一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众
提供虚假或者隐瞒重要事
实的财务报告，严重损害股
东或者其他人利益的行为
属于（）。
A．擅自发行股票和公司、
企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交
易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的
规定，证券业和银行业、信
托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原
则是（）。
A．按基金投资者的投资资
金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损
失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单
位的数量所占比例进行分
配
D．按基金投资者的投资时
间的先后顺序进行分配
10、证券交易市场是
（）。
A．发行市场的基础和前提
B．发行市场得以持续扩大
的必要条件
C．发行人以发行证券的方
式筹集资金的场所
D．一个无形的市场
11、证券公司设立分公司、
证券营业部等分支机构的，
应当对分公司、证券营业部
分别按每家（）计算风
险资本准备。
A．2000万元、500万元
B．2000万元、1000万元
C．5000万元、2000万元
D．5000万元、1000万元
12、一般来说，期限较长的
债券，（），利率应该定
的高一些。
A．流动性强，风险相对较
小
B．流动性强，风险相对较
大
C．流动性差，风险相对较
小
D．流动性差，风险相对较
大
13、债券代表其投资者的
权利，这种权利称为
（）。
A．债权
B．资产所有权
C．财产支配权
D．资金使用权
14、证券公司的承销方式
可分为（）。
A．包销分销
B．包销，代销
C．分销代销
D．包销代销和分销
15、证券投资基金通过发行
基金单位集中的资金，交由
（）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
16、投资者进行金融衍生工
具交易时，要想获得交易的
成功，必须对利率、汇率、
股价等因素的未来趋势作
出判断，这是衍生工具的
（）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。A．自营业务
B．经纪业务
C．承销业务
D．基金管理业务
18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A．10
B．15
C．20
D．25
19、证券公司的主要业务有（）。
A．承销，经纪，自营B．审计验资，资产管理C．承销，经纪，投资咨询D．承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%
21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制。A．最高
B．最低
C．最高和最低
D．最高或最低22、下列不属于证券中介
机构的有（）。
A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
23、编造并且传播影响证
券交易的虚假信息、扰乱证
券市场交易市场的行为属
于（）。
A．操纵证券市场罪
B．内幕交易罪
C．诱骗他人买卖政权罪
D．编造并传播证券交易虚
假信息罪
24、证券投资基金的资金
主要投向（）。
A．实业
B．邮票
C．有价证券
D．珠宝
25、根据我国《证券法》
规定，证券交易所（）。
A．是实施自律性管理的法
人
B．本身可以买卖证券
C．以营利为目的
D．决定证券价格
26、记账式债券因为发行
和交易无纸化，所以效率
高、成本低且（）。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易方便
27、将金融期货划分为外
汇期货、利率期货和股票价
格指数期货是按（）来
划分。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖行为
28、注册资本为5000万元
的证券公司能够经营的业
务有（）。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券投资咨询
29、我国《证券法》的调
整对象为证券市场各类参
与主体，其范围涵盖了证券
发行、证券交易和监管，其
核心旨在（）。
A．保护投资者的合法利益，
维护社会经济秩序和社会
公众利益
B．扩大市场规模，为国民
经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保
证国有资产和公共财产不
受损害
D．为证券市场融资功能和
资源配置的发挥提供法律
保障，提高上市公司质量
30、发行人与证券公司在
承销中双方的权利、义务和
责任体现在（）中。
A．公司章程
B．业务委托书
C．证券承销协议
D．验证笔录
31、按债券形态分类，可
分为实物债券、凭证式债券
和（）。
A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券
32、债券与股票相同点在
于（）。
A．都是筹资手段
B．收益率一致
C．风险一样
D．具有同样权利
33、政府债券可分为中央
政府债券和（）。
A．国债
B．地方政府债券
C．专项债券
D．建设债券
34、政府债券不是（）。A．有价证券
B．虚拟资本
C．筹资手段
D．所有权凭证
35、证券交易所具有以下特征（）。
A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券
C．交易对象限于有价证券D．本身可以买卖证券
36、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月
37、以下的（）是指证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．检查委员会
38、证券投资基金在美国的称谓是（）。
A．股票基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金D．共同基金
39、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。
A．投机者
B．经纪商
C．套期保值者D．期货交易所
40、债券的票面利率是债
券年利息与（）的比率。
A．债券到期本息之和
B．债券票面价值
C．购入债券价格
D．债券发行价格
41、在下列金融衍生工具
中，哪类金融工具交易者的
风险与收益是不对称的
（）。
A．远期合约
B．期货合约
C．期权合约
D．互换合约
42、金融衍生工具交易一
般只需要支付少量的保证
金就可以签约，这是
（）。
A．跨期性
B．风险性
C．杠杆性
D．投机性
43、1980年以来，各种金
融监管对商业银行的资本
充足率加强了需要，为此商
业银行采取的创新类型是
（）。
A．股权创造型
B．风险管理型
C．增强流动型
D．信用创造型
44、契约型证券投资基金
反映的是（）。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．经营权关系
D．信托关系
45、金融衍生工具产生的
最基本原因是（）。
A．跨期交易
B．规避风险
C．杠杆效应
D．套期保值与投机套利
46、《公司法》于（）
开始正式实施。
A．1993年12月29日
B．1994年1月1日
C．1994年7月1日
D．1994年12月25日
47、证券市场监管的主要
手段是（）。
A．经纪手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
48、场外交易市场的组织
方式是（）。
A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
49、外汇期货又称（）。
A．货币期货
B．美元期货
C．资金期货
D．利率期货
50、我国现行证券发行市
场的机构投资者主要有
（）。
A．商业银行
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券经营机构
51、证券发行市场是（）
以发行证券的方式筹集资
金的场所。
A．证券投资者
B．证券公司
C．证券发行人
D．证券中介机构
52、分别从事证券或者期
货投资咨询业务的机构，要
有（）名以上取得证券、
期货投资咨询从业资格的
专职人员。
A．2
B．3
C．4
D．5
53、一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。
A．债券基金股票
B．基金股票债券
C．股票债券基金
D．股票基金债券
54、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。
A．1000
B．600
C．500
D．300
55、我国证券交易所均（）。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人
B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人
C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人
D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人
56、证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．所有权
C．债权债务
D．委托代理
57、（）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。A．1997年11月
B．1998年3月
C．2004年6月
D．2006年8月
58、债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。A．币种、利率B．币种、金额
C．利率、金额
D．期限、利率
59、上市公司应当在每个
会计年度的前6个月结束后
（）日内编制完成中期
报告。
A．30
B．45
C．60
D．90
60、契约型基金是基于
（）而组织起来的代理
投资行为。
A．委托原理
B．代理原理
C．契约原理
D．公约原理
二、多项选择题(本大题共
50小题。每小题1分，共
50分。在以下各小题所给出
的选项中，至少有两个选项
符合题目要求。请将正确选
项的代码填入括号内)
61、金融衍生工具所面临
的风险包括（）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．运作风险
62、按照基础工具种类划
分，金融衍生工具可以划分
为（）。
A．股权式衍生工具
B．债券式衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
63、证券交易所的职责主
要体现为（）。
A．提供交易场所和设施
B．指定交易规则
C．指定交易价格
D．公布行情
64、证券交易所具有的特
征是（）。
A．有固定的交易场所和交
易时间
B．投资者直接进入交易所
买卖证券
C．通过公开竞价的方式决
定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定
标准的上市证券
65、根据国际会计准则第
39号的定义，衍生工具是指
具有以下特征的金融工具
（）。
A．在未来日期结算
B．合约条款要求或允许净
额结算
C．其价值随汇率、利率指
数、信用等级或类似变量的
变动而变动
D．不要求初始净投资或要
求较少的净投资
66、证券投资基金是一种
（）的证券投资方式。
A．利益共享、风险共担
B．积少成多的整体组合
C．间接
D．专家理财
67、经纪业务内部控制的
要求有（）。
A．重点防范挪用客户交易
结算资金及其他客户资产、
非法融入融出资金以及结
算风险等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规
模、选址等的统一规划和集
中管理
D．制定个性化的经纪业务
服务规程
68、债券利率受很多因素
影响，主要有（）。
A．债券期限的长短
B．市场经济状况
C．市场利率水平
D．筹资者资信
69、按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。A．结构化金融衍生产品B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
70、经纪业务内部控制的主要内容包括（）。A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B．加强经纪业务整体规划C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
71、证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A．在境外设立
B．收购
C．参股证券经营机构D．变更公司章程中的一般条款
72、债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。A．债券以哪个币种发行B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C．债券发行时约定的利率D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
73、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A．股票红利
B．资本利得
C．长期资本增值
D．公司控股权74、《中华人民共和国刑法》
关于证券犯罪的规定有
（）。
A．内幕交易、泄露内幕信
息罪
B．提供虚假财务会计报告
罪
C．欺诈发行股票、债券罪
D．操纵证券市场罪
75、在代办股份转让系统
交易的公司有（）。
A．原NET系统挂牌的公司
B．原STAQ系统挂牌的公
司
C．退市的上市公司
D．中关村科技园区非上市
股份公司
76、下列有关金融债券的
说法正确的是（）。
A．发行主体是银行或非银
行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸
收存款和发行债券都是它
的资金来源，都构成它的负
债
D．发行债券是金融机构的
主动负债，金融机构有更大
的主动权和机动权
77、股票与债券（）。
A．同属于有价证券
B．同属于金融投资工具
C．同属于公司筹资工具
D．收益率相互影响
78、《证券市场禁入规定》
规定，有下列（）情形
的，可以对有关责任人员从
轻、减轻或者免予采取证券
市场禁入措施。
A．主动消除或者减轻违法
行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立
功表现的
C．受他人指使、胁迫有违
法行为，且能主动交代违法
行为的
D．违法后果未能造成恶劣
影响的
79、与股票比较，债券风
险相对较小的原因是
（）。
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还
期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
80、筹资者在确定债券期
限时，主要需要考虑的因素
为（）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
81、证券发行市场上的投
资者包括（）。
A．居民个人
B．保险公司
C．企事业单位
D．证券投资基金
82、按照市场形态划分，
金融衍生工具可以划分为
（）。
A．股权式衍生工具
B．内置型衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
83、情节严重的下列人员
中（），中国证监会可
以根据情节严重的程度，采
取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的控股股东
C．实际控制人
D．证券公司的董事．监事
84、被采取证券市场禁入
措施的人员（）。
A．应当在收到中国证监会
作出的证券市场禁入决定
后立即停止从事证券业务B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
85、定向资产管理业务的特点包括（）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D．投资范围有限定性和非限定性的区分
86、发行市场的组成部分是（）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券业协会
87、证券公司内部控制的基本要求包括（）。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
88、金融衍生工具的基本特征有（）。
A．杠杆效应
B．跨期交易
C．不确定性和高风险D．套期保值和投资套利共存89、债券发行方式有
（）。
A．定向发行
B．招标发行
C．摇号配售
D．承购包销
90、证券市场监管的目标
包括（）。
A．运用和发挥证券市场的
积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障
合法的证券交易活动，监督
中介机构依法经营
C．防止市场操纵、欺诈等
不法行为，维护证券市场的
正常秩序
D．保护证券交易、登记结
算机构利益，维护证券交易
正常运转
91、在代理买卖证券业务
中，证券公司应当遵循的原
则是（）。
A．三公原则
B．承担有限责任原则
C．代理原则
D．效率原则
92、契约型基金的当事人
有（）。
A．管理人
B．托管人
C．承销公司
D．投资者
93、证券公司（）必
须经证券监督管理机构批
准。
A．变更持有5%以上股权的
股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分
支机构
C．变更公司章程中的一般
条款
D．变更业务范围或者注册
资本
94、证券公司完善内部控
制机制的原则有（）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．合理性原则
95、深圳中小企业板块是主
板的组成部分，但在与主板
市场的关系上实行（）。
A．运行独立
B．检查独立
C．指数独立
D．代码独立
96、场外交易市场是
（）。
A．指证券交易所以外的证
券交易市场
B．一个分散的无形市场
C．采取做市商制组织方式
D．一个拥有众多证券种类
和证券经营机构的市场
97、符合《中华人民共和
国反洗钱法》相关规定的是
（）。
A．金融机构在按照国务院
反洗钱行政主管部门的要
求采取临时冻结措施后48
小时内，未接到侦查机关继
续冻结通知的，应当立即解
除冻结
B．大额和可疑交易报告制
度，通常被视为反洗钱预防
监控制度的核心
C．在调查可疑交易活动时，
调查人员不得少于两人
D．金融机构应当按照规定
建立客户身份识别制度
98、债券的含义是指
（）。
A．发行人是借入资金的经
济主体
B．投资者是出借资金的经
济主体
C．发行人需要在一定时期
付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证99、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A．所反映的关系不同B．所筹资金的投向不同C．筹资规模不同
D．风险水平不同
100、金融衍生工具基础的变量包括（）。
A．利率
B．价格指数
C．股价
D．天气指数
101、契约型基金与公司型基金的区别在于（）。A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同C．基金的营运依据不同D．基金单位的价格决定因素不同
102、金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）。A．避险
B．金融自由化
C．利润驱动
D．新技术革命
103、证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率
C．公开市场业务
D．税收政策
104、证券发行人主要是（）。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
105、决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）。
A．基金本身投资期限的长
短
B．基金本身的流通份额，
份额大，期限则长，反之则
短
C．宏观经济的形势
D．基金本身的流通份额，
份额小则易扩募、期限长；
反之份额大期限则短
106、金融中介积极参与金
融衍生工具的开发的主要
原因有（）。
A．金融衍生工具是表外业
务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩
大利润来源
D．新技术革命的支持
107、证券公司内部控制应
渗透到（）等各个环节，
确保不存在内部控制的空
门或漏洞。
A．决策
B．执行
C．监督
D．反馈
108、证券公司设立子公
司，应当符合的审慎性要求
包括（）。
A．证券公司与其子公司、
受同一证券公司控制的子
公司之间应当建立合理必
要的“隔离墙”制度，防止
风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理能
力，设立子公司经营证券经
纪、证券承销与保荐或者证
券资产管理业务的，最近1
年公司经营该业务的市场
占有率不低于行业中等水
平
C．具备健全的公司治理结
构、完善的风险管理制度和
内部控制机制，能够有效防
范证券公司与其子公司之
间出现风险传递和利益冲
突
D．最近12个月各项风险控
制指标持续符合规定标准，
最近1年净资本不低于12
亿元人民币
109、股权式衍生工具的种
类有（）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
110、我国证券市场的监管
目标是（）。
A．运用和发挥证券市场机
制的积极作用，限制其消极
作用
B．保护投资者利益，保障
合法的证券交易活动，监督
证券中介机构依法经营
C．防止人为操纵、欺诈等
不法行为，维持证券市场的
正常秩序
D．根据国家宏观经济管理
的需要，运用灵活多样的方
式，调控证券市场与证券交
易规模，引导投资方向，使
之与经济发展相适应
三、判断题(本大题共40小
题，每小题0．5分。共20
分。请判断以下各小题的正
误。正确的填写A，错误的
填写B)
111、开放式基金一般将所
筹资金中的一定比例以现
金形式保持，目的是为了等
待更好的投资机会。（）
112、金融衍生工具的跨期
性交易特点意味着投资者
对未来利率、汇率、估价等
因素的预测准确与否决定
了交易的成败。（）
113、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（）
114、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）
115、公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。（）116、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。（）
117、我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。（）118、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（）
119、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）我国2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经济类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。（）
121、按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金。（）122、未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易。（）123、金融期货合约是指交
易双方约定在将来某日以
当日收盘价价格一定数量
的某种金融商品的标准化
契约。（）
124、我国的凭证式国债在
持有期内，持券人如遇特殊
情况需要提取现金，可以到
原购买网点提前兑取。
（）
125、契约型基金是通过基
金章程来规范"-S事人行为
的。（）
126、目前，我国记账式国
债的发行方式分为混合式
和欧洲式招标。（）
127、按债券形态分类，债
券可以分为政府债券、金融
债券和公司债券。（）
128、根据我国《证券法》
规定，证券交易所是依法设
立，以营利为目的，实施自
律性管理的法人。（）
129、记账式国债是由财政
部面向个人投资者，通过无
纸化方式发行的，以电子记
账方式记录债权并可以上
市和流通转让的债券。
（）
债券具有永久性的特性。
（）
131、证券市场是证券投资
者以发行证券的方式筹集
资金的场所。（）
132、内幕交易、泄露内幕
信息罪是指证券交易内幕
信息的知情人员或者非法
获得证券交易内幕信息的
人员，在涉及证券的发行、
交易或者其他对证券的价
格有重大影响的信息尚未
公开前，买卖该证券或者泄
露该内幕信息的行为。
（）
133、行政手段是指通过制
订计划、政策等对证券市场
进行行政性干预。这种手段
比较直接，但运用不当可能
违背市场规律，无法发挥作
用甚至遭到惩罚。（）
134、证券交易市场是证券
发行市场的基础和前提。
（）
135、客户及其一致行动人
通过普通证券账户和信用
证券账户合计持有一家上
市公司股票及其权益的数
量或者增减变动达到规定
的比例时，应当履行信息报
告、披露或者要约收购的义
务。（）
136、经过多年的发展，我
国的股票发行制度开始实
现注册制。（）
137、上海证券交易所和深
圳证券交易所都是公司制
的证券交易所。（）
138、证券市场的监管是指
政府主管机关对证券交易
行为的监督管理。（）
139、政府债券的最初功能
是筹措建设资金。（）
140、在证券公司的监管中
将业务许可和公司资本实
力挂钩。（）
141、债券的偿还期限是指
债券从发行之日起至偿清
本息之日止的时间。（）
142、在期货交易中，大多
数期货合约是做相反交易
对冲了结的。（）
143、操纵证券市场罪是指
操纵证券价格，获取不正当
利益或者转嫁风险的行为。
（）
144、期货交易所的目的是
为了不愿承担价格风险的
生产经营者提供稳定成本
的条件，从而保证生产经营活动的正常进行。（）145、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
146、证券专营机构在美国被称为商业银行，在英国则被称为投资银行。（）147、由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都以特殊的自由宽松政策予以支持。（）
148、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。（）149、期货合约是标准化合约，其唯一的变量是标的商品的品种。（）
150、开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额中扣除。（）答案解析：
一、单选题：
1~5CBDAC
6~10DBACB
11~15ADABC
16~20AAADB
21~25AADCA
26~30BBDAC
31~35BABDA
36~40AADCB
41~45CCADB
46~50CBCAD
51~55CDABB
56~60DCBCC
二、多选题：
61.ABCD
62.ACD
63.ABD
64.ACD
65.ACD
66.ABCD
67.ABC
68.ACD
69.ABCD
70.ABCD
71.ABC
72.BD
73.BC
74.ABCD
75.ABCD
76.ABCD
77.ABCD
78.ABC
79.ABC
80.BCD
81.ABCD
82.BCD
83.ABCD
84.ABC
85.ABC
86.ABC
87.ABCD
88.ABC
89.ABD
90.ABC
91.ACD
92.ABD
93.ABD
94.ABCD
95.ABCD
96.ABCD
97.ABCD
98.ABCD.
99.ABD
100.ABD
101.ABC
102.ABCD
103.BCD
104.ABD
105.AC
106.AC
107.ABCD
108.BCD
109.ABCD
110.ABCD
三、判断题
111~115BABAA
116~120AABAA
121~125BABAB
126~130BBBBB
131~135BABBA
136~140BBBBA
141~145AAAAA
146~150BBBBA
2016年国家司法考试真题卷三解析 1根据法律规定，下列哪一种社会关系应由民法调整？ A甲请求税务机关退还其多缴的个人所得税 B乙手机丢失后发布寻物启事称：“拾得者送还手机，本人当面酬谢”C丙对女友书面承诺：“如我在上海找到工作，则陪你去欧洲旅游”D丁作为青年志愿者，定期去福利院做帮工 解析 我国《民法通则》第2条规定：“中华人民共和国民法调整平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系。”B项:乙丢失手机后发布寻物启事属于悬赏广告，由民法调整。所以，B项正确。 A项:甲请求税务机关退还个人所得税，甲与税务机关不是平等主体，不由民法调整。所以，A项错误。 C项:丙与女友之间的承诺属于生活关系，不由民法调整。所以，C项错误。 D项:丁作为志愿者去福利院帮工，丁与福利院之间不是平等主体。所以，D项错误。 综上所述，本题正确答案为B 2甲企业是由自然人安琚与乙企业（个人独资）各出资50%设立的普通合伙企业，欠丙企业货款50万元，由于经营不善，甲企业全部资产仅剩20万元。现所欠货款到期，相关各方因货款清偿发生纠纷.
对此，下列哪一表述是正确的？ A丙企业只能要求安琚与乙企业各自承担15万元的清偿责任 B丙企业只能要求甲企业承担清偿责任 C欠款应先以甲企业的财产偿还，不足部分由安琚与乙企业承担无限连带责任 D就乙企业对丙企业的应偿债务，乙企业投资人不承担责任 解析 我国《合伙企业法》第38条规定：“普通合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。第39条规定：合伙企业不能偿还到期债务，合伙人承担无限连带责任。”所以，C项正确，ABD错误。 综上所述，本题正确答案为C。 3潘某去某地旅游，当地玉石资源丰富，且盛行“赌石”活动，买者购买原石后自行剖切，损益自负。潘某花5000元向某商家买了两块原石，切开后发现其中一块为极品玉石，市场估价上百万元。商家深觉不公，要求潘某退还该玉石或补交价款。对此，下列哪一选项是正确的？ A商家无权要求潘某退货 B商家可基于公平原则要求潘某适当补偿 C商家可基于重大误解而主张撤销交易 D商家可基于显失公平而主张撤销交易 解析 A项：“赌石”活动在该地盛行，则潘某与商家明确知悉赌石的相关
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
2016年国家司法考试真题卷四答案及解析 一、（本题20分） 材料一：平等是社会主义法律的基本属性。任何组织和个人都必须尊重宪法法律权威，都必须在宪法法律范围内活动，都必须依照宪法法律行使权力或权利、履行职责或义务，都不得有超越宪法法律的特权。必须维护国家法制统一、尊严、权威，切实保证宪法法律有效实施，绝不允许任何人以任何借口任何形式以言代法、以权压法、徇私枉法。必须以规范和约束公权力为重点，加大监督力度，做到有权必有责、用权受监督、违法必追究，坚决纠正有法不依、执法不严、违法不究行为。（摘自《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》）材料二：全面推进依法治国，必须坚持公正司法。公正司法是维护社会公平正义的最后一道防线。所谓公正司法，就是受到侵害的权利一定会得到保护和救济，违法犯罪活动一定要受到制裁和惩罚。如果人民群众通过司法程序不能保证自己的合法权利，那司法就没有公信力，人民群众也不会相信司法。法律本来应该具有定分止争的功能，司法审判本来应该具有终局性的作用，如果司法不公、人心不服，这些功能就难以实现。 问题： 根据以上材料，结合依宪治国、依宪执政的总体要求，谈谈法律面前人人平等的原则对于推进严格司法的意义。 答题要求： 1．无观点或论述、照搬材料原文的不得分； 2．观点正确，表述完整、准确； 3．总字数不得少于400字。 【参考答案（要点）】 （一）坚持依法治国首先要坚持依宪治国，坚持依法执政首先要坚持依宪执政。宪法是国家的根本大法，是党和人民意志的集中体现，全国各族人民、一切国家机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织，都必须以宪法为根本活动准则。依宪治国、依宪执政必须贯彻法律面前人人平等的原则：一方面，宪法法律对所有公民和组织的合法权利予以平等保护，对受侵害的权利予以平等
2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a
5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.doczj.com/doc/3218018966.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.doczj.com/doc/3218018966.html,/
1、高某利用职务便利多次收受贿赂，还雇凶将举报他的下属王某打成重伤。关于本案庭前会议，下列哪些选项是正确的? A.高某可就案件管辖提出异议 B.王某提起附带民事诉讼的，可调解 C.高某提出其口供系刑讯所得，法官可在审查讯问时同步录像的基础上决定是否排除口供 D.庭前会议上出示过的证据，庭审时举证、质证可简化 2、下列哪一行为应以危险驾驶罪论处? A.醉酒驾驶机动车，误将红灯看成绿灯，撞死2名行人 B.吸毒后驾驶机动车，未造成人员伤亡，但危及交通安全 C.在驾驶汽车前吃了大量荔枝，被交警以呼气式酒精检测仪测试到酒精含量达到醉酒程度 D.将汽车误停在大型商场地下固定卸货车位，后在醉酒时将汽车从地下三层开到地下一层的停车位 3、关于证人证言与鉴定意见，下列哪一选项是正确的? A.证人证言只能由自然人提供，鉴定意见可由单位出具 B.生理上、精神上有缺陷的人有时可以提供证人证言，但不能出具鉴定意见 C.如控辩双方对证人证言和鉴定意见有异议的，相应证人和鉴定人均应出庭 D.证人应出庭而不出庭的，其庭前证言仍可能作为证据;鉴定人应出庭而不出庭的，鉴定意见不得作为定案根据 4、关于单位犯罪，下列哪些选项是正确的? A.就同一犯罪而言，单位犯罪与自然人犯罪的既遂标准完全相同 B.《刑法》第一百七十条未将单位规定为伪造货币罪的主体，故单位伪造货币的，相关自然人不构成犯罪 C.经理赵某为维护公司利益，召集单位员工殴打法院执行工作人员，拒不执行生效判决的，成立单位犯罪 D.公司被吊销营业执照后，发现其曾销售伪劣产品20万元。对此，应追究相关自然人销售伪劣产品罪的刑事责任
5、甲因琐事与乙发生口角进而厮打，推搡之间，不慎致乙死亡。检察院以甲涉嫌过失致人死亡提起公诉，乙母丙向法院提起附带民事诉讼。关于本案处理，下列哪些选项是正确的? A.法院可对附带民事部分进行调解 B.如甲与丙经法院调解达成协议，调解协议中约定的赔偿损失内容可分期履行 C.如甲提出申请，法院可组织甲与丙协商以达成和解 D.如甲与丙达成刑事和解，其约定的赔偿损失内容可分期履行 6、关于结果加重犯，下列哪一选项是正确的? A.故意杀人包含了故意伤害，故意杀人罪实际上是故意伤害罪的结果加重犯 B.****罪、强制猥亵妇女罪的犯罪客体相同，****、强制猥亵行为致妇女重伤的，均成立结果加重犯 C.甲将乙拘禁在宾馆20楼，声称只要乙还债就放人。乙无力还债，深夜跳楼身亡。甲的行为不成立非法拘禁罪的结果加重犯 D.甲以胁迫手段抢劫乙时，发现仇人丙路过，于是立即杀害丙。甲在抢劫过程中杀害他人，因抢劫致人死亡包括故意致人死亡，故甲成立抢劫致人死亡的结果加重犯 7、高某利用职务便利多次收受贿赂，还雇凶将举报他的下属王某打成重伤。关于本案庭前会议，下列哪些选项是正确的? A.高某可就案件管辖提出异议 B.王某提起附带民事诉讼的，可调解 C.高某提出其口供系刑讯所得，法官可在审查讯问时同步录像的基础上决定是否排除口供 D.庭前会议上出示过的证据，庭审时举证、质证可简化 8、关于李某脱逃后的诉讼程序，下列选项正确的是： A.李某脱逃后，法院可中止审理 B.在通缉李某一年不到案后，甲市检察院可向甲市中级法院提出没收李某违法所得的申请 C.李某的近亲属只能在6个月的公告期内申请参加诉讼 D.在审理没收违法所得的案件过程中，李某被抓捕归案的，法院应裁定终止审理 9、3万元
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
2004年国家司法考试试题解析——试卷三 一、单项选择题，每题所给选项中只有一个正确答案。本部分1—50题，每题1分，共50分。 1.下列关于民事权利的表述哪一个是错误的？ A.抵销权是一种形成权 B.知识产权是一种支配权 C.债权请求权不具有排他性 D.支配权不存在对应义务 【答案及解析】：D支配权是对权利客体进行直接的排他性支配并享受其利益的权利。人身权、物权、知识产权中财产权等属于支配权。请求权是特定人得请求特定他人为一定行为或不为一定行为的权利。债权是典型的请求权。形成权是依权利人单方意思表示就能使权利发生、变更或者消灭的权利。撤销权、解除权、追认权、抵销权等都属形成权。 2.甲、乙、丙各出资5万元合伙开办一家餐馆，经营期间，丙提出退伙，甲、乙同意，三方约定丙放弃一切合伙权利，也不承担合伙债务。下列选项哪一个是正确的？ A.丙退伙后对原合伙的债务不承担责任 B.丙退伙后对原合伙的债务仍应承担连带清偿责任 C.丙退伙后对原合伙的债务承担补充责任 D.丙退伙后仍应以其出资额为限对原合伙债务承担清偿责任 【答案及解析】：B民通意见第53条规定：合伙经营期间发生亏损，合伙人退出合伙时未按约定分担或者未合理分担合伙债务的，退伙人对原合伙的债务，应当承担清偿责任；退伙人已分担合伙债务的，对其参加合伙期间的全部债务仍负连带责任。 3.甲公司经常派业务员乙与丙公司订立合同。乙调离后，又持盖有甲公司公章的合同书与尚不知其已调离的丙公司订立一份合同，并按照通常做法提走货款，后逃匿。对此甲公司并不知情。丙公司要求甲公司履行合同，甲公司认为该合同与己无关，予以拒绝。下列选项哪一个是正确的？ A.甲公司不承担责任 B.甲公司应与丙公司分担损失 C.甲公司应负主要责任 D.甲公司应当承担签约后果 【答案及解析】：D表见代理是指虽无代理权但表面上有足以使人信为有代理权的代理。表见代理发生有权代理之效果，即有本人而非行为人负代理行为的效果。 4.甲于1972年将房屋出典给乙，典价5000元，典期20年。1992年典期届满，甲以5000元向乙回赎，乙主张甲必须以该房现价3万元回赎。依照有关法律规定，甲应按照哪一价款回赎典物？ 元 万元 【答案及解析】：A回赎是出典人向典权人提出以支付原典价消灭典权的单方行为。回赎是出典人的权利，它只需要出典人一方的意思表示并支付原典价即可，不必取得典权人的同意即产生效力。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别
予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收
2014年国家司法考试真题卷四答案及解析 一、（本题20分） 材料一：2012年12月4日，总书记在首都各界纪念现行宪法公布施行30周年大会上讲话时指出，坚持人民主体地位，切实保障公民享有权利和履行义务。公民的基本权利和义务是宪法的核心内容，宪法是每个公民享有权利、履行义务的根本保证。宪法的根基在于人民发自内心的拥护，宪法的伟力在于人民出自真诚的信仰。只有保证公民在法律面前一律平等，尊重和保障人权，保证人民依法享有广泛的权利和自由，宪法才能深入人心，走入人民群众，宪法实施才能真正成为全体人民的自觉行动。我们要依法保障全体公民享有广泛的权利，保障公民的人身权、财产权、基本政治权利等各项权利不受侵犯，保证公民的经济、文化、社会等各方面权利得到落实，努力维护最广大人民根本利益，保障人民群众对美好生活的向往和追求。我们要依法公正对待人民群众的诉求，努力让人民群众在每一个司法案件中都能感受到公平正义，决不能让不公正的审判伤害人民群众感情、损害人民群众权益。（据新华社北京2012年12月4日电） 材料二：2014年1月7日，总书记出席工作会议发表重要讲话时强调，保障人民安居乐业是政法工作的根本目标。政法机关和广大干警要把人民群众的事当作自己的事，把人民群众的小事当作自己的大事，从让人民群众满意的事情做起，从人民群众不满意的问题改起，为人民群众安居乐业提供有力法律保障。要深入推进社会治安综合治理，坚决遏制严重刑事犯罪高发态势，保障人民生命财产安全。（据新华社北京2014年1月8日电） 问题： 根据以上材料，结合执法为民理念的基本涵义，谈谈你对构建和完善人民群众权利保护体系的理解。 答题要求： 1．无观点或论述、照搬材料原文的不得分； 2．观点正确，表述完整、准确；
证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网，为您整理湖南银行招聘考试信息，并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料，湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例，谈谈自己复习计划，复习步骤，考试准备，考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右)，让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划：第一周：拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本，首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章：证券市场概述，股票，债券，证券投资基金，金融衍生工具，证券市场运行，证券中介机构，证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三，四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律：每章讲的内容都是依葫芦画瓢，比起模具买鸡蛋，具有结构上，条理上的相似性。证券从业资格证考试
重点内容也无外乎就是这些：背景，现状，改革，定义，分类，特征，结构，内容，作用，区别联系，优点与缺点，计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要，首要，最重要，基本，数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章，并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向，重点难点，本书介绍的知识框架，然后在笔记本上记下每章的知识框架图，填充好框架里要考的知识点，为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周，第三周：这两周是十分关键，需要把握好复习时间，并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容，在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限，在有限的时间里，复习方法是很重要的，复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容，并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图，知识点，回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛，贵在坚持和忍耐，在期间心态非常重要，必须拥有一颗学习金融知识的心态，并从中挖掘些兴趣和爱好，那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周：最后一周的时间里，最好看着自己清理的知识框架图，默写出知识点，做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载