C11010首次公开发行审核的主要法律问题证券后续培训试题3套满分试题
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第一套（100分）idjason
ABCD A ABCD ABCD ABD
BCD ABCD A
A
B
第二套（100分）idjason
第三套（100分）idjason
1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误 《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。 ?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。 ?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 ?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 ?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 ?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。 ?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。 ?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品
?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ?C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ?D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1（多选题）经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（）。 ?A查询、收集投资者资料 ?B问卷调查 ?C知识测试 ?D其他现场或非现场沟通等 2（多选题）下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有（）。 ?A近一个月本人的金融资产证明文件 ?B近1年收入证明 ?C投资经历 ?D工作证明、职业资格证书 3（多选题）关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷，以下说法正确的有（）。 ?A问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 ?B问卷问题不少于20个 ?C由经营机构设定问卷选项的分值和权重 ?D由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 4（多选题）符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。 ?A不具有完全民事行为能力 ?B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 ?C法律、行政法规规定的其他情形 ?D60岁以上老年人 5（多选题）经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。 ?A《办法》第六条所规定的投资者信息 ?B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 ?C投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 ?D投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
期权基本知识介绍 BABB F 期货经营机构的大市场营销 B A A B AB C ABC D ABCD ABCD ABCD ABCD “保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式A B A A 原油期货系列合同指引介绍（80分） ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B 资产配置与税务（中文版） C B A D A A B B C C A D B B A 波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B B 波动率交易策略A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用 课程测试题目及答案（成绩：A A ABCD AB ABCD 86分） B A ABCD AB C AB A BCD C A B ABCD 白糖期权合约及规则解读 ACD AD ABC BC ABCD 80 分 豆粕期权业务规则介绍测验答案DCAC B
ABCD AB A B A A A BAA 点价在企业经营中的运用
C B D B A A ABD ABCD AD BC 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD 证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 （ A B D ACB ABCD BC 正确正确错误正确 9 （多选题） 经营 61 构的沽当性内控管理也扌 A 适当性制滾规左、留痕规圭 B 隔 离规定、 回访规宦 C 适当性培训规是 监管问至 浚露规定 D 资料保荐规走、保吿旳左 E 纠纷处理规走 当前第 10题（共 10题） 10（单选题） 投资看适当性 测试结 果抚期有效。 禹 ZE 确 农产品 L 豆类企 业如何运用市场曲亍风险管理 IB2AJA4A5BAD7AeD9ABDL0ACIIBC12ABCD13ABCD14ABCD15ABC 2,豆类市场彳福 分析 80 分 课后测验 100 分 舌些方面 （ ） 本题用时
一、单项选择题 1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 中国证券业协会 2. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，客户维持担保比例不得低于（）。 A. 130% B. 50% C. 100% D. 150% 3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A. 分支机构
B. 业务执行部门 C. 业务决策机构 D. 董事会 4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。 A. 20:00 B. 11:30 C. 15:00 D. 22:00 5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 30% B. 20% C. 50% D. 25% 6. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010
年修订）》的要求，（）将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前以信息发布的形式向市场公布。 A. 中国证券业协会 B. 证券公司 C. 中国证券监督管理委员会 D. 证券交易所 二、多项选择题 7. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）。 A. 融资专用资金账户 B. 信用证券账户 C. 信用资金账户 D. 融资专用证券账户 8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）。
《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
后续培训15套答案 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试90分 1.B 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2：ABCD 随堂练习3：C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4：A ABCD 课程测试100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A
随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A 课程测试： 1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C 2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C 5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A 3C 随堂练习5：1ABC 2ABC
精品文档 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A
精品文档 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识 随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;
证券业从业人员后续职业培训大纲 （2008年） 中国证券业协会 2007年12月25日
目录 使用说明 (3) 第一部分法律法规 (4) 一、国家法律及行政规章 (4) 二、部门规章及规范性文件 (5) 第二部分执业道德 (7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求 (7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定 (7) 第三部分业务规则 (9) 一、证券交易 (9) 二、证券登记结算 (9) 三、证券发行与承销 (10) 四、客户资产管理 (10) 五、证券自营业务 (10) 六、企业并购与资产重组 (10) 七、合格境内机构投资者境外证券投资 (10) 八、金融期货交易 (11) 九、证券投资基金销售 (11) 十、会员制证券投资咨询业务 (11) 第四部分创新产品及业务 (15) 一、股指期货及证券公司IB业务 (12) 二、资产证券化产品 (12) 三、房地产投资信托（R E IT s） (13)
四、合格境内机构投资者（QDII） (13) 五、备兑权证 (13) 六、创新型封闭式基金 (13) 七、结构化理财产品 (14) 八、融资融券业务 (14) 九、其它创新业务……………………………………………………………………( 1 4)
使用说明 为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。 协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。
中期协后续培训答案（部分） 目录 中期协后续培训答案（部分） (1) 利用期货市场进行农产品销售 (3) 如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3) 商品基本分析 (3) 涉农企业利用期货市场的模式 (3) 现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4) 期货客户服务 (4) 点价在企业经营中的运用 (4) 期货市场与现货企业的风险管理 (4) 企业如何参与期货市场进行产品销售 (4) 企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4) 如何运用农产品期货价格信息 (5) 如何运用期货市场进行库存管理 (5) 涉农企业如何利用期货市场 (5) 套期保值和敞口管理 (5) 合规管理 (5) 沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6) 期权基础 (6) 期货市场法律法规（上） (6) 期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。） (6) 中国期货业协会自律规则 (6) 利率期货基础 (7) 期货市场营销 (7) 股指期货 (7) 外汇期货 (7) 稻谷品种基础知识 (7) 稻谷期货影响因素（100分） (8) 稻谷期货交易策略 (8) 稻谷期货应用案例分析(93分) (8) 国债期货交易策略（80分） (8) 金融期权（未验证，请慎重使用） (8) 影响小麦价格因素分析(80分) (9) 小麦产业链分析（86分） (10) 铜的品种基础 (10) 铜的影响因素 (10) 小麦期货交易策略 (11) 小麦期货具体运用 (11) 期权交易策略 (11)
国债期货市场应用于定价 (11) 期货咨询人员道德准则和职业操守 (11) 金融期权策略 (12) 固定收益类结构化产品 (12) 国债期货基础 (12) 机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12) 金融期权在风险管理中的应用； (13) 结构化产品 (13) 期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13) 期货经营机构的大市场营销 (13) 寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14) 场外衍生品的法律制度与监管 (14) 铜价的影响因素 (14) 稻谷期货应用案例分析 (15) 咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15) 期货投资咨询服务如何产生价值 (15) 白糖基础知识（92分） (15) 白糖现货企业对期货的应用（86分） (15) 白糖期货交易策略（86分） (16) 白糖品种的主要影响因素（100分） (16) 棉花期货交易策略（100分） (16) 影响棉花价格因素(80分) (16) PTA期货的操作模式（100分） (16) PTA产业链及其影响因素分析 (17) 从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17) 产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17) 棕榈油期货的应用（93分） (17) 棕榈油基础知识 (17) 中国棉花产业市场经营链(100分) (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18) 证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18) 铅锌市场的基本介绍（92分） (19) 贵金属基础 (19) 国债期货市场，应用与定价 (19) 焦煤焦炭基础分析 (19) 金融期权基础知识 (19) 期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20) 石油定价和燃料油价格影响因素 (20) 石油行业和燃料油基础 (20) 玉米期货交易策略案例分析 (20) 中国棉花产业市场经营链 (20) 焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21) 铝的品种基础（100分） (21)
反垄断法条文解读 一、单项选择题 1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。 A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销 售特定商品或服务的限制竞争协议 B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题 C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的 D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或 服务的限制竞争协议 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。 A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法 B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势 C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家 D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 卡特尔行为具有如下特点（）。 A. 具有高度隐秘性 B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润 C. 对卡特尔行为的处罚力度较大 D. 透明度较高 您的答案：B,C,A 题目分数：10
此题得分：10.0 批注： 4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。 A. 固定向第三人转售商品的价格 B. 约定采用据以计算价格的标准公式 C. 限定向第三人转售商品的最低价格 D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（） A. 经营者达成垄断协议 B. 经营者滥用市场支配地位 C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中 D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。 A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的 B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的 C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的 D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（）。 A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，
课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A
课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识 随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc 6-10.ab abc a a b 11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;
2019证券投资顾问业务证券协会后续培训80分版证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 80分 1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。 A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突 2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（错误） 3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确） 4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误） 5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况 6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A、5 B、3 C、7 D、2 8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理 A、客户回访和投诉处理 B、协议签订 C、业务推广 D、服务提供 9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（错误） 10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D） A、其所推荐产品的基本特征和风险性质 B、投资顾问的执业资格及基本经历 C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。 A、公司主要营业场所所在地 B、以上三者都不正确 C、机构注册地 D、分支机构所在地
一、单项选择题 1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。 A. 风控管理系统 B. 结算系统 C. 账户管理系统 D. 做市商系统 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。 A. 参数管理模块 B. 担保品管理模块 C. 报表管理模块 D. 违约管理模块 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。 A. 交易系统 B. 行情系统 C. 结算系统 D. 风控系统 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。 A. 账户管理 B. 资金管理 C. 交易管理 D. 三级清算 E. 风险控制 您的答案：B,A,E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。 A. 订单系统 B. 账户系统 C. 做市商系统 D. 集中交易系统 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。（）
一、单项选择题 1. 下列关于债券交易价格和数量之间关系的说法中，不正确的是：A A. 债券交易中，如果进行大量补入的交易，则一般以一级市场投标的方式进行。 B. 债券交易的价格和量高度相关，量决定价格。 C. 债券市场里中介交易商的存在有助于隐匿原始交易者的身份信息，从而鼓励更多原始交易者参与交易。 D. 债券交易的平仓和建仓需要使用抛补策略，抛出时应当分量逐笔以获取更优的成交价格。 2. 下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是： B A. 根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景。 B. 我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件。 C. 对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴。 D. 超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场。 3. 下列关于高频工具和低频工具的说法中，不正确的是： A A. 通过低频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较强；通过
高频工具管理流动性时，央行对流动性的控制力较弱。 B. 高频工具和低频工具的划分主要是依据使用频率以及效果的维持时间。使用频率高、作用时间短的工具时是高频工具；使用频率低、作用时间长的工具时低频工具。 C. 高频工具对市场的流动性具有平滑管理能力，而低频工具在管理流动性时则不具备平滑能力。 D. 调整法定准备金率属于低频工具。 4. 下列关于2004年央行使用央票回收流动性的叙述中，不正确的是：A A. 央票是一种长期的货币市场工具，其作用是为中央银行融资。 B. 央票以投标作为发行方式，发行过程中需要央行与市场金融机构进行价格协商，从而推高了短端资金利率。 C. 国内利率的上升反而吸引了更多热钱进入，导致紧缩性货币政策失效。 D. 短端资金利率的上行推动了10年期国债利率上行，对市场造成一定的冲击。 5. 下列关于美国长期资产管理公司（LTCM）在东南亚金融危机期间的巨大亏损事件，下列叙述中错误的是： C A. LTCM公司通过杠杆操作持有大量德国国债空头和意大利国债多头，这样的仓位在市场上难以平仓，最终导致大量亏损。
一、单项选择题 1. （）度量了期权价格对期权存续期的敏感性。 A. Delta B. Theta C. Vega D. Rho 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 其他条件不变的情况下，存续期越长，利率的影响越明显，期权的Rho的绝对值（）。 A. 越大 B. 越小 C. 不变 D. 以上都不正确 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 当期权处于（）状态时，时间价值最大。 A. 实值 B. 虚值 C. 平值 D. 极端实值 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 当认沽期权处于极端实值状态，股票价格变动1元，内在价值（）变动趋向1元。 A. 横向 B. 正向 C. 纵向 D. 反向 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题 5. 下列关于期权的Vega值的说法正确的是（）。 A. 随着到期日的临近，Vega值逐渐减小 B. 波动率越大，实值和虚值期权的Vega值越大，平值期权的Vega值相对较平稳 C. 当期权处于平值时，Vega值最大 D. 当期权处于平值时，Vega值最小 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下列关于期权的Theta值说法正确的是（）。 A. 当期权处于平值时，Theta值最小 B. 平值期权Theta逐渐减小，时间价值加速流失 C. 波动率越高，Theta值越小 D. 一般情况下期权的Theta值均为负 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 期权为平值时Gamma最大，Delta变化最快。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当认购期权处于极端实值时，时间价值将变小，Delta趋向0。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 波动率越高，时间价值越大，期权的Theta值越小，相同存续期内时间价值流失越快。（） 一、单项选择题 1. （）度量了期权价格对期权存续期的敏感性。 A. Delta
单选题（共3题，每题10分） 1 . 依照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号） 等有关规定，非公开发行公司债的主体不包括。 ? A.上市公司 ? B.平台名单内的地方融资平台公司 ? C.房地产公司 ? D.中国证券业协会会员的担保公司 我的答案： B 2 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。 ? A.证券公司 ? B.信托公司 ? C.商业银行 ? D.投资银行 我的答案： B 3 . 根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产 的（）。 ? A.20% ? B.30% ? C.40% ? D.50% 我的答案： C 多选题（共4题，每题10分） 1 . 从发行方式的角度划分，公司债券分为（）。 ? A.面向公众投资者公开发行公司债券 ? B.面向合格投资者公开发行公司债券 ? C.面向合格机构投资者公开发行公司债券 ? D.非公开发行公司债券 我的答案： ABD 2 . 金融债券的发行主体包括（）等。 ? A.政策性银行 ? B.金融资产管理公司 ? C.保险公司
? D.融资租赁公司 我的答案： ABC 3 . 以下属于专项企业债券的有（）。 ? A.城市地下综合管廊建设专项债券 ? B.城市停车场建设专项债券 ? C.养老产业专项债券 ? D.战略性新兴产业专项债券 ? E.原始权益人差额支付 我的答案： ABCD 4 . 可交换公司债券的发行主体包括（）。 ? A.上市公司的股东 ? B.上市公司 ? C.非上市公众公司股东 ? D.非上市公众公司 我的答案： AC 判断题（共3题，每题10分） 1 . 公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。 （） 我的答案：错 2 . 企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收 入，并与基础资产实现隔离。（） 我的答案：对 3 . 企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。（） 我的答案：错 单选题（共3题，每题10分） 1 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。错的
一、单项选择题 1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期 交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（）。 A. 香港联交所 B. 香港期交所 C. 伦敦金属交易所 D. 香港联交所和香港期交所 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系 统拒绝的是（）。 A. 25.05 B. 25.00 C. 25.06 D. 25.10 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列不属于港股信息披露主要渠道的是（）。 A. 上市公司网站 B. 港交所的“披露易” C. 经港交所许可的咨讯供应商所发布的相关信息 D. 证券时报 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段 有（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20
C. 9:20—9:28 D. 上午9:30-12:00以及下午13:00-16:00 您的答案：A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。 A. 竞价盘 B. 竞价限价盘 C. 特别限价盘 D. 增强限价盘 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 港股通中包含的股票有（）。 A. 恒生综合大型股 B. 恒生综合中型股 C. 同时在上交所上市及买卖的H股 D. H股对应的A股被实施风险警示 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 港股通投资者在除净日当天买进的股票能获得分派股息，股价 在除净日不会调低。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内 （9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。（） 您的答案：错误
一、单项选择题 1. 以下哪项属于操作风险管理范畴:( ) A. 反洗钱监控 B. 经纪业务客户异常投资行为监控 C. 自营业务投资行为合规性监控 D. 支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败 描述：操作风险定义 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 以下不属于操作风险七大类别的是：( ) A. 内、外部舞弊行为 B. 有形资产损失 C. 执行交割和流程管理 D. 声誉损失 描述：操作风险分类 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 操作风险是指（） A. 因手工操作失误导致的风险 B. 因系统故障导致的风险 C. 因员工舞弊行为导致的风险 D. 以上描述均不全面 描述：操作风险定义 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( ) A. 内部风险损失事件分析 B. 外部风险损失事件分析 C. 关键风险指标监控 D. 新业务评估
描述：操作风险管理工具 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪项不属于操作风险范畴：( ) A. 交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行 B. 投资决策失误，导致公司自营账户亏损 C. 客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务 D. 离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿 描述：操作风险定义 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 6. 以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( ) A. 由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人 B. 交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整 C. 清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异 且未及时报告主管 D. 财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整 描述：操作风险管理工具应用 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：( ) A. 光大证券“乌龙指”案 B. 巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款 C. 瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案 D. 全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案 描述：操作风险分类 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：( )
证券后续职业培训考试 单选题 1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？ A.券商间客户的争夺 B.券商间的佣金战 C.国外券商的入驻 D.客户的多样化需求 学员答案：C标准答案：C学员得分：2分 2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么： A.客户经常胡说八道 B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因 C.工程师真有闲心 D.汽车讨厌香草冰淇淋 学员答案：B标准答案：B学员得分：2分 3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括： A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人 B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件 C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准 D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过
200人的，证监会豁免核准 学员答案：B标准答案：B学员得分：2分 4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括： A.劳动力 B.土地 C.资本 D.消费 学员答案：D标准答案：D学员得分：2分 5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是： A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规” B.通过“期货基础知识” C.通过“期货法律法规” D.通过“期货投资分析” 学员答案：A标准答案：A学员得分：2分 6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括： A.去产能 B.去库存 C.加杠杆 D.降成本 学员答案：C标准答案：C学员得分：2分 7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（） A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》