1、深圳证券交易所于（）正式开业。
A:1986年8月1日
B:1990年12月19日
C:1991年7月3日
D:1991年7月1日
答案:C
2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（）进行交易。
A:现在确定的价格
B:未来某一价格
C:市价
D:即时协议价格
答案:A
3、从内容上看，权证具有（）的性质。
A:债权
B:期权
C:债权与期权
D:买入期权
答案:B
4、下列说法正确的是（）。
A:在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以
B:连续交易指令执行和结算的成本相对比较低
C:定期交易可以提供更多的市场价格信息
D:做市商的收入来自于经纪佣金
答案:A
5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A:A股
B:债券
C:权证
D:B股
答案:D
6、从积极的意义看，证券市场（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A:流动性
B:稳定性
C:有效性
D:公平性
答案:A
7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）A:3%
B:5%
C:10%
答案:A
8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（）。A:3%
B:5%
C:10%
D:30%
答案:D
9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（）元。
A:0.01
B:0.001
C:0.005
D:0.05
答案:C
10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1万元以上5万元以下
C:5万元以上30万元以下
D:20万元以上50万元以下
答案:D
11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A:挪用客户交易结算资金
B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托
D:接受客户的全权委托
答案:B
12、( )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A:全价交易
B:净价交易
C:差价交易
D:市场价交易
答案:B
13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（A ）。A:委托
B:申报
C:报盘
D:撮合成交
答案:A
14、非交易过户登记不包括（）引起的变更登记。
A:行政划拨
C:财产分割
D:股份协议转让
答案:B
15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（）以上。
A:100股
B:5000股
C:10000股
D:30000股
答案:D
16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于( )。A:缘故法
B:介绍法
C:陌生拜访法
D:关系法
答案:B
17、停牌及复牌的时间和方式由（）决定。
A:证券交易所
B:证券业协会
C:中国结算公司
答案:A
18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( D )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A:5%
B:10%
C:20%
D:30%
答案:D
19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（C ）。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+6
答案:C
20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。
A:100
B:1000
C:10000
D:100000
21、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。
A:证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员
B:证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告C:证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查
D:证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会答案:B
22、以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，( )是正确的。
A:同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B:同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C:无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D:无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
答案:B
23、开放式基金场内申购由（）负责校验。
A:证券交易所
B:基金管理人
C:证券公司
D:中国结算公司
答案:D
A:99999000
B:999999500
C:999999900
D:99999900
答案:A
25、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
答案:B
26、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B:发布关于推荐股份转让公司的分析报告
C:开立非上市股份有限公司股份转让账户
D:受托办理股份转让公司股份确权事宜
答案:B
账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。A:无偿送股比例
B:有偿送股比例
C:有效送股比例
D:约定送股比例
答案:A
28、进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（）个交易日的网络投票时间。
A:3
B:5
C:10
D:30
答案:B
29、上海证券账户当日开户，（）即可用于交易。
A:当日
B:次一交易日
C:第二个工作日
D:第二天
答案:B
30、对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
B:9：15～11：30、13：00～15：00
C:9：15～1l：30、13：00～15：30
D:9：30～1l：30、13：30～15：00
答案:C
31、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。
A:自营业务的交易收益具有自主性
B:自营业务的交易风险具有自主性
C:自营业务交易的税费具有自主性
D:自营业务具有选择交易价格的自主性
答案:D
32、《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是( )。
A:警告
B:罚款
C:没收非法所得
D:撤销相关业务许可
答案:D
33、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
B:证券交易所
C:证券交易系统
D:其营业柜台
答案:D
34、证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（）。
A:合规风险
B:市场风险
C:管理风险
D:经营风险
答案:D
35、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A:按天
B:按月
C:按季
D:每半年
答案:B
36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工
C:3；30
D:6；60
答案:D
37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A:托管机构
B:证券公司自己
C:推广机构
D:结算托管部门
答案:A
38、证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。
A:3
B:6
C:12
D:15
答案:A
39、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。
D:10亿
答案:B
40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。
A:按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B:直接没收该资产
C:追究其刑事责任
D:对其进行罚款
答案:A
41、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。
A:每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B:发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C:每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D:每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划
42、以下（）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。
A:国债
B:国家重点建设债券
C:股票型证券投资基金
D:在证券交易所上市的企业债券
答案:C
43、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )
A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案:C
44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( )的lO％。
A:上市公司净资产
B:交易总量
C:流通市值
45、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( )。
A:证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B:证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
答案:C
46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。
A:1
B:2
C:5
D:8
答案:A
47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A:收盘价
B:前一日平均收盘价
答案:C
48、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。
A:前一交易日融资买入额、融资余额
B:前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
C:融资融券业务盈亏状况
D:前一交易日市场融资融券交易总量信息
答案:C
49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A:客户信用交易担保资金账户
B:客户信用交易资金账户
C:客户信用交易担保证券账户
D:客户信用交易证券账户
答案:C
50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（）
A:95%
B:80％
C:85％
51、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为( )元A:0.01
B:0.001
C:0.005
D:0.05
答案:A
52、深圳证券交易所国债回购共有( )个回购品种。
A:9
B:11
C:13
D:15
答案:B
53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A:由正回购方决定
B:由中国人民银行统一制定
C:由逆回购方决定
D:由回购双方约定
答案:D
B:十万元
C:百万元
D:百元
答案:B
55、债券买断式回购交易也称（）
A:封闭式回购
B:开放式回购
C:一次性回购
D:双向回购
答案:B
56、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）A:63天
B:91天
C:182天
D:一年
答案:B
57、( Ａ)指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A:本金风险
C:流动性风险
D:操作风险
答案:A
58、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( )。
A:清算发生财产实际转移
B:交收发生财产实际转移
C:清算、交收均不发生财产实际转移
D:清算、交收均发生财产实际转移
答案:B
59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。
A:同一清算期内发生的不同种类的证券
B:同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C:不同清算期内发生的相同种类的证券
D:不同清算期内发生的相同种类的证券价款
答案:B
60、( )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
A:分级结算原则
B:净额清算原则
C:货银对付原则
答案:C
61、下列有关公平原则的说法正确的是( )。
A:应当公正地对待证券交易的各方
B:参与各方应当获得平等的机会
C:资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D:除证券公司外，各方处于平等的法律地位
E:此项为空
答案:B,C
62、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括（）A:现货交易
B:远期交易
C:期货交易
D:信用交易
E:此项为空
答案:A,B,C
63、下列说法不正确的是( )。
A:证券投资主体只包括自然人
B:证券公司只有有限责任公司一种形式
C:证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D:证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善
D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先
C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。
A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4) 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A．口头委托
B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易 14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A．25% B．10% C．15% D．20% 15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告 C．交纳特别会员费及相关费用 D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务
D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券
C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区https://www.doczj.com/doc/3f16989739.html,/forum-114-1.html 收集整理，转载请注明出自https://www.doczj.com/doc/3f16989739.html, 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载https://www.doczj.com/doc/3f16989739.html,/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ [习题]—2010年证券从业资格考试《投资分析》全真模拟试题（一） 证券投资分析全真模拟试卷（一） 一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分．共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） 1．20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（）提出了著名的有效市场假说 理论。 A．尤金?法默 B．沃仑?巴菲特 C．本杰明?格雷厄母 D．马柯维茨 5．（）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更管理等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国证监会地方评券监管部门 B．证券交易所 C．国家统计局 D．国务院国有资产监督管理委员会 6．产出增长率的经验极限数值为（）。 A．10% B．15% C．20% D．25% 7．决定产品生产成本的最主要因素是（）。 A．规模经济 B．专用技术 C．优惠的原材料 D．科学的管理 8．某公司2008年经营现金净流量为2400万元，净利润为1800万元，非经营收益为600万元，非付现费用为400万元，该公司的营运指数为（）．收益质量（）。 A．1.5，好 B．1.5，差 C．0.86，好 D．0.86，差 9．波浪理论首先应考虑的因素是（）。 A．形态 B．比例 C．时间 D．价量
题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。