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江苏省2016年上半年注册内审师《内部审计作用》:环境管理考试试卷

江苏省2016年上半年注册内审师《内部审计作用》:环境管理考试试卷
江苏省2016年上半年注册内审师《内部审计作用》:环境管理考试试卷

江苏省2016年上半年注册内审师《内部审计作用》:环境管理考试试

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.内部审计职能刚刚完成对应付账款职能的审计。作为最终审计报告的一部分,该项审计的总结报告有可能单独提供给以下哪类人员?

A:应付账款部门经理

B:外部审计师

C:主计长

D:审计委员会

2.以下哪项对审计目标和审计程序之间的差别作出了最佳的解释

A:程序确立了宽泛的一般目标,目标专门针对所开展的详细工作;

B:目标是为每项业务特制的,程序的应用较为通用;

C:目标界定了具体需要实现的内容,程序提供了取得目标的方式;

D:程序和目标在本质上是相同的。

3.某生产经理订购了大量的原材料运送到一个其自己拥有的独立公司。该经理伪造验收文件并且批准支付货款。以下哪一项审计程序最可能发现这一舞弊?

A:挑选一个付款样本并且与采购定单、验收报告、发票和支票复印件比较。

B:挑选一个付款样本并且向供货商证实购买数量、购买价格和运输日期。

C:观察收货堆栈并且清点收到的材料,将清点数和负责验收的人提交的验收报告进行比较。D:实施分析性测试,比较生产产量、材料采购和原材料库存水平,调查存在的差异。

4.对以下哪种机构应用材料需求计划最为合适

A:小电机生产商

B:金属制造加工代工中心

C:折扣百货店

D:玻璃瓶生产企业

5. 假定随后的调查表明以前公布的财务报告因销售确认不当面属重大错误陈述。审计人员采取的下一步骤应是

A:立即通知外部审计师及分部经理;

B:将初步发现通知分部经理,但要等到正式向审计委员会发出报告时;

C:通知外部审计师、上级管理层、董事会以及审计委员会;

D:报告高级管理层、董事会以及审计委员会。

6. CIA想要测试的是要求某医疗保险公司赔款的所有申请都经过适当的批准和文件处理,包括但不限于指定的医生开出的索赔申请的合法性和该申请是否符合索赔人政策的证据,那么最恰当的审计程序是

A:对所有的投保人进行随机统计抽样,审查当年样本项目中所有索赔申请,确定其处理是否正确。

B:抽取一组存档的索赔申请样本,追查至批准和其他支持性文件证据。

C:抽取一组被拒绝的索赔申请样本,确认拒绝是否合理。由于被拒绝索赔文件较小,CIA 可以在样本量一定的情况下获得更大的审查范围。

D:从索赔(现金)支出文件中抽取已支付赔款的样本,并追查至批准和其他支持性文件证据

7. 3、“在个人经济方面遇到了困难”是一种

A:行为征兆。

B:事态压力。

C:合理理由。

D:犯罪机会。

8. 内部审计师下在审查有关终端用户计算机活动既定政策和程序的充分性,审计师下一步应该测试

A:应用软件控制(application control)

B:组织控制(organizational control)

C:环境控制(environmental control)

D:系统控制(system control)

9. 下列各项中属于用户可移动的采用的只读技术的介质是哪一项?

A:a.ROM

B:b.CD-ROM

C:c.WORM

D:d.RAM

10. 独立董事任期届满,连续可以连任,但连任时间不得超过几年?

A:3

B:4

C:5

D:6

11. 某公司将富余的短期现金投资于可转让证券。对这些证券价值的可靠性测试是

A:成本数据与目前的市场行情比较

B:对经纪人持有的证券进行函证

C:运用权益法重新计算投资的账面价值

D:计算溢价或折价的摊销

12. 某大学发现无法对各院系的书籍、耗材以及设备购买统一验收。下列哪类控制程序能够有效防止支票签发以前发生未到货物货款的支付?

A:对比供应方发票与购买订单。

B:对比供应方发票的名称地址与院系批准的采购清单是否相符。

C:供应方发票由院方批准而非订购人员。

D:超过定额的供应方发票必须由财务副总裁核准支付。

13. 流程图、问题清单以及叙述性的描述。调查问卷由一系列有关控制的问题组成,内部审计师认为这些问题对于预防或阻止差错及舞弊很有必要。以下哪个问题对于帮助内部审计师了解支出循环的完整性最为适当

A:内部证实销售发票的数量、价格以及计算的准确性

B:预先编号支票的使用及说明

C:处理现金收入

D:会计人员的资质认定

14. 在应付账款工作的审计过程中,内部审计师计划与供应商联系以便核实账款余额。对这类与组织外部单位的联系是在何处进行授权的

A:内部审计活动的章程

B:内部审计实务专业实务标准

C:内部审计道德行为规范

D:内部审计活动的政策与程序

15. 某内部审计师完成了委托项目的部分工作,很清楚存在一个需要对组织的分配程序进行修改的问题。委托人同意并且草拟了修改程序,准备立即执行。该内部审计师应该

A:研究存在的问题,独立草拟新的程序,并且在进行委托工作的最后沟通时提出这些程序。B:联合进行委托人提出的修改程序,并且在进行委托工作的最后沟通时报告结果。

C:在进行委托工作的最后沟通时,指出委托人已经实施了适当的纠正措施。

D:检查委托人提出的修改程序,并且在进行授权工作的最后沟通时对委托人采取的纠正措施提出意见。

16. 一个银行正在将每个出纳员前一条队伍改变为只有一条队伍而有多个出纳员。当一个出纳员空闲时,排在最前面的人就可以过去接受服务。实施新的系统将

A:减少银行的工资支出,因为新的系统需要的出纳员少。

B:减少顾客排队的时间。

C:增加出纳员在每天工作结束时对帐的准确性,因为平均每个出纳员接待的顾客少了。D:改进银行职员的在职培训,因为他们能够履行不同的职责。

17. 一中.型制造业公司的生产经理过去订购了过多的原材料,并将其发送到自己经营的一家批发公司。他窜改了收货凭证,并签发付款支票。为追查这一舞弊行为,以下各审计程序中最有效的是

A:抽取现金支出的样本,并与订货单、收获单、发票和支票副本相核对;

B:抽取现金支出的样本,确认采购的数量、价格和供应商发运的日期;

C:实地观察收货码头的工作情况,清点收到的材料,将清点数与收货部门编制的收货单相比较;

D:进行分析性测试,比较产量、原材料的采购量和库存量,并调查差异产生的原因。18. 通用审计软件可以用于控制性测试支持性测试

A:可以可以

B:可以不可以

C:不可以可以

D:不可以不可以

19. 作为组织中一个单独的部门,内部审计活动在遏制舞弊行为方面的首要职责是

A:检查和评价部门采取的遏制舞弊的措施的充分性和有效性;

B:建立和保持部门的内部控制系统;

C:计划部门的舞弊遏制活动;

D:控制部门的舞弊遏制活动。

20. 某内部审计师运用通用审计软件从组织中一年的银行账户中挑选有代表性的统计样本。内部审计师证实了样本中的所有支付都经适当批准的支持文件,并且注意到所有支付都在期限内支付。根据这个信息,内部审计师可以推论

A:银行对账单与机构的账簿记录一致

B:全年支付的发票被适当地批准和归档

C:保证及时支付的控制按预期执行

D:b和c

21. 如果审计师对内部控制的初步评价发现内部控制可能不充分,下一步应该

A:在提交最终审计报告之前扩大审计工作范围。

B:绘制内部控制系统流程图。

C:如果发生损失则在最终审计报告中注明例外。

D:实施理想的控制。

22. 反映服务交易质量千差万别的服务特征是

A:无形性

B:异质性

C:易逝性

D:不可分割性

23. 管理信息系统成功将原始数据转换为信息,成为非常宝贵的企业资源。下面哪项不是一个设计良好的管理信息系统数据库特征?

A:安全性

B:冗余性

C:一致性

D:完整性

24. 公司和它的客户之间的软件的兼容可以导致信息的无法理解。减少这种可能性的最好办法是

A:商定用相同的方法实用相同的软件。

B:各方分别编写他们自己的电子数据交换相关的软件。

C:从同一软件供应商处取得软件。

D:商定将与电子数据交换相关的软件同时升级。

25. 某内部审计师完成了委托项目的部分工作,很清楚存在一个需要对组织的分配程序进行修改的问题。委托人同意并且草拟了修改程序,准备立即执行。该内部审计师应该

A:研究存在的问题,独立草拟新的程序,并且在进行委托工作的最后沟通时提出这些程序。B:联合进行委托人提出的修改程序,并且在进行委托工作的最后沟通时报告结果。

C:在进行委托工作的最后沟通时,指出委托人已经实施了适当的纠正措施。

D:检查委托人提出的修改程序,并且在进行授权工作的最后沟通时对委托人采取的纠正措施提出意见。

26.假设公司将存货的平均水平降低到3天,对低存货水平所带来的风险进行控制的最好方法是

A:计划在原材料耗尽时的实际存货。

B:雇佣安全警卫保护存货避免原材料的任何损失。

C:从一开始就保证供应商适当的资格,并且一直保持这种资格。

D:与其他在两个月内可以提供原材料的供应商进行洽谈。

27.价格通货膨胀会给财务比率分析产生如下什么影响?

A:价格通货膨胀随时间影响财务比率,同时影响公司在不同年度之间的可比性

B:价格通货膨胀随时间影响财务比率分析,但不影响公司在不同年度之间的可比性

C:价格通货膨胀仅影响采用资产负债表数据的比率

D:价格通货膨胀影响公司在不同年度之间的可比性,但不影响随时间的财务比率分析。

28.CASE计算机辅助软件工程是指使用计算机来辅助进行计算机化的信息系统的开发,能够由CASE工具和技术自动生成的是下列哪一项?I.计算机程序代码Ⅱ.程序文档Ⅲ.信息需求的确定Ⅳ.程序员逻辑设计

A:a.只有I、II和III

B:b.I、Ⅱ、III和IV全有

C:c.只有I、Ⅱ和Ⅳ

D:d.只有I和Ⅱ

29.计划和控制贯穿整个企业和整个数据资源生命周期所使用的数据被称为

A:概念模型化

B:数据管理

C:数据库管理

D:企业模型化

30. 创建数据库查询的审计师通常需要将几张表合并起来,获得他们需要的信息。一种可以合并表的方法是

A:提取;

B:分类;

C:合并;

D:连接

31. 在初步调查之前,首席审计执行官将一张备忘录和调查问卷送交被审计单位高级主管,这个程序最有可能的结果是

A:帮助理解审计事项

B:是一种获取信息的不经济的方法

C:将被审计单位的主管本人牵涉到审计事项中

D:只适用于远程审计

32. 下列哪种情况是上述病毒出现的征兆

A:电压猛增,从而损坏计算机设备;

B:未知原因的数据丢失和改变;

C:不完全的备份、恢复和权变计划;

D:大量由于未授权的软件使用而造成的侵犯版权事件。

33. 为确保在实施审计的整个过程中都保持应有的职业审慎,内部审计师通常应

A:保证所有与审计相关的财务信息都已被包含在审计计划中,并被检查是否存在违法乱纪或不遵守规定情况。

B:保证所有的审计测试都被完整地记录。

C:在审计业务的整个过程中都考虑存在违法乱纪或不遵守规定的可能性。

D:迅速向审计委员会报告在审计业务中发现的任何违法乱纪或不遵守规定的情况。

34. 内部审计师计划对有关投资于新型金融工具的内部控制的充分性实施审计,以下哪项不属于该项审计业务的内容?

A:确定财务主管用于监控投资风险的控制措施的性质。

B:与类似组织比较,确定本公司获得的投资回报率是高还是低。

C:确定管理层对投资于复杂金融工具进行监督的程度。

D:确定公司是否有相关政策来规定财务主管承担的风险以及允许其投资的金融工具的类型。

35. 下列哪一项可以使用户在同一数据上得到不同视图的功能?

A:a.数据库管理系统。

B:b.实用程序。

C:c.操作系统

D:d.程序库管理系统。

36. 某委员会在同意问题的原因之后应在其创造性解决问题的过程中采取以下哪项步骤?A:生成不同的解决方案。

B:选择解决方案。

C:确认理想的情形。

D:考虑高层管理人员的反应。

37. 某上市公司于2002年4月1日以银行存款500万元购买A公司60%的股权。A公司2002年1月1日所有者权益为960万元,A公司2002年度实现净利润为160万元(假定利润均衡

发生)。该上市公司对A公司的长期股权投资采用权益法核算,股权投资差额按10年摊销。A公司2002年12月31日的股权投资余额为____万元。

A:572

B:579.5

C:666.9

D:500

38. 某内部审计师被派去对采购部门的凭证进行货币单位抽样。凭证总体的账面值为$300000。审计师认为可接受的最大误差是$900,并希望抽样结果有95%的可信赖程度。(95%的可靠程度和零误差的系数是3.00。)其他信息见下表总体的前10个凭证表凭证号余额累计余额1 $100 $100 2 150 250 3 40290 4 200 490 5 10 500 6 290 790 7 50 840 8 1901030 9 20 1050 10 180 1230在一次抽样检查中,发现了一个高估的错误使得可容忍错报增加了$270。当样本量为1000,在抽样分析前如果无误差被发现,则高估的最大金额确定为$900。从以上抽样信息中,内部审计师可以得出什么结论?

A:他在95%的程度上确信凭证总体被高估的金额在$900和$1170之间;

B:他在95%的程度上确信凭证总体被高估的金额超过$1170;

C:他在95%的程度上确信凭证总体高估的金额少于$1170;

D:根据以上信息不足以得出误报金额。

39. 通常,内部审计活动同管理层与审计委员会有双重关系。这意味着

A:管理层应该通过修正并向审计委员会上报审计结果来帮助内部审计活动;

B:内部审计活动应该直接向审计委员会报告,不用将审计结果向管理层确认;

C:审计结果的准确性应向管理层证实,并且内部审计活动应向管理层与审计委员会报告;D:理想情况是,内部审计活动在审计委员会下工作,但就有关经营的所有审计情况向首席营运官报告

40. 下列关于用磁盘介质作为外部存储器各种叙述中正确的是哪一项?

A:a.磁盘存储器要求文件在一个单独的处理过程中进行读写。

B:b.磁盘存储器要求将写标志去掉,将无法保护在磁盘上的数据不被错误地写入。

C:c.磁盘存储器可以通过在旧数据所占用的空间内直接写入新的数据的方法来修改记录。D:d.磁盘存储器要求对文件进行组织,并且以连续的顺序进行处理。

41. 内部审计师对应收账款周转的初步的分析揭示出以下比率2001 2002 20034.3 6.2 7.3以下哪项是应收账款周转率减少的最有可能的原因

A:提供的现金折扣增加;

B:信贷政策的放开;

C:缩短到期时间;

D:增加现金销售额。

42. 在计划审计业务时,调查不会对以下哪项有帮助

A:取得控制的初步调查

B:确认业务重点的范围

C:取得业务客户对控制问题的评论和建议

D:评价控制的充分性和有效性

43. 以下哪项最有可能被认为是舞弊的征兆?

A:管理层在恶意收购之后被解职。

B:财务主管的迅速更换。

C:政府对纳税申报的审计。

D:向新市场的快速扩张。

44. 某公司的职员只对授权给他们的数据拥有读写访问途径。最有可能实施该项访问控制政策的是

A:直接访问存储设备

B:数据库管理系统

C:操作系统

D:传送控制协议

45. 公司甲已制定全面正式的公司道德规范,公司乙则尚未这么做。由此,就公司甲已制定公司道德规范而言,可以合乎逻辑地得出以下哪种说法(1)公司甲所展示的行为道德标准高于公司乙。(2)公司甲已建立客观的标准,可以据此评估雇员行为。(3)公司乙缺乏正式公司行为道德规范,因此无法对该公司的行为道德进行成功审计。

A:只有(2)是对的

B:只有(1)是对的

C:只有(2)和(3)是对的

D:只有(1)和(2)是对的

46. 内部审计机构的人力资源方案成功的关键因素____

A:根据多年工作经验设定的报酬计划。

B:识别员工特殊爱好的方案。

C:对人力资源选聘标准的很好设计。

D:发展员工以及向员工提供咨询服务的非正式方案。

47. 对于内部审计师在注意到某些舞弊征兆之后的责任,以下哪项是最好的描述?

A:扩展审计工作来确定是否有理由进行调查。

B:将情况报告给审计委员会,申请经费以便聘请外部专家来帮助调查可能存在的舞弊。C:咨询外部法律顾问,决定如何采取行动。

D:向最高管理层报告舞弊的可能性,并询问他们希望审计活动怎样继续。

48. 审计标准要求定期实施考核内部审计师的工作业绩,以下哪项对此负有责任?

A:审计委员会

B:首席审计执行官

C:管理层

D:内部审计师

49. 在审计一个计算机会计系统时,下列有关整合测试设施(ITF)的叙述中,哪项不正确A:ITF只是重复处理实际的、而非虚拟的交易;

B:对交易的测试可以不通过使用计算机操作员的知识而提交;

C:ITF测试操作中的实际程序;

D:ITF方法也被称为小公司技术。

50. 审计人员注意到,企业可能向一个假的但可能存在的公司付款这一舞弊行为。该企业负责所有生产线采购任务的采购员,其个人的采购限额是$500000,限额内的采购业务不需要任何人的审核。为证实审计人员的怀疑,下面哪种审计程序最为有效

A:运通过审计软件,列出金额在$500000以上的所有采购业务,确定它们是否受到适当的审批;

B:运用“抽点”(Sanpshot)技术,跟踪可疑采购员的一切交易活动;

C:运用通用审计软件,选取开支在$500000以下的随机样本,确定它们是否受到适当的审批;

D:运用通用审计软件,列出各生产线的主要供应商,选取其中与新供应商有关的已付款的发票样本,并检查相应的服务或货物是否以收到。

环境管理体系内审员试题

ISO14000环境管理体系内审员考试试题 IEMD/M014-11 姓名:单位分数 题别选择题判断题简答题分析计算题总分 得分 一、选择题(每题2分,共20分) 1、组织的哪一级领导应确保按照标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求(A )A.最高管理者B.环境管理者代表C.质量部门负责人 2、组织应对哪些人进行相应的环境方面的培训( B ) A.全体员工B.其工作可能对环境产生重大影响的人C.检验人员 3、内审报告应由谁来编制?( B ) A.审核员B.审核组长C.审核组长和受审方人员 4、监测设备的校准或检定应何时进行?( C ) A.定期进行B.使用前C.定期或使用前 5、组织为进行环境管理体系审核应制定几个方案?( C ) A.一个方案B.多个方案C.一个或多个方案 6、组织所制定的环境目标的适用范围是( C ) A.整个组织B.组织的局部C.整个组织或其局部 7、相关方是指哪些团体或个人?( D ) A.组织附近的居民和单位B.关注组织的环境行为的团体和个人 C.受组织的环境行为影响的团体和个人D.B和C 8.组织的环境管理体系进行第三方认证审核的依据标准是( B ) A.ISO14004环境管理体系原则和支持技术通用指南 B.ISO14001环境管理体系规范及使用指南C.A+B 9、环境管理评审进行的时机应为( A ) A.按组织规定的时间间隔进行B.可随时进行 10、环境体系管理评审由谁来主持进行( B )

A.环境管理者代表B.最高管理者C.总工程师 二、判断题(每题2分,共20分) 1、环境方针不必为公众所获取(×) 2、环境管理方案要明确实现目标和指标的方法和时间表(√) 3、通过培训要使每一有关职能和层次的人员都能意识到偏离规定的运行程序的潜在后 果(√) 4、组织不应以电子形式建立并保持有关环境管理体系文件信息(×) 5、内审主要判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性(×) 6、制定的手册也可由环境管理者代表批准(×) 7、组织应确保各层次和职能间的内部信息交流(√) 8、环境方针应包含组织对持续改进和污染预防的承诺(√) 9、ISO14001标准不适用于组织向外展示符合性(×) 10、纠正措施用于消除潜在的不合格原因(×) 三、简答题(每题8分,共40分) 1、内部审核的目的是什么? 答:(1)对照EMS审核准则,确定受审核方环境管理体系的符合情况; (2)判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持; (3)确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域; (4)对一个有意与之建立合同关系的组织(如一个可能成为供方的组织或合资经营伙伴)的环境管理体系进行评价。 2、何种情况属于重大不符合? 答:(1)直接对环境造成重大影响; (2)严重不符合法律要求的; (3)体系系统性失效或某项工作没有很好实施造成严重后果的; (4)没有判断或分析重大环境因素; (5)没有对重大环境因素作出适当对策。

12, IATF16949-2016内审员培训考试题及答案

IATF16949:2016内审员培训考试题 部门:姓名:得分: 一,填空:(每题3分,共30分) 1,过程IATF16949-2016是在ISO9000所描述的质量管理原则基础上制定的,质量管理原则包括以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、改进、、。 2,特殊特性是指可能影响产品安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的或。 3,汽车行业质量管理体系标准唯一允许删减的是ISO9001第8.3条款中的的要求。 4,IATF是的英文缩写。 5,测量系统分析研究的优先级应当着重于。 6,IATF16949-2016内部审核分为、、三种。7,适当时控制计划涵盖三个不同阶段,分为、、三个阶段。 8,对供应商质量体系开发,组织应要求其汽车产品和服务供应商开发、实施并改进一个通过ISO 9001认证的质量管理体系,除非顾客另行授权,最终目标是通过标准的认证。 9,根据IATF16949:2016要求,对于计数型抽样方式,接收准则必须是。10,组织应当在收到顾客工程标准/规范更改通知后10 个工作日内完成评审。二,选择题:(每题1分,共10分) 1,IATF16949:2016标准中最高管理者的领导作用是( ) A)确保质量管理体系的有效性B)促进基于过程方法和风险的思维 C)确保资源的获得D)A+B+C 2,企业外部风险可包括() A)政治风险B)法律风险C)社会文化D)相关方需求E)以上都是3,根据FMEA手册以下哪种情况应优先采取措施() A.S=9,O=3,D=3;

B.S=3,O=9,D=3; C,S=3,O=3,D=9; D.S=1,O=9,D=9; 4,控制图的主要目的是:() A.将数据分类为相似的组以便进行分析 B.评估两个中多个变量的相互关系 C.监测过程的稳定性 D.检验产品是否满足顾客规范要求 5,测量系统的位置误差包括:() A.偏移 B.线性 C.重复性和再现性 D.稳定性 6,制定生产控制计划APQP第()阶段的任务 A.第一阶段 B.第二阶段 C.第三阶段 D.第四阶段 7,当客户的设计图纸上标出特殊特性符号时,公司在()中不需要标明客户特殊特性符号。 A.质量手册B.控制计划C.作业指导书D.FMEA 8,以下哪项不是IATF16949:2016特点() A.统一各组织的文件体系和专业术语 B.基于风险的思维 C.过程方法 D.PDCA循环 9,以下哪项不是必须保留形成文件的信息:() A.内部审核的证据 B.人员能力的证据

环境管理体系培训心得体会

环境管理体系培训心得体会 本人于今年五月十五日参加了由中国国际标准信息管理研究院举办的环境管理体系(EMS)内审员的培训。课程由具有多年培训经验的白昱老师授课,通过培训系统的学习并掌握了环境管理体系标准知识、环境专业基础知识以及内部审核知识。 环境管理体系运行的特点有体系实施的核心是持续改进、重点是污染预防、准绳是法律法规和其他要求、关键是过程控制、起点是领导者的承诺和重视、方法是程序化管理。环境管理体系由环境方针、策划、实施与运行、检查和管理评审五大功能块组成,共17个要素,其中有关承诺的要素有4.2 方针及4.3.2 法律法规和其他要求,环境因素的主线是4.3.1 环境因素、4.3.3 目标、指标和、4.4.6 运行控制、4.4.7 应急准备和响应、4.5.1 监测和测量、4.5.2 合规性评价,整个环境因素主线包含了PDCA循环模式,还有涉及支持及保障、体系完善机制的环境因素。经白昱老师对标准一字一句的讲解和举例,使自己对标准的理解更加深入和具体,白昱老师还强调在识别环境因素时应注意考虑三种时态、三种状态、九种情况和一个过程,对环境因素进行识别和评价的要求,不改变或增加组织的法律责任。 环境管理体系审核知识部分以GB/T19011—xx/ISO19011:20**《质量和(或)环境管理体系审核指南》为依据,标准不仅适用于实施审核质量和(或)环境管理体系内部或外部审核,原则上也适用于

其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事项。审核的启动活动包括指定审核组长,确定审核目的、范围和准则,确定审核的可行性,选择审核组,与受审核方建立初步联系;文件评审实施指评审相关管理体系文件包括记录,并确定文件对审核准则的适宜性和充分性;现场审核 准备需要在现场审核之前编制审核计划,审核组人员进行工作分配,准备审核工件;现场审核的实施首先举行首次会议,首次会议标志现场审核活动正式开始,现场审核使用抽样检查的方法,收集并验证与审核目的、范围和准则有关的信息,获得审核证据,对照审核准则形成审核发现,对其进行评审形成审核结论,最后举行末次会议,标志现场审核结束。编制审核报告,当审核计划中的所有活动完成,并分发了经过批准的审核报告时,审核结束。 通过本次培训掌握了内部审核的操作方法以及内审员正确的工作方法,并通过考试获得环境管理体系内审员资格,为以后更好的为公司服务打下基础。最后感谢公司给我提供这次培训的机会,我会更加认真努力的工作,为公司的发展贡献自己的一份力量。 内容仅供参考

IATF16949-2016内审员考试试题

展旺 IATF16949:2016内审员考试试题部门:姓名:得分: 一、判断题:(每题3分,共30分) 1、对于构成现场评鉴一部分的设计中心及公司总部这类“外部场所”,是不能独立获得关于IATF16949验证的。(∨) 2、IATF16949审核时采用基于客户导向的过程方法(∨) 3、在进行产品审核时可以不考虑审核员的独立性(× ) 4、在进行制造过程审核时应针对每一工序进行(∨) 5、大凡不符合出现五个即为危机不符合(× ) 6、一个合格的审核员应了解汽车客户特殊要求(∨) 7、凡组织具有设计或设计外包,审核员均须验证是否满足8.3的要求(∨) 8、针对溶液浓度,大凡用X-R来进行统计控制(× ) 9、质量成本指标的审查应成为管理评审的内容(∨) 10、FMEA的RPN的评价可参照客户要求进行(∨) 二、简答题:(每题10分,共30分) 1、请列出IATF16949的三种审核,并阐述其审核的侧重点 IATF16949审核包括体系审核、过程审核、产品审核。其审核的侧重点如下产品审核 1)生产和交货活动 2)验证尺寸,功能,包装,标签符合要求 3)定义的频次

制造过程审核 1)每个制造过程 2)制造过程有效性 体系审核 1)验证体系的有效性 2、请阐述Cpk与Ppk的区别,并说明其适用阶段? 1)Cpk是表示短期的过程能力指数;Ppk是表示长期的过程性能指数。 2)Cpk要求过程是安定的;Ppk不要求过程是安定的。 3)Cpk用估计标准差,Ppk用样本标准差。 4)Cpk用于量产阶段,Ppk大凡用于试产阶段。 3、请用过程的输入、输出阐述报价管理流程是何种类型的过程? 报价流程的输入是:顾客要求; 报价流程的输出是:与顾客确定好的报价 该流程输入输出均与顾客直接相关,故为顾客导向过程。如果你是公司IATF16949内审员,现派你对公司的仓库进行审核,请你根据IATF16949:2016质量管理体系标准8.5.4防护条款的规定写出你的审核检查表。 1)公司是否有制定原材料和成品的仓储管理程序? 2)公司是否有专门指定的贮存场地或库房用来贮存和存放原材料和成品,以防止产品在使用或交付前受到损坏或变质? 3)仓储管理程序是否有对原材料和成品规定授权接收和发放的管理方法? 4)公司是否按规定的时间间隔检查库存品状况,以便及时发现变质情况? 5)公司是否有制定对原材料和成品先进先出的管理办法?

环境管理体系内审员考试

ISO14001:2004环境管理体系 内审员考试试卷 ★ 1.下面所列词组中与“审核方-受审核方”具有相同规律的是() (A)校长-教师(B)检测机构-企业 (C)经理-营业员(D)公务员-改革 ★2、同体废物处置的“三化"原则是指()。 (A)减量化、资源化、缩小化(B)减量化、生活化、无害化 (C)减量化、资源化、无害化(D)定量化、资源化、无害化 3、组织与外部相关方交流的信息不包括() (A)有关组织对重要环境因素的控制要求 (B)组织的环境方针 (C)组织的应急联络计划 (D)组织的员工劳保用品领用规定 4、对于工业噪声的控制,可以采取的措施是() (A)隔声降噪 (A)消声降噪 (A)减震降噪 (A)以上三种均可 5、GB/T24001-2004标准4.5.1要求,程序中应规定形成文件的有()(A)污染物监测结果、运行控制、目标和指标符合情况的结果 (B)运行控制、目标和指标符合情况的结果 (C)环境绩效、运行控制、目标和指标符合情况的信息 (D)环境绩效、运行控制符合情况的结果 6、文件是信息及具承载媒休,其中承载媒体可以是()。 (A)照片或标准样品

(B)汁算机磁盘、光盘或其他电子媒体 (C)纸张 (D)以上全是 7、下列答案中最符合GB/T24001-2004标淮4.3.2要求的表述是(). (A)适用于组织的法律法规 (B)识别适用于组织的法律法规和其他应遒守的要求 (C)识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求,并确定这些要求如何应用于组织的环境因素 (D)识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求 8、下列哪-项是预防措施()。 (A)消除已发生的不符合所采取的措施 (B)消除潜在不符合原因所采取的措施 (C)消除内审中发现的不符含所采取的措施 (D)消除不符合发生的原因所采取的措施 9、按照GB/T24001-2004标准4.2条款的要求环境方针应传达到()。 (A)组织内的所有员工 (B)所有代表组织工作的人员 (C)所有为组织工作的人员 (D)(B) + (C) 10、GB/T24001-2004标准4.5.1要求对()进行例行监测和测量 (A)污染物的关键特性 (B)可能具有重大环境影响的运行 (C)可能与环境因素有关的活动 (D)对能具有重大环境影响的运行的关键特性 11、以下不属于污染预防的是()。 (A)材料替代 (B)工业污水处理后循环利用 (C)生活垃圾外运 (D)固体废弃物分类收集处理 12、组织未定期评价适用法律法规的遵循情况,这不符合GB/T24001-2004标准哪一条款的要求?() (A) 4.5.1 (B) 4.3.2

ISO13485-2016内审员试卷B(含答案)

ISO13485-2016内审员试卷(F卷) 姓名__________ 得分______ 一、判断题:下列题中,你认为正确的在括号内打“√”,错误的打“×”(每题2分,共10分) 1、(√)质量手册应概括质量管理体系中使用的文件和结构。 2、(√)无菌器械灭菌是特殊过程,必须进行确认。 3、(√)ISO13485-2016标准是管理标准,不包括对产品的技术要求。 4、(×)没有顾客投诉就表示顾客满意。 5、(×)内部质量管理体系审核的目的是确保体系持续的适宜性,充分性和有效性。 二、选择题:(每题3分,共60分) 1、《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》的标准代号是(B) A、GB/T 19002 YY/T 0288 B、YY/T0287 ISO 13485 C、GB/T 19000 ISO 9000 D、GB/T 19011 ISO 19011 2、管理评审应由(C)进行? A、负有决策职责的董事长领导进行 B、质量经理负责领导和组织实施 C、最高管理者领导进行 D、以上均可 3、ISO13485:2016标准中关于设计开发验证,下列说法错误的是(C)

A、验证计划包括方法、接收准则 B、如果预期用途要求医疗器械连接至或通过接口连接至其他的一个或多个医疗器械,验证应包括证实当这样连接或通过接口连接时设计输出满足设计输入 C、验证计划无需形成文件 D、保留验证结果和结论及必要措施的记录 4、组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识,是实现组织目标所使用的共享信息。其中内部来源的知识可以是(B) A、国际标准 B、从失败和成功项目得到的经验教训 C、学术交流 D、专业会议 5、培训机构提供的产品是(C) A、硬件 B、软件 C、服务 D、流程性材料 6、文件发布前的评审和批准目的是(A) A、确保文件的充分性与适宜性 B 使文件保持清晰易于识别 C、确保文件能够及时发放 D、以上全部D 7、防护涉及的对象是(D) A、成品 B、半成品 C、原材料 D、以上全部 8、ISO13485:2016标准中7.3“设计和开发”指的是(A) A、产品的设计和开发 B、过程的设计和开发 C、工艺的设计和开发

环境管理体系审核方法(正式)

编订:__________________ 单位:__________________ 时间:__________________ 环境管理体系审核方法 (正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号:KG-AO-9733-77 环境管理体系审核方法(正式) 使用备注:本文档可用在日常工作场景,通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范,从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作,使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 环境管理体系审核是指组织内部对环境管理体系的审核,是组织的自我检查与评判。内审的过程应有程序控制,定期开展。内审应判断对环境管理体系是否符合预定安排,是否符合ISO14001标准要求。环境管理体系是否得到了正确实施和保持,并将审核结果向管理者汇报。 环境管理体系审核对象是环境管理体系,一次完整的内审应全面完整地覆盖组织的所有现场及活动,覆盖ISO14001环境管理体系标准所有要素,并包括组织的重要环境因素受控情况,目标批标的实现程度等内容。 环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求,应按审核程序执行。内审的程序应对以下内容进行规定:

A、审核的范围,可包括审核的地理区域、部门或体系要素; B、审核的频次,应根据组织自身的管理状况和外部机构要求确定; C、审核的方法,一般可包括检查文件及记录,观察现场及*作,与相关人员面谈等; D、审核组的要求和职责,如审核组长及组员的能力与职责等; E、审核报告及结果的要求和报送办法等。在开展每次审核前应制定审核计划(方案),包括人员与时间的安排。审核的内容应立足于所涉及活动的环境重性和以前审核的结果。 环境管理体系简称EMS,我国新版环境管理体系认证标准是:GB/T 24001:2004 等同于ISO 14001﹕2004环境管理体系——规范及使用指南 请在这里输入公司或组织的名字 Enter The Name Of The Company Or Organization Here

环境管理体系内审员教程

ISO14000环境管理体系 内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护 第二章ISO14000的基本知识 第三章ISO1400标准条款介紹

第一章环境、环境问题与环境保护 一、环境 环境是一个极其广泛的概念。 《辞源》中对环境的解释是:周围的环境,周围的自然条件和社会条件; 《中华人民共和国环境保护法》中环境的概念是:本法所称环境,是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体,包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。 ISO14001环境管理体系中环境的定义:组织运行的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人,以及它们之间的相互关系。 二、考察环境的几个方面 一般地,我们可以从以下几个方面来考察环境: 三、环境问题 环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。 环境问题按照形成原因,可以分为两类: 1.自然原因又叫第一(原生)环境问题,主要是指由于自然界的异常变化,或自然界本身就存在的对人类和生物有害的因素;如:火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等; 2.人为原因又叫第二(次生)环境问题,或叫“公害”,就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的发展带来的污染等。 我们所讨论的主要是第二(次生)环境问题,即由人类活动所造成的环境问题。 四、全球环境问题 当前人类面临的一些环境问题具有全球性,这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。现在,全球性的环境问题主要有以下几项: 1.温室效应与气候变化 地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散,这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明,全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的增加,并以二氧化碳(CO2)为主。据预测,到下世纪,全球温度将上升2-5度,海平面将上升65cm 左右,直接威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严重后果是对生态系统,尤其是对农业的影响,物种的变化,植物带的推移,自然资源的变化都会产生无法估量的影响。 2.臭氧层破坏

ISO13485-2016内审员考试题A卷

ISO13485-2016内审员考试题(A卷) 姓名__________ 得分______ 一、判断题:下列题中,你认为正确的在括号内打“√”,错误的打“×”(每题2分,共20分) 1、( )所有测量装置必须由授权机构定期进行检定。 2、( )审核发现就是发现不合格。 3、( )依据ISO13485:2016标准,“过程的监视和测量”(8.2.5) 只适用于产品实现过程。 4、( )审核组不能仅根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系。 5、( )质量管理体系审核可以由第一方,第二方或第三方进行,其目的都只是发现问题,改进工作。 6、( )检查表是审核员自用的辅助工具,不必向受审核方出示。 7、( )不合格的评价应包括确定是否需要调查和通知所有外部方。 8、( ) 在确定不合格输出的控制的适当措施时,应考虑不合格的性质以及不合格对产品和服务的影响。 9、( )利用数据分析可以发现采取预防措施的机会。 10、( ) 质量认证只能由第三方进行。 二、选择题:(每题2分,共20分) 1. 对每个生产和服务过程的哪种说法是错误的? ( ) A、由胜任的人员进行 B、获得必要的资源和信息 C、编制相应的作业指导书

D、都要在受控条件下进行 2. 以下描述正确的是( ) A、不合格输出不能交付使用 B、不合格输出得到纠正后应再次验证是否满足要求 C、不合格输出控制不包括交付使用后才发现的产品不合格 D、以上全部 3. 依据ISO13485:2016标准,过程监视和测量的对象是( ) A、生产过程 B、特殊过程 C、服务过程 D、所有质量管理体系过程 4. 产品要求可由( ) A、顾客提出 B、组织预测顾客的要求规定 C、法规规定 D、A+B+C 35. 依据ISO13485:2016标准,下面哪些记录是要求保存的( ) A、管理评审记录 B、教育、培训、技术和经验的适当记录 C、顾客财产发生丢失、破坏、发现不适用时,报告顾客并记录 D、A+B+C 6. 管理评审是( )的职责: A、最高管理者 B、管理者代表 C、质量管理部门 D、各级管理者 7. 组织应对每个医疗器械类型或医疗器械族建立和保持医疗器械文档以证明符合( ) A、本标准的要求 B、适用的法规要求 C、设计和开发要求 D、A+B 8. 顾客满意是指( ) A、顾客未提出申诉 B、未发生顾客退货情况

环境管理体系内部审核培训班参考试卷

环境管理体系内部审核培训班参考试卷 年月日 一、单项选择题(请在四个备选答案中选择,并把它的标号填写在括号内。每题分,共 分) 1.废水处理监测记录没有规定保存期限,违反ISO 14001中的()条规定。 a) b) c) d) 空压机房开动时声音太响,工厂周边居民一直抱怨,对此厂方没有反应,违反ISO 14001中()条规定。 a) b) c) d) 当废气排放没有达到规定要求时应()。 a)停止生产b)当场处置 c)报告或通知d)执行不合格控制程序 4.第一方审核的主要目的是()。 a)推动内部改进 b)符合标准要求 c)符合文件规定 d)为了认证注册

5.在下列回收废品中,如果没有回收,对环境造成危险最大的是()。 a)废纸 b)废玻璃 c)废铁 d)废电池 6.受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是() a)环境监测站的竣工验收监测报告 b)受审核方建设项目竣工验收报告 c)环保局对竣工验收的批复 d)环保专家的验收意见 7.以下哪种情况可构成不合格项() a)宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 b)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 c)生产现场某过程没有该过程的安全规程 d)两位管理者之间没有按照规定作内部信息交流的记录 二、多项选择题(每小题分,共分,在四个备选答案中有一个及以上是正确的,将 其选出并把它的标号填写在提后括号内) 1.绿色购物,我们应该选择够买() a)大包装的商品b)小包装的商品 c)一次性用品d)附带广告宣传材料的商品

2.文件控制包括() a)管理性文件b)环境法规、标准 c)文件复制d)计算机存储文件 3.环境管理体系审核核心准则包括() a)独立性b)有效性c)客观性d)系统方法 4.审核证据可以是() a)分析的结果b)存在的客观事实 c)被访问人员的陈述d)现有的文件 5.环境管理体系内部审核的基本步骤(按顺序排列)是()a)审核实施b)审核策划c)跟踪审核d)审核报告 6.审核用工作文件主要包括() a)检查表b)不合格项报告 c)现场审核记录d)审核准则 7.可以作为环境管理体系审核证据的是() a)审核员看见污水站的操作工人没有按照作业指导书添加铝碱 b)操作工人告诉审核员,机加工车间噪声太大,很多工人的听力都下降了

ISO14001:2015环境管理体系内审员培训大纲

ISO14001:2015环境管理体系内审员培训(12H) (主讲:上海蓝草咨询) 课程特色: 清晰易懂:课程中穿插行业案例辅助讲解,确保课程内容清晰明了; 实战训练:在课程的每一阶段均设有案例研究时间,供学员发挥,确保学员能够融会贯通; 逻辑思维:课程注重逻辑性,层层渐进; 教学互动:学员均可提出其企业面临的实际问题,讲师将在课堂上进行现场剖析研究,确保技术真正实用易行 第一部份、ISO14001:2015标准培训 一、环境管理体系概要 1、新版标准的关键变化 2、推行新版标准的关键变化给企业带来的作用 3、14001:2015关于文件化信息要求的探讨; 4、术语定义变化; 5、具体描述措词、要求变化 二、环境管理体系基础术语和基本要求 1、以“过程”取代“程序” 2、背景 3、环境管理体系的目标 4、成功因素 5、PDCA循环 6、标准内容 三、ISO14001:2015标准条款讲解 1、范围 2、参考标准 3、新增加的术语和定义 4、组织背景的理解和审核要点

5、领导职责的理解和审核要点 5.1领导的职责的承诺 5.2环境方针 5.3组织的职责、作用和权限 6、策划的理解和审核要点 6.1识别与相关的风险 6.2环境目标和实现环境目标的策划 7、支持的理解和审核要点 7.1资源 7.2能力 7.3意识 7.4信息交流 7.5文件化信息 8、运行的理解和审核要点 运行策划和控制 8.2应急准备和响应 9、绩效评价的理解和审核要点 9.1监视、测量、分析和评价 9.2内部审核 9.3管理评审 10、改进的理解和审核要点 10.1不符合和纠正措施 10.2持续改进 四、与质量标准的整合 1、标准如何有效整合 2、哪些文件可以共用 3、需要建立的体系文件有哪些

iso14000环境管理体系内部审核员教程.doc

IS014000环境管理体系 内部审核员教程 第一章环境、环境问题与环境保护 第二章ISO14000的基本知识 第三章ISO1400标准条款介紹 第一章环境、环境问题与环境保护 一、环境 环境是一个极其广泛的概念。 《辞源》中对环境的解释是:周围的环境,周围的自然条件和社会条件; 《中华人民共和国环境保护法》中环境的概念是:本法所称环境,是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的整体,包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。

IS014001环境管理体系中环境的定义:组织运行的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人,以及它们之间的相互关系。 考察环境的几个方面 一般地,我们可以从以下几个方面来考察环境: 三、环境问题 环境问题是指由于自然或人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。 环境问题按照形成原因,可以分为两类: 1.自然原因又叫第一(原生)环境问题,主要是指由于自然界的异常变化,或自然界本身就存在的对人类和生物有 害的因素;如:火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等; 2.人为原因又叫第二(次生)环境问题,或叫“公害”,就是由于自然资源的不合理利用以及工农业的 发展带来的污染等。 我们所讨论的主要是第二(次生)环境问题,即由人类活动所造成的环境问题。 四、全球环境问题 当前人类面临的一些环境问题具有全球性,这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。现在,全球性的环境问题主要有以下几项: 1.温室效应与气候变化 地球大气层能够吸收部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散,这种现象被称为“温室效应”。进入80年代以来一系列资料表明,全球变暖已成为事实。温室效应的加剧主要是因为大气中温室气体的 增加,并以二氧化碳(C02)为主。据预测,到下世纪,全球温度将上升2-5度,海平面将上升65cm 左右,直接威胁沿海地区和城市。全球变暖的另一个严重后果是对生态系统,尤其是对农业的影响, 物种的变化,植物带的推移,自然资源的变化都会产生无法估量的影响。 2.臭氧层破坏 臭氧层存在于地球上空 25-40公里大气平流层中,是地球的保护层,能阻止过量的紫外线到达地球表面。1958年人们发现高空臭氧层有减少趋势。1985年在南极上空首次观察到"臭氧空洞”。至今,北极也观测到同样现象。我国的青藏高原也出现季节性臭氧大幅度降低现象。研究表明,平流层臭氧浓度减少10%,地球表面的紫外线辐射强度将增加20%,人类的眼病和皮肤癌患者将增加,植物 受到危害,农林牧业将减产,整个水生生态系统,包括食用鱼类,都会受到影响。部分化合物质在高空紫外线的作用下能与臭氧反应,减少臭氧。这些物质主要包括:氧化亚氮、四氯化氮、甲烷和氯烷烃(CFCS)。我国于1992年提出2005年全面停止生产 CFCS类物质的计划。 3.酸雨 酸雨通常指PH值小于5。6的降水,包括雨、露、霜、雾、雹、雪等。大气中大部分硫和氮的化合物是人为活动产生的,化石燃料燃烧造成的SO2和NOX排放是产生酸雨的主要原因。酸雨的危害

环境管理体系内审员培训总结

环境管理体系内审员培训总结 本人于今年五月十五日参加了由中国国际标准信息管理研究院举办的环境管理体系(EMS)内审员的培训。课程由具有多年培训经验的白昱老师授课,通过培训系统的学习并掌握了环境管理体系标准知识、环境专业基础知识以及内部审核知识。 GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准规定了对环境管理体系的要求,使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定与实施方针与目标。标准适用于任何类型与规模的组织,并适用于各种地理、文化和社会条件。体系的成功实施有赖于组织中各个层次与职能的承诺,特别是最高管理者的承诺,这样一个体系可供组织制定其环境方针,建立实现所承诺的方针的目标和过程,采取必要的措施来改进绩效,并证实体系符合本标准的要求。标准基于策划-实施-检查-改进(PDCA)的运行模式,总体目的是支持环境保护和污染预防,协调它们与社会和经济需求的关系,其中许多要求是可以同时或重复设计的。 环境管理体系运行的特点有体系实施的核心是持续改进、重点是污染预防、准绳是法律法规和其他要求、关键是过程控制、起点是领导者的承诺和重视、方法是程序化管理。环境管理体系由环境方针、策划、实施与运行、检查和管理评审五大功能块组成,共17个要素,其中有关承诺的要素有4.2 方针及4.3.2 法律法规和其他要求,环境因素的主线是4.3.1 环境因素、4.3.3 目标、指标和方案、4.4.6 运行控制、4.4.7 应急准备和响应、4.5.1 监测和测量、4.5.2 合规性评价,整个环境因素主线包含了PDCA循环模式,还有涉及支持及保障、体系完善机制的环境因素。经白昱老师对标准一字一句的讲解和举例,使自己对标准的理解更加深入和具体,白昱老师还强调在识别环境因素时应注意考虑三种时态、三种状态、九种情况和一个过程,对环境因素进行识别和评价的要求,不改变或增加组织的法律责任。

ISO13485-2016内审员考试题D卷

ISO13485-2016内审员考试题(D卷) 姓名__________ 得分______ 一、选择题:(每题2分,共40分) 1. 组织的知识是指组织从其经验中获得的特定的知识,是实现组织目标所使用的共享信息。其中内部来源的知识可以是( ) A、国际标准 B、从失败和成功项目得到的经验教训 C、学术交流 D、专业会议 2. 培训机构提供的产品是( ) A、硬件 B、软件 C、服务 D、流程性材料 3. 文件发布前的评审和批准目的是( ) A、确保文件的充分性与适宜性 B 使文件保持清晰易于识别 C、确保文件能够及时发放 D、以上全部D 4. 防护涉及的对象是( ) A、成品 B、半成品 C、原材料 D、以上全部 5. ISO13485:2016标准中7.3“设计和开发”指的是( ) A、产品的设计和开发 B、过程的设计和开发 C、工艺的设计和开发 D、市场的设计和开发 6. 依据ISO13485:2016标准,对与产品有关要求的评审应在( ) 进行。 A、作出提供产品的承诺之前 B、签订合同之后 C、将产品交付给顾客之前 D、提交标书之后 7. GB/T1900-2016标准要求最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系,以确保其持续的( )

A、符合性、实施性和有效性 B、符合性、充分性和有效性 C、适宜性、充分性和有效性 D、适宜性、实施性和有效性 8. 依据ISO13485:2016标准,对与产品有关的要求进行评审(7.2.2) 的主要目的是确保( ) A、顾客有交付货款的能力 B、合同产品是否符合注册产品标准 C、组织有能力满足规定的要求 D、成交价格有利可图 9. 下列哪项措施不属于纠正措施范围? ( ) A、确定不合格原因 B、返工 C、采取措施确保此类不合格不再发生 D、评价纠正措施的有效性 10. 依据ISO13485:2016标准,对下列哪一种生产和服务提供过程需要实施确认? ( ) A、顾客提出要求的过程 B、使用专用设备的过程 C、过程的输出不能由后续的监视和测量加以验证的过程 D、A+B+C 11. 内部审核员应( ) A、培训合格,领导任命 B、与被审核内容无直接责任关系 C、有一定的专业知识和管理能力 D、A+B+C 12. 医疗器械产品的基本要求是( ) A、获得专利的产品 B、数字化、智能化 C、安全有效 D、价格合理 13. 领导作用不包括( ) A、制定质量方针、质量目标 B、编制内审计划 C、提供资源 D、营造组织的内部环境

环境管理体系审核员专业知识

环境管理体系审核员专业知识 姓名:专业技术领域(编码):评价人: (为满足CNAS-CC121:2013《环境管理体系审核及认证的能力要求》对所有实施环境管理体系审核的人员应具备的能力水平要求,根据本人注册的每项环境管理体系专业技术领域,针对该技术领域的实际情况,阐述如下问题,以证实本人在该技术领域具备一定的能力水平。) 1、工艺流程 (该技术领域工艺流程。例:火力发电工艺流程图。) 2、环境术语 (该技术领域使用的与环境相关的专有名词、定义和概念。例:与重要环境因素相关的污染物,污染物环境危害、污染物防治技术等专有名词、定义和概念。) 3、环境计量 (适用于该技术领域和法律法规要求的,对组织的环境输出进行量化的方法。例:实测法、系数推算法、投入产出法。) 4、环境因素及环境技术领域适用的环境监视和测量技术 (与该技术领域和环境因素相适宜的环境监视和测量技术以及分析方法,包括校准和仪器维护。例:水污染、大气污染、噪声、土壤污染监测的连续采样、周期采样、人工采样方法,与重要环境因素相关的污染物监测项目、排放标准及其分析方法。能源监测的计量、计算、评价方法。) 5、识别和评价环境因素、环境影响及其环境重要性的技术 (该技术领域的环境因素、环境影响及其环境重要性的由来。例:通过工艺流程分析识别环境因素,包括向大气排放、向土地排放、向水体排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放、固体废物、物理属性;根据污染危害判定环境因素的环境影响及其重要性;根据评价准则和评价方法评价重要环境因素。)

6、设计中的环境因素 (包括在的产品生命周期中组织可控制或可施加影响的环境因素评价在内的该技术领域设计过程。例:在设计中从对产品生产过程中对原材料和循环材料、组件、能源、水以及其他资源的使用;在生产过程中的产品、副产品、废品、污染物等相关输出;产品的包装、配送、使用;直至使用后的废物处置方法的整个生命周期中的环境影响的考虑。) 7、环境绩效评价 (该技术领域环境绩效评价的策划,包括环境绩效参数的选择,判定组织的环境绩效是否达到了其管理者设定的目标和指标。例:对环境状况参数、管理绩效参数、运行绩效参数的选择;通过组织对绩效评价参数的数据收集、分析转化、信息评价及评价报告和交流的评价过程的策划和实施,判定其环境目标和指标的实现程度。) 8、法律法规及其他要求 (组织对该技术领域所有适用的法律法规和其他要求的识别,并评价了其与法律法规和其他要求的符合性。例:与组织重要环境因素相适用的国家或国际、省部级、地方性的法律法规的条款或标准的标准值的识别、收集、评审,包括根据GB/T24001-2004标准附录A3.2要求,对组织应遵守的其他要求的识别、收集;以适用的法律法规和其他要求为准绳,以环境监视和测量的结果为事实所进行的合规性评价。) 9、应急准备和响应 (组织对该技术领域潜在的环境紧急情况的识别,及其针对向大气、水体和土地的事故排放或泄漏;事故排放对环境和生态系统所造成的特定影响采取相关响应措施的策划。评价组织进行的应急演练和紧急情况发生后采取的应急措施的有效性。例:对潜在的环境紧急情况和事故的识别及确定;针对潜在的环境紧急情况和事故所进行的应急预案编制、培训、演练、评审;对应急响应措施,包括对不同类型固体、液体危险化学品的事故排放或泄漏造成大气、水体、土地污染和生态系统破坏的处置方法,不同类型环境紧急情况和事故处理程序的策划。) 10、运行控制 (运用与该技术领域重要环境因素相适宜的运行控制技术,包括利用合同方来实现目标和指标,并确保与组织的环境方针和对污染预防和持续改进的承诺相一致。例:与重要环境因素相适宜的污水、

IATF16949-2016质量管理体系内审员试卷

第1页,共4页 第2页,共4页 IATF16949-2016质量管理体系内审员试卷 总分:100分 考试时间:120分钟 题 号 一 二 三 四 总分 得 分 一、单项选择题(每题3分,共30分) 1. ISO/TS16949:2009版质量管理体系(技术规范)标准4. 2.3条款中的d ) 是指( C ) A )从所有发放或工作场所及时撤出失效和/或作废的文件或以其它方式确保防止误用 B )为法律和/或积累知识的目的所保留的任何已作废的文件,都应进行适当标识 C )确保在使用处可获得适用文件的有关版本 D )确保外来文件得到识别,并控制其分发 2.产品质量满足标准要求,质量管理体系符合规定标准的主要客观证据 是(C ) A )质量手册 B )质量管理体系程序文件 C )质量记录 D )作业指导书 3.企业提出ISO/TS16949:2009质量管理体系(技术规范)认证申请应当具备的基本条件是(C ) A )企业已编好了质量手册和程序文件 B )企业的产品已获得生产许可证 C )企业已建立了质量管理体系,并进行了有效运行 4.你厂采购部在与原材料供应商签定采购合同前,委派你去参加对该厂的质量管理体系进行审核,这种审核应该是( B ) A )第一方审核 B )第二方审核 C )第三方审核 5.内部质量审核人员必须是(C ) A )从事与质量有关的工作,并公司经最高管理者批准的 B )企业领导和质量管理部门领导 C )与被审核部门无直接责任,且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员 D )必须是国家注册的质量体系内审员 6.在ISO/TS16949:2009质量管理(技术规范)中只有( B )才是被允许的排除和删减。 A )7.产品实现要素中,企业没有的内容 B )7.3要素,如组织没有产品设计和开发职责的有关部分 C )7.6.3.1内部实验室要素 D )7.5生产和服务提供 7.不合格控制的目的(B ) A:使顾客满意 B:防止不合格品的非预期合用 C:减少质量损失 D 改善产品的特性 8.ISO9001:2000质量管理体系中所描述和说明的供应链是指(D ) A )顾客 → 组织 → 分承包商 B )分供方 → 供方 → 组织 C )组织 → 顾客 → 供方 D )供方 → 组织 → 顾客 9.组织(企业)质量管理体系的记录控制和管理必须满足和符合(D ) A )组织(企业)要求 B )顾客要求 C )法规要求 D )顾客和法规的要求 10.组织的质量方针必须包括(C ) A )顾客满意的含义 B )持续改进的承诺 C )对满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺 D )对过程方法的运用 得分 评卷人 得分 评卷人 单位: 专业: 姓名:

环境管理体系审核要点

3、监测与测量的审核 监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性,它体现在:对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控,对环境表现加以跟踪,对法律法规的遵循情况进行评价。 在第一阶段审核时,通过文件审核,评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容,以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的;是否为环境因素控制要素提供监督作用,程序是否合理,与环境因素控制要素之间是否具有一致性;收集有关法律法规符合性的记录或证据,监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。 在第二阶段审核时,应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行,是否实现相应监督保障作用,对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。 (三)对法律法规和其它要求的审核 持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一,对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。 审核包括以下三个方面: a) 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况; b) 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况; c) 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。 1、对于环境管理体系文件的审核内容 以下内容主要在第一阶段审核。 a) 在审核文件时,首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求,即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律,需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律; b) 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员,这是有效执行该程序文件的基本条件; c) 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法,这是保证组织持续获得最新法律的需要; d) 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。组织在收集法规之后,一定要对法规进行识别。 e) 组织识别法规的结果,应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单,并做到正确、充分、无遗漏; f) 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系,以使收集的法规能切实指导相关的活动; g) 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审,以判断体系是否能够实现环境方针的要求,实现遵守法律法规的承诺。 2、法律法规和其它要求符合性的审核内容 在第一阶段审核中,在现场审核组织遵守相关法律法规的证明文件和检测报告等,例如: a) 新建项目、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告;

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