2015期货法律法规考点汇编
期货交易管理条例
1、本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊：
银行业从事期货融资或者担保资格：银监会
境内从事境外商品期货品种：国务院商务主管部门。
2、交易所行为
1)先决定后报证监会：提高保证金、调整涨跌
幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急
措施；
2)先报证监会批准后执行：章程、交易品种、
合约、住所或场所变动、合并分立解散。3、期货公司成立条件：
1)注册资本最低3000w，实缴资本，货币出
资>85%近3年无违法违规；
2)从业人员>15个，具备从业资格；高管>3个，
具备任职资格、从业资格；
3)实收资本和净资产均不低于3000W，净资产
不低于实收资本的50%或有负债低于净资产
的50%。
4、几个日期：
期货公司成立审批：6个月；
金融结算资格：3个月。6个月未取得会员资格，失效。
IB业务：20天
期货投资咨询业务：2个月。
资产管理业务试点：2个月。
期货公司报证监会多为2个月审批：合并分立停业解散；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上股权；设立、收购、参股、终止境外期货经
营机构。
变更注册资本、其他情形20日内决定
期货公司报派出机构多为20日内审批：变更法
人、住所或者营业所；变更境内机构场所、负责
人、经营范围；其他事项。
设立境内期货经营机构2个月
5、风险准备金、投资者保障基金：证监会+财政部
门
6、期货业协会权力机构：会员大会。设理事会。
7、调查内幕信息，经证监会批准，限制不超过15
日，复杂不超过30日。
8、经营风险
净资本与净资产比例、净资本与境内、外期货经
纪等业务规模的比例、流动资产与流动负债的比
例符合规定。
期货公司出现风险，措施：限制业务、分支机构、
分红、高级管理人员报酬、转让财产、自有资金
调拨、股权转让、股东权利、更换高管。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改。整
改后证监会验收合格3日内解除。
9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用
于担保等，5日内向证监会提交书面报告。
10、法律责任（略，记忆难度大，占分值少）
期货投资者保障基金管理暂行办法
1、几个原则
筹集原则：取之于市场，用之于市场。
管理原则：公开，合理，有效。
使用原则：保障投资者合法权益和公平救助原
则，实行比例补偿。
2、保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止
2006-12-31总额15%缴纳形成。
后续：1）交易所按向期货公司会员收交易手续
费3%缴纳；2）期货公司从交易手续费按代理交
易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日
缴前一季度。
暂停缴纳: 达到8亿元、重大突变、不可抗力。
3、保障基金报告审记后报证监会、财政部；年度收
支计划和决算报财政部批准。
4、证监会定期向保障基金机构通报期货公司总体
风险状况。较高风险期货公司，每月向保障基金
机构提供财务监管报表。
5、期货公司违规，保证金损失补偿：10w以下全额，
超额部分：个人90%，机构80%。
6、保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不
足时用保障基金，再不足用后续。
期货交易所管理办法
1、注册资本
会员制：划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制：采用股份有限公司的组织形式。
2、会员大会（权力机构）由理事会召集，每年一次。
2/3以上会员参加才有效。
临时会员大会：会员理事不足2/3、1/3以上会
员联名提议、理事会认为必要。2/3以上会员参
加才有效。
3、理事会（常设机构），理事会会议每半年召开一
次。理事长、副理事长，证监会提名、理事会通
过。会员理事由会员大会选举产生，非会员理事
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证监会委派。每届3年。
理事会临时会议：1/3以上理事联名提议、证监会提议。2/3以上理事参加才有效。表决1/2以上才通过。
会员大会、理事会等结束10日内报证监会。
4、人事任免
期货交易所总、副总经理由证监会任免。总经理是交易所法定代表人、当然理事。每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
5、几个日期
交易所异常，暂停交易不超过3个交易日，批准可延长。期货交易结算交割资料保存不少于20年。年度结束4个月内提交年度财务报告。季度15日内、年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况、工作报道。
6、期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
7、保证金分为：结算准备金（未被合约占用）、交
易保证金（已被合约占用）。
8、实行会员分级结算制度的期货交易应建立结算
担保金制度。结算担保金：基本结算担保金和变动结算担保金。
9、期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风
险较大的诉讼需报证监会。
10、有价证券充抵保证金不高于min{1)、2)}
1)有价证券基准计算价值的80%
2)会员账户货币资金的4倍
11、期货交易所定期披露：周报表、月报表、年
报表（不含日报表）。
12、会员违约
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：
1)全员结算制度的交易所：违约会员自有资
金、交易所风险准备金及自有资金承担。取
得追偿权。
2)会员分级结算制度的交易所：违约会员自有
资金、结算担保金、交易所风险准备金及自
有资金承担。取得追偿权。
期货公司监督管理办法
1、持有5%以上股权：
法人或其他组织的：实收资本和净资产>3000W。
净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资
产50%。无较大数额到期未清尝债务。3年无违
法。
个人：个人金融资产>3000W。3年无违法。
境外股东：另加——持股比例、权益比例不能超
规定。
关联关系持股比例合计5%，同上。
2、期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标
合规，高管2年内无处罚（变超50%特例），控
股股东净资产或个人金融资产不低于3000万。
最近一期财务报告。
3、设立营业部：前3个月风险指标合规，1年内无
处罚。
设立、收购、参股境外：前6个月风险指标合规，
2年内无处罚。提交经审计的前一年度财务报告，
申请日在下半年，还需经审计的半年度财务报
告。
4、变更股权：变更控股股东、第一大股东、单个或
有关联关系100%、单个或有关联关系5%且涉境
外，报证监会。5%境内，报派出机构。
5、变更股权申请材料：申请书、决议文件、其他股
东放弃优先购买权的承诺书、股权背景情况图、
是否为受让方提供任何形式财务支持的说明、所
涉股东审计报告或个人金融资产证明、法律意见
书等。
6、变更住所条件：2年内无违法；解聘或者聘用事
务所：5工作日内；
许可证遗失：30工作日内，在证监会指定媒体上
说明作废并重新申领。
7、5%以上股权或实际控制人：
持有的股权冻结、查封、强制执行、质押、转让、
不能行使权利承担义务，3工作日内通知期货公
司。
涉重大违法违规被调查、受行政或刑事处罚、变
更名称、合并分立或重组、停业整顿、撤销、接
管、托管、解散、破产、关闭等影响持续经营的
情形，期货公司接通知后3工作日内向派出机构
报告。
从事期货交易，开户起5工作日内向派出机构报
告，并定期报告交易情况。
8、高管违法违规、风险监管指标不合规、客户发生
重大透支、穿仓，影响公司持续经营、产生重大
不利影响的突发事件，书面通知全体股东或公
告，并向派出机构报告。
9、首席风险官发现风险，向派出机构和董事会报
告。拟解聘首席风险官，先向派出机构报告。
10、期货公司对分支机构实行四统一：统一结
算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管
理和会计核算。
11、客户资料保存期限：20年
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12、期货公司按时间优先原则传递客户交易指
令。（成交是价格优先、时间优先）
13、期货公司和客户通过备案的期货保证金账
户和登记的期货结算账户存取保证金。
14、年度报告签署确认意见：法人、经营管理主
要负责人、首风、财务，董事；审核：监事会或监事；
月度报告签署确认意见：法人、经营管理主
要负责人、首风、财务
15、证监会及派出机构监督管理措施：监管谈
话、责令改正、出具警示函。
16、未经证监会批准：不得擅自持有5%以上期
货公司股权，处3万元以下罚款。
17、金融资产：银行存款、股票、债券、基金份
额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
1、本章除下列外,其他全是5个工作日。
免除首席风险官决定前10日报告。
临时任职高管人员3工作日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月。
高管违规被调查，3个工作日内报告。
2、高管定义：经理层（期货公司总经理、副总经理、
首席风险官）、财务负责人、营业部负责人
3、不得担任独立董事：
存在关联关系：期货公司任职人员及其近亲属、主要社会关系、5%以上股权单位、前5名股东单位、中介服务机构人员及其近亲属。
最近1年内有以上情形人员、在其他公司任独立
董事以外职务的人员。
4、期货监督、自律机构监督岗位8年，申请高管任
职资格，可免试取得从业资格。
5、不可以当高管
1）解除职务、撤销资格、开除未满5年；
2）国家机关工作人员
3）违规受到行政处罚，期满后未满3年；
4）认定不合适人选未满2年；
5）机构因违规，托管、整顿、撤销的主管和直
接责任人员，未满3年。
6、任职审批：
1）董事长、监事会主席、独立董事、经理层由
证监会审批或授权派出机构审批。其他人员
由证监会派出机构审批。
2）推荐人条件：任职1年的现任董事长、监事
会主席、经理层（不包括独立董事）。每年最
多推荐3人。
3）取得资格30日内上任，否则资格自动失效，
派出机构认可除外。
4）任用、免除高管，5工作日内向派出机构报
告。
5）免除首席风险师，决定前10个工作日将理
由、履历情况向派出机构报告。
6）境外人士担任高管不得超过30%。超比例，
更换或调整经理层。
7）高管最多在2家参股的公司担任董事、监事。
不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
8）营业部负责人不能兼任其他营业部负责人。
9）独立董事最多只能在2家期货公司担任独
董。
10）董事、监事、高管兼职，发生之日起5个工
作日报派出机构。
11）董事、监事、财务、营业部负责人离任，任
职资格自动失效，以下情况除外：
①同一期货公司，一般监事改任一般董事，
或反之。
②同一期货公司，董事长改任监事会主席，
或反之，或改任除独董外一般监事、董事。
③同一期货公司，营业部负责人改任其他营
业部负责人。
12）离任后到其他公司担任董事长、监事会主
席、独立董事，应重新申请任职资格。
离任没超过12个月，提交：申请书、任职资
格申请表、原任职情况陈述。
13）经理层任职资格人员，担任董事（不含独
董）、监事、营业部负责人，不需重新申请。
14）取得经理层资格，未参加年检、未通过年检、
连续5年未在期货公司任经理，应重新取得
资格。
15）董事长、监事会主席、独立董事、经理层取
得资格但未实际任职，每2年参加一次培训
并取得证书。
7、监管谈话、出具警示函：
期货公司——未按规定报告：高管职责分工调
整、代为履职情况、高管近亲属在本公司从事期
货交易情况、离任审计。治理结构、内控存重大
隐患。
高管——未按规定报告：履职情况、参加业务培
训、兼职情况、报告近亲属本公司从事期货交易
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情况。
8、不适当人选
1）向证监会提供虚假信息或隐瞒重大事项、拒绝配合调查，擅离职守，造成严重后果；
2）1年内累计3次被证监会及派出机构进行监管谈话；
3）累计3次被行业自律组织纪律处分。
4）对期货公司违法违规或出现重大风险负有责任。
不适当人选离任3个月内做离任审计。2年内，不得担任期货公司高管。
9、推荐人意见有假：2年内不可推荐，记入诚信档
案。
10、处罚：
不正当手段取得任职资格，撤销、警告，3W以下罚款。
高管利用职务之便牟取利益或收受贿赂，没收，3W以下罚款。严重的暂停、撤销任职资格。
期货从业人员管理办法
1、从业资料申请：机构聘用，3年未受刑事、证监
会行政处罚，3年内未因违法违规被撤销资格。2年未执业，参加协会组织的后续培训
2、从业人员辞职、被解聘、死亡，机构10个工作
日内向协会报告，注销资格。
3、协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10
个工作日内，向证监会及派出机构报告，并及时在协会网站公示。
期货公司首席风险官管理规定（试行）1、首风开展工作应制作并保留工作底稿和工作记
录，保存20年。
2、首风辞职，提前30日向董事会提出申请，并报
派出机构。
3、首风应在每个季度结束起10工作日向派出机构
提交季度报告；每年1月20日提交年度工作报
告。（季度10日，年度20日）。
4、认定为不适当人选，2年内公司不得任用为董事、
监事、高管。
5、连续2次不参加培训，或连续2次考试成绩不合
格，派出机构采取监管谈话、出具警示函等措施。
关于发布《期货公司金融业务结算业务试行办法》的
通知
1、本办法所称期货公司金融业务结算业务，是指期
货公司作为实行分级结算制度的金融期货交易
所的结算会员。
2、金融期货结算业务资格分为：交易结算业务资
格、全面结算业务资格。
3、申请金融期货业务结算资格：证监会、3个月内。
取得资格6个月内，未取得交易所结算会员资格，
自动失效。
4、全面结算会员期货公司在期货保证金存管银行
开设期货保证金账户，存放客户和非结算会员的
保证金。
5、全面结算与非结算会员在结算协议中约定非结
算会员结算准备金最低余额，应当符合证监会、
期货交易所的规定。非结算会员结算准备金余额
小于规定或约定的最低余额，全面结算会员应当
禁止其开仓。
调整准备金最低余额，当日结算前向期货交易
所、期货保证金安全存管监控机构报告。
6、签订、变更、终止结算协议，3个工作日内向派
出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控
机构报告。
期货公司风险监管指标管理办法
1、期货公司应当建立与风管指标相适应的内控、动
态风控、资本补足机制。
2、期货公司风险监管指标
净资本>1500W
净资本/风险资本≥100%
净资本/净资产≥40%
流动资产/流动负债≥100%
负债/净资产≤150%
规定的最低限额的结算准备金要求
3、风险监管指标预警
净资本/风险资本变动比例超上月20%，报派出
机构。5个工作日内书面报全体董事。
“≥”预警标准 120%
“≤”预警标准 80%
达到预警标准——当日报派出机构：原因、影响、
解决问题的措施、期限。书面报全体董事。
达到预警标准，进入风险预警期。派出机构在5
个工作日内核实情况和原因。可采取措施：出具
关注函（不是警示函）、高管监管谈话、重大业
务（可能导致风险监管指标发生10%以上变化的
业务）提前5个工作日临时报告、公司增加内部
合规检查频率。
优于预警连续3个月，预警结束。
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4、风险监管指标不合规
当日向全体股东报告或信息披露。
派出机构2个工作日内现场检查，整改期限不超过20个工作日。验收合格，3个工作日内解除。
5、风险调整
按分类、流动性、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
金融资产：按分类和流动性采取不同的比例调整。取最高比例进行风险调整。
应收项目：按账龄和核算的内容采取不同的比例调整。取最高比例进行风险调整。
6、派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提
的充足性和合理性进行专项说明。
7、计算净资本时，可将“期货风险准备金”加回。
次级债券可按规定的比例计入净资本。
8、期货公司应报送月度、年度风险监管报表。派出
机构可要求不定期编制并报送。
月度：月度终了后的7个工作日。不需审计。
年度：年度终了后的4个月。需审计。
报表签字人员：法人、主要负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人。
报表保存期限：5年。
9、每半年向董事会提交风险监管指标的书面报告，
法人签字确认。再向全体股东提交。
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
1、IB业务申请：证监会、20个工作日内。
2、基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客
户承担。3、证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议
的，双方在5个工作日内报各自的派出机构。
4、只能接受其全资拥有、控股、被同一机构控制的
期货公司的委托从事IB业务。不能接受其他期
货公司的委托。
5、禁止行为
证券公司从事IB业务的工作人员不得进行期货
交易。
证券公司不得代客下达交易指令、用客户的账户
进行期货交易、代客户接收、保管、修改交易密
码。
不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资
或担保。
6、IB相关业务文件保存期限：5年。
7、每半年向派出机构报送合规检查。发生重大事
项，2个工作日内报告。
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
1、适当性制度，监督检查：证监会及派出机构；自
律管理：中金所、中期协；核查验证：保证金监
控中心。
2、期货公司应向客户全面客观介绍：金融期货法律
法规、业务规则、产品特征并测试投资者的金融
期货基础知识。
3、关于投资者
自然人：评估自身经济实力、产品认知、风控、
生理心理承受能力等，审慎决定是否参与。
法人：客观评估内控、风管能力，审慎决定是否
参与。
遵守“买卖自负”原则。
4、投资者适当性制度，不构成投资建议、不构成对
投资者的获得保证。
期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则
(修订)
1、核心原则：将适当的产品销售给适当的投资者。
2、建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和
服务制度。
3、建立并执行客户开发责任追究制度，明确客户开
发、审核、服务、相关负责人、高管等人员的责
任。
金融期货投资者适当性制度实施办法
1、申请开立交易编码
自然人：50W、通过相关测试、10个交易日20笔
金融期货仿真交易记录或3年内10笔期货交易
记录、无严重不良诚信记录。
评估：基本情况、相关投资经历、财务、诚信
一般单位客户：多1条——具有参与金融期货交
易的内控、风管等相关制度。
2、特殊单位：证券、基金、信托、银行等其他金融
机构、社会保障类、合格境外等单位客户。
3、公司违反制度
可能违反制度：谈话、参加培训、增加内控自查
次数、口头警示、书面警示、处分责任人员、限
期说明情况、专项调查、暂停受理或办理相关业
务。
违反制度：责令整改、谈话、书面警示、通报批
评、公开谴责、暂停受理开立新交易编码、暂停
或限制业务、调整或取消会员资格
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4、工作人员违反制度：通报批评、公开谴责、暂停
从事期货业务或取消从事期货业务资格。
金融期货投资者适当性制度操作指引
1、测试低于80分，不得申请开立交易编码。申请
开立时间距测试不超过2个月。
2、评估
1）基本情况（15分）：年龄（10）、学历（5）
2）投资经历（20分）：期货交易（20）、金融现货（10），两者取其高，不可累加。
金融现货：最近3年，股票、债券、外汇等，
需对账单证明。
3）财务状况（50分）：年收入或近1个月金融类资产证明文件。同时提供2类，取其高。
年收入：纳税证明、银行出具的最近3个月
代发工资工资流水。
金融类资产证明：银行存款、股票、基金、
期货权益、债券、黄金、理财产品等。证明
文件需加盖相关公司专用章。
4）诚信状况（15）：中期协投资者信用风险数据库、2个月内中国人民银行征信中心个人信
用报告。
评估低于70分，不得申请开立交易编码。（测试需≥80、评估≥70）
期货市场客户开户管理规定
1、中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的
具体实施工作。（不是交易所）
2、证监会及派出机构对开户实行监督管理
中期协、交易所实行自律管理3、开户流程
客户→期货公司→监控中心复核→期货交易所
分配、发放、管理交易编码→监控中心、期货公
司
监控中心为每一个客户设立统一开户编码，并建
立与客户在各期货交易所的交易编码的对应关
系。
4、实名制
个人：本人亲自办理，不得委托代理人代办。
单位客户：授权委托代理人。
实名制审核：客户交易编码申请表、期货结算账
户登记表、期货经纪合同所记载客户姓名或名称
与有效身份证明文件是否一致。
监控中心复核客户交易编码申请表与实名制。
5、当日分配交易编码，T+1可用。
6、修改客户姓名、名称、身份证明文件号码、期货
结算账户户名，提交监控中心
其他修改，提交交易所，监控中心复核。
7、监控中心和期货交易发现客户资料错误的，由监
控中心通知期货公司，由期货公司登录系统修
改。
8、监控中心依本规定制定期货市场客户开户管理
的业务操作规则，并报证监会。
期货公司期货投资咨询业务试行办法
1、期货公司基于客户委托，营业性活动：
1）风险管理顾问：协助客户建立风管制度、操
作流程、提供风管咨询、专项培训
2）研究分析：收集整理期货市场信息、研究期、
现货两个市场的价格、影响因素，制作、提
供研究报告或资讯信息
3）交易咨询：设计套期保值、套利等投资方案、
拟定期货交易策略等
2、资格
公司：期货投资咨询业务资格
人员：期货投资咨询从业资格
3、申请审批：证监会、2个月。
4、禁止行为
做获得保证、约定分享收益或风险共担、以虚假
信息、市场传言或内幕消息提供咨询、利用投资
咨询活动操纵价格、内幕交易、传播虚假信息、
以个人名义收取报酬。
不能代客交易。
5、期货公司以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货投资咨询服务合同和风险揭示书格式，由中
期协制定。每月向派出机构报送期货投资咨询业
务信息。
首风向派出机构报送季度报告、年度报告，说明
合规性、检查情况，重点说明防范利益冲突。
利益冲突：客户利益优先原则、公平对待原则。
6、客户自主交易决策，独立承担交易后果。
7、通过公共媒体（报刊、电视、电台、网络等）开
展期货行情分析等活动，向派出机构备案。
期货公司资产管理业务试点办法
1、申请审批：证监会、2个月。
2、客户要求：
单一客户起始委托资产不得低于100W。
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员
及其配偶不得作为本公司资产管理的客户。
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期货公司股东、实际控制人及其关联人及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理的客户，签订合同5个工作日内报派出机构，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
3、资产管理业务范围
1）期货、期权及其他金融衍生品；
2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证
券等。
3）其他
4、客户委托资产不属于破产财产或清算财产。
5、期货公司不得通过公共媒体（电视、报刊、广播
等）向公众推广、宣传资产管理业务或招揽客户。
6、一些规范
客户以真实身份委托期货公司进行资产管理。
期货公司对客户适当性进行审慎评估。
客户独立承担投资风险，期货公司不得承诺最低收益或分担损失。
7、委托期间，委托资产亏损达到一定比例时，应告
知客户，客户有权终止资产管理委托。
委托期间，客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司有权终止资产管理委托。
8、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等
岗位人员到岗或变动5个工作日内报派出机构。
9、报送报表
资产管理投资策略及执行情况、持仓头寸及比例监控，月度结束5个工作日内报派出机构。
资产管理业务月度、年度报告：月度结束7个工作日、年度结束3个月（不是4个月）报派出机
构。
都需资产管理业务负责人、首风、总经理签字。
10、以下情形，报总经理和首风
1）资产管理业务被交易调查或采取风险控制措
施，或被有权机关调查；
2）客户提前终止资产管理委托；
3）其他
期货从业人员执业行为准则（修订）
1、对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能
力、职业责任等方面的基本要求和规定。
是中期协对从业人员进行纪律惩戒的主要依据
2、保守秘密
国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密、
个人稳私。执业过程中获得的未公开的重要信
息，履行保密义务，以下情况除外：
1）法律、法规、规章等要求提供的；
2）国家司法部门、政府监管部门、协会和交易
所按规定调查取证的；
3）执业过程中，为保护自己的合法权益而必须
公开的。
离开所在机构后，仍应继续保守原机构的秘密。
3、禁止行为
不得以个人或他人名义参与期货交易
1）期货公司从业人员禁止
以个人名义接受客户委托、虚假宣传、欺骗
客户参与期货交易、挪用客户保证金、其他
2）非期货公司结算会员从业人员禁止
利用关系获取的信息损害客户、代客期货交
易、其他
3）期货投资咨询机构从业人员禁止
虚假宣传误导客户、代客期货交易、其他
4）IB从业人员禁止
收付、存取、划转期货保证金、代客期货交
易、其他
4、不正当竞争行为
虚假宣传、贬低他人、明示或暗示有特殊关系、
利用关系业务垄断、擅自给投资者代理人或介绍
人返还佣金、低价竞争
5、从业人员受机构处分，10个工作日内报协会。
6、纪律惩戒
情节轻微，训诫（训诫信）
情节严重，公开谴责
不正当竞争等，暂停资格（6-12个月，撤销资格
且3年内拒绝受理申请）
违规承诺收益、因违规造成重大经济损失、严重
损害公共利益，撤销资格（3年内或永久拒绝受
理申请）
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规
定
1、管辖
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期
货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同
履行地。（不是交割仓库住所地）
侵权与违约竞合
依当事人选择的诉由确定管辖。
以2个诉由起诉的，起诉状中在先的诉讼请求确
定管辖。
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2、承担责任
1）从业人员在公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由期货公司承担。
居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的
民事责任。
分支机构超范围开展经营活动产生的民事责
任，分支机构不能承担的，由期货公司承担。
2）期货经纪合同无效给客户造成的经济损失，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责
任。双方都有过错，根据过错大小各自承担
相应的民事责任。
3）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，赔偿不超过80%。
4）客户下达的交易指令，数量和买卖方向明确没有有效期：视为当日有效
没有成交价：视为按市价交易
没有开平仓：视为开仓
5）高于指令价卖出或低于指令价买入造成的差价利益，客户要求期货公司返还的，应予支
持，另有约定的除外。
6）交易所未按规定将结算结果通知期货公司，或期货公司对结算结果提出异议，交易所未
及时采取措施，交易所承担赔偿；
期货公司未按规定将结算结果通客户，或客
户对结算结果提出异议，期货公司未及时采
取措施，期货公司承担赔偿；
7）期货公司未与客户约定结算结果通知方式或约定不明确，承担80%。
3、透支交易
没有保证金或保证金不足，允许开仓交易或继续
持仓，认定为透支交易。
审查是否透支交易标准：期货交易所规定的保证
金比例为标准。
期货公司保证金不足：
1）交易所未按规定通知，交易所承担60%
2）交易所及时通知，期货公司未及时追加，但
要求保留持仓并与交易所书面协商一致，保
留持仓期间的损失，期货公司承担；穿仓损
失：期货交易所承担
客户保证金不足：
1）期货公司未按规定通知，期货公司承担80%
2）期货公司及时通知，客户未及时追加，但要
求保留持仓并与期货公司书面协商一致，保
留持仓期间的损失，客户承担；穿仓损失：
期货公司承担
允许开仓透支交易：
1）交易所允许期货公司，交易所承担60%；约
定分享利益，风险共担的，交易所承担相应
责任。
2）期货公司允许客户，期货公司承担80%；约
定分享利益，风险共担的，期货公司承担相
应责任。
4、交割责任
1）交割违约：卖方没交标准仓单或买方没有交
付足钱。违约方承担相应责任。征购或竞卖
失败的，对方有权要求终止或要求违约方继
续交割。
2）期货合约交割期内，买方或卖方违约的，期
货交易所代期货公司、期货公司代客户向对
方承担违约责任。
3）交割仓库违约，交割仓库承担责任，交易所
承担连带责任后，取得向交割仓库的追偿权。
5、合约履行责任
1）每日无负责结算制度，期货公司未履行金钱
给付义务，交易所亦未代期货公司履行，交
易所承担赔偿责任后，取得向期货公司的追
偿权。
2）交易所未代期货公司履行期货合约，期货公
司可根据客户请求向交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户主张权利的，客户可直
接起诉交易所，期货公司作为第三人参加诉
讼。
6、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户交易
指令入市交易的行为，认定为无效。
期货公司对交易指令是否入市交易承担举证责
任。品种、买卖方向、价格、交易时间是否相符，
交易数量作为参考。
期货公司擅自交易、挪用客户保证金，期货公司
承担赔偿责任。
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规
定（二）
1、以下债权人请求冻结、划拨，不予支持：
期货交易所为债务人：会员在期货交易所保证金
账户中的资金；会员向交易所提交充抵保证金的
有价证券。
期货公司为债务人：客户在期货公司保证金账户
中的资金；客户向期货公司提交充抵保证金的有
价证券。
结算会员为债务人：非结算会员在结算会员保证
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金账户中的资金；非结算会员向结算会员提交充抵保证金的有价证券。
实行会员分级结算制度的期货交易所或结算会员为债务人：向其结算会员收取的结算担保金。
有证据证明保证金账户、结算担保金，有超过上述权益或自有资金与保证金发生混同，债务人不能在合理期限内不能提出相反证据，可以依法冻结、划拨。
一些日期（占分不多）
报备日期
1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用
于担保等，5日内向证监会提交书面报告。
2.期货公司许可证遗失：30工作日，在媒体上声明
作废。
3.期货公司5%以上股权的股东或实际控制人出
现……情形（P56），3个工作日通知期货公司，期货公司接通知后3个工作日报派出机构。
4.期货公司5%以上股权的股东或实际控制人从事
期货交易，5工作日向派出机构报备
5.期货公司解聘会计师事务所，5个工作日向派出
机构报备，并说明理由。
6.期货从业人员辞职、被解聘、死亡，10个工作日
内报中期协，注销其从业资格。
7.首席风险官辞职，提前30日提出申请，并报派
出机构。8.签订、变更、终止结算协议，3个工作日内向派
出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控
机构报告。
9.签订、变更或终止委托IB协议的，证券公司与
期货公司在5个工作日内报各自的派出机构。
10.期货公司净资本/风险资本，变动比例超上月
20%，报派出机构。5个工作日内书面报全体董事。
11.期货公司风险监管指标达到预警标准，进入风险
预警期，当日报派出机构。派出机构在5个工作
日内核实情况和原因，公司重大业务决策提前5
个工作日报派出机构。优于预警连续3个月，预
警期结束。
12.期货公司风险监管指标不符合规定，派出机构2
个工作日内现场检查，整改期限不超过20个工
作日。验收合格，3个工作日内解除。
13.证券公司IB业务，每半年向派出机构报告合规检
查等报告。重大事项，2个工作日内报派出机构。
14.期货公司资产管理业务投资经理、交易执行、风
险控制等岗位人员到岗或变动5个工作日内报派
出机构。
资料保存期限
1.期货交易结算交割资料保存≥20年。
2.期货公司客户资料保存≥于20年
3.首席风险官的工作底稿和工作记录保存≥20年
4.期货公司风险监控报表保存≥5年
5.证券公司保存IB业务资料≥5年
提交报告
1.期货交易所年度财务报告：年度结束4个月内提
交
2.期货交易所经营情况、法律法规、政策规章执行
情况、工作报道：季度结束15日内、年度结束
30日内提交
3.首席风险官季度工作报告、年度工作报告：季度
结束之日起10个工作日、每年1月20日，向
派出机构提交。
4.期货公司月度、年度风险监管报表：月度结束7
个工作日内、年度结束内4个月，需审计。
5.期货公司每半年向董事会提交风险监管指标书
面报告，并报全体股东。
6.期货公司资产管理投资策略及执行情况、持仓头
寸及比例监控：月度结束5个工作日内报派出机
构。
7.期货公司资产管理业务月度、年度报告：月度结
束7个工作日、年度结束3个月内报派出机构。
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会员制期货交易所各职位职权，了解既可。（一般都是总经理拟定，理事会决定；或者总经理拟定，理事会审议，会员大会决定） *会员制、公司制差别不大
召集会员大会，并向大会报告工作
决定专门委员会的设置
组织协调专门委员会的工作
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申请条件与申请资料（对比记忆） 设立期货公司
期货公司申请金融经纪业务
条件
申请材料
公司近2年未违法违规
或违规但高管变动超50%且直接责任人已离职，整改完成并验收合格
申请书
加盖公章的营业执照、业务许可证复印件 股东会或董事会决议文件 律师事务所法律意见书
如曾违法违规，派出机构出具的整改验收合格意见书 申请日前2个月风险监管指标合规
申请日前2个月风险监管报表
健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度 公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告 符合保证金安全存管监控的规定
业务设施、技术系统
业务设施、技术系统运行情况报告 高管最近2年未违法违规
控股股东净资产或个人资产>3000W 控股股东经审计的最近一期财务报告或个人金融资产证明
期货公司高管任职条件
职位经验学历其他
一般董事、监事期货、证券、法律、会计>3年OR 经济管
理>5年
专科以上不需资质测试
独立董事期货证券法律会计>5年
OR 相关教学研究高级职称
本科+学士学位
资质测试
有时间、精力
董事长、监事会主席期货>3年OR金融>4年OR法律会计>5年本科OR 学士
期货10年OR金融8年放宽至大专
资质测试
总经理、副总经理期货>3年OR金融>4年OR法律会计>5年
且任期货公司、证券公司等金融机构部门负
责人2年
本科OR 学士
资质测试
从业资格
经理层本科OR 学士资质测试从业资格
首席风险官期货>3年&合规>2年或期货1年&合规>3年
财务、营业部负责人财务：会计师职称或注册会计师资格
营业部：期货>3年OR金融>4年
本科OR 学士从业资格
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申请期货公司金融期货结算业务资格
条件申请材料
金融期货结算业务资格申请书
取得金融期货经纪业务资格加盖公章的营业执照复印件+金融期货经纪业务资格证明
股东会或董事会关于申请的决议文件
律师事务所就决议文件是否合法出具的法律意见书
具有从事金融期货结算业务的详细计划：部门设置、人员配置、岗位责任、结算业
务管理制度、风险管理制度
从事金融期货结算业务的计划书
具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
结算、风险管理部门负责人：具有交易、结算、风险管理2年经验
控股股东和实际控制人、高管：近2年无违法违规。未被立案调查。
《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》、《从业人员情况表》
申请日前2月风险监管报表、申请日前2月风险监管指标合规的书面保证
（申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格要求不同）经有资格的会计师事务所审计的前3个会计年度报告申请日在下半年，提供经审计的半年度财务报告
（申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格要求不同）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
控股股东和实际控制人为金融机构的，在最近2年成立或重组的，应当自成立或重
组完成之日起持续经营
经有资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期财务报告
公司近3年未受刑事、行政处罚或出现严重的期货交易、结算风险事件。
整改完成（控股股东或实际控制人变更，高管变动超50%且直接责任人离职）且验
收合格
曾违法违规过的，出具整改验收合格的专项意见书
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申请交易结算业务资格与申请全面结算业务资格
申请IB业务
条件申请材料申请日前6个月各项风控指标合规：
净资本>12亿
流动资产/流动负债≥150%
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（反担保除外）净资本/净资产≥70%IB业务资格申请书
净资本等指标的计算表及相关说明
建立第三方存管制度客户交易结算资金独立存管制度实施情况及第三方存管制度文本全资或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制。
且该期货公司具有期货交易所（实行分级结算）的会员资格。
且该公司申请前2个月风管指标合规。
该期货公司申请前2个月月末的风险监管报表
从业人员：总部5名、IB业务营业部2名。具从业资格。分管IB业务有关负责人、相关业务人员简历、从业资格证明
建立健全相关业务规、内部控制、风险隔离等合规检查制度介绍业务规则、内部控制、风险隔离、合规检查等制度文本
满足业务需要的技术系统关于技术系统准备情况的说明
其他
董事会（章程规定由股东会、股东大会）关于从事IB业务的决议与期货公司签订的IB业务委托协议文本
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申请投资咨询业务
条件申请材料
申请日前6个月风管指标合规期货投资咨询业务申请书
股东会关于申请的决议文件、律师事务所就决议是否合法、公司是否合规，出具的法律意见书
申请前6个月风险监管报表
复印件：“企业法人营业执照”、“经营期货业务许可证”
注册资本>1亿，净资本>8000W 经审计的前一年度财务报告
申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
高管1名：期货>3年，期货投资咨询从业资格
业务人员5名：期货>2年，期货投资咨询从业资格
且最近3年无违法违规
高管、业务人员名单、简历、相关任职资格及公司出具的诚信合规证明材料
具有完备的期货投资咨询业务管理制度期货投资咨询业务管理制度文本：部门、人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
公司最近3年无违法违规最近3年公司合规经营情况说明
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申请资产管理业务试点
条件申请材料
净资本>5亿经审计的前一年度财务报告
申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
申请日前6个月风管指标合规资产管理业务试点申请书
股东会关于申请的决议文件、律师事务所就决议是否合法、公司是否合规，出具的法律意见书
申请前6个月风险监管报表
复印件：“企业法人营业执照”、“经营期货业务许可证”
最近2次期货公司分类监管评级均不低于B类B级
最近3年无违法违规最近3年公司合规经营情况说明近1年未被监管机构采取监管措施
具有可行的资产管理业务实施方案资产管理业务实施方案：目标市场、目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突等制度安排
高管1名：期货OR证券OR基金>5年，期货投资咨询OR证券投资咨询、证券投
资基金等从业资格
业务人员5名：期货OR证券OR基金>3年，期货投资咨询从业资格
且最近3年无违法违规
高管、业务人员名单、简历、相关任职资格及公司出具的诚信合规证明材料
具有完备的资产管理业务管理制度资产管理业务管理制度文本：业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等
具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施有关经营场地和设施的情况说明
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高等教育法规概论试卷 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1.高等教育包括（ A ） A.学历教育和非学历教育 B.专科教育和本科教育 C.本科教育和研究生教育 D.素质教育和创新教育 2.高等教育分为（ D ） A.学历教育和非学历教育 B.专科教育和本科教育 C.本科教育和研究生教育 D.专科教育、本科教育和研究生教育 3.《教师法》规定，教师的平均工资水平应当（ C ） A.高于国家公务员的平均工资水平。 B.与全民所有制企业同类人员大体持平。 C.不低于或者高于国家公务员的平均工资水平。 D.高于全民所有制企业同类人员。 4.《教育法》中关于“任何组织和个人不得以营利为目的举办学校及其他教育机构。”这一条款属于（ B ） A.操作性规范 B.禁止性规范 C.义务性规范 D.抑制性规范。 5.高校办学自主权的重要内容有（ D） A．学科、专业设置权 B．招生权 C．教学自主权 D．以上都对 6.《教育法》中关于“国家鼓励企业事业组织、社会团体、其他社会组织及个人依法举办学校及其他教育机构。”这一条款属于（ B ） A．义务性规范 B．授权性规范 C．允许性规范 D．权利性规范。 7.根据《教师法》规定，对教师的考核应当（ B ） A．公开、公正、公平 B．客观、公正、准确 C．公平、客观、准确 D．客观、公正、公开 8.《教师法》规定教师考核评估的内容有哪些？( A ) A．政治思想、业务水平、工作态度、工作成绩 B．教师的基本素质和基本能力 C．教师的政治思想素质和文化业务素质 D．教师的教育教学能力 9.下列各项中，( D )是教育法律关系的内容。 A. 学校资金 B．学校名誉 C. 教师讲课 D．学生受教育权 10.教育法的( D )是指教育法律关系主体严格按照教育法律规范行事，使教育法得以实施的活动。 A. 实施 B．适用 C. 解释 D. 遵守 11.就现行法而言，对学生伤害事故的归责，主要采取( B )责任原则。 A．公平 B.过错 C．严格 D．补偿 12.构成教育法律规范的要素有三个，请把下列选项中不是的挑出来：（ D ） A．法定条件 B．行为准则 C．法律后果 D．法律责任 13.不属于我国人身伤害责任认定的归责原则的是：（ C ） A．过错责任原则 B．无过错责任原则
安全生产法律、法规、标准和其他要求清单 序号法律、法规、标准及其他要求制（修）订 日期 生效日期颁布部门标准编号相关条款说明更新记录获取途径适用部门 一安全生产法律 1 中华人民共和国安全生产法2014/8/31 2014/12/1 第十二届全国人大 常委会第十次会议 通过 主席令第13号 全文：总则、生产经营单位的安全生产保 障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督 管理、生产安全事故的应急救援与调查处理、 法律责任、附则 安监总局网 站 2 中华人民共和国职业病防治法2016/7/2 2016/9/1 第十二届全国人民 代表大会常委会 主席令第48号 全文：前期预防、劳动过程中的防护与管 理、职业病诊断与职业病病人保障、监督检查、 法律责任 安监总局网 站 3 中华人民共和国消防法2008/10/2 8 2009/05/01 第十一届全国人大 常委会 主席令第6号 全文：火灾预防、消防组织、灭火救援、 法律责任 安监总局网 站 4 中华人民共和国道路交通安全法2011/4/22 2011/5/1 第十一届全国人大 常委会 主席令第47号第二章，第四章第一、二、五节，第五、七章中国法院网 5 中华人民共和国环境保护法2014/4/24 2015/1/1 第七届全国人大 常委会 主席令第22号第四章防治污染和其他公害环保部网站 6 中华人民共和国劳动法2007/6/29 2008/1/1 第十一届全国人大 常委会 主席令第65号 全文：促进就业、劳动合同和集体合同、 工作时间和休息休假、工资、劳动安全卫生、 女职工和未成年工特殊保护、职业培训、社会 保险和福利、劳动争议、监督检查、法律责任 安监总局网 站 7 中华人民共和国宪法2004/3/14 1982/12/4 第十届全国人大 常委会 第42条中华人民共和国公民有劳动的权利和 义务、43条中华人民共和国劳动者有休息的权 利、46条有受教育的权利和义务、48条男女平 等。 中国安全网 8 中华人民共和国刑法2015/8/29 2015/11/1 第十二届全国人大 常委会 第133条重大交通事故罪，134条重 大责任事故罪，第135条重大劳动安全卫生设 国务院
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
>>>>>> 1．依法治校是指学校以国家法律、法规、规章和文件规定为依据，完善部各项管理制度和纪律，使学校管理的各个方面都做到有章可循、有法可依。 2. 《教育法》规定，国家建立以财政拨款为主、其他多种渠道筹措教育经费为辅的体制。 3．《义务教育法》规定，国家、社会、学校和家庭依法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利。 4．公民、法人或其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60 日提出行政复议申请。 5．根据《预防未成年人犯罪法》的规定，营业性歌舞厅以及其他未成年人不适宜进入的场所，应当设置未成年人禁止进入的标志。 6．《刑法》是规有关犯罪和刑罚的法律规的总称。 7．《学校卫生工作条例》规定，学生每天学习时间（包括自习），中学不超过 8 小时，小学不超过 6 小时。 8．实施教育行政处罚的机关，除法律、法规另有规定的外，必须是县级以上人民政府的教育行政部门。 9．参加教师资格考试有作弊行为的，其考试成绩作废， 3 年不得再次参加教师资格考试。 10．学校对校舍、体育设施、消防设施、各种仪器设备安全状况，应当每月检查一次。 11．参加继续教育是中小学教师的权利和义务。 12．预防未成年人犯罪，应立足于教育和保护，从小抓起，对未成年人的不良行为及时进行预防和矫治。 13．学校应当尊重未成年学生的受教育权，不得随意开除学生。 14．《民法》是调整平等主体的自然人、法人以及其他组织之间的财产关系和人身关系的法律规的总称。 15．行政复议、行政诉讼期间，行政处罚不停止执行。 16.《学校体育工作条例》第十四条规定，学校每学年至少举行一次以田径项目为主的全校性运动会。 17．对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，坚持教育为主，惩罚为辅的原则。 18．《中华人民国行政许可法》于2004 年 7 月 1 日正式施行。
水泥企业安全法律法规清单汇总 1.国家法律 1）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令2002第70号） 2）《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令2001第60号） 3）《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令2008第6号） 4）《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国主席令1994第28号） 5）《中华人民共和国劳动合同法》（中华人民共和国主席令2007第65号） 6）《中华人民共和国道路交通安全法》（中华人民共和国主席令2007第81号） 7）《中华人民共和国防震减灾法》（中华人民共和国主席令2008第7号） 8）《中华人民共和国突发事件应对法》（中华人民共和国主席令2007第69号） 9）《中华人民共和国防洪法》（中华人民共和国主席令1997第88号） 2.国家行政法规 1）《国务院关于修改《特种设备安全监察条例》的决定》（中华人民共和国国务院令2009第549号） 2）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令2004第393号） 3）《安全生产事故报告和调查处理条例》（国务院令2007第493号） 4）《危险化学品安全管理条例》（国务院令2011第591号） 5）《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》（国务院令2002第352号） 6）《地质灾害防治条例》（国务院令2004第394号） 7）《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令2006第466号） 8）《气象灾害防御条例》（国务院令2010第570号） 9）《地质灾害防治条例》（国务院令2004第394号） 10）《国务院关于修改《中华人民共和国防汛条例》的决定》（中华人民共和国国务院令2005第394号） 11）《国务院关于修改《工伤保险条例》的决定》（中华人民共和国国务院令2011第586号） 12）《女职工劳动保护规定》（国务院令1988第9号） 13）《电力设施保护条例》（国务院令1998第239号） 3.规章及规范性文件 1）《国务院关于进一步加强安全生产工作的通知》（国发[2010]23号） 2）《国务院关于进一步加强防震减灾工作的通知》（国发[2010]18号） 3）《国务院关于进一步加强电力安全工作的通知》（国发[2003]98号） 4）《国务院关于全面加强应急管理工作的紧急通知》（国发[2006]24号） 5）《关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知》（发改投资[2003]1346号）6）《关于贯彻落实加强建设项目安全设施“三同时”工作要求的通知》(安监管司办字[2003]92号) 7) 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安监局[2011]36号) 8）《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）9）《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令2006第3号） 10）《劳动防护用品监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令2005第1号） 11）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令2007第16
期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
《高等教育政策法规》复习题及答案要点
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《高等教育政策法规》复习题及答案要点 1、我国新时期依法治教的背景（P11-13页） 答：党的十一届三中全会后，党和国家领导人在总结历史经验的基础上提出了“依法治国”和“行业依法而治”的口号，国家管理的法制化必然要求教育也要依法而治。依法治教、依法治校、依法管理和依法办事是“依法治国”对教育事业和教育工作者的基本要求。 当前我国虽然已建立了教育法律法规的基本框架，但有法不依、执法不严的现象仍然很严重，特别是在我国加入WTO的形势下，依法行政面临着许多挑战，解决这些问题，有赖于广大教育工作者和全社会的共同努力。 2、我国已经通过的教育法律（P20-22页，共7部） 答：《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国义务教育法》、《中华人民共和国教师法》、《中华人民共和国职业教育法》、《中华人民共和国高等教育法》、《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国未成年人保护法》、《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》。 3、高等学校的法律地位（P56-60） 答：学校是指经教育行政主管机关批准或登记注册，以实施学制系统内各阶段教育为主的教育机构。《高等教育法》第六十八条：本法所称高等学校是指大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学校。学校的法律地位是指其在法律上享有的权利能力、行为能力和责任能力。 4、高等学校的权利和义务（P73-85） 答：高等学校的权利： 1、按照章程自主管理学校权； 2、组织实施教育教学活动权； 3、招收学生权； 4、学籍管理权； 5、对受教育颁发相应的学业证书权； 6、聘任并管理教师及其他职工权； 7、对本单位设施和经费的管理和使用权； 8、拒绝对教育教学活动的非法干涉权； 9、其他合法权益。 高等学校的义务： 1、遵守法律、法规； 2、贯彻国家的教育方针，执行国家教育教学标准，保证教育教学质量； 3、维护受教育者、教师及其他职工的合法权益； 4、以适当方式为受教育者及其监护人了解受教育者的学业成绩及其他有关
中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
2010年教师资格证考试高等教育法律法规试题习题及部分答案（11-5-6-No1） 选择题 1．我国建国以来,由最高权力机关制定的第一部有关教育的法律是 A A.《中华人民共和国学位条例》1982年第五届全国人民代表大会常务委员会 B.《中华人民共和国义务教育法》 C.《中华人民共和国教育法》 D.《中华人民共和国教师法》 2．教育行政法规是由---------制定和发布的有关教育的规范性文件。C A.全国人民代表大会 B.全国人民代表大会常务委员会 C.国务院 D.教育部 3.我国《教育法》规定，国家在受教育者中进行---的教育，进行理想、道德、纪律、法制、国防和民族团结的教育。B A.传统文化 B.爱国主义、集体主义、社会主义 C.知识与技能 D.讲文明礼貌 4．根据我国民法通则的规定，学校及其他教育机构应属于---D--------。 A.企业法人 B.社会团体法人 C.机关法人 D.事业单位法人 5．我国《教师法》规定，教师是履行教育教学职责的专业人员，承担---C--，培养社会主义事业建设者和接班人，提高民族素质的使命。 A.传授专业知识 B.传授实验技能 C.教书育人 D.为人师表 6．教师的平均工资水平应当----D---国家公务员的平均工资水平，并逐步提高。 A.低于 B.高于 C.同等于 D.不低于或者高于 7．学校对故意不完成教育教学任务给教育教学工作造成损失的教师，可以给予--B------。 A.行政处罚 B.行政处分或解聘职务 C.撤销教师资格 D.追究民事法律责任 8．在我国教育法系中，居于第一层次的法是-----C----。 A.《中华人民共和国义务教育法》 B.《中华人民共和国高等教育法》 C.《中华人民共和国教育法》 D.《中华人民共和国职业教育法》 9．《中华人民共和国高等教育法》的制定机关为--B-。 A.全国人民代表大会 B.全国人民代表大会常务委员会 C.国务院 D.中华人民共和国教育部 10．教育是社会主义现代化建设的--D---，国家保障教育事业的优先发展。 A.保障 B.前提 C.先锋 D.基础 11．教师是履行教育教学职责的专业人员，承担---C，培养社会主义事业建设者和接班人，提高民族素质的使命。 A.传授专业知识 B.传授实验技能 C.教书育人 D.为人师表 12．高等学校的教师的聘任，应当遵循--D-的原则，由高等学校的校长与受聘教师签订聘任合同。 A.服从学校发展需要 B.由教师自己申请 C.学校规章制度确立 D.双方平等自愿 13．我国实施义务教育的年限为---A---。 A.9年 B.10年 C.11年 D.12年 14．受教育者有在---D--上获得公正评价，完成规定的学业后获得相应的学业证书，学位证书的权利。 A.学业成绩 B.品行 C.身体状况 D.学业成绩和品行 15．教师对学校或者其他教育机构作出的处理不服，向教育行政部门提出申诉的，教育行政管理部门应当在接到申诉的----日内，作出处理。B A.20 B.30 C.45 D.60 16．世界上最早对教育进行立法，也是最早研究教育立法的国家是--A----。 A.美国 B.日本 C.德国 D.英国 17．《中华人民共和国教育法》的是基本法源-- A--。 A.宪法 B.民法 C.行政法 D.民法通则 18．教育部门规章是由--D--制定和发布的有关教育的规范性文件。 A.全国人民代表大会 B.全国人民代表大会常务委员会 C. 国务院 D.教育部 19．国家在受教育者中进行爱国主义、集体主义、社会主义的教育，进行理想、道德、纪律、--B-----------和民族团结的教育。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
1、我国高等教育法治的背景（他人完成，尚未整理） 答：（一）我国法治理念的变化：1.以人为本2.尊重和保障人权3.正当程序原则。 （二）教育法律范式的转型1.从单向度的政府选择模式到政府、市场、公民社会的相互博弈模式；2.从制度意义上的公益性到实践意义上的公益性；3.从教育效率到教育公平。 （三）事业单位改革。传统事业单位制度存在（1）功能的多样性（集政治、社会保障、服务等多种功能于一体）；（2）管理主体的多头性；（3）资源的不可流动性;（4）成员与单位关系的人身依附性等弊端。事业单位改革的内容包括：（1）从单位到法人：管理自主权（2）从财政拨款制到分类管理：经费体制改革（3）从任命制到聘任制：人事制度改革（4）从平均分配到差别分配：分配制度改革。 2、我国已经通过的教育法律 （1）《中华人民共和国学位条例》(1980年2月12日通过，1981年1月1日起施行); 为了促进我国科学专门人才的成长，促进各门学科学术水平的提高和教育、科学事业的发展，以适应社会主义现代化建设的需要 （2）《中华人民共和国义务教育法》(1986年4月12日通过，1986年7月1日起施行)； 国家实行九年义务教育制度的根本大法。 （3）《中华人民共和国教师法》(1993年10月31日通过，1994年1月1日起施行) ； 我国由国家最高权力机关颁布的第一部教育方面的法律。 （4）《中华人民共和国教育法》（1995年3月18日通过，1995年9月1日起施行）； 我国教育工作的根本大法，是依法治教的根本大法。 （5）《中华人民共和国职业教育法》(1996年5月15日通过，1996年9月1日起施行)； 为了实施科教兴国战略，发展职业教育，提高劳动者素质，促进社会主义现代化建设（6）《中华人民共和国高等教育法》（1998年8月29日通过，1999年1月1日起施行）； 为了发展高等教育事业，实施科教兴国战略，促进社会主义物质文明和精神文明法 （7）《中华人民共和国民办教育促进法》（02年12月28日通过，03年9月1日起施行）。 为实施科教兴国战略，促进民办教育事业的健康发展，维护民办学校和受教育者的合法权益 3、高等学校的权利和义务 （1）按照章程自主管理学校权：章程是高等学校依法自主办学、实施管理和履行公共职能的基本准则。高等学校应当以章程为依据，制定内部管理制度及规范性文件、实施办学和管理活动、开展社会合作 （2）组织实施教育教学活动权：学科专业设置；教育教育计划制定；教育教学活动的组织和安排；开展教育教学研究；教育教育考核和评价。 （3）招收学生或者其他受教育者（即招生权）：权限法定原则、平等原则、公开原则、信赖保护原则 （4）学籍管理权：主体合法、内容合法、程序合法，学籍管理权与奖励、处分权是紧密联系的，基本学、内容有学生的政治思想、成绩与考核、升级、留级、降级、转学、休学、退学、报到与注册、考勤、奖励与处分等。 （5）学业学位证书颁发权：标准制定权、申请审查权、证书颁发权，典型案例：刘燕文诉北京大学博士证书案 （6）聘任并管理教师及其他职工权7． （7）对本单位设施和经费的管理和使用权 （8）拒绝对教育教学活动的非法干涉权9．其他合法权益
2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散
5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
《高等教育政策法规》常考简单题及答案要点（必背） 1、我国新时期依法治教的背景（P11-13页） 答：党的十一届三中全会后，党和国家领导人在总结历史经验的基础上提出了“依法治国”和“行业依法而治”的口号，国家管理的法制化必然要求教育也要依法而治。依法治教、依法治校、依法管理和依法办事是“依法治国”对教育事业和教育工作者的基本要求。 当前我国虽然已建立了教育法律法规的基本框架，但有法不依、执法不严的现象仍然很严重，特别是在我国加入WTO的形势下，依法行政面临着许多挑战，解决这些问题，有赖于广大教育工作者和全社会的共同努力。 2、我国已经通过的教育法律（P20-22页，共7部） 答：《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国学位条例》、《中华人民共和国义务教育法》、《中华人民共和国教师法》、《中华人民共和国职业教育法》、《中华人民共和国高等教育法》、《中华人民共和国民办教育促进法》、《中华人民共和国未成年人保护法》、《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》。 3、高等学校的法律地位（P56-60） 答：学校是指经教育行政主管机关批准或登记注册，以实施学制系统内各阶段教育为主的教育机构。《高等教育法》第六十八条：本法所称高等学校是指大学、独立设置的学院和高等专科学校，其中包括高等职业学校和成人高等学校。学校的法律地位是指其在法律上享有的权利能力、行为能力和责任能力。 4、高等学校的权利和义务（P73-85） 答：高等学校的权利： 1、按照章程自主管理学校权； 2、组织实施教育教学活动权； 3、招收学生权； 4、学籍管理权； 5、对受教育颁发相应的学业证书权； 6、聘任并管理教师及其他职工权； 7、对本单位设施和经费的管理和使用权； 8、拒绝对教育教学活动的非法干涉权； 9、其他合法权益。 高等学校的义务： 1、遵守法律、法规； 2、贯彻国家的教育方针，执行国家教育教学标准，保证教育教学质量； 3、维护受教育者、教师及其他职工的合法权益； 4、以适当方式为受教育者及其监护人了解受教育者的学业成绩及其他有关
期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请
8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金
《高等教育法规高等教育法规高等教育法规高等教育法规》 一．单选 1、（ A ）是我国教育法律体系中的基本法。 A、教育法 B、义务教育法 C、高等教育法 D、教师法 2、（D ）是国家根据法律规定对适龄儿童、少年实施的一定年限的强迫的、普及的、免费的教育制度。 A、学校教育制度 B、职业教育制度 C、扫除文盲教育制度 D、义务教育制度 3、( B )是国家或国家授权的教育机构授予个人的一种终身的学术性称号，表明其获得者达到了一定的学术水平或者专业技术水平。 A、学历 B、学位 C、学业 D、职称 4、( A )是国家对教师实行的一种特定的职业许可制度。 A、教师资格制度 B、教师职务制度 C、教师聘任制度 D、教师岗前培训制度 5、( A )是社会主义现代化建设的基础。 A、教育 B、科学技术 C、人才 D、农业 6、( B )是学校及其他教育机构有别于企业组织的根本特点。 A、营利性 B、公益性 C、强制性 D、系统性 7、教师考核应当（ B ）、公正、准确，充分听取教师本人、其他教师以及学生的意见。 A、主观 B、客观 C、公开 D、公平 8、教师的平均工资水平应当（D ）国家公务员的平均工资水平。 A、低于 B、高于 C、不低于 D、不低于或者高于 9、下列各项中，属于《高等教育法》的最突出特点是（A ）。 A、立足教育改革 B、突出高校地位 C、注重人才培养 D、关注高校教师 10、高等学校的( A )是高等学校的法定代表人。 A、校长 B、党委书记 C、董事长 D、举办者 11、取得高等学校教师资格，应当具备（ D ）毕业学历。 A、大学专科 B、大学本科 C、研究生 D、研究生或者大学本科 12、高等学校实行教师( B )。 A、委任制 B、聘任制 C、选任制 D、转任制 13、国家举办的高等学校实行( B )。 A、校长负责制 B、党委领导下的校长负责制 C、党委书记负责制 D、董事会领导下的校长负责制14、本科教育的基本修业年限为( C )。 A、2至3年 B、3年 C、4至5年 D、5年 15、( C )是实施科教兴国的主力军。A、初等教育B、中等教育C、高等教育D、成人教育16、根据《高等教育法》的规定，大学必须设有（A ）以上国家规定的学科门类为主要学科。 A、三个 B、六个 C、八个 D、十个 17、高等学校设立( A )，审议学科、专业的设置，教学、科学研究计划方案，评定教学、科学研究成果等有关学术事项。 A、学术委员会B学位委员会C专业设置委员会 D、教学指导委员会 18、高等学校应当为（D ）提供就业指导和服务A、毕业生B、结业生C、肄业生D、毕业生、结业生 19、高等学校的教师的聘任，应当遵循双方平等自愿的原则，由高等学校（ A ）与受聘教师签订聘任合同。 A、校长 B、党委书记 C、人事处处长 D、教务处处长 20、下列各项中，属于教育领域的特殊救济制度是（D ）。 A、行政复议 B、行政诉讼 C、校内调解制度 D、教师申诉制度和学生申诉制度 二、多项选择题 1、下列各项中，属于教育法规的作用是（ABCD）。 A、保障教育优先发展的战略地位 B、规范教育行政权力运行 C、实现教育管理科学化 D、保障教育者和受教育者的合法权益 2、下列各项中，属于教育法规的基本原则是（ABCD）。 A、依法治教原则 B、依法保障教育主体合法权益原则 C、教育公共性原则 D、公民受教育权利平等原则 3、我国的教育方针是：“教育( ABC )”。 A、必须为社会主义现代化建设服务 B、必须与生产劳动相结合 C、培养德、智、体等方面发展的社会主义事业的建设者和接班人。 D、培养“四有”公民 4、国家实行( ABCD )的学校教育制度。A、学前教育B、初等教育C、中等教育D、高等教育 5、下列各项中，属于学生享有的权利是（ABCD ）。 A、参加教育教学活动权 B、获得学金权 C、公正评价权 D、申诉权、诉讼权 6、下列各项中，属于学生履行的基本义务是（ABCD ）。 A、遵守法律、法规 B、遵守学生行为规范，尊