会宁县纪委监察局
党员干部廉政风险防控手册
县纪委监察局机关廉政风险防控
工作领导小组办公室
2012年8月
序言
胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制”。廉政风险防控工作是中央加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措，查找党员干部在执行公务或日常生活中的廉政风险，从而较大限度地降低腐败行为。
为全面贯彻落实中央纪委和省委、市委关于加强廉政风险防控机制建设的部署要求，按照《县委关于全面推进廉政风险防控工作的实施方案》（县委发[2012]63号）文件精神，为帮助党员干部理解和开展好廉政风险防控工作，进一步提高纪委监察局党风廉政建设科学化水平，从源头和机制上预防治理腐败，构建规范有效运行的防控体系，增强党员干部抵御廉政风险和效能风险的能力，结合工作实际，县纪委监察局机关廉政风险防控工作领导小组办公室起草编写了《廉政风险防控工作手册》，供大家学习参考，做到宣传在先，发动在前，加强指导，提供借鉴，以不断强化、细化、优化对权力运行的监督和制约，进一步提高工作效能。
2012年8月
目录
一、知识问答 (1)
二、相关文件
1.中共会宁县委《关于全面推进廉政风险防控工作的实施方案》（县委发[2012]63号） (9)
2.中共会宁县委办公室《关于印发2012年全县推进廉政风险防控重点工作的通知》（县委办发[2012]80号） (16)
3.中共会宁县纪委、县监察局《关于推进廉政风险防控工作的实施方案》（会纪发[2012]52号） (23)
4.中共会宁县纪委、县监察局《关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》（会纪发[2012]42号） (28)
5.县纪委监察局关于做好廉政风险防控工作的补充通知 (40)
三、会宁县廉政风险防控工作流程图 (43)
四、县纪委监察局职权目录 (44)
五、县纪委监察局公开目录 (47)
六、廉政风险识别防控表（初查风险点及防控措施）
1.县纪委监察局个人岗位廉政风险识别和自我防控表 (51)
2.县纪委内设科室廉政风险识别防控表 (64)
3.县纪委监察局廉政风险识别防控表 (73)
七、配套法规
1.中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则 (74)
2.关于实行党政领导干部问责的暂行规定 (80)
3.甘肃省党政领导干部问责实施办法(试行) (85)
知识问答
1、廉政风险防控工作的背景是什么？
①政策背景。2003年党的十六届三中全会上，党中央审时度势，提出了建立健全惩治和预防腐败体系，进一步明确反腐败必须与发展社会主义市场经济相适应；必须将教育、制度、监督三者并重齐抓；必须惩防并举，注重预防，充分发挥教育、制度、监督的整体效能。党的十六届四中全会明确提出了建立健全惩防体系的要求。2005年1月，中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，这是以胡锦涛同志为总书记的党中央在总结历史经验、科学判断形势基础上作出的重大战略决策，是反腐倡廉工作向纵深发展的必然要求。2008年6月，中央又颁布了《建立健全惩治预防腐败体系2008-2012年工作规划》，这是贯彻十七大精神的重大举措，是对《实施纲要》的继承、发展和创新，也是扎实推进惩防体系建设的指导性文件。
②实践背景。加强廉政风险防控，作为推进权力公开透明运行、健全权力运行制约和监督机制的一项重要实践和探索，最早是由北京市崇文区（现东城区）提出并实施的。2006年底，拥有美国阿肯色州理工大学管理学硕士学位的张岚出任北京市原崇文区委常委、纪委书记，她从落实中央关于构建惩防体系的要求出发，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中查找风险点，然后制订相应防范措施，将预防腐败关口前移，最大限度地降低廉政风险。
2010年，胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次会议上明确提出，“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构建制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”2011
－1－
年，十七届中央纪委六次全会明确要求，要“全面推进廉政风险防控管理工作”。国家预防腐败局在2011年的工作要点中，将廉政风险防控作为重点之一进行安排部署。2011年8月30日，中央纪委书记贺国强在北京市考察一些单位开展廉政风险防控工作情况后，出席了中央纪委、监察部、国家预防腐败局组织召开的全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会并作了重要讲话，要求要扎实推进廉政风险防控、规范权力运行工作，不断取得从源头上预防和治理腐败新成效。
2、什么是廉政风险？
廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中，由于警觉性不高、依法依规办事的自觉性不强或者因管理、监控等机制、制度不严密，执行不到位，而可能引发不廉洁行为或违纪违法行为的风险。
3、理解廉政风险概念，要把握哪三个要素？
一是廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；
二是廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；
三是廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。
4、廉政风险主要包括哪些风险？
廉政风险主要包括思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。
5、什么是岗位职责风险？
岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职，“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
－2－
6、岗位职责风险的主要表现？
主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
7、什么是外部环境风险？
外部环境风险，是指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“以权谋私”等严重的廉政风险。
8、什么是制度机制风险？
制度机制风险，是指缺乏工作制度的明确覆盖和工作程序的明确规定以及未对工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失范管理，行政行为失范，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
9、制度机制风险的主要表现？
主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部门制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规工作措施。
10、什么是思想道德风险？
思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
11、思想道德风险的主要表现？
主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；－3－
背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫欲等。
12、什么是业务流程风险？
业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。
13、开展廉政风险防控工作的目标是什么？
通过开展廉政风险防控工作，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险辨识、预防和管理体系，促使党员干部特别是领导干部由被动接受监督逐步向主动防范管理转变，进一步增强廉政风险防范意识，不断提高主动发现问题、自我纠正问题、有效改进问题的能力，确保权力运行透明、规范、高效。
14、廉政风险防控工作重点要突出哪些环节？
廉政风险防控工作重点要突出“找、防、控”三个环节。
通过“找”，准确识别行政业务工作中各个岗位、各个环节可能存在的廉政风险点，使党员干部受到一次现实的、具体的反腐倡廉教育；
通过“防”，从制度、流程、操作手段等各个层面，重新梳理、审视和完善各项业务工作流程，使业务工作更加规范、严密；
通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政业务工作的各个环节，有效控制和及时化解廉政风险。
15、什么是廉政风险点？
廉政风险点，是指公共权力运行流程中可能出现的因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点是动态的、变化的，随着权力运行的
－4－
变化或岗位职能、职权的调整，而相应发生变化。
16、廉政风险查找阶段重点要做好哪几项工作？
一是广泛宣传，夯实廉政风险查找工作的思想基础。
二是深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。
三是认真辨识，确保廉政风险查找准确到位。
四是集体评估，确保廉政风险等级划分科学合理。
五是公开承诺，确保廉政风险防控工作公开透明。
17、廉政风险点查找的具体途径有哪些？
主要有三条途径：
一是自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审等五种方法，查找出每个岗位的廉政风险点；
二是利用投诉举报、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专项监督检查渠道和手段搜集每个岗位的廉政风险点；
三是通过收集其他地区发生的一些腐败问题，查找对应部门、对应岗位、对应环节的廉政风险点。
18、查找廉政风险重点领域和环节有哪些？
重点抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要部门和重要环节；突出拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位等。
19、查找出的廉政风险如何辨别？
对初步查找出的廉政风险点，按照“科室内部互评——重新查找——公示主动听取意见——反馈本人再次修正——领导班子集体审核——返回本人确认”的程序，查准、查全、查深岗位的廉政风险点。
20、廉政风险等级如何划分？
在查准、查全、查深廉政风险点的基础上，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发
－5－
生的几率等内容，召开领导班子会议，集体研究，按照“高、中、低”三个等级评析和确定廉政风险点。
21、积极预防阶段重点要做好哪几方面工作？
重点做好思想预防、程序预防、制度预防、科技预防四方面的工作。
22、思想预防采取哪些措施？
一是廉政教育。通过组织党员干部开展经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自警自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。
二是谈心活动。通过开展谈心活动，加强领导干部与党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部澄清是非界限，克服模糊认识。
三是人文关怀。坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，环节党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。
23、程序预防采取哪些措施？
一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；
二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，防止“自我授权”确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人，防止权力失范管理。
三要规范用权。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，优化权力运行路径，规范办事程序，减少中间环节，提高办事效率。
24、制度预防采取哪些措施？
一是建立岗位廉政风险档案制度。将各个岗位的廉政风险档案内容进行公布、公示，使各个工作岗位人员在接受他人监督的同时，又能监督他人；
－6－
二是建立廉政风险分析制度。通过采取调查分析法、逻辑分析法、流程分析法来确定廉政风险岗位和监督重点，及时发现廉政隐患，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律；
三是建立单位内控制度。要建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、违规执行制度的监督处罚制度等。
25、科技预防采取哪些措施？
对梳理出来的各类廉政风险点，结合行政权力运行，逐步建立综合电子监察系统。重点要将业务流程优化、固化和程序化，逐步将行政审批、行政执法、行政处罚、重大事项决策执行等重点环节的运转过程，通过局域网实现过程公开，纳入综合电子监察系统监管范围，对违反规定的实行分级预警，实现网上实时动态监范管理。
26、有效控制阶段重点做好哪几方面工作？
建立廉政风险的防控机制，核心在于控，关键在于提高制度执行力，重点要做好过程控制和监督考核两方面工作。
27、过程控制环节重点要做哪些工作？
重点要做好三方面工作：一是警示提醒。二是诫勉纠错。三是责令整改。
28、警示提醒包括哪些内容？
通过信访约谈、函询、重点提醒等方式，立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进行警示提醒。
29、纠错诫勉包括哪些内容？
通过告诫劝勉、纠正偏差等方式，立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。
30、责令整改包括哪些内容？
通过限期整改、强制履行等方式，立足于保护和挽救党员干－7－
部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
31、监督考核环节重点要做哪些工作？
重点要做好两方面工作：一是拓宽监督渠道；二是加强监督检查。
32、拓宽监督渠道主要包括哪些方面？
一是主动听取服务对象和社会各界对廉政风险建设的意见和建议；
二是主动接受社会媒体的监督；
三是充分发挥社会监督员和人大、政协、司法机关的监督作用。
通过拓宽监督渠道，及时发现存在的苗头性、倾向性的廉政风险问题，督促整改落实，加强有效控制。
33、监督检查工作主要包括哪些措施？
一是各单位建立逐月检查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况每月开展监督检查；
二是纪检监察机关要组织开展专项督查；
三是各单位开展廉政风险防范工作情况列入党风廉政责任制考核内容。
－8－
相关文件
中共会宁县委
关于全面推进廉政风险防控工作的
实施方案
（县委发…2012?63号）
（2012年6月15日）
为全面贯彻落实中央纪委和省委、市委关于加强廉政风险防控机制建设的部署要求，扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和省委《全面推进廉政风险防控工作实施意见》，结合我县实际制定如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制的要求，以制约和监督权力为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平,为实现我县经济跨越发展提供有效服务和有力保证。
二、工作原则
－9－
1．坚持围绕中心、服务大局。把廉政风险防控机制建设贯穿于社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设各个领域，体现在党的建设各个方面，融入各项业务工作和管理流程之中，规范权力运行，提高行政效能，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。
2．坚持以人为本、教育为先。把以人为本贯穿于廉政风险防控工作全过程，立足教育、着眼防范，引导广大党员干部强化廉洁从政、勤政为民意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3．坚持分类指导、有序推进。要从实际出发，区分不同岗位、不同人员的特点，合理确定廉政风险防控目标任务和工作方法，分类管理、分步实施，循序渐进、逐步深入。
4．坚持科学推进、系统防控。用系统的思维、统筹的观念、科学的方法谋划、部署和推进廉政风险防控工作，充分运用现代科技手段，大力推进廉政风险防控信息化建设，不断提高廉政风险防控的科学化水平。
三、目标要求
1．总体目标。结合“效能风暴行动”、“作风建设提升年”、“完善制度、再造流程年”等活动和权力公开透明运行试点工作，进一步优化权力配臵，改善权力结构，规范权力运行，强化制约监督，逐步建立多方位全覆盖的廉政风险防控机制，形成配套完善、运行顺畅、执行有力的制度体系，使预防腐败在反腐倡廉建设中的作用更加突出、工作更加规范、成效更加明显。
2．阶段目标。2012至2013年为组织实施阶段，主要是制定出台实施意见，全面部署廉政风险防控工作，在各乡镇、各部门、各单位实现风险排查、评估预警和防控措施三个“全
－10－
覆盖”；2014至2015年为深化提高阶段，主要是建立健全对权力运行的制约和监督机制，完善廉政风险防控的相关制度，实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化。并在此基础上，进一步健全完善廉政风险防控工作的长效机制，形成权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控体系。
四、主要任务
1．全面厘清职权。各乡镇、各部门、各单位全面清理和分项梳理对管理、服务对象行使的各类职权，以及部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数。
2．依法确定权责。按照职权法定、权责一致的要求，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据，对职权交叉的项目进行调整，理清权力边界。
3．优化权力结构。按照市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和合理配臵，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。
4．规范权力流程。逐项规范职权运行程序，绘制权力运行流程图，明确权力行使的条件、程序、期限和制约监督方式。特别是要围绕重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。
5．查找廉政风险。根据权力运行流程，通过自己找、相互帮、领导提、集中评和组织审等方式，深入查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险，确定风险点。权
－11－
力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。
6．评定风险等级。成立廉政风险评估机构，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，对排查出的各类风险进行系统评估，按“高”、“中”、“低”三个等级实行分级管理、分级负责、责任到人。
7．制定防控措施。针对廉政风险和风险等级，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出对高等级风险的防控。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。加强科技防控，大力推进电子政务建设，建立权力网上公开运行和在线电子监察系统，将业务流程程序化、标准化和规范化，逐步将廉政风险和公共资源配臵、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。
8．推进权力公开。深入推进党务公开、政务公开、厂务公开、村（居）务公开和公共企事业单位办事公开，根据各项职权运行的特点，制定公开目录，细化公开的内容、范围、程
－12－
序和时限要求，实现公开工作的规范化和标准化，保证党员干部和人民群众的知情权、参与权和监督权。充分利用政府网站、公开栏和新闻媒体等途径，依法向社会公开办事流程、权力依据和办事结果。通过内部网络、内部专栏、情况通报等形式，加大单位内部职权行使的公开力度，突出对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等方面的信息公开。
9．实施预警处臵。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过巡视监督、审计监督、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件分析等渠道，全面收集廉政风险信息，探索建立预防腐败信息分析和预警系统，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
10．实行动态管理。以年度或项目管理为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和制度的调整、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要等，建立廉政风险动态管理制度和修正优化机制，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，实现对廉政风险的动态管理。
五、工作要求
1．加强组织领导。各乡镇、各部门、各单位要把廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进反腐倡廉建设的一项重要任务，列入重要议事日程。党政主要领导要认真履行第一责任人职责，加强工作研究和督促指导，抓好廉政风险防控工作。党员干部要以身作则，率先垂范，带头查找廉政风
－13－
险，带头落实防控措施。县纪委监察局要全面履行职责，协助县委、县政府加强组织协调和监督检查，推动廉政风险防控工作的落实。
2．统筹协调推进。各乡镇、各部门、各单位要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、资源开发和交易、食品药品安全、环境保护、安全产生、金融运行以及选人用人等方面的廉政风险。要把加强廉政风险防控与深化廉政教育、规范权力运行、完善公开制度、加快行政审批改革、实现公共资源市场化配臵有机结合起来，系统谋划，统筹推进，使廉政风险和业务风险同步防范，廉政建设与业务工作相互促进。
3．务求工作实效。各乡镇、各部门、各单位要按照确定的目标要求和主要任务，结合实际，找准开展廉政风险防控工作的着力点和突破口，坚持务实创新，狠抓任务落实，坚决避免和克服形式主义。要认真研究分析工作中出现的新情况新问题，及时完善对策措施，建立健全长效机制。要把廉政风险防控工作作为党风廉政建设责任制考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩防体系建设检查的重要内容，进行严格检查考核，并将考核结果作为干部使用和评先选优的重要依据。要研究制定检查评估标准，探索建立廉政风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效。
附件：会宁县廉政风险防控工作领导小组成员名单
[发至：各乡镇党委、县直各部门、各直属机构、各人民团体、
－14－
驻会各单位党委、党组、党支部（总支）]
附件：
会宁县廉政风险防控工作领导小组成员名单
组长：郝平英县委常委、纪委书记
副组长：常太洲县委常委、副县长
杨永强县委常委、组织部长
成员：姜效颇县委办公室主任
杨国雄县人大办公室主任
张学文县政府办公室主任
居养峰县政协办公室主任
陈致斌县纪委副书记、监察局局长
何永义县纪委副书记
周辉县委组织部常务副部长
柴成旺县委宣传部副部长、县精神文明办主任
李维东县委政法委副书记
刘志高县检察院副检察长
马维成县法院副院长
王勤国县财政局局长
周建勋县委组织部副部长、人社局局长
姜汉军县审计局局长
领导小组下设办公室，办公室设在县纪委，何永义兼任办公室主任，具体负责廉政风险防控日常工作。
－15－
中共会宁县委办公室
关于印发2012年全县推进廉政风险防控
重点工作的通知
（县委办发…2012?80号）
各乡镇党委、县直各部门、各直属机构、各人民团体、驻会各单位党委、党组、党支部（总支）：
《2012年全县推进廉政风险防控重点工作》已经县委同意，现印发给你们，请认真执行。
二〇一二年六月十五日
2012年全县推进廉政风险防控重点工作
为全面贯彻落实中央纪委和省委、市委关于加强廉政风险防控机制建设的部署要求，扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，进一步增强预防腐败工作实效，根据中共会宁县委《关于全面推进廉政风险防控工作的实施方案》要求，对2012年廉政风险防控重点工作做如下安排，请各乡镇、部门、单位认真抓好落实。
一、重点工作
－16－
（一）厘清职责权限。结合县委及乡镇权力公开试点工作，依据“三定”方案和相关法规政策，按照“对超越职权范围的予以纠正、对职权交叉的予以调整、对职责不清的予以明确”的总体要求，科学划分、合理界定领导班子、班子成员、内设机构及其所属岗位的职责和权限，按照权力分类、权力事项、权力责任等项目编制职权目录，编制权力运行流程图。
（二）排查廉政风险。按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”等形式从三个层次排查岗位风险：查找领导风险，重点查找领导班子成员在决策、人事、项目、资金等方面存在或潜在的廉政风险；查找科（股）室及乡镇中心（站所）风险，重点查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险；查找岗位风险，全员查找在履行岗位职责、职权行使等方面存在或潜在的廉政风险。对查找出的风险点，从风险发生几率、危害程度、形成原因以及可能造成损失的严重程度等方面进行评估，划分风险等级。将各岗位廉政风险分为高、中、低三个类别，即：高级风险岗位设定为与经济发展和人民群众生产生活密切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批和执法权，且直接面向企业和百姓服务的岗位；中级风险岗位设定为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位；低级风险岗位设定为除高、中级以外的其它岗位。
（三）制定防控措施。对于岗位风险点，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》，由所在科（股）室及乡镇中心（站所）集体审定；对于科（股）
－17－
廉政风险防控手册 郴州市人民政府法制办公室 2016.07 目录 第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图……… 1.单位主要工作职责…………………………………………………………………… 2.党风廉政建设主体责任………………………………………………………………… 3.“三重一大”事项决策程序图………………………………………………………… 4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施……………… 1.综合科（法律事务科）………………………………………………………………… 2.立法科…………………………………………………………………………………… 3.规范性文件管理科……………………………………………………………………… 4.行政执法监督科………………………………………………………………………… 5.行政复议应诉科………………………………………………………………………… 6.郴州仲裁委员会秘书处………………………………………………………………… 7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………
第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………
第一部分前言综述 按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。 通过动员部署、清理职权事项、查找廉政风险和评定风险等级，对我办在权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方面存在或可能存在的廉政风险进行了全面排查，并认真分析廉政风险的特点和表现形式；进一步完善和细化工作流程，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰、权责明确；针对排查出的廉政风险点，分别从思想教育、制度管理、监督等方面制定防范措施，健全长效机制。 本次排查共清理行政职责项；查找单位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），领导班子成员廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），内设机构廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），岗位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条）；制定单位廉政风险防控措施条，领导班子成员廉政风险防控措施条，内设机构廉政风险防控措施条，岗位廉政风险防控措施条；制定、优化工作流程图个；建立健全有关党
工程建设廉政风险防控手册 （试行） ******有限公司 2015年11月11日
工程建设廉政风险防控手册说明 一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。
建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、建设项目总流程图 1、项目建议书工程可研 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 前 期 工 作 阶 段 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部
说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
**市分公司廉洁风险防控工作8月份月报 一、本月开展工作情况 1、纪委牵头组织落实情况 按市公司廉洁风险防控总体进度安排，继续推进第三阶段监督执行。廉洁风险防控工作办公室成员和各专业对口负责人参加了省公司廉洁风险防控培训会议。市公司纪委督促廉洁风险防控工作领导小组办公室成员开展宣贯和培训工作。 2、各专业落实各项风险防控措施情况 （1）综合管理专业：一是公务用车管理分公司不存在领导人员超标准配备，使用公务车辆的情况；不存在私车费用报销情况；不存在领导私车由单位司机驾驶通勤的情况；不存在领导人员长期借用/使用供应商/合作商车辆的情况；不存在车辆维修申请单与车辆维修报账凭证无法对应的情况。二是招待费管理严格落实省公司印发的《**分公司业务招待费管理办法》（**）、《**分公司业务招待费管理办法补充规定》（**)、《**分公司省内公务接待规范》（**）、《**公司公务接待管理办法》等规章制度，加强职务消费管控。招待费报账采取“一事一报销”的方式，报账单必须后附业务招待费审批单，明确就餐人数、就餐次数等情况，财务人员要根据管理规定核实费用，防止弄虚作假。各单位由负责业务
招待费管理的人员建立业务招待费台账，随时接受相关部门的抽查和监督。三是车辆维修管理严格遵照市公司下发的《**市分公司车辆使用管理办法的通知》（**）的有关规定，加强车辆日常管理。各单位车辆管理人员要建立车辆维修台账，随时接受相关部门的抽查和监督。四是会议费管理方面，今年未发生会议费用。五是办公用房管理不存在超标准使用办公用房，一人在多地拥有办公用房。不存在把超标办公室“改”为会议室、接待室，打着公共会议室的名号，享受私人办公室的福利。不存在将办公用房用桌椅占位，规避面积超标问题。 （2）计划建设专业：8月初，在宣贯市公司人力资源部下发8个文件的同时，计划建设部传达了省市公司廉政会议精神，并对部门廉洁风险防控工作做了具体部署，再次明确强调要将廉洁风险防控工作切实落实到实际工作中，严把工程项目的各个环节。 （3）网络运行维护专业：一是为确保业务支撑系统信息安全，按照内控和信息安全管理要求每半年对系统工号权限进行复核，信息化服务中心**年*月在办公网上下发公告对本公司BSS系统和渠道集中管理系统的工号权限进行复核，由工号使用部门复核工号及其权限，经信息化服务中心统计汇总，BSS系统上报删除权限工号1564个，渠道集中管理系统上报删除权限工号93个，对于上报删除权限的工号信息服务中心集中对工号权限进行了删除，保证了系统的安全。
廉洁风险防控手册 目录 第一部分概论 (5)
第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (9) 第三章廉洁风险防控机制 (14) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (24) 第一章“三重一大”决策 (24) 一、议题准备 (24) 二、集体决策 (26) 第二章选人用人 (28) 一、中层干部选聘 (28) 二、后备干部选拔 (30) 三、员工录用 (32) 第三章财务管理 (34) 一、预算管理 (34) 二、融资管理 (36) 三、对外担保管理 (38) 四、银行账户管理 (40) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (44) 一、资产配置管理 (44) 二、自建资产竣工决算管理 (46) 三、剥离资产管理 (48)
四、废旧物资处置管理 (50) 五、个人代持境外国有资产管理 (52) 第五章工程建设 (54) 一、勘测设计业务 (54) 二、设备物资采购管理 (57) 1、采购计划编制与审批 (57) 2、采购招标 (59) 3、货物验收 (62) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (64) 2、分包商确定 (66) 3、分包合同管理 (69) 4、分包商履约管理 (72) 四、施工监理 (75) 五、项目资金管理 (78) 第六章资本运营 (81) 一、投资决策 (81) 二、国有产权转让 (83) 三、并购 (85) 第七章市场营销 (87) 一、信息收集 (87) 二、投标报价 (89) 三、客户管理 (91)
第八章其他业务 (93) 一、国际项目咨询代理 (93) 二、装备制造业务 (95) 1、销售代理 (95) 2、定牌定制业务 (97) 3、生产外协/产品委外加工业务 (100) 第三部分附录 (102) 一、相关附件 (102) 二、制度清单 (108) （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (108) （二）XXXX相关制度 (109) 第一部分概论 第一章手册综述 一、序论
国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识 （一）廉洁风险本质 1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。 2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。 3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。 （二）廉洁风险特性。 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 （三）廉洁风险类型及表现。 1、思想道德风险。 基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职
责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度机制风险。 基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。 3、岗位职责风险。 基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。 表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4、业务流程风险。 基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、
廉洁风险防控手册 （试行） 二0一一年十二月
目录 一、手册综述 (1) （一）指导思想 (1) （二）目的 (2) （三）适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (3) （一）风险及风险管理 (3) （二）廉洁风险 (4) （三）廉洁风险防控 (5) 三、廉洁风险防控机制 (6) （一）医院管理理念与员工行为准则 (6) （二）领导干部的基本要求 (7) （三）领导机制与工作职责 (8) （四）工作机制 (9) （五）宣传教育机制 (10) （六）监督机制 (11) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (12) （一）人力资源管理 (12) 1、医院党组管理干部任职管理业务事项 (13) 2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 (15) 3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 (17)
4、基层医院中层干部任职管理业务事项 (19) 5、基层医院员工录用管理业务事项 (21) （二）投资管理 (23) 6、兼并收购业务事项 (23) （三）物资管理 (25) 7、医院基建工程设备采购业务事项 (25) 8、医院生产更改工程设备采购业务事项 (28) 9、医院新增物资供应商业务事项 (31) 10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 (33) 11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项.. 37 12、基层医院报废物资出售业务事项 (39) （四）工程管理 (41) 13、基建工程承包商选择业务事项 (41) 14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项48 15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 (52) （五）燃料管理 (55) 16、燃煤采购业务事项 (55) （六）监察审计 (61) 17、内部审计业务事项 (61) 18、信访举报和案件查办业务事项 (63) （七）其他 (66) 19、基层医院粉煤灰销售业务事项 (66)
资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 廉政风险防控手册试行的通知 地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容
交通运输部文件 交监察发【2009】584号 关于在全国交通运输系统推广应用 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)的通知 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团: 为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义 当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防
控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。 二、准确把握《防控手册》的基本内容 《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部
中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册 （2014版） 二○一四年十二月 1 / 111
目录 第一部分概论 (5) 第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (8) 第三章廉洁风险防控机制 (13) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25) 第一章“三重一大”决策 (25) 一、议题准备 (25) 二、集体决策 (27) 第二章选人用人 (29) 一、中层干部选聘 (29) 二、后备干部选拔 (31) 三、员工录用 (33) 第三章财务管理 (35) 一、预算管理 (35) 二、融资管理 (37) 三、对外担保管理 (39) 四、银行账户管理 (41) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (45) 2 / 111
一、资产配置管理 (45) 二、自建资产竣工决算管理 (47) 三、剥离资产管理 (49) 四、废旧物资处置管理 (51) 五、个人代持境外国有资产管理 (53) 第五章工程建设 (55) 一、勘测设计业务 (55) 二、设备物资采购管理 (58) 1、采购计划编制与审批 (58) 2、采购招标 (60) 3、货物验收 (63) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (65) 2、分包商确定 (67) 3、分包合同管理 (70) 4、分包商履约管理 (73) 四、施工监理 (76) 五、项目资金管理 (79) 第六章资本运营 (82) 一、投资决策 (82) 二、国有产权转让 (84) 三、并购 (86) 3 / 111
第七章市场营销 (88) 一、信息收集 (88) 二、投标报价 (90) 三、客户管理 (92) 第八章其他业务 (94) 一、国际项目咨询代理 (94) 二、装备制造业务 (96) 1、销售代理 (96) 2、定牌定制业务 (98) 3、生产外协/产品委外加工业务 (101) 第三部分附录 (103) 一、相关附件 (103) 二、制度清单 (109) （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109) （二）电建股份相关制度 (110) 4 / 111
廉政风险防控工作手册安庆市廉政风险防控 工 作 手 册 市廉政风险防控工作 指导协调小组办公室 2012年5月 第一部分 有关文件
一、成立指导协调小组文件 二、市《实施方案》 关于成立市廉政风险防控工作 指导协调小组的通知 （庆责惩防字[2012]1号） 各县（市、区）党委、政府、纪委，市直各单位党委（党组）、
纪检组（纪委、纪工委）： 为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，经市委、市政府同意，决定成立市廉政风险防控工作指导协调小组及办公室。指导协调小组在市党风廉政建设责任制暨惩治和预防腐败体系建设领导小组 领导下开展工作，主要任务是指导协调全市廉政风险防控工作，抓好各项工作任务的落实。各地、各部门也要成立相应的机构，保证廉政风险防控工作的有序开展，收到预期效果。现将市廉政风险防控指导协调小组成员名单通知如下： 组长： 刘大群市委常委、市纪委书记 副组长： 汪莹纯市委常委、市政府常务副市长 成员： 胡腊香市纪委副书记、监察局局长 陆应平市委副秘书长、办公室主任 郑颖市人大常委会副秘书长、办公室主任 朱大宁市政府副秘书长、办公室主任 王伟东市政协副秘书长、办公室主任
桂青市委组织部常务副部长 朱训道市委宣传部副部长 刘怀市法院纪检组长 李邦宪市检察院纪检组长 王晓辉市监察局副局长 邵显桥市财政局纪检组长 吴云市直纪工委书记 汪久芳市编办副主任 张泽水市教育工委副书记 尚晓玲市审计局副局长 许恒星市交通局纪检组长 李虹市水利局纪检组长 汪森根市国税局纪检组长 江伟东市政府法制办副主任 毕双喜市政务公开办副主任 指导协调小组办公室设在市纪委监察局，办公室主任由胡腊香同志兼任，副主任由王晓辉同志兼任。 安庆市党风廉政建设责任制暨惩防 体系建设工作领导小组 2012年5月14日 关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案
会昌县第四中学 教务处廉政风险防控手册 12、教务处材料 12.1、教务处岗位架构图 12.2、教务处职责 12.3、教务处岗位职责 12.4、教务处主要政策、法规清单 12.5、教务处工作文件清单 12.6、教务处现有表格记录清单 12.7、教务处主要工作流程清单 12.8、教务处岗位廉政风险点自查表 12.9、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表12.10、教务处主要权限运行流程图 12.11、教务处对应的流程风险识别评价表 12.12、教务处廉政风险防控措施汇总一览表 12.13、教务处主要审批事项权力清单 12.14、教务处自由裁量权清单 12.15、教务处廉政风险防控目标一览表 12.16、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表12.17、教务处涉及领导廉政风险点统计表
12.1、教务处
12.2、教务处工作职责 一、职能职责 一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。 2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。 3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。 4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。 5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。 6、负责教学质量管理。组织实施各类教学检查考核评估。检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施； 7、负责各类教学规章制度建设。拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。二）师资队伍建设与考核 1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。 2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。 三）考试、竞赛辅导与学籍管理 1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报 2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。组织落实各级教育行政部门举行竞赛辅导。 3、负责全日制在校生的学籍建档管理，转学、休学、借读等学籍变动管理以及毕业证书办理工作。 四）其它工作 1、教学管理信息化建设工作，积累教学资料。负责教学文件管理和档案资料的整理、归档工作。 2、负责教工教育教学奖励核算工作。负责教学考勤汇总统计、上报和公示。 3、完成学校安排的其他工作。
体育局廉政风险防范 内控机制工作实施方案 为认真贯彻落实区纪委《关于在机关部门开展廉政风险防范内控机制建设工作的意见》（雨责发〔2010〕2号）的要求，不断加大预防腐败力度，进一步增强预防腐败工作的实效性，按照《意见》实施步骤，结合我局工作实际，特制定本实施方案。 一、组织领导 为切实加强对全局推行廉政风险防范内控机制管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立局廉政风险防范管理工作领导小组： 组长：×××党支部副书记、局长 副组长：×××党支部书记、副局长 ×××副局长 成员：×××、×××、×××。 领导小组下设办公室,办公室设在综合科，×××同志兼任办公室主任。 廉政风险防范管理实施范围为局领导班子岗位，机关各科室，直属各单位及其内设科（处）室工作岗位。在局廉政风险防范管理工作领导小组统一领导下，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室组织实施。各单位各司其职、各负其责，单位一把手为第一责任人，负责全面开展本单位廉政风险防范管理工作。 二、工作步骤 （一）动员部署，制定方案，初步建立体系阶段。2010年 5月20日—31日，对推行廉政风险防范内控机制管理工作进行动员和部署，成立领导小组。初步建立体育局廉政风险防范内控机制管理工作体系。
（二）排查风险，制定措施阶段。自2010年6月1日至7月31日。 1、个人自查。（6月1日-10日）结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。 2、交叉互查。（6月11日-21日）由局廉政风险点防范管理领导小组办公室组织在单位内部和各科室之间广泛 开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。 3、内部评查。（6月22日-7月5日）在个人自查的基础上，结合党委、行政办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。 4、评估审查。（7月6日-7月15日）在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由局廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，并报区纪委备案。 5、风险提示。（7月16日-7月30日）经局廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在局会议室、岗位和个人的醒目位置，起到提醒作用，便于公众的监督。 这一阶段直属青少年业余体校可结合自己实际情况，进行适当调整。要针对青少年业余体校干部职工个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点等关键环节进行 认真查找，确保阶段工作取得实效。 （三）制定防范措施，健全制度阶段。自8月1日-9月30日。 1、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警
廉洁风险防控手册目录
第一部分概论 第一章手册综述 一、序论 反腐倡廉是立党之本、强国之基。党的十八大以来，党中央明确提出,更加科学有效防治腐败,把权力关进制度的笼子,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制；十八届三中全会进一步提出，坚持用制度管权管事管人，让人民监督权力，让权力在阳光下运行，是把权力关进制度笼子
的根本之策；在“腐败现象依然多发，滋生腐败的土壤依然存在，反腐败斗争形势依然严峻复杂”的当下，刚刚结束的十八届四中全会决定，要加快推进反腐败国家立法，完善惩治和预防腐败体系，形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制，坚决遏制和预防腐败现象。因此，建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署，廉洁风险防控则是国有企业在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势，健全反腐倡廉制度和提高制度执行力的重要举措。 XXXX股份有限公司（以下简称公司）廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，争取在2017年底前建立起运行顺畅、管控有效的廉洁风险防控体系，并借力信息化手段，逐步实现由传统防控向信息化防控转变，持续改善，与时俱进，不断适应新形势要求，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用。 二、手册说明 为贯彻党中央反腐倡廉重大战略部署，做好公司廉洁风险防控各项工作，促进企业进一步规范管理、优化流程，根据中央纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)、国资委党委关于印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）具体要求及公司惩治和预防腐败体系（以下简称惩防体系）2013-2017年工作规划，制订《XXXX集团有限公司廉洁风险防控手册》。
廉政风险防控工作手册 廉政风险防控工作简介 屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。我局机关设10个股室，下设8个国土资源管理所。全局共有在职干部职工111名，其中党员52名。 今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是： 一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防风险、保护干部、提高工作效率的目的。 二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。 三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再
【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 教育部直属高校和直属单位基本建设 廉政风险防控手册 教育部
2015年11月
前言 近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。 为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属
高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。 《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。 各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。
大山软件文档名称DAASAN 廉洁防控管理系统 操作手册 Prepared by 拟制Daasan Date 日期 2013-6-11 Reviewed by 评审人Date 日期 Approved by 批准Date 日期 Authorized by 签发Date 日期 Daasan Software Technologies Co., Ltd. 大山软件科技有限责任公司 文档修订记
目录 目录 系统介绍 (3) 系统操作 (4) 一、登陆系统 (4) 二、系统管理 (4) 1.内容管理 (5) 1.1内容基本信息 (6) 1.1.1作者管理 (6) 1.1.2关键字管理 (9) 1.1.3来源管理 (12) 1.2 内容管理 (16) 1.2.1 内容编辑 (16) 1.2.2 内容审核 (23) 1.3 系统设置 (25) 1.3.1参数管理 (25) 1.3.2内容模型管理 (27) 1.3.3 内容节点管理 (32) 2.防控管理 (36) 2.1 患者回访管理 (37) 2.1.1患者回访 (37) 2.1.2患者回访统计 (38) 2.2科室互评 (38) 2.2.1科室互评 (39) 2.2.2科室互评统计 (40) 2.3数据维护 (40) 2.6.1问卷调查表维护 (41) 2.6.2题库管理 (44) 2.6.3制度管理 (46) 2.6.4措施管理 (48) 2.6.5职权目录 (50) 2.4投诉建议 (52) 3供应商管理 (53) 3.1供应商诚信统计 (54) 3.2供应商信息管理 (54)
3.3合同付款统计 (57) 3.4供应商评价专家 (57) 3.5供应商诚信评价 (60) 3.6合同管理 (61) 3.7供应商诚信捐赠 (66) 3.8供应商不良记录管理 (67) 3.9供应商黑名单信息管理 (69) 4职务权力 (70) 4.1新建工作 (71) 4.2待办工作 (71) 4.3查询工作 (72) 4.4已办工作 (73) 4.5权力行使情况考核 (74) 4.6权力行使情况统计 (75) 5医德医风 (76) 5.1自我评价 (76) 5.2科室评价 (77) 5.3医院评价 (78) 5.4医德医风考评汇总 (79) 6.职业权力 (79) 6.1八排队数据维护 (80) 6.2五排队数据维护 (80) 6.3数据预警处理 (81) 7.构建与维护 (81) 7.1【系统管理】 (82) 7.1.1资源维护 (82) 7.1.2组织机构管理 (83) 7.1.3角色信息管理 (85) 7.1.4用户信息管理 (88) 系统介绍 廉政风险防控信息管理系统，系统可以明确划分职业权利职务权利以及风险点。可以通过工作流程确定工作中对应的权利和风险点，监督工作中的权利执行情况，预知工作中的风险点。有效的控制权利的不正确使用，预知工作中的风险点。
水利行业廉政风险防控手册 （水文管理分册） （征求意见稿） 中华人民国水利部 二〇一九年五月
目录 第一部分使用说明......................................................................................... 一、结构说明 ................................................................................................... 二、标示说明 ................................................................................................... 三、应用说明 ................................................................................................... （一）适应围................................................................................................ （二）应用主体 ............................................................................................ （三）应用方式 ............................................................................................ 第二部分水文领域相关业务流程、廉政风险点及防控措施一览表.................... 一、水文业务组织部署 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 二、水文业务监督检查 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 三、规章制度与技术标准制定........................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 四、涉及水文的行政审批.................................................................................. （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 五、水文规划 ................................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................