基础押题卷三
一单选
(1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A募集金额
B募集股数
C净资产
D票面总值
题型：常识题
页码：204
难易度：易
专家答案：D解析内容我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A安全性
B流动性
C收益性
D偿还性
题型：常识题
页码：80，81
难易度：易
专家答案：B解析内容此题考察流动性的定义。
(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施
B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施
C严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5-10年的证券市场禁入措施
D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
题型：常识题
页码：338
难易度：中
专家答案：D解析内容违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取3-5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施；严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取终身的证券市场禁入措施。
(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。
A自动结算方式
B现金结算方式
C证券给付结算方式
D对冲方式
题型：常识题
页码：179
难易度：易
专家答案：B解析内容这是现金结算方式的定义。
(5)我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、
题型：常识题
页码：66
难易度：易
专家答案：A解析内容我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。
(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A代理委托人从事证券投资
B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
题型：常识题
页码：306
难易度：中
专家答案：A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A100
B50
C150
D200
题型：常识题
页码：305
难易度：易
专家答案：A解析内容申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
A货银对付原则
B现金交易原则
C定期支付原则
D信用支付原则
题型：常识题
页码：372
难易度：易
专家答案：A解析内容证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
(9)证券市场的形成与（）无关。
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D加强金融监管
题型：常识题
页码：18
难易度：易
专家答案：D解析内容证券市场的形成与加强金融监管无关。
(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。
A1
B2
C3
D5
题型：常识题
页码：274
难易度：易
专家答案：B解析内容设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。
(11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权
B参加权
C分配权
D收益权
题型：常识题
页码：68
难易度：易
专家答案：A解析内容考察优先股的特征。
(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A对公司财产的支配权
B优先权利和义务
C基本权利和义务
D特别权利
题型：常识题
页码：47
难易度：易
专家答案：C解析内容普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。
A定期存款单
B单个股票的远期合约
C股票价格指数的远期合约
D远期利率协议
题型：常识题
页码：155
难易度：易
专家答案：A解析内容属于债权类资产的远期合约的是定期存款单。
(14)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
A3个月
B6个月
C10个月
D12个月
题型：常识题
页码：331
难易度：易
专家答案：B解析内容招股说明书的有效期为6个月。
(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。
A一致性
B稳定性
C同一性
D收敛性
题型：常识题
页码：166,167
难易度：易
专家答案：D解析内容此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
(16)目前我国权证实行（）回转交易。
AT+1
BT+2
CT+0
DT+3
题型：常识题
页码：179
难易度：易
专家答案：C解析内容目前我国权证实行T+0回转交易。
(17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A备案制
B核准制
C注册制
D批准制
题型：常识题
页码：212
难易度：易
专家答案：B解析内容《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。
(18)以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付
B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
题型：常识题
页码：136,137
难易度：易
专家答案：A解析内容在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低；不同国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同；管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。
(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A投资者
B风险
C年龄
D品种
题型：常识题
页码：120
难易度：易
专家答案：A解析内容证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。
(20)场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A做市商
B公开竞价
C集中竞价
D上网竞价
题型：常识题
页码：234
难易度：易
专家答案：A解析内容场外交易市场的交易制度大多采取做市商。
(21)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。
A6个月
B12个月
C24个月
D36个月
题型：常识题
页码：329
难易度：易
专家答案：B解析内容承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。
(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）
A韩国政府被迫宣布货币贬值
B俄罗斯发生债务危机
C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D日本泡沫经济破灭
题型：常识题
页码：27
难易度：易
专家答案：C解析内容是以泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始的。(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。
A非累积优先股
B累积优先股
C参与优先股
D非参与优先股
题型：常识题
页码：69
难易度：易
专家答案：A解析内容这是非累积优先股的定义。
(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A政府机构
B事业单位
C非盈利性公司
D社会团体法人
题型：常识题
页码：364
难易度：易
专家答案：D解析内容中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。(25)以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
题型：常识题
页码：51,52
难易度：中
专家答案：D解析内容考察对股利政策相关内容的了解。
(26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A3亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
题型：常识题
页码：131,132
难易度：易
专家答案：A解析内容依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
题型：常识题
页码：58
难易度：易
专家答案：C解析内容通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A自销
B包销
C代销
D直销
题型：常识题
页码：204
难易度：易
专家答案：C解析内容我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A场外市场
B银行柜台
C交易所
DOTC市场
题型：常识题
页码：196
难易度：易
专家答案：C解析内容结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
(30)影响股价变动的基本因素不包括（）。
A行业前景
B宏观经济和证券市场运行情况
C战争
D公司经营状况
题型：常识题
页码：57-63
难易度：易
专家答案：C解析内容战争属于其他因素。
(31)自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券公司
B证监会
C证券业协会
D律师事务所
题型：常识题
页码：16
难易度：易
专家答案：C解析内容自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。
A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B询价方式
C对机构投资者上网发行的方式
D对公众投资者配售相结合的方式
题型：常识题
页码：209
难易度：易
专家答案：A解析内容考核我国的股票发行方式。
(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A亚洲债券
B欧洲债券
C龙债券
D外国债券
题型：常识题
页码：112
难易度：易
专家答案：B解析内容外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
题型：常识题
页码：236
难易度：中
专家答案：A解析内容我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。
(35)金融期货一般不包括( )。
A期权期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
题型：常识题
页码：160
难易度：易
专家答案：A解析内容不存在期权期货，但存在期货期权。金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股权类期货。
(36)基金托管费是支付给（）的费用。
A证券监督管理机构
B基金托管人
C基金持有人
D基金管理人
题型：常识题
页码：137
难易度：易
专家答案：B解析内容基金托管费是支付给基金托管人的费用。
(37)以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A金融债券往往有良好的信誉
B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C发行金融债券是金融机构的被动负债
D金融债券的期限以中期较为多见
题型：常识题
页码：82
难易度：易
专家答案：C解析内容发行金融债券是金融机构的主动负债。
(38)证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
A发行市场和交易市场
B主板市场和二板市场
C股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场
D有形市场和无形市场
题型：常识题
页码：5
难易度：易
专家答案：C解析内容证券市场按证券品种划分，可以分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。
(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。
A市场容量大，筹资能力强
B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C避开直接发行股票与债券的法律要求
D上市手续简单，发行成本低
题型：常识题
页码：187
难易度：易
专家答案：B解析内容考核存托凭证的优点。投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。
(40)证券投资基金资产估值的对象是（）。
A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B基金的各项负债
C基金的各项资产加负债
D基金的收入与支出
题型：常识题
页码：139
难易度：易
专家答案：A解析内容证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
(41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A警示存在终止上市风险的特别处理
B暂停股票上市交易
C终止股票上市交易
D宣告该上市公司破产
题型：常识题
页码：222
难易度：中
专家答案：B解析内容我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A发起人
B受托人
C资金和资产存管机构
D信用增级机构
题型：常识题
页码：191
难易度：易
专家答案：A解析内容资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A中国证券业协会
B证监会
C证券交易所
D证券公司
题型：常识题
页码：374
难易度：易
专家答案：A解析内容中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A配股
B增发
C定向增发
D发行可转换公司债券
题型：常识题
页码：204
难易度：易
专家答案：B解析内容股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（）。
A变更业务范围或者注册资本
B变更公司总经理
C变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D变更公司章程中的重要条款
题型：常识题
页码：275
难易度：易
专家答案：B解析内容《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。
A真实资本
B虚拟资本
C增值资本
D虚拟资产
题型：常识题
页码：45
难易度：易
专家答案：A解析内容股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。
(47)股票按（），分为无记名股票与记名股票。
A是否标明股东权利
B是否记载股东姓名
C是否标有票面金额
D是否注明风险大小
题型：常识题
页码：48
难易度：易
专家答案：B解析内容股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖银行的间接融资
C企业过于依赖直接融资
D混业经营
题型：常识题
页码：114
难易度：易
专家答案：B解析内容考核亚洲债券市场的内容。
(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
题型：常识题
页码：107-109
难易度：易
专家答案：A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A凭证式国债的发行对象仅限于个人
B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买
C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理
D凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息
题型：常识题
页码：91，92
难易度：易
专家答案：A解析内容凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购。
(51)基金托管费通常按（）的一定比例提取。
A基金资产总值
B基金资产净值
C基金负债
D基金总份额
题型：常识题
页码：137
难易度：易
专家答案：B解析内容基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
(52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。
A表内业务
B表外业务
C中间业务
D资产业务
题型：常识题
页码：153
难易度：易
专家答案：B解析内容作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务。
(53)下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。
A投资决策权
B收益享有权
C基金份额转让权
D基金信息知情权
题型：常识题
页码：130
难易度：易
专家答案：A解析内容投资决策权是基金管理人的权利，份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。
(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A基金份额面值
B基金资产总值
C市场的供求状况
D基金份额净值
题型：常识题
页码：138
难易度：易
专家答案：D解析内容开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。
(55)外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。
A芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM
B芝加哥期货交易所
C纽约期货交易所
D伦敦期货交易所
题型：常识题
页码：160
难易度：易
专家答案：A解析内容外汇期货交易在20世纪70年代由芝加哥商业交易所所属的国际货币市场IMM率先推出。
(56)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。
A大户报告制度
B无负债结算制度
C实物交割制度
D限仓制度
题型：常识题
页码：159
难易度：易
专家答案：C解析内容金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A转换比例
B转换价值
C转换期限
D转换数量
题型：常识题
页码：181
难易度：易
专家答案：A解析内容转换价格=可转换债券面值/转换比例。
(58)（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预
测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A证券经纪业务
B证券承销与保荐业务
C证券投资咨询业务
D证券自营业务
题型：常识题
页码：283
难易度：易
专家答案：C解析内容考察证券公司主要业务的定义。
(59)财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。
A公司财产
B现金
C股票
D现金以外的其他财产
题型：常识题
页码：258，259
难易度：易
专家答案：D解析内容财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。
A恒生指数
BH股指数
C台湾证券交易所发行量加权股价指数
DCBOE中国指数
题型：常识题
页码：250
难易度：易
专家答案：C解析内容我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
二多选
(61)我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
题型：常识题
页码：274
难易度：中
专家答案：ABC解析内容主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。
(62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。
A可转换优先股
B非累积优先股
C不可转换优先股
D累积优先股
题型：常识题
页码：69
难易度：易
专家答案：AC解析内容按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股、不可转换优先股。
(63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。
A自有资金不少于人民币1亿元
B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
D国务院证券监督管理机构规定的其他条件
题型：常识题
页码：371
难易度：易
专家答案：AC解析内容自有资金不少于人民币2亿元。主要管理人员和从业人员都必须具有证券从业资格。
(64)我国股票发行市场的中介机构包括（）。
A证券公司
B证监会
C会计师事务所
D证券业协会
题型：常识题
页码：16
难易度：易
专家答案：AC解析内容证券业协会属于自律性组织，不属于中介机构。证监会是监管机构。
(65)中金所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为（）
A结算会员
B交易结算会员
C非结算会员
D全面结算会员
题型：常识题
页码：163
难易度：易
专家答案：AC解析内容会员分为结算会员和非结算会员。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
(66)《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A证券交易所
B期货交易所
D期货经纪公司
题型：常识题
页码：321
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
(67)根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（）。
A注册资本不低于一亿元人民币，出资方式包括专利技术等无形资产
B基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D取得基金从业资格的人员达到法定人数
题型：常识题
页码：131,132
难易度：易
专家答案：BCD解析内容注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本。
(68)有担保的ADR包括（）。
A四级公开募集存托凭证
B一级公开募集存托凭证
C二级公开募集存托凭证
D美国144A规则下的私募存托凭证
题型：常识题
页码：186
难易度：易
专家答案：BCD解析内容没有四级公开募集存托凭证。
(69)现在日经股价指数分成（）。
A日经225种股价指数
B日经500种股价指数
C日经300种股价指数
D日经600种股价指数
题型：常识题
页码：256
难易度：易
专家答案：AB解析内容现在的日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数，一是日经500种股价指数。
(70)可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
A债券
B股票
C银行定期存款单
D天气指数
题型：常识题
页码：146
专家答案：ABCD解析内容可作为金融衍生工具基础的变量不仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等等），也包括金融衍生工具。作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。
(71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有（）。
A债券期限长短
B筹资者资信
C债券的变现能力
D市场利率水平
题型：常识题
页码：79
难易度：易
专家答案：ABD解析内容债券的变现能力是影响债券到期期限的因素。
(72)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（）。
A将基金财产投资于房地产
B将基金财产向他人贷款或提供担保
C将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息
题型：常识题
页码：143
难易度：易
专家答案：ABC解析内容根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将基金财产用于从事承担无限责任的投资。
(73)对上市公司的监管包括（）。
A公司治理结构监管
B信息披露的监管
C对证券公司业务的核准
D并购重组的监管
题型：常识题
页码：350
难易度：易
专家答案：ABD解析内容考核对上市公司的监管。对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等。
(74)上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）。
A公平
B公正
C公开
D客观
题型：常识题
页码：75
难易度：易
专家答案：ABC解析内容上市公司股权分置改革应遵循的原则是公平、公正、公开。(75)我国银行间债券市场的清算方式有（）。
B见款付券
C券款对付
DT+0或T+1
题型：常识题
页码：237
难易度：易
专家答案：ABC解析内容清算方式包括见券付款、见款付券和券款对付3种，清算速度为T+0或T+1。
(76)我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。
A纸面形式
B电子形式
C收款凭证式
D国务院证券监督管理机构规定的其他形式
题型：常识题
页码：44,45
难易度：易
专家答案：AD解析内容我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
(77)金融远期合约包括（）。
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
题型：常识题
页码：155
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容此题考察按基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
(78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）。
A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B与公司业务有关的企业、往来银行
C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D公司董事、员工
题型：常识题
页码：205
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容考察定向增发的特定对象。
(79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。
A固定利率债券
B零息债券
C浮动利率债券
D息票累积债券
题型：常识题
难易度：易
专家答案：AC解析内容按照计息方式的不同，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券。
(80)基金托管费的计提通常是（）。
A逐日计算并累计
B逐月计算并累计
C按月支付
D按季支付
题型：常识题
页码：137
难易度：易
专家答案：AC解析内容基金托管费逐日计算并累计、按月支付。
(81)可转换债券的基本要素包括（）等。
A有效期限和转换期限
B面值
C票面利率或股息率
D权利
题型：常识题
页码：180
难易度：易
专家答案：AC解析内容考察可转换债券的要素的内容。
(82)证券公司设立的流程顺序是（）。
A向证监会提交设立申请文件
B证监会作出是否批准的决定
C领取营业执照
D向证监会申请经营证券业务许可证
题型：常识题
页码：275
难易度：中
专家答案：ABCD解析内容行政审批程序的内容。
(83)股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：（）。A股票已公开发行
B公司股本总额不少于5000万元
C公司股东人数不少于200人
D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
题型：常识题
页码：219
难易度：中
专家答案：ACD解析内容公司股本总额不少于3000万元。
(84)资产证券化的有关当事人包括（）。
A特定目的机构或特定目的受托人
B信用增级机构
C资金和资产存管机构
D原始权益人
题型：常识题
页码：190,191
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容此题考察资产证券化的当事人，上述都是。
(85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。
A附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在
B附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失
C可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在
D可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失
题型：常识题
页码：104
难易度：易
专家答案：AD解析内容附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在，而后者在行使转换权后，债券形态随即消失。(86)设立证券公司需要符合的条件有（）。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B有符合《证券法》规定的注册资本
C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元
D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元
题型：常识题
页码：274
难易度：易
专家答案：ABC解析内容此题考查证券公司的设立条件。
(87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。
A发行人的信息披露质量
B发行人的独立性
C发行人将来的经营效益
D发行人的持续经营能力
题型：常识题
页码：347
难易度：易
专家答案：ABD解析内容保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。
(88)债券收益的表现形式有（）。
A红利
B资本损益
C利息收入
D股息
题型：常识题
页码：81
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分： 1政府证券 2政府机构证券（我国不允许） 3公司证券（包括金融证券） 按是否在交易所挂牌分： 1 上市证券 2 非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金） 按募集方式： 1公募证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发） 按代表的权利性质分： 1股票 2债券 3其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征： A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能 证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 证券市场的产生： A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势： A市场一体化B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证券市场网络化 G 金融风险复杂化H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括： 1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务 4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一：考试安排 二：考试难度 三：科目分析 四：复习安排 五：考场实战 六：考试总结 后记 前言 我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。
专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一：考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。 推荐1或2。 原因如下：拿书速度快，价格便宜。 考完书就扔的人，建议买盗版。 专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。 二：考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下：
2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。 全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。 看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。 三：科目分析 基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。 交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。 基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。 承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。 分析：最难，有理解，有计算，最低。 考试顺序： 一般第一次两科，基础和交易。 争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。 如果仅为有从业资格，通过这两科即可。 如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为： 分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。 基金，有此项需求的人能够去考。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/3517848603.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
年证券从业基础重点精华
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《证券市场基础知识》2012版 第一章 证券市场概述 证券是指（广义） 各类 记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 有价证券是指 有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债 券的凭证。 有价证券是虚拟资产的一种形式。 广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类 1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券 2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单 3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票） 2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票） 狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3） 1)政府证券，中央政府发行的称为，国债 2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行） 3)公司（企业）证券。有股票、公司债券及商业票据 通常再分为，金融证券，非金融证券 2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券 3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示 私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示 4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证） 有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征 有价证券 股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定 2. 流动性 流动性 流动性 流动性强 3. 风险性 风险性 安全性 安全性高 4. 期限性 永久性 偿还性 免税待遇 5. 参与性 证券市场的特征 3 1.是价值 直接交换的场所； 2.是财产权利 直接交换的场所； 3.是风险 直接交换的场所。 证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。 1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为： 发行市场、一级市场、初级市场 交易市场、二级市场、次级市场 2.多层次资本市场： 根据所服务和覆盖的上市公司类型分为： 全球性市场、全国性市场、区域性市场 根据规模和监管要求等差异，分为： 主板市场、二级市场（创业板、高新企业） 3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场） 证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能 证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页） 证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者 1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本 2、政府和政府机构：政府（债券）； 中央银行（股票、央行票据） 3、金融机构； （金融证券和公司股票） 二、证券投资人：（资金、投资品种）
几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业
专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
2020证券从业基础知识试题及答案十 2020证券从业基础知识试题及答案十 单选题 (1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本
作为股息派发给股东。 (3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排： 考试时间：3月31至4月1日 考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排： 考试时间：5月26至27日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排： 考试时间：9月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排： 考试时间：10月27日至28日
考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排： 考试时间：12月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么，考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下： 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此，像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点，像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少，请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名，可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下，规定考点都可以选择报考。 但是，北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点，一般报名机位比较快报满。在这种情况下，考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时，一般就是该考点已经报满。
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组
证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹
证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市