍卖有拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第21条：人民法院委托拍卖后，遇有依法应当暂缓执行或者中止执行的情形的，应当决定暂缓执行或者裁定中止执行，并及时通知拍卖机构和当事人。拍卖机构收到通知后，应当立即停止拍卖，并通知竞买人。暂缓执行期限届满或者中止执行的事由消失后，需要继续拍卖的，人民法院应当在15日内通知拍卖机构恢复拍卖。
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第16条：如竞买人累计持有该上市公司股份数额已达到30%仍参与竞买的，须依照《证券法》的相关规定办理，在此期间应当中止拍卖程序。
《证券法》第88条：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（此为要约收购或敌意收购）刘双舟观点：以上法条中的“恢复拍卖”应当是原有拍卖程序继续进行的意思，拍卖中止前已经完成的程序仍然有效，不包含“重新开始”的意思。
延期拍卖和拍卖中止存在细微的差别：宣布拍卖延期时，一般会同时告知恢复拍卖的日期，而宣布拍卖中止时，恢复拍卖的日期是不确定的。
二十、拍卖资料及其保管（20期）
《拍卖法》第53条：拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。
《拍卖法》第54条：拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料。欠款规定的账簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于5年。
《拍卖监督管理暂行办法》第4条：拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前7天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：（1）拍卖会名称、时间、地点；（2）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；（3）拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；（4）拍卖标的清单及有关审批文件复印件；（5）其他材料。拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。
《拍卖监督管理暂行办法》第15条：拍卖企业违反本办法第4条、第6条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处1万元以下罚款。
《文物保护法》第57条：拍卖企业拍卖文物，应当按照国家有关规定作出记录，并报
原审核的文物行政部门备案。
《文物保护法实施条例》第43条：经营文物拍卖的拍卖企业拍卖文物，应当记录文物的名称、图录、来源、文物的出卖人、委托人和买受人的姓名或者名称、住所、有效身份证件号码或者有效证照号码以及成交价格，并报核准其拍卖文物的文物行政主管部门备案。接受备案的文物行政主管部门应当依法为其保密，并将该记录保存75年。
《文物拍卖管理暂行规定》第17条：文物拍卖企业应当在文物拍卖活动结束后30天内，将该次文物拍卖纪录报所在地（应该为原审核者）的省、自治区、直辖市文物行政部门备案。国家优先购买的文物的拍卖纪录，由省、自治区、直辖市文物行政部门报国家文物局备案。
“其他有关资料”主要包括委托拍卖合同、拍卖成交确认书、委托人对拍卖标的享有所有权或处分权的证明、拍卖标的的检验鉴定报告、拍卖标的的评估报告、拍卖公告、拍卖规则、拍卖图录等。
“委托合同的终止”是指委托拍卖合同的活动实施完毕，委托拍卖合同双方当事人的权利义务归于消灭的情形。
刘双舟观点：拍卖笔录只是对拍卖过程的记录，不是拍卖合同中应当约定的内容，不属于双方的约定条件，不应当成为任何一方承担违约责任的基础。因此，拍卖笔录中出现漏记或不完整等问题一般不应影响拍卖成交的结果，除非存在串通的故意和损害他人利益的结果
二十一、非拍卖师主持拍卖会的法律责任（20期、21期）
《拍卖管理办法》第50条：拍卖企业雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额1倍以上的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。
《拍卖监督管理暂行办法》第17条：拍卖企业雇佣非拍卖师主持拍卖活动的，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，并处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。
思考：拍卖是否无效？
二十二、拍卖标的（20期）
（一）【条件】
1.拍卖标的必须是特定的。
2.拍卖标的必须具有交换价值。
3.拍卖标的必须具有合法性。
（1）来源合法。
（2）无法律上的流通障碍。
《拍卖法》第7条：法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。
《拍卖管理办法》第29条：下列物品或者财产权利禁止拍卖：①法律、法规禁止买卖的；②所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；③尚未办结海关手续的海关监管货物。
《文物拍卖管理暂行规定》第12条：下列文物不得作为文物拍卖标的：①依照法律应当上交国家的中国境内出土的文物；②依照法律应当移交文物行政部门的文物，包括国家各级执法部门在查处违法犯罪活动中依法没收、追缴的文物；③银行、冶炼厂、造纸厂以及废旧物资回收单位拣选的文物；④国有文物收藏单位以及其他国家机关、部队和国有企业、事业组织等收藏保管的文物；⑤国有文物购销经营单位收存的珍贵文物；⑥非国有馆藏珍贵文物；⑦物主处分权有争议的文物；⑧其它依法律法规不得流通的文物。
（3）无权利瑕疵。
《拍卖法》第6条：拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。
《拍卖法》第8条：依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。（文物拍卖要经过省级文物管理部门鉴定批准；国有资产转让除法律有特别规定外，要经过国有资产管理部门批准；限制流通的金、银、烈性麻醉剂、外币、毒品等依法只能按照规定程序在特定主体间进行买卖；划拨土地使用权未经有批准权的人民政府审批不得擅自转让。）
（二）【法律责任】
《拍卖法》第58条：委托人委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当（向被委托拍卖的物品或财产权利的真正主人，而非买受人）依法承担责任（民事赔偿责任）。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。
《拍卖管理办法》第48条：拍卖企业违反本办法第29条规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。
《文物拍卖管理暂行规定》第19条：文物拍卖企业违反本规定的，由文物行政部门责令改正。情节严重的，由原发证机关（国家文物局）吊销许可证书。
（三）【强制拍卖标的】
1.强制拍卖标的通常都是被执行人所有或依法享有处分权的财产或财产权利。两种法定的例外情形：（1）被执行人不能清偿债务，但对本案以外的第三人享有到期债权的，人民法院可以依法向第三人发出履行到期债务的通知，第三人在指定期限内没有提出异议而又不履行的，人民法院有权裁定强制执行，对其财产进行拍卖。（2）保证人以其财产为被执行人提供担保的，如果被执行人无财产可供执行或其财产不足清偿债务时，人民法院有权裁定执行其在保证责任范围内的财产，对这部分财产进行拍卖，清偿债务。
2.司法强制拍卖标的必须为人民法院采取了控制性措施的财产或财产权利。为了保证强制拍卖的顺利进行，人民法院首先必须对拍卖标的物采取控制性的执行措施，取得被执行财产的处分权，这样才能确保拍卖成交后的拍品完好、顺利的交付买受人对被执行的财产采取查封、扣押、冻结等强制性措施是实行强制拍卖的前提。未经采取控制性措施的被执行人的财产和财产权利，人民法院不得强制拍卖。
3.司法强制拍卖标的必须是人民法院委托拍卖的财产或财产权利。在执行工作中，虽采取了强制性控制措施，但未委托拍卖人进行拍卖的被执行人的财产还不属于强制拍卖标的。例如：（1）查封后直接抵偿给申请执行人的财产就不是强制拍卖标的。（2）法律规定应当进行执行豁免的被执行人的财产，不能成为强制拍卖标的。（3）对被执行人所有的禁止流通物，人民法院可以查封、扣押或冻结，但不得进行公开拍卖，应交由法律规定的有关单位按照国家规定的价格收购。
《中华人民共和国民事诉讼法》第222条：“被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权扣留、提取被执行人应当履行义务部分的收入。但应当保留被执行人及其所扶养家属的生活必需费用。
《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第6条：对被执行人及其所扶养家属生活所必需的居住房屋，人民法院可以查封，但不得拍卖、变卖或者抵债。
《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第7条：对于超过被执行人及其所扶养家属生活所必需的房屋和生活用品，人民法院根据申请执行人的申请，在保障被执行人及其所扶养家属最低生活标准所必需的居住房屋和普通生活必需品后，可予以执行。
二十三、保证金（18期、20期、21期）
1.【任意拍卖中的保证金】
我国现行法律法规中并无关于拍卖人向竞买人或买受人收取“保证金”的规定。拍卖活动当事人在不违反法律、法规的强制性规定和不违反公序良俗的情况下，在自愿协商的基础上对保证金的约定并不违法。这种保证金的约定不属于担保法调整的范围，而是一种民间的
约定，法律应承认和保护这种约定的有效性。
保证金一般分为两种类型：一类是拍卖人在竞买登记时通过《竞买协议》与每个竞买人约定，向竞买人收取的保证金，通常称为“竞买保证金”。竞买结束后，除买受人之外的竞买人如果在拍卖过程中没有恶意串通或其他违反拍卖规则的行为，其交付的竞买保证金由拍卖人不计息全额退还。另一类是拍卖人在拍卖成交后向买受人收取的保证金，通常称为“履约保证金”。对于没有违约的买受人的履约保证金，一是可以按约定充抵成交价款，二是可以按约定在买受人完全履约后，退还给买受人。
在拍卖成交后，如果买受人违约，则履约保证金的主要作用在于用来弥补因买受人违约给拍卖人造成的损失，这些损失主要包括拍卖中委托人和买受人双方的佣金和其他合理的拍卖费用。如果进行了第二次拍卖，保证金应当优先用来弥补两次拍卖成交的差价，由拍卖人转移支付给委托人；其次用来冲抵拍卖人应当收取的第一次拍卖中原买受人和委托人应当交付的拍卖佣金、组织第二次拍卖的合理费用以及其他损失。保证金如有剩余，剩余部分应当按约定收归拍卖人所有或按约定退还给原买受人；如不足弥补拍卖人的损失，则拍卖人有权依法向原买受人继续追偿。
如果当事人没有明确约定，在拍卖成交后，竞买保证金不能自动转为定金。如果先期约定将竞买保证金转为定金的，要注意定金不得超过拍卖成交价20%，超过部分可以视为买受人交付的成交价款。
在拍卖实践中，约定保证金与拍卖法第39条规定的法定违约责任并不是单纯的非此即彼关系。在约定的拍卖保证金能够弥补违约给拍卖人造成的损失的情况下，则拍卖人不应再依据拍卖法第39条追究买受人的违约责任保证金如有剩余应归拍卖人所有。如果约定的保证金不足以弥补违约给拍卖人造成的损失时，则拍卖人可以依据拍卖法的规定继续向违约的买受人追偿，买受人承担违约责任的总额应以弥补拍卖人的损失为限较为适宜。
2.【强制拍卖中的保证金】
《关于人民法院民事强制执行中拍卖、变卖财产的规定》第13条：拍卖不动产、其他财产权利或者价值较高的动产的，竞买人应当于拍卖前向人民法院预交保证金。申请执行人参加竞买的，可以不预交保证金。保证金的数额由人民法院确定，但最少不得低于评估价或者市价的5%。应当预交保证金而未交纳的，不得参加竞买。拍卖成交后，买受人预交的保证金充抵价款，其他竞买人预交的保证金应当在3日内退还；拍卖未成交的，保证金应当于3日内退还竞买人。
《关于人民法院民事强制执行中拍卖、变卖财产的规定》第25条：拍卖成交或者以流拍的财产抵债后，买受人逾期未支付价款或者承受人逾期未补交差价而使拍卖、抵债的目的难以实现的，人民法院可以裁定重新拍卖。重新拍卖的，原买受人不得参加竞买。（承受人？）重新拍卖的价款低于原拍卖价款造成的差价、费用损失及原拍卖中的佣金，由原买受人承担。人民法院可以直接从其预交的保证金中扣除；扣除后保证金有剩余的，应当退还原买受人；保证金数额不足的，可以责令原买受人补交；拒不补交的，强制执行。
教材观点：先办理竞买登记手续，再交交纳竞买保证金。竞买人是否履行了预交保证金的义务，应当由法院行使审核义务，并在拍卖前告知拍卖人哪些竞买人有权或无权参加竞买。
强制拍卖成交后，如果买受人反悔，可以有两种处理方式：一是法院宣布标的收回，不再委托拍卖人再行拍卖。这时法院应从保证金中扣除拍卖人的拍卖佣金和其他费用损失，剩余保证金应当退还给原买受人。二是法院委托拍卖人对标的再行拍卖，再行拍卖价款低于原拍卖成交价时，法院应从保证金中扣除差价、费用损失及原拍卖的佣金，剩余保证金退还原买受人。如果保证金数额不足，法院可责令原买受人补交。如果原买受人拒不补交的话，拍卖人无需起诉原拍买受人，而是由法院直接强制执行即可。
二十四、悔拍、流拍及抵债（18期、20期、21期）
《拍卖法》第39条：买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款，未按照约定支付价款
的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。拍卖标的再行拍卖的，元买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第19条：拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。有两个以上执行债权人申请以拍卖财产抵债的，由法定受偿顺位在先的债权人优先承受；受偿顺位相同的，以抽签方式决定承受人。承受人应受清偿的债权额低于抵债财产的价额的，人民法院应当责令其在指定的期间内补交差额。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第26条：拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人不申请以该次拍卖所定的保留价抵债的，应当在60日内再行拍卖。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第27条：对于第二次拍卖仍流拍的动产，人民法院可以将其作价交申请执行人或者其他执行债权人抵债。申请执行人或者其他执行债权人拒绝接受或者依法不能交付其抵债的，人民法院应当解除查封、扣押，并将该动产退还被执行人。（对动产的拍卖以两次为限，两次拍卖仍然流拍又不能以物抵债的，应解除查封、扣押，将该动产退还被执行人）
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第28条：对于对于第二次拍卖仍流拍的不动产或者其他财产权，人民法院可以将其作价交申请执行人或者其他执行债权人抵债。申请执行人或者其他执行债权人拒绝接受或者依法不能交付其抵债的，应当在60日内进行第三次拍卖。第三次拍卖流拍且申请执行人或者其他执行债权人拒绝接受或者依法不能接受该不动产或者其他财产权抵债的，人民法院应当于第三次拍卖终结之日起7日内发出变卖公告。自公告之日起60日内没有买受人愿意以第三次拍卖的保留价买受该财产，且申请执行人、其他执行债权人仍不表示接受该财产抵债的，应当解除查封、扣押，将该动产退还被执行人，但对该财产可以采取其他执行措施的除外。
（不动产、其他财产权可以拍卖三次，在三次拍卖仍然流拍的情况下，还应再进行一次变卖。如果这些努力都不成功，又不适合采取其他执行措施的，应解除查封、扣押、冻结，将该不动产或者其他财产权退还被执行人。如果将来该财产升值，可以考虑重新启动拍卖程序进行拍卖。）
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第13条：第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。经三次拍卖仍不能成交时，人民法院应当将所拍卖的股权按第三次拍卖的保留价折价抵偿给债权人（三次拍卖为限）。人民法院可以在每次拍卖未成交后主持调解，将所拍卖的股权参照该次拍卖保留价折价抵偿给债权人。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第18条：拍卖一次流拍后，税务机关经与被执行人协商同意，可以将抵税财物进行变卖；被执行人不同意变卖的，应当进行第二次拍卖。不动产和文物应当进行第二次拍卖。第二次拍卖仍然流拍的，税务机关应当将抵税财物进行变卖，以抵缴税款、滞纳金或罚款。经过流拍再次拍卖的，保留价应当不低于前次拍卖保留价的2/3。（不动产和文物直接二次拍卖，其他财物在被执行人不同意变卖的情况下进行二次拍卖，二次流拍后直接变卖。所得价款清偿顺序：拍卖变卖费用→未缴的税款、滞纳金→罚款。）
二十五、评估（18期、20期、21期）
教材观点：评估不是所有拍卖中的必经程序，主要发生在价值较高的财产拍卖、无形资产拍卖、国有资产拍卖、指定公物拍卖和司法强制拍卖中。
《拍卖法》第28条：拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的保留价。
《企业国有产权转让管理暂行办法》第13条：在清产核资和审计的基础上，转让方应当委托具有相关资质的资产评估机构依照国家有关规定进行资产评估。评估报告经核准或者备案后，作为确定企业国有产权转让价格的参考依据。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第11条：抵税财务除由市场价格货期价格依照通常方法可以确定的外，应当委托依法设立并具有相应资质的评估鉴定机构进行质量鉴定和价格评估，并将鉴定、评估结果通知被执行人。
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第9条：拍卖股权之前，人民法院应当委托具有证券从业资格的资产评估机构对股权价值进行评估。（评估前置）《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第11条：人民法院收到资产评估机构作出的评估报告后，须将评估报告分别送达债权人和债务人以及上市公司。债权人和债务人以及上市公司对评估报告有异议的，应当在收到评估报告后7日内书面提出。人民法院应当将异议书交资产评估机构，要求该机构在10日之内作出说明或者补正。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第4条：对拟拍卖的财产，人民法院应当委托具有相应资质的评估机构进行评估。对于财产价值较低或者价格依照通常方法容易确定的，可以不进行评估。当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的，人民法院应当准许。（先行评估原则）
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第6条：人民法院应当在收到评估报告后，应当在5日内将评估报告发送当事人及其他利害关系人。当事人或者其他利害关系人对评估报告有异议的，可以在收到评估报告后10日内以书面形式向人民法院提出。当事人或者其他利害关系人有证据证明评估机构、评估人员不具备相应的评估资质或者评估程序严重违法而申请重新评估得，人民法院应当准许。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第35条：无市价但价值较大、价格不易确定的财产，应当委托评估机构进行评估，并按照评估价格进行变卖。按照评估价格变卖不成的，可以降低价格变卖，但最低的变卖价不得低于评估价的1/2
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第7条：人民法院选择评估、拍卖机构，应当在人民法院委托评估、拍卖机构名册内采取公开随机的方式选定。（计算机随机法、抽签法、摇珠法等）
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第8条：人民法院选择评估、拍卖机构，应当通知审判、执行人员到场，视情况可邀请社会有关人员到场监督。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第9条：人民法院选择评估、拍卖机构，应当提前通知各方当事人到场；当事人不到场的，人民法院可将选择机构的情况，以书面形式送达当事人。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第10条：评估、拍卖机构选定后，人民法院应当向选定的机构出具委托书，委托书中应当载明本次委托的要求和工作完成的期限等事项。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第11条：评估、拍卖机构接受人民法院的委托后，在规定期限内无正当理由不能完成委托事项的，人民法院应当解除委托，重新选择机构，并对其暂停备选资格或从委托评估机构名册内除名。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第12条：评估机构在工作中需要对现场进行勘验的，人民法院应当提前通知审判、执行人员和当事人到场。当事人不到场的，不影响勘验的进行，但应当有见证人见证。评估机构勘验现场，应当制作现场勘验笔录。勘验现场人员、当事人或见证人应当在勘验笔录上签字或盖章确认。
二十六、保留价（18期、20期）
《拍卖法》第28条：委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。（归属于委托人拥有保留价的最终确定权，不排斥拍卖人、估价人员等在确定保留价是参与意见）
《拍卖法》第50条：拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明（无保留价说明，有保留价可以不说明）。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。
《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》第16条：竞买人的最高应价或者报价未达到底价时，主持人应当终止拍卖。
《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》第10条：市、县人民政府国土资源行政主管部门应当根据土地估价结果和政府产业政策综合确定标的或者底价。标底或者底价不低低于国家国规定的最低标准。招标标的和拍卖挂牌的底价，在招标开标前和拍卖挂牌出让活动结束之前应当保密。
《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法》（试行）第16条：招标标底、拍卖挂牌底价，由主管部门依规定委托有探矿权采矿权评估资质的评估机构或者采取询价、类比等方式进行评估，并根据评估结果和国家产业政策等综合因素集体决定。在招标拍卖挂牌活动结束之前，招标标底、拍卖挂牌底价须保密，并不得变更。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第8条：拍卖应当确定保留价（禁止无保留价原则）。如果出现流拍，再行拍卖时，可以酌情降低保留价，但每次降低的数额不得超过前次保留价的20%。
《关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第9条：保留价确定后，依据本次拍卖保留价计算，拍卖所得价款在清偿优先债权和强制执行费用后无剩余可能的，应当在实施拍卖前将有关情况通知申请执行人。申请执行人于收到通知后5日内申请继续拍卖的，人民法院应当准许，但应当重新确定保留价；重新确定的保留价应当大于该优先债权及强制执行费用的总额。
《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》第13条：股权拍卖保留价，应当按照评估值确定（保留价=评估价）。第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第13条：拍卖财产经过评估的，评估价即为第一次拍卖的保留价（保留价=评估价）；未作评估的，保留价由人民法院参照市价确定，并应当征询有关当事人的意见。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第11条：拍卖抵税财物应当确定保留价，由税务机关与被执行人协商确定，协商不成的，由税务机关参照市场价、出厂价或者评估价确定。
《企业国有产权管理暂行办法》：交易价格低于评估结果的90%时，应当暂停交易。
教材观点：如果拍卖人和委托人能够证明委托人事先制定了保留价，在竞买人的最高应价没有达到保留价时，拍卖师的落槌就是一种无权处分行为，其拍卖的效力是待定的：若委托人对拍卖予以追认，该拍卖合同就成立；如果委托人予以否定，拍卖合同就不成立。
拍卖人或者拍卖是无权擅自变更保留价，委托人在拍卖已经成交的情况下不得调整保留价，在由于最高应价没有达到原定保留价而导致拍卖停止的情况下，委托人有权根据实际情况现场调整保留价后要求再行竞价。
二十七、善意取得制度（21期）
《物权法》第106条：无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回；除法律另有规定外，符合下列情形的，受让人取得该不动产或者动产的所有权：1.受让人受让该不动产或者动产时是善意的；2.以合理的价格转让；3.转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。（2007年10月1日起施行。土地所有权和违章建筑不适用善意取得。）
《物权法》第15条：当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。
《物权法》第17条：不动产权属证书是权利人享有该不动产物权的证明。不动产权属证书记载的事项，应当与不动产登记簿一致；记载不一致的，除有证据证明不动产登记簿确有错误外，以不动产登记簿为准。
（不动产物权登记的主要功能是“权利公示”，登记的结果是“物权生效”，即只要不登记，就不产生物权的法律效力。拍卖成交后，无论房产是否过户，不影响拍卖合同的效力。）
二十八、物权生效制度（21期）
物权生效的方式，对于不动产是登记生效，对于动产是交付生效。这只是一般性规定，还有其他一些特殊规定。比如有些财产即不需要登记，也不需要交付即可生效。
《物权法》第28条：因人民法院、仲裁委员会的法律文书或者人民政府的征收决定等，导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书或者人民政府的征收决定等生效时发生效力。
《物权法》第29条：因继承或受遗赠取得物权的，自继承或者受遗赠开始时发生效力。
《物权法》第30条：因合法建造、拆除房屋等事实行为设立或者消灭物权的，自事实行为成就时发生效力。
《物权法》第31条：依照本法第二十八条至第三十条规定享有不动产物权的，处分该物权时，依照法律规定需要办理登记的，未经登记，不发生物权效力。
《物权法》第24条规定：船舶、航空器和机动车等物权的设立、变更、转让和消灭，未经登记，不得对抗善意第三人。（登记对抗主义）
（物权法明确将船舶、航空器和和机动车界定为动产，其物权变更实行交付生效原则，不再实行“登记生效主义”。）
二十九、委托与代理制度（17期、21期）
《拍卖法》第20条：拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第14条：拍卖机构接受委托后，未经委托拍卖的税务机关同意，不得委托其他拍卖机构拍卖。
《拍卖法》第26条：委托人可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其代理人代为办理委托拍卖手续。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第2条：根据工作需要，下级人民法院可将评估拍卖和变卖工作报请上级人民法院办理。
《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》第3条：人民法院需要对异地的财产进行评估或拍卖时，可以委托财产所在地人民法院办理。
《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第19条：税务机关可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其上级税务机关代为办理拍卖手续。
《拍卖法》第34条：竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。
《拍卖管理办法》第32条：竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和时间。
《拍卖管理办法》第39条：拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。（委托竞买席的实质是代替竞买人向其他竞买人“送达”要约，而不是“代为要约表示”。）
三十、拍卖师变更注册单位（21期）
（一）【条件】
《拍卖管理办法》第28条：拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及
变更情况每月定期报商务部备案。
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第21条：拍卖师申请变更注册单位应符合以下规定：1.拍卖师在两个年检有效期内，变更注册单位不得超过一次（2年1次）；拍卖师注册的拍卖企业停业或破产的，拍卖师变更注册单位时不受此时间限制。2.第一次取得拍卖师执业资格证书的拍卖师，须在推荐本人报名考试的拍卖企业注册满2年后，方可提出变更住单位申请。3.拍卖企业仅有一名拍卖师，该拍卖师如要求变更注册单位时，应提前6个月向所在拍卖企业和省（自治区、直辖市）拍卖行业协会提出书面申请。4.拍卖师在暂停执业期内不能申请变更注册单位。5.在执业资格年检期间（注册有效期满前1个月）暂不办理拍卖师变更注册单位手续。6.拍卖时调入拟组建的拍卖企业未能获准设立时，拍卖师不得再申请调入另一家拟组建的拍卖企业。
（二）【程序】
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第22条：拍卖师变更注册单位，遵照以下程序：
1.拍卖师应首先向所在拍卖企业提出要求调动申请，并填写《拍卖师变更注册单位审批表》一式两份，并附以下材料：（1）《拍卖师执业资格证书》原件；（2）《拍卖师执业注册记录》原件；（3）当地劳动社会保障机构出具的本拍卖企业（应为调出拍卖企业）为该拍卖师办理的《社会养老保险金缴纳证明》原件；（4）调出拍卖企业与该拍卖师签订的《劳动合同》复印件；（5）拍卖时调入拟组建拍卖企业的，还须附当地工商行政管理部门的《企业名称预先核准通知书》复印件。
2.调出、调入拍卖企业在《拍卖师变更注册单位审批表》上签署意见，并报企业所在地省（自治区、直辖市）拍卖行业协会初审。未设立拍卖行业协会的，上述材料可直接报中国拍卖行业协会。拍卖师跨省（自治区、直辖市）调动的，需依次由调出、调入拍卖企业及双方所在地省（自治区、直辖市）拍卖行业协会签署意见。
3.省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，在《拍卖师变更注册单位审批表》上签署同意或不同意调动的意见，并附申报材料报送中国拍卖行业协会。
4.中国拍卖行业协会对拍卖师变更注册单位材料进行审核，对符合调动条件的给予办理变更手续。对不符合调动条件或需进一步调查核实的，向省（自治区、直辖市）拍卖行业协会或申请人说明。
（三）【罚则】
《关于加强拍卖师监督管理的规定》第24条：拍卖师变更注册单位未按程序办理相关手续的，将不予年检注册，暂停职业资格6个月。
[笔记]证据法学案例分析题 (2011) 三、(本题22分) 案情:2010年10月2日午夜，A市某区公安人员在辖区内巡逻时，发现路边停靠的一辆轿车内坐着三个年轻人(朱某、尤某、何某)行迹可疑，即上前盘查。经查，在该车后备箱中发现盗窃机动车工具，遂将三人带回区公安分局进一步审查。案件侦查终结后，区检察院向区法院提起公诉。 (证据)朱某——在侦查中供称，其作案方式是3人乘坐尤某的汽车在街上寻找作案目标，确定目标后由朱某、何某下车盗窃，得手后共同分赃。作案过程由尤某策划、指挥。在法庭调查中承认起诉书指控的犯罪事实，但声称在侦查中被刑讯受伤。 尤某——在侦查中与朱某供述基本相同，但不承认作案由自己策划、指挥。在法庭调查中翻供，不承认参与盗窃机动车的犯罪，声称对朱某盗窃机动车毫不知情，并声称在侦查中被刑讯受伤。 何某——始终否认参与犯罪。声称被抓获当天从C市老家来A市玩，与原先偶然认识的朱某、尤某一起吃完晚饭后坐在车里闲聊，才被公安机关抓获。声称以前从没有与A市的朱某、尤某共同盗窃，并声称在侦查中被刑讯受伤。 公安机关——在朱某、尤某供述的十几起案件中核实认定了A市发生的3起案件，并依循线索找到被害人，取得当初报案材料和被害人陈述。调取到某一案发地录像，显示朱某、尤某盗窃汽车经过。根据朱某、尤某在侦查阶段的供述，认定何某在2010年3月19日参与一起盗窃机动车案件。 何某辩护人——称在案卷材料中看到朱某、尤某、何某受伤后包有纱布的照片，并提供4份书面材料:(1)何某父亲的书面证言:2010年3月19日前后，何某
因打架被当地公安机关告知在家等候处理，不得外出。何某未离开C市;(2)2010年4月5日，公安机关发出的行政处罚通知书;(3)C市某机关工作人员赵某的书面证言:2010年3月19日案发前后，经常与何某在一起打牌，何某随叫随到，期间未离开C市;(4)何某女友范某的书面证言:2010年3月期间，何某一直在家，偶尔与朋友打牌，未离开C市。 (法庭审判)庭审中，3名被告人均称受到侦查人员刑讯。辩护人提出，在案卷材料中看到朱某、尤某、何某受伤后包有纱布的照片，被告人供述系通过刑讯逼供取得，属于非法证据，应当予以排除，要求法庭调查。公诉人反驳，被告人受伤系因抓捕时3人有逃跑和反抗行为造成，与讯问无关，但未提供相关证据证明。法庭认为，辩护人意见没有足够根据，即开始对案件进行实体审理。 法庭调查中，根据朱某供述，认定尤某为策划、指挥者，系主犯。 审理中，何某辩护人向法庭提供了证明何某没有作案时间的4份书面材料。法庭认为，公诉方提供的有罪证据确实充分，辩护人提供的材料不足以充分证明何某在案发时没有来过A市，且材料不具有关联性，不予采纳。 最后，法院采纳在侦查中朱某、尤某的供述笔录、被害人陈述、报案材料、监控录像作为定案根据，认定尤某、朱某、何某构成盗窃罪(尤某为主犯)，分别判处有期徒刑9年、5年和3年。 问题: 1(法院对于辩护人提出排除非法证据的请求的处理是否正确,为什么? 2(如法院对证据合法性有疑问，应当如何进行调查, 3(法院对尤某的犯罪事实的认定是否已经达到事实清楚、证据确实充分,为什么, 4(现有证据能否证明何某构成犯罪,为什么,
从对某幼儿园大、中班幼儿的调查来看，中班80％的幼儿、大班98％的幼儿都喜欢教师始终面带笑容。这种情绪时时感染着幼儿，使幼儿在平时的生活和学习中心情放松，产生对教师的亲近感与信任感。 结合材料，试分析如何建立良好师幼关系。（广西） （1）帮助幼儿适应环境的变化，消除分离焦虑； （2）积极主动地与幼儿交往； （3）对幼儿和幼儿的活动真正关注并感兴趣； （4）理解与宽容地对待幼儿的错误； （5）帮助幼儿形成良好的同伴关系； （6）帮助幼儿摆脱不良行为习惯。 一个炎热的夏天，张某工作很忙，特地给3岁的儿子买了一个玩具让他玩。张某忙完家务，给孩子准备洗澡水，叫儿子洗澡。连喊几遍，孩子说：“爸爸，我不洗澡，我没空。”爸爸给他讲道理，他却说：“不，我偏不。”张某生气了，一把抢过玩具，强行把孩子按入浴池。可是趁张某拿肥皂的时候，孩子跑走了。张某气不过，抓着孩子狠揍了两下屁股，接着强行给他洗澡。孩子大哭大闹…… 结合案例，分析此阶段幼儿的心理特点。（福建） 幼儿此阶段正处于幼儿心理发展的转折期和危机期。其表现出以下心理特点： （1）行为具有强烈的情绪性； （2）爱模仿； （3）思维仍带有直觉行动性。 李先生的儿子今年3岁，名叫浩浩，刚上幼儿园不到三周。最近，李先生发现浩浩回家后不是埋头不语、就是大喊大叫，一提起幼儿园就万分恐惧，对任何人都不理不睬，有时候还大小便失禁。一天，浩浩要小便的时候，李先生帮他脱下裤子，竟然发现浩浩大腿两边各有几块青紫，更令人触目惊心的是，其中有一处深深的、特别明显的指甲印…… 结合案例，谈谈你对教师体罚行为的看法。（湖北） 体罚是指教师以暴力的方法或以暴力相威胁，或以其他强制性手段，侵害学生的身体和精神健康的侵权行为。 教师体罚幼儿，无论从法律还是道德上都是不允许的。《未成年人保护法》中明确规定：“学校、幼儿园、托儿所的教职员对未成年幼儿和儿童实施体罚或者变相体罚，情节严重的，由其所在单位或者上级行政机关给予行政处分。”《中华人民共和国教育法》实施细则第42条进一步指出：“对体罚幼儿情节严重，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关给予行政处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 为避免出现教师体罚幼儿的行为，必须从立法、执法、监督，以及学校、家庭、社会，教师、家长、幼儿等多方面入手，保证幼儿的合法权益。 琪琪和表姐小薇差半岁，同时上了幼儿园小班。由于小薇的爸爸妈妈工作忙，不久她被送到镇上的奶奶家。小镇幼儿园的老师非常强调知识学习。一年后，小薇已经能认识许多字了，而琪琪却整天沉浸在游戏中，几乎不用学习，一个字也不认得。琪琪的爸爸妈妈开始为此担心，害怕幼儿园这样的教学会影响琪琪今后的学习。 结合案例，分析游戏活动在幼儿园活动中的价值。 （1）促进幼儿体力的发展； （2）促进幼儿智力的发展； （3）促进幼儿创造力的发展；
注册安全工程师事故案例 分析笔记及答题技巧 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
一、参照事故类别进行分类 按《企业职工伤亡事故分类》（GB6441－86）根据导致事故的原因、致伤物和伤 害方式等将危险因素分为 20 类：（典型）车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、其他伤害、起重伤害、高处坠落、灼烫\物体打击、 （可能）坍塌、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、淹溺、锅炉爆炸、 （较少）瓦斯爆炸、火药爆炸、冒顶片帮、透水、放炮（爆破） 2.生产过程中危险和有害因素（13861-09） 人的因素（指挥失误、违章作业、误操作、监护失误）；物的因素（物的缺陷、噪声、高温、防护缺陷、漏电）；管理因素（组织结构不健全、责任制未落实、规章制度不完善、培训不完善、安全投入不足、其他管理缺陷） 四、事故预防优先原则：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。 二、事故预防对策的基本要求： １、预防生产过程中产生的危险有害因素；２、排除工作场所的危险和危害因素； ３、处置危险和危害物并降低到国家标准规定的限值内； ４、预防生产装置失灵和操作失误产生的危险和危害因素； ５、发生意外事故时，为遇险人员提供自救和施救条件。 五、控制危险、危害因素的对策： １、改进工艺过程、机械化、自动化；２、设置安全装置； ３、预防性的机械强度试验；４、电气安全对策；５、机械设备的维护保养和计划检修； ６、工作地点的布置与整治；７、个人防护用品。 六、事故报告的内容： １、事故发生单位概况；２、事故发生的时间、地点以及事故现场情况；３、事故的简要经过；４、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计 的直接经济损失；５、已经采取的措施；６、其他应当报告的情况。 七、事故调查的程序： １、成立事故调查组；２、事故现场抢救、处理；３、事故有关物证的搜集；４、事故事实材料搜集；５、事故人证材料的搜集；６、事故现场摄影、录像； ７、事故现场图的绘制；８、事故原因分析；９、编写事故调查处理报告； １０、事故调查处理结案归档。 事故调查组成：人民政府、安全生产监督部门、负有安全生产监督职责的有关部门、监察机关、公安机关、工会；邀请检察机关；聘请有关专家。
鉴于案例部分是较难攻克的一门课，所以本人在案例这门课上花费了大量时间。附件部分是我自己根据王老师（王起全）老师的音频，逐步逐步总结出来的，希望对大家有用。和大家分享成果就是一种成功的过程。祝愿大家都能一次性通过考试，为我国的安全事业添砖加瓦。 案例部分复习笔记： 安全标准化建设的流程： 五个基本保障（重点内容）： 1确定目标2组织机构保障3安全生产投入保障4法律法规的执行和规章制度的建设5 教育培训 五个重要保障： 1 生产设备设施的安全 2 作业安全 3 隐患排查和治理 4 重大危险源监控 5 职业健康 三个事后监督 1.应急救援 2. 事故管理3 绩效评定和持续改进 安全文化建立的操作步骤： 1.安全文化建设委员会—Tim等 2.制定规划——道康宁全场的安全 3.培训骨干——成品工厂和JV工厂的个区域负责人 4.宣传教育——通过入场培训和DCU培训 5.努力实践——实践 重大危险源的计算：q1/Q1+q1/Q2+…+qn/Qn≥1,q1：代表危险源的实际存在量（吨），Q1：代表各种危险源的临界量。 安全规章制度建立的依据是： 1.按照法律法规和国家和行业规范 2.核心是有害因素辨识和控制 3.以国际国内先进的安全管理方式为依据 安全规章制度建立的八大流程： 主要负责人授权安全部门起草安全规章制度（3-5年全面修订一次）： 1.起草——授权安全部门 2.会签或公开征求意见 3.审核 4.签发 5.发布-通过红头文件 6.培训 7.反馈
1.措施应用的单位或工作场所 2.措施名称 3.措施目的和内容 4.经费预算和来源 5.实施部门的负责人 6.开工日期和竣工日期 7.预期效果和检查验收 安全措施计划的编制方法（五同时）： 1.确定措施计划的编制时间——计划 2.布置措施计划编制工作——布置（确定内容） 3.确定措施计划项目和内容——编制（安全部门负责制定） 4.编制措施计划——审批（总工） 5.下达安全措施计划（实施） 三同时的流程： 可行性研究报告——安全预评价（建设单位委托评价机构根据可行性报告在可行性研究报告阶段设计前）——1. 送安监局备案2. 建设单位给设计单位===根据安全预评价出设计安全专篇和图纸和方案——施工单位——严格施工（施工单位对施工质量和安全全权负责）——施工结束——验收评价（试生产后正式投产前）-验收报告——1. 企业留底 2. 送安监（竣工验收意见书）——合格和不合格 案例考生写安全条件论证报告： 1.危险源辨识 2.对周边设施和居民的影响 3.周边的设施和居民对本项目的影响 4.自然灾害的影响 编制安全检查表（考试重点） 序号内容结果依据备注 1特种作业人员持 合格1 特种作业培训考核规定 2 安全生产法 2汽油车间防雷接 不合格防雷接地标准 3 4 5 重大事故隐患报告： 1.隐患产生的原因和产生原因 2.危害程度和整改难易度分析 3.隐患治理方案— 1）治理的目标和任务2）治理的方法和措施3）经费和物资的落实4）、负责治理的机构和人员5）治理的时限和要求6）安全措施和应急预案 安全评价：危险和有害因素识别危险度评价安全措施对策和建议
黑龙江教师招聘考试案例分析题集锦一 。 案例1：“不是果敢，是残忍。” 一个青年教师在进行公开课《伊犁草原漫记》教学时，课文第二段第三层写秋天猎人猎熊的果敢，但一名学生没有按要求归纳猎人果敢的特点，而是说猎人残忍，同时指出猎人的行为是违法行为。原本课文中这一段是歌颂猎人的，学生却痛斥猎人的猎熊行为，这是教师所始料不及的。可喜的是，这位教师并不因为学生当着听课教师的面提出不同的观点而气恼或逃避，而是因势利导，让学生充分讨论，发表自己意见。最后全班学生从保护野生动物的角度出发，推翻了课文的观点。 问题：请对这位教师的行为进行分析。 【参考答案】 当学生的观点与课本、教师有不同之处时，教师不再像以前那样直接否定学生的答案，而是采取让学生进行讨论、比较或辨别，达到意见的统一，或者并不统一意见，留着悬念让学生课后进一步探讨。这样的教学方式打破了惟课本是准、惟教参是准的传统教学观念，体现了真正意义上的教学行为的转变。 案例2：有人认为在课堂中，师生保持“零距离接触”，学生回答教师的问题，做教师要求做的事，只要有这种共同活动就是师生互动。 问题：你认为这种说法对吗?为什么? 【参考答案】 显然，这种认识是肤浅的，这将使师生互动流于形式。作为一种特殊的人际交往，师生互动旨在让学生积极主动地思维起来，不仅要让他们“在思维”，更要让他们“会思维”。认知心理学指出，有问必答，有求必应，有时是积极思维的表现。 由此可见，师生互动并不仅仅是一种教学形式，其实质是教学原则和教学思想的体现。因此，广义地讲，凡是能调动学生积极思维来完成认识上两个飞跃的各种教学活动和措施都可以看成是师生互动。 案例3：会了，可以“不听”。 单元检测后，照例是一节讲评课。上课不到十分钟，王谨同学又在翻来覆去弄卷，我用严厉的目光看着他，他稍有收敛。过了一会他又在下面翻找着什么，我只得来一个“杀一儆百”了。“王谨”我大声喝道：“你在干什么?”他脸陡的涨红了，旋即一梗脖子：“我不想听!”我听了气不一打处来，“你┉┉”竟一时语塞，但考虑到教学任务还没有完成，于是我深深吸了一口气，竭力平复自己内心的愤懑。“你，既然不想听，那就请到我的办公室去休息吧!”我故作轻松的说。他可能考虑到当时的态度，也有些后悔，于是走向办公室，尽管极不情愿。 问题：当学生不愿听时，怎么办?这时如何协调好师生之间的关系? 【参考答案】 我认为课堂上提倡教学民主非常重要，师生之间的“换位思考”是协调师生关系的关键。我们在教学时应该敞开心扉，以平等的心态去和学生交流，只有走进他们，深入其中，
2018年注安案例分析学习笔记 一、根据导致事故的原因、致伤物和伤害方式等，将危险因素分为20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、灼烫、起重伤害、高处坠落、其他伤害；坍塌、中毒和窒息、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸；淹溺、瓦斯爆炸、火药爆炸、冒顶片帮、透水、放炮。 二、事故分类：1、死亡判定（3-10-30）.2、重伤判定（10-50-100）。3、直接经济损失（1000-5000-1个亿）。4、死亡时间追加为30天，交通、火灾7日。 三、事故报告的内容：1、事故发生单位概况.2、事故的简要经过.3、事故发生的时间、地点以及事故现场情况.4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失.5、已经采取的措施.6、其他应当报告的情况。 四、事故调查的程序：1、成立事故调查。2、事故现场抢救处理。3、事故有关物证的搜集。4、事故事实材料搜集。5、事故认证材料的收集.6、事故现场摄影、录像；7、事故现场图的绘制。8、事故原因分析.9、编写事故调查处理报告。10、事故调查处理结案归档。 五、事故调查组的职责：1、查明事故发生的原因，人员伤亡及财产损失情况；2、认定事故的性质和责任；3、提出对事故责任的处理建议；4、总结事故教训，提出防范和整改措施；5、提交事故调查报告。 六、事故分析原因：人、物、管理缺陷、生产环境。分析步聚： 1、有令不行、有禁不止、不落实整改措施、不重视安全工作，忽视安全管理. 2、违章指挥、违规作业. 3、人员未经专业培训或教育培训不够. 4、作业现场混乱或劳动组织不合理. 5、有关部门未督促企业落实整改措施. 6、技术和设计上有缺陷。 7、安全操作规程不健全。
案例分析汇总liujinhua 刘金花 教师招聘考试案例分析题汇总 [案例 1] 教学生识字有很多技巧，有一位教师告诉学生如何区别“买卖”两个字时说：“多了就卖，少了就买。”学生很快记住了这两个字。还有的学生把“干燥”写成“干躁”，把“急躁”写成“急燥”，老师就教学生记住：“干燥防失火，急躁必跺足。”从此以后，学生对这两个 字再也不混淆了。这些教法有何心理学依据？ [参考答案 ] 这些教法对我们有很好的启发和借鉴作用。心理学的知识告诉我们：凡是 有意义的材料，必须让学生学会积极开动脑筋，找出材料之间的联系；对无意义的材料，应 尽量赋予其人为的意义，在理解的基础上进行识记，记忆效果就好。简言之，教师应教学生进行 意义识记。 [案例2] 在课堂上，教师让学生“列举砖头的用处”时，学生小方的回答是：“造房子，造仓库，造学校，铺路”；学生小明的回答是：“盖房子，盖花坛，打狗，敲钉”，请问小方和小明的回答如何？你更欣赏哪种回答？为什么？请根据思维的原理进行分析。 [参考答案 ]小方回答砖头的用途都是沿着用作“建筑材料”这一方向发散出来的，几乎没 有变通性。而小明的回答不仅想到了砖头可作建筑材料，还可作防身的武器，敲打的工具， 这样的发散思维变通性就好，其新的思路和想法，有利于创造性思维的发展。 [案例 3] 一位热情而热爱教育工作的教师为了使学生更好地学习及提供一个更有情趣 的学习环境。新学年开始了，他对教室进行了一番精心的布置，教室内周围的墙上张贴了各种 各样、生动有趣的图画，窗台上还摆上了花草、植物，使课室充满了生机。请你判断，它 将产生什么样的效果？为什么？ [参考答案 ]这位热情的教师出发点虽然很好，但事与愿违，反而产生分散学生注意，影 响学生集中学习的效果。根据无意注意的规律，有趣的图画，室内的花草、植物这些新异的刺激物吸引了学生的注意，尤其对低年级学生，他们容易把注意转移到欣赏图画、花草植物上，而影响了专心听课。 [ 案例 4]“老师，我能不用书中的原话吗？” 一位教师在教学《两条小溪的对话》时，老师让学生分角色表演。有一位学生问：“老 师，我能不用书中的原话吗？”老师和蔼地问：“为什么呢？” “因为书中的原话太长，我背不 下来，如拿着书表演，又不太好。”孩子说出了原因。“你的意见很好，用自己的话来表演吧。”老师高兴地抚摸了一下孩子的头。果然，这个孩子表演得非常出色。 问题：请评价一下这位老师的做法。 [参考答案 ]师生平等关系的形成是课堂民主的具体体现，教师从过去的知识传授者、权 威者转变为学生学习的帮助者和学习的伙伴。教师没有了架子，尊重学生的意见，让学生真正感 到平等和亲切，师生间实现零距离接触，民主和谐的课堂氛围逐步形成 [案例 5] 教师在板书生字时，常把形近字的相同部分与相异部分分别用白色和红色的粉 笔写出来，目的是什么？符合什么规律？ [参考答案 ]目的是加大形近字的区别，使学生易于掌握形近字。(1)符合知觉选择性规律：知觉对象与知觉背景差别越大，对象越容易被人知觉。(2)符合感觉的相互作用中同时 性对比规律：红白形成鲜明的对比，使学生容易区别形近字。
2018 年注安案例分析学习笔记 一、根据导致事故的原因、致伤物和伤害方式等，将危险因素分为20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、灼烫、起重伤害、高处坠落、其他伤害；坍塌、中毒和窒息、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸；淹溺、瓦斯爆炸、火药爆炸、冒顶片帮、透水、放炮。 二、事故分类：1、死亡判定( 3-10-30 ).2 、重伤判定( 10-50-100 )。 3、直接经济损失( 1000-5000-1 个亿)。 4、死亡时间追加为30 天，交通、火灾7 日 三、事故报告的内容：1、事故发生单位概况.2 、事故的简要经过.3 、事故发生的时间、地点以及事故现场情况.4 、事故已经造成或者可能造成的 伤亡人数 (包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失.5 、已经采取 的措施.6 、其他应当报告的情况。 四、事故调查的程序：1、成立事故调查。2、事故现场抢救处理。3、事故有关物证的搜集。4、事故事实材料搜集。5、事故认证材料的收集.6 、事故现场摄影、录像；7、事故现场图的绘制。8、事故原因分析.9 、编写事故调查处理报告。10、事故调查处理结案归档。 五、事故调查组的职责：1、查明事故发生的原因，人员伤亡及财产损失情况； 2、认定事故的性质和责任； 3、提出对事故责任的处理建议； 4、总结事故 教训，提出防范和整改措施；5、提交事故调查报告。 六、事故分析原因：人、物、管理缺陷、生产环境。分析步聚： 1、有令不行、有禁不止、不落实整改措施、不重视安全工作，忽视安全管理. 2、违章指挥、违规作业.3 、人员未经专业培训或教育培训不够.4 、作业现场混乱或劳动组织不合理.5 、有关部门未督促企业落实整改措施.
教师招聘考试案例分析题汇总 [案例1] 教学生识字有很多技巧，有一位教师告诉学生如何区别“买卖”两个字时说：“多了就卖，少了就买。”学生很快记住了这两个字。还有的学生把“干燥”写成“干躁”，把“急躁”写成“急燥”，老师就教学生记住：“干燥防失火，急躁必跺足。”从此以后，学生对这两个字再也不混淆了。这些教法有何心理学依据？ [参考答案]这些教法对我们有很好的启发和借鉴作用。心理学的知识告诉我们：凡是有意义的材料，必须让学生学会积极开动脑筋，找出材料之间的联系；对无意义的材料，应尽量赋予其人为的意义，在理解的基础上进行识记，记忆效果就好。简言之，教师应教学生进行意义识记。 [案例2]在课堂上，教师让学生“列举砖头的用处”时，学生小方的回答是：“造房子，造仓库，造学校，铺路”；学生小明的回答是：“盖房子，盖花坛，打狗，敲钉”，请问小方和小明的回答如何？你更欣赏哪种回答？为什么？请根据思维的原理进行分析。 [参考答案]小方回答砖头的用途都是沿着用作“建筑材料”这一方向发散出来的，几乎没有变通性。而小明的回答不仅想到了砖头可作建筑材料，还可作防身的武器，敲打的工具，这样的发散思维变通性就好，其新的思路和想法，有利于创造性思维的发展。 [案例3] 一位热情而热爱教育工作的教师为了使学生更好地学习及提供一个更有情趣的学习环境。新学年开始了，他对教室进行了一番精心的布置，教室内周围的墙上张贴了各种各样、生动有趣的图画，窗台上还摆上了花草、植物，使课室充满了生机。请你判断，它将产生什么样的效果？为什么？ [参考答案]这位热情的教师出发点虽然很好，但事与愿违，反而产生分散学生注意，影响学生集中学习的效果。根据无意注意的规律，有趣的图画，室内的花草、植物这些新异的刺激物吸引了学生的注意，尤其对低年级学生，他们容易把注意转移到欣赏图画、花草植物上，而影响了专心听课。 [案例4]“老师，我能不用书中的原话吗？” 一位教师在教学《两条小溪的对话》时，老师让学生分角色表演。有一位学生问：“老师，我能不用书中的原话吗？”老师和蔼地问：“为什么呢？”“因为书中的原话太长，我背不下来，如拿着书表演，又不太好。”孩子说出了原因。“你的意见很好，用自己的话来表演吧。”老师高兴地抚摸了一下孩子的头。果然，这个孩子表演得非常出色。 问题：请评价一下这位老师的做法。 [参考答案]师生平等关系的形成是课堂民主的具体体现，教师从过去的知识传授者、权威者转变为学生学习的帮助者和学习的伙伴。教师没有了架子，尊重学生的意见，让学生真正感到平等和亲切，师生间实现零距离接触，民主和谐的课堂氛围逐步形成 [案例5] 教师在板书生字时，常把形近字的相同部分与相异部分分别用白色和红色的粉笔写出来，目的是什么？符合什么规律？ [参考答案]目的是加大形近字的区别，使学生易于掌握形近字。(1)符合知觉选择性规律：知觉对象与知觉背景差别越大，对象越容易被人知觉。(2)符合感觉的相互作用中同时性对比规律：红白形成鲜明的对比，使学生容易区别形近字。
1、前不久，我在xx学校见到一位教师给一名学生脖子上挂了一个牌子，上面写着“数学23分，语文46分”。这个学生耷拉着脑袋，满眼泪花。你的感触是什么？请从教师职业道德和义务方面分析这位教师的行为。 回答此题，首先应表明态度，你对这位教师的行为是支持还是反对。其次结合实例从教师的职业道德要求分析：教师对学生要真心热爱。1.教师要对学生亲切关怀，做学生的知心朋友，2.教师要对学生的爱要做到严格要求和尊重信任相统一，3.教师热爱学生，要做到公正无私，关心热爱每一个学生，尤其是那些需要帮助的差生、落后生。再从教师的义务方面分析：教师应关心爱护全体学生，尊重学生人格，促进学生在品德、智力、体质等方面全面发展。以此来对照这位教师的所做所为。 2、李某有一女李霞14岁, 系农村某镇初中二年级学生。李某认为女孩上学无用,还不如早下来赚钱，遂于2003年暑假将李霞送到邻镇一个体户处打工。开学一周后，学校老师、领导、村干部多次上门家访，李某拒不说明其去向，有时还恶语相报：“孩子读不读书是咱们自家的事，你们不要狗咬耗子——多管闲事。”请问：⑴该案例中有没有违法行为？⑵违反了什么法律规定？⑶违法主体是谁？ ⑷应该承担什么法律责任？ （1）有违法行为。 （2）违反了《义务教育法》第11条和《未成年人保护法》第9条、第28条等规定。 （3）李某及个体户。 （4）《义务教育法》第15条规定，除因疾病或者特殊情况，经当地人民政府批准的以外，适龄儿童、少年不入学接受义务教育的，由当地人民政府对他的父母或者其他监护人批评教育，并采取有效措施责令送子女或者被监护人入学。对招用适龄儿童、少年就业的组织或者个人，由当地人民政府给予批评教育，责令停止招用；情节严重的，可以并处罚款、责令停止营业或者吊销营业执照。《未成年人保护法》第49条规定，企业事业组织、个体工商户非法招用未满十六周岁的未成年人，由劳动部门责令改正，处以罚款；情节严重的，由工商行政管理部门吊销执照。 3、某校初中班主任吴老师在批改作业时，发现学生高某的作业本中夹了一封写
第一章广告创意概述 第一节广告创意的概念及本质 主要内容：①创意是什么②广告创意的实质 一、什么是创意？ Creation 最广泛认同的中文创意来源 Idea 美国创意大师詹姆斯·韦伯·扬广告名著中的被广泛采纳 1、广义上的创意可以定义为一切具有创造性的意念和想法。 在中国传统美学中，“意”是一种使人感受、领舞、玩味无穷却难以言却。 2、创意最大的特点是“新”，即新颖、新奇、新鲜。因为创新性、是创意区别于一般的意念 和想法之处。 二、广告创意的定义： 1、教材：（最精辟的定义）旧的元素，新的组合。------詹姆斯·韦伯·扬 广告创意是综合运用各种天赋能力和专业技术，由现有素材中求得新概念，新表现，新手法的过程。 案例：成长难免有创伤-----邦迪 2、广告策划与广告创意： 广告策划和广告创意都属于广告活动的要素之一，而广告创意属于广告表现的核心要素之一。 广告策划解决的是广告活动的方向对与错的问题，广告创意解决的是目标受众对广告产品喜欢。 案例：没有愈合不了的伤口-----邦迪 3、广告创意定义：（必须要记）
广告创意是广告创意人员根据商品（品牌）的整体传播策略，对抽象的商品（品牌）的诉求概念加以提炼，成为物质层面的功能特征或精神层面的价值观念，并将之转换为具象的视觉符号以求达成理想的传播效果的创造性的形象思维活动。 4、如何理解广告创意的定义？ (1)广告创意是创造性的思维活动 (2)广告创意的前提是科学地调查和分析 (3)广告创意就是要善于将抽象的诉求概念转换为具象的、艺术性的表现形式 现代广告策划和设计的实质就是创意，创意是广告的灵魂。 5、走出广告创意的误区： （1）广告创意不仅是表现手段，也是策略。（例：麦当劳，我就喜欢：我就喜欢动刀子系列） （2）广告创意重在影响而不是说服。[影响是说服前提，说服是影响的最终归宿]（例：CANAL+“衣橱篇”——绝不要低估好故事的力量） （3）广告创意中少有绝对的新与旧，多是旧元素的新组合。（例：Rose内衣广告） 6、广告创意的实质： 创意的实质就是具有颠覆性的，值得拥有的好点子。（例:百事可乐贩卖机，柜员机。） 第二节广告创意的任务 一、广告创意的作用 1.有助于广告活动达成预期目标。 [绝对伏特加创意广告（TBWA 李岱艾日本）①心电图②酒杯弯曲] 2.有助于广告进行告知活动。[中兴百货]
2016湖北教师招聘考试——精选案例分析题湖北教师考试网为广大考生提供湖北教师招聘笔试、面试资料。湖北教师考试网为广大考生提供湖北教师考试笔试、面试资料，希望广大考生都能取得良好成绩，能够进入自己理想的岗位！！! 1.扇动一张纸，一个孩子感到空气在脸上拂过。过了一段时间，在有风的一天，他感到了风。因此他觉得风的形成是由于树的晃动。 问题：你认为这种因果表征处于思维发展的哪一个阶段?为什么? 1.【答案要点】 案例中的儿童为前运算阶段。 皮亚杰将人的发展分为四个阶段：①感知运算阶段，特点是：反射;客体永恒性;②前运算阶段，特点是：思维集中性;不可逆性;自我中心性;③具体运算阶段，特点是：剥开表面看实质;内隐实质;④形式运算阶段，特点是：青春期的自我中心性，假设演绎推理。 案例中的儿童对树、风、纸已有了认知，并且可以从纸来回扇动能产生风推理出树动也能产生风，他忽略了其他产生风的实质，即他的思维只注意了具体方面而忽略了其他方面，不能很好地掌握概念的概括性和一般性，他认为外界的一切事物都有生命，不能进行抽象运算思维，此阶段的儿童还不能发现事物的内隐本质，所以认为由看见树在动简单地推出了风是由树动产生的错误观点。 综上所述，案例中的儿童属于前运算阶段。 2.小刚是小学三年级的学生，上课的时候总是听一会儿，就不自觉地东瞧瞧、西看看，桌面上有什么东西都想玩，一支铅笔、一块橡皮都能让他玩上半堂课，等到被老师提醒而转过神来听课时，由于没有听到前面的而跟不上，所以又去玩手边的东西。学习成绩自然不好，家长和老师都很着急。他自己也知道上课应认真听讲，想改掉这个坏毛病，可一上课就又不自觉地神游了。 问题：请分析小刚产生这种不良习惯的心理原因。教学中应该怎样使学生克服这种不良习惯? 2.【答案要点】 (1)原因分析：
合同法笔记 第一章合同与合同法 1.简述合同的概念及其法律特征。 我国《合同法》第２条规定：“合同是平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利、义务关系的协议。”合同具有以下特征： （1）合同是一种合意，合同的本质在于，它是一种合意。因此，合同必须包含以下要素：一是合同的成立必须有两个以上的当事人；二是各方当事人需互相作出意思表示；三是各个意思表示是一致的。 （2）合同是发生法律上效果的双方民事行为，合同不是事实行为，而是一种民事行为，是能够引起法律效果的双方民事行为。 （3）合同是发生民法上效果的民事行为。所谓民法上的效力，是指合同能够产生设立、变更或者终止民事权利义务关系的效力。 2.区分单务合同和双务合同的意义。所谓双务合同， 是指当事人双方互负对待给付义务的合同，即一方当事人愿意负担履行义务，旨在使他方当事人因此负有对待给付的义务。双务合同是典型的交易形式，因为当事人间的对待给付具有交换性（如买卖、互易、租赁合同）； 所谓单务合同是指合同当事人仅有一方负担给付义务的合同（如借用合同）。 在法律上区分单务合同和双务合同的意义有以下几点： 第一，是否适用同时履行抗辩权方面不同：单务合同不适用同时履行抗辩权；而在双务合同中，若当事人同时履行义务的，适用同时履行抗辩权。 第二，在风险的负担上是不同的：在双务合同中，如果非因一方当事人的原因（如不可抗力的发生）导致其不能履行合同义务，其合同债务应被免除，其享有的合同权利也应归于消灭。一方已经履行的，应将其所得返还对方。在单务合同中，如果一方因不可抗力而导致不能履行义务，不会发生双务合同中的风险负担问题 第三，因一方的过错所致合同不履行的后果不同。在双务合同中，如果非违约方已履行合同的，可以要求违约方履行合同或承担其他违约责任。如果非违约方要求解除合同，则对于其已经履行的部分有权要求未履行义务的一方返还其已取得的财产。在单务合同中，因主要由一方承担义务，如果他已经履行了部分义务，同时违反了合同义务，则无权要求对方对待履行或者返还财产。 3.区分有偿合同与无偿合同的意义。 根据当事人是否可以从合同中获取某种利益，可以将合同分为有偿合同与无偿合同。 有偿合同是指一方通过履行合同规定的义务而给对方某种利益，对方要得到该利益必须为此支付相应代价的合同，有偿合同是商品交换最典型的法律形式； 无偿合同是指一方给付对方某种利益，对方取得该利益时并不支付任何报酬的合同。
教师招聘考试案例分析题集锦二 案例1：这是一位青年教师的教学反思札记： 这是一节公开课，内容是《北大荒的秋天》。当学到北大荒的小河这一段时，突然有一个学生站起来问：“老师，‘明镜一样的小河’能换成‘明净的小河’吗？”我愣了一下，这个问题多少让我觉得有些突然。我没有直接说不能。于是，我给了大家一个“提示”，在黑板上写了“明镜”和“明净”。果然，一个孩子说：“不能，因为两个词虽然读音相同，但意思并不相同。”我为顺利解决难题而沾沾自喜。下课了，一位有丰富语文教学经验的老师对我说：“现在，你看这两个词可不可以换呢？”我仔细一想，真的能换!“其实，这两个词的确可以换，但你可以提醒学生注意当‘明镜一样的’换成‘明净’，才读得通。当然，用‘明镜’更形象一些。”我惭愧极了，原来我最精彩的地方竟然是自己失误的地方! 问题：这位年轻教师的失误给我们带来的启示是什么？ 【参考答案】 走出失误来看失误，有两点启示：首先这位教师潜意识里犯了简单武断的错误。要知道一名教育工作者，必须冷静、理智、思维缜密，只有这样，才能更好地发挥一个引导者的作用，才能敏锐地捕捉各种信息，并恰当地处理这些信息。其次，要想真正出精彩，就要抓住契机，大胆地让学生自己去感悟、辩论，从而也给自己赢得思考的空间。 案例2：课堂中的吵闹 作为一名中学语文教师，我热爱我的工作，注意在学习中激发学生的学习兴趣，让他们主动参与到教学过程中来。但是，我真的感觉学生有的时候实在是太吵闹了。在讲课过程中，有的学生会在下面说话或插话进来；在自学或做练习时，有的同学会在那里窃窃私语或很自由地讨论问题；在课堂讨论的时候更是难以把握，学生会争论不休；在课间休息时更是乱作一团……。 问题：如果你是这位老师，对于课堂吵闹的现象，你的基本态度和常规做法是什么？ 【参考答案】 基本态度：课堂确实需要纪律，但课堂气氛更加重要。课堂纪律要有助于营造一个良好的课堂气氛，符合儿童的生理和心理发展特点，容纳儿童的不同个性。学生的动作与声音(言为心声)是学生成长的一部分，学校应适应学生的发展，允许学生比较自由地参与。动作和语言是儿童情绪、情感的伴随物，在激烈的讨论中儿童可以表达自己内心的喜悦、愤怒、遗憾和沮丧。教师要与学生分享这种情感。 常规做法：不追求课堂的绝对安静，保持稍稍的喧闹。改变课堂的权威结构和主体定位，即由教师作为权威的主体和偏向于教师的权威结构向以学生为学习的主体、师生民主平等的权力结构转变。 案例3：某校几名同学以“我市文化市场的现状及其调控”为课题开展研究性学习活动。研究小组在确定了要访谈的报社主编以后，心里有一种说不出的兴奋。课外活动时，课题小组的成员兴高采烈的去采访那位相当有成就的诗人主编。可是，当同学们来到报社传达室，
《安全生产事故案例分析》课堂笔记－第一讲-1- 检验应考人员对生产领域中危害因素类别和辨识方法的掌握程度； 二、重点、难点： 熟悉安全生产中主要危害因素的类别； 三、内容讲解： 1. 1
危险、危害因素的概念及分类 危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。危险是指特定危险事件发生的可能性与后果的结合。总的说来，危险、危害因素是指能对人造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性损坏或慢性损坏的因素。 为了区别客体对人体不利作用的特点和效果，通常将其分为危险因素（强调突发性和瞬间作用）和危害因素（强调在一定时间范围内的积累作用）。有时对两者不加以区分，统称危险、危害因素。客观存在的危险、危害物质或能量超过临界值的设备、设施和场所，都可能成为危险、危害因素。 一、生产活动中主要危险、危害因素的类别 危险、危害因素尽管表现形式不同，但从本质上讲，之所以能造成危险、危害后果（发生伤亡事故、损害人身健康和造成物的损坏等），均可归结为存在能量、有害物质和能量、有害物质失去控制等方面因素的综合作用，并导致能量的意外释放或有害物质泄漏、扩散的结果。存在能量、有害物质和失控是危险、危害因素产生的根本原因。 （一）危险、危害因素产生 1. 能量、有害物质 能量、有害物质是危险、危害因素产生的根源，也是最根本的危
险、危害因素。一般地说，系统具有的能量越大、存在的危害物质的数量越多，系统的潜在危险性和危害性也越大。另一方面，只要进行生产活动，就需要相应的能量和物质（包括有害物质），因此生产活动中的危险、危害因素是客观存在的，是不能完全消除的。 （ 1 ）能量就是做工的能力。它即可以造福人类，也可能造成人员伤亡和财产损失。一切产生、供给能量的能源和能量的载体在一定条件下，都可能是危险、危害因素。 （ 2 ）有害物质在一定条件下能损伤人体的生理机能和正常代谢功能，破坏设备和物品的效能，也是主要的危险、危害因素。 2. 失控 在生产中，人们通过工艺和工艺装备使能量、物质（包括有害物质）按人们的意愿在系统中流动、转换，进行生产。同时又必须结束和控制这些能量及有害物质，消除、减少产生不良后果的条件，使之不能发生危险、危害后果。如果发生失控 ( 没有采取控制、屏蔽措施或控制、屏蔽措施失效
安全生产事故案例分析考点笔记 一、 危险源的题型（4种考法）： 1. 根据GB6441-1986＜企业职工伤亡事故分类标准 2. 根据GB6441-1986＜企业职工伤亡事故分类标准 3. 根据GB6441-1986＜企业职工伤亡事故分类标准 4. 职业病危害因素：噪声、振动、粉尘、高温、低温、 气压气流、辐射（单考职业病需要加 上中毒，辐射分为电离辐射和非电离辐射）。 二、 《生产过程危险和有害因素分类与代码》 GB/T13861-2009 1、 人的因素一一行为因素：两个错误（违章操作、违章指挥）、一个失误（指挥失误） 2、 物的因素一一物理因素：设备设施工具附件缺陷、防护缺陷、电伤害、噪声、振动伤害、 明火、电离辐 射、非电离辐射、运动物伤害、高温物体、低温物体、信号缺陷、标志缺陷、 有害光照、其他物理性危害和有害因素（设、防、电、噪、振；明、辐、运、高、低；信、 标、有、其他）。化学因素危险和有害因素：燃、爆、毒。生物性危险和有害因素。 3、 环境因素：室内作业场所环境不良 ；室外作业场所环境不良；地下作业环境不良。 4、 管理因素：管理上的失误、缺陷和管理责任所导致的危险和有害因素。 三、 《企业职工伤亡事故分类标准》 GB6441-1986 事故类型（危险因素）：20类 1个打击：物体打击； 4个伤害：车辆伤害、机械伤害、起重伤害、其他伤害； 4个常见：触电、火灾、高处坠落、坍塌； 4个煤矿：冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸； 4个爆炸：锅炉爆炸、火药爆炸、容器爆炸、其他爆炸； 1个中毒和窒息； 2个不常见：灼烫、淹溺。 四、 安全措施 （一）安全技术对策 1、 机械安全对策：① 使用本质安全的机械设备（用自动化，半自动化代替手工）；② 使 用联锁性的安全防护装置；③ 安全标识：④ 个体防护：衣服束紧，帽子要带好，女工的头 发要盘起来… 2、 电气安全对策：①IT , TT , TN 系统（TN-S 最好）② 设备绝缘；③ 电气隔离；④ 安全 电压 42V 、36V 、24V 、12V 、6V :⑤ 易燃易爆，防爆电气设备；⑥ 漏电保护（手持电动 工具）；⑦ 个体防护：绝缘 鞋，绝缘手套 3、 特种设备安全对策： 技术措施：①一体化控制② 检测，检验 管理措施：① 登记（市级）；② 建立技 术档案；③ 建立规章制度和操作规程；④ 急预案；⑤持证上岗 4、 防火防爆安全对策： 防火：①防火设计符合要求；② 装饰使用阻燃，难 燃，不燃的材料；③ 吸烟，雷电，静电，摩擦，撞击，电击火花；④ 气体，液体：设备密闭，厂房通风，加强检测；⑤ 灭火器，喷淋； ⑥ 消防通道要畅通，防火门不能上锁； 捂住口鼻等 防爆：① 防爆设计符合要求；② 防爆电气设备；③ ＞写出危险因素（20类）； ＞写出事故类型（20类）； ＞写出危险有害因素（27类，20+7）; 专项应 控制火源：明火, 控制可燃物，固体：分类摆放，分类储存； 现场要配备足够的消防器材：消火栓， ⑦ 火灾发生后，匍匐前进，湿毛巾 防爆工具的使用；④控制爆炸极限范
2015教师招聘考试：案例分析题答题技巧 纵观教师资格统考、各省市教师招聘考试都会有案例分析的身影，且占分值比例较大。案例分析题主要是考察考生对相关教育理论掌握、系统知识的思考与分析、教育观点组织与文字表达等综合应用等能力。解答这类问题，不仅要求考生拥有夯实的知识储备，熟悉教育学、心理学及其相关学科的基本理论，能将各种知识融会贯通、灵活运用来解决实际问题，而且要求考生具有逻辑思维能力，在多角度、深层次地思考和分析问题的基础上，明确地提出自己的观点，并以严密的语言逻辑、清晰的层次以及流畅的语言文字表述和论证自己的观点。 但是，面对案例分析题，很多考生不知如何下手、如何把握答题要点、如何拿到高分。因此，好的答题技巧必然会助大家一臂之力。在此，中公教育许冬雪老师对案例分析题的答题技巧做以简单介绍和分享。 首先，有效的解题步骤： 1.通过阅读问题明确问题的要点。 2.以问题的要点阅读材料，作上标记：在审阅背景材料时，应试者要详细阅读材料，一般来说案例材料中的每一句话，每个用词均是为提问、分析和解答埋下伏笔设定条件的。因此，解答和分析要充分
利用材料所设定的各项条件。中公教育许冬雪老师建议大家仔细阅读两遍以上，从而理清思路。 3.构思答案。 4.写出答案。 其次，答题要求： 1.析题的规范性。理论在先，分析在后。严密审视问题的设置，把握设问的中心，明确回答的方向。切忌“牛头对不上马嘴”。 2.组织的规范性。注重迎合设问组织答案，学会知识迁移和方法的迁移。切忌“字多却不能表意”。 3.表述的规范性。要求多角度、条理性表述，学会分点，不能泛泛而谈，切忌“前言不答后语”。 最后，心态调整： 1.做题要有自信心。 2.回答要有针对性，问什么答什么。 3.考前做好实战练习，乐于动笔，锻炼语感，进而掌握答题技巧和作答要求，积累做题经验。 4.安排好答题时间。
事故案例分析笔记 一、参照事故类别进行分类按《企业职工伤亡事故分类》（GB6441 －86）根据导致事故的原因、致伤物和伤害方式等将危险因素分为20 类： 物体打击 坍塌车辆伤害 容器爆炸机械伤害瓦斯爆炸 其他爆炸触电火药爆炸 中毒和窒息火灾冒顶片帮 淹溺其他伤害透水 锅炉爆炸 起重伤害高处坠 落灼烫 放炮（爆破） （蓝字）（红字）（黑字） （先写红字，在写蓝字，黑字不写） 危险危害因素控制 二、事故预防对策的基本要求： 1、预防生产过程中产生的危险有害因素； 2、排除工作场所的危险和危害因素； 3、处置危险和危害物并降低到国家标准规定的限值内； 4、预防生产装置失灵和操作失误产生的危险和危害因素； 5、发生意外事故时，为遇险人员提供自救和施救条件。 三、选择预防对策原则：针对性、可操作性和经济合理性。 四、事故预防优先原则：消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告。 五、控制危险、危害因素的对策： 1、改进工艺过程、机械化、自动化； 2、设置安全装置； 3、预防性的机械强度试验； 4、电气安全对策； 5、机械设备的维护保养和计划检修； 6、工作地点的布置与整治； 7、个人防护用品。 六、报告事故的内容： 1、事故发生单位概况； 2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况； 3、事故的简要经过； 4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失； 5、已经采取的措施； 6、其他应当报告的情况。 七、事故调查的程序： 1、成立事故调查组； 2、事故现场抢救、处理； 3、事故有关物证的搜集； 4、事故事实材料搜集； 5、事故人证材料的搜集； 6、事故现场摄影、录像； 7、事故现场图的绘制； 8、事故原因分析； 9、编写事故调查处理报告； 10、事故调查处理结案归档。 八、事故分析； 直接原因：物的不安全状态 1、防护、保险、信号等装置缺乏或缺陷； 2、设备、设施工具附件有缺陷； 3、个人防护用品、用具缺少或有缺陷； 4、生产施工场地环境不良； 人的不安全行为： 1、操作错误、忽视安全忽视警告； 2、造成安全装置失效； 3、使用不安全设备； 4、手代替工具操作； 5、物体存放不当； 6、冒险进入危险场所； 7、攀、坐不安全位置； 8、在起吊物下作业停留； 9、机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、 清扫； 10、有分散注意力的行为； 11、未使用个人防护用品； 12、不安全装束； 13、对易燃易爆等危险品处理错误。 间接原因： 1、技术和设计上有缺陷； 2、教育培训不够； 3、劳动组织不合理； 4、对现场工作缺乏检查和指导错误； 5、没有安全操作规程或不健全； 6、没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患 整改不力； 7、其它。 九、事故教训： 1、是否贯彻落实了有关安全生产的法律、法规和技术标准； 2、是否制定了完善的安全管理制度； 3、是否制定了合理的安全技术措施； 4、安全管理制度和技术防范措施执行是否到位； 5、安全培训教育是滞到位，职工安全意识是否到位； 6、有关部门的监督检查是否到位； 7、企业负责人是否重视安全生产工作； 8、是否存在官僚和腐败现象； 9、是否落实了有关三同时的要求； 10、是否有合理有效的事故应急救援预案和措施。 经典答案 问题一事故原因（事故性质的原因） 1、有令不行、有禁不止、不落实整改措施，不重视安全工作， 忽视安全管理； 2、违章指挥、违章操作； 3、人员未经专业培训； 4、作业现场混乱； 5、有关部门未督促企业落实整改措施； 6、设备未经检验。 问题二事故责任 1、主管生产负责人、违章指挥； 2、操作人员无证上岗（或未经专业培训或违章作 业）； 3、安全负责人未制止违章行为（发现违章行为者未制止违章 行为）； 4、法定代表人没有认真履行职责，对事故隐患没有认真整改。 问题三整改防范措施（教训） 1、加强安全生产管理，落实安全生产责任； 2、杜绝违章指挥、违章操作； 3、加强从业人员的培训教育； 4、有关部门加强安全生产监管；